河北汇金机电股份有限公司2014年第一季度报告全文

                    河北汇金机电股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
河北汇金机电股份有限公司
   2014 年第一季度报告
         2014-027
      2014 年 04 月
                                      河北汇金机电股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人孙景涛、主管会计工作负责人张云霞及会计机构负责人(会计主
管人员)张云霞声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
                                                                 河北汇金机电股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                              本报告期              上年同期           本报告期比上年同期增减（%）
营业总收入（元）                                33,081,234.14         26,878,624.39                         23.08%
归属于公司普通股股东的净利润（元）               1,147,475.37          3,626,462.03                         -68.36%
经营活动产生的现金流量净额（元）               -34,711,331.55        -28,196,936.46                          23.1%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）               -0.5608                  -0.56                         -0.56%
基本每股收益（元/股）                                     0.02                 0.07                         -71.43%
稀释每股收益（元/股）                                     0.02                 0.07                         -71.43%
加权平均净资产收益率（%）                              0.26%                   1.4%                          -1.14%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
                                                      -0.03%                 1.39%                           -1.42%
率（%）
                                             本报告期末             上年度末           本报告期末比上年度末增减（%）
总资产（元）                                   573,654,262.11        409,388,710.84                         40.12%
归属于公司普通股股东的股东权益（元）           506,071,341.70        312,265,470.68                         62.06%
归属于公司普通股股东的每股净资产（元/股）             8.1756                   6.25                         30.81%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位：元
                         项目                              年初至报告期期末金额                    说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                     -4,873.78
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                        1,500,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
减：所得税影响额                                                          224,187.93
合计                                                                    1,270,938.29                --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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二、重大风险提示
1、毛利率下降的风险
    随着募投项目和其他固定资产的投入使用，公司固定资产规模大幅增长，固定资产折旧也相应增加，
但产能的释放需要一个逐渐过程，同时随着市场竞争的加剧公司主要产品的销售价格可能发生波动；另一
方面公司新产品不断投入市场,公司产品的销售结构将会发生一定的变化,公司毛利率存在下降的风险。
    公司对毛利率波动的风险非常关注，将通过提高生产效率来降低生产成本，并通过不断加大研发投入，
在加强新产品开发的同时，持续对原有产品进行技术更新和升级换代。
2、业务季节性波动引致的经营业绩不均衡的风险
    公司的经营业绩存在季节性波动，呈逐季递增趋势，第一季度和第二季度实现的营业收入占全年营业
收入的比重较低，上半年净利润也相对较低，收入和利润主要在下半年实现。
    公司的经营业绩在上下半年之间表现出明显的不均衡特点，这与行业客户相对集中且客户的采购订单
又相对集中有关。公司业务经营的季节性波动是金融机具行业的普遍特征。虽然公司努力改善业务结构，
加大装订机用户市场的拓展，尽量均衡安排生产，促进淡季销售，但短期内无法改变业务经营的季节性波
动特点。
3、税收优惠政策变化的风险
    2008年12月3日，汇金有限被认定为高新技术企业，取得编号为GR200813000095的《高新技术企业》
证书，认定有效期3年，根据《中华人民共和国企业所得税法》的有关规定，2008年至2010年按照15%的税
率缴纳企业所得税。2011年汇金股份申请高新技术企业资格的复审，于2011年8月16日通过高新技术企业
资格的复审并取得编号为GF201113000006的《高新技术企业》证书，自2011年至2013年享受15%的优惠税
率缴纳企业所得税。如果公司2014年不能如期取得高新技术企业认定，将对公司的盈利能力产生一定的不
利影响。
    2014年公司的重点工作之一是关注并推进落实高新企业的重新认定工作，并将在日常财务管理中关注
高新企业各项标准的合规和达标，同时公司将安排专门人员在规定时间及时开展高新技术企业的重新认定
工作，争取早日取得《高新技术企业》证书。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
                                                                                           单位：股
                                                                 河北汇金机电股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
报告期末股东总数                                                                                                8,931
                                               前 10 名股东持股情况
                                                                     持有有限售条件        质押或冻结情况
   股东名称         股东性质      持股比例（%）      持股数量
                                                                       的股份数量      股份状态          数量
石家庄鑫汇金投
                 境内非国有法人            38.97%       24,122,700        24,122,700
资有限公司
孙景涛           境内自然人                 9.45%        5,849,500         5,849,500
鲍喜波           境内自然人                 5.55%        3,435,400         3,435,400
刘锋             境内自然人                 5.55%        3,435,400         3,435,400
林金表           境内自然人                 5.25%        3,249,700         3,249,700
高寄钧           境内自然人                 3.26%        2,014,800         2,014,800
赵海金           境内自然人                 2.61%        1,615,600         1,615,600
祁恩亦           境内自然人                  1.2%         742,800           742,800
王冰             境内自然人                  1.2%         742,800           742,800
高世翔           境内自然人                 0.75%         464,200           464,200
                                          前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                              股份种类
             股东名称                         持有无限售条件股份数量
                                                                                       股份种类          数量
施玉庆                                                                      434,286 人民币普通股            434,286
徐桂花                                                                      339,788 人民币普通股            339,788
汤家骅                                                                      200,000 人民币普通股            200,000
孙宗华                                                                      186,000 人民币普通股            186,000
线全强                                                                      162,800 人民币普通股            162,800
太平洋证券股份有限公司                                                      119,560 人民币普通股            119,560
丁永刚                                                                      108,439 人民币普通股            108,439
诸彩凤                                                                       94,399 人民币普通股             94,399
祝爱娟                                                                       92,324 人民币普通股             92,324
茌平恒信铝业有限公司                                                         90,000 人民币普通股             90,000
                                  公司股东孙景涛、鲍喜波、刘锋是一致行动人，通过鑫汇金投资直接和间接持有公司
上述股东关联关系或一致行动的
                                  59.52%的股份。其余股东之间，未知是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动
说明
                                  信息披露办法》规定的一致行动人。
                                  1、.股东施玉庆通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 434,286
参与融资融券业务股东情况说明      股，通过普通证券账户持有 0 股，合计持股数量为 434,286 股；2、股东丁永刚通过中
（如有）                          航证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有 99,039 股，通过普通证券账户持有
                                  9,400 股，合计持股数量为 108,439 股。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
                                                            河北汇金机电股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
□ 是 √ 否
限售股份变动情况
                                                                                                         单位：股
    股东名称     期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数    限售原因      解除限售日期
石家庄鑫汇金投
                    25,980,000        1,857,300                    24,122,700 首发承诺     2017 年 1 月 23 日
资有限公司
孙景涛               6,300,000         450,500                      5,849,500 首发承诺     2017 年 1 月 23 日
鲍喜波               3,700,000         264,600                      3,435,400 首发承诺     2017 年 1 月 23 日
刘锋                 3,700,000         264,600                      3,435,400 首发承诺     2017 年 1 月 23 日
林金表               3,500,000         250,300                      3,249,700 首发承诺     2015 年 1 月 23 日
高寄钧               2,170,000         155,200                      2,014,800 首发承诺     2015 年 1 月 23 日
赵海金               1,740,000         124,400                      1,615,600 首发承诺     2015 年 1 月 23 日
王冰                  800,000           57,200                       742,800 首发承诺      2015 年 1 月 23 日
祁恩亦                800,000           57,200                       742,800 首发承诺      2015 年 1 月 23 日
高世翔                500,000           35,800                       464,200 首发承诺      2015 年 1 月 23 日
宋莲媛                200,000           14,300                       185,700 首发承诺      2015 年 1 月 23 日
王彦勋                200,000           14,300                       185,700 首发承诺      2015 年 1 月 23 日
吴宏                  150,000           10,700                       139,300 首发承诺      2015 年 1 月 23 日
王明文                150,000           10,700                       139,300 首发承诺      2015 年 1 月 23 日
黄黎君                 60,000            4,300                        55,700 首发承诺      2015 年 1 月 23 日
张燕                   50,000            3,600                        46,400 首发承诺      2015 年 1 月 23 日
合计                50,000,000        3,575,000               0    46,425,000      --               --
                                                   河北汇金机电股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                            第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
（一）资产负债表项目
    1.货币资金增加168.42%，主要原因是公司IPO发行上市，募集资金到账所致；
    2.预付账款增加86.93%，主要原因是公司预付设备款增加所致；
    3.预收账款增加68.08%，主要原因是公司收到预付款尚未发货形成销售所致；
    4.应付职工薪酬下降75.99%，主要原因是公司一季度支付2013年预提员工年终奖金所致；
    5.应交税费下降101.57%，主要原因是公司支付计提的2013年所得税和2013年12月增值税所致；
    6.资本公积增加542.72%，主要原因是公司IPO发行上市，发行价超过股票面值导致资本公积(股本溢
价)增加所致。
（二）利润表项目
    1.营业成本增加59.87%，主要原因：（1）营业收入增长23.08%导致营业成本增加；（2）由于公司固
定资产规模增加及人员扩张，导致成本增加；（3）公司的营业收入构成同比发生变化，导致综合毛利率
降低，成本增加。
    2.资产减值损失增加68.73万元，主要原因是应收款项增加所致；
    3.营业外收入增加148万元，主要原因是公司收到石家庄市开发区财政局上市奖励150万元所致；
    4.所得税费用下降66.90%，主要原因是公司利润总额减少所致。
（三）现金流量表项目
    1.收到的其他与经营活动有关的现金增加831.15%，主要原因是公司收到石家庄市开发区财政局上市
奖励150万元所致；
    2.支付的其他与经营活动有关的现金增加40.82%，主要原因是公司一季度期间费用增加所致；
    3.购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金增加98.41%，主要原因是公司设备及工程投
                                                            河北汇金机电股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
资增加所致；
     4.吸收投资所收到的现金增加1.93亿元，主要原因是公司IPO发行上市，募集资金到账所致；
     5.收到的其他与筹资活动有关的现金增加6,947万元；主要原因是公司首次发行上市，代收老股转让款
所致；
     6.支付的其他与筹资活动有关的现金增加6,590万元，主要原因是公司首次发行上市后代付老股转让款
及支付发行费用所致；
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
    报告期，公司实现营业收入3,308.12万元，比上年同期增加620.26万元，同比增长23.08%，主要原因是公司报告期自助
设备比上年同期销售增长所致。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
    年度经营计划在本报告期没有发生重大变更。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
                                                                  河北汇金机电股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
                                             第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
 承诺事项      承诺方                              承诺内容                            承诺时间 承诺期限 履行情况
                          在本公司上市后三年内，若公司股价连续 20 个交易日的收盘价
                          均低于每股净资产（以最近一期审计报告为依据），在符合《公
                          司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等
                                                                                                             严格遵守
                          法律、法规及规范性文件的前提下，则触发本公司股份回购义                  作出承诺
             河北汇金机                                                                                      了所做的
                          务。本公司将在触发股份回购义务之日起 15 个交易日内制定关 2013 年 12 时，至承
             电股份有限                                                                                      承诺，未发
                          于稳定股价的议案，稳定股价议案经董事会、股东大会审议通 月 14 日         诺履行完
             公司                                                                                            生违反承
                          过并履行相关法律法规、中国证监会相关规定及其他对本公司                  毕
                                                                                                             诺的情形
                          有约束力的规范性文件所规定的相关程序后，由本公司在 6 个
                          月内实施稳定股价方案。本公司将在启动上述股价稳定措施时
                          提前公告具体实施方案。
                          1、如本招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对
                                                                                                             严格遵守
                          判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响，                作出承诺
             河北汇金机                                                                                      了所做的
                          本公司将按公司股票的二级市场价格回购首次公开发行时的全 2013 年 12 时，至承
             电股份有限                                                                                      承诺，未发
                          部新股。2、若本公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者 月 14 日        诺履行完
             公司                                                                                            生违反承
                          重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依                  毕
                                                                                                             诺的情形
                          法赔偿投资者损失。
首次公开发                （1）与汇金股份不存在同业竞争。（2）自身将不从事与汇金股
行或再融资                份生产经营有相同或类似业务的投资，以避免与汇金股份的生
时所作承诺                产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争。（3）不会进
                          行可能损害汇金股份及其股东合法权益的经营活动。（4）将保
                                                                                                             严格遵守
                          证高级管理人员不兼任汇金股份之高级管理人员。（5）如拟出                 作出承诺
             石家庄鑫汇                                                                                      了所做的
                          售与汇金股份生产、经营相关的任何其他资产、业务或权益， 2012 年 12 时，至承
             金投资有限                                                                                      承诺，未发
                          汇金股份均有优先购买的权利；承诺在出售或转让有关资产或 月 14 日         诺履行完
             公司                                                                                            生违反承
                          业务时给予汇金股份的条件不逊于向任何独立第三方提供的条                  毕
                                                                                                             诺的情形
                          件。（6）本承诺将适用于在未来控制（包括直接控制和间接控
                          制）的除汇金股份及其控股子企业以外的其他子企业。（7）本
                          承诺在作为汇金股份股东期间及自不再为汇金股份股东之日起
                          三年内持续有效且不可变更或撤销。
                          （1）将善意履行作为股份公司控股股东的义务，不利用相关地
                          位，就股份公司与相关的任何关联交易采取任何行动，故意促                             严格遵守
                                                                                                  作出承诺
             石家庄鑫汇 使股份公司作出侵犯其他股东合法权益的决定。如果股份公司                               了所做的
                                                                                       2012 年 12 时，至承
             金投资有限 必须与发生任何关联交易，则承诺将促使上述交易按照公平合                               承诺，未发
                                                                                       月 14 日   诺履行完
             公司         理和正常商业交易的条件进行。将不会要求或接受股份公司给                             生违反承
                                                                                                  毕
                          予比在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条件。（2）如                            诺的情形
                          在今后的经营活动中与股份公司之间发生无法避免的关联交
                                                    河北汇金机电股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
             易，则此种交易必须按正常的商业条件进行，并且严格按照国
             家有关法律法规、公司《章程》的规定履行有关程序，保证不
             要求或接受股份公司在任何一项交易中给予优于给予任何其他
             独立第三方的条件。（3）将严格和善意地履行与股份公司签订
             的各种关联交易协议。承诺将不会向股份公司谋求任何超出上
             述协议规定以外的利益或收益。（4）本承诺函自签署之日起生
             效，本承诺函所载上述各项承诺在作为股份公司股东期间及自
             不再为股份公司股东之日起三年内持续有效且不可变更或撤
             销。
             （1）不利用控股股东的地位和决策优势，通过任何方式违规占
             用股份公司（含其下属机构，下同）资金，不从事任何损害股
             份公司及社会公众股东利益的行为，否则依法承担责任；（2）
             控股股东以及关联单位与股份公司之间的经营性资金往来中，
             将严格限制占用股份公司的资金，不要求其为垫支工资、福利、
                                                                                                 严格遵守
             保险、广告等期间费用，也不互相代为承担成本和其他支出； 3）               作出承诺
石家庄鑫汇                                                                                       了所做的
             承诺不利用控股股东的地位和决策优势，使股份公司通过含有 2012 年 12 时，至承
金投资有限                                                                                       承诺，未发
             以下内容的决议：1）有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东 月 14 日         诺履行完
公司                                                                                             生违反承
             及其他关联方使用；2）通过银行或非银行金融机构向关联方提                  毕
                                                                                                 诺的情形
             供委托贷款；3）委托控股股东及其他关联方进行投资活动；4）
             为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇
             票；5）代控股股东及其他关联方偿还债务；6）中国证监会认
             定的其他方式；（4）承诺任何时候不要求股份公司为鑫汇金、
             鑫汇金关联方提供担保。
             对于汇金股份或者其下属企业在汇金股份上市前未依法足额缴
             纳的任何社会保险或住房公积金，如果在任何时候有权机关要                              严格遵守
                                                                                      作出承诺
石家庄鑫汇 求汇金股份或其下属企业补缴，或者对汇金股份或其下属企业                                了所做的
                                                                         2012 年 12 时，至承
金投资有限 进行处罚，或者有关人员向汇金股份或其下属企业追索，鑫汇                                承诺，未发
                                                                         月 14 日     诺履行完
公司         金及孙景涛、鲍喜波、刘锋将全额承担该部分补缴、被处罚或                              生违反承
                                                                                      毕
             被追索的支出及费用，且在承担后不向汇金股份或其下属企业                              诺的情形
             追偿，保证汇金股份及其下属企业不会因此遭受任何损失。
             自汇金股份发行上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他
             人管理本公司本次发行前其直接或间接持有的股份公司股份，
             也不由股份公司回购其直接或间接持有的公司股份。股份公司
石家庄鑫汇                                                                                       严格遵守
             上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发                作出承诺
金投资有限                                                                                       了所做的
             行价（若公司上市后发生派发股利、送红股、转增股本、增发 2013 年 12 时，至承
公司、孙景                                                                                       承诺，未发
            新股或配股等除息、除权行为的，则发行价格按照上述条件出 月 14 日           诺履行完
涛、鲍喜波、                                                                                     生违反承
            现的先后顺序进行累积调整，下同），或者股份公司上市后 6 个                 毕
刘锋                                                                                             诺的情形
            月期末收盘价低于发行价，本公司持有股份公司股票的锁定期
             限在前述锁定期的基础上自动延长 6 个月。在前述锁定期满后
             两年内减持股份公司股份的，转让价格不低于发行价。
石家庄鑫汇 在锁定期满后同时满足下述条件的情形下才可以转让公司股                       作出承诺 严格遵守
                                                                         2013 年 12
金投资有限 票：（1）不对公司的控制权产生影响；（2）不存在违反本公司                   时，至承 了所做的
                                                                         月 14 日
公司、孙景 在公司首次公开发行时所作出的公开承诺的情况；减持时将提                     诺履行完 承诺，未发
                                                    河北汇金机电股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
涛、鲍喜波、前三个交易日通知股份公司并公告，转让价格不低于股份公司                  毕         生违反承
刘锋         股票的发行价，锁定期满后 2 年内转让的股份公司股份不超过                           诺的情形
             本公司持有股份的 20%；本公司违反上述减持承诺的，本公司
             就股份公司股票转让价与发行价的差价所获得的收益全部归属
             于股份公司（若本公司转让价格低于发行价的，本公司将转让
             价格与发行价之间的差价交付股份公