证券代码：300350证券简称：华鹏飞公告编号：（2021）129号
华鹏飞股份有限公司2021年第三季度报告
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本报告期
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 139,124,613.56 | 6.90% | 296,408,961.75 | -19.78% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 2,260,616.25 | -89.09% | 85,331,501.77 | 1,927.26% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 6,713,660.75 | -59.21% | 28,525,015.75 | -262.18% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | —— | —— | 129,598,201.45 | 1,060.06% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0040 | -89.94% | 0.17 | 1,600.00% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0040 | -89.94% | 0.17 | 1,600.00% |
| 加权平均净资产收益率 | 0.25% | -95.56% | 13.18% | 1,076.80% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||
| 总资产（元） | 1,955,510,294.13 | 1,495,110,202.32 | 30.79% | |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 904,303,049.84 | 431,629,899.13 | 109.51% | |
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
| 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -5,149,675.91 | -3,562,117.43 | |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 23,927.24 | 277,664.14 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 9,747.55 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -25,365.62 | 68,557,281.56 | 主要系子公司博韩伟业收到中邮速递仲裁款所致。 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 1,278,341.76 | ||
| 减：所得税影响额 | -707,882.85 | 9,568,221.82 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 9,813.06 | 186,209.74 | |
| 合计 | -4,453,044.50 | 56,806,486.02 | -- |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
1、资产负债表项目重大变动情况及说明
单位：元
| 资产负债表项目 | 2021.9.30 | 2020.12.31 | 较期初增减 | 变动原因 |
| 货币资金 | 565,464,324.14 | 92,435,364.29 | 511.74% | 主要系本报告期公司向特定对象发行股票，收到募集资金所致。 |
| 交易性金融资产 | 12,389,613.56 | -100.00% | 主要系本报告期处置子公司深圳市华飞供应链有限公司股权所致。 | |
| 应收票据 | 2,004,895.60 | 3,098,292.95 | -35.29% | 主要系本报告期公司收到的银行承兑汇票到期兑付所致。 |
| 应收款项融资 | 24,796,665.16 | 11,865,043.81 | 108.99% | 主要系本报告期控股子公司深圳市华鹏飞供应链管理有限公司收到银行承兑汇票增加所致。 |
| 预付款项 | 18,816,653.31 | 4,570,973.58 | 311.66% | 主要系本报告期公司供应链业务量增加所致。 |
| 长期股权投资 | 1,000,001.00 | 100.00% | 主要系本报告期公司对东莞市建广广鹏股权投资合伙企业（有限合伙）投资所致。 | |
| 在建工程 | 5,017,487.44 | 722,351.48 | 594.60% | 主要系本报告期东莞华鹏飞现代物流有限公司工程款投入增加所致。 |
| 使用权资产 | 6,341,737.35 | 100.00% | 主要系本报告期公司执行新租赁准则所致。 | |
| 长摊待摊费用 | 4,040,149.77 | 1,223,101.51 | 230.32% | 主要系本报告期二级子公司辽宁宏图创展测绘勘察有限公司装修费增加所致。 |
| 其他非流动资产 | 174,702.48 | 1,868,761.88 | -90.65% | 主要系本报告期处置子公司深圳市华飞供应链有限公司股权所致。 |
| 应付票据 | 18,196,950.88 | 49,219,504.71 | -63.03% | 主要系本报告期二级子公司辽宁宏图创展测绘勘察有限公司应付票据到期兑付所致。 |
| 应付职工薪酬 | 4,887,143.39 | 9,884,178.64 | -50.56% | 主要系本报告期公司期初计提待发的职工薪酬，报告期已发放所致。 |
| 长期借款 | 59,315,531.07 | 37,500,000.00 | 58.17% | 主要系本报告期二级子公司辽宁宏图创展测绘勘察有限公司向银行借款购买办公房产所致。 |
| 租赁负债 | 6,645,875.13 | 100.00% | 主要系本报告期公司执行新租赁准则所致。 | |
| 长期应付款 | 35,424,758.00 | 100.00% | 主要系本报告期二级子公司辽宁宏图创展测绘勘察有限公司向其少数股东借款购买办公房产所致。 |
2、利润表项目重大变动情况及说明
单位：元
| 利润表项目 | 2021年1-9月 | 2020年1-9月 | 较上期增减 | 变动原因 |
| 营业税金及附加 | 2,221,962.77 | 1,318,254.54 | 68.55% | 主要系报告期子公司博韩伟业邮政因仲裁业务回款相关税费增加所致。 |
| 财务费用 | 3,124,535.34 | 8,604,749.42 | -63.69% | 主要系报告期公司利息收入较上年同期增加所致。 |
| 投资收益（损失以“-”填列） | 3,103,547.50 | 26,452,190.83 | -88.27% | 主要系上年同期公司取得联营企业苏州赛富科技有限公司股权案判决款所致。 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 31,647,520.47 | -17,311,556.22 | 282.81% | 主要系本报告期子公司博韩伟业（北京）科技有限公司仲裁业务回款所致。 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -5,267,680.97 | 59,270.44 | -8987.53% | 主要系本报告期内博韩伟业（北京）科技有限公司处置固定资产所致。 |
| 营业外收入 | 69,232,172.44 | 2,886,621.00 | 2298.38% | 主要系本报告期子公司博韩伟业（北京）科技有限公司收到邮政业务仲裁损失赔偿所致。 |
| 营业外支出 | 248,785.98 | 1,280,073.17 | -80.56% | 主要系本报告期综合物流业务运输损耗较上年同期减少所致。 |
| 所得税费用 | 421,077.38 | 3,031,764.53 | -86.11% | 主要系本报告期测绘业务收入下降，利润较上年同期减少所致。 |
3、现金流量表项目重大变动情况及说明
单位：元
| 现金流量表项目 | 2021年1-9月 | 2020年1-9月 | 较上期增减 | 变动原因 |
| 经营活动产生的现金流量 | 129,598,201.45 | 11,171,702.75 | 1060.06% | 主要系报告期子公司博韩伟业（北京） |
| 净额 | 科技有限公司收到中邮速递诉讼案件判决款所致。 | |||
| 投资活动所产生的现金流量净额 | -33,960,221.33 | 6,046,204.05 | -661.68% | 主要系报告期二级子辽宁宏图创展测绘勘察有限公司购买办公房产所致。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 400,763,590.39 | -73,696,375.82 | 643.80% | 主要系报告期公司向特定对象发行股票，收到募集资金所致。 |
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 35,765 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 张京豫 | 境内自然人 | 16.03% | 90,117,125 | 86,845,350 | 质押 | 85,300,000 | ||
| 房小红 | 境内自然人 | 5.01% | 28,160,000 | |||||
| 郑志钱 | 境内自然人 | 4.87% | 27,360,000 | 27,360,000 | ||||
| 刘砚冬 | 境内自然人 | 4.74% | 26,652,452 | 26,652,452 | 质押 | 26,652,452 | ||
| 黄山 | 境内自然人 | 4.36% | 24,520,255 | 24,520,255 | ||||
| 张倩 | 境内自然人 | 4.33% | 24,329,888 | 21,704,016 | ||||
| 陈恒科 | 境内自然人 | 4.24% | 23,836,222 | |||||
| 吴建克 | 境内自然人 | 2.46% | 13,837,955 | 13,837,955 | ||||
| 林淑琴 | 境内自然人 | 1.90% | 10,660,980 | 10,660,980 | ||||
| 吴宏辉 | 境内自然人 | 1.70% | 9,534,488 | 质押 | 9,534,488 | |||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | |||||||
| 房小红 | 28,160,000 | 人民币普通股 | 28,160,000 | |||||
| 陈恒科 | 23,836,222 | 人民币普通股 | 23,836,222 | |||||
| 吴宏辉 | 9,534,488 | 人民币普通股 | 9,534,488 | |||||
| 珠海铭珏股权投资基金企业（有限合伙） | 7,276,685 | 人民币普通股 | 7,276,685 | |||||
| 新疆中科福泉股权投资有限合伙企业 | 3,500,000 | 人民币普通股 | 3,500,000 | |||||
| 张京豫 | 3,271,775 | 人民币普通股 | 3,271,775 | |||||
| 张倩 | 2,625,872 | 人民币普通股 | 2,625,872 | |||||
| 夏昱 | 2,502,600 | 人民币普通股 | 2,502,600 | |||||
| 吴维南 | 2,388,863 | 人民币普通股 | 2,388,863 | |||||
| 蔡彬微 | 1,495,300 | 人民币普通股 | 1,495,300 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1、公司股东齐昌凤为张京豫配偶，张倩为张京豫、齐昌凤之女。2、公司股东张光明、张超与张京豫为兄弟关系。3、除上述情况外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东是否属 | |||||||
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表□适用√不适用
(三)限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 |
| 张京豫 | 86,845,350 | 0 | 0 | 86,845,350 | 高管锁定股 | 高管锁定股每年按持股总数的75%锁定。 |
| 张倩 | 21,704,016 | 0 | 0 | 21,704,016 | 高管锁定股 | 高管锁定股每年按持股总数的75%锁定。 |
| 张光明 | 1,518,750 | 0 | 0 | 1,518,750 | 高管锁定股 | 高管锁定股每年按持股总数的75%锁定。 |
| 张超 | 1,518,750 | 0 | 0 | 1,518,750 | 首发限售承诺 | 依据首发限售股份承诺，在张京豫先生任职期间每年按持股总数的75%锁定。 |
| 徐传生 | 1,139,062 | 0 | 0 | 1,139,062 | 高管锁定股 | 高管锁定股每年按持股总数的75%锁定。 |
| 齐昌凤 | 7,449,975 | 0 | 0 | 7,449,975 | 首发限售承诺 | 依据首发限售股份承诺，在张京豫先生任职期间每年按持股总数的75%锁定。 |
| 詹娟 | 37,500 | 0 | 0 | 37,500 | 高管锁定股 | 高管锁定股每年按持股总数的75%锁定。 |
| 吴建克 | 13,837,955 | 0 | 0 | 13,837,955 | 首发后限售股 | 认购公司向特定对象发行股份的限售股，自股份上市之日起六个月内不得转让。 |
| 刘砚冬 | 26,652,452 | 0 | 0 | 26,652,452 | 首发后限售股 | 认购公司向特定对象发行股份的限售股，自股份上市之日起六个月内不得转让。 |
| 林淑琴 | 10,660,980 | 0 | 0 | 10,660,980 | 首发后限售股 | 认购公司向特定对象发行股份的限售股，自股份上市之日起六个 |
| 于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。 | |
| 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 1、公司股东夏昱除通过普通证券账户持有938,300股外，还通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有1,564,300股，实际合计持有2,502,600股。 |
| 月内不得转让。 | ||||||
| 李天虹 | 4,285,714 | 0 | 0 | 4,285,714 | 首发后限售股 | 认购公司向特定对象发行股份的限售股，自股份上市之日起六个月内不得转让。 |
| 黄山 | 24,520,255 | 0 | 0 | 24,520,255 | 首发后限售股 | 认购公司向特定对象发行股份的限售股，自股份上市之日起六个月内不得转让。 |
| 赵建光 | 5,330,490 | 0 | 0 | 5,330,490 | 首发后限售股 | 认购公司向特定对象发行股份的限售股，自股份上市之日起六个月内不得转让。 |
| 郑志钱 | 0 | 0 | 27,360,000 | 27,360,000 | 首发后限售股 | 2021年8月13日，四川省成都市中级人民法院依据《执行裁定书》将杨阳所持公司27,360,000股限售股过户至郑志钱名下，本次司法划转的限售股待符合相关法律法规后解锁。 |
| 杨阳 | 30,513,099 | 0 | -27,360,000 | 3,153,099 | 资产重组承诺 | 2018年8月19日可解除限售30,513,099股；依据资产重组承诺，李长军先生在公司担任第三届董事会副董事长期间，杨阳每年转让的股份不得超过其持有公司股份总数的百分之二十五，并严格履行《公司法》、《上市规则》等规定的关于股份锁定的其他义务。 |
| 合计 | 236,014,348 | 0 | 0 | 236,014,348 | -- | -- |
三、其他重要事项
√适用□不适用
（一）重大诉讼仲裁事项：
1、公司作为原告，于2017年6月向深圳市中级人民法院提起诉讼，要求高胜涛等八名被告回购公司持有的苏州赛富科技有限公司16.43%股权（赎回对价5,400万元）并支付相应年收益（1,080万元），共计6,480万元。截止本报告期末，公司累计收到股权回购款及相应收益47,060,739.25元，公司将持续关注案件判决执行进展情况及时履行信息披露义务。
2、公司全资子公司博韩伟业（北京）科技有限公司（以下简称“博韩伟业”）因与中国邮政速递物流股份有限公司（以下简称“中邮速递”）关于外场PDA和手机服务费的争议，于2020年1月10日向北京仲裁委员会提起仲裁。2021年3月5日，中邮速递根据仲裁裁决向博韩伟业全额支付外场PDA和手机服务费及PDA服务费损失、律师费及差旅费及部分仲裁费共计159,310,427.70元，截至报告期末，应返还设备仍在持续回收，公司将持续关注案件判决执行进展情况及时履行信息披露义务。
3、李长军、杨阳作为仲裁申请人，于2021年1月向中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会申请撤销其2018.2019年度业绩承诺，本次仲裁涉及金额约为54,147万元。截止本报告期末，仲裁尚未裁决，业绩补偿结果存在不确定性，存在能否顺利实施的风险。公司将持续关注仲裁进展，及时履行信息披露义务。
4、公司全资子公司博韩伟业作为仲裁申请人，于2021年9月3日向北京仲裁委员会提起仲裁，请求裁决被申请人中邮速递支付拖欠的内场PDA设备运营服务费及相关资金占用损失、PDA剩余运营期服务费、律师费及差旅费并按约退回相关设备。本次仲裁涉及金额约为65,005,588.82元。截至本报告期末，该仲裁已受理但尚未开庭审理，公司将持续关注仲裁进展，及时履行信息披露义务。
（二）对外投资情况
1、2021年8月26日，公司与控股股东/实际控制人张京豫先生、北京建广资产管理有限公司、建广（天津）科技信息咨询合伙企业（有限合伙）以及自然人朱旭签署了《东莞市建广广鹏股权投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》，公司作为有限合伙人使用自有资金10,060.6061万元认缴东莞市建广广鹏股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“合伙企业”）的合伙份额，出资比例为43.2912%。合伙企业于2021年9月2日完成工商注册登记手续，于2021年10月20日完成基金备案手续，详细内容参见公司在巨潮资讯网披露的相关公告。公司将密切关注该合伙企业的进行情况，根据相关法律法规要求履行信息披露义务。
2、基于公司业务发展需要，报告期内公司与封面社区（成都）人工智能科技集团有限公司（以下简称“封面公司”）共同收购封面数据（成都）科技有限公司，共同合作开发智慧社区项目，其中公司以人民币510万元出资，占股51%，封面公司以无形资产评估作价490万元出资，占股49%。截至本报告期末，该控股子公司已完成工商变更手续。
（三）公司进行现金管理及理财情况
1、截至本报告披露日，公司使用募集资金进行现金管理情况
2、公司除使用上述募集资金进行现金管理情况外，无其他理财情况。
（四）公司披露的战略合作框架协议进展
报告期内，公司披露的战略合作框架协议进展如下：
| 序号 | 协议名称 | 披露日期 | 进展情况 |
| 1 | 公司与成都纵横自动化技术 | 2021/6/17 | 正常履行中。 |
| 委托方 | 受托方 | 产品名称 | 产品类型 | 金额（万元） | 起息日 | 到期日 | 预期年化收益率 | 实现收益（万元） | 是否到期 |
| 博韩伟业（北京）科技有限公司 | 上海浦东发展银行深圳分行 | 利多多通知存款业务B类 | 保本固定收益型 | 13,148.22 | 2021/6/23 | 2021/10/8 | 2.025% | 79.88 | 已到期 |
| 301.78 | / | / | 未到期 | ||||||
| 东莞华鹏飞现代物流有限公司 | 中国光大银行股份有限公司深圳横岗支行 | 对公存款周计划 | 保本固定收益型 | 6,030.00 | 2021/6/25 | 2021/9/14 | 2.025% | 26.17 | 已到期 |
| 东莞华鹏飞现代物流有限公司 | 中国光大银行股份有限公司深圳横岗支行 | 2021年挂钩汇率对公结构性存款定制第九期产品156 | 保本浮动收益型 | 6,000.00 | 2021/9/14 | 2021/12/14 | 1%3.05%3.15% | / | 未到期 |
| 博韩伟业（北京）科技有限公司 | 上海浦东发展银行深圳分行 | 利多多公司稳利21JG5519期（9月特供B款）人民币对公结构性存款 | 保本浮动收益型 | 13,200.00 | 2021/10/8 | 2021/11/8 | 本产品保底利率1.40%，浮动利率为0%或2.20%或2.40% | / | 未到期 |
| 股份有限公司签署的《战略合作框架协议》 | |||
| 2 | 公司与中国南山开发（集团）股份有限公司签署的《战略合作框架协议》 | 2021/7/9 | 公司于2021年7月与其下属公司安徽赤湾东方智慧物联科技有限公司（简称“安徽赤湾”）签订了《网络货物运输服务合同》及补充协议，安徽赤湾通过其运营的网络货物运输服务平台，高效利用社会货运车辆，为公司提供网络货物运输服务业务。目前上述协议均正常履行中。 |
四、季度财务报表
(一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：华鹏飞股份有限公司
单位：元
| 项目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 565,464,324.14 | 92,435,364.29 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 12,389,613.56 | |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 2,004,895.60 | 3,098,292.95 |
| 应收账款 | 545,613,182.98 | 646,947,192.16 |
| 应收款项融资 | 24,796,665.16 | 11,865,043.81 |
| 预付款项 | 18,816,653.31 | 4,570,973.58 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 41,500,194.71 | 34,372,887.63 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 293,651,706.31 | 284,266,423.52 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 24,821,022.11 | 20,450,423.39 |
| 流动资产合计 | 1,516,668,644.32 | 1,110,396,214.89 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 |
| 长期股权投资 | 1,000,001.00 | |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | 18,890,242.09 | 18,890,242.09 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 312,568,282.95 | 273,032,605.43 |
| 在建工程 | 5,017,487.44 | 722,351.48 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 6,341,737.35 | |
| 无形资产 | 44,154,039.22 | 43,318,443.65 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 13,571,172.41 | 13,571,172.41 |
| 长期待摊费用 | 4,040,149.77 | 1,223,101.51 |
| 递延所得税资产 | 33,083,835.10 | 32,087,308.98 |
| 其他非流动资产 | 174,702.48 | 1,868,761.88 |
| 非流动资产合计 | 438,841,649.81 | 384,713,987.43 |
| 资产总计 | 1,955,510,294.13 | 1,495,110,202.32 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 142,821,081.38 | 118,299,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 18,196,950.88 | 49,219,504.71 |
| 应付账款 | 253,594,669.00 | 315,802,668.93 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 249,192,316.23 | 222,384,824.38 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 4,887,143.39 | 9,884,178.64 |
| 应交税费 | 12,061,274.59 | 13,954,127.12 |
| 其他应付款 | 98,398,014.22 | 120,340,805.74 |
| 其中：应付利息 | 1,568,142.43 | 7,780,434.48 |
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 18,750,000.00 | 18,750,000.00 |
| 其他流动负债 | 22,969,623.94 | 31,355,957.70 |
| 流动负债合计 | 820,871,073.63 | 899,991,067.22 |
| 非流动负债： |
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | 59,315,531.07 | 37,500,000.00 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 6,645,875.13 | |
| 长期应付款 | 35,424,758.00 | |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | 368,274.87 | 368,274.87 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 101,754,439.07 | 37,868,274.87 |
| 负债合计 | 922,625,512.70 | 937,859,342.09 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 562,012,279.00 | 476,724,433.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,012,587,521.12 | 710,533,718.18 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 44,567,376.74 | 44,567,376.74 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -714,864,127.02 | -800,195,628.79 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 904,303,049.84 | 431,629,899.13 |
| 少数股东权益 | 128,581,731.59 | 125,620,961.10 |
| 所有者权益合计 | 1,032,884,781.43 | 557,250,860.23 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,955,510,294.13 | 1,495,110,202.32 |
法定代表人：张京豫主管会计工作负责人：王冬美会计机构负责人：徐丽华
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 296,408,961.75 | 369,513,922.21 |
| 其中：营业收入 | 296,408,961.75 | 369,513,922.21 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 309,996,870.86 | 371,648,568.92 |
| 其中：营业成本 | 215,609,957.50 | 274,849,891.76 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 2,221,962.77 | 1,318,254.54 |
| 销售费用 | 9,144,608.69 | 8,693,560.62 |
| 管理费用 | 50,853,135.07 | 50,779,552.85 |
| 研发费用 | 29,042,671.49 | 27,402,559.73 |
| 财务费用 | 3,124,535.34 | 8,604,749.42 |
| 其中：利息费用 | 7,805,012.74 | 8,649,777.61 |
| 利息收入 | -5,499,879.89 | -439,229.08 |
| 加：其他收益 | 1,630,539.84 | 1,897,967.29 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 3,103,547.50 | 26,452,190.83 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -24,063.21 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 9,747.55 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 31,647,520.47 | -17,311,556.22 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 272,284.33 | |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -5,267,680.97 | 59,270.44 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 17,535,765.28 | 9,235,509.96 |
| 加：营业外收入 | 69,232,172.44 | 2,886,621.00 |
| 减：营业外支出 | 248,785.98 | 1,280,073.17 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 86,519,151.74 | 10,842,057.79 |
| 减：所得税费用 | 421,077.38 | 3,031,764.53 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 86,098,074.36 | 7,810,293.26 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 86,098,074.36 | 7,810,293.26 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 |
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 85,331,501.77 | 4,209,198.26 |
| 2.少数股东损益 | 766,572.59 | 3,601,095.00 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 86,098,074.36 | 7,810,293.26 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 85,331,501.77 | 4,209,198.26 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 766,572.59 | 3,601,095.00 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.17 | 0.010 |
| （二）稀释每股收益 | 0.17 | 0.010 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：张京豫主管会计工作负责人：王冬美会计机构负责人：徐丽华
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 469,427,836.41 | 340,522,710.92 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 2,436,889.87 | 569,652.68 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 108,259,741.46 | 85,553,773.52 |
| 经营活动现金流入小计 | 580,124,467.74 | 426,646,137.12 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 239,710,980.22 | 221,732,015.09 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 128,205,755.55 | 84,484,889.74 |
| 支付的各项税费 | 19,279,104.96 | 18,779,554.77 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 63,330,425.56 | 90,477,974.77 |
| 经营活动现金流出小计 | 450,526,266.29 | 415,474,434.37 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 129,598,201.45 | 11,171,702.75 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 1,971,896.00 | 26,606,005.27 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 164,348.00 | 521,401.20 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 16,674,796.88 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 56,015.53 | |
| 投资活动现金流入小计 | 18,811,040.88 | 27,183,422.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 51,771,261.21 | 21,137,217.95 |
| 投资支付的现金 | 1,000,001.00 | |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付 |
| 的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 52,771,262.21 | 21,137,217.95 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -33,960,221.33 | 6,046,204.05 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 391,247,997.78 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 182,321,865.69 | 68,700,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 48,237,476.19 | 57,700,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 621,807,339.66 | 126,400,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 176,613,042.26 | 126,875,524.12 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 8,506,797.47 | 6,820,851.70 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 35,923,909.54 | 66,400,000.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 221,043,749.27 | 200,096,375.82 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 400,763,590.39 | -73,696,375.82 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -30,390.07 | -11,187.25 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 496,371,180.44 | -56,489,656.27 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 67,915,114.41 | 113,448,299.60 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 564,286,294.85 | 56,958,643.33 |
(二)财务报表调整情况说明
1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用是否需要调整年初资产负债表科目□是√否不需要调整年初资产负债表科目的原因说明公司年初在新租赁准则下未存在满足租赁或者包含租赁的合同。
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否公司第三季度报告未经审计。
华鹏飞股份有限公司董事会
2021年10月28日