华鹏飞股份有限公司
2020年第三季度报告公告编号：（2020）074号
2020年10月
第一节重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张京豫、主管会计工作负责人王冬美及会计机构负责人(会计主管人员)徐丽华声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||||
| 总资产（元） | 1,525,019,062.55 | 1,518,361,340.92 | 0.44% | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 379,361,073.30 | 446,948,563.82 | -15.12% | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |||
| 营业收入（元） | 130,150,367.30 | 4.50% | 369,513,922.21 | -23.34% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 20,725,317.55 | 560.31% | 4,209,198.26 | -79.36% | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 16,460,711.16 | 400.20% | -17,588,982.72 | -227.40% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 55,140,490.59 | -14.45% | 11,171,702.75 | -80.04% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.040 | 500.00% | 0.010 | -75.00% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.040 | 500.00% | 0.010 | -75.00% | ||
| 加权平均净资产收益率 | 5.62% | 1,321.01% | 1.12% | -46.10% | ||
非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 109,050.82 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | 513,712.57 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 2,887,207.05 | 主要系母公司取得的交通运输、防护用品支持和子公司博韩伟业（北京）科技有限公司取得技改经费及二级控股子公司辽宁宏图创展测绘勘察有限公司获得企业发展扶持基金等。 |
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调 | 43,040,880.78 | 因执行新收入准则规定，调整当 |
| 整对当期损益的影响 | 期损益所致。 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 481,721.44 | |
| 减：所得税影响额 | 6,784,164.15 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 18,450,227.53 | |
| 合计 | 21,798,180.98 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□适用√不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 26,631 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 张京豫 | 境内自然人 | 24.29% | 115,793,800 | 86,845,350 | 质押 | 66,680,000 | ||
| 杨阳 | 境内自然人 | 6.42% | 30,593,322 | 30,513,099 | 质押 | 30,514,399 | ||
| 冻结 | 27,361,300 | |||||||
| 珠海安赐互联捌号股权投资基金企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 6.08% | 29,008,591 | 0 | ||||
| 张倩 | 境内自然人 | 6.07% | 28,938,688 | 21,704,016 | 质押 | 13,000,000 | ||
| 珠海安赐互联柒号股权投资基金企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 4.53% | 21,578,418 | 0 | ||||
| 齐昌凤 | 境内自然人 | 2.08% | 9,933,300 | 7,449,975 | 质押 | 7,600,000 | ||
| 新疆中科福泉股权投资有限合伙 | 境内非国有法人 | 1.71% | 8,150,000 | 0 | ||||
公司前
名普通股股东、前
名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□是√否公司前
名普通股股东、前
名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
| 企业 | ||||||
| 陈建聪 | 境内自然人 | 1.32% | 6,300,000 | 0 | ||
| 李彩丽 | 境内自然人 | 1.26% | 6,000,000 | 0 | ||
| 周春平 | 境内自然人 | 0.94% | 4,500,000 | 0 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 珠海安赐互联捌号股权投资基金企业（有限合伙） | 29,008,591 | 人民币普通股 | 29,008,591 | |||
| 张京豫 | 28,948,450 | 人民币普通股 | 28,948,450 | |||
| 珠海安赐互联柒号股权投资基金企业（有限合伙） | 21,578,418 | 人民币普通股 | 21,578,418 | |||
| 新疆中科福泉股权投资有限合伙企业 | 8,150,000 | 人民币普通股 | 8,150,000 | |||
| 张倩 | 7,234,672 | 人民币普通股 | 7,234,672 | |||
| 陈建聪 | 6,300,000 | 人民币普通股 | 6,300,000 | |||
| 李彩丽 | 6,000,000 | 人民币普通股 | 6,000,000 | |||
| 周春平 | 4,500,000 | 人民币普通股 | 4,500,000 | |||
| 夏昱 | 2,712,700 | 人民币普通股 | 2,712,700 | |||
| 齐昌凤 | 2,483,325 | 人民币普通股 | 2,483,325 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1、公司股东齐昌凤为张京豫配偶，张倩为张京豫、齐昌凤之女。2、公司股东张光明、张超与张京豫为兄弟关系。 | |||||
| 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 1、公司股东陈建聪除通过普通证券账户持有0股外，还通过申万宏源证券有限公司客户信用交易担保证券账户客户信用交易担保证券账户持有6,300,000股，实际合计持有6,300,000股。2、公司股东李彩丽除通过普通证券账户持有0股外，还通过申万宏源证券有限公司客户信用交易担保账户持有6,000,000股，实际合计持有6000000股。3、公司股东夏昱除通过普通证券账户持有28,400股外，还通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户客户信用交易担保账户持有2,684,300股，实际合计持有2,712,700股。 | |||||
3、限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 |
| 杨阳 | 30,513,099 | 0 | 0 | 30,513,099 | 资产重组承诺 | 依据资产重组股份限售的承诺，2018年8月19日可解除限售30,513,099股。 |
| 张京豫 | 86,845,350 | 0 | 0 | 86,845,350 | 高管锁定股 | 高管锁定股每年按持股总数的75%锁定。 |
| 张光明 | 1,518,750 | 0 | 0 | 1,518,750 | 高管锁定股 | 高管锁定股每年按持股总数的75%锁定。 |
| 徐传生 | 1,139,062 | 0 | 0 | 1,139,062 | 高管锁定股 | 高管锁定股每年按持股总数的75%锁定。 |
| 张倩 | 21,704,016 | 0 | 0 | 21,704,016 | 首发限售承诺、高管锁定股 | 依据首发限售股份承诺，在张京豫先生任职期间每年按持股总数的75%锁定；2019年9月19日，任公司副总经理，高管锁定股每年按持股总数的75%锁定。 |
| 齐昌凤 | 7,449,975 | 0 | 0 | 7,449,975 | 首发限售承诺 | 依据首发限售股份承诺，在张京豫先生任职期间每年按持股总数的75%锁定。 |
| 张超 | 1,518,750 | 0 | 0 | 1,518,750 | 首发限售承诺 | 依据首发限售股份承诺，在张京豫先生任职期间每年按持股总数的75%锁定。 |
| 合计 | 150,689,002 | 0 | 0 | 150,689,002 | -- | -- |
第三节重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√适用□不适用
1、资产负债表项目重大变动情况及说明
单位：元
| 资产负债表项目 | 2020.9.30 | 2020.01.01 | 较期初增减 | 变动原因 |
| 货币资金 | 81,445,307.38 | 136,842,239.84 | -40.48% | 主要系本报告期控股子公司深圳市华鹏飞供应链管理有限公司业务付款增加及二级控股子公司辽宁宏图创展测绘勘察有限公司项目回款减少所致。 |
| 预付款项 | 8,567,569.54 | 4,511,761.34 | 89.89% | 主要系本报告期公司预付业务款增加所致。 |
| 长期股权投资 | - | 580,078.74 | -100.00% | 主要系本报告期子公司博韩伟业（北京）科技有限公司收回对联营企业投资款所致。 |
| 其他非流动资产 | - | 86,206.90 | -100.00% | 主要系报告期控股子公司深圳市华鹏飞供应链管理有限公司预付长期资产款项报告期内已结转所致。 |
| 应付票据 | 45,199,976.39 | 30,295,539.20 | 49.20% | 主要系报告期二级控股子公司辽宁宏图创展测绘勘察有限公司开具银行承兑汇票支付货款等所致。 |
| 预收款项 | 42,696,800.70 | 62,421,695.54 | -31.60% | 主要系本报告期控股子公司深圳市华鹏飞供应链管理有限公司业务预收款项减少所致。 |
| 一年内到期的非流动负债 | 3,750,000.00 | 11,250,000.00 | -66.67% | 主要系本报告期子公司东莞华鹏飞物流有限公司归还银行借款所致。 |
| 其他流动负债 | 15,696,847.14 | 34,956,910.12 | -55.10% | 主要系本报告期二级控股子公司辽宁宏图创展测绘勘察有限公司待转销项税额下降所致。 |
2、利润表项目重大变动情况及说明
单位：元
| 利润表项目 | 2020年1-9月 | 2019年1-9月 | 较上期增减 | 变动原因 |
| 销售费用 | 8,693,560.62 | 13,604,033.01 | -36.10% | 主要系本报告期内母公司因业务调整，撤销部分驻外分支机构，费用支出较上期减少所致。 |
| 其他收益 | 1,897,967.29 | 3,392,848.02 | -44.06% | 主要系本报告期公司收到的政府补助较上年同期减少所致。 |
| 投资收益 | 26,452,190.83 | -9,737.59 | 271,750.28% | 主要系本报告期母公司取得联营企业苏州赛富 |
| 科技有限公司股权案判决款及联营企业深圳市鹏鼎创盈金融信息服务股份有限公司分红款所致。 | ||||
| 信用减值损失 | -17,311,556.22 | 5,968,326.01 | -390.06% | 主要系本报告期二级控股子公司辽宁宏图创展测绘勘察有限公司应收账款及其他应收款账龄综合影响，信用减值损失较上年同期增加所致。 |
| 资产减值损失 | 272,284.33 | 0.00 | 100.00% | 主要系本报告期子公司博韩伟业（北京）科技有限公司存货跌价准备转回所致。 |
| 资产处置收益 | 59,270.44 | 144,980.41 | -59.12% | 主要系本报告期内母公司处置固定资产较上年同期减少所致。 |
| 营业外支出 | 1,280,073.17 | 794,465.64 | 61.12% | 主要系本报告期母公司货物运输损耗、赔偿款较上年同期增加所致。 |
| 所得税费用 | 3,031,764.53 | 8,926,515.03 | -66.04% | 主要系公司执行新收入准则调整期初递延所得税本期转回所致。 |
3、现金流量表项目重大变动情况及说明
单位：元
| 现金流量表项目 | 2020年1-9月 | 2019年1-9月 | 较上期增减 | 变动原因 |
| 销售商品，提供劳务收到的现金 | 340,522,710.92 | 508,875,431.82 | -33.08% | 主要系本报告期公司营业收入较上年同期减少，业务回款未达预期所致。 |
| 支付的各项税费 | 18,779,554.77 | 45,645,492.58 | -58.86% | 主要系本报告期公司主营业务收入下降，税费缴纳较上年同期减少所致。 |
| 支付的其他与经营活动有关的现金 | 90,477,974.77 | 133,791,864.84 | -32.37% | 主要系本报告期二级控股子公司辽宁宏图创展测绘勘察有限公司投标保证金支付减少所致。 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 11,171,702.75 | 55,966,407.61 | -80.04% | 主要系本报告期公司营业收入较上年同期减少，业务回款未达预期所致。 |
| 取得投资收益所收到的现金 | 26,606,005.27 | 0.00 | 100.00% | 主要系本报告期母公司取得联营企业苏州赛富科技有限公司股权案判决款及联营企业深圳市鹏鼎创盈金融信息服务股份有限公司分红款所致。 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 | 521,401.20 | 218,000.00 | 139.17% | 主要系本报告期公司处置固定资产较上期增加所致。 |
| 收到的其他与投资活动有关的现金 | 56,015.53 | 0.00 | 100.00% | 主要系本报告期子公司博韩伟业（北京）科技有限公司收回联营企业投资款所致。 |
| 投资活动所产生的现金流量净额 | 6,046,204.05 | -24,117,055.66 | 125.07% | 主要系本报告期母公司取得联营企业苏州赛富科技有限公司股权案判决款及联营企业深圳市鹏鼎创盈金融信息服务股 |
| 份有限公司分红款所致。 | ||||
| 取得借款所收到的现金 | 68,700,000.00 | 111,748,534.54 | -38.52% | 主要系本报告期母公司向金融机构借款较上年同期减少所致。 |
| 收到的其他与筹资活动有关的现金 | 57,700,000.00 | 0.00 | 100.00% | 主要系本报告期公司取得关联方借款所致。 |
| 支付的其他与筹资活动有关的现金 | 66,400,000.00 | 0.00 | 100.00% | 主要系本报告期公司归还关联方借款所致。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -73,696,375.82 | -19,830,140.94 | -271.64% | 主要系本报告期公司归还金融机构借款较上年同期增加所致。 |
| 汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -11,187.25 | 335,626.93 | -103.33% | 主要系报告期控股子公司深圳市华鹏飞供应链管理有限公司外币业务因收付时间差异、汇率变动记账本位币产生的差异额较上年同期减少所致。 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、2020年8月26日、9月14日，公司召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第六次会议、2020年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司控股股东及其一致行动人、公司关联人为公司提供财务资助暨关联交易的议案》。公司控股股东、实际控制人、现任公司董事长兼总经理张京豫先生及其一致行动人张倩女士和张倩女士的配偶陈晨先生拟共同向公司提供不超过6,000万元人民币的财务资助，具体内容详见公司刊登在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网上的公告《关于公司控股股东及其一致行动人、公司关联人为公司提供财务资助暨关联交易的公告》，公告编号：（2020）063号。截至本报告期末，张京豫先生、张倩女士及陈晨先生累计向公司提供财务资助余额为1,440万元。
2、2020年8月26日，公司召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第六次会议审议通过《关于控股子公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司控股子公司深圳市华鹏飞供应链管理有限公司使用总额不超过人民币3,000万元的闲置自有资金进行现金管理，投资稳健型、低风险、流动性高的保本型理财产品,自公司董事会审议通过之日起一年内有效。具体内容详见公司刊登在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网上的公告《关于控股子公司使用闲置自有资金进行现金管理的公告》，公告编号：（2020）062号。报告期内，华鹏飞供应链购买银行理财产品的发生额为0万元。
3、2020年8月27日，公司召开总经理办公会，同意公司全资子公司博韩伟业（北京）科
技有限公司（以下简称“博韩伟业”）以3.8元/平方米·日（不含物业费、供暖费、有效工作时间制冷费、公共卫生间水费）续租北京维深数码科技有限公司（以下简称“维深数码”）位于北京石景山区实兴大街30号院6号楼5层的601、602、603、605房间，面积为1,050.59平方米的房产，用于日常办公使用，租期为半年，自2020年9月1日起至2021年2月28日止。维深数码实际控制人为公司原第三届董事会董事李长军先生，且其配偶杨阳女士为公司持股5%以上股东，因此维深数码为公司的关联方且本次交易构成关联交易，根据公司章程及相关规定，本次关联交易属于公司总经理办公会审议权限范围内。
4、2020年7月15日、8月3日，公司召开第四届董事会第七次会议、2020年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司2020年度向特定对象发行股票方案的议案》及相关议案，同意公司拟向特定对象发行股票，募集资金总额预计不超过40,000.00万元，扣除发行费用后的募集资金净额将用于投资“共享云仓项目”、“车货配物流信息平台项目、“智慧社区运营管理项目”和补充流动资金。
2020年8月27日，公司收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）出具的《关于受理华鹏飞股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的通知》（深证上审〔2020〕545号），深交所对公司报送的申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受理。
2020年9月13日，公司收到深交所上市审核中心出具的《关于华鹏飞股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2020〕020205号）（以下简称“审核问询函”），根据《证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》等有关规定，深交所发行上市审核机构对公司向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，并形成审核问询问题。
2020年10月14日，公司会同相关中介机构就审核问询函中提出的问题进行了认真研究和逐项答复，根据相关要求对审核问询函回复进行公开披露，具体内容请详见在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒体上发布的《公司与长城证券股份有限公司关于公司2020年度创业板向特定对象发行股票的审核问询函之回复》。
公司本次申请向特定对象发行股票事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监督管理委员会作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过深交所审核，并获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间仍存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 公司全资子公司博韩伟业（北京）科技有限公司作为仲裁申请人，于2020年1月10日向北京仲裁委员会提起仲裁，要求被申请人中国邮政速递物流股份有限公司支付《中邮速递物流PDA运营项目合作协议》及补充协议中尚未支付的设备运营服务费及违约金并按约退回相关设备。本次仲裁涉及金额约为：30,686.84万元。截止本报告期末，该仲裁尚未最终裁决，公司将持续关注案件进展情况及时履行信息披露义务。 | 2020年03月05日 |
| 根据公司股东杨阳及其配偶李长军自愿签署《关于博韩伟业（北京）科技有限公司2018年度及2019年度业绩的承诺函》及经审计机构审计结果，依据承诺约定，李长军及杨阳应以现金方式对公司进行业绩承诺补偿，应补偿公司现金总额541,469,956.59元。截止本报告披露日，公司尚未收到李长军、杨阳业绩补偿款和业绩补偿计划，业绩承诺补偿方案存在能否顺利实施的风险，若该业绩承诺补偿款不能如期回收，将给公司造成损失。公司会继续积极与承诺方沟通，并加强业绩补偿款的催收工作，但不排除最终通过司法（包括但不限于诉讼或仲裁）途径依法维护公司及股东利益。公司后续将根据业绩补偿进展情况及时履行信息披露义务。 | 2020年07月10日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公司公告编码：（2020）046号；公告名称：收到《关于协商解决李长军、杨阳对博韩伟业2018年度、2019年度业绩承诺事宜的函》暨业绩补偿实施进展公告 |
| 公司作为原告，于2017年6月向深圳市中级人民法院提起诉讼，要求高胜涛等八名被告回购公司持有的苏州赛富科技有限公司16.43%股权（赎回对价5,400万元）并支付相应年收益（1,080万元），共计6,480万元。2020年10月21日，公司收到最高人民法院送达的《应诉通知书》，江苏悦达 | 2020年10月22日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公司公告编码：（2020）072号；公告名称：关于公司提起诉讼案件的进展公告。 |
股份回购的实施进展情况
□适用√不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□适用√不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
创业投资有限公司因不服广东省高级人民法院作出的（2019）粤民终2274号民事判决，向最高人民法院申请再审，最高人民法院已立案审。截止本报告期末，公司已收到共计25,606,005.27元股权回购款及相应收益，尚未收到高胜涛、杨建民、戴伟明、陈安明及江苏悦达创业投资有限公司的股权回购款及相应收益。公司将持续关注案件判决执行进展情况及时履行信息披露义务。承诺来源
| 承诺来源 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股权激励承诺 | ||||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | ||||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | ||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 李长军、杨阳 | 业绩承诺及补偿安排 | 1、本人承诺博韩伟业2018年度、2019年度经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别不低于14,000万元、16,000万元。在上述业绩承诺期内，如博韩伟业当期期末实际净利润数低于当期期末承诺净利润数，则本 | 2018年01月01日 | 2020年6月10日 | 超期未履行 |
四、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末可能出现以下应披露业绩预告的情形：不适用
五、报告期内现金分红政策的执行情况□适用√不适用
| 人将以现金方式对华鹏飞进行补偿。实际利润数的确定由华鹏飞聘请的具有证券、期货相关业务资格的审计机构出具博韩伟业专项审计报告（与华鹏飞的年度审计报告同时出具），分别对博韩伟业业绩承诺期内各年度对应的实际净利润数额进行审计确认。现金补偿的计算方式为：当年应补偿现金数=（当期期末承诺净利润－当期期末实际净利润）。华鹏飞于业绩承诺期最后一年度博韩伟业专项审计报告出具后确认并通知本人是否需要对2018年度、2019年度业绩进行补偿以及需要补偿的金额。本人承诺在接到华鹏飞通知后30日内履行全部补偿义务。2、本人将忠实履行以上承诺，如本人违反以上承诺，本人愿意承担由此给华鹏飞造成的相应损失。3、本承诺函不可变更或撤销。 | |||
| 承诺是否按时履行 | 否 | ||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 截止本报告期末，公司与承诺方李长军、杨阳均展开了积极有效的沟通，但目前公司尚未收到李长军、杨阳业绩补偿款和业绩补偿计划，业绩承诺补偿方案存在能否顺利实施的风险，若该业绩承诺补偿款不能如期回收，将给公司造成损失。公司会继续积极与承诺方沟通，并加强业绩补偿款的催收工作，但不排除最终通过司法（包括但不限于诉讼或仲裁）途径依法维护公司及股东利益。公司后续将根据业绩补偿进展情况及时履行信息披露义务。 | ||
六、违规对外担保情况
□适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□适用√不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表编制单位：华鹏飞股份有限公司
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 81,445,307.38 | 136,842,239.84 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 620,285,025.57 | 688,616,081.14 |
| 应收款项融资 | 6,564,501.33 | 9,231,291.21 |
| 预付款项 | 8,567,569.54 | 4,511,761.34 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 51,323,894.86 | 53,610,091.03 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 384,831,315.98 | 272,429,908.68 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 17,931,089.98 | 13,198,380.92 |
| 流动资产合计 | 1,170,948,704.64 | 1,178,439,754.16 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 |
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 580,078.74 | |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 167,947,273.22 | 190,888,096.21 |
| 在建工程 | 85,223,572.35 | 71,211,560.04 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 43,306,881.03 | 43,310,998.72 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 13,571,172.41 | 13,571,172.41 |
| 长期待摊费用 | 1,407,694.36 | 1,931,445.29 |
| 递延所得税资产 | 32,613,764.54 | 8,342,028.45 |
| 其他非流动资产 | 86,206.90 | |
| 非流动资产合计 | 354,070,357.91 | 339,921,586.76 |
| 资产总计 | 1,525,019,062.55 | 1,518,361,340.92 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 138,323,750.00 | 175,347,241.01 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 45,199,976.39 | 30,295,539.20 |
| 应付账款 | 305,563,785.75 | 322,703,717.29 |
| 预收款项 | 42,696,800.70 | 62,421,695.54 |
| 合同负债 | 243,102,555.60 | |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 |
| 应付职工薪酬 | 11,729,296.53 | 12,626,906.79 |
| 应交税费 | 20,365,878.85 | 18,692,815.76 |
| 其他应付款 | 141,232,453.45 | 159,741,269.20 |
| 其中：应付利息 | 5,594,117.76 | 4,369,604.90 |
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 3,750,000.00 | 11,250,000.00 |
| 其他流动负债 | 15,696,847.14 | 34,956,910.12 |
| 流动负债合计 | 967,661,344.41 | 828,036,094.91 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 56,250,000.00 | 56,250,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | 3,289,715.41 | 3,289,715.41 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 59,539,715.41 | 59,539,715.41 |
| 负债合计 | 1,027,201,059.82 | 887,575,810.32 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 476,724,433.00 | 476,724,433.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 710,533,718.18 | 710,533,718.18 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 44,567,376.74 | 44,567,376.74 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -852,464,454.62 | -784,876,964.10 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 379,361,073.30 | 446,948,563.82 |
| 少数股东权益 | 118,456,929.43 | 183,836,966.78 |
| 所有者权益合计 | 497,818,002.73 | 630,785,530.60 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,525,019,062.55 | 1,518,361,340.92 |
法定代表人：张京豫主管会计工作负责人：王冬美会计机构负责人：徐丽华
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 3,696,469.16 | 5,481,325.84 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 87,424,693.69 | 93,641,406.05 |
| 应收款项融资 | 2,633,442.99 | 6,116,893.97 |
| 预付款项 | 6,003,175.17 | 9,396,949.47 |
| 其他应收款 | 50,700,256.89 | 73,652,851.51 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | ||
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | ||
| 流动资产合计 | 150,458,037.90 | 188,289,426.84 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 |
| 长期股权投资 | 421,058,083.29 | 405,858,083.29 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 19,710,081.01 | 20,075,335.81 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 890,419.11 | 935,831.28 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 1,088,091.12 | 1,598,046.60 |
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 452,746,674.53 | 438,467,296.98 |
| 资产总计 | 603,204,712.43 | 626,756,723.82 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 119,823,750.00 | 149,800,000.00 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 31,628,725.03 | 34,623,918.39 |
| 预收款项 | 1,621,457.55 | 3,612,561.87 |
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 2,693,923.22 | 2,870,926.84 |
| 应交税费 | 5,963,493.39 | 5,173,545.54 |
| 其他应付款 | 43,702,122.84 | 45,155,092.76 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 205,433,472.03 | 241,236,045.40 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | ||
| 负债合计 | 205,433,472.03 | 241,236,045.40 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 476,724,433.00 | 476,724,433.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 712,261,104.23 | 712,261,104.23 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 44,567,376.74 | 44,567,376.74 |
| 未分配利润 | -835,781,673.57 | -848,032,235.55 |
| 所有者权益合计 | 397,771,240.40 | 385,520,678.42 |
| 负债和所有者权益总计 | 603,204,712.43 | 626,756,723.82 |
3、合并本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 130,150,367.30 | 124,545,846.84 |
| 其中：营业收入 | 130,150,367.30 | 124,545,846.84 |
| 利息收入 |
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 147,368,941.19 | 133,373,555.31 |
| 其中：营业成本 | 112,242,405.32 | 94,359,941.83 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 500,442.45 | 498,303.49 |
| 销售费用 | 2,582,156.63 | 4,081,916.98 |
| 管理费用 | 20,356,740.02 | 20,591,809.40 |
| 研发费用 | 8,851,809.41 | 10,881,683.90 |
| 财务费用 | 2,835,387.36 | 2,959,899.72 |
| 其中：利息费用 | 2,700,394.98 | 2,922,214.03 |
| 利息收入 | -98,794.27 | -37,685.69 |
| 加：其他收益 | 1,125,336.31 | 1,256,766.80 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 25,455,379.56 | -3,660.73 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -20,874.48 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 10,702,708.46 | 8,758,841.60 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -5,556.37 | 135,506.07 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 20,059,294.07 | 1,319,745.27 |
| 加：营业外收入 | 1,823,990.48 | 841,279.99 |
| 减：营业外支出 | 263,170.86 | 484,947.61 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 21,620,113.69 | 1,676,077.65 |
| 减：所得税费用 | -4,467,809.88 | 168,312.60 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 26,087,923.57 | 1,507,765.05 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 20,725,317.55 | -4,502,485.54 |
| 2.少数股东损益 | 5,362,606.02 | 6,010,250.59 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 |
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 26,087,923.57 | 1,507,765.05 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 20,725,317.55 | -4,502,485.54 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 5,362,606.02 | 6,010,250.59 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.040 | -0.01 |
| （二）稀释每股收益 | 0.040 | -0.01 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：张京豫主管会计工作负责人：王冬美会计机构负责人：徐丽华
4、母公司本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 39,072,296.12 | 36,838,994.39 |
| 减：营业成本 | 35,649,986.87 | 28,190,323.11 |
| 税金及附加 | 119,296.57 | 156,369.08 |
| 销售费用 | 973,737.19 | 1,957,657.80 |
| 管理费用 | 7,070,411.88 | 6,543,939.01 |
| 研发费用 | 711,177.61 | 596,079.14 |
| 财务费用 | 1,835,460.20 | 2,228,783.36 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | ||
| 加：其他收益 | 220,560.22 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 25,476,254.04 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－” |
| 号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 1,411,490.57 | 1,148,005.46 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 4,485.55 | 145,133.66 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 19,825,016.18 | -1,541,017.99 |
| 加：营业外收入 | 1,460,101.11 | 112,873.31 |
| 减：营业外支出 | 42,054.00 | 289,065.82 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 21,243,063.29 | -1,717,210.50 |
| 减：所得税费用 | ||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 21,243,063.29 | -1,717,210.50 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 |
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 21,243,063.29 | -1,717,210.50 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 369,513,922.21 | 482,026,067.40 |
| 其中：营业收入 | 369,513,922.21 | 482,026,067.40 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 371,648,568.92 | 442,810,532.66 |
| 其中：营业成本 | 274,849,891.76 | 336,178,316.25 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 1,318,254.54 | 1,838,431.80 |
| 销售费用 | 8,693,560.62 | 13,604,033.01 |
| 管理费用 | 50,779,552.85 | 51,767,375.12 |
| 研发费用 | 27,402,559.73 | 31,288,099.76 |
| 财务费用 | 8,604,749.42 | 8,134,276.72 |
| 其中：利息费用 | 8,649,777.61 | 8,744,507.21 |
| 利息收入 | -439,229.08 | -610,230.49 |
| 加：其他收益 | 1,897,967.29 | 3,392,848.02 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 26,452,190.83 | -9,737.59 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -24,063.21 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -17,311,556.22 | 5,968,326.01 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 272,284.33 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 59,270.44 | 144,980.41 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 9,235,509.96 | 48,711,951.59 |
| 加：营业外收入 | 2,886,621.00 | 3,435,531.55 |
| 减：营业外支出 | 1,280,073.17 | 794,465.64 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 10,842,057.79 | 51,353,017.50 |
| 减：所得税费用 | 3,031,764.53 | 8,926,515.03 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 7,810,293.26 | 42,426,502.47 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 4,209,198.26 | 20,394,159.55 |
| 2.少数股东损益 | 3,601,095.00 | 22,032,342.92 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 7,810,293.26 | 42,426,502.47 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 4,209,198.26 | 20,394,159.55 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 3,601,095.00 | 22,032,342.92 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.010 | 0.04 |
| （二）稀释每股收益 | 0.010 | 0.04 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：张京豫主管会计工作负责人：王冬美会计机构负责人：徐丽华
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 94,303,756.87 | 145,348,818.30 |
| 减：营业成本 | 82,882,761.38 | 124,359,464.30 |
| 税金及附加 | 295,887.15 | 314,705.76 |
| 销售费用 | 3,345,966.51 | 6,859,176.90 |
| 管理费用 | 16,821,697.53 | 17,539,411.19 |
| 研发费用 | 2,323,950.48 | 3,329,908.82 |
| 财务费用 | 5,109,321.13 | 3,656,034.84 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | ||
| 加：其他收益 | 282,162.59 | 384,186.05 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 26,476,254.04 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 1,412,736.38 | 3,605,638.92 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 10,910.00 | 154,608.00 |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 11,706,235.70 | -6,565,450.49 |
| 加：营业外收入 | 1,587,143.09 | 158,759.18 |
| 减：营业外支出 | 1,042,816.81 | 442,325.29 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 12,250,561.98 | -6,849,016.60 |
| 减：所得税费用 | ||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 12,250,561.98 | -6,849,016.60 |
| （一）持续经营净利润（净亏损 |
| 以“－”号填列） | ||
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 12,250,561.98 | -6,849,016.60 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： |
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 340,522,710.92 | 508,875,431.82 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 569,652.68 | 662,075.36 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 85,553,773.52 | 119,928,101.15 |
| 经营活动现金流入小计 | 426,646,137.12 | 629,465,608.33 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 221,732,015.09 | 285,514,806.66 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 84,484,889.74 | 108,547,036.64 |
| 支付的各项税费 | 18,779,554.77 | 45,645,492.58 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 90,477,974.77 | 133,791,864.84 |
| 经营活动现金流出小计 | 415,474,434.37 | 573,499,200.72 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 11,171,702.75 | 55,966,407.61 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 26,606,005.27 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 521,401.20 | 218,000.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 56,015.53 | |
| 投资活动现金流入小计 | 27,183,422.00 | 218,000.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 21,137,217.95 | 24,327,225.33 |
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 7,830.33 | |
| 投资活动现金流出小计 | 21,137,217.95 | 24,335,055.66 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 6,046,204.05 | -24,117,055.66 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 68,700,000.00 | 111,748,534.54 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 57,700,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 126,400,000.00 | 111,748,534.54 |
| 偿还债务支付的现金 | 126,875,524.12 | 124,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 6,820,851.70 | 7,578,675.48 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 66,400,000.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 200,096,375.82 | 131,578,675.48 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -73,696,375.82 | -19,830,140.94 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -11,187.25 | 335,626.93 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -56,489,656.27 | 12,354,837.94 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 113,448,299.60 | 57,573,033.06 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 56,958,643.33 | 69,927,871.00 |
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 113,409,211.70 | 210,270,652.46 |
| 收到的税费返还 | 662,075.36 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 35,157,369.70 | 64,237,173.68 |
| 经营活动现金流入小计 | 148,566,581.40 | 275,169,901.50 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 82,631,030.59 | 106,351,656.43 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 18,314,799.47 | 23,223,127.12 |
| 支付的各项税费 | 2,509,910.47 | 5,319,925.39 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 22,007,193.36 | 67,607,284.10 |
| 经营活动现金流出小计 | 125,462,933.89 | 202,501,993.04 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 23,103,647.51 | 72,667,908.46 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 26,606,005.27 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 21,525.00 | 213,000.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 26,627,530.27 | 213,000.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 1,368,489.57 | 3,001,700.85 |
| 投资支付的现金 | 15,200,000.00 | 11,500,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 16,568,489.57 | 14,501,700.85 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 10,059,040.70 | -14,288,700.85 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 49,700,000.00 | 80,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 7,500,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 57,200,000.00 | 80,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 79,676,250.00 | 105,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 5,871,374.91 | 6,271,222.49 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 5,000,000.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 90,547,624.91 | 111,271,222.49 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -33,347,624.91 | -31,271,222.49 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -184,936.70 | 27,107,985.12 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 3,846,441.58 | 8,940,051.92 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 3,661,504.88 | 36,048,037.04 |
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 136,842,239.84 | 136,842,239.84 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 688,616,081.14 | 651,605,050.95 | -37,011,030.19 |
| 应收款项融资 | 9,231,291.21 | 9,231,291.21 | |
| 预付款项 | 4,511,761.34 | 4,511,761.34 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 53,610,091.03 | 53,610,091.03 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 272,429,908.68 | 420,223,367.02 | 147,793,458.34 |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 13,198,380.92 | 15,472,894.83 | 2,274,513.91 |
| 流动资产合计 | 1,178,439,754.16 | 1,291,496,696.22 | 113,056,942.06 |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 580,078.74 | 580,078.74 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 190,888,096.21 | 190,888,096.21 | |
| 在建工程 | 71,211,560.04 | 71,211,560.04 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 43,310,998.72 | 43,310,998.72 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 13,571,172.41 | 13,571,172.41 | |
| 长期待摊费用 | 1,931,445.29 | 1,931,445.29 | |
| 递延所得税资产 | 8,342,028.45 | 33,185,173.36 | 24,843,144.91 |
| 其他非流动资产 | 86,206.90 | 86,206.90 | |
| 非流动资产合计 | 339,921,586.76 | 364,764,731.67 | 24,843,144.91 |
| 资产总计 | 1,518,361,340.92 | 1,656,261,427.89 | 137,900,086.97 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 175,347,241.01 | 175,347,241.01 |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 30,295,539.20 | 30,295,539.20 | |
| 应付账款 | 322,703,717.29 | 322,703,717.29 | |
| 预收款项 | 62,421,695.54 | 62,421,695.54 | |
| 合同负债 | 278,677,908.12 | 278,677,908.12 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 12,626,906.79 | 12,626,906.79 | |
| 应交税费 | 18,692,815.76 | 18,692,815.76 | |
| 其他应付款 | 159,741,269.20 | 159,741,269.20 | |
| 其中：应付利息 | 4,369,604.90 | 4,369,604.90 | |
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 11,250,000.00 | 11,250,000.00 | |
| 其他流动负债 | 34,956,910.12 | 34,956,910.12 | |
| 流动负债合计 | 828,036,094.91 | 1,106,714,003.03 | 278,677,908.12 |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 56,250,000.00 | 56,250,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 |
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | 3,289,715.41 | 3,289,715.41 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 59,539,715.41 | 59,539,715.41 | |
| 负债合计 | 887,575,810.32 | 1,166,253,718.44 | 278,677,908.12 |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 476,724,433.00 | 476,724,433.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 710,533,718.18 | 710,533,718.18 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 44,567,376.74 | 44,567,376.74 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | -784,876,964.10 | -856,673,652.88 | -71,796,688.78 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 446,948,563.82 | 375,151,875.04 | -71,796,688.78 |
| 少数股东权益 | 183,836,966.78 | 114,855,834.41 | -68,981,132.37 |
| 所有者权益合计 | 630,785,530.60 | 490,007,709.45 | -140,777,821.15 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,518,361,340.92 | 1,656,261,427.89 | 137,900,086.97 |
调整情况说明母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 5,481,325.84 | 5,481,325.84 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 93,641,406.05 | 93,641,406.05 | |
| 应收款项融资 | 6,116,893.97 | 6,116,893.97 | |
| 预付款项 | 9,396,949.47 | 9,396,949.47 | |
| 其他应收款 | 73,652,851.51 | 73,652,851.51 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | ||
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | ||
| 流动资产合计 | 188,289,426.84 | 188,289,426.84 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 405,858,083.29 | 405,858,083.29 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 20,075,335.81 | 20,075,335.81 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 935,831.28 | 935,831.28 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 1,598,046.60 | 1,598,046.60 |
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 438,467,296.98 | 438,467,296.98 |
| 资产总计 | 626,756,723.82 | 626,756,723.82 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 149,800,000.00 | 149,800,000.00 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 |
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 34,623,918.39 | 34,623,918.39 |
| 预收款项 | 3,612,561.87 | 3,612,561.87 |
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 2,870,926.84 | 2,870,926.84 |
| 应交税费 | 5,173,545.54 | 5,173,545.54 |
| 其他应付款 | 45,155,092.76 | 45,155,092.76 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 241,236,045.40 | 241,236,045.40 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | ||
| 负债合计 | 241,236,045.40 | 241,236,045.40 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 476,724,433.00 | 476,724,433.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 712,261,104.23 | 712,261,104.23 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 44,567,376.74 | 44,567,376.74 |
| 未分配利润 | -848,032,235.55 | -848,032,235.55 |
| 所有者权益合计 | 385,520,678.42 | 385,520,678.42 |
| 负债和所有者权益总计 | 626,756,723.82 | 626,756,723.82 |
调整情况说明
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
三、审计报告第三季度报告是否经过审计
□是√否公司第三季度报告未经审计。