江苏南大光电材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
江苏南大光电材料股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017 年 10 月
江苏南大光电材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人冯剑松、主管会计工作负责人张建富及会计机构负责人(会计主
管人员)于峰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,301,630,236.72 1,285,072,595.87 1.29%
归属于上市公司股东的净资产
1,208,898,077.81 1,188,703,663.65 1.70%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 38,448,127.60 74.61% 116,482,178.93 65.51%
归属于上市公司股东的净利润
10,748,399.66 0.33% 29,465,544.94 105.48%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
7,589,737.01 -18.59% 18,183,893.79 84.69%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 12,929,624.29 -11.72%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0668 0.30% 0.1832 105.61%
稀释每股收益（元/股） 0.0668 0.30% 0.1832 105.61%
加权平均净资产收益率 0.89% -0.01% 2.45% 1.25%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -124,700.82
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
13,811,164.04
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -29,333.10
减：所得税影响额 2,169,669.52
少数股东权益影响额（税后） 205,809.45
合计 11,281,651.15 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 9,827
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
上海同华创业投
境内非国有法人 13.14% 21,134,314 质押 21,134,300
资股份有限公司
南京大学资产经
国有法人 12.50% 20,105,600
营有限公司
沈洁 境内自然人 11.57% 18,612,409 18,612,409 质押 8,500,000
张兴国 境内自然人 11.17% 17,968,000 13,966,000 质押 12,182,400
中国工商银行股
份有限公司－汇
添富移动互联股 境内非国有法人 4.19% 6,747,631
票型证券投资基
金
交通银行股份有
限公司－易方达
境内非国有法人 3.15% 5,068,900
科讯混合型证券
投资基金
中国工商银行股
份有限公司－易
方达新兴成长灵 境内非国有法人 2.51% 4,032,741
活配置混合型证
券投资基金
北京宏裕融基创
业投资中心（有 其他 2.11% 3,401,000
限合伙）
张建富 境内自然人 2.07% 3,328,000 2,496,000 质押 3,328,000
倪钟鸣 境内自然人 1.99% 3,199,986
前 10 名无限售条件股东持股情况
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股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
上海同华创业投资股份有限公司 21,134,314 人民币普通股 21,134,314
南京大学资产经营有限公司 20,105,600 人民币普通股 20,105,600
中国工商银行股份有限公司－汇
添富移动互联股票型证券投资基 6,747,631 人民币普通股 6,747,631
金
交通银行股份有限公司－易方达
5,068,900 人民币普通股 5,068,900
科讯混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－易
方达新兴成长灵活配置混合型证 4,032,741 人民币普通股 4,032,741
券投资基金
张兴国 4,002,000 人民币普通股 4,002,000
北京宏裕融基创业投资中心（有限
3,401,000 人民币普通股 3,401,000
合伙）
倪钟鸣 3,199,986 人民币普通股 3,199,986
中国工商银行股份有限公司－华
安媒体互联网混合型证券投资基 2,093,402 人民币普通股 2,093,402
金
中国工商银行股份有限公司－易
方达新常态灵活配置混合型证券 1,566,497 人民币普通股 1,566,497
投资基金
上述股东关联关系或一致行动的 股东北京宏裕融基创业投资中心（有限合伙）与股东沈洁系一致行动人关系。除此之外，
说明 公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明 公司股东倪钟鸣通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
（如有） 3,199,986 股，实际合计持有 3,199,986 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
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数 数
自 2017 年 6 月 28
沈洁 18,612,409 18,612,409 高管锁定股 日离职起半年后
解除股份锁定。
在任期间,每年按
张兴国 13,966,000 13,966,000 高管锁定股 持股总数的 25%
解除限售
在任期间,每年按
张建富 2,496,000 2,496,000 高管锁定股 持股总数的 25%
解除限售
自 2017 年 6 月 28
孙祥祯 2,336,000 2,336,000 高管锁定股 日离职起半年后
解除股份锁定。
在任期间,每年按
吕宝源 696,000 696,000 高管锁定股 持股总数的 25%
解除限售
在任期间,每年按
陈化冰 523,200 523,200 高管锁定股 持股总数的 25%
解除限售
在任期间,每年按
吉敏坤 288,000 288,000 高管锁定股 持股总数的 25%
解除限售
合计 38,917,609 0 0 38,917,609 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、 货币资金：报告期末较年初减少58.27%，主要原因是委托理财产品的购买和收回变动；
2、 应收票据：报告期末较年初增加48.53%，主要原因是销售收入增加带动本期收到的银行承兑汇票增加；
3、 预付款项：报告期末较年初增加385.80万元，增长比例102.24%，主要原因是预付材料款本期增加；
4、 在建工程：报告期末较年初增加58.66%，主要原因是“研发中心技术改造项目”本期有投入及“ALD
金属有机前驱体产品的开发和安全离子注入产品开发”项目厂房改造工程本期处于建设中；
5、 长期待摊费用：报告期末较年初增加86.28万元，增长比例74.02%，主要原因是本期增加研发中心新厂
区绿化费用等；
6、 预收款项：报告期末较年初增加217.33万元，主要原因是预收客户的货款增加；
7、 应交税费：报告期末较年初增加188.63万元，增加比例137.47%，主要原因是期初所得税重分类至其他
流动资产列报；
8、 其他应付款：报告期末较年初减少62.54%，主要原因是其他应付款中的部分款项本期已支付；
9、 营业收入：2017年1-9月较上年同期增加65.51%，主要原因是本期新增特气产品销售收入及MO源销售收
入同比增加；
10、营业成本：2017年1-9月较上年同期增加36.67%，主要原因是销售量同比增加；
11、税金及附加：2017年1-9月较上年同期增加195.50万元，增加比例262.31%，主要原因是销售收入同比
增加；
12、销售费用：2017年1-9月较上年同期增加45.17%，主要原因是销售量同比增加；
13、财务费用：2017年1-9月较上年同期增加131.27%，主要原因是上年同期部分短期理财的利息收入在该
科目中体现，而本期计入“投资收益”科目；
14、投资收益：2017年1-9月较上年同期减少30%，主要原因是本期现金管理收益率同比降低；
15、营业外收入：2017年1-9月较上年同期增加156.51%，主要原因是政府补助转入当期损益同比增加；
16、营业外支出：2017年1-9月较上年同期增加12.92万元，主要原因是本期部分资产正常报废处理；
17、利润总额：2017年1-9月较上年同期增加116.08%，主要原因是本期新增特气产品销售利润及MO源销售
利润同比增加；
18、所得税费用：2017年1-9月较上年同期增加30.13%，主要原因是利润总额同比增加；
19、投资活动产生的现金流量净额：2017年1-9月较上年同期增加83.96%，主要原因是委托理财产品的购
买和收回变动；
20、筹资活动产生的现金流量净额：2017年1-9月较上年同期减少36.08%，主要原因是本期实施的现金分
红同比减少。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
“高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发与中试”项目已建设完成并批量供应市场，报告期内，市场应用
继续扩大；
报告期内，公司继续 对“ALD金属有机前驱体产品的开发和安全离子注入产品开发”项目深入研发，目
前研发工作和产业化建设进展顺利。
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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺时 承诺期 履行情
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容
间 限 况
股权激励承
诺
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
资产重组时
所作承诺
同华投资、南大资产经营公司承诺：在作为南大光电股东期
间，本公司及本公司控制的其他企业，将不以任何形式从事
与南大光电现有业务或产品相同、相似或相竞争的经营活
动，包括但不限于以新设、投资、收购、兼并中国境内或境
外与南大光电现有业务及产品相同或相似的公司或其他经
济组织的形式与南大光电发生任何形式的同业竞争；将不以
任何形式向其他业务与南大光电相同、类似或在任何方面构
成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术
主要股东 或提供销售渠道、客户信息等商业秘密；将不以任何形式利
同华投资 用本公司对南大光电的投资关系或其他关系，进行损害南大
及其实际 光电及南大光电其他股东利益的活动；如出现因本公司和/
控制人史 或本公司控制的其他企业违反上述承诺而导致南大光电的
正富、翟 权益受到损害的情况，本公司将依法承担相应的赔偿责任。
首次公开发 立夫妇， 关于避免 张兴国、沈洁承诺：在仍为南大光电股东期间，本人及本人 2012 年 已严格
行或再融资 南大资产 同业竞争 控制的其他企业，将不以任何形式从事与南大光电现有业务 08 月 07 长期 履行承
时所作承诺 经营公司 的承诺 或产品相同、相似或相竞争的经营活动，包括但不限于以新 日 诺
及其实际 设、投资、收购、兼并中国境内或境外与南大光电现有业务
控制人南 及产品相同或相似的公司或其他经济组织的形式与南大光
京大学， 电发生任何形式的同业竞争；将不以任何形式向其他业务与
张兴国， 南大光电相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或
沈洁 其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户
信息等商业秘密；将不以任何形式利用本人对南大光电的投
资关系或其他关系，进行损害南大光电及南大光电其他股东
利益的活动；如出现因本人和/或本人控制的其他企业违反上
述承诺而导致南大光电的权益受到损害的情况，本人将依法
承担相应的赔偿责任。史正富、翟立承诺：在本人和/或本人
控制的企业仍为南大光电股东期间，本人及本人控制的其他
企业，将不以任何形式从事与南大光电现有业务或产品相
同、相似或相竞争的经营活动，包括但不限于以新设、投资、
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收购、兼并中国境内或境外与南大光电现有业务及产品相同
或相似的公司或其他经济组织的形式与南大光电发生任何
形式的同业竞争；将不以任何形式向其他业务与南大光电相
同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、
组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业
秘密；将不以任何形式利用本人对南大光电的投资关系或其
他关系，进行损害南大光电及南大光电其他股东利益的活
动；如出现因本人和/或本人控制的其他企业违反上述承诺而
导致南大光电的权益受到损害的情况，本人将依法承担相应
的赔偿责任。南京大学承诺：在我校和/或我校控制的企业仍
为南大光电股东期间，我校及我校控制的其他企业，将不以
任何形式从事与南大光电现有业务或产品相同、相似或相竞
争的经营活动，包括但不限于以新设、投资、收购、兼并中
国境内或境外与南大光电现有业务及产品相同或相似的公
司或其他经济组织的形式与南大光电发生任何形式的同业
竞争；将不以任何形式向其他业务与南大光电相同、类似或
在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人
提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业秘密；将不
以任何形式利用我校对南大光电的投资关系或其他关系，进
行损害南大光电及南大光电其他股东利益的活动；如出现因
我校和/或我校控制的其他企业违反上述承诺而导致南大光
电的权益受到损害的情况，我校将依法承担相应的赔偿责
任。
其他对公司
中小股东所
作承诺
承诺是否按
是
时履行
如承诺超期
未履行完毕
的，应当详
细说明未完
不适用。
成履行的具
体原因及下
一步的工作
计划
四、报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
公司2016年度权益分派的相关情况：
公司第六届董事会第二十次会议审议通过了《关于2016年度权益分派预案的议案》，主要内容为：公
司拟以2016年12月31日总股本160,864,000股为基数，向全体股东每10股派0.60元（含税），合计派发现金
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股利9,651,840.00元（含税）。针对上述议案，监事会书面发表了同意意见，独立董事发表了同意的独立意
见。
公司2016年度股东大会上审议通过了《关于2016年度权益分派方案的议案》。2017年7月13日，公司
公告了《2016年度权益分派实施公告》，股权登记日为2017年7月19日，除权除息日为2017年7月20日，公
司在规定的时间内，完成了本次权益分派相关工作。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：江苏南大光电材料股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 44,104,873.20 105,688,382.37
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 42,848,488.38 28,848,233.17
应收账款 56,673,399.09 51,285,942.48
预付款项 7,631,487.62 3,773,468.96
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 959,544.51 967,728.62
买入返售金融资产
存货 78,749,931.44 81,672,137.84
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 684,319,445.56 625,332,686.83
流动资产合计 915,287,169.80 897,568,580.27
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 121,080,330.92 122,447,575.15
投资性房地产
固定资产 177,139,795.03 190,075,028.01
在建工程 38,427,401.82 24,220,233.53
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 35,314,576.64 37,514,375.72
开发支出
商誉
长期待摊费用 2,028,491.99 1,165,658.68
递延所得税资产 9,925,511.98 9,925,511.98
其他非流动资产 2,426,958.54 2,155,632.53
非流动资产合计 386,343,066.92 387,504,015.60
资产总计 1,301,630,236.72 1,285,072,595.87
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 13,329,528.14 10,712,145.34
预收款项 2,314,690.58 141,422.05
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 8,005,547.40 8,243,409.39
应交税费 3,258,430.26 1,372,151.16
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应付利息
应付股利
其他应付款 382,250.06 1,020,415.36
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 7,911,373.77 8,114,395.01
流动负债合计 35,201,820.21 29,603,938.31
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 33,586,112.71 44,005,933.83
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 33,586,112.71 44,005,933.83
负债合计 68,787,932.92 73,609,872.14
所有者权益：
股本 160,864,000.00 160,864,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 660,626,462.15 660,626,462.15
减：库存股
其他综合收益
专项储备
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盈余公积 42,311,611.00 42,311,611.00
一般风险准备
未分配利润 345,096,004.66 324,901,590.50
归属于母公司所有者权益合计 1,208,898,077.81 1,188,703,663.65
少数股东权益 23,944,225.99 22,759,060.08
所有者权益合计 1,232,842,303.80 1,211,462,723.73
负债和所有者权益总计 1,301,630,236.72 1,285,072,595.87
法定代表人：冯剑松 主管会计工作负责人：张建富 会计机构负责人：于峰
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 38,634,717.12 100,152,868.21
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 42,648,488.38 25,659,133.17
应收账款 | 南大光电：2017年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-26 |
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| 附件：公告原文 |
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