北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2013 年度报告全文
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司
2013 年度报告
2014 年 04 月
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2013 年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司负责人沈继业、主管会计工作负责人单勇及会计机构负责人(会计主管
人员)胡节红声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司
对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险
认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2013 年度报告全文
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ................................................... 2
第二节 公司基本情况简介 ....................................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................. 7
第四节 董事会报告 ............................................................ 10
第五节 重要事项 .............................................................. 25
第六节 股份变动及股东情况 .................................................... 29
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................... 32
第八节 公司治理 .............................................................. 37
第九节 财务报告 .............................................................. 39
第十节 备查文件目录 ......................................................... 114
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2013 年度报告全文
释义
释义项 指 释义内容
本公司、公司、绿盟科技 指 北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司
绿盟有限 指 北京神州绿盟信息技术有限公司，绿盟科技全资子公司
神州绿盟 指 北京神州绿盟科技有限公司，绿盟信息之全资子公司
Investor AB Limited 指 注册于香港特别行政区，公司主要股东之一
联想投资 指 联想投资有限公司，公司主要股东之一
雷岩投资 指 雷岩投资有限公司，公司主要股东之一
IDG（国际数据集团）旗下子公司，国际知名的信息技术、电信行
IDC 指
业和消费科技市场咨询、顾问和活动服务专业提供商。
NSFOCUS Incorporated 指 绿盟科技美国公司，绿盟科技全资子公司
NSFOCUS 日本株式会社 指 绿盟科技日本公司，绿盟科技全资子公司
英文“Integrated Product Development\"的简称，即集成产品开发，
IPD 指
是一套产品开发的模式、理念与方法
股东大会 指 北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司股东大会
董事会 指 北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司董事会
监事会 指 北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司监事会
报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
元、万元 指 人民币元、万元
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2013 年度报告全文
第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 绿盟科技 股票代码
公司的中文名称 北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司
公司的中文简称 绿盟科技
公司的外文名称 Nsfocus Information Technology Co.,Ltd,
公司的外文名称缩写 NSFOCUS
公司的法定代表人 沈继业
注册地址 北京市海淀区北洼路 4 号益泰大厦 5 层
注册地址的邮政编码
办公地址 北京市海淀区北洼路 4 号益泰大厦 5 层
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址 www.nsfocus.com
电子信箱 ir@nsfocus.com
公司聘请的会计师事务所名称 利安达会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所办公
北京朝阳区八里庄西里 100 号 1 号楼东区 20 层 2008 室
地址
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 单勇 杜彦英
联系地址 北京市海淀区北洼路 4 号益泰大厦 3 层 北京市海淀区北洼路 4 号益泰大厦 3 层
电话 010-68438880 010-68438880
传真 010-68438880-8811 010-68438880-8811
电子信箱 ir@nsfocus.com ir@nsfocus.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
址
公司年度报告备置地点 公司证券事务与投资者关系部
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2013 年度报告全文
四、公司历史沿革
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
北京市工商行政管 企独京总字第
首次注册 2000 年 04 月 25 日 110108717745982 71774598-2
理局 014638 号
北京市工商行政管 企独京总字第
增加注册资本 2002 年 05 月 08 日 110108717745982 71774598-2
理局 014638 号
北京市工商行政管 企独京总字第
增加注册资本 2003 年 03 月 19 日 110108717745982 71774598-2
理局 014638 号
北京市工商行政管 企独京总字第
增加注册资本 2004 年 03 月 23 日 110108717745982 71774598-2
理局 014638 号
北京市工商行政管 企独京总字第
增加注册资本 2005 年 03 月 03 日 110108717745982 71774598-2
理局 014638 号
北京市工商行政管 企独京总字第
减少注册资本 2007 年 06 月 05 日 110108717745982 71774598-2
理局 014638 号
变更为中外合资企 北京市工商行政管
2010 年 08 月 11 日 110000410146389 110108717745982 71774598-2
业 理局
北京市工商行政管
增加注册资本 2010 年 08 月 25 日 110000410146389 110108717745982 71774598-2
理局
北京市工商行政管
增加注册资本 2010 年 10 月 13 日 110000410146389 110108717745982 71774598-2
理局
北京市工商行政管
股东间股权转让 2010 年 10 月 28 日 110000410146389 110108717745982 71774598-2
理局
整体变更为股份有 北京市工商行政管
2011 年 01 月 21 日 110000410146389 110108717745982 71774598-2
限公司 理局
首次公开发行变更 北京市工商行政管
2014 年 04 月 14 日 110000410146389 110108717745982 71774598-2
注册资本 理局
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2013 年度报告全文
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2013 年 2012 年 本年比上年增减(%) 2011 年
营业收入（元） 623,045,880.06 527,221,797.74 18.18% 414,777,686.09
营业成本（元） 130,202,870.48 106,750,920.14 21.97% 83,191,262.01
营业利润（元） 54,659,791.25 80,098,906.93 -31.76% 76,559,951.26
利润总额（元） 118,525,158.95 113,887,016.11 4.07% 112,252,309.16
归属于上市公司普通股股东的净
110,528,787.44 94,771,585.91 16.63% 93,020,678.19
利润（元）
归属于上市公司普通股股东的扣
101,609,638.79 90,976,016.44 11.69% 86,790,021.41
除非经常性损益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
11,765,377.31 26,317,212.83 -55.29% 46,093,901.34
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
0.1569 0.3509 -55.29% 0.6146
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 1.47 1.26 16.67% 1.24
稀释每股收益（元/股） 1.47 1.26 16.67% 1.24
加权平均净资产收益率（%） 26.79% 30.49% -3.7% 42.8%
扣除非经常性损益后的加权平均
24.62% 29.27% -4.65% 39.94%
净资产收益率（%）
本年末比上年末增减
2013 年末 2012 年末 2011 年末
(%)
期末总股本（股） 75,000,000.00 75,000,000.00 0% 75,000,000.00
资产总额（元） 734,910,172.33 531,308,282.93 38.32% 400,756,879.42
负债总额（元） 267,535,096.58 173,417,949.96 54.27% 137,016,110.95
归属于上市公司普通股股东的所
467,375,075.75 357,890,332.97 30.59% 263,740,768.47
有者权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
6.2317 4.7719 30.59% 3.5165
股净资产（元/股）
资产负债率（%） 36.4% 32.64% 3.76% 34.19%
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2013 年度报告全文
二、非经常性损益的项目及金额
单位：元
项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-156,059.50 -264,140.27 5,575,842.45
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 9,826,317.52 3,942,296.00 1,437,550.00
受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及 0.00 111,223.77 0.00
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 239,907.15 675,996.35 316,792.00
减：所得税影响额 991,016.52 669,806.38 1,099,527.67
少数股东权益影响额（税后） 0.00 0.00
合计 8,919,148.65 3,795,569.47 6,230,656.78 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
涉及金额
项目 原因
（元）
根据财政部、国家税务总局颁布的《关于软件产品增值税政策的通知》（财税〔2011〕100
号），增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按 17%税率征收增值税后，对
增值税退税 53,955,202.53
其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。预期软件增值税退税的税收优惠政
策将在较长时期内保持稳定，故定义为经常性损益。
三、重大风险提示
1.季节性亏损风险
因公司客户群体以政府、电信运营商、金融、能源和互联网等领域客户为主，这些客户通常实行预算
管理制度和集中采购制度，在上半年审批当年的年度预算和固定资产投资计划，在年中或下半年安排设备
采购招标，设备交货、安装、调试和验收则集中在下半年尤其是第四季度。因此，公司存在明显的季节性
销售特征，即公司在每年上半年新增订单、销售收入实现较少，订单从7、8月份开始明显增加，全年的销
售业绩集中体现在下半年尤其是第四季度。
从近几年公司各季度营业收入和净利润占全年的比重来看，公司第四季度营业收入占比均在50%以上，
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2013 年度报告全文
第四季度净利润占比均在80%以上；公司的销售以及收入确认呈现的季节性特征影响公司利润也呈季节性
分布。由于费用在年度内较为均衡地发生，而收入主要在第四季度实现，因而可能会造成公司第一季度、
半年度或第三季度出现季节性亏损，投资者不宜以半年度或季度的数据推测全年盈利状况。
2.成长性风险
公司2011年、2012年和2013年营业收入增长率分别为39.89%、27.11%和18.18%，2011年、2012年和
2013年扣除非经常性损益后的净利润增长率分别为32.76%、4.82%和11.69%。公司存在未来成长性降低或
利润下降的风险。
公司未来能否保持持续成长仍然受到宏观经济环境、产业政策、技术创新、人才培养、资金投入、市
场推广等诸多条件影响，任何不利因素都可能导致公司营业收入及营业利润率增长减慢，甚至停滞。同时，
公司为了保持高增长，必须不断提升运营和管理能力以吸引和保留管理、科研和技术人才，导致公司期间
费用大幅增加，对短期利润会产生一定的负面影响。且公司发展过程中影响公司持续增长的因素较多，公
司存在着成长不能达到预期的风险。
3.税收优惠政策变化风险
公司作为高新技术企业和国家规划布局内重点软件企业，2010年-2014年减按10%的税率缴纳企业所得
税。如果公司以后年度不能被继续认定为“国家规划布局内重点软件企业”、“高新技术企业”，公司须
按25%的税率缴纳企业所得税，会对公司的经营业绩产生不利影响。
公司作为增值税一般纳税人，销售自行开发生产的软件产品，增值税实际税率超过3%的部分实行即征
即退。如果公司享受的增值税税收优惠政策发生不利变化或取消，或者公司未能如期收到增值税返还款项，
会对公司经营业绩产生不利影响。
4. 应收账款加大风险
因公司产品销售存在明显的季节性，收入主要在第四季度实现，导致公司1年内应收账款的比率较高。
随着营业收入的增加，2011年末、2012年末和2013年末，公司应收账款账面价值分别为10,022.77万元、
20,997.58万元和38,201.05万元，2012年末和2013年末分别较上年同期增长109.50%和81.93%，应收账款
大幅增加。应收账款的大幅增加会造成公司的经营性现金流减少，增加公司的经营风险。未来公司应加强
销售人员的考核力度，加强应收账款的回收，有效降低应收账款风险。
5.核心人员流失的风险
公司能够保持市场竞争优势，在较大程度上依赖于公司拥有的核心技术和核心技术人员。公司如出现
技术外泄或者核心技术人员流失情况，公司需为此付出大量人力、物力及时间，从而对公司的业务发展造
成不利影响。面对激励的人才市场竞争，公司将逐步推出股权激励，留住核心技术人员和关键岗位人员。
公司将在全体股东的大力支持下，努力克服各种不利因素，提高管理水平，适应行业发展，不断提升
公司行业领先地位。
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2013 年度报告全文
第四节 董事会报告
一、管理层讨论与分析
1、报告期内主要业务回顾
公司积极开拓市场，研发新产品，拓展销售渠道，公司营业收入和净利润实现稳定增长。2013 年公司
总资产、归属于母公司所有者权益和净利润继续保持稳健增长。2013 年期末，公司资产总计 73,491.02 万
元，较期初增长 38.32%；归属于母公司所有者权益合计 46,737.51 万元，较期初增长 30.59%。2013 年全
年实现营业收入 62,304.59 万元，同比增长 18.18%；利润总额 11,852.52 万元，同比增长 4.07%；归属于母
公司所有者的净利润 11,052.88 万元（每股收益 1.47 元），同比增长 16.63%；扣除非经常性损益后的净利
润 10,160.96 万元（每股收益 1.47 元），同比增长 11.69%。
2013 年，公司继续储备研发和技术人员，2013 年末员工总人数为 1,611 人，较上年末增加 188 人，
是公司 2013 年期间费用较上年增长 27.27%的主要原因。人力资源的增加虽然短期内显现出来的是期间费
用的增加，产出效益待以后年度逐渐释放、显现出来。
2013 年，公司资产减值损失较上年增长 96.09%，主要是因为 2013 年随营业收入的增加，导致应收账
款余额较上年末大幅增长，计提的坏账准备较 2012 年大幅增加。但因为公司主要客户大多为政府、金融、
运营商等企业级大客户，因而应收账款的不能回收的可能性较小，随着应收账款的回收，这部分资产减值
损失将逐步冲回。
2、报告期内主要经营情况
（1）主营业务分析
1)概述
本期营业收入同比增长 18.18%，是由网络安全行业发展持续向好引起安全需求增加所致。
本期管理费用同比增长 34.31%，是由本期研发费用投入增加所致。
本期资产减值损失同比增长 96.09%，是由公司营业收入及本期应收账款增加，引起计提的坏账准备相
应增加所致。
本期营业外收入同比增长 88.00%，是由本期软件增值税退税收入增加所致。
本期所得税费用同比减少 58.17%，是由公司收到 2011 年、2012 年企业所得税返还所致。
本期收到的税费返还同比增加 129.66%，是有本期软件增值税退税款增加所致。
本期收到其他与经营活动有关的现金同比增长 244.92%，是由本年收到政府补助增加所致。
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2013 年度报告全文
本期支付的各项税费同比增长 43.74%，是由本期营业收入增加引起需缴纳的税费相应增加所致。
本期支付其他与经营活动有关的现金同比增加 50.92%，是由本年支付的研发支出等各项费用增加所
致。
2)报告期利润构成或利润来源发生重大变动的说明
本报告期公司利润构成或利润来源未发生重大变动。
3)收入
单位：元
项目 2013 年 2012 年 同比增减情况
营业收入 623,045,880.06 527,221,797.74 18.18%
驱动收入变化的因素
本报告期内，公司受益于国家对信息安全行业的政策支持和安全事件的驱动、客户自主性安全投入增
加。本期营业收入较去年同期增长 18.18%。
公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类/产品 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%）
销售量 155,415,841.48 136,637,214.45 13.74%
政府 生产量 155,415,841.48 136,637,214.45 13.74%
库存量 0
销售量 106,460,471.55 81,133,816.11 31.22%
金融 生产量 106,460,471.55 81,133,816.11 31.22%
库存量 0
销售量 52,182,418.14 49,047,603.23 6.39%
能源 生产量 52,182,418.14 49,047,603.23 6.39%
库存量 0
销售量 157,458,149.67 153,786,128.48 2.39%
运营商 生产量 157,458,149.67 153,786,128.48 2.39%
库存量 0
销售量 151,528,999.22 106,617,035.47 42.12%
其他 生产量 152,233,516.35 110,716,046.05 37.5%
库存量 704,517.13 4,099,010.58 -82.81%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
金融行业客户销售量同比增长31.22%，是由金融行业客户安全意识进一步增强引起对安全产品需求增
加所致；
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2013 年度报告全文
其他行业客户销售量同比增长42.12%，是由公司推出了更适用于中小企业客户的绿盟下一代防火墙等
产品，同时扩展渠道销售所致。
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
4)成本
单位：元
2013 年 2012 年
项目 占营业成本比重 占营业成本比重 同比增减(%)
金额 金额
（%） （%）
安全产品 85,476,006.53 65.65% 72,837,338.12 68.23% -2.58%
第三方产品 5,664,322.73 4.35% 6,960,045.39 6.52% -2.17%
安全服务 39,062,541.22 30% 26,953,536.63 25.25% 4.75%
5)费用
单位：元
2013 年 2012 年 同比增减（%） 重大变动说明
销售费用 161,168,649.99 137,995,662.66 16.79%
管理费用 253,392,323.83 188,656,964.93 34.31% 本期研发费用投入增加所致
财务费用 -2,588,837.57 -2,946,977.84 -12.15%
公司收到 2011 年、2012 年企业所得税返
所得税 7,996,371.51 19,115,430.20 -58.17%
还所致
6)研发投入
单位：元
本期资本化金 资本化研发支出占
序号 项目 项目目的 拟达到的目标 进展情况
额 营业收入的比重
绿盟 WEB 防护系
1 更新升级 匹配最新防护要求 2,145,894.10 0.34% 研发中，未形成无形资产
统 V6 0R03
绿盟抗拒绝服务
2 更新升级 匹配最新防护要求 1,108,551.67 0.18% 研发中，未形成无形资产
系统 V4 5R01
绿盟网络入侵防
3 更新升级 匹配最新防护要求 1,766,896.06 0.28% 研发中，未形成无形资产
护系统 V5 6R08
绿盟威胁分析系
4 新产品 匹配最新防护要求 1,130,580.22 0.18% 研发中，未形成无形资产
统 V1 0R01
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 2013 年度报告全文
绿盟下一代防火
5 新产品 匹配最新防护要求 1,021,483.84 0.16% 研发中，未形成无形资产
墙项目 V6 0R01
绿盟远程安全评
6 更新升级 匹配最新防护要求 1,718,627.33 0.28% 研发中，未形成无形资产
估系统 V6 0R01
7 合计 8,892,033.22 1.43%
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
2013 年
