北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司
2018年年度报告
2019年04月
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人沈继业、主管会计工作负责人黎宏及会计机构负责人（会计主管人员）胡节红声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险意识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素：
1、季节性亏损风险
因公司客户群体以政府、电信运营商、金融、能源和互联网等领域客户为主，这些客户通常实行预算管理制度和集中采购制度，在上半年审批当年的年度预算和固定资产投资计划，在年中或下半年安排设备采购招标，设备交货、安装、调试和验收。因此，公司存在明显的季节性销售特征，即公司在每年上半年新增订单、实现销售收入较少，订单从7、8月份开始明显增加，全年的销售业绩集中体现在下半年尤其是第四季度。
从近几年公司各季度营业收入来看，公司的销售以及收入确认呈现季节性特征，第四季度营业收入占全年营业收入总额均在50%以上；由于公司销售费
用、管理费用等各项期间费用在季度相对均衡发生，使得公司利润呈现季节性分布不均，投资者不宜以半年度或季度的数据推测全年盈利状况。
2、税收优惠政策变化风险
根据《关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》（财税[2012]27号）以及《关于软件和集成电路产业企业所得税优惠政策有关问题的通知》（财税[2016]49号），公司符合国家规划布局内重点软件企业税收优惠条件，可减按10%的税率征收企业所得税。如果以后国家所得税优惠政策发生不利变化或取消，将对公司业绩产生不利影响。
公司作为增值税一般纳税人，销售自行开发生产的软件产品，增值税实际税率超过3%的部分实行即征即退。如果公司享受的增值税税收优惠政策发生不利变化或取消，会对公司经营业绩产生不利影响。
3、核心人员流失的风险
公司能够保持技术领先优势，与公司拥有的核心技术与核心技术人员密切相关。公司如果出现技术外泄或者核心技术人员流失情况，会在一定程度上影响公司产品的研发，公司为此需要付出相应的人力、物力和时间去招聘或培养新的技术研发人员，有可能将对公司的业务发展造成一定影响。
面对激烈的人才市场竞争，公司采取如下措施来确保核心员工的稳定性：（1）持续推出激励对象涵盖公司及控股子公司中高层管理人员与核心技术人员的股权激励计划。通过实施股权激励计划，员工共享公司发展成果，保持员工利益与公司利益高度一致，以稳定核心员工队伍。（2）完善绩效考核体系与激励约束机制，将中高层管理人员、核心技术人员的贡献和薪酬紧密联结起来，保证
薪酬水平的合理性与市场竞争力。（3）建立人才岗位成长通道，健全公司培训机制。实施人才兴企战略，把加强员工的教育培训、培养更多更优秀的人才作为推动公司更好、更快发展的根本动力。
4、海外市场拓展风险
近年来，公司一直积极开拓国际市场，走国际化经营发展之路。截至目前，公司已在香港、美国、日本、新加坡和英国设立全资子公司，一方面拓展当地信息安全市场，另一方面在第一时间接收信息安全行业最新动态，以不断提高公司产品技术实力。
但是，海外市场的开拓也会受到当地经营环境、政策、法规和外汇汇率波动等诸多因素的影响，若海外市场拓展不达预期，将对公司经营业绩产生不利影响。公司将持续全面关注、评估海外市场风险，及时调控海外拓展策略，降低风险。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司现有总股本800,528,957股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.60元（含税），向全体股东派发现金红利48,031,737.42（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。自方案披露至实施期间，若公司总股本发生变更，公司将依照“现金分红总额”不变的原则调整计算分配比例。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 1
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6
第三节 公司业务概要 ...... 10
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 15
第五节 重要事项 ...... 28
第六节 股份变动及股东情况 ...... 41
第七节 优先股相关情况 ...... 47
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 48
第九节 公司治理 ...... 56
第十节 公司债券相关情况 ...... 61
第十一节 财务报告 ...... 62
第十二节 备查文件目录 ...... 160
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 本公司、公司、绿盟科技 | 指 | 北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 |
| 绿盟信息 | 指 | 北京神州绿盟信息技术有限公司，绿盟科技全资子公司 |
| 亿赛通 | 指 | 北京亿赛通科技发展有限责任公司，绿盟科技全资子公司 |
| 神州绿盟 | 指 | 北京神州绿盟科技有限公司，绿盟信息之全资子公司 |
| Nsfocus Technologies Hong Kong Ltd | 指 | 绿盟科技香港子公司，绿盟科技全资子公司 |
| NSFOCUS Incorporated | 指 | 绿盟科技美国子公司，绿盟科技全资孙公司 |
| NSFOCUS 日本株式会社 | 指 | 绿盟科技日本子公司，绿盟科技全资孙公司 |
| Nsfocus Technologies UK Limited | 指 | 绿盟科技英国子公司，绿盟科技全资孙公司 |
| Nsfocus Technologies (s) Pte Ltd | 指 | 绿盟科技新加坡子公司，绿盟科技全资孙公司 |
| IAB | 指 | Investor AB Limited,注册于香港特别行政区，公司主要股东之一 |
| 联想投资 | 指 | 联想投资有限公司，公司主要股东之一 |
| 雷岩投资 | 指 | 雷岩投资有限公司，公司主要股东之一 |
| 报告期 | 指 | 2018年1月1日至2018年12月31日 |
| 元、万元 | 指 | 人民币元、万元 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
| 股票简称 | 绿盟科技 | 股票代码 | 300369 |
| 公司的中文名称 | 北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称 | 绿盟科技 | ||
| 公司的外文名称（如有） | Nsfocus Information Technology Co., Ltd. | ||
| 公司的外文名称缩写（如有） | Nsfocus | ||
| 公司的法定代表人 | 沈继业 | ||
| 注册地址 | 北京市海淀区北洼路4号益泰大厦5层 | ||
| 注册地址的邮政编码 | 100089 | ||
| 办公地址 | 北京市海淀区北洼路4号益泰大厦5层 | ||
| 办公地址的邮政编码 | 100089 | ||
| 公司国际互联网网址 | www.nsfocus.com | ||
| 电子信箱 | ir@nsfocus.com | ||
二、联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 赵晓凡 | 杜彦英 |
| 联系地址 | 北京市海淀区北洼路4号益泰大厦3层 | 北京市海淀区北洼路4号益泰大厦3层 |
| 电话 | 010-68438880 | 010-68438880 |
| 传真 | 010-68728708 | 010-68728708 |
| 电子信箱 | ir@nsfocus.com | ir@nsfocus.com |
三、信息披露及备置地点
| 公司选定的信息披露媒体的名称 | 中国证券报、证券时报 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） |
| 公司年度报告备置地点 | 公司证券事务与投资者关系部 |
四、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
| 会计师事务所名称 | 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 会计师事务所办公地址 | 北京市海淀区西四环中路16号2号楼4层 |
| 签字会计师姓名 | 徐宇清、谢春媛 |
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构√ 适用 □ 不适用
| 保荐机构名称 | 保荐机构办公地址 | 保荐代表人姓名 | 持续督导期间 |
| 广发证券股份有限公司 | 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座9层 | 徐海林、玄虎成 | 2017年1月1日至2019年12月31日 |
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问□ 适用 √ 不适用
五、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否
| 2018年 | 2017年 | 本年比上年增减 | 2016年 | |
| 营业收入（元） | 1,345,040,751.20 | 1,255,110,707.41 | 7.17% | 1,090,693,867.24 |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 168,070,150.66 | 152,367,683.85 | 10.31% | 220,124,125.56 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 122,250,414.09 | 89,349,023.17 | 36.82% | 197,550,954.80 |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 85,480,342.50 | 75,891,136.51 | 12.64% | 93,622,173.45 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.21 | 0.20 | 5.00% | 0.30 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.21 | 0.20 | 5.00% | 0.30 |
| 加权平均净资产收益率 | 5.61% | 6.48% | -0.87% | 12.47% |
| 2018年末 | 2017年末 | 本年末比上年末增减 | 2016年末 | |
| 资产总额（元） | 3,831,930,529.20 | 3,761,452,844.79 | 1.87% | 2,711,227,178.95 |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 3,108,855,355.32 | 2,865,854,850.91 | 8.48% | 1,919,265,179.45 |
公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额√ 是 □ 否
| 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） | 0.2099 |
六、分季度主要财务指标
单位：元
| 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 | |
| 营业收入 | 165,039,821.42 | 251,327,685.07 | 249,105,309.92 | 679,567,934.79 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -28,487,924.73 | -32,195,946.73 | 17,151,590.88 | 211,602,431.24 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -30,493,033.21 | -49,832,244.10 | 9,772,425.90 | 192,803,265.50 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -95,008,537.21 | -16,753,975.19 | 15,015,480.84 | 182,227,374.06 |
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异□ 是 √ 否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 2018年金额 | 2017年金额 | 2016年金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -661,859.59 | -456,874.08 | -268,390.21 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 9,728,162.19 | 34,495,471.12 | 10,900,669.40 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 39,628,021.65 | 21,539,182.60 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 1,689,140.00 | 17,072,459.57 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 203,000.00 | |||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,019,680.67 | 1,623,058.99 | 359,706.94 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 173,583.25 | 17,552,033.50 | ||
| 减：所得税影响额 | 5,756,663.23 | 11,457,637.52 | 5,970,848.87 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 328.37 |
| 合计 | 45,819,736.57 | 63,018,660.68 | 22,573,170.76 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 涉及金额（元） | 原因 |
| 增值税退税 | 70,323,589.94 | 根据财政部、国家税务总局颁布的《关于软件产品增值税政策的通知》（财税〔2011〕100号），软件产品增值税退税。 |
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是软件与信息技术服务业公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求
公司自创立以来专注于信息安全领域，主营业务为信息安全产品的研发、生产、销售及提供专业安全服务。公司所处行业为信息安全行业，该行业处于早期的快速发展中。随着网络安全法和国家网络空间安全战略的发布，以及国家对网络安全的重视，行业发展的前景和在国家发展战略中的地位越来越明确和突出。公司所在信息安全行业从客户角度划分为个人消费安全市场和企业安全市场，公司客户主要为企业级客户，处于企业安全市场。
（一）公司主营业务和主要产品：通过持续的技术创新与产品研发，经过十几年的发展，公司已成为国内领先、面向国际、具有核心竞争力的企业级网络安全解决方案供应商，客户覆盖政府、电信运营商、金融、能源、互联网、教育、医疗等领域的企业级用户。公司产品分为检测防御类、安全评估类、安全平台类、远程安全运维服务、安全SaaS服务及各类安全服务，各类别产品、服务功能如下：
| 产品与服务类别 | 功能 |
| 检测防御类 | 帮助用户检测来源网络的各类型攻击行为，提供网络安全检测到防护的整体方案。 |
| 安全评估类 | 高效、全方位的评估网络环境中的各类脆弱性风险，并有能力持续进行IT风险度量与持续改进，以落实合规性要求。 |
| 安全平台类 | 搭建企业安全数据为基础，结合威胁情报和安全运营流程管理平台，帮助企业建立多层次、纵深防御及实时响应的安全体系。 |
| 远程安全运维服务 | 通过远程方式帮助企业用户开展安全运维工作，减轻运维工作量，降低安全风险。 |
| 安全SaaS服务 | 向企业客户提供云端安全服务，快速在线获取所需的安全能力。 |
| 安全测试服务 | 安全测试是通过黑盒／白盒方式对各类信息系统进行脆弱性测试，并提供相应的解决方案。 |
| 安全咨询服务 | 协助客户建设以风险控制为核心的安全管控体系，整体提升信息安全管理成熟度，保障业务顺畅运营和战略达成。主要包含技术评估与咨询、合规与等保咨询、体系规划与度量。 |
| 安全培训服务 | 为客户提供信息安全意识、信息安全技能、信息安全管理等多方面培训服务，培训对象涉及普通员工、IT技术人员及领导决策层。 |
| 安全运营服务 | 依据客户的定制化需求完善客户的安全运营体系，包括运维流程落地、安全技术支持、安全事件通告、安全运营保障、开发安全运维（DevSecOps）。 |
| 应急响应服务 | 提供高效的信息安全事故响应机制，帮助客户尽快对有重大危害的计算机和网络安全事件作出响应。 |
（二）2018年公司产品及业务情况
1、云安全领域
公司基于对未来云安全发展态势及市场预测，一直专注于云安全服务相关研究与运营工作，2018年持续加强相关工作。
在公有云方面，目前已经覆盖了亚马逊AWS、微软Azure、阿里云、腾讯云、华为云等国内外主流公有云，可以为这
些云上客户提供包括WAF、堡垒机、下一代防火墙、扫描器、数据库审计、日志审计等虚拟化安全设备。
在SaaS安全方面，通过安全运营继续加强和优化云监测、云WAF、云清洗等SaaS服务，同时针对绿盟云的基础设施，进行了扩容与完善，提升了绿盟云安全服务的质量和效率。针对挂马、敏感词、钓鱼网站等客户重点关注的技术领域，公司通过加强专项攻防研究、机器学习算法优化检测规则、结合情报等技术手段，使攻击检测的准确率和效率都有了较大提升。同时探索模式创新，以SaaS为先导，通过与合作伙伴紧密配合，由线上业务挖掘出潜在线下业务机会，为客户提供整体安全解决方案。
在私有云安全领域，公司发布了新一代绿盟云安全集中管理系统（NCSS）。该系统通过软件定义安全的方式，采用广义资源池模型，接入公司和第三方安全厂商的安全产品，将安全能力以弹性、按需、虚拟化的方式，提供给云上租户，并提供按量计费的分配管理模式。同时，广泛利用大数据、机器学习和情报能力，为客户提供整网安全感知和安全事件深度发掘能力。2018年，绿盟NCSS产品成功应用于运营商、金融、企业、政府、金融等多个行业的私有云安全建设中，同年也获国内首批“云计算安全产品信息安全认证”和“CSA CSTR”双证书，以及CNNVD兼容性资质认证。
2、安全态势跟踪和研究
公司长期重视对安全态势的持续跟踪和研究，针对新兴安全领域开展细致深入的探索，同时定期发布研究成果，与业内人士积极交流分享。公司连续多年发布系列重量级安全报告，其中包括《物联网安全研究报告》《年度网络安全观察》《年度DDoS攻击态势报告》《年度BOTNET趋势报告》等；公司携手硅谷知名容器安全公司NeuVector，联合发布了《2018绿盟科技容器安全技术报告》；2018年，公司发布《IP团伙行为分析》，首次将DDoS攻击作为协同团伙活动进行研究，从全新角度来研究DDoS攻击，有助于更好地检测、缓解、取证分析甚至预测DDoS攻击。
3、威胁情报领域
2018年，市场对威胁情报需求持续增长，瞬息万变的网络攻防对抗，要求企业安全管理体系全面提升预警、检测、响应、追溯一体化的立体协同防御能力。公司采用攻击者画像技术、多源情报清洗与归并技术、大数据关联分析技术和机器学习人工智能等技术，建立了一套捕获和分析全球威胁的情报生产系统。
2018年，绿盟威胁情报能力为公司自有安全产品、安全平台、安全服务赋能，提升了公司提供给客户的网络安全解决方案对最新威胁的感知和防御能力；公司还推出了客户本地的网络威胁情报平台（NTIP），可帮助客户构建自己的网络威胁情报中心，全面提升威胁检测和响应能力。
2018年，绿盟威胁情报平台荣获国家互联网应急中心（CNCERT） 颁发的“网络安全创新产品(技术)”奖项和国际金融展金鼎奖“年度优秀金融科技解决方案”；IDC发布《中国威胁情报安全服务（TISS）市场，2018年厂商评估》报告，绿盟科技在威胁情报领域的销量、能力、战略三方面均名列前茅，被列入领导者象限。
4、物联网安全领域
继2017年物联网安全项目在运营商行业落地后，公司2018年继续在运营商行业深耕，成功获得中国移动物联网安全态势感知平台试点项目的最大份额，极大提升了公司在物联网安全领域的影响力。公司在全电信行业首创物联卡业务安全风控方案，全方位覆盖物联网智能终端安全分析。通过这些项目，加深了公司对物联网业务场景的理解，培育了物联网安全解决方案和技术研发团队，对公司保持行业技术领先有着重要意义。
5、工控安全领域
公司基于在工控安全领域中多年经验的积累，通过对客户应用场景的理解，为行业客户提供有力产品和解决方案。公司可以提供从检测、监测、防护等一系列的安全产品，并形成了与之相匹配的安全解决方案，为电力、石油石化、烟草、军工、冶金、煤炭、市政、轨道交通、关键制造业、测评和检测机构等行业客户提供全方位的安全保障能力。通过与主流工控厂商的合作与交流，公司工控安全产品和技术能力得到了工控系统装备供应商的认可，与工控系统装备供应商在技术和产品开展了深度融合，并开始在客户环境中得到应用。
2018年，公司工控安全已经实现了单点安全产品的部署到解决方案和客户业务深度融合的转变，也实现了从工控安全到工业互联网安全的扩展与布局，为后续在关键行业中更广泛应用打下了坚实基础。
6、关键信息基础设施安全领域
《网络安全法》对关键信息基础设施的运行安全做了明确规定，认定公共通信和信息服务、能源、交通、水利、金融、
公共服务、电子政务等领域为关键信息基础设施，实行重点保护。2018年，公司关键信息基础设施安全保卫平台实现产品落地，通过在监管行业的持续深耕，公司将已有的攻防能力与监管行业的业务需求进行深度结合，在实时监测、态势感知、追踪溯源等方面为客户提供优质服务。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
| 主要资产 | 重大变化说明 |
| 货币资金 | 比期初减少29.33%，主要是由于闲置资金购买理财产品所致。 |
| 应收票据 | 比期初增加7.1%，无重大变化。 |
| 存货 | 比期初减少9.34%，无重大变化。 |
| 固定资产 | 比期初增加3.3%，无重大变化。 |
| 无形资产 | 比期初增加26.83%，主要是由于本期资本化项目取得软件著作权，转为无形资产所致。 |
| 预付款项 | 比期初增加42.08%，主要是由于预付供应商货款及项目款增加所致。 |
| 其他流动资产 | 比期初增加5612.97%，主要是由于闲置资金购买理财产品所致。 |
| 可供出售金融资产 | 比期初增加10.73%，无重大变化。 |
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是软件与信息技术服务业
公司作为一家国家级高新技术企业，是国内领先的、具有核心竞争力的企业级网络安全解决方案供应商。公司的竞争优势主要体现在行业领先的技术优势，不断创新的差异化产品和服务，优质的客户群体和丰富的行业经验，知名的品牌和行业领先的市场占有率，创新、卓越绩效的企业文化和高素质的员工队伍等方面。
（一）行业领先的技术优势
公司依托于强大的技术研发实力，紧跟信息安全技术发展的潮流，在国内较早推出多项创新产品和服务。公司主营产品科技含量高，在核心关键技术上拥有自主知识产权。
截至2018年12月31日，公司及下属子公司合计拥有155项发明专利，其中国内发明专利合计134项，美国发明专利8项，日本发明专利13项；截至2018年12月31日，公司及下属子公司合计拥有248项计算机软件著作权。公司各项自主知识产权在国内处于领先水平，构成主营产品的核心竞争力，公司技术实力被安全届广泛认可。
公司重视漏洞挖掘和攻防技术的积累。截至2018年底，公司协助Microsoft、Adobe、Google、Cisco等公司发现并解决了201个安全漏洞问题，成为国家漏洞库的重要贡献者。公司建立并维护的中文漏洞库(NSVD)为国内领先的商业漏洞库，
已经成为业界广泛参考的标准。此外，公司是国内唯一连续6年获得微软缓解措施绕过技术悬赏MBB项目奖金的安全公司。
公司积极研究和引入前沿技术。陆续将大数据分析、机器学习、人工智能等领域的知识应用于安全研究和产品研发，提升安全产品应对新型威胁的能力。同时，通过云地协同为用户提供专业的安全运营和服务，不断将公司技术优势和专业能力转化为用户的安全防护能力。
（二）不断创新的差异化产品和服务
在传统产品领域，绿盟科技继续发扬优势，在网络入侵防御与检测、漏洞扫描与配置核查、抗DDoS攻击与流量清洗、网站安全检测与防御等领域获为公司带来持续收入。同时，公司在大数据安全分析、工业控制系统安全、数据防泄漏、攻防竞技与信息安全培训等领域持续推出新产品和服务。
经过努力，公司已经实现了P2SO战略稳定落地，在安全智能、云计算安全、工控安全、物联网安全等领域都有了长足进展；通过在威胁情报、大数据、态势感知、威胁和漏洞管理、用户和实体行为分析等方面的技术积累，公司发布绿盟企业安全平台，为公司其它平台类方案提供底层技术支撑，以大数据框架为基础，结合威胁情报系统，通过攻防场景模型的大数据分析及可视化展示等手段，在态势感知、用户实体行为分析、日志分析、威胁和漏洞管理等场景解决方案重点发力，帮助客户构建和完善安全态势全面监控、安全威胁实时预警、安全事故紧急响应的能力。
（三）优质的客户群体和丰富的行业经验
1、优质的客户群体
依托于技术领先、质量过硬的产品和专业的服务，公司形成了以政府、电信运营商、金融、能源、互联网、医疗、教育等领域优质客户为主的客户群体，并与上述客户保持了长期稳定的合作。这些优质客户自身具有雄厚的实力并在业界拥有良好的信誉，降低了公司的经营风险和财务风险。
2、丰富的行业经验
行业经验长时间积累对于信息安全厂商至关重要，也是信息安全厂商核心竞争力的体现。公司成立十九年来，通过与客户长期的密切合作，积累了丰富的信息安全项目实施经验，及时了解客户对于信息安全的技术需求及发展趋势并持续改进和完善公司产品性能、服务质量。与此同时，公司对主要领域客户需求深入分析和总结，将实践经验应用于其他行业，在拓展市场空间的同时，进一步为客户提供更为全面的优质服务。
（四）知名的品牌和行业领先的市场占有率
1、知名的企业品牌
公司是国内最早从事网络安全业务的企业之一。经过十九年的发展，公司已成为国内网络安全行业领军企业之一,是国际云安全联盟CSA亚太区首家企业成员、微软主动防御计划（MAPP）在中国的第一个合作伙伴、中国网络安全产业联盟首任理事长单位、中国网络空间安全协会理事单位、中国计算机学会计算机安全专业委员会理事单位、中国信息产业商会信息安全产业分会理事单位、中国保密协会理事单位。
公司是国家高新技术企业，符合国家规划布局内重点软件企业税收优惠条件，拥有多项权威认证资质，包括国家信息安全漏洞共享平台工作委员会成员单位、国家网络与信息安全信息通报中心技术支持单位、国家级网络安全应急服务支撑单位、国家信息安全测评（中心）信息安全服务资质、国家信息安全漏洞库（CNNVD）技术支撑单位一级等。
公司长期以来持续参与重大活动期网络安全保障工作，例如在G20峰会、两会安保、乌镇峰会、世界互联网大会、 国
家网络安全宣传周、厦门金砖峰会等重大活动期间，公司均作为重要安全保障单位为活动顺利举行全程保驾护航。“绿盟科技”已经被打造成为国内信息安全领域的知名品牌。
2、行业领先的市场份额
经过多年的深耕和积累，公司已建立明显的核心产品市场份额优势。在政府行业，公司为众多部委提供针对性的解决方案，同时作为国家级应急响应支撑单位，先后承担了国家“十五”、“十一五”、“十二五”科技攻关项目、国家火炬项目、国家重点新产品项目、国家发改委信息安全项目等十几项国家省部级重点信息安全科研项目，并多次参与国家安全标准、安全规范、行业标准的编写。在金融行业，覆盖大中型银行、证券、保险及互联网金融等行业客户，提供整体安全服务。在运营商行业，覆盖三大运营商客户，首批获得了“通信网络安全服务能力评定证书”，在风险评估、安全设计与集成、安全培训及应急响应服务领域，均获得最高级别资质。在能源行业，公司在电力、石油、煤炭等客户领域与行业监管单位和研究机构紧密合作，满足业务保障及政策合规需求。抗拒绝服务攻击系统（ADS）、网络入侵防护系统（NIPS）、远程安全评估系统（RSAS）、Web应用防火墙（WAF）、数据泄露防护系统（DLP）等产品在Gartner报告、Frost & Sullivan报告、IDC报告及其他报告中，长年保持中国区市场占有率第一或竞争力领先。
（五）创新、卓越绩效的企业文化和优秀的员工队伍
创新、卓越绩效的企业文化是公司可持续发展的保障。作为国内领先的企业级网络安全解决方案供应商，创新是公司发展的永恒动力。在技术创新方面，公司不断加大研发投入，推进智慧安全防护体系建设、安全大数据分析平台建设，通过持续创新以满足客户日益变化的安全需求；在管理创新方面，公司建立新的管理体系，开展战略转型创新评比，充分调动员工创新的积极性和主动性。公司内部推崇卓越业绩文化，以专业精神、专业技能、专业流程、专业品质向客户提供高质量的产品与服务；依靠团队精神来实现理想、分享知识和快乐，追求员工与企业共同发展。
第四节 经营情况讨论与分析
一、 概述
2018年度，公司实现营业收入134,504.08万元，同比增长7.17%；利润总额18,606.89万元，同比增长1.89%；归属于上市公司股东的净利润16,807.02万元，同比增长10.31%；扣非后归属于上市公司股东的净利润12,225.04万元，同比增长36.82%。凭借公司产品技术优势，公司主营业务毛利率为76.94%，处于较高水平。
报告期内公司开展的重点工作包括：
1、继续实施P2SO（Product to Solution & Operations）战略转型计划
2018年，公司继续践行P2SO（Product to Solution & Operations）战略转型计划，推进由传统产品模式向安全解决方案+安全运营模式转化。公司陆续推出了下一代威胁防御解决方案、绿盟网站安全监测与防护方案、数据安全解决方案、面向雪亮工程的网络安全解决方案、政府行业解决方案、运营商行业解决方案、金融行业解决方案、能源行业解决方案、卫生医疗行业解决方案、教育行业解决方案、云计算安全解决方案等多个解决方案。其中云计算安全解决方案、重要时期网络安保解决方案、漏洞全生命周期管理解决方案、威胁分析和攻击溯源解决方案、物联网安全解决方案等，均实现了项目落地并获得了客户的高度评价；Cloud-in-a-box荣获国际知名信息安全研究和咨询机构硅谷通信评选的“2019年全球卓越奖”，获得国际认可；2018年，“基于大数据的安全态势感知分析和溯源系统”和“基于安全资源池的云安全服务平台”入选工信部试点示范项目。
2、安全运营服务拓展
对于安全运营服务，公司以智慧城市安全运营、行业联合安全运营以及企业安全运营为业务拓展方向，主要目标是通过安全运营将安全能力投送到客户攻防对抗的最前端，为客户提供安全运营整体方案及运营支撑，协助客户建设适用于自己业务的安全运营体系，并进行持续优化。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求否公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第1号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求：
否公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求：
否公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第9号——上市公司从事LED产业链相关业务》的披露要求：
否公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第10号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求：
否公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从软件与信息技术服务业务》的披露要求是
单位：元
| 2018年度 | 2017年度 | |||||||
| 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 | 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 | |
| 营业收入 | 165,039,821.42 | 251,327,685.07 | 249,105,309.92 | 679,567,934.79 | 132,625,262.73 | 229,273,288.99 | 170,880,362.38 | 722,331,793.31 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -28,487,924.73 | -32,195,946.73 | 17,151,590.88 | 211,602,431.24 | -54,021,711.79 | 7,624,982.86 | -11,744,241.71 | 210,508,654.49 |
经营季节性（或周期性）发生的原因及波动风险：
因公司客户群体以政府、电信运营商、金融、能源和互联网等领域客户为主，这些客户通常实行预算管理制度和集中采购制度，在上半年审批当年的年度预算和固定资产投资计划，在年中或下半年安排设备采购招标，设备交货、安装、调试和验收。因此，公司存在明显的季节性销售特征。
2017年度和2018年度，公司第四季度实现营业收入占全年营业收入50%以上，但由于公司销售费用、管理费用等各项期间费用在季度相对均衡发生，公司各季度实现利润呈现季节性分布不均，存在季节性亏损风险。营业收入整体情况
单位：元
| 2018年 | 2017年 | 同比增减 | |||
| 金额 | 占营业收入比重 | 金额 | 占营业收入比重 | ||
| 营业收入合计 | 1,345,040,751.20 | 100% | 1,255,110,707.41 | 100% | 7.17% |
| 分行业 | |||||
| 信息安全行业 | 1,343,330,728.34 | 99.87% | 1,253,376,698.43 | 99.86% | 7.18% |
| 其他 | 1,710,022.86 | 0.13% | 1,734,008.98 | 0.14% | -1.38% |
| 分产品 | |||||
| 安全产品 | 823,593,181.51 | 61.23% | 820,531,888.22 | 65.38% | 0.37% |
| 安全服务 | 453,388,887.87 | 33.71% | 338,261,960.06 | 26.95% | 34.03% |
| 第三方产品 | 66,348,658.96 | 4.93% | 94,582,850.15 | 7.54% | -29.85% |
| 其他 | 1,710,022.86 | 0.13% | 1,734,008.98 | 0.14% | -1.38% |
| 分地区 | |||||
| 华北地区 | 572,767,328.58 | 42.58% | 591,694,198.39 | 47.14% | -3.20% |
| 华东地区 | 286,423,519.19 | 21.29% | 169,734,198.20 | 13.52% | 68.75% |
| 华中地区 | 68,166,901.96 | 5.07% | 65,685,757.99 | 5.23% | 3.78% |
| 华南地区 | 242,857,735.94 | 18.06% | 207,456,379.46 | 16.53% | 17.06% |
| 西南地区 | 67,440,288.59 | 5.01% | 75,360,735.22 | 6.00% | -10.51% |
| 西北地区 | 33,258,720.73 | 2.47% | 37,178,106.30 | 2.96% | -10.54% |
| 东北地区 | 30,560,782.36 | 2.27% | 31,886,986.96 | 2.54% | -4.16% |
| 海外 | 43,565,473.85 | 3.24% | 76,114,344.89 | 6.06% | -42.76% |
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是软件与信息技术服务业公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求
单位：元
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分客户所处行业 | ||||||
| 金融 | 280,137,766.66 | 56,520,904.34 | 79.82% | 24.11% | 0.38% | 4.77% |
| 电信运营商 | 330,224,003.17 | 68,113,159.86 | 79.37% | 38.30% | 3.16% | 7.03% |
| 能源及企业 | 343,608,963.87 | 96,182,534.54 | 72.01% | -9.06% | -22.49% | 4.85% |
| 政府、事业单位及其他 | 391,070,017.50 | 89,526,766.71 | 77.11% | -5.26% | -22.53% | 5.10% |
| 分产品 | ||||||
| 安全产品 | 823,593,181.51 | 180,718,693.74 | 78.06% | 0.37% | -7.81% | 1.81% |
| 安全服务 | 453,388,887.87 | 75,450,966.78 | 83.36% | 25.39% | -7.68% | 7.38% |
| 分地区 | ||||||
| 华北地区 | 572,767,328.58 | 115,785,457.57 | 79.78% | -3.20% | -28.60% | 7.19% |
| 华东地区 | 286,423,519.19 | 64,788,030.52 | 77.38% | 68.75% | 38.30% | 4.98% |
| 华南地区 | 242,857,735.94 | 88,641,861.29 | 63.50% | 17.06% | 19.83% | -0.84% |
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
| 行业分类 | 项目 | 单位 | 2018年 | 2017年 | 同比增减 |
| 信息安全行业 | 销售量 | 元 | 1,343,330,728.34 | 1,253,376,698.43 | 7.18% |
| 生产量 | 元 | 1,352,159,836.03 | 1,252,455,691.3 | 7.96% | |
| 库存量 | 元 | 14,433,327.52 | 5,604,219.83 | 157.54% |
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明√ 适用□ 不适用
2018年度公司为适应客户需求，生产备货量增加。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求主营业务成本构成
单位：元
| 成本构成 | 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | ||
| 原材料 | 136,882,399.18 | 44.11% | 141,237,551.64 | 39.05% | -3.08% |
| 人工工资 | 82,936,524.21 | 26.72% | 103,582,966.86 | 28.64% | -19.93% |
行业分类
单位：元
| 行业分类 | 项目 | 2018年 | 2017年 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | |||
| 信息安全行业 | 原材料 | 136,882,399.18 | 44.11% | 141,237,551.64 | 39.05% | -3.08% |
| 信息安全行业 | 人工工资 | 82,936,524.21 | 26.72% | 103,582,966.86 | 28.64% | -19.93% |
（6）报告期内合并范围是否发生变动
□ 是 √ 否
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
| 前五名客户合计销售金额（元） | 563,999,471.59 |
| 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 | 41.93% |
| 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 | 0.00% |
公司前5大客户资料
| 序号 | 客户名称 | 销售额（元） | 占年度销售总额比例 |
| 1 | 客户一 | 216,401,394.56 | 16.09% |
| 2 | 客户二 | 143,304,418.00 | 10.65% |
| 3 | 客户三 | 94,653,490.11 | 7.04% |
| 4 | 客户四 | 66,425,673.23 | 4.94% |
| 5 | 客户五 | 43,214,495.69 | 3.21% |
| 合计 | -- | 563,999,471.59 | 41.93% |
主要客户其他情况说明□ 适用 √ 不适用公司主要供应商情况
| 前五名供应商合计采购金额（元） | 187,173,506.74 |
| 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 | 37.51% |
| 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 | 0.00% |
公司前5名供应商资料
| 序号 | 供应商名称 | 采购额（元） | 占年度采购总额比例 |
| 1 | 供应商一 | 52,837,392.12 | 10.59% |
| 2 | 供应商二 | 47,939,815.00 | 9.61% |
| 3 | 供应商三 | 36,891,454.22 | 7.39% |
| 4 | 供应商四 | 36,174,545.40 | 7.25% |
| 5 | 供应商五 | 13,330,300.00 | 2.67% |
| 合计 | -- | 187,173,506.74 | 37.51% |
主要供应商其他情况说明□ 适用 √ 不适用
3、费用
单位：元
| 2018年 | 2017年 | 同比增减 | 重大变动说明 | |
| 销售费用 | 508,255,645.69 | 419,930,381.98 | 21.03% | |
| 管理费用 | 143,318,190.75 | 161,423,900.09 | -11.22% | |
| 财务费用 | 4,729,421.94 | 1,888,125.37 | 150.48% | 本期借款利息支出增加，定期存款利息收入减少所致。 |
| 研发费用 | 270,922,161.98 | 240,128,735.23 | 12.82% |
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司不断升级原有产品安全性能，同时研发新的云平台安全产品，适应新的安全形势，匹配最新的安全需求，为公司可持续经营提供了技术储备，本报告期研发投入较上年同比增长9.46%。具体研发项目及研发进度参见财务报告附注
七、合并财务报表项目注释10、开发支出。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
| 2018年 | 2017年 | 2016年 | |
| 研发人员数量（人） | 758 | 620 | 513 |
| 研发人员数量占比 | 27.85% | 28.28% | 26.50% |
| 研发投入金额（元） | 317,293,765.92 | 289,875,551.21 | 231,408,610.62 |
| 研发投入占营业收入比例 | 23.59% | 23.10% | 21.22% |
| 研发支出资本化的金额（元） | 99,594,700.39 | 83,130,157.15 | 61,261,496.39 |
| 资本化研发支出占研发投入的比例 | 31.39% | 28.68% | 26.47% |
| 资本化研发支出占当期净利润的比重 | 59.26% | 54.56% | 27.83% |
注：2016年、2017年和2018年，公司研发和技术人员合计分别为1,160、1,315和1,664人，其中计入研发投入的人员分别为513、620和758人。研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因□ 适用 √ 不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明□ 适用 √ 不适用公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求
单位：元
| 项目名称 | 研发资本化金额 | 相关项目的基本情况 | 实施进度 |
| 绿盟安全审计系统V5.6.10-SAS | 53,789.52 | 研发项目完成 | 100% |
| 绿盟云v2 | 81,646.92 | 研发项目完成 | 100% |
| 绿盟网络入侵防护系统V5.6.11-NIPS | 104,139.35 | 研发项目完成 | 100% |
| 绿盟WEB应用防护系统WAF-V6.0.7 | 11,309,966.11 | 研发项目完成 | 100% |
| 绿盟抗拒绝服务系统ADS-V4.5.107 | 12,660,766.12 | 研发项目完成 | 100% |
| 绿盟网络流量分析系统NTA-V4.5.90.1 | 11,060,020.08 | 研发项目完成 | 100% |
| 绿盟运维安全管理系统OSMS-V5.6.10.1 | 11,333,249.38 | 研发项目完成 | 100% |
| 绿盟工业网络安全合规评估工具ISCAT-V1.0.0 | 7,475,613.40 | 研发项目完成 | 100% |
| 绿盟企业安全平台ESP-V3.0.1 | 10,655,381.45 | 研发项目完成 | 100% |
| 绿盟威胁和漏洞安全管理平台TVM-V3.0.1 | 12,420,907.64 | 研发项目未完结 | 90% |
| 绿盟WEB应用漏洞扫描系统WVSS-V6.0.3.2 | 10,209,352.22 | 研发项目未完结 | 90% |
| 亿赛通文件保险箱网络管理系统3.0 | 6,088,458.36 | 研发项目完成 | 100% |
| 数据分析与挖掘平台升级项目 | 521,809.51 | 研发项目完成 | 100% |
| 无线网络信息管理系统V1.0 | 5,619,600.33 | 研发项目完成 | 100% |
5、现金流
单位：元
| 项目 | 2018年 | 2017年 | 同比增减 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,508,170,670.52 | 1,376,566,502.78 | 9.56% |
| 经营活动现金流出小计 | 1,422,690,328.02 | 1,300,675,366.27 | 9.38% |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 85,480,342.50 | 75,891,136.51 | 12.64% |
| 投资活动现金流入小计 | 3,085,264,192.22 | 2,197,050,911.99 | 40.43% |
| 投资活动现金流出小计 | 3,594,998,626.50 | 2,298,646,542.33 | 56.40% |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -509,734,434.28 | -101,595,630.34 | -401.73% |
| 筹资活动现金流入小计 | 156,020,339.21 | 996,135,446.67 | -84.34% |
| 筹资活动现金流出小计 | 243,012,667.89 | 339,483,024.24 | -28.42% |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -86,992,328.68 | 656,652,422.43 | -113.25% |
| 现金及现金等价物净增加额 | -508,225,400.77 | 628,983,882.89 | -180.80% |
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明√ 适用 □ 不适用经营活动产生的现金流量净额同比增加12.64%，是因为本期收到的销售款增加，增加现金流入所致；投资活动产生的现金流量净额同比降低401.73%，是因为本期闲置流动资金理财增加所致；筹资活动产生的现金流量净额同比降低113.28%，是因为上期非公开发行股票募集资金增加现金流入所致。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明√ 适用 □ 不适用因公司经营存在季节性周期因素，2018年度第四季度确认收入部分因未到结算周期尚未收回。
三、非主营业务情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 金额 | 占利润总额比例 | 形成原因说明 | 是否具有可持续性 | |
| 投资收益 | 41,317,161.65 | 22.21% | 转让可供出售金融资产产生的投资收益和现金理财收益 | 否 |
| 资产减值 | 27,496,282.17 | 14.78% | 计提坏账准备 | 是 |
| 营业外收入 | 1,049,949.40 | 0.56% | 主要为收取的违约金 | 否 |
| 营业外支出 | 815,150.39 | 0.44% | 主要为到期资产报废损失 | 否 |
| 其他收益 | 80,225,335.38 | 43.12% | 主要为增值税即征即退 | 是 |
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
单位：元
| 2018年末 | 2017年末 | 比重增减 | 重大变动说明 |
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 1,229,651,139.98 | 32.09% | 1,739,875,993.83 | 46.26% | -14.17% | 现金购买理财产品所致 |
| 应收账款 | 842,424,823.95 | 21.98% | 765,639,260.38 | 20.35% | 1.63% | |
| 存货 | 39,642,886.60 | 1.03% | 43,727,376.35 | 1.16% | -0.13% | |
| 固定资产 | 119,474,294.63 | 3.12% | 115,662,873.68 | 3.07% | 0.05% | |
| 短期借款 | 238,496,200.00 | 6.22% | 227,063,450.00 | 6.04% | 0.18% |
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
公司权利受限资产主要为投标保证金、履约保证金、内保外贷保证金，共计280,123,595.25元。
五、投资状况分析
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
| 报告期投资额（元） | 上年同期投资额（元） | 变动幅度 |
| 20,000,000.00 | 19,068,400.00 | 4.89% |
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 被投资公司名称 | 主要业务 | 投资方式 | 投资金额 | 持股比例 | 资金来源 | 合作方 | 投资期限 | 产品类型 | 预计收益 | 本期投资盈亏 | 是否涉诉 | 披露日期（如有） | 披露索引（如有） |
| 北京杰思安全科技有限公司 | 网络安全 | 增资 | 20,000,000.00 | 14.29% | 自有资金 | 刘春华、蒋波、刘峻、黄越、邵向楠等 | 长期 | 端点检测与响应产品 | 0.00 | 0.00 | 否 | 2018年06月27日 | 2018-048 |
| 合计 | -- | -- | 20,000,000.00 | -- | -- | -- | -- | -- | 0.00 | 0.00 | -- | -- | -- |
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集年份 | 募集方式 | 募集资金总额 | 本期已使用募集资金总额 | 已累计使用募集资金总额 | 报告期内变更用途的募集资金总额 | 累计变更用途的募集资金总额 | 累计变更用途的募集资金总额比例 | 尚未使用募集资金总额 | 尚未使用募集资金用途及去向 | 闲置两年以上募集资金金额 |
| 2017 | 非公开发行 | 77,177.93 | 19,269.68 | 66,672.53 | 0 | 0 | 0.00% | 10,505.4 | 存放于募集资金专用账户和理财专户 | 0 |
| 合计 | -- | 77,177.93 | 19,269.68 | 66,672.53 | 0 | 0 | 0.00% | 10,505.4 | -- | 0 |
| 募集资金总体使用情况说明 | ||||||||||
| 经中国证监会《关于核准北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕52号）核准，核准公司非公开发行不超过2,600万股新股。公司向3名认购对象发行了人民币普通股（A 股）2,600万股，发行价格为30.34元/股，募集配套资金总额为人民币78,884万元，扣除承销保荐等发行费用后，募集资金净额为人民币77,177.93万元。报告期内，公司以募集资金投入募投项目19,269.68万元。 | ||||||||||
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 截止报告期末累计实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | |
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 智慧安全防护体系项目 | 否 | 39,488.41 | 39,488.41 | 11,965.33 | 31,211.55 | 79.04% | 2019年08月01日 | 不适用 | 否 | |||
| 安全数据科学平台项目 | 否 | 20,633.17 | 20,633.17 | 7,304.35 | 18,404.63 | 89.20% | 2019年06月01日 | 不适用 | 否 | ||
| 补充流动资金 | 否 | 20,000 | 17,056.35 | 0 | 17,056.35 | 100.00% | 不适用 | 否 | |||
| 承诺投资项目小计 | -- | 80,121.58 | 77,177.93 | 19,269.68 | 66,672.53 | -- | -- | -- | -- | ||
| 超募资金投向 | |||||||||||
| 无 | |||||||||||
| 超募资金投向小计 | -- | 0 | 0 | 0 | 0 | -- | -- | -- | -- | ||
| 合计 | -- | 80,121.58 | 77,177.93 | 19,269.68 | 66,672.53 | -- | -- | 0 | 0 | -- | -- |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 | 不适用 | ||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | ||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | ||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | ||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | ||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 | ||||||||||
| 公司第三届董事会第四次会议及第三届监事会第四次会议审议通过以募集资金16,958.63万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项，同时公司全体独立董事亦对该事项发表了明确同意意见。瑞华会计师事务所（ 特殊普通合伙）出具了瑞华核字[2017]01700024号鉴证报告。公司保荐机构广发证券发表了核查意见，同意公司本次使用募集资金置换预先投入自筹资金。 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | ||||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | ||||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 2018年度，公司第三届董事会第十一次会议审议通过《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，使用最高额度不超过人民币 30,000 万元的闲置募集资金购买商业银行保本型理财产品， 单个理财产品的投资期限不超过12个月，上述事项2018年4月经独立董事、监事会、保荐机构出具了同意购买的意见。2018年度累计购买理财产品68,580.00万元，到期收回理财产品54,780.00万元，期末尚有未到期理财产品13,800.00万元，当年理财产品实现收益1,004.07万元。除以上事项尚未使用的募集资金均在募集资金账户中存放。 | ||||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 公司不存在违规使用募集资金及披露问题。 | ||||||||||
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 亿赛通 | 子公司 | 计算机软件、硬件研发、生产 | 5000万 | 319,412,891.10 | 285,341,987.51 | 179,519,458.49 | 42,302,298.11 | 37,452,565.05 |
| 神州绿盟 | 子公司 | 技术推广 | 5000万 | 1,557,382,778.76 | 469,652,047.95 | 1,194,809,744.10 | 44,639,786.24 | 36,697,713.57 |
| 绿盟香港子公司 | 子公司 | 销售网络安全产品 | 3660万美元 | 124,234,534.61 | -126,929,848.36 | 43,565,473.85 | -43,668,525.53 | -43,961,171.15 |
注：亿赛通、绿盟香港子公司2018年度经营数据为合并口径数据。报告期内取得和处置子公司的情况□ 适用 √ 不适用主要控股参股公司情况说明亿赛通：本公司全资子公司，为公司2015年通过发行股份并配套募集资金取得。亿赛通主营业务为DLP文档加密和网络内容安全管理；神州绿盟：本公司全资孙公司，其主营业务为销售本公司生产的安全产品。绿盟香港子公司：本公司全资子公司，其主营业务为销售本公司生产的安全产品。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
（一）行业发展前景
1、国家政策推动和安全事件驱动，网络安全行业快速发展
随着网络安全上升到国家战略层面和层出不穷的安全事件驱动，中国网络安全市场已经进入快速发展阶段，《网络安全法》的颁布实施和网络安全领域各项法规、标准的日益健全，对网络安全行业将有极大的推进作用。
2018年发生多起重大的信息泄露和滥用事件，引起了社会公众的高度关注。2018年5月，欧盟开始正式实施GDPR,这项法规对个人信息保护及其监管达到了前所未有的高度。更多的企业意识到保障网络安全和信息安全是企业正常运营的必要条件，也是企业应承担的社会责任，成为企业发展的迫切需求。企业在从满足合规驱动转向更为积极主动的安全防御体系建设，必将投入更多的资源，也将进一步推动安全行业技术和市场的发展。
2. 数字化变革给安全行业带来的机遇和挑战
以云计算、大数据、物联网、移动互联网以及人工智能技术为代表的数字化变革正在深刻的影响着社会生产的各个领域。以数字技术为基础，在企业的设计、研发、生产、物流、销售和市场各个环节进行变革，并改变企业的组织架构、文化，并最终为企业产生新的产品、新的服务或商业模式。同样，在智慧城市领域也在大量使用相关的数字技术。在这些领域里，如何保障生产和运营，网络安全是关键因素。在数字化变革的过程中，企业的风险暴露面更不可控，原有的网络边界将被完全打乱而呈现动态的形式，这给最终用户和企业带来巨大威胁。传统的边界安全产品以及不能有效的提供足够的安全保障。大数据、人工智能和机器学习技术在安全领域的应用进一步提高，例如机器学习目前在恶意样本检测、网络攻击（例如webshell\ddos）检测等方面的应用已经比较成熟。如何利用新技术，以积极防御的思路构建纵深防御体系，使得企业对整体网络空间安全态势有清晰的掌握，及时发现安全风险作出响应，形成动态防御的机制从而保障生产运营，将为安全行业带来更多新的机遇。
3. 关键信息基础设备保护将是安全行业关注的重点
针对高水平复杂威胁行为的对抗，是保障关键信息基础设施安全的重点。构建大型复杂网络环境下安全态势系统，使得安全管理团队对安全态势及时作出全面有效的判断及响应，将是主要的技术手段。由于网络环境及应用的复杂，以及所保护对象的重要性，因此如何实现高效的态势感知能力，将是安全行业需要掌握和发展的能力。
（二）公司未来发展战略
作为国内信息安全行业领军企业之一，公司战略目标是继续扩大和巩固在国内信息安全行业的领先优势，持续地完善和优化公司的市场战略布局、技术研发体系、产品生产体系、服务支撑体系和运营管理流程，加快推进安全运营业务，稳步提升公司在国内信息安全行业的市场份额；同时积极开拓国际市场，致力于将公司打造成为在全球范围内具有影响力的信息安全企业。
1、加大市场营销投入，提升公司品牌影响力
2019年，公司将在市场营销、品牌推广方面将继续加大投入力度，公司品牌推广工作重点集中在两方面， 一是品牌影响力，二是品牌覆盖面。通过持续的市场影响和品牌推广工作，进一步提升公司的品牌影响力，树立公司信息安全领行业领导者的品牌形象，进一步推动公司从技术成功向商业成功的持续转变。
2、优化销售组织管理体系，增强业务拓展能力
公司以客户需求为导向，持续构建、优化销售组织管理体系，不断强化以客户为中心的行业拓展，继续扩大客户覆盖领域，挖掘细分行业用户以及新技术应用所带来的安全管控需求，通过产品+解决方案+运营服务模式向客户传递价值，提供全
方位的检测、感知、处置立体的智慧安全防护体系，帮助客户解决日益增长的安全问题，并且加强与区域政府、平台厂家、行业主管机构合作，建立战略合作关系，更深的参与到政务云、安全智慧城市的建设和关键信息基础设施安全保障中，为建设更智能更安全的政府网络做出贡献。
3、继续致力于“云地人机”智慧安全体系建设，进一步提高公司安全研究和成果落地公司在2015年发布了“智慧安全2.0战略”，这个战略蓝图下，清晰的表达了公司对企业安全体系的理解和构思，将智能、敏捷、可运营作为绿盟科技“智慧安全”转型落地的要素体现。
经过近几年的努力，公司初步达成了战略蓝图里提出的几个场景。基于自研的安全大数据分析平台和威胁情报中心，近几年推出的态势感知系统、攻击溯源和威胁分析系统、云计算安全平台、企业安全管理平台已经有了大量的成功实践，并得到了客户的认可。
随着智慧安全2.0战略的推进，公司安全能力得到了极大的提升，为保障客户的安全提供了强大的能力支撑。同时，公司将充分运用所积累的安全能力，积极创新安全能力交付，为更多的客户提供小时级安全响应。
未来公司仍将加强“智慧安全2.0战略”的投入和建设。
4、持续推进在云计算安全、大数据安全、物联网车联网安全、工控安全等方面的成果落地
公司将持续关注并加大投入相关新兴应用领域的安全研究，并将最新的研究成果通过产品和解决方案落地应用。公司在大数据安全分析平台和不断增强的安全分析能力基础上，将对公司信息安全产品进行持续地更新换代，使产品具备动态基线自学习、规则自动生成、机器训练系统、威胁情报自动更新、云地人机协同响应等能力，有效缩短从威胁检测发现到实现威胁防护清除的时间窗口，减少安全设备所需用户的专业技能和维护工作量，提升公司产品竞争力和公司盈利能力。并将在大数据安全、物联网车联网安全、工控安全等领域运营最新的研究成果，推出相关的新产品和新解决方案。
5、推进从产品到基于产品的解决方案和安全运营的战略转型
公司将继续投入多个行业解决方案和技术解决方案的研发，提高基于产品、云端能力以及情报驱动的解决方案的收入比重，以用户侧能感知的价值提升作为战略聚焦点，充分利用公司安全攻防研究能力和行业交付能力，提升市场竞争力和运营利润边际。
公司将在重点区域和重点行业大力推进安全运营业务的拓展，通过安全运营为客户进行安全赋能，协助客户建设针对高水平复杂威胁行为展开协同响应对抗的积极防御能力。
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
| 接待时间 | 接待方式 | 接待对象类型 | 调研的基本情况索引 |
| 2018年02月11日 | 电话沟通 | 机构 | 详见http://ww.cninfo.com.cn《绿盟科技：2018年2月11日投资者关系活动记录表》 |
第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况√ 适用 □ 不适用报告期内，公司根据2017年年度股东大会决议，实施2017年度利润分配方案。具体分派方案为：以总股本800,913,227股为基数，向全体股东每10股派0.601666元人民币现金（含税），共计派发现金股利48,188,225.76元（含税）。现金分红金额占2017年度实现的归属于上市公司股东净利润的31.63%，现金分红比例为100%。上述权益分配方案已于2018年7月18日实施完毕。
| 现金分红政策的专项说明 | |
| 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： | 是 |
| 分红标准和比例是否明确和清晰： | 是 |
| 相关的决策程序和机制是否完备： | 是 |
| 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： | 是 |
| 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： | 是 |
| 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： | 是 |
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致√ 是 □ 否 □ 不适用公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。本年度利润分配及资本公积金转增股本情况
| 每10股送红股数（股） | 0 |
| 每10股派息数（元）（含税） | 0.60 |
| 每10股转增数（股） | 0 |
| 分配预案的股本基数（股） | 800,528,957 |
| 现金分红金额（元）（含税） | 48,031,737.42 |
| 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） | 0.00 |
| 现金分红总额（含其他方式）（元） | 48,031,737.42 |
| 可分配利润（元） | 870,190,500.29 |
| 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例 | 100.00% |
| 本次现金分红情况 | |
| 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％ | |
| 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 | |
| 经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2018年度公司实现归属于上市公司股东的净利润为168,070,150.66元。截止2018年12月31日，母公司可供股东分配的利润为870,190,500.29元。公司2018年度利润分配预案为：以总股本800,528,957 | |
公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况根据公司2016年年度股东大会决议，公司2016年度利润分配方案为：以总股本398,235,587股为基数，向全体股东每10股派1.199959元人民币现金（含税），共计派发现金股利47,786,637.67元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增9.999661股，共计转增398,222,086股。根据公司2017年年度股东大会决议，公司2017年度利润分配预案为：以总股本800,913,227股为基数，向全体股东每10股派0.601666元人民币现金（含税）。共计派发现金股利48,188,225.76元（含税）。根据公司第三届董事会第二十三次会议决议，公司2018年度利润分配预案为：以总股本800,528,957股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.60元（含税），向全体股东派发现金红利48,031,737.42（含税）。本预案尚需2018年度股东大会审议通过。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.60元（含税），向全体股东派发现金红利48,031,737.42（含税）。不送红股，不以资本公积金转增股本。自方案披露至实施期间，若公司总股本发生变更，公司将依照“现金分红总额”不变的原则调整计算分配比例。
分红年度
| 分红年度 | 现金分红金额（含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 | 以其他方式（如回购股份）现金分红的金额 | 以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例 | 现金分红总额（含其他方式） | 现金分红总额（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 |
| 2018年 | 48,031,737.42 | 168,070,150.66 | 28.58% | 0.00 | 0.00% | 48,031,737.42 | 28.58% |
| 2017年 | 48,188,238.12 | 152,367,683.85 | 31.63% | 0.00 | 0.00% | 48,188,238.12 | 31.63% |
| 2016年 | 47,786,637.67 | 220,124,125.56 | 21.71% | 0.00 | 0.00% | 47,786,637.67 | 21.71% |
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案□ 适用 √ 不适用
二、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺来源 | 承诺方 | 承诺类型 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | ||||||
| 资产重组时所作承诺 | 阮晓迅;王建国;梁金千;张晶;朱贺军;王宇飞;薛全英;何璧;唐柯 | 业绩承诺及补偿安排 | 亿赛通公司2014年度、2015年度、2016年度实现的净利润分别不低于3,200万元、4,160万元、5,408万元；标的公司截至2016年12月31日的应收账款，应在承诺期届满后三年内即2019年12月31日前收回85%以上。 | 2014-01-01 | 2019-12-31 | 2014年、2015年和2016年完成业绩承诺，其余尚在履行中。 |
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | Investor AB Limited、联想投资、沈继业 | 股份限售承诺 | 1、自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。2、在所持股票锁定期满后两年内减持时，减持价格不低于发行价。所持股份在锁定期届满后，预计其减持完毕绿盟科技股份的期限不少于24个月，预计前12个月和后12个月分别减持不超过公开发售后所持有绿盟科技股份的50%。在股份锁定期满后，将主要采取大宗交易和二级市场集中竞价出售股份的方式减持其所持的绿盟科技A股股份。同时，为避免绿盟科技的控制权出现转移，保证绿盟科技长期稳定发展，如其通过非二级市场集中竞价出售股份的方式直接或间接出售绿盟科技A股股份，其不将所持绿盟科技股份（包括通过其他方式控制的股份）转让给与绿盟科技从事相同或类似业务或其他与绿盟科技有其他竞争关系的第三方。如其拟进行该等转让，其将事先向绿盟科技董事会报告，在董事会决议批准该等转让后，再行转让。3、在公司上市后三年内，公司股票连续20个交易日除权后的加权平均价格（按当日交易数量加权平均，不包括大宗交易）低于公司上一会计年度经审计的除权后每股净资产值，其持有公司股票的上述锁定期自动延长6个月。4、公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价， | 2014-01-29 | 2019-01-28 | 承诺人严格遵守了上述承诺，未发生违反承诺的情形。 |
| 其持有公司股票的上述锁定期自动延长6个月。 | |||||
| 雷岩投资 | 股份限售承诺 | 1、所持6,767,641股自公司股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理前述股份，也不由公司回购前述股份。 所持4,441,500股自公司股票上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理前述股份，也不由公司回购前述股份。2、在所持股票锁定期满后两年内减持时，减持价格不低于发行价。所持股份在锁定期届满后，预计其减持完毕绿盟科技股份的期限不少于24个月，预计前12个月和后12个月分别减持不超过公开发售后所持有绿盟科技股份的50%。在股份锁定期满后，将主要采取大宗交易和二级市场集中竞价出售股份的方式减持其所持的绿盟科技A股股份。同时，为避免绿盟科技的控制权出现转移，保证绿盟科技长期稳定发展，如其通过非二级市场集中竞价出售股份的方式直接或间接出售绿盟科技A股股份，其不将所持绿盟科技股份（包括通过其他方式控制的股份）转让给与绿盟科技从事相同或类似业务或其他与绿盟科技有其他竞争关系的第三方。如其拟进行该等转让，其将事先向绿盟科技董事会报告，在董事会决议批准该等转让后，再行转让。3、在公司上市后三年内，公司股票连续20个交易日除权后的加权平均价格（按当日交易数量加权平均，不包括大宗交易）低于公司上一会计年度经审计的除权后每股净资产值，其持有公司股票的上述锁定期自动延长6个月。4、公司上市后6个月内如公司股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，其持有公司股票的上述锁定期自动延长6个月。 | 2014-01-29 | 2019-01-28 | 承诺人严格遵守了上述承诺，未发生违反承诺的情形。 |
| INVESTOR AB LIMITED;雷岩投资有限公司;联想投资有限公司 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | （1）其为股权投资基金，向公司的投资以获得财务回报为目的，不谋求对公司的控制权。（2）其与公司其他股东之间不存在通过协议、信托或其他方式代持公司股份或者其他一致行动关系的情况。（3）公司的日常运营由公司的管理团队负责，其将通过公司股东大会及董事会行使股东权利，但不会直接或间接地介入公司的日常运营。（4）如果基于中国法律法规的要求， | 2011-05-23 | 9999-12-31 | 承诺人严格遵守了上述承诺，未发生违反承诺的情形。 |
| 或公司签署的业务合同或公司承担其他义务，限制或禁止公司对外披露特定的信息，公司无需向其提供该等信息且其不会要求公司向其披露该等信息。 | ||||||
| INVESTOR AB LIMITED;雷岩投资有限公司;联想投资有限公司;沈继业 | 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | （1）本人/本公司不存在直接或间接从事与公司相同、相似或在商业上构成任何竞争的业务及活动的情形。（2）在本人/本公司作为公司股东期间，本人/本公司将不会为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，如从任何第三方获得的任何商业机会与公司经营的业务有竞争或可能有竞争，本人/本公司将立即通知公司，并尽力将该商业机会让予公司。（3）在本人/本公司作为公司股东期间，本人/本公司将不会以任何方式直接或间接从事或参与任何与公司相同、相似或在商业上构成任何竞争的业务及活动，或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体的权益。（4）在本人/本公司作为公司股东期间，本人/本公司将促使本人/本公司直接或者间接控股的除公司外的其他企业履行本函中与本人/本公司相同的义务。 | 2011-05-23 | 9999-12-31 | 承诺人严格遵守了上述承诺，未发生违反承诺的情形。 | |
| 嘉实基金;前海开源基金管理有限公司;上海中汇金锐投资管理有限公司 | 股份限售承诺 | 新增股份自上市之日起12月内不转让。 | 2017-04-20 | 2018-04-19 | 承诺人严格遵守了上述承诺，未发生违反承诺的情形。 | |
| 股权激励承诺 | ||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | ||||||
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 | 不适用 | |||||
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
√ 适用 □ 不适用
2018年6月15日，为解决执行企业会计准则的企业在财务报告编制中的实际问题，规范企业财务报表列报，提高会计信息质量，财政部财会发布了财会〔2018〕15号文件，《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》以及财政部《关于2018年度一般企业财务报表格式有关问题的解读》，对可比期间的比较数据进行追溯调整。
根据上述会计准则的修订要求，公司对会计政策相关内容进行相应变更，按照该文件规定的一般企业财务报表格式（适用于尚未执行新金融准则和新收入准则的企业）编制公司的财务报表。
除上述会计政策变更外，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。
单位：元
| 序号 | 受影响的报表项目名称 | 影响金额 |
| 1 | 应收票据 | -230,024,381.42 |
| 2 | 应收账款 | -765,639,260.38 |
| 3 | 应收票据及应收账款 | 995,663,641.80 |
| 4 | 应付账款 | - 156,350,399.65 |
| 5 | 应付票据及应付账款 | 156,350,399.65 |
| 6 | 应付利息 | -1,375,160.09 |
| 7 | 其他应付款 | 1,375,160.09 |
| 8 | 管理费用 | -240,128,735.23 |
| 9 | 研发费用 | 240,128,735.23 |
| 10 | 营业外收入 | -591,606.63 |
| 11 | 其他收益 | 591,606.63 |
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
| 境内会计师事务所名称 | 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所审计服务的连续年限 | 4 |
| 境内会计师事务所注册会计师姓名 | 徐宇清、谢春媛 |
| 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 | 1 |
是否改聘会计师事务所□ 是 √ 否聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况□ 适用 √ 不适用
九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
十二、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
公司于2014年推出股票期权激励计划，2015年推出两期限制性股票激励计划，2016年推出一期限制性股票激励计划，2017年推出《2017年股票期权与限制性股票激励计划》。2018年各期激励计划进展如下：
1、 2014年股票期权激励计划
本期股票期权激励计划规定的第三个行权期为2017年6月24日至2018年6月23日，公司190名激励对象在第三个行权期内可行权的股票期权数量为4,028,730份。截止行权期结束，激励对象在第三个行权期内合计行权数量为1,955,485份，放弃行权的期权数量为2,073,245份。
根据第三届董事会第十四次会议审议通过的《关于注销部分股票期权的议案》，激励对象在股票期权激励计划第三个行权期放弃行权的股票期权予以注销，合计注销2,073,245份。注销完成后，公司2014年股票期权激励计划实施完毕。
2、2015年第一期限制性股票激励计划
（1）2018年4月9日，公司分别召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。因14名激励对象离职，公司回购注销其获授但未解除限售的限制性股票合计226,799股；因6名激励对象2016年度个人业绩考核不合格，其第二个限售期对应的限制性股票合计25,200股由公司回购注销。截至报告期末，上述股份尚未注销完毕。
本次会议同时审议通过了《关于2015年第一期限制性股票激励计划第二个限售期可解除限售的议案》，本次符合解除限售条件的激励对象为342名，第二个限售期解除限售的限制性股票数量为1,879,140股。上述股份于2018年4月18日上市流通。
（2）2018年4月23日，公司分别召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于终止2015年第一期限制性股票激励计划并回购注销限制性股票的议案》。因公司2017年度业绩未能满足激励计划规定的第三个限售期解除限售条件，公司终止股权激励计划，并回购注销348名激励对象获授但尚未解除限售的限制性股票合计2,539,101股。截至报告期末，上述股份回购注销完毕。
3、2015年第二期限制性股票激励计划
（1）2018年4月9日，公司分别召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。因2名激励对象离职，公司回购注销其获授但未解除限售的限制性股票合计15,400股；本次会议同时审议通过了《关于2015年第二期限制性股票激励计划第二个限售期可解除限售的议案》，本次符合解除限售条件的激励对象为34名，第二个限售期解除限售的限制性股票数量为198,658股。上述股份于2018年4月18日上市流通。
（2）2018年4月23日，公司分别召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于终止2015年第二期限制性股票激励计划并回购注销限制性股票的议案》。因公司2017年度业绩未能满足激励计划规定的第三个限售期解除限售条件，公司终止股权激励计划，并回购注销34名激励对象获授但尚未解除限售的限制性股票合计264,880股。截至报告期末，上述股份回购注销完毕。
4、2016年限制性股票激励计划
2018年4月9日，公司分别召开了第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议，分别审议通过《关于2016年限制性股票激励计划第一个限售期可解除限售的议案》。本次符合解除限售条件的激励对象共计509人，可解除限售的限制性股票数量为3,836,912股，上述股份于2018年4月18日上市流通；审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销2016年限制性股票激励计划中15名离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计495,988股、2名2016年度个人业绩考核不合格激励对象2016年度对应的额度合计12,000股。截至报告期末，上述股份回购注销完毕。
2018年8月24日，公司分别召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十三次会议，分别审议通过了《关于调整股票期权行权价格、限制性股票回购价格和回购注销部分限制性股票的议案》。因公司实施2017年度权益分派，限制性股票回购价格由9.9452元/股调整为9.885元/股。同时，因36名限制性股票激励对象离职，公司回购注销其获授但尚未解除限售的限制性股票合计589,389股。截至报告期末，上述股份回购注销完毕。
2018年10月25日，公司分别召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十四次会议，分别审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意因《2016年限制性股票激励计划》15名激励对象离职，公司回购注销其获授但未解除限售的限制性股票合计280,697股。截至报告期末，上述股份回购注销完毕。
5、2017年股票期权与限制性股票激励计划
2018年4月9日，公司分别召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议，分别审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》。因2名激励对象离职，公司回购注销其获授但未解除限售的限制性股票合计23,000股。截至报
告期末，上述股份回购注销完毕。
2018年8月24日，公司分别召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十三次会议，分别审议通过《关于调整股票期权行权价格、限制性股票回购价格和回购注销部分限制性股票的议案》。因公司实施2017年度权益分派，股票期权行权价格由9.99元/股调整为9.93元/股，限制性股票回购价格由5.00元/股调整为4.94元/股。同时，因18名限制性股票激励对象离职，公司回购注销其获授但尚未解除限售的限制性股票合计307,000股。截至报告期末，上述股份回购注销完毕。
2018年10月25日，公司分别召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十四次会议，分别审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意因《2017年股票期权与限制性股票激励计划》4名激励对象离职，公司回购注销其获授但未解除限售的限制性股票合计62,000股。截至报告期末，上述股份回购注销完毕。公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求
报告期公司实施股权激励计提的费用为1,940.39万元，影响公司利润总额1,940.39万元，公司核心技术人员的计提的股权激励费用为651.04万元，占公司当期股权激励费用33.55%。
十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用公司报告期无其他重大关联交易。
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
单位：万元
| 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 | ||
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 | ||
| 子公司对子公司的担保情况 | ||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 | ||
| 绿盟科技美国子公司 | 2015年11月20日 | 2,745.28 | 2,745.28 | 连带责任保证 | 自动展期 | 否 | 是 | |||
| 绿盟科技香港子公司 | 2017年06月07日 | 7,549.52 | 7,549.52 | 连带责任保证 | 自动展期 | 否 | 是 | |||
| 绿盟科技香港子公司 | 2018年05月23日 | 13,726.4 | 13,726.4 | 连带责任保证 | 一年 | 否 | 是 | ||
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（C1） | 13,726.4 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（C2） | 13,726.4 | ||||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（C3） | 24,021.2 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（C4） | 24,021.2 | ||||||
| 公司担保总额（即前三大项的合计） | |||||||||
| 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） | 13,726.4 | 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） | 13,726.4 | ||||||
| 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） | 24,021.2 | 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4） | 24,021.2 | ||||||
| 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 | 7.73% | ||||||||
| 其中： | |||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） | 0 | ||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保余额（E） | 2,745.28 | ||||||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） | 0 | ||||||||
| 上述三项担保金额合计（D+E+F） | 2,745.28 | ||||||||
| 对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明（如有） | 不适用 | ||||||||
| 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） | 无 | ||||||||
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用报告期内委托理财概况
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 银行理财产品 | 自有资金 | 50,000 | 27,800 | 0 |
| 银行理财产品 | 闲置募集资金 | 24,300 | 13,800 | 0 |
| 合计 | 74,300 | 41,600 | 0 | |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形□ 适用 √ 不适用
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在其他重大合同。
十七、社会责任情况
1、履行社会责任情况
公司积极履行企业公民应尽的社会责任，甘做“巨人背后的专家”，以专业精神、专业技能、专业流程、专业品质，向客户提供高质量的产品与服务，公司鼓励员工与企业共发展，并以良好的业绩回报投资者。
1、公司重视维护股东权益，积极回报投资者。公司积极按照《公司章程》和股东分红回报规划（2016年-2018年），进行现金分红，回报投资者按照相关法律法规要求，及时、真实、准确、完整地在指定平台进行信息披露；通过接待现场调研、接听电话咨询、网站设置专区等多种途径与投资者进行沟通，增强投资者对公司的了解。2018年度信息披露及时、准确、规范，无应披露而未披露事项。
2、公司在为客户提供优质产品的同时，重视客户售后服务。公司建立了完善的售后服务体系，拥有总部、分公司、办事处三级技术支持平台，为各区域客户提供高效、及时的支持服务。包括7×24售后支持、7×24安全运营、安全培训、安全通告、客户关怀、企业刊物等服务。
3、公司维护员工权益，重视员工培养。
公司严格遵守国家各项法律规定，在缴纳各项社会保险和住房公积金的基础上，公司为员工购买了补充医疗保险及意外伤害保险，扩大医药费报销比例，为员工提供更好的医疗保障。在保障员工法定福利的情况下，公司不断完善公司福利，为员工提供生日庆祝、婚育礼金、团队建设活动等多项公司福利。
绿盟科技大学负责公司员工内部培训工作。目前绿盟科技大学拥有讲师286人，累计已开设课程数量累计2791门，2018年新开课程56门；2018年培训总课时1662小时，参训人次达25651余人次。同时，公司重视员工外部学习交流，支持员工参加多次行业技术峰会、培训大会、资质认证等，促使员工不断拓宽思路、积极创新。
4、公司积极承担信息安全行业人才培养责任。公司与哈尔滨工业大学、东北大学等大学建立长期合作关系，为广大在校生提供实践交流平台。2018年，公司在北京理工大学、北京航空航天大学、北京邮电大学、北京交通大学、华中科技大学、西北工业大学、西安交通大学、电子科技大学、东北大学、重庆邮电大学等28所高校举办了28场校园专场宣讲会，录用应届毕业生170余人。
公司与哈尔滨工业大学、西安交通大学、西北大学、南昌大学等多所高校建立战略合作关系。通过建立校企合作关系所建立的联合实验室，可以以科研力量来推动网络安全的创新产业发展；校企合作所建立的实习基地，能够让学生在未走出校门的时候便已了解到新技术与新产品的应用，通过实训平台积累技术实力，为公司、为社会、为国家积累网络安全人才。
5、公司于2018年5月联合中国计算机学会（CCF）发布2018年度CCF-绿盟鲲鹏科研基金项目，基金面向国内高校、科研机构的研究人员和团队提供资金、推广等全方位支持，旨在加大对创新科研成果的激励和转化，聚焦产学研生态融合。2018年度CCF-绿盟科技“鲲鹏”科研基金项目，单个项目的资助金额为3-30万元人民币。“鲲鹏”科研基金将重点聚焦和资助
云计算系统安全、数据分析和人工智能、威胁情报、物联网和工控安全、公共技术和新技术等5大领域，这5大领域囊括了目前市场上所急需的热点，能广泛应用于各行业的安全场景延伸。“鲲鹏”科研基金2018年度完成从前期筹备到后期组织评审，一共资助13个优秀项目，合计资助124万元。6、2018年公司继续组织参加中国扶贫基金会的“善行者”公益活动。组织50公里队伍13支，筹集47,685.22元，向贵州学生捐赠爱心包裹。
2、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位否本公司及下属子公司均为计算机行业公司，不属于环境保护部门公布的重点排污单位。
十八、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
1、2019年2月10日，IAB与中电电子信息产业投资基金（天津）合伙企业（有限合伙）（以下简称“中电基金”）和中电科（成都）网络安全股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“网安基金”）签订《股份转让协议》，IAB将其持有的公司15,140,579股股份转让给中电基金，将其持有的公司55,984,059股股份转让给网安基金；2019年2月10日，联想投资与中电基金签订《股份转让协议》，联想投资将其持有的公司39,956,969股股份转让给中电基金。
中电基金和网安基金为一致行动人，上述交易完成后合计持有公司股份111,081,607股，占公司总股本的13.88%。本次交易尚未完成股份过户登记手续。2、2019年4月18日， IAB、联想投资与启迪科技服务有限公司（以下简称“启迪科服”）完成2018年2月10日签订的《股份转让协议》约定的股份过户登记手续：IAB将其持有的公司75,617,838股股份、联想投资将其持有的公司6,407,715股股份转让给启迪科服。转让完成后，启迪科服持有公司82,025,553股份，占公司总股本的10.25%；同日，联想投资与持股5%以上的股东沈继业控制的宁波梅山保税港区亿安宝诚投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“亿安宝诚”）完成2018年2月10日签订的《股份转让协议》约定的股份过户登记手续：联想投资将其持有的公司40,951,734股股份转让给亿安宝诚。沈继业成为公司第一大股东，亿安宝诚为其一致行动人；沈继业及其一致行动人合计控制公司15.47%股权。公司仍无控股股东，无实际控制人。
十九、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 295,850,937 | 36.79% | -95,547,288 | -95,547,288 | 200,303,649 | 25.05% | |||
| 3、其他内资持股 | 220,199,300 | 27.38% | -91,020,289 | -91,020,289 | 129,179,011 | 16.15% | |||
| 其中：境内法人持股 | 117,124,267 | 14.56% | -73,106,567 | -73,106,567 | 44,017,700 | 5.50% | |||
| 境内自然人持股 | 103,075,033 | 12.82% | -17,913,722 | -17,913,722 | 85,161,311 | 10.65% | |||
| 4、外资持股 | 75,651,637 | 9.41% | -4,526,999 | -4,526,999 | 71,124,638 | 8.89% | |||
| 其中：境外法人持股 | 75,617,838 | 9.40% | -4,493,200 | -4,493,200 | 71,124,638 | 8.89% | |||
| 境外自然人持股 | 33,799 | 0.00% | -33,799 | -33,799 | 0 | 0.00% | |||
| 二、无限售条件股份 | 508,321,150 | 63.21% | 91,049,342 | 91,049,342 | 599,370,492 | 74.95% | |||
| 1、人民币普通股 | 508,321,150 | 63.21% | 91,049,342 | 91,049,342 | 599,370,492 | 74.95% | |||
| 三、股份总数 | 804,172,087 | 100.00% | -4,497,946 | -4,497,946 | 799,674,141 | 100.00% | |||
股份变动的原因√ 适用 □ 不适用1、2018年2月8日，公司首次公开发行前已发行股份33,222,349股承诺期满，解除限售，上市交易；2、根据公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议决议：（1）2015年第一期限制性股票激励计划的第二个限售期可解除限售的限制性股票数量为1,879,140股；（2）2015年第二期限制性股票激励计划规定的第二个限售期可解除限售的限制性股票数量为198,658股；（3）2016年限制性股票激励计划第一个限售期可解除限售限制性股票数量为3,836,912股。上述股份于2018年4月18日上市流通。3、根据第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议决议、第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议决议、第三届董事会第八次会议和第三届监事会第七次会议决议，公司于2018年4月9日完成1,547,579股限制性股票的注销工作，公司股本减少1,547,579股。4、根据公司第三届董事会第二次会议审议通过的《关于股票期权激励计划第三个行权期可行权的议案》，股票期权激励计划第三个行权期为2017年6月24日至2018年6月23日。2018年1月1日至2018年6月23日，激励对象行权1,891,087股，公司股本增加1,891,087股。5、2018年4月25日，非公开发行限售股51,999,119股限售期届满，解除限售，上市交易。6、根据公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议决议、第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议决议、2017年度股东大会决议，公司于2018年7月2日完成3,602,368股限制性股票的注销工作，公司股本减少3,602,368股。7、根据公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十三次会议决议、第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十四次会议决议、2017年第二次临时股东大会决议，公司于2018年12月26日完成1,239,086股限制性股票的注销工作，公司股
本减少1,239,086股。股份变动的批准情况√ 适用 □ 不适用同上。股份变动的过户情况√ 适用 □ 不适用同上。股份回购的实施进展情况□ 适用 √ 不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□ 适用 √ 不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响□ 适用 √ 不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 |
| INVESTOR AB LIMITED | 75,617,838 | 4,493,200 | 0 | 71,124,638 | 首发前限售股 | 已于2019年1月29日解除限售 |
| 联想投资有限公司 | 47,359,449 | 7,402,480 | 0 | 39,956,969 | 首发前限售股 | 已于2019年1月29日解除限售 |
| 沈继业 | 45,240,173 | 7,621,701 | 0 | 37,618,472 | 首发前限售股 | 已于2019年1月29日解除限售 |
| 沈继业 | 16,903,811 | 0 | 7,621,701 | 24,525,512 | 高管锁定股 | 每年解锁上年期末持股总数的25% |
| 雷岩投资有限公司 | 17,765,699 | 13,704,968 | 4,060,731 | 首发前限售股 | 已于2019年1月29日解除限售 | |
| 王建国 | 1,918,092 | 0 | 0 | 1,918,092 | 重大资产重组限售股 | 根据应收账款回收情况解除限售 |
| 阮晓迅 | 1,813,529 | 0 | 1,813,529 | 重大资产重组限售股 | 根据应收账款回收情况解除限售 | |
| 刘多 | 1,059,210 | 0 | 0 | 1,059,210 | 高管锁定股 | 每年解锁上年期末持股总数的25% |
| 李路 | 736,918 | 0 | 0 | 736,918 | 高管锁定股 | 每年解锁上年期末持股 |
| 总数的25% | ||||||
| 赵粮 | 558,601 | 0 | 0 | 558,601 | 高管锁定股 | 每年解锁上年期末持股总数的25% |
| 朱贺军 | 411,587 | 0 | 0 | 411,587 | 重大资产重组限售股 | 根据应收账款回收情况解除限售 |
| 梁金千 | 366,004 | 0 | 0 | 366,004 | 重大资产重组限售股 | 根据应收账款回收情况解除限售 |
| 王宇飞 | 342,625 | 0 | 0 | 342,625 | 重大资产重组限售股 | 根据应收账款回收情况解除限售 |
| 薛全英 | 342,625 | 0 | 0 | 342,625 | 重大资产重组限售股 | 根据应收账款回收情况解除限售 |
| 张晶 | 280,390 | 280,390 | 重大资产重组限售股 | 根据应收账款回收情况解除限售 | ||
| 唐柯 | 99,599 | 99,599 | 重大资产重组限售股 | 根据应收账款回收情况解除限售 | ||
| 何璧 | 91,434 | 91,434 | 重大资产重组限售股 | 根据应收账款回收情况解除限售 | ||
| 股权激励限售股 | 27,185,462 | 12,303,743 | 0 | 14,881,719 | 股权激励限售股 | 根据业绩考核情况解除限售 |
| 其他高管锁定股 | 65,497 | 0 | 49,497 | 114,994 | 高管锁定股 | 每年解锁上年期末持股总数的25% |
| 合计 | 238,158,543 | 45,526,092 | 7,671,198 | 200,303,649 | -- | -- |
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√ 适用 □ 不适用本报告期末，公司股份总数较上年期末减少4,497,946股，原因为公司回购注销限制性股票，减少了公司负债。
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 25,612 | 年度报告披露日前上一月末普通股股东总数 | 21,935 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注9） | 0 | 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注9） | 0 | ||||||
| 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 | |||||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的股份数量 | 持有无限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | ||||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||||||
| INVESTOR AB LIMITED | 境外法人 | 18.35% | 146,742,476 | 0 | 71,124,638 | 75,617,838 | |||||||
| 联想投资有限公司 | 境内非国有法人 | 10.92% | 87,316,418 | 0 | 39,956,969 | 47,359,449 | |||||||
| 沈继业 | 境内自然人 | 10.36% | 82,858,645 | 0 | 62,143,984 | 20,714,661 | |||||||
| 雷岩投资有限公司 | 境内非国有法人 | 6.40% | 51,141,909 | 0 | 4,060,731 | 47,081,178 | |||||||
| 国泰君安证券－建设银行－国泰君安君得鑫股票集合资产管理计划 | 其他 | 3.22% | 25,788,607 | 0 | 25,788,607 | ||||||||
| 上海中汇金锐投资管理有限公司－中汇金锐定增3期私募投资基金 | 其他 | 2.80% | 22,412,276 | 0 | 22,412,276 | ||||||||
| 中国建设银行股份有限公司－嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金 | 其他 | 1.67% | 13,318,775 | 0 | 13,318,775 | ||||||||
| 全国社保基金一一零组合 | 其他 | 1.59% | 12,729,275 | 0 | 12,729,275 | ||||||||
| 前海开源基金－浦发银行－云南国际信托－云信智兴2017-257号单一资金信托 | 其他 | 1.40% | 11,206,138 | 0 | 11,206,138 | ||||||||
| 全国社保基金五零四组合 | 其他 | 1.35% | 10,804,525 | 0 | 10,804,525 | ||||||||
| 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参 | 不适用 | ||||||||||||
| 见注4） | ||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东之间不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人，也不存在关联关系。 | |||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||
| 股份种类 | 数量 | |||
| INVESTOR AB LIMITED | 75,617,838 | 人民币普通股 | ||
| 联想投资有限公司 | 47,359,449 | 人民币普通股 | ||
| 雷岩投资有限公司 | 47,081,178 | 人民币普通股 | ||
| 国泰君安证券－建设银行－国泰君安君得鑫股票集合资产管理计划 | 25,788,607 | 人民币普通股 | ||
| 上海中汇金锐投资管理有限公司－中汇金锐定增3期私募投资基金 | 22,412,276 | 人民币普通股 | ||
| 沈继业 | 20,714,661 | 人民币普通股 | ||
| 中国建设银行股份有限公司－嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金 | 13,318,775 | 人民币普通股 | ||
| 全国社保基金一一零组合 | 12,729,275 | 人民币普通股 | ||
| 前海开源基金－浦发银行－云南国际信托－云信智兴2017-257号单一资金信托 | 11,206,138 | 人民币普通股 | ||
| 全国社保基金五零四组合 | 10,804,525 | 人民币普通股 | ||
| 前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明 | 上述股东之间不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人，也不存在关联关系。 | |||
| 参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注5） | 不适用 | |||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：无控股主体控股股东类型：不存在公司不存在控股股东情况的说明：
本公司股权较为分散，单个股东持股比例均未超过公司总股本30%，均无法决定董事会多数席位或对公司实施控制。持有公司股权比例超过5%的股东有Investor AB Limited、联想投资、沈继业及雷岩投资，为公司主要股东。控股股东报告期内变更□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人及其一致行动人
实际控制人性质：无实际控制人实际控制人类型：不存在公司不存在实际控制人情况的说明本公司股权较为分散，单个股东持股比例均未超过公司总股本30%，均无法决定董事会多数席位或对公司实施控制。持有公司股权比例超过5%的股东有Investor AB Limited、联想投资、沈继业及雷岩投资，为公司主要股东。公司最终控制层面是否存在持股比例在10%以上的股东情况□ 是 √否实际控制人报告期内变更□ 适用 √ 不适用公司报告期实际控制人未发生变更。实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
| 姓名 | 职务 | 任职状态 | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 其他增减变动（股） | 期末持股数（股） |
| 沈继业 | 董事长、总裁 | 现任 | 男 | 51 | 2010年12月20日 | 2020年05月31日 | 82,858,645 | 0 | 0 | 0 | 82,858,645 |
| Michael David Ricks | 董事 | 现任 | 男 | 58 | 2010年12月20日 | 2020年05月31日 | |||||
| 李建国 | 董事 | 现任 | 男 | 57 | 2010年12月20日 | 2020年05月31日 | |||||
| 欧阳浩 | 董事 | 现任 | 男 | 52 | 2010年12月20日 | 2020年05月31日 | |||||
| 叶晓虎 | 董事、高级副总裁 | 现任 | 男 | 44 | 2014年05月19日 | 2020年05月31日 | 26,999 | 0 | 0 | 0 | 26,999 |
| 黎宏 | 董事、首席财务官 | 现任 | 女 | 45 | 2014年09月29日 | 2020年05月31日 | 299,996 | 0 | 0 | -39,999 | 259,997 |
| 朱慈蕴 | 独立董事 | 现任 | 女 | 64 | 2017年06月01日 | 2020年05月31日 | |||||
| 张海燕 | 独立董事 | 现任 | 女 | 47 | 2017年01月06日 | 2020年05月31日 | |||||
| 姜晓丹 | 独立董事 | 现任 | 男 | 46 | 2017年06月01日 | 2020年05月31日 | |||||
| 刘多 | 监事会主席 | 现任 | 男 | 49 | 2010年12月20日 | 2020年05月31日 | 1,412,280 | 0 | 0 | 0 | 1,412,280 |
| 李路 | 监事 | 现任 | 男 | 42 | 2010年12月20日 | 2020年05月31日 | 982,557 | 0 | 0 | 0 | 982,557 |
| 段志光 | 监事 | 现任 | 男 | 48 | 2010年12月20日 | 2020年05月31日 | |||||
| 赵粮 | 首席技术官 | 现任 | 男 | 50 | 2010年12月20日 | 2020年05月31日 | 978,131 | 0 | 0 | 0 | 978,131 |
| 陈珂 | 副总裁 | 现任 | 男 | 43 | 2014年05月19日 | 2020年05月31日 | 66,998 | 0 | 0 | -15,999 | 50,999 |
| 崔培升 | 高级副总裁 | 现任 | 男 | 46 | 2017年06月01日 | 2020年05月31日 | 160,999 | 0 | 0 | -12,000 | 148,999 |
| 赵晓凡 | 副总裁、董事会秘书 | 现任 | 男 | 36 | 2017年07月05日 | 2020年05月31日 | 100,000 | 0 | 0 | 0 | 100,000 |
| 黄一玲 | 副总裁 | 离任 | 女 | 44 | 2014年09月29日 | 2018年03月29日 | 223,996 | 0 | 0 | -169,997 | 53,999 |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | -- | -- | 87,110,601 | 0 | 0 | -237,995 | 86,872,606 |
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 类型 | 日期 | 原因 |
| 黄一玲 | 副总裁 | 离任 | 2018年03月29日 | 主动离职 |
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责1、沈继业先生，1967年生。清华大学自动化系本科毕业，EMBA。曾任北京新新通用电气技术公司技术工程师、北京天火信息咨询公司总经理、上海绿盟计算机网络安全技术公司总经理，绿盟有限董事长、总裁。现任本公司董事长、总裁。2、Michael David Ricks，1961年生，美国国籍。2002年至今任职Investor Growth Capital Asia Limited 首席执行官，Investor ABLimited董事。现任本公司董事。3、李建国先生，1961年生。曾任国家经贸委技术进步与装备司副处长，联想投资有限公司创始合伙人、董事总经理，联想控股弘毅投资有限公司创始合伙人、董事总经理，现为雷岩投资首席合伙人。现任本公司董事。4、欧阳浩先生，1967年生。曾任核工业北京地质研究院助理工程师、联想集团法务部副总经理、联想投资总法律顾问，现为北京君联资本管理有限公司总法律顾问、董事、本公司董事。5、叶晓虎先生，1974 年生。 曾任公司首席架构师，现任公司董事、高级副总裁，负责公司产品研发相关工作。
6、黎宏女士，1973年生。曾任北京郊区电信实业集团公司财务总监，北京东方信联科技有限公司首席财务官，北京拓明科技有限公司首席财务官。2014年9月加入本公司，现任公司董事、首席财务官，主管公司财务工作。7、朱慈蕴女士，1955年3月出生。清华大学法学院教授，博士生导师，现任清华大学商法研究中心主任，中国法学会商法学研究会常务副会长，北京仲裁委员会仲裁员，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，本公司独立董事。8、张海燕女士，1971年生，会计学博士，副教授，中国注册会计师。现任清华大学经济管理学院会计系副教授，本公司独立董事。9、姜晓丹先生，1973年生。曾任太极计算机股份有限公司董事、副总裁，北京慧点科技有限公司董事长；现任伽信智能科技（北京）有限公司董事长，本公司独立董事，兼任清华企业家协会副主席，全国青联委员，中国青年科技工作者协会常务理事等职。10、刘多先生，1969年生。曾任解放军总医院计算机室工程师、中国惠普公司咨询事业部顾问经理、技术顾问，上海盈联数码技术有限公司副总经理、北京神州泰岳软件股份有限公司服务管理事业部总经理、绿盟有限副总裁。现任本公司监事会主席。11、李路先生，1976年生。曾任广州轻工业设计院工程师、绿盟有限副总裁。现任本公司监事。12、段志光先生，1971年生。曾任职于北京市石景山区科学技术委员会、北京国讯通信有限责任公司、北京华洲国际广告有限公司等。现任公司办公室主任、公司监事。13、赵粮先生，1969年生。曾任中国电信总局数据通信局高级工程师、安氏互联网安全系统（中国）有限公司首席战略官、CA（中国）有限公司首席顾问、联想集团全球基础设施服务部架构师、安全运行总监，绿盟有限首席战略官。现任本公司首席技术官，负责行业内前瞻研究和产品战略及海外业务。14、崔培升先生，1972年生，曾任职方正科技，长虹佳华商务总监，本公司商务总监。现任本公司全资子公司北京亿赛通科技发展有限责任公司董事长兼总经理、本公司高级副总裁，负责亿赛通管理工作和本公司政企事业部工作。15、陈珂先生，1976年生。曾任天津电信网管中心网管工程师、北京玛赛网络系统有限公司安全服务工程师、联想信息安全服务事业部安全咨询顾问。曾任公司工程技术部总经理，现任公司副总裁，负责公司销售工程实施工作。16、赵晓凡先生，1982年生。曾任职于广发证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人。于2017年6月加入本公司，现任本公司副总裁、董事会秘书。在股东单位任职情况√ 适用 □ 不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在股东单位是否领取报酬津贴 |
| Michael David Ricks | Investor AB Limited | 董事 | 是 | ||
| 李建国 | 雷岩投资有限公司 | 执行董事、总经理 | 否 | ||
| 欧阳浩 | 联想投资有限公司 | 监事 | 否 |
在其他单位任职情况√ 适用 □ 不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 在其他单位是否领取报酬津贴 |
| 沈继业 | 北京亿赛通科技发展有限责任公司 | 董事 | 否 | ||
| 北京敏讯科技有限公司 | 董事长 | 否 | |||
| 北京神州绿盟信息技术有限公司 | 执行董事、经理 | 否 | |||
| 北京金山安全管理系统技术有限公司 | 董事 | 否 | |||
| 新余剑鱼科技有限公司 | 执行董事 | 否 |
| Michael David Ricks | 瓦伦堡投资咨询（北京）有限公司 | 董事长 | 否 | ||
| 薪得付信息技术（上海）有限公司 | 董事 | 否 | |||
| 江苏星河集团有限公司 | 董事 | 否 | |||
| Exicon Ltd. | 董事 | 否 | |||
| ChinaCache International Holding Ltd. （Nasdaq:CCIH） | 董事 | 否 | |||
| MX Capital Partners Ltd. | 董事长 | 是 | |||
| 李建国 | 北京雷岩投资管理顾问有限公司 | 经理 | 是 | ||
| 北京雷岩宏泰投资管理有限公司 | 执行董事、经理 | 否 | |||
| 山东蓬翔汽车有限公司 | 董事 | 否 | |||
| 沁和能源集团有限公司 | 董事 | 否 | |||
| 实创家居装饰集团有限公司 | 董事 | 否 | |||
| Leadyond Assets Inc. | 董事 | 否 | |||
| 北京宇信科技集团股份有限公司 | 董事 | 否 | |||
| 欧阳浩 | 北京德鑫泉物联网科技股份有限公司 | 独立董事 | 是 | ||
| 拉萨君祺企业管理有限公司 | 执行董事 | 否 | |||
| 君联资本管理股份有限公司 | 总法律顾问 | 是 | |||
| 朱慈蕴 | 清华大学 | 研究员 | 是 | ||
| 中国法学会商法学研究会 | 常务副会长 | 否 | |||
| 北京仲裁委员会 | 仲裁员 | 否 | |||
| 中国国际经济贸易仲裁委员会 | 仲裁员 | 否 | |||
| 泛海控股股份有限公司 | 独立董事 | 是 | |||
| 艾艾精密工业输送系统(上海)股份有限公司 | 独立董事 | 是 | |||
| 贵阳银行股份有限公司 | 独立董事 | 是 | |||
| 张海燕 | 清华大学 | 副教授 | 是 | ||
| 海南普利制药股份有限公司 | 独立董事 | 是 | |||
| 杭州康奋威科技股份有限公司 | 独立董事 | 是 | |||
| 姜晓丹 | 伽信智能科技（北京）有限公司 | 董事长 | 是 | ||
| 清华企业家协会 | 副主席 | 否 | |||
| 中华全国青年联合会 | 委员 | 否 | |||
| 中国青年科技工作者协会 | 常务理事 | 否 | |||
| 刘多 | 北京神州绿盟科技有限公司 | 执行董事、经理 | 是 | ||
| 北京敏讯科技有限公司 | 董事 | 否 | |||
| 崔培升 | 北京亿赛通科技发展有限责任公司 | 董事长、总经理 | 否 |
| 北京绿盟平台科技有限公司 | 执行董事、经理 | 否 | |||
| 赵晓凡 | 北京亿赛通科技发展有限责任公司 | 董事 | 否 | ||
| 北京安华金和科技有限公司 | 董事 | 否 | |||
| 北京敏讯科技有限公司 | 董事 | 否 | |||
| 武汉深之度科技有限公司 | 董事 | 否 | |||
| 北京力控华康科技有限公司 | 董事 | 否 | |||
| 北京阿波罗云信息科技有限公司 | 董事 | 否 | |||
| 逸得（北京）网络技术有限公司 | 董事 | 否 | |||
| 北京易霖博信息技术有限公司 | 董事 | 否 | |||
| 北京九州云腾科技有限公司 | 董事 | 否 | |||
| 北京杰思安全科技有限公司 | 董事 | 否 |
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 公司董事报酬由公司董事会同意后提交股东大会审议通过后实施，外部董事（股东单位派出董事）不在本公司领取报酬；公司监事均为本公司员工，其报酬根据公司内部薪酬制度和公司绩效考核手册确定；公司高级管理人员薪酬由董事会薪酬与考核委员会提出薪酬计划报董事会批准。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 独立董事津贴根据2017年第二次临时股东大会决议确定。监事、高级管理人员的报酬根据公司内部薪酬制度和公司绩效考核手册结合其经营绩效、工作能力、岗位职责等考核确定。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 在本公司领取薪酬的董事、监事和高级管理人员2018年度工资、津贴已全额发放。具体支付情况详见“公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况”。 |
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
| 姓名 | 职务 | 性别 | 年龄 | 任职状态 | 从公司获得的税前报酬总额 | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 沈继业 | 董事长、总裁 | 男 | 51 | 现任 | 147.54 | 否 |
| Michael David Ricks | 董事 | 男 | 58 | 现任 | 是 | |
| 李建国 | 董事 | 男 | 57 | 现任 | 是 | |
| 欧阳浩 | 董事 | 男 | 52 | 现任 | 是 | |
| 叶晓虎 | 董事、高级副总裁 | 男 | 44 | 现任 | 121 | 否 |
| 黎 宏 | 董事、首席财务官 | 女 | 45 | 现任 | 121.5 | 否 |
| 朱慈蕴 | 独立董事 | 女 | 64 | 现任 | 9.6 | 否 |
| 张海燕 | 独立董事 | 女 | 47 | 现任 | 9.6 | 否 |
| 姜晓丹 | 独立董事 | 男 | 46 | 现任 | 9.6 | 否 |
| 刘 多 | 监事会主席 | 男 | 49 | 现任 | 64.5 | 否 |
| 李 路 | 监事 | 男 | 42 | 现任 | 9.6 | 否 |
| 段志光 | 监事 | 男 | 48 | 现任 | 27.5 | 否 |
| 崔培升 | 高级副总裁 | 男 | 46 | 现任 | 122.5 | 否 |
| 赵 粮 | 首席技术官 | 男 | 50 | 现任 | 172.24 | 否 |
| 陈 珂 | 副总裁 | 男 | 43 | 现任 | 98.5 | 否 |
| 赵晓凡 | 副总裁、董事会秘书 | 男 | 36 | 现任 | 79.67 | 否 |
| 黄一玲 | 副总裁 | 女 | 44 | 离任 | 24.33 | 否 |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | 1,017.68 | -- |
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 姓名 | 职务 | 报告期内可行权股数 | 报告期内已行权股数 | 报告期内已行权股数行权价格（元/股） | 报告期末市价（元/股） | 期初持有限制性股票数量 | 本期已解锁股份数量 | 报告期新授予限制性股票数量 | 限制性股票的授予价格（元/股） | 期末持有限制性股票数量 |
| 叶晓虎 | 董事、高级副总裁 | 47,999 | 0 | 8.66 | 0 | 0 | 0 | |||
| 黎宏 | 董事、首席财务官 | 0 | 0 | 8.66 | 269,997 | 99,998 | 0 | 169,999 | ||
| 崔培升 | 高级副总裁 | 31,999 | 0 | 8.66 | 160,999 | 32,999 | 0 | 128,000 | ||
| 赵粮 | 首席技术官 | 47,999 | 0 | 8.66 | 199,998 | 29,999 | 0 | 169,999 | ||
| 黄一玲 | 副总裁 | 31,999 | 0 | 8.66 | 169,997 | 169,997 | 0 | 0 | ||
| 陈珂 | 副总裁 | 47,999 | 0 | 8.66 | 27,999 | 27,999 | 0 | 0 | ||
| 赵晓凡 | 副总裁、董事会秘书 | 0 | 0 | 8.66 | 100,000 | 0 | 0 | 100,000 | ||
| 合计 | -- | 207,995 | 0 | -- | -- | 928,990 | 360,992 | 0 | -- | 567,998 |
| 备注 | 报告期内，高管解除限售限制性股票，其中：陈珂12000股，崔培升20999股，黎宏59999股，赵粮29999股；因公司业绩未达标，公司终止股权激励计划，回购注销限制性股票，其中：陈珂15999股，崔培升12000股，黎宏39999股；因黄一玲离职，公司回购注销其获授但尚未解除限售限制性股票169,997股。 | |||||||||
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
| 母公司在职员工的数量（人） | 1,672 |
| 主要子公司在职员工的数量（人） | 1,050 |
| 在职员工的数量合计（人） | 2,722 |
| 当期领取薪酬员工总人数（人） | 2,722 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） | 0 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数（人） |
| 生产人员 | 30 |
| 销售人员 | 707 |
| 财务人员 | 37 |
| 行政及管理人员 | 284 |
| 研发和技术人员 | 1,664 |
| 合计 | 2,722 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 大专以下 | 26 |
| 大专 | 343 |
| 本科 | 2,038 |
| 研究生及以上 | 315 |
| 合计 | 2,722 |
2、薪酬政策
公司本着公平、竞争、激励、经济、合法的原则建立了完备的薪酬体系，为每一位员工提供公平的待遇，均等的机会，促进公司及员工的共同发展。同时，公司基于所在行业特点和管理需要，在薪酬政策上采用宽带薪酬，即同一薪资等级中存在较大的薪资差额幅度，以便更好地激励绩优秀员工。
公司员工年度薪酬包含现金收入和非现金收入。现金收入包含月工资（月工资由基本工资、岗位绩效工资构成）和年度绩效奖励。同时，公司设立有薪资调整政策，结合公司经营状况、个人上年绩效考核、任职资格等因素，公司每年对员工薪酬进行调整，薪资调整有升有降；非现金收入包含商业保险（包含公共交通险、意外伤害及医疗保险、补充医疗保险）、免费工作午餐、话费报销、各种员工文体活动俱乐部、员工关怀和股权激励等。股权激励对象主要为公司核心（技术）员工、中高层管理人员和子公司核心技术人员，激励方式包括股票期权和限制性股票，同一员工可以同时享有多次被激励的机会。公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求
3、培训计划
公司作为一家轻资产的高新技术企业和软件企业，一直将人才做为公司最宝贵的资源和资产；经过多年的实践，公司以独有的技术氛围，已逐步形成健全的内部人才培养体系。公司内部设立有绿盟科技企业大学，绿盟科技企业大学拥有专业的讲师队伍、丰富的导师资源，为员工的多元化培养提供了强有力的组织保障；绿盟科技企业大学拥有课程开发、培训项目开发、讲师队伍激励和建设等方面的公司扶持政策，为不同岗位、合作伙伴开发有针对性的高质量培训课程、在岗培训项目，持续改善和优化公司的研究和产品开发流程、服务流程和管理流程；绿盟科技企业大学是员工分享知识、获取知识的平台，也是员工展示才华、获得锻炼的舞台。公司坚持推行现有的公司管理文化，鼓励各个岗位在各个领域的创新，提倡多方位的职业路径和人才发展规划。此外，公司还有导师制、新员工培训、鹰计划、干部管理、任职资格、内部论坛、内部知识平台和分享等一系列的机制，为员工的成长、进步提供了便利的平台。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和其它的有关法律法规、规范性文件的要求，建立了较为完善的公司法人治理结构，维护了公司及股东利益，确保了公司安全、稳定、健康、持续的发展。公司已建立了以《公司章程》为基础，以股东大会、董事会、监事会“三会”议事规则等为主要架构的规章体系，形成了以股东大会、董事会、监事会及管理层为主体结构的决策与经营管理体系。截至报告期末，公司治理的实际状况符合中国证监会、深圳证券交易所等发布的法律法规和规范性文件的要求。
1、关于股东与股东大会：股东大会是公司最高权力机构，报告期内，公司严格按照《股东大会议事规则》的规定和要求，规范股东大会的召集、召开、表决程序，平等对待所有股东，确保股东特别是中小股东能充分行使其权利。
2、关于控股股东和实际控制人：本公司股权较为分散，单个股东持股比例均未超过公司总股本30%，均无法决定董事会多数席位或对公司实施控制。持有公司股权比例超过5%的股东有Investor AB Limited、联想投资、沈继业及雷岩投资，为公司主要股东。其中Investor AB Limited、联想投资、雷岩投资为财务投资机构，以获取投资收益为目的，不参与公司经营、不单独或联合谋求对公司的控制；沈继业为公司的创始人之一，现任公司董事长、总裁，负责公司的日常经营活动。公司在业务、人员、资产、机构、财务上均具有独立性，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。
3、关于董事和董事会：董事会是公司的常设决策机构，下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会。董事会对股东大会负责，对公司经营活动中的重大事项进行审议并做出决定，或提交股东大会审议，各位董事均能勤勉尽责、诚信自律，且对公司重大决策事项、战略规划以及内部控制等方面提出建设性意见。公司已制定《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等制度确保董事会规范、高效运作和审慎、科学决策。董事会会议严格按照董事会议事规则召开，本报告期内共召开董事会会议10次。
4、关于监事和监事会：监事会是公司的监督机构，负责对公司董事及高级管理人员行为及公司财务状况进行监督。公司监事会设监事3名，其中职工监事1名，监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。公司已制定《监事会议事规则》等制度确保监事会向全体股东负责，对公司重大事项、财务状况以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行有效监督，维护公司及股东的合法权益。公司也采取了有效措施保障监事的知情权，能够独立有效地对董事、高级管理人员进行监督，维护公司及股东的合法权益。监事会议严格按照监事会议事规则召开，本报告期内共召开监事会会议7次。
5、关于绩效评价与激励约束机制：公司持续完善董事、监事和高级管理人员的绩效考核评价标准和激励约束机制。报告期内，通过实施股权激励计划及推行薪酬绩效方案使高级管理人员、其他核心业务骨干的薪酬与公司业绩紧密联系，从而优化和完善公司激励机制。此外，公司高级管理人员的聘任程序公开透明，符合法律法规的规定。
6、关于信息披露与透明度：公司严格按照有关法律法规以及《信息披露管理制度》的要求，真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息；并指定公司董事会秘书负责信息披露工作，协调公司与投资者的关系，接待股东来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司已披露的资料；在法定信息披露媒体和网站进行信息披露，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。
7、关于相关利益者：公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者沟通和交流，努力实现客户、股东、社会、员工等各方利益的均衡，促进公司持续、稳定、健康地发展。公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异□ 是 √ 否公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
本公司无控股股东和实际控制人。除持股5%以上股东沈继业在公司担任董事长和总裁、履行职务权限外，在其他方面与持股5%以上股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面保持独立，自主经营。
1、业务方面：公司具有独立完整的业务与自主经营能力。
2、人员方面：公司有独立的劳动、人事及薪酬管理制度。
3、资产方面：公司与各主要股东产权关系明晰，公司的资产与股东资产明确分开。4、机构设置：公司有自身完整、独立的机构设置，沈继业除履行职务权限外，公司与其他法人股东及其职能部门之间没有上下级关系。5、财务方面：公司设有独立的财会部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立在银行开设帐户。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 披露索引 |
| 2018年第一次临时股东大会 | 临时股东大会 | 39.85% | 2018年03月29日 | 2018年03月30日 | 2018-014号 |
| 2017年年度股东大会 | 年度股东大会 | 39.84% | 2018年05月22日 | 2018年05月23日 | 2018-042号 |
| 2018年第二次临时股东大会 | 临时股东大会 | 21.52% | 2018年11月15日 | 2018年11月16日 | 2018-072号 |
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
| 独立董事出席董事会及股东大会的情况 | |||||||
| 独立董事姓名 | 本报告期应参加董事会次数 | 现场出席董事会次数 | 以通讯方式参加董事会次数 | 委托出席董事会次数 | 缺席董事会次数 | 是否连续两次未亲自参加董事会会议 | 出席股东大会次数 |
| 朱慈蕴 | 10 | 4 | 6 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 张海燕 | 10 | 4 | 6 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 姜晓丹 | 10 | 4 | 6 | 0 | 0 | 否 | 1 |
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议□ 是 √ 否报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳√ 是 □ 否独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明报告期内，独立董事对公司提出的各项合理建议均被采纳。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
薪酬与考核委员会：报告期内，薪酬与考核委员会共召开二次会议，分别审议通过了关于2015年第一期限制性股票激励计划第二个限售期、2015年第二期限制性股票激励计划第二个限售期和2016年限制性股票激励计划第一个限售期可以解除限售及可解除限售激励对象名单事项。审计委员会：报告期内，审计委员会共召开六次会议。2018年年报审计期间，审计委员会在审计机构进场前、进场后和审计报告出具前与审计机构进行了沟通，同意审计机构在管理层报表基础上进行审计，同意了审计机构提出的审计计划，并根据其审计结果出具审计报告。审计委员会还审议通过了2017年年度报告及摘要、2017年年度财务决算报告、2017年年度利润分配预案、2017年度公司内部控制自我评价报告、2018年第一季度报告、2018年半年度报告、2018年第三季度报告。战略委员会：报告期内，战略委员会召开一次会议，审议通过了公司对杰思安全投资事项。提名委员会：报告期内，公司提名委员会勤勉尽责地履行职责，持续研究与关注公司高级管理人员选拔制度。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险□ 是 √ 否公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司根据年初制定的《绿盟科技2018年度绩效管理手册》，对公司高级管理人员的薪酬与公司业绩挂钩的绩效考核与激励约束机制，公司高级管理人员实行基本年薪和年终绩效考核相结合的薪酬制度。根据公司年度经营目标完成情况以及高级管理人员的工作业绩，由董事会薪酬与考核委员会对高级管理人员进行年度绩效考核，并监督薪酬制度执行情况。公司则根据绩效考核结果兑现其绩效年薪，并进行奖惩。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
| 内部控制评价报告全文披露日期 | 2019年04月25日 | |
| 内部控制评价报告全文披露索引 | 详见公司于 2019年4月25日在巨潮资讯网刊登的《2018年度内部控制自我评价报告》 | |
| 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 | 100.00% | |
| 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 | 100.00% | |
| 缺陷认定标准 | ||
| 类别 | 财务报告 | 非财务报告 |
| 定性标准 | 财务报告重大缺陷的迹象包括：①公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为；②公司更正已公布的财务报告；③注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报；④审计委员会和审计部门对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效。财务报告重要缺陷的迹象包括： ①未依照公认会计准则选择和应用会计政策； ②未建立反舞弊程序和控制措施； ③对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；④对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。 | 非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能性作判定。如果缺陷发生的可能性较小，会降低工作效率或效果、或加大效果的不确定性、或使之偏离战略目标为一般缺陷；如果缺陷发生的可能性较高，会显著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离战略目标为重要缺陷；如果缺陷发生的可能性高，会严重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离战略目标为重大缺陷。 |
| 定量标准 | 定量标准以营业收入、资产总额作为衡量指标，在同时适用时指标应用采取孰低原则。内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润表相关的，以营业收入指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于营业收入3%，则认定为一般缺陷；如果超过营业收入的3%但小于5%，则认定为重要缺陷；如果超过营业收入的5%，则认定为重大缺陷。内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的，以资产总额指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于资产总额的3%，则认定为一般缺陷；如果超过资产总额的3%但小于5%，则认定为重要缺陷；如果超过资产总额5%，则认定为重大缺陷。 | 非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准参照财务报告内部控制缺陷评价的定量标准执行。 |
| 财务报告重大缺陷数量（个） | 0 |
| 非财务报告重大缺陷数量（个） | 0 |
| 财务报告重要缺陷数量（个） | 0 |
| 非财务报告重要缺陷数量（个） | 0 |
十、内部控制审计报告或鉴证报告
内部控制鉴证报告
| 内部控制鉴证报告中的审议意见段 | |
| 我们认为，绿盟科技公司于2018年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。 | |
| 内控鉴证报告披露情况 | 披露 |
| 内部控制鉴证报告全文披露日期 | 2019年04月25日 |
| 内部控制鉴证报告全文披露索引 | 详见公司于 2019 年 4 月25 日在巨潮资讯网刊登的《内部控制鉴证报告》 |
| 内控鉴证报告意见类型 | 标准无保留意见 |
| 非财务报告是否存在重大缺陷 | 否 |
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告□ 是 √ 否会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致√ 是 □ 否
第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否
第十一节 财务报告
一、审计报告
| 审计意见类型 | 标准的无保留意见 |
| 审计报告签署日期 | 2019年04月24日 |
| 审计机构名称 | 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 审计报告文号 | 瑞华审字[2019]02190081号 |
| 注册会计师姓名 | 徐宇清、谢春媛 |
审计报告正文
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司全体股东：
一、审计意见我们审计了北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司（以下简称“绿盟科技”）财务报表，包括2018年12月31日的合并及公司资产负债表，2018年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了绿盟科技2018年12月31日合并及公司的财务状况以及2018年度合并及公司的经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于绿盟科技，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
（一）收入确认
1、事项描述
如绿盟科技财务报表附注六、27所述，绿盟科技2018年营业收入为1,345,040,751.20元，关于收入确认的会计政策见财务报表附注四、25。公司收入分为销售安全产品收入和提供安全服务收入，安全产品收入按合同约定转移给对方后确认收入，安全服务收入按合同约定在项目实施完成并经客户验收合格后确认收入，合同或协议约定分阶段验收的项目，经客户阶段验收后确认该阶段收入。由于收入是合并利润表重要组成部分，以及收入确认需依据客户签收或验收为依据，存在未在恰当期间确认的风险，因此我们将收入确认确定为关键审计事项。
2、审计应对
针对收入确认，我们实施的审计程序主要包括：
（1）评价、测试管理层与收入确认相关的内部控制的设计和运行的有效性；（2）选取样本检查合同或订单，识别与商品所有权上的风险和报酬转移相关的合同条款和条件，评价绿盟科技收入确认时点是否符合企业会计准则的要求；
（3）对收入实施分析程序，将本期各月、本期与历史同期进行对比，分析收入变动原因，复核收入确认的合理性；
（4）结合应收账款、预收账款审计，对主要客户本年销售额进行函证，检查当期收入是否真实、完整；
（5）获取主要客户合同、出库单、发运单、签收单或验收单、记账凭证、销售发票、回款单据等，评价收入确认是否符合绿盟科技收入确认的会计政策；
（6）实地走访主要客户，检查销售业务的真实性；
（7）对资产负债表日前后记录的收入实施截止性测试，检查经客户签收确认的签收单或验收单及其他支持性文件，评价收入是否被记录于恰当的会计期间。
（二）商誉减值
1、事项描述
如绿盟科技财务报表附注六、11所述，截至2018年12月31日，绿盟科技商誉账面价值为421,951,506.77元。关于商誉减值的会计政策见财务报表附注四、20。管理层每年对商誉进行减值测试，由于商誉减值测试需要评估相关资产组或资产组组合预计未来现金流量的现值，涉及管理层的重大判断和估计。因此，我们将商誉减值确定为关键审计事项。
2、审计应对
针对商誉减值，我们实施的审计程序主要包括：
（1）评价、测试管理层与商誉减值相关的内部控制的设计和运行的有效性；
（2）评价管理层引入的外部估值专家的胜任能力、专业素质和客观性；
（3）与外部估值专家进行沟通，了解其评估范围、评估方法等；
（4）利用本所内部估值专家的工作，评价外部估值专家估值时所采用的价值类型、估值方法的恰当性，以及重要假设、判断和折现率等关键参数的合理性；
（5）检查商誉减值在财务报表中的列报与披露。
四、其他信息
绿盟科技管理层对其他信息负责。其他信息包括2018年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
绿盟科技管理层（以下简称管理层）负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估绿盟科技的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算绿盟科技、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督绿盟科技的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对绿盟科技持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致绿盟科技不能持续经营。
（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（六）就绿盟科技中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司
2018年12月31日
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 1,229,651,139.98 | 1,739,875,993.83 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 1,088,771,048.72 | 995,663,641.80 |
| 其中：应收票据 | 246,346,224.77 | 230,024,381.42 |
| 应收账款 | 842,424,823.95 | 765,639,260.38 |
| 预付款项 | 19,560,538.20 | 13,767,587.79 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 49,309,773.14 | 50,012,618.86 |
| 其中：应收利息 | 1,845,085.38 | |
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 39,642,886.60 | 43,727,376.35 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 428,478,099.42 | 7,500,092.47 |
| 流动资产合计 | 2,855,413,486.06 | 2,850,547,311.10 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 可供出售金融资产 | 184,210,582.73 | 166,359,444.02 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 119,474,294.63 | 115,662,873.68 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 198,858,319.89 | 156,785,412.46 |
| 开发支出 | 22,630,259.86 | 17,899,505.66 |
| 商誉 | 421,951,506.77 | 422,969,682.40 |
| 长期待摊费用 | 4,889,975.25 | 8,062,711.31 |
| 递延所得税资产 | 24,502,104.01 | 23,165,904.16 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 976,517,043.14 | 910,905,533.69 |
| 资产总计 | 3,831,930,529.20 | 3,761,452,844.79 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 238,496,200.00 | 227,063,450.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 拆入资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 113,183,417.85 | 156,350,399.65 |
| 预收款项 | 37,210,391.27 | 44,022,948.64 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付职工薪酬 | 68,612,043.58 | 45,752,381.40 |
| 应交税费 | 104,346,704.65 | 116,378,645.32 |
| 其他应付款 | 139,754,357.48 | 278,678,579.27 |
| 其中：应付利息 | 504,428.25 | 1,375,160.09 |
| 应付股利 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 保险合同准备金 |
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 701,603,114.83 | 868,246,404.28 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 18,432,305.85 | 23,137,793.02 |
| 递延所得税负债 | 3,622,083.62 | 4,196,432.65 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 22,054,389.47 | 27,334,225.67 |
| 负债合计 | 723,657,504.30 | 895,580,629.95 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 799,674,141.00 | 804,172,087.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,381,365,921.26 | 1,400,049,063.23 |
| 减：库存股 | 113,623,198.21 | 265,179,060.50 |
| 其他综合收益 | -3,471,473.30 | 1,784,721.51 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 122,773,845.70 | 102,091,822.71 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 922,136,118.87 | 822,936,216.96 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 3,108,855,355.32 | 2,865,854,850.91 |
| 少数股东权益 | -582,330.42 | 17,363.93 |
| 所有者权益合计 | 3,108,273,024.90 | 2,865,872,214.84 |
| 负债和所有者权益总计 | 3,831,930,529.20 | 3,761,452,844.79 |
法定代表人：沈继业 主管会计工作负责人：黎宏 会计机构负责人：胡节红
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 847,268,374.20 | 1,291,014,161.99 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 873,456,617.15 | 776,124,092.35 |
| 其中：应收票据 | 224,149.00 | |
| 应收账款 | 873,456,617.15 | 775,899,943.35 |
| 预付款项 | 13,005,804.14 | 9,687,337.49 |
| 其他应收款 | 31,276,559.18 | 28,862,022.78 |
| 其中：应收利息 | 1,845,085.38 | |
| 应收股利 | ||
| 存货 | 92,641.20 | 1,689,215.65 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 400,165,328.76 | 4,259,644.02 |
| 流动资产合计 | 2,165,265,324.63 | 2,111,636,474.28 |
| 非流动资产： | ||
| 可供出售金融资产 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 921,715,857.08 | 861,292,151.71 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 24,867,092.51 | 21,445,885.91 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 178,721,159.35 | 149,058,468.61 |
| 开发支出 | 22,630,259.86 | 14,144,327.75 |
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 2,174,224.22 | 3,511,418.83 |
| 递延所得税资产 | 3,815,115.92 | 4,142,320.03 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 1,153,923,708.94 | 1,053,594,572.84 |
| 资产总计 | 3,319,189,033.57 | 3,165,231,047.12 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 23,540,496.36 | 40,236,600.98 |
| 预收款项 | 444,792.03 | 300,632.83 |
| 应付职工薪酬 | 42,211,316.44 | 26,994,165.55 |
| 应交税费 | 48,645,701.37 | 57,295,814.36 |
| 其他应付款 | 118,605,496.83 | 256,471,660.78 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 18,768,168.49 | |
| 流动负债合计 | 252,215,971.52 | 381,298,874.50 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 9,804,840.98 | 13,770,729.97 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 9,804,840.98 | 13,770,729.97 |
| 负债合计 | 262,020,812.50 | 395,069,604.47 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 799,674,141.00 | 804,172,087.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,381,365,921.26 | 1,400,049,063.23 |
| 减：库存股 | 113,623,198.21 | 265,179,060.50 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 119,560,856.73 | 98,878,833.74 |
| 未分配利润 | 870,190,500.29 | 732,240,519.18 |
| 所有者权益合计 | 3,057,168,221.07 | 2,770,161,442.65 |
| 负债和所有者权益总计 | 3,319,189,033.57 | 3,165,231,047.12 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 1,345,040,751.20 | 1,255,110,707.41 |
| 其中：营业收入 | 1,345,040,751.20 | 1,255,110,707.41 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 1,280,872,176.06 | 1,222,937,591.73 |
| 其中：营业成本 | 310,343,365.46 | 361,978,344.22 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 15,807,108.07 | 14,374,366.13 |
| 销售费用 | 508,255,645.69 | 419,930,381.98 |
| 管理费用 | 143,318,190.75 | 161,423,900.09 |
| 研发费用 | 270,922,161.98 | 240,128,735.23 |
| 财务费用 | 4,729,421.94 | 1,888,125.37 |
| 其中：利息费用 | 8,183,283.91 | 4,851,053.35 |
| 利息收入 | 5,300,988.02 | 9,261,528.68 |
| 资产减值损失 | 27,496,282.17 | 23,213,738.71 |
| 加：其他收益 | 80,225,335.38 | 111,257,257.57 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 41,317,161.65 | 38,611,642.17 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 123,022.07 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 185,834,094.24 | 182,042,015.42 |
| 加：营业外收入 | 1,049,949.40 | 1,143,342.53 |
| 减：营业外支出 | 815,150.39 | 568,764.25 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 186,068,893.25 | 182,616,593.70 |
| 减：所得税费用 | 18,598,436.94 | 29,970,276.14 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 167,470,456.31 | 152,646,317.56 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 167,470,456.31 | 152,646,317.56 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 归属于母公司所有者的净利润 | 168,070,150.66 | 152,367,683.85 |
| 少数股东损益 | -599,694.35 | 278,633.71 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -5,256,194.81 | 4,621,386.54 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -5,256,194.81 | 4,621,386.54 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -5,256,194.81 | 4,621,386.54 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | -5,256,194.81 | 4,621,386.54 |
| 6.其他 |
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 162,214,261.50 | 157,267,704.10 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 162,813,955.85 | 156,989,070.39 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -599,694.35 | 278,633.71 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.21 | 0.20 |
| （二）稀释每股收益 | 0.21 | 0.20 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：沈继业 主管会计工作负责人：黎宏 会计机构负责人：胡节红
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 642,954,314.09 | 537,572,566.69 |
| 减：营业成本 | 26,427,841.17 | 30,044,122.28 |
| 税金及附加 | 10,113,184.31 | 9,852,512.26 |
| 销售费用 | 293,169,223.68 | 212,435,282.28 |
| 管理费用 | 99,318,008.98 | 102,158,213.37 |
| 研发费用 | 194,392,279.20 | 158,160,786.62 |
| 财务费用 | -2,646,370.23 | -3,819,033.96 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | 3,970,149.94 | 8,220,894.96 |
| 资产减值损失 | -4,445,321.02 | 4,197,442.73 |
| 加：其他收益 | 67,056,389.61 | 71,710,496.23 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 117,172,443.18 | 20,759,894.43 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 210,854,300.79 | 117,013,631.77 |
| 加：营业外收入 | 803,729.35 | 603,744.66 |
| 减：营业外支出 | 164,201.15 | 209,840.28 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 211,493,828.99 | 117,407,536.15 |
| 减：所得税费用 | 4,673,599.13 | 12,714,109.12 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 206,820,229.86 | 104,693,427.03 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 206,820,229.86 | 104,693,427.03 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 206,820,229.86 | 104,693,427.03 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,383,148,190.67 | 1,247,644,670.39 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 |
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 收到的税费返还 | 76,303,340.62 | 78,270,348.74 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 48,719,139.23 | 50,651,483.65 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,508,170,670.52 | 1,376,566,502.78 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 393,441,389.50 | 318,036,817.15 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 573,270,756.77 | 464,443,216.27 |
| 支付的各项税费 | 172,917,615.55 | 153,623,258.08 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 283,060,566.20 | 364,572,074.77 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,422,690,328.02 | 1,300,675,366.27 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 85,480,342.50 | 75,891,136.51 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 4,500,000.00 | 5,373,321.03 |
| 取得投资收益收到的现金 | 37,782,936.27 | 38,655,781.13 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 181,255.95 | 21,809.83 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 3,042,800,000.00 | 2,153,000,000.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 3,085,264,192.22 | 2,197,050,911.99 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 116,198,626.50 | 121,675,342.33 |
| 投资支付的现金 | 20,000,000.00 | 23,971,200.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 3,458,800,000.00 | 2,153,000,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 3,594,998,626.50 | 2,298,646,542.33 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -509,734,434.28 | -101,595,630.34 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 21,255,817.88 | 818,244,277.58 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 133,974,000.00 | 134,712,000.00 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 790,521.33 | 43,179,169.09 |
| 筹资活动现金流入小计 | 156,020,339.21 | 996,135,446.67 |
| 偿还债务支付的现金 | 133,974,000.00 | 68,908,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 57,318,895.62 | 51,709,375.08 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 51,719,772.27 | 218,865,649.16 |
| 筹资活动现金流出小计 | 243,012,667.89 | 339,483,024.24 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -86,992,328.68 | 656,652,422.43 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 3,021,019.69 | -1,964,045.71 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -508,225,400.77 | 628,983,882.89 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,457,752,945.50 | 828,769,062.61 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 949,527,544.73 | 1,457,752,945.50 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 641,092,024.52 | 350,915,027.66 |
| 收到的税费返还 | 63,084,150.52 | 67,260,732.56 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 14,495,517.12 | 10,069,644.36 |
| 经营活动现金流入小计 | 718,671,692.16 | 428,245,404.58 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 23,061,012.18 | 3,532,740.84 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 342,922,544.99 | 256,982,538.24 |
| 支付的各项税费 | 108,350,897.96 | 110,017,037.96 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 177,461,007.71 | 166,248,823.72 |
| 经营活动现金流出小计 | 651,795,462.84 | 536,781,140.76 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 66,876,229.32 | -108,535,736.18 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 115,327,357.80 | 20,759,894.43 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 9,078.69 | 5,773.53 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 2,756,800,000.00 | 2,063,000,000.00 |
| 投资活动现金流入小计 | 2,872,136,436.49 | 2,083,765,667.96 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 102,536,141.62 | 84,033,706.86 |
| 投资支付的现金 | 54,305,285.00 | 56,579,501.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 3,149,800,000.00 | 2,063,000,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 3,306,641,426.62 | 2,203,613,207.86 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -434,504,990.13 | -119,847,539.90 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 21,255,817.88 | 818,244,277.58 |
| 取得借款收到的现金 | ||
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 324,258.36 | 42,600,269.09 |
| 筹资活动现金流入小计 | 21,580,076.24 | 860,844,546.67 |
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 48,188,225.76 | 47,786,637.67 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 51,719,772.27 | 218,260,926.72 |
| 筹资活动现金流出小计 | 99,907,998.03 | 266,047,564.39 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -78,327,921.79 | 594,796,982.28 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -445,956,682.60 | 366,413,706.20 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,017,408,507.18 | 650,994,800.98 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 571,451,824.58 | 1,017,408,507.18 |
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 本期 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 804,172,087.00 | 1,400,049,063.23 | 265,179,060.50 | 1,784,721.51 | 102,091,822.71 | 822,936,216.96 | 17,363.93 | 2,865,872,214.84 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 804,172,087.00 | 1,400,049,063.23 | 265,179,060.50 | 1,784,721.51 | 102,091,822.71 | 822,936,216.96 | 17,363.93 | 2,865,872,214.84 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -4,497,946.00 | -18,683,141.97 | -151,555,862.29 | -5,256,194.81 | 20,682,022.99 | 99,199,901.91 | -599,694.35 | 242,400,810.06 | |||||
| （一）综合收益总额 | -5,256,194.81 | 168,070,150.66 | -599,694.35 | 162,214,261.50 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -4,497,946.00 | -18,683,141.97 | -151,555,862.29 | 128,374,774.32 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | -4,497,946.00 | -18,683,141.97 | -151,555,862.29 | 128,374,774.32 | |||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （三）利润分配 | 20,682,022.99 | -68,870,248.75 | -48,188,225.76 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 20,682,022.99 | -20,682,022.99 | |||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -48,188,225.76 | -48,188,225.76 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 799,674,141.00 | 1,381,365,921.26 | 113,623,198.21 | -3,471,473.30 | 122,773,845.70 | 922,136,118.87 | -582,330.42 | 3,108,273,024.90 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 上期 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 372,265,810.00 | 960,500,860.99 | 231,111,820.00 | -2,836,665.03 | 91,622,480.01 | 728,824,513.48 | -261,269.78 | 1,919,003,909.67 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 372,265,810.00 | 960,500,860.99 | 231,111,820.00 | -2,836,665.03 | 91,622,480.01 | 728,824,513.48 | -261,269.78 | 1,919,003,909.67 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 431,906,277.00 | 439,548,202.24 | 34,067,240.50 | 4,621,386.54 | 10,469,342.70 | 94,111,703.48 | 278,633.71 | 946,868,305.17 | |||||
| （一）综合收益总额 | 4,621,386.54 | 152,367,683.85 | 278,633.71 | 157,267,704.10 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 33,684,191.00 | 837,770,288.24 | 34,067,240.50 | 837,387,238.74 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 26,000,000.00 | 746,743,528.35 | 772,743,528.35 | ||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 7,684,191.00 | 91,026,759.89 | 34,067,240.50 | 64,643,710.39 | |||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （三）利润分配 | 10,469,342.70 | -58,255,980.37 | -47,786,637.67 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 10,469,342.70 | -10,469,342.70 | |||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -47,786,637.67 | -47,786,637.67 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | 398,222,086.00 | -398,222,086.00 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | 398,222,086.00 | -398,222,086.00 | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 804,172,087.00 | 1,400,049,063.23 | 265,179,060.50 | 1,784,721.51 | 102,091,822.71 | 822,936,216.96 | 17,363.93 | 2,865,872,214.84 |
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 本期 | ||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 804,172,087.00 | 1,400,049,063.23 | 265,179,060.50 | 98,878,833.74 | 732,240,519.18 | 2,770,161,442.65 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 804,172,087.00 | 1,400,049,063.23 | 265,179,060.50 | 98,878,833.74 | 732,240,519.18 | 2,770,161,442.65 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -4,497,946.00 | -18,683,141.97 | -151,555,862.29 | 20,682,022.99 | 137,949,981.11 | 287,006,778.42 | |||||
| （一）综合收益总额 | 206,820,229.86 | 206,820,229.86 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -4,497,946.00 | -18,683,141.97 | -151,555,862.29 | 128,374,774.32 | |||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | -4,497,946.00 | -18,683,141.97 | -151,555,862.29 | 128,374,774.32 | |||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 20,682,022.99 | -68,870,248.75 | -48,188,225.76 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 20,682,022.99 | -20,682,022.99 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -48,188,225.76 | -48,188,225.76 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 799,674,141.00 | 1,381,365,921.26 | 113,623,198.21 | 119,560,856.73 | 870,190,500.29 | 3,057,168,221.07 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 上期 | ||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 372,265,810.00 | 960,500,860.99 | 231,111,820.00 | 88,409,491.04 | 685,803,072.52 | 1,875,867,414.55 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 372,265,810.00 | 960,500,860.99 | 231,111,820.00 | 88,409,491.04 | 685,803,072.52 | 1,875,867,414.55 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 431,906,277.00 | 439,548,202.24 | 34,067,240.50 | 10,469,342.70 | 46,437,446.66 | 894,294,028.10 | |||||
| （一）综合收益总额 | 104,693,427.03 | 104,693,427.03 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 33,684,191.00 | 837,770,288.24 | 34,067,240.50 | 837,387,238.74 | |||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 26,000,000.00 | 746,743,528.35 | 772,743,528.35 | ||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 7,684,191.00 | 91,026,759.89 | 34,067,240.50 | 64,643,710.39 | |||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 10,469,342.70 | -58,255,980.37 | -47,786,637.67 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 10,469,342.70 | -10,469,342.70 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -47,786,637.67 | -47,786,637.67 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | 398,222,086.00 | -398,222,086.00 | |||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | 398,222,086.00 | -398,222,086.00 | |||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 804,172,087.00 | 1,400,049,063.23 | 265,179,060.50 | 98,878,833.74 | 732,240,519.18 | 2,770,161,442.65 |
三、公司基本情况
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）原名“中联绿盟信息技术（北京）有限公司”，成立于2000年4月25日，公司成立时性质为外商独资企业。2010年8月，公司由外商独资企业变更为中外合资企业。
2011年1月，公司整体变更为股份有限公司，名称变更为“北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司”。变更完成后，公司注册资本变更为75,000,000.00元。
2014年1月，公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市。发行完成后，公司总股本为84,600,000.00元。
2014年5月公司实施了2013年度权益分派：以总股本84,600,000股为基数，向全体股东每10股送红股2股，每10股派发现金股利2.70元，同时以资本公积金转增股本，每10股转增4股。送转完成后公司股本总额为135,360,000.00元。
2015年4月，公司发行股份及支付现金购买资产并配套募集资金完成，公司股本增加至143,193,882.00元。
2015年5月，公司实施了2014年度权益分派：以总股本143,193,882股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增15股，转增后公司股本为357,984,705.00元。
2015年6月24日至2016年6月23日，为公司股票期权激励计划第一个行权期行权期间。截止2015年12月31日，公司股票期权激励计划第一个行权期激励对象自主行权数量为1,731,481股，公司股本增加1,731,481股。
2015年12月，公司向2015年第一期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票382,100股，公司股本增加382,100股。
2015年12月，公司向2015年第二期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票3,936,000股，公司股本增加3,936,000股。
2015年12月31日至2016年6月23日，公司股票期权激励计划第一个行权期激励对象自主行权数量为135,319股，公司股本增加135,319股。
2016年6月24日至2017年6月23日，为公司股票期权激励计划第二个行权期行权期间。截止2016年12月31日，公司股票期权激励计划第二个行权期激励对象自主行权数量为1,207,305股，公司股本增加1,207,305股。
截止2016年12月31日，公司对2015年第一期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票回购300,600股，公司股本减少300,600股；公司对2015年第二期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票回购30,000股，公司股本减少30,000股。
2016年10月，公司向2016年第一期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票7,219,500股，公司股本增加7,219,500股。
2017年3月，公司非公开发行股票募集资金完成，股本增加26,000,000股。
2017年5月，公司实施了2016年度权益分派：以总股本398,235,587股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增9.999661股，股本增加398,222,086.00股。
2017年10月，公司向2017年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票7,249,000股，公司股本增加7,249,000股。
截止2017年12月31日，公司2014年股票期权激励计划激励对象自主行权数量为536,341.00股，公司股本增加536,341.00股。
截止2017年12月31日，公司对2015年第一期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票回购101,150.00股，公司股本减少101,150.00股。
2017年7月10日至2018年6月22日，为公司股票期权激励计划第三个行权期。自2018年2月26日至2018年6月22日，公司股票期权激励计划第三个行权期激励对象自主行权数量为1,891,087股，公司股本增加1,891,087股。
2018年度，公司对2015年第一期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票回购3,125,700股，公司股本减少3,125,700股；公司对2015年第二期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票回购294,280股，公司股本减少294,280股；公司对2016年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票回购2,491,053股，公司股本减少2,491,053股；公司对2017年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票回购478,000股，公司股本减少478,000股。
截止2018年12月31日，公司股本总数为799,674,141股，公司注册资本为799,674,141.00元。本公司股东大会是公司最高权力机构，董事会是公司的常设决策机构，监事会是公司的监督机构。公司设立了研究院、产品管理中心、战略规划部、国际业务部、市场部、北京研发中心、西安研发中心、成都研发中心、武汉研发中心、大客户销售中心、中央业务部、战略合作与投资部、财务部、总裁办、人力资源部等职能部门。
公司下设广州分公司、上海分公司、成都分公司、沈阳分公司、西安分公司、武汉分公司。公司注册地址：北京市海淀区北洼路4号益泰大厦5层。公司经营范围：货物进出口；技术进出口；代理进出口；开发计算机软硬件；销售自产产品；批发计算机软硬件；提供技术开发、技术咨询、技术服务和计算机软硬件售后服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
本财务报表业经本公司董事会于2019年4月24日决议批准报出。本公司2018年度纳入合并范围的子公司共14户，详见本附注八“在其他主体中的权益”。本公司本年度合并范围与上年度相比未发生变化。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》（财政部令第33号发布、财政部令第76号修订）、于2006年2月15日及其后颁布和修订的42项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的披露规定编制。
根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
2、持续经营
本公司存在持续经营能力，持续经营能力不存在疑虑。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是软件与信息技术服务业具体会计政策和会计估计提示：
本公司及各子公司从事信息安全产品的研发、生产和销售工作。本公司及各子公司根据研发、生产和销售经营实际特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认、研究开发支出、增值税即征即退等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计，详见本附注五、26 “收入”、本附注五、27 “政府补贴”、本附注五、19（2）“研究与开发支出”各项描述。关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明，请参阅附注五、30 “其他重要的会计政策和会计估计”。
1、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2018年12月31日的财务状况及2018年年度
的经营成果和现金流量等有关信息。此外，本公司的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会2014年修订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号－财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。
2、会计期间
本公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本公司会计年度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。
3、营业周期
正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司之境外子公司根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定为记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。
（1）同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）；资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。
合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。
（2）非同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。
对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以
及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的，在购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。
通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据《财政部关于印发企业会计准则解释第5号的通知》（财会〔2012〕19号）和《企业会计准则第33号——合并财务报表》第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准（参见本附注五、6（2）），判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，参考本部分前面各段描述及本附注五、14 “长期股权投资”进行会计处理；不属于“一揽子交易”的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转入当期投资收益）。
在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转为购买日所属当期投资收益）。
6、合并财务报表的编制方法
（1）合并财务报表范围的确定原则
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的主体。
一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重新评估。
（2）合并财务报表编制的方法
从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司及吸收合并下的被合并方，其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的对比数。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。
子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数
股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，仍冲减少数股东权益。
当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了在该原有子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外，其余一并转为当期投资收益）。其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量，详见本附注五、14 “长期股权投资”或本附注五、10 “金融工具”。
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”（详见本附注五、14、（2）④）和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”（详见前段）适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务，将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
本公司对合营企业的投资采用权益法核算，按照本附注五、14（2）② “权益法核算的长期股权投资”中所述的会计政策处理。
本公司作为合营方对共同经营，确认本公司单独持有的资产、单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同持有的资产和共同承担的负债；确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认本公司单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自共同经营购买资产时，在该等资产出售给第三方之前，本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况，本公司全额确认该损失；对于本公司自共同经营购买资产的情况，本公司按承担的份额确认该损失。
8、现金及现金等价物的确定标准
本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短（一般为从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
（1）外币交易的折算方法
本公司发生的外币交易在初始确认时，按交易日的当期平均汇率折算为记账本位币金额，但公司发生的外币兑换业务或涉及外币兑换的交易事项，按照实际采用的汇率折算为记账本位币金额。
（2）对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法
资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除：①属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理；②用于境外经营净投资有效套期的套期工具的汇兑差额（该差额计入其他综合收益，直至净投资被处置才被确认为当期损益）；以及③可供出售的外币货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益之外，均计入当期损益。
编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，因汇率变动而产生的汇兑差额，计入其他综合收益；处置境外经营时，转入处置当期损益。
以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。
（3）外币财务报表的折算方法
编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，因汇率变动而产生的汇兑差额，作为“外币报表折算差额”确认为其他综合收益；处置境外经营时，计入处置当期损益。
境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表：资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；股东权益类项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的当期平均汇率折算。期初未分配利润为上一年折算后的期末未分配利润；期末未分配利润按折算后的利润分配各项目计算列示；折算后资产类项目与负债类项目和股东权益类项目合计数的差额，作为外币报表折算差额，确认为其他综合收益。处置境外经营并丧失控制权时，将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。
外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用现金流量发生日的当期平均汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列报。
年初数和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。
在处置本公司在境外经营的全部所有者权益或因处置部分股权投资或其他原因丧失了对境外经营控制权时，将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的归属于母公司所有者权益的外币报表折算差额，全部转入处置当期损益。
在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时，与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时，与该境外经营相关的外币报表折算差额，按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。
10、金融工具
在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关的交易费用直接计入损益；对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
（1）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
（2）金融资产的分类、确认和计量
以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。
① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：A.取得该金融资产的目的，主要是为了近期内出售；B.属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；C.属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。
符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：A.该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；B.本公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，对该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
② 持有至到期投资
是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。
持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。
实际利率法是指按照金融资产或金融负债（含一组金融资产或金融负债）的实际利率计算其摊余成本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。
在计算实际利率时，本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量（不考虑未来的信用损失），同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。
③ 贷款和应收款项
是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分为贷款和应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。
贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。
④ 可供出售金融资产
包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。
可供出售债务工具投资的期末成本按照摊余成本法确定，即初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，并扣除已发生的减值损失后的金额。可供出售权益工具投资的期末成本为其初始取得成本。
可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合收益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本进行后续计量。
可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。
（3）金融资产减值
除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司在每个资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。
本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，单独进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
① 持有至到期投资、贷款和应收款项减值
以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金额确认为减值损失，计入当期损益。金融资产在确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
② 可供出售金融资产减值
当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该可供出售权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过20%；“非暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过12个月。
可供出售金融资产发生减值时，将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失，不予转回。
（4）金融资产转移的确认依据和计量方法
满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；② 该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产的控制。
若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的
公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。
本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。
（5）金融负债的分类和计量
金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。初始确认金融负债，以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益；对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的条件与分类为交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的条件一致。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量，公允价值的变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
② 其他金融负债
与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
③ 财务担保合同及贷款承诺
不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，以公允价值进行初始确认，在初始确认后按照《企业会计准则第13号—或有事项》确定的金额和初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号—收入》的原则确定的累计摊销额后的余额之中的较高者进行后续计量。
（6）金融负债的终止确认
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本公司（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
（7）衍生工具及嵌入衍生工具
衍生工具于相关合同签署日以公允价值进行初始计量，并以公允价值进行后续计量。除指定为套期工具且套期高度有效的衍生工具，其公允价值变动形成的利得或损失将根据套期关系的性质按照套期会计的要求确定计入损益的期间外，其余衍生工具的公允价值变动计入当期损益。
对包含嵌入衍生工具的混合工具，如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与嵌入衍生工具条件相同，单独存在的工具符合衍生工具定义的，
嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量，则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。
（8）金融资产和金融负债的抵销
当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
（9）权益工具
权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行（含再融资）、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。
本公司对权益工具持有方的各种分配（不包括股票股利），减少股东权益。本公司不确认权益工具的公允价值变动额。
11、应收票据及应收账款
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
| 单项金额重大的判断依据或金额标准 | 本公司将单项金额超过200.00万元的应收账款及50.00万元的其他应收款视为重大应收款项。 |
| 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 | 本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，单独测试未发生减值的金融资产，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单项测试已确认减值损失的应收款项，不再包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中进行减值测试。 |
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
| 组合名称 | 坏账准备计提方法 |
| 账龄分析法组合 | 账龄分析法 |
| 合并范围内的关联方组合 | 其他方法 |
| 软件产品增值税即征即退税款 | 其他方法 |
| 应收股票期权行权款 | 其他方法 |
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
| 账龄 | 应收账款计提比例 | 其他应收款计提比例 |
| 1年以内（含1年） | 0.50% | 0.50% |
| 1－2年 | 10.00% | 10.00% |
| 2－3年 | 20.00% | 20.00% |
| 3－4年 | 50.00% | 50.00% |
| 4－5年 | 80.00% | 80.00% |
| 5年以上 | 100.00% | 100.00% |
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
| 组合名称 | 应收账款计提比例 | 其他应收款计提比例 |
| 合并范围内的关联方组合 | 0.00% | 0.00% |
| 即征即退增值税款 | 0.00% | 0.00% |
| 应收股票期权行权款 | 0.00% | 0.00% |
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
| 单项计提坏账准备的理由 | 公司对于单项金额虽不重大但与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项和已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项。 |
| 坏账准备的计提方法 | 单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。 |
12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是软件与信息技术服务业
（1）存货的分类存货主要包括企业在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。包括原材料、在产品、库存商品、在建项目等大类。在建项目核算内容主要包括已运送至客户指定之特定场所的产成品成本、从第三方采购的商品成本、从第三方采购的服务成本及可归集到项目的已发生的其他直接费用和间接费用。
（2）存货取得和发出的计价方法
存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。领用和发出时按月末一次加权平均法计价。
（3）存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法
可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。
在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。存货跌价准备通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。
计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
（4）存货的盘存制度为永续盘存制。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品于领用时按一次摊销法摊销；包装物于领用时按一次摊销法摊销。
13、持有待售资产
本公司若主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换，下同）而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的，则将其划分为持有待售类别。具体标准为同时满足以下条件：某项非流动资产或处置组根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；本公司已经就出售计划作出决议且获得确定的购买承诺；预计出售将在一年内完成。其中，处置组是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。处置组所属的资产组或资产组组合按照《企业会计准则第 8 号——资产减值》分摊了企业合并中取得的商誉的，该处置组应当包含分摊至处置组的商誉。
本公司初始计量或在资产负债表日重新计量划分为持有待售的非流动资产和处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于处置组，所确认的资产减值损失先抵减处置组中商誉的账面价值，再按比例抵减该处置组内适用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（以下简称“持有待售准则”）的计量规定的各项非流动资产的账面价值。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用持有待售准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益，并根据处置组中除商誉外适用持有待售准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重按比例增加其账面价值；已抵减的商誉账面价值，以及适用持有待售准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。
非流动资产或处置组不再满足持有待售类别的划分条件时，本公司不再将其继续划分为持有待售类别或将非流动资产从持有待售的处置组中移除，并按照以下两者孰低计量：（1）划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；（2）可收回金额。
14、长期股权投资
本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为可供出售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算，其会计政策详见附注五、10 “金融工具”。
共同控制，是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
（1）投资成本的确定
对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行
股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日按照应享有被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或为可供出售金融资产而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理。
对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本，合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下的企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采用权益法核算的，相关其他综合收益暂不进行会计处理。原持有股权投资为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入当期损益。
合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。
除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股权投资取得方式的不同，分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的，长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。
（2）后续计量及损益确认方法
对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外）或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。此外，公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。
① 成本法核算的长期股权投资
采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。
② 权益法核算的长期股权投资
采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本
公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。本公司向合营企业或联营企业投出的资产构成业务的，投资方因此取得长期股权投资但未取得控制权的，以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的初始投资成本，初始投资成本与投出业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司向合营企业或联营企业出售的资产构成业务的，取得的对价与业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司自联营企业及合营企业购入的资产构成业务的，按《企业会计准则第20号——企业合并》的规定进行会计处理，全额确认与交易相关的利得或损失。
在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
③ 收购少数股权
在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
④ 处置长期股权投资
在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益；母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的，按本附注五、6、（2）“合并财务报表编制的方法”中所述的相关会计政策处理。
其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置时将原计入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益。
采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当期损益；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。
本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本公司取得对被投资单位的控制之前，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，在丧失对被投资单位控制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，
因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法时全部转入当期投资收益。
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，如果上述交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物等。此外，对于本公司持有以备经营出租的空置建筑物，若董事会（或类似机构）作出书面决议，明确表示将其用于经营出租且持有意图短期内不再发生变化的，也作为投资性房地产列报。
投资性房地产按成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入投资性房地产成本。其他后续支出，在发生时计入当期损益。
本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政策进行折旧或摊销。
投资性房地产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、20“长期资产减值”。
自用房地产或存货转换为投资性房地产或投资性房地产转换为自用房地产时，按转换前的账面价值作为转换后的入账价值。
投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时，转换为采用成本模式计量的投资性房地产的，以转换前的账面价值作为转换后的入账价值；转换为以公允价值模式计量的投资性房地产的，以转换日的公允价值作为转换后的入账价值。
当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后计入当期损益。
16、固定资产（1）确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。
（2）折旧方法
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 30 | 5.00 | 3.17 |
| 办公设备 | 年限平均法 | 5 | 5.00 | 19.00 |
| 电子设备 | 年限平均法 | 3 | 5.00-10.00 | 30.00-31.67 |
| 运输设备 | 年限平均法 | 5 | 10.00 | 18.00 |
与固定资产有关的后续支出，如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出，在发生时计入当期损益。
当固定资产处于处置状态或预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
本公司至少于年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变则作为会计估计变更处理。
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转移，也可能不转移。以融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧；无法合理确定租赁期届满能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
17、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是软件与信息技术服务业
在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使用状态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。
在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、20“长期资产减值”。
18、借款费用
借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。
专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。
资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。
符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。
19、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是软件与信息技术服务业
无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。
取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。
使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。
期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为会计估计变更处理。此外，还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。
（2）内部研究开发支出会计政策
本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：
① 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
② 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
③ 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
④ 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
⑤ 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、20“长期资产减值”。
20、长期资产减值
对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的
公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
21、长期待摊费用
长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。
22、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
本公司职工薪酬主要包括短期职工薪酬、离职后福利、辞退福利以及其他长期职工福利。其中：
短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。
（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利主要包括基本养老保险、失业保险以及年金等。离职后福利计划包括设定提存计划及设定受益计划。采用设定提存计划的，相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。本公司聘请独立精算师根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的归属期间。于资产负债表日，本公司将设定受益计划所产生的义务按现值列示，并将当期服务成本计入当期损益。
（3）辞退福利的会计处理方法
在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期职工薪酬处理。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退福利）。
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除此之外按照设定受益计划进行会计处理。
23、预计负债
当与或有事项相关的义务同时符合以下条件，确认为预计负债：（1）该义务是本公司承担的现时义务；（2）履行该义务很可能导致经济利益流出；（3）该义务的金额能够可靠地计量。
在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。
如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
（1）亏损合同
亏损合同是履行合同义务不可避免会发生的成本超过预期经济利益的合同。待执行合同变成亏损合同，且该亏损合同产生的义务满足上述预计负债的确认条件的，将合同预计损失超过合同标的资产已确认的减值损失（如有）的部分，确认为预计负债。
（2）重组义务
对于有详细、正式并且已经对外公告的重组计划，在满足前述预计负债的确认条件的情况下，按照与重组有关的直接支出确定预计负债金额。对于出售部分业务的重组义务，只有在本公司承诺出售部分业务（即签订了约束性出售协议时），才确认与重组相关的义务。
24、股份支付
（1）股份支付的会计处理方法
股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
① 以权益结算的股份支付
用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用/在授予后立即可行权时，在授予日计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。上述估计的影响计入当期相关成本或费用，并相应调整资本公积。
用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量，按照其他方服务在取得日的公允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加股东权益。
② 以现金结算的股份支付
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应增加负债。
在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
（2）修改、终止股份支付计划的相关会计处理
本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。
在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。
（3）涉及本公司与本公司股东或实际控制人的股份支付交易的会计处理
涉及本公司与本公司股东或实际控制人的股份支付交易，结算企业与接受服务企业中其一在本公司内，另一在本公司外的，在本公司合并财务报表中按照以下规定进行会计处理：
① 结算企业以其本身权益工具结算的，将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理；除此之外，作为现金结算的股份支付处理。
结算企业是接受服务企业的投资者的，按照授予日权益工具的公允价值或应承担负债的公允价值确认为对接受服务企业的长期股权投资，同时确认资本公积（其他资本公积）或负债。
② 接受服务企业没有结算义务或授予本企业职工的是其本身权益工具的，将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理；接受服务企业具有结算义务且授予本企业职工的并非其本身权益工具的，将该股份支付交易作为现金结算的股份支付处理。
本公司内各企业之间发生的股份支付交易，接受服务企业和结算企业不是同一企业的，在接受服务企业和结算企业各自的个别财务报表中对该股份支付交易的确认和计量，比照上述原则处理。
25、优先股、永续债等其他金融工具
（1）永续债和优先股等的区分
本公司发行的永续债和优先股等金融工具，同时符合以下条件的，作为权益工具：
①该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务；
②如将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的，如该金融工具为非衍生工具，则不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务；如为衍生工具，则本公司只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。
除按上述条件可归类为权益工具的金融工具以外，本公司发行的其他金融工具应归类为金融负债。
本公司发行的金融工具为复合金融工具的，按照负债成分的公允价值确认为一项负债，按实际收到的金额扣除负债成分的公允价值后的金额，确认为“其他权益工具”。发行复合金融工具发生的交易费用，在负债成分和权益成分之间按照各自占总发行价款的比例进行分摊。
（2）永续债和优先股等的会计处理方法
归类为金融负债的永续债和优先股等金融工具，其相关利息、股利（或股息）、利得或损失，以及赎回或再融资产生的利得或损失等，除符合资本化条件的借款费用（参见本附注五、18 “借款费用”）以外，均计入当期损益。
归类为权益工具的永续债和优先股等金融工具，其发行（含再融资）、回购、出售或注销时，本公司作为权益的变动处理，相关交易费用亦从权益中扣减。本公司对权益工具持有方的分配作为利润分配处理。
本公司不确认权益工具的公允价值变动。
26、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是软件与信息技术服务业公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求
（1）商品销售收入
在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。
①自有产品是指自主开发并经过认证获得相关著作权的产品。不需要安装调试的，在按合同约定将产品转移给对方后确认销售收入；需要安装调试的，按合同约定在项目实施完成并经对方验收合格后确认收入。
②第三方产品，是根据合同约定为客户采购硬件产品，不需要安装调试的，在按合同约定将第三方产品转移给对方后确认销售收入；需要安装调试的，按合同约定在项目实施完成并经对方验收合格后确认收入。
（2）提供劳务收入
按合同约定在项目实施完成并经客户验收合格后确认收入。合同或协议约定分阶段验收的项目，经客户阶段验收后确认该阶段收入。对于合同实施周期较长，且收入的金额能够可靠地计量，在资产负债表日采用完工百分比法确认收入，完工比例根据已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例确定。
提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：①收入的金额能够可靠地计量；②相关的经济利益很可能流入企业；③交易的完工程度能够可靠地确定；④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不确认收入。
本公司与其他企业签订的合同或协议内容包括销售商品和提供劳务时，如销售商品部分和提供劳务部分能够区分并单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分分别处理；如销售商品部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，在项目整体实施完成并经客户验收合格后确认收入。
（3）使用费收入
根据有关合同或协议，按权责发生制确认收入。
（4）利息收入
按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。
27、政府补助
政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府以投资者身份并享有相应所有者权益而投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助；其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
本公司对于政府补助通常在实际收到时，按照实收金额予以确认和计量。但对于期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件预计能够收到财政扶持资金，按照应收的金额计量。按照应收金额计量的政府补助应同时符合以下条件：
（1）应收补助款的金额已经过有权政府部门发文确认，或者可根据正式发布的财政资金管理办法的有关规定自行合理测算，且预计其金额不存在重大不确定性；（2）所依据的是当地财政部门正式发布并按照《政府信息公开条例》的规定予以主动公开的财政扶持项目及其财政资金管理办法，且该管理办法应当是普惠性的（任何符合规定条件的企业均可申请），而不是专门针对特定企业制定的；（3）相关的补助款批文中已明确承诺了拨付期限，且该款项的拨付是有相应财政预算作为保障的，因而可以合理保证其可在规定期限内收到；（4）根据本公司和该补助事项的具体情况，应满足的其他相关条件（如有）。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益；用于补偿已经发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。
同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，将其整体归类为与收益相关的政府补助。
与本公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务的实质，计入其他收益或冲减相关成本费用；与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
已确认的政府补助需要退回时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；属于其他情况的，直接计入当期损益。
28、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）当期所得税
资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），以按照税法规定计算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根据有关税法规定对本报告期税前会计利润作相应调整后计算得出。
（2）递延所得税资产及递延所得税负债
某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。
与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中
产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。
与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。
对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。
于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
（3）所得税费用
所得税费用包括当期所得税和递延所得税。
除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。
（4）所得税的抵销
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本公司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，本公司递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
29、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转移，也可能不转移。融资租赁以外的其他租赁为经营租赁。
（1）本公司作为承租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费用计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
（2）本公司作为出租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费用于发生时予以资本化，在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益；其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。
或有租金于实际发生时计入当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
（1）本公司作为承租人记录融资租赁业务
于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。此外，在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年内到期的长期负债列示。
未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。
（2）本公司作为出租人记录融资租赁业务
于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别长期债权和一年内到期的长期债权列示。
未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。
30、其他重要的会计政策和会计估计
终止经营，是指满足下列条件之一的、能够单独区分且已被本公司处置或划分为持有待售类别的组成部分：①该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；②该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；③该组成部分是专为了转售而取得的子公司。
终止经营的会计处理方法参见本附注四、12“持有待售资产和处置组”相关描述。
31、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
2018年6月15日，为解决执行企业会计准则的企业在财务报告编制中的实际问题，规范企业财务报表列报，提高会计信息质量，财政部财会发布了财会〔2018〕15号文件，《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》以及财政部《关于2018年度一般企业财务报表格式有关问题的解读》，对可比期间的比较数据进行追溯调整。
根据上述会计准则的修订要求，公司对会计政策相关内容进行相应变更，按照该文件规定的一般企业财务报表格式（适用于尚未执行新金融准则和新收入准则的企业）编制公司的财务报表。
除上述会计政策变更外，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。
单位：元
| 序号 | 受影响的报表项目名称 | 影响金额 |
| 1 | 应收票据 | -230,024,381.42 |
| 2 | 应收账款 | -765,639,260.38 |
| 3 | 应收票据及应收账款 | 995,663,641.80 |
| 4 | 应付账款 | - 156,350,399.65 |
| 5 | 应付票据及应付账款 | 156,350,399.65 |
| 6 | 应付利息 | -1,375,160.09 |
| 7 | 其他应付款 | 1,375,160.09 |
| 8 | 管理费用 | -240,128,735.23 |
| 9 | 研发费用 | 240,128,735.23 |
| 10 | 营业外收入 | -591,606.63 |
| 11 | 其他收益 | 591,606.63 |
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
32、其他
本公司在运用会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，本公司需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本公司管理层过去的历史经验，并在考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些估计的不确定性所导致的实际结果可能与本公司管理层当前的估计存在差异，进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。
本公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅影响变更当期的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更当期和未来期间予以确认。
于资产负债表日，本公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下：
（1）租赁的归类
本公司根据《企业会计准则第21号——租赁》的规定，将租赁归类为经营租赁和融资租赁，在进行归类时，管理层需要对是否已将与租出资产所有权有关的全部风险和报酬实质上转移给承租人，或者本公司是否已经实质上承担与租入资产所有权有关的全部风险和报酬，作出分析和判断。
（2）坏账准备计提
本公司根据应收款项的会计政策，采用备抵法核算坏账损失。应收款项减值是基于评估应收款项的可收回性。鉴定应收款项减值要求管理层的判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响应收款项的账面价值及应收款项坏账准备的计提或转回。
（3）存货跌价准备
本公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货，计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。
（4）金融工具公允价值
对不存在活跃交易市场的金融工具，本公司通过各种估值方法确定其公允价值。这些估值方法包括贴现现金流模型分析等。估值时本公司需对未来现金流量、信用风险、市场波动率和相关性等方面进行估计，并选择适当的折现率。这些相关假设具有不确定性，其变化会对金融工具的公允价值产生影响。
（5）持有至到期投资
本公司将符合条件的有固定或可确定还款金额和固定到期日且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产归类为持有至到期投资。进行此项归类工作需涉及大量的判断。在进行判断的过程中，本公司会对其持有该类投资至到期日的意愿和能力进行评估。除特定情况外（例如在接近到期日时出售金额不重大的投资），如果本公司未能将这些投资持有至到期日，则须将全部该类投资重分类至可供出售金融资产，且在本会计年度及以后两个完整的会计年度内不得再将该金融资产划分为持有至到期投资。如出现此类情况，可能对财务报表上所列报的相关金融资产价值产生重大的影响，并且可能影响本公司的金融工具风险管理策略。
（6）持有至到期投资减值
本公司确定持有至到期投资是否减值在很大程度上依赖于管理层的判断。发生减值的客观证据包括发行方发生严重财务困难使该金融资产无法在活跃市场继续交易、无法履行合同条款（例如，偿付利息或本金发生违约）等。在进行判断的过程中，本公司需评估发生减值的客观证据对该项投资预计未来现金流的影响。
（7）可供出售金融资产减值
本公司确定可供出售金融资产是否减值在很大程度上依赖于管理层的判断和假设，以确定是否需要在利润表中确认其减值损失。在进行判断和作出假设的过程中，本公司需评估该项投资的公允价值低于成本的程度和持续期间，以及被投资对象的财务状况和短期业务展望，包括行业状况、技术变革、信用评级、违约率和对手方的风险。
（8）长期资产减值准备
本公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿命不确定的无形资产，除每年进行的减值测试外，当其存在减值迹象时，也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产，当存在迹象表明其账面金额不可收回时，进行减值测试。
当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者，表明发生了减值。
公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。
在预计未来现金流量现值时，需要对该资产（或资产组）的产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等作出重大判断。本公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料，包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、售价和相关经营成本的预测。
本公司至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合的未来现金流量的现值进行预计。对未来现金流量的现值进行预计时，本公司需要预计未来资产组或者资产组组合产生的现金流量，同时选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。
（9）折旧和摊销
本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。本公司定期复核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。
（10）开发支出
确定资本化的金额时，本公司管理层需要作出有关资产的预计未来现金流量、适用的折现率以及预计受益期间的假设。
（11）递延所得税资产
在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，本公司就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要本公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产
的金额。
（12）所得税本公司在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异，则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。
（13）内部退养福利及补充退休福利
本公司内部退养福利和补充退休福利费用支出及负债的金额依据各种假设条件确定。这些假设条件包括折现率、平均医疗费用增长率、内退人员及离退人员补贴增长率和其他因素。实际结果和假设的差异将在发生时立即确认并计入当年费用。尽管管理层认为已采用了合理假设，但实际经验值及假设条件的变化仍将影响本公司内部退养福利和补充退休福利的费用及负债余额。
（14）预计负债
本公司根据合约条款、现有知识及历史经验，对产品质量保证、预计合同亏损、延迟交货违约金等估计并计提相应准备。在该等或有事项已经形成一项现时义务，且履行该等现时义务很可能导致经济利益流出本公司的情况下，本公司对或有事项按履行相关现时义务所需支出的最佳估计数确认为预计负债。预计负债的确认和计量在很大程度上依赖于管理层的判断。在进行判断过程中本公司需评估该等或有事项相关的风险、不确定性及货币时间价值等因素。
其中，本公司会就出售、维修及改造所售商品向客户提供的售后质量维修承诺预计负债。预计负债时已考虑本公司近期的维修经验数据，但近期的维修经验可能无法反映将来的维修情况。这项准备的任何增加或减少，均可能影响未来年度的损益。
（15）公允价值计量
本公司的某些资产和负债在财务报表中按公允价值计量。在对某项资产或负债的公允价值作出估计时，本公司采用可获得的可观察市场数据。如果无法获得第一层次输入值，本公司会聘用第三方有资质的评估师来执行估价。本公司与有资质的外部估价师紧密合作，以确定适当的估值技术和相关模型的输入值。在确定各类资产和负债的公允价值的过程中所采用的估值技术和输入值的相关信息在附注中披露。
六、税项
1、主要税种及税率
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 产品、原材料销售收入、安全服务收入 | 17%、16%、6% |
| 城市维护建设税 | 实际缴纳的流转税 | 5%、7% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 25%、22%、20%、17%、16.5%、15%、12.5%、10% |
| 教育费附加 | 实际缴纳的流转税 | 3% |
| 地方教育费附加 | 实际缴纳的流转税 | 2% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
| 北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 | 10.00% |
| 北京神州绿盟信息技术有限公司 | 25.00% |
| 北京神州绿盟科技有限公司 | 15.00% |
| 北京绿盟平台科技有限公司 | 25.00% |
| Nsfocus Technologies Hong Kong Ltd | 16.5% |
| Nsfocus Technologies UK Limited | 20.00% |
| Nsfocus Incorporated | 15.00% |
| Nsfocus日本株式会社 | 22.00% |
| Nsfocus Technologies (s) Pte Ltd | 17.00% |
| 新余剑鱼科技有限公司 | 25.00% |
| 北京剑鱼科技有限公司 | 25.00% |
| 北京亿赛通科技发展有限责任公司 | 15.00% |
| 北京亿赛通软件有限公司 | 12.50% |
| 北京亿赛通网络安全技术有限公司 | 15.00% |
| 北京敏讯科技有限公司 | 25.00% |
2、税收优惠
（1）企业所得税本公司于2017年10月25日由北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局共同认定为高新技术企业（高新技术企业证书编号为GR201711003565，证书有效期为3年）。本公司符合国家规划布局内重点软件企业税收优惠条件，根据《财务部国家税务总局关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》（财税[2012]27号），2018年度可减按10.00%的税率缴纳企业所得税。
本公司之三级子公司北京神州绿盟科技有限公司2018年10月由北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局共同认定为高新技术企业（高新技术企业证书编号为GR201811004226，证书有效期为3年）。根据《企业所得税法》有关规定，对于国家需要重点扶持的高新技术企业，2018年度减按15.00%的税率缴纳企业所得税。
本公司之二级子公司北京亿赛通科技发展有限责任公司于2017年10月25日由北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局共同认定为高新技术企业（高新技术企业证书编号为GR201711001424，证书有效期为3年）。根据《企业所得税法》有关规定，对于国家需要重点扶持的高新技术企业，2018年度减按15.00%的税率缴纳企业所得税。
本公司之三级子公司北京亿赛通软件有限公司，2014年10月31日取得《软件企业证书》（编号R2014-1068）。根据财税[2008]第1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的有关规定享受企业所得税优惠政策，即自首个获利年度起，2014年至2015年免缴企业所得税，2016年至2018年减半缴纳企业所得税。
本公司之三级子公司北京亿赛通网络安全技术有限公司于2018年11月30日由北京市科学技术委员会、北京市财政局、国家税务总局北京市税务局共同认定为高新技术企业（高新技术企业证书编号为GR201811007084，证书有效期为3年）。根据《企业所得税法》有关规定，对于国家需要重点扶持的高新技术企业，2018年度减按15.00%的税率缴纳企业所得税。
（2）增值税
本公司及二级子公司北京亿赛通科技发展有限责任公司、三级子公司北京亿赛通软件有限公司、三级子公司北京敏
讯科技有限公司应税收入按17%或16.00%计算增值税销项税，按销项税额抵扣允许抵扣的进项税后的差额计算缴纳。根据国务院[2011]4号《关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》的规定，继续实施软件增值税优惠政策和财政部、国家税务总局颁布的《关于软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100号），增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按17%或16.00%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3.00%的部分实行即征即退政策。
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求
3、其他
本公司发生增值税应税销售行为或者进口货物，原适用17.00%税率。根据《财政部、国家税务总局关于调整增值税税率的通知》（财税[2018]32号）规定，自2018年5月1日起，适用税率调整为16.00%。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 83,112.00 | 40,698.46 |
| 银行存款 | 949,444,432.73 | 1,457,712,247.04 |
| 其他货币资金 | 280,123,595.25 | 282,123,048.33 |
| 合计 | 1,229,651,139.98 | 1,739,875,993.83 |
其他说明
注1：年末其他货币资金为投标保证金、履约保证金、内保外贷保证金。
注2：除上述其他货币资金外，年末无抵押冻结等对使用有限制、有潜在回收风险的款项。
2、应收票据及应收账款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 246,346,224.77 | 230,024,381.42 |
| 应收账款 | 842,424,823.95 | 765,639,260.38 |
| 合计 | 1,088,771,048.72 | 995,663,641.80 |
（1）应收票据
1)应收票据分类列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 5,346,224.77 | 2,708,803.13 |
| 商业承兑票据 | 241,000,000.00 | 227,315,578.29 |
| 合计 | 246,346,224.77 | 230,024,381.42 |
说明：①年末无已质押的应收票据情况；②年末无已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据；③年末无因出票人未履约而将其转应收账款的票据。
（2）应收账款
1)应收账款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 956,931,608.92 | 99.91% | 114,506,784.97 | 11.97% | 842,424,823.95 | 854,296,238.62 | 99.90% | 88,656,978.24 | 10.38% | 765,639,260.38 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | 889,925.00 | 0.09% | 889,925.00 | 100.00% | 889,925.00 | 0.10% | 889,925.00 | 100.00% | ||
| 合计 | 957,821,533.92 | 100.00% | 115,396,709.97 | 12.05% | 842,424,823.95 | 855,186,163.62 | 100.00% | 89,546,903.24 | 10.47% | 765,639,260.38 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 604,388,541.11 | 3,021,942.69 | 0.50% |
| 1至2年 | 148,645,063.95 | 14,864,506.39 | 10.00% |
| 2至3年 | 105,400,765.40 | 21,080,153.10 | 20.00% |
| 3至4年 | 33,268,421.80 | 16,634,210.91 | 50.00% |
| 4至5年 | 31,614,223.77 | 25,291,378.99 | 80.00% |
| 5年以上 | 33,614,592.89 | 33,614,592.89 | 100.00% |
| 合计 | 956,931,608.92 | 114,506,784.97 | |
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额28,133,699.46元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。3)本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 2,283,892.73 |
4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况公司是否需要遵守特殊行业的披露要求是软件与信息技术服务业
本公司本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额为399,279,055.30元，占应收账款年末余额合计数的比例为41.69%，相应计提的坏账准备年末余额汇总金额为30,115,587.84元。
3、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 16,378,309.52 | 83.73% | 1,385,209.07 | 10.06% |
| 1至2年 | 253,606.37 | 1.30% | 10,850,998.81 | 78.82% |
| 2至3年 | 2,852,337.53 | 14.58% | 1,045,966.38 | 7.60% |
| 3年以上 | 76,284.78 | 0.39% | 485,413.53 | 3.52% |
| 合计 | 19,560,538.20 | -- | 13,767,587.79 | -- |
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
本公司按预付对象归集的年末余额前五名预付账款汇总金额为10,385,276.29元，占预付账款年末余额合计数的比例为53.09%。
4、其他应收款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 1,845,085.38 | |
| 其他应收款 | 47,464,687.76 | 50,012,618.86 |
| 合计 | 49,309,773.14 | 50,012,618.86 |
（1）应收利息
1)应收利息分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 委托理财 | 1,845,085.38 | |
| 合计 | 1,845,085.38 |
（3）其他应收款
1)其他应收款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 50,959,076.90 | 99.47% | 3,494,389.14 | 6.86% | 47,464,687.76 | 55,049,323.86 | 99.51% | 5,036,705.00 | 9.15% | 50,012,618.86 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 | 270,000.00 | 0.53% | 270,000.00 | 100.00% | 270,000.00 | 0.49% | 270,000.00 | 100.00% | ||
| 合计 | 51,229,076.90 | 100.00% | 3,764,389.14 | 7.35% | 47,464,687.76 | 55,319,323.86 | 100.00% | 5,306,705.00 | 9.59% | 50,012,618.86 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 13,373,528.75 | 66,864.64 | 0.50% |
| 1至2年 | 3,065,361.51 | 306,536.22 | 10.00% |
| 2至3年 | 2,318,543.41 | 463,708.69 | 20.00% |
| 3至4年 | 1,664,138.05 | 832,069.03 | 50.00% |
| 4至5年 | 921,519.38 | 737,215.50 | 80.00% |
| 5年以上 | 1,087,995.06 | 1,087,995.06 | 100.00% |
| 合计 | 22,431,086.16 | 3,494,389.14 |
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
| 组合名称 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 软件产品增值税即征即退税款 | 28,527,990.74 | ||
| 合计 | 28,527,990.74 | ||
2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额-1,542,315.86元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。3)其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 软件产品增值税即征即退税款 | 28,527,990.74 | 33,878,727.92 |
| 备用金 | 529,774.24 | 292,010.27 |
| 投标保证金、质保金等保证金 | 11,546,773.63 | 8,361,252.34 |
| 押金及代扣款项 | 9,438,975.03 | 12,266,323.46 |
| 其他 | 1,185,563.26 | 521,009.87 |
| 合计 | 51,229,076.90 | 55,319,323.86 |
4)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 软件产品增值税即征即退税款 | 增值税即征即退税款 | 28,527,990.74 | 1年以内 | 55.69% | |
| 中国移动通信集团 | 投标保证金 | 2,169,417.90 | 1年以内、1-2年、2-3年、3-4年 | 4.23% | 205,940.40 |
| 北京无线电厂 | 房租押金 | 2,002,279.00 | 1年以内、2-3年 | 3.91% | 20,736.40 |
| 北京东青物业管理中心 | 房租押金 | 1,210,068.00 | 1年以内、4-5年 | 2.36% | 15,590.34 |
| PRLHC 3979 Freedom Circle 449802 | 押金 | 1,153,891.63 | 1-2年 | 2.25% | 115,389.16 |
| 合计 | -- | 35,063,647.27 | -- | 68.44% | 357,656.30 |
5)涉及政府补助的应收款项
单位： 元
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
| 软件产品增值税即征即退款 | 增值税即征即退 | 28,527,990.74 | 1年以内 | 预计2019年6月收回 |
6)因金融资产转移而终止确认的其他应收款年末无因金融资产转移而终止确认的其他应收款；7)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额年末无转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额。
5、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求否
（1）存货分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 9,847,137.04 | 9,847,137.04 | 20,194,116.09 | 20,194,116.09 | ||
| 在产品 | 10,203,386.68 | 10,203,386.68 | 4,785,779.02 | 4,785,779.02 | ||
| 库存商品 | 14,433,327.52 | 14,433,327.52 | 5,649,091.63 | 44,871.80 | 5,604,219.83 | |
| 在建项目 | 5,159,035.36 | 5,159,035.36 | 13,143,261.41 | 13,143,261.41 | ||
| 合计 | 39,642,886.60 | 39,642,886.60 | 43,772,248.15 | 44,871.80 | 43,727,376.35 | |
公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第4号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求否公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第1号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求否公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求否公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第11号——上市公司从事珠宝相关业务》的披露要求否
（2）存货跌价准备
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 库存商品 | 44,871.80 | 44,871.80 | ||||
| 合计 | 44,871.80 | 44,871.80 |
6、其他流动资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待摊房屋租金 | 7,188,336.84 | 3,675,869.87 |
| 待摊网络接入费 | 1,496,480.47 | 1,053,295.82 |
| 服务费 | 197,654.22 | 665,770.93 |
| 待抵扣认证进项税 | 3,595,627.89 | 1,981,683.88 |
| 预交企业所得税 | 123,471.97 | |
| 理财产品 | 416,000,000.00 | |
| 合计 | 428,478,099.42 | 7,500,092.47 |
7、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 可供出售权益工具： | 184,210,582.73 | 184,210,582.73 | 166,359,444.02 | 166,359,444.02 | ||
| 按成本计量的 | 184,210,582.73 | 184,210,582.73 | 166,359,444.02 | 166,359,444.02 | ||
| 合计 | 184,210,582.73 | 184,210,582.73 | 166,359,444.02 | 166,359,444.02 | ||
（2）期末按成本计量的可供出售金融资产
单位： 元
| 被投资单位 | 账面余额 | 减值准备 | 在被投资单位持股比例 | 本期现金红利 | ||||||
| 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | |||
| 北京力控华康科技有限公司 | 5,150,000.00 | 5,150,000.00 | 11.63% | |||||||
| 北京金山安全管理系统技术有限公司 | 44,500,000.00 | 44,500,000.00 | 19.91% | |||||||
| 浙江邦盛科技有限公司 | 17,075,559.57 | 17,075,559.57 | 5.53% | |||||||
| 武汉深之度科技有限 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | 10.00% | |||||||
| 公司 | ||||||||||
| 北京阿波罗云信息科技有限公司 | 8,500,000.00 | 8,500,000.00 | 15.89% | |||||||
| 北京易霖博信息技术有限公司 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | 11.00% | |||||||
| 逸得（北京）网络技术有限公司 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 | 15.00% | |||||||
| 北京安华金和科技有限公司 | 26,036,850.00 | 3,563,560.00 | 22,473,290.00 | 14.34% | ||||||
| 北京九州云腾科技有限公司 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 | 9.81% | |||||||
| 北京杰思安全科技有限公司 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | 12.90% | |||||||
| NopSec Inc | 15,028,634.45 | 756,698.71 | 15,785,333.16 | 1.99% | ||||||
| Zenlayer Inc | 13,068,400.00 | 658,000.00 | 13,726,400.00 | 4.00% | ||||||
| 合计 | 166,359,444.02 | 21,414,698.71 | 3,563,560.00 | 184,210,582.73 | -- |
注1：2017年12月信息技术将持有的浙江邦盛科技有限公司（以下简称“浙江邦盛”）的1.6882%的股权对应84.4087万元注册资本，转让给国投高新（深圳）创业投资基金（有限合伙），本次转让价款为2,199.69万元；2017年12月及2018年7月，浙江邦盛引进新股东，将信息技术的股权稀释，稀释后信息技术持有浙江邦盛的股权变更为5.5308%。
注2：2016年2月信息技术将持有的北京安华金和科技有限公司（以下简称“安华金和”）出资180,450.00股按照每股5.00元的价格转让给天津安华聚众科技合伙企业（有限合伙），2016年4月，安华金和引进新股东，将信息技术的股权稀释，稀释后信息技术持有安华金和的股权变更为17.88%，信息技术将剩余长期股权投资按照评估价每股7.00元/股的价格转入可供出售金融资产。2017年3月，信息技术将持有的安华金和出资301,080.00股转让给个人。2018年8月，信息技术将持有的安华金和出资208,000.00股转让给南京同兴赢典贰号创业投资中心（有限合伙）。2018年8月安华金和引进新股东，将信息技术的股权稀释，稀释后信息技术持有安华金和的股权变更为14.3366%。
注4：2017年1月以人民币600.00万对北京九州云腾科技有限公司（以下简称“九州云腾”）进行投资，交易完成后，信息技术持有九州云腾13.6032%的股权。2018年7月，九州云腾引进新股东同时增资，将信息技术的股权稀释，稀释后信息技术持有九州云腾的股权变更为9.81%。
注5：2018年6月经公司第三届第十四次董事会审议通过，公司以自有资金2,000.00万元向二级子公司信息技术增资, 信息技术再以2,000.00万元对北京杰思安全科技有限公司（以下简称“杰思安全”）进行投资。交易完成后，信息技术持有杰思安全14.29%股权。2018年9月及10月，杰思安全引进新股东同时增资，将信息技术的股权稀释，稀释后信息技术持有杰思安全的股权变更为12.90%。
注6：2016年4月公司全资子公司绿盟香港增资以2,299,996.09美元对NopSec Inc.进行投资。交易完成后，绿盟香港增资持有NopSec公司9.57%股权成为NopSec优先股股东。2018年8月NopSec公司增发股份并债转股，将绿盟香港的股权稀释，稀释后绿盟香港持有NopSec公司的股权变更为1.99%。
8、固定资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 119,474,294.63 | 115,662,873.68 |
| 合计 | 119,474,294.63 | 115,662,873.68 |
（1）固定资产情况
单位： 元
| 项目 | 房屋及建筑物 | 运输设备 | 办公设备 | 电子设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 58,087,758.50 | 3,839,594.45 | 12,839,281.64 | 146,795,888.87 | 221,562,523.46 |
| 2.本期增加金额 | 1,097,459.08 | 42,536,394.86 | 43,633,853.94 | ||
| （1）购置 | 1,009,171.14 | 41,872,666.09 | 42,881,837.23 | ||
| （2）在建工程转入 | |||||
| （3）企业合并增加 | |||||
| （4）外币折算的影响数 | 88,287.94 | 663,728.77 | 752,016.71 | ||
| 3.本期减少金额 | 480,735.00 | 252,422.85 | 12,776,476.71 | 13,509,634.56 | |
| （1）处置或报废 | 480,735.00 | 252,422.85 | 12,776,476.71 | 13,509,634.56 | |
| 4.期末余额 | 58,087,758.50 | 3,358,859.45 | 13,684,317.87 | 176,555,807.02 | 251,686,742.84 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 9,810,378.25 | 3,386,344.57 | 7,778,455.91 | 84,924,471.05 | 105,899,649.78 |
| 2.本期增加金额 | 1,839,445.68 | 105,108.72 | 1,646,460.47 | 32,440,704.82 | 36,031,719.69 |
| （1）计提 | 1,839,445.68 | 105,108.72 | 1,616,935.35 | 32,082,630.17 | 35,644,119.92 |
| （2）外币折算的影响数 | 29,525.12 | 358,074.65 | 387,599.77 | ||
| 3.本期减少金额 | 456,698.25 | 227,421.72 | 9,034,801.29 | 9,718,921.26 | |
| （1）处置或报废 | 456,698.25 | 227,421.72 | 9,034,801.29 | 9,718,921.26 | |
| 4.期末余额 | 11,649,823.93 | 3,034,755.04 | 9,197,494.66 | 108,330,374.58 | 132,212,448.21 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 46,437,934.57 | 324,104.41 | 4,486,823.21 | 68,225,432.44 | 119,474,294.63 |
| 2.期初账面价值 | 48,277,380.25 | 453,249.88 | 5,060,825.73 | 61,871,417.82 | 115,662,873.68 |
（2）通过经营租赁租出的固定资产
单位： 元
| 项目 | 期末账面价值 |
| 房屋及建筑物 | 18,064,887.95 |
9、无形资产
（1）无形资产情况
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第5号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求否
单位： 元
| 项目 | 非专利技术 | 计算机软件 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||
| 1.期初余额 | 216,029,829.18 | 21,232,794.67 | 237,262,623.85 |
| 2.本期增加金额 | 89,249,089.88 | 1,442,126.47 | 90,691,216.35 |
| （1）购置 | 1,427,306.67 | 1,427,306.67 | |
| （2）内部研发 | 89,249,089.88 | 89,249,089.88 | |
| （3）企业合并增加 | |||
| 外币折算影响数 | 14,819.80 | 14,819.80 | |
| 3.本期减少金额 | 16,320.73 | 16,320.73 | |
| （1）处置 | 16,320.73 | 16,320.73 | |
| 4.期末余额 | 305,278,919.06 | 22,658,600.41 | 327,937,519.47 |
| 二、累计摊销 | |||
| 1.期初余额 | 65,291,371.93 | 15,185,839.46 | 80,477,211.39 |
| 2.本期增加金额 | 45,128,457.78 | 3,473,530.41 | 48,601,988.19 |
| （1）计提 | 45,128,457.78 | 3,471,986.67 | 48,600,444.45 |
| 外币折算影响 | 1,543.74 | 1,543.74 | |
| 3.本期减少金额 | |||
| （1）处置 | |||
| 4.期末余额 | 110,419,829.71 | 18,659,369.87 | 129,079,199.58 |
| 三、减值准备 | |||
| 1.期初余额 | |||
| 2.本期增加金额 |
| （1）计提 | |||
| 3.本期减少金额 | |||
| （1）处置 | |||
| 4.期末余额 | |||
| 四、账面价值 | |||
| 1.期末账面价值 | 194,859,089.35 | 3,999,230.54 | 198,858,319.89 |
| 2.期初账面价值 | 150,738,457.25 | 6,046,955.21 | 156,785,412.46 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例97.99%。
10、开发支出
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 内部开发支出 | 其他 | 确认为无形资产 | 转入当期损益 | |||
| 绿盟安全审计系统V5.6.10-SAS | 2,146,858.12 | 53,789.52 | 2,200,647.64 | |||
| 绿盟云v2 | 3,332,561.75 | 81,646.92 | 3,414,208.67 | |||
| 绿盟网络入侵防护系统V5.6.11-NIPS | 8,664,907.88 | 104,139.35 | 8,769,047.23 | |||
| 绿盟WEB应用防护系统WAF-V6.0.7 | 11,309,966.11 | 11,309,966.11 | ||||
| 绿盟抗拒绝服务系统ADS-V4.5.107 | 12,660,766.12 | 12,660,766.12 | ||||
| 绿盟网络流量分析系统NTA-V4.5.90.1 | 11,060,020.08 | 11,060,020.08 | ||||
| 绿盟威胁和漏洞安全管理平台TVM-V3.0.1 | 12,420,907.64 | 12,420,907.64 | ||||
| 绿盟WEB应用漏洞扫描系统WVSS-V6.0.3.2 | 10,209,352.22 | 10,209,352.22 | ||||
| 绿盟运维安全管理系统OSMS-V5.6.10.1 | 11,333,249.38 | 11,333,249.38 | ||||
| 绿盟工业网络安全合规评估工具ISCAT-V1.0.0 | 7,475,613.40 | 7,475,613.40 | ||||
| 绿盟企业安全平台ESP-V3.0.1 | 10,655,381.45 | 10,655,381.45 | ||||
| 亿赛通文件保险箱网络管理系统3.0 | 6,088,458.36 | 6,088,458.36 | ||||
| 数据分析与挖掘平台升 | 3,755,177.91 | 521,809.51 | 4,276,987.42 | |||
| 级项目 | ||||||
| 无线网络信息管理系统V1.0 | 5,619,600.33 | 5,619,600.33 | ||||
| 合计 | 17,899,505.66 | 99,594,700.39 | 89,249,089.88 | 5,614,856.31 | 22,630,259.86 |
| 项目 | 资本化开始时点 | 截至年末的研发进度 | 资本化具体依据 |
| 绿盟威胁和漏洞安全管理平台TVM-V3.0.1 | 2018年1月3日 | 接近完成 | 通过评审立项，项目开发工作展开，完成开发设计方案并达到预期要求。 |
| 绿盟WEB应用漏洞扫描系统WVSS-V6.0.3.2 | 2018年1月2日 | 接近完成 |
11、商誉
（1）商誉账面原值
单位： 元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 企业合并形成的 | 处置 | |||
| 北京亿赛通科技发展有限责任公司 | 413,403,376.29 | 413,403,376.29 | ||
| 北京敏讯科技有限公司 | 9,566,306.11 | 9,566,306.11 | ||
| 合计 | 422,969,682.40 | 422,969,682.40 |
（2）商誉减值准备
单位： 元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 计提 | 处置 | |||
| 北京敏讯科技有限公司 | 1,018,175.63 | 1,018,175.63 | ||
| 合计 | 1,018,175.63 | 1,018,175.63 |
商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
公司期末对与商誉相关的各资产组进行了减值测试，首先将该商誉及归属于少数股东权益的商誉包括在内，调整各资产组的账面价值，然后将调整后的各资产组账面价值与其可收回金额进行比较，以确定各资产组（包括商誉）是否发生了减值。说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等）及商誉减值损失的确认方法：
资产组：北京亿赛通科技发展有限责任公司和北京敏讯科技有限公司分别是一个单独的实体，独立于集团公司生产经营，分别能够独立产生现金流量，因此将每一个公司作为一个独立的资产组。
商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：
A、重要的假设和依据
①有序交易假设：有序交易，是指在计量日前一段时期内相关资产或负债具有惯常市场活动的交易。企业以公允价值计量相关资产或负债，应当假定市场参与者在计量日出售资产或者转移负债的交易，是在当前市场条件下的有序交易。
②公开市场假设：是指资产可以在充分竞争的市场上自由买卖，其价格高低取决于一定市场的供求状况下独立的买卖双方对价值的判断。是对资产拟进入的市场的条件以及资产在较为完善市场条件下接受何种影响的一种假定。
③持续经营假设：假设委估资产组组合按基准日的现状、使用方式、管理水平持续经营，不会出现不可预见的因素导致其无法持续经营；
④国家现行的有关法律法规、国家宏观经济形势无重大变化，利率、汇率、赋税基准及税率、政策性征收费用等外部经济环境不会发生不可预见的重大变化；
⑤假设企业目前的经营模式未来可继续保持，预计资产未来现金流量的预测以资产的当前状况为基础，不包括与将来可能会发生的、尚未做出承诺的重组事项或者与改良有关的预计未来现金流量；
B、重要的参数
根据市场需求的增长、公司销售网络的拓展、公司竞争优势及公司发展计划，结合市场的发展趋势，企业发展规划以及历史年度收入变动情况做出的预测。根据不同费用的发生特点、变动规律进行分析，按照和营业收入的关系、自身的增长规律，采用不同的模型估算成本费用。2019年至2023年未来现金流量为增长期，以后各年为稳定期。
折现率采用了采用税前加权平均资本成本，考虑了无风险报酬率、市场风险及企业自身特有的风险。
商誉减值测试的影响
本年，本公司聘请北京华亚正信资产评估有限公司对商誉减值进行测试，确定北京敏讯科技有限公司商誉发生了减值，金额为人民币1,018,175.63元，北京亿赛通科技发展有限责任公司商誉未发生减值。
12、长期待摊费用
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 装修费 | 6,829,236.31 | 924,795.92 | 3,255,480.10 | 4,498,552.13 | |
| 服务费 | 1,233,475.00 | 44,186.00 | 886,237.88 | 391,423.12 | |
| 合计 | 8,062,711.31 | 968,981.92 | 4,141,717.98 | 4,889,975.25 |
13、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 106,915,676.73 | 15,047,092.00 | 92,741,869.43 | 12,531,078.26 |
| 内部交易未实现利润 | 38,840,172.19 | 5,826,025.83 | 47,140,943.23 | 7,071,141.48 |
| 可抵扣亏损 | 2,205,266.11 | 361,722.11 | ||
| 递延收益 | 18,432,305.85 | 2,274,603.83 | 23,137,793.02 | 2,782,132.46 |
| 股权激励 | 11,811,595.72 | 1,354,382.35 | 3,664,239.29 | 419,829.85 |
| 合计 | 175,999,750.49 | 24,502,104.01 | 168,890,111.08 | 23,165,904.16 |
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 可供出售金融资产 | 14,488,334.48 | 3,622,083.62 | 16,785,730.60 | 4,196,432.65 |
| 合计 | 14,488,334.48 | 3,622,083.62 | 16,785,730.60 | 4,196,432.65 |
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位： 元
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 24,502,104.01 | 23,165,904.16 | ||
| 递延所得税负债 | 3,622,083.62 | 4,196,432.65 |
（4）未确认递延所得税资产明细
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 12,245,422.38 | 2,156,610.61 |
| 可抵扣亏损 | 10,555,431.58 | 8,202,102.99 |
| 合计 | 22,800,853.96 | 10,358,713.60 |
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位： 元
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2019年 | 4,337,636.68 | 4,337,636.68 | |
| 2020年 | 1,655,954.97 | 1,655,954.97 | |
| 2021年 | 69,392.44 | 69,392.44 | |
| 2022年 | 2,139,118.90 | 2,139,118.90 | |
| 2023年 | 2,353,328.59 | ||
| 合计 | 10,555,431.58 | 8,202,102.99 | -- |
14、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 238,496,200.00 | 227,063,450.00 |
| 合计 | 238,496,200.00 | 227,063,450.00 |
短期借款分类的说明：
| 贷款单位 | 年末余额(万元) | 年初余额(万元) | 合同情况 | 借款条件 | 保证人/抵（质） 押物 | ||
| 借款日 | 还款日 | 年利率% | |||||
| 花旗银行 | 2,573.70 | 2,450.33 | 自动展期 | 自动展期 | LIBOR+1.00% p.a | 质押 | 内保外贷保证金 |
| 汇丰银行香港分行 | 7,549.52 | 7,187.62 | 自动展期 | 自动展期 | LIBOR+1.00% p.a | 质押 | 内保外贷保证金 |
| 澳门国际银行 | 6,775.97 | 2017/3/14 | 2018/5/28 | 2.65444% | 质押 | 备用信用证 厦门国际银行 | |
| 澳门国际银行 | 6,292.43 | 2017/8/16 | 2018/5/28 | 3.50% | 质押 | 备用信用证 厦门国际银行 | |
| 澳门国际银行 | 13,726.40 | 2018/5/28 | 2019/2/22 | 3.90681% | 质押 | 备用信用证 厦门国际银行 | |
| 合计 | 23,849.62 | 22,706.35 | |||||
15、应付票据及应付账款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 113,183,417.85 | 156,350,399.65 |
| 合计 | 113,183,417.85 | 156,350,399.65 |
（1）应付账款列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内 | 90,779,847.22 | 128,370,801.74 |
| 1-2年 | 3,836,060.95 | 12,292,922.30 |
| 2-3年 | 8,039,544.32 | 6,360,263.23 |
| 3年以上 | 10,527,965.36 | 9,326,412.38 |
| 合计 | 113,183,417.85 | 156,350,399.65 |
（2）账龄超过1年的重要应付账款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 昆明东和科技有限公司 | 1,148,790.00 | 按合同约定未到付款期 |
| 云南港电系统集成有限公司 | 1,064,660.38 | 按合同约定未到付款期 |
| 北京正思鑫工贸有限公司 | 940,296.00 | 按合同约定未到付款期 |
| 河南连天科技有限公司 | 713,207.55 | 按合同约定未到付款期 |
| 北京博信国测科技有限公司 | 600,000.00 | 按合同约定未到付款期 |
| 合计 | 4,466,953.93 | -- |
16、预收款项
（1）预收款项列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内 | 32,650,789.24 | 38,285,106.90 |
| 1-2年 | 2,432,445.74 | 4,564,797.34 |
| 2-3年 | 1,798,172.55 | 286,802.83 |
| 3年以上 | 328,983.74 | 886,241.57 |
| 合计 | 37,210,391.27 | 44,022,948.64 |
（2）账龄超过1年的重要预收款项
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| MetTel | 680,889.84 | 项目尚未验收 |
| Ingram Micro (Thailand) Ltd. | 460,070.80 | 项目尚未验收 |
| Suzuyo | 213,010.35 | 项目尚未验收 |
| 北京思路智园科技有限公司 | 138,039.52 | 预收房租 |
| 郑州纳责电子科技有限公司 | 132,514.44 | 项目尚未验收 |
| 合计 | 1,624,524.95 | -- |
17、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 43,515,817.04 | 654,334,071.35 | 632,339,337.00 | 65,510,551.39 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 2,236,564.36 | 61,382,559.16 | 61,061,380.28 | 2,557,743.24 |
| 三、辞退福利 | 2,526,193.49 | 1,982,444.54 | 543,748.95 | |
| 合计 | 45,752,381.40 | 718,242,824.00 | 695,383,161.82 | 68,612,043.58 |
（2）短期薪酬列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 42,040,810.37 | 554,021,180.44 | 532,231,008.79 | 63,830,982.02 |
| 2、职工福利费 | 120,015.23 | 24,463,502.52 | 24,461,411.04 | 122,106.71 |
| 3、社会保险费 | 1,261,480.00 | 35,516,909.65 | 35,304,289.55 | 1,474,100.10 |
| 其中：医疗保险费 | 1,131,796.72 | 32,015,800.44 | 31,820,525.91 | 1,327,071.25 |
| 工伤保险费 | 39,838.34 | 1,097,477.16 | 1,092,919.92 | 44,395.58 |
| 生育保险费 | 89,844.94 | 2,403,632.05 | 2,390,843.72 | 102,633.27 |
| 4、住房公积金 | 93,511.44 | 37,868,675.48 | 37,878,824.36 | 83,362.56 |
| 5、工会经费和职工教育经费 | 2,463,803.26 | 2,463,803.26 | ||
| 合计 | 43,515,817.04 | 654,334,071.35 | 632,339,337.00 | 65,510,551.39 |
（3）设定提存计划列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 2,148,083.65 | 59,230,347.67 | 58,922,096.68 | 2,456,334.64 |
| 2、失业保险费 | 88,480.71 | 2,152,211.49 | 2,139,283.60 | 101,408.60 |
| 合计 | 2,236,564.36 | 61,382,559.16 | 61,061,380.28 | 2,557,743.24 |
18、应交税费
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 72,902,576.45 | 67,327,692.43 |
| 企业所得税 | 18,191,916.33 | 35,968,865.58 |
| 个人所得税 | 2,698,668.59 | 2,535,585.72 |
| 城市维护建设税 | 5,964,995.39 | 5,942,524.63 |
| 教育费附加 | 2,555,053.37 | 2,545,423.08 |
| 地方教育费 | 1,671,653.38 | 1,665,233.19 |
| 印花税 | 361,841.14 | 368,360.60 |
| 其他 | 24,960.09 | |
| 合计 | 104,346,704.65 | 116,378,645.32 |
其他说明：
19、其他应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 504,428.25 | 1,375,160.09 |
| 其他应付款 | 139,249,929.23 | 277,303,419.18 |
| 合计 | 139,754,357.48 | 278,678,579.27 |
（1）应付利息
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 短期借款应付利息 | 504,428.25 | 1,375,160.09 |
| 合计 | 504,428.25 | 1,375,160.09 |
（2）其他应付款
1)按款项性质列示其他应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 往来款 | 3,846,191.87 | 6,979,348.66 |
| 保证金 | 13,685,141.86 | 11,908,560.50 |
| 员工垫付款 | 5,968,719.44 | 7,556,426.11 |
| 其他 | 2,122,940.91 | 916,227.98 |
| 限制性股票回购义务 | 113,626,935.15 | 249,942,855.93 |
| 合计 | 139,249,929.23 | 277,303,419.18 |
2)账龄超过1年的重要其他应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 限制性股票回购义务 | 113,626,935.15 | 尚未解除限售或未完成解锁条件 |
| 合计 | 113,626,935.15 | -- |
20、递延收益
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 23,137,793.02 | 3,431,600.00 | 8,137,087.17 | 18,432,305.85 | |
| 合计 | 23,137,793.02 | 3,431,600.00 | 8,137,087.17 | 18,432,305.85 | -- |
涉及政府补助的项目：
单位： 元
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 2014年电子信息产业发展基金（工业信息化部终端与数据安全防护项目） | 3,200,000.00 | 3,200,000.00 | 与收益相关 |
| 国家重大02专项《云计算环境下互联网安全问题研究》 | 2,700.00 | 2,700.00 | 与收益相关 | |||||
| 华南理工大学《基于IPv4/IPv6的网络安全检测技术研究及应用》 | 60,000.00 | 60,000.00 | 与收益相关 |
| 《面向云虚拟环境的安全管控系统研发及示范应用》 | 2,960,000.00 | 2,960,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 北京市经济和信息化委员会《“互联网+安全”综合服务平台》 | 8,731,796.41 | 2,713,522.50 | 6,018,273.91 | 与资产相关 | ||||
| 高级持续性威胁（APT）攻击检测和防护系统 | 558,553.73 | 558,553.73 | 与资产相关 | |||||
| 《2015年海淀区重大科技成果产业化项目》 | 922,635.96 | 786,218.79 | 136,417.17 | 与资产相关 | ||||
| 《面向云虚拟环境的安全管控系统研发及示范 | 535,043.87 | 147,593.97 | 387,449.90 | 与资产相关 |
| 应用》 | ||||||||
| 《数据安全与隐私保护重点实验室》 | 240,000.00 | 240,000.00 | 与收益相关 |
| 云计算环境下的恶意行为检测、响应与取证技术研究 | 175,000.00 | 175,000.00 | 与收益相关 |
| 2011-01国家重大 03专项《移动智能终端安全评估技术研究》 | 56,400.00 | 56,400.00 | 与收益相关 | |||||
| 信息安全专项异常检测与清洗系统 | 2,056,893.73 | 1,451,772.34 | 605,121.39 | 与资产相关 | ||||
| 信息安全专项工业应用软件漏洞扫描系统 | 3,299,869.32 | 2,423,025.84 | 876,843.48 | 与资产相关 | ||||
| 内生安全的主动防御工控系统防护技术研究 | 578,900.00 | 151,100.00 | 730,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 内生安全的主动防御工控系统防护技术研究 | 20,000.00 | 20,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 2018年工业互联网创新发展工程项目款 | 1,544,000.00 | 1,544,000.00 | 与资产相关 | |||||
| 2018年工业互联网创新发展工程项目款 | 1,184,000.00 | 1,184,000.00 | 与收益相关 | |||||
| “规模化漏洞分析技术研究”项目 | 292,500.00 | 292,500.00 | 与收益相关 | |||||
| 合 计 | 23,137,793.02 | 3,431,600.00 | 8,137,087.17 | 18,432,305.85 |
21、股本
单位：元
| 期初余额 | 本次变动增减（+、—） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 804,172,087.00 | -4,497,946.00 | -4,497,946.00 | 799,674,141.00 | |||
股本变动情况参见附注三、公司基本情况。
22、资本公积
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 1,318,715,034.83 | 28,922,466.33 | 57,451,820.86 | 1,290,185,680.30 |
| 其他资本公积 | 81,334,028.40 | 19,403,948.01 | 9,557,735.45 | 91,180,240.96 |
| 合计 | 1,400,049,063.23 | 48,326,414.34 | 67,009,556.31 | 1,381,365,921.26 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注1：2014年股票期权行权增加股本溢价28,922,466.33元，减少其他资本公积9,557,735.45。注2：回购注销限制性股票，减少股本溢价57,451,820.86元。注3：摊销股票期权和限制性股票费用，增加其他资本公积19,403,948.01元。
23、库存股
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 限制性股票 | 265,179,060.50 | 151,555,862.29 | 113,623,198.21 | |
| 合计 | 265,179,060.50 | 151,555,862.29 | 113,623,198.21 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注1：2016年限制性股票，截止2018年12月31日未解锁股数为8,110,719股，回购价格9.885元，期末库存股余额为80,174,458.21元。
注2：2017年限制性股票，截止2018年12月31日未解锁股数为6,771,000股，回购价格4.94元，期末库存股余额为33,448,740.00元。
注3：2015年第一期限制性股票，本年因发生离职、业绩不合格回购注销，第二个解锁期解锁，第三个解锁期因业绩不合格回购注销减少库存股，截止2018年12月31日，无未解锁股数，期末库存股余额为0.00元。
注4：2015年第二期限制性股票，本年因发生离职回购注销、第二个解锁期解锁、第三个解锁期因业绩不合格回购注销减少库存股，截止2018年12月31日，无未解锁股数，期末库存股余额为0.00元。
24、其他综合收益
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 | ||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | 1,784,721.51 | -5,256,194.81 | -5,256,194.81 | -3,471,473.30 | |||
| 外币财务报表折算差额 | 1,784,721.51 | -5,256,194.81 | -5,256,194.81 | -3,471,473.30 | |||
| 其他综合收益合计 | 1,784,721.51 | -5,256,194.81 | -5,256,194.81 | -3,471,473.30 | |||
25、盈余公积
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 102,091,822.71 | 20,682,022.99 | 122,773,845.70 | |
| 合计 | 102,091,822.71 | 20,682,022.99 | 122,773,845.70 |
26、未分配利润
单位： 元
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 822,936,216.96 | 728,824,513.48 |
| 调整后期初未分配利润 | 822,936,216.96 | 728,824,513.48 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 168,070,150.66 | 152,367,683.85 |
| 减：提取法定盈余公积 | 20,682,022.99 | 10,469,342.70 |
| 应付普通股股利 | 48,188,225.76 | 47,786,637.67 |
| 期末未分配利润 | 922,136,118.87 | 822,936,216.96 |
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00元。2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0.00元。3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。
27、营业收入和营业成本
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 1,343,330,728.34 | 309,739,996.71 | 1,253,376,698.43 | 361,655,467.18 |
| 其他业务 | 1,710,022.86 | 603,368.75 | 1,734,008.98 | 322,877.04 |
| 合计 | 1,345,040,751.20 | 310,343,365.46 | 1,255,110,707.41 | 361,978,344.22 |
28、税金及附加
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 8,190,822.95 | 7,520,638.61 |
| 教育费附加 | 5,850,350.52 | 5,371,230.46 |
| 房产税 | 544,041.78 | 535,962.96 |
| 土地使用税 | 2,214.00 | 2,214.00 |
| 车船使用税 | 2,750.00 | 2,750.00 |
| 印花税 | 1,033,746.53 | 941,570.10 |
| 其他税费 | 183,182.29 | |
| 合计 | 15,807,108.07 | 14,374,366.13 |
29、销售费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 349,553,625.05 | 249,125,801.28 |
| 业务招待费 | 19,014,333.35 | 29,617,374.98 |
| 房租 | 30,777,842.39 | 27,707,664.77 |
| 差旅费 | 31,114,431.02 | 23,567,259.85 |
| 服务费 | 33,813,289.76 | 46,500,204.30 |
| 办公费 | 8,936,337.96 | 5,878,901.06 |
| 邮递费 | 7,887,530.39 | 6,577,044.91 |
| 广告费 | 3,890,628.05 | 9,398,865.89 |
| 会议费 | 11,003,379.51 | 8,863,773.50 |
| 制作费 | 2,765,360.52 | 4,035,387.15 |
| 折旧及摊销 | 7,962,400.03 | 6,915,709.40 |
| 培训费 | 906,966.99 | 843,368.69 |
| 中介机构费用 | 388,769.37 | 368,161.30 |
| 其他 | 240,751.30 | 530,864.90 |
| 合计 | 508,255,645.69 | 419,930,381.98 |
30、管理费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 83,703,668.69 | 66,856,935.66 |
| 股权激励费用 | 19,403,948.01 | 57,809,506.81 |
| 服务费 | 10,829,558.75 | 8,110,769.91 |
| 折旧 | 3,207,352.93 | 3,537,456.87 |
| 房租及物业费 | 10,070,804.56 | 11,295,663.20 |
| 办公费用 | 5,610,509.49 | 5,566,242.64 |
| 差旅费 | 2,600,789.37 | 2,222,635.38 |
| 招聘费 | 818,640.61 | 803,870.14 |
| 制作费 | 371,514.80 | 118,835.60 |
| 业务招待费 | 344,823.71 | 430,175.18 |
| 中介机构费用 | 2,475,896.45 | 2,677,438.75 |
| 无形资产摊销 | 863,386.79 | 475,442.28 |
| 会议费 | 735,366.83 | 300,648.52 |
| 残保金 | 360,072.94 | 309,901.36 |
| 邮递费 | 454,483.92 | 44,588.84 |
| 培训费 | 779,380.27 | 345,024.90 |
| 其他 | 687,992.63 | 518,764.05 |
| 合计 | 143,318,190.75 | 161,423,900.09 |
31、研发费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 136,601,389.75 | 121,011,318.96 |
| 服务费 | 27,503,495.19 | 19,403,328.84 |
| 折旧 | 21,540,474.84 | 19,660,687.03 |
| 房租及物业费 | 15,690,917.49 | 19,098,944.99 |
| 办公费用 | 11,956,210.26 | 15,334,136.74 |
| 差旅费 | 5,653,286.86 | 5,038,428.74 |
| 招聘费 | 549,000.33 | 353,096.86 |
| 制作费 | 156,123.79 | 111,721.95 |
| 业务招待费 | 519,734.27 | 427,645.16 |
| 中介机构费用 | 40,401.59 | 629,834.40 |
| 无形资产摊销 | 47,608,240.14 | 31,834,741.94 |
| 会议费 | 783,635.23 | 605,516.53 |
| 邮递费 | 127,014.96 | 119,768.93 |
| 培训费 | 2,174,950.85 | 763,775.97 |
| 委托外部研发费 | 165,048.54 | |
| 其他 | 17,286.43 | 5,570,739.65 |
| 合计 | 270,922,161.98 | 240,128,735.23 |
32、财务费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 8,183,283.91 | 4,851,053.35 |
| 减：利息收入 | 5,300,988.02 | 9,261,528.68 |
| 汇兑损益 | 778,576.49 | 1,600,921.57 |
| 银行手续费 | 1,068,549.56 | 4,697,679.13 |
| 合计 | 4,729,421.94 | 1,888,125.37 |
33、资产减值损失
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | 26,478,106.54 | 23,213,738.71 |
| 十三、商誉减值损失 | 1,018,175.63 | |
| 合计 | 27,496,282.17 | 23,213,738.71 |
34、其他收益
单位： 元
| 产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 《2015年海淀区重大科技成果产业化项目》 | 786,218.79 | 600,999.00 |
| 《2017年北京市技术标准制修订补助项目》 | 100,000.00 | |
| 《2018年度中关村金融科技支持资金》 | 249,000.00 | |
| 《2018年海淀区军民融合专项资金》 | 200,000.00 | |
| 《面向云虚拟环境的安全管控系统研发及示范应用》 | 147,593.97 | 4,956.13 |
| 2011-01国家重大03专项《移动智能终端安全评估技术研究》 | 1,930,400.00 | |
| 北京市海淀区残疾人劳动就业管理服务所残疾人岗位补贴 | 5,000.00 | 5,000.00 |
| 北京市海淀区商务委员会2016年度出口外贸稳增长奖励款项 | 200,000.00 | |
| 北京市经济和信息化委员会《"互联网+安全"综合服务平台》 | 2,713,522.50 | 1,268,203.59 |
| 北京市科学技术委员会《网站安全持续监测预警云服务平台》 | 250,000.00 | |
| 北京市人力资源和社会保障局《博士后日常经费补贴》 | 143,000.00 | |
| 北京市商务委员会《2017年最后一批北京市外贸中小企业开拓市场资金项目》 | 60,000.00 | |
| 北京中关村海外科技园有限责任公司《2017中关村国际创新资源支持资金》 | 451,283.75 |
| 高级持续性威胁（APT）攻击检测和防护系统 | 558,553.73 | 2,441,446.27 |
| 个税手续费返还款 | 173,583.25 | 591,606.63 |
| 工控审计专项 | 8,000,000.00 | |
| 国家知识产权局专利局北京代办处专利补贴 | 44,000.00 | 98,028.00 |
| 国家重大02专项《云计算应用模式下移动互联网安全问题研究》 | 897,300.00 | |
| 面向Android平台的应用程序防破解技术 | 500,000.00 | |
| 首都知识产权服务业协会《2016年中关村技术创新能力建设专项资金（专利部分）》 | 240,000.00 | |
| 首都知识产权服务业协会《2017年中关村技术创新能力建设专项资金（专利部分）》 | 108,000.00 | |
| 稳岗补贴 | 452,867.27 | 449,019.13 |
| 信息安全专项工业应用软件漏洞扫描系统 | 2,479,425.84 | 525,098.04 |
| 信息安全专项异常检测与清洗系统 | 1,451,772.34 | 682,020.96 |
| 移动智能终端安全介入系统 | 8,000,000.00 | |
| 增值税即征即退 | 70,323,589.94 | 76,170,179.82 |
| 中关村科技园区海淀园管理委员会《2017年重点培育企业专项》 | 980,000.00 | |
| 中关村科技园区海淀园管理委员会公租房补贴 | 10,924.00 | |
| 中关村企业信用促进会补贴 | 10,000.00 | |
| 中小微企业数据资产安全服务平台建设与产业化项目 | 7,180,000.00 | |
| 合计 | 80,225,335.38 | 111,257,257.57 |
35、投资收益
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | 1,689,140.00 | 17,072,459.57 |
| 银行委托理财产品收益 | 39,628,021.65 | 21,539,182.60 |
| 合计 | 41,317,161.65 | 38,611,642.17 |
36、资产处置收益
单位： 元
| 资产处置收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 未划分为持有待售非流动资产处置收益 | 123,022.07 | |
| 其中：固定资产处置收益 | 123,022.07 |
37、营业外收入
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产毁损报废利得 | 5,072.42 | 12,113.74 | 5,072.42 |
| 其他 | 1,044,876.98 | 1,131,228.79 | 1,044,876.98 |
| 合计 | 1,049,949.40 | 1,143,342.53 | 1,049,949.40 |
38、营业外支出
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非货币性资产交换损失 | 789,954.08 | 468,987.82 | 789,954.08 |
| 对外捐赠 | 10,600.00 | 10,600.00 | |
| 其他 | 14,596.31 | 99,776.43 | 14,596.31 |
| 合计 | 815,150.39 | 568,764.25 |
39、所得税费用
（1）所得税费用表
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 20,508,985.82 | 36,799,183.68 |
| 递延所得税费用 | -1,910,548.88 | -6,828,907.54 |
| 合计 | 18,598,436.94 | 29,970,276.14 |
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 186,068,893.25 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 18,606,889.33 |
| 子公司适用不同税率的影响 | 15,296,824.58 |
| 调整以前期间所得税的影响 | -5,071.18 |
| 非应税收入的影响 | -14,396,588.90 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 437,642.54 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 9,811,934.52 |
| 研发费用加计扣除的影响 | -11,153,193.95 |
| 所得税费用 | 18,598,436.94 |
40、其他综合收益
详见附注七、24。
41、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 往来款项 | 6,100,491.27 | 9,647,285.26 |
| 政府补助 | 5,196,258.27 | 5,830,200.13 |
| 利息收入 | 3,715,752.03 | 5,107,804.05 |
| 收到退回投标保证金 | 26,218,489.69 | 26,708,622.03 |
| 其他 | 7,488,147.97 | 3,357,572.18 |
| 合计 | 48,719,139.23 | 50,651,483.65 |
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 往来款项 | 3,955,795.08 | 55,345,285.05 |
| 销售及管理费用中付现费用 | 246,144,031.26 | 287,616,306.89 |
| 投标保证金及相关费用 | 23,280,139.67 | 15,139,669.80 |
| 银行手续费 | 209,860.77 | 4,697,679.13 |
| 其他 | 9,470,739.42 | 1,773,133.90 |
| 合计 | 283,060,566.20 | 364,572,074.77 |
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 为获取投资收益而存放的理财产品收回 | 3,042,800,000.00 | 2,153,000,000.00 |
| 合计 | 3,042,800,000.00 | 2,153,000,000.00 |
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 为获取投资收益而存放的理财产品支付 | 3,458,800,000.00 | 2,153,000,000.00 |
| 合计 | 3,458,800,000.00 | 2,153,000,000.00 |
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 保证金收回 | 477,740.78 | 37,906,544.46 |
| 收到的利息 | 312,780.55 | 4,153,724.63 |
| 政府补助 | 1,118,900.00 | |
| 合计 | 790,521.33 | 43,179,169.09 |
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 股份支付注销及发行股票债券直接支付的手续费、宣传费、咨询费等费用 | 49,497,399.65 | 17,492,133.88 |
| 各种限制使用的保证金存款 | 2,222,372.62 | 201,373,515.28 |
| 合计 | 51,719,772.27 | 218,865,649.16 |
42、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | -- | -- |
| 净利润 | 167,470,456.31 | 152,646,317.56 |
| 加：资产减值准备 | 27,496,282.17 | 23,213,738.71 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 35,644,119.92 | 32,492,085.39 |
| 无形资产摊销 | 48,600,444.45 | 32,432,212.12 |
| 长期待摊费用摊销 | 4,141,717.98 | 4,222,666.23 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -123,022.07 | |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 784,881.66 | 456,874.08 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 5,162,264.22 | -430,969.02 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -41,317,161.65 | -38,611,642.17 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -1,336,199.85 | -6,828,907.54 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -574,349.03 | |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 4,129,361.55 | -10,172,402.22 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -106,000,284.83 | -234,158,014.63 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -58,598,168.33 | 120,629,178.00 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 85,480,342.50 | 75,891,136.51 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | -- | -- |
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | -- | -- |
| 现金的期末余额 | 949,527,544.73 | 1,457,752,945.50 |
| 减：现金的期初余额 | 1,457,752,945.50 | 828,769,062.61 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -508,225,400.77 | 628,983,882.89 |
（2）现金和现金等价物的构成
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 949,527,544.73 | 1,457,752,945.50 |
| 其中：库存现金 | 83,112.00 | 40,698.46 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 949,444,432.73 | 1,457,712,247.04 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 949,527,544.73 | 1,457,752,945.50 |
43、所有权或使用权受到限制的资产
单位： 元
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 280,123,595.25 | 保证金 |
| 合计 | 280,123,595.25 | -- |
44、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位： 元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 货币资金 | -- | -- | |
| 其中：美元 | 12,058,958.01 | 6.8632 | 82,763,040.69 |
| 欧元 | 34,855.98 | 7.8473 | 273,525.33 |
| 港币 | 108,812.24 | 0.8762 | 95,341.28 |
| 日元 | 25,053,395.00 | 0.0619 | 1,550,479.46 |
| 新加坡 | 271,278.49 | 5.0062 | 1,358,074.38 |
| 英镑 | 85,162.04 | 8.6762 | 738,882.89 |
| 应收账款 | -- | -- | |
| 其中：美元 | 772,205.82 | 6.8632 | 5,299,802.98 |
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 日元 | 37,600,910.00 | 0.0619 | 2,327,007.52 |
| 英镑 | 436,942.51 | 8.6762 | 3,791,000.61 |
| 长期借款 | -- | -- | |
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 短期借款 | -- | -- | |
| 其中：美元 | 34,750,000.00 | 6.8632 | 238,496,200.00 |
| 其他应收款 | -- | -- | |
| 其中：美元 | 228,515.21 | 6.8632 | 1,568,345.59 |
| 日元 | 798,067.00 | 0.0619 | 49,389.97 |
| 英镑 | 189.00 | 8.6762 | 1,639.80 |
| 应付账款 | |||
| 其中：美元 | 101,401.59 | 6.8632 | 695,939.39 |
| 其他应付款 | -- | -- | |
| 其中：美元 | 203,503.69 | 6.8632 | 1,396,686.53 |
| 日元 | 1,498,743.00 | 0.0619 | 92,752.71 |
| 英镑 | 50,381.29 | 8.6762 | 437,118.15 |
| 应付利息 | -- | -- | |
| 其中：美元 | 73,497.53 | 6.8632 | 504,428.25 |
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□ 适用 √ 不适用
45、政府补助
（1）政府补助基本情况
单位： 元
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 计入递延收益的政府补助 | 3,431,600.00 | 递延收益 | 8,137,087.17 |
| 计入其他收益的政府补助 | 71,914,664.96 | 其他收益 | 71,914,664.96 |
（2）政府补助退回情况
□ 适用 √ 不适用
八、合并范围的变更
本公司2018年度纳入合并范围的子公司共14户，详见本附注八“在其他主体中的权益”。本公司本年度合并范围与上年度相比未发生变化。
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 北京神州绿盟信息技术有限公司 | 北京 | 北京 | 技术推广 | 100.00% | 投资设立 | |
| 北京神州绿盟科技有限公司 | 北京 | 北京 | 工业生产 | 100.00% | 非同一控制下合并 | |
| 北京绿盟平台科技有限公司 | 北京 | 北京 | 工业生产 | 100.00% | 投资设立 | |
| Nsfocus Technologies Hong Kong Ltd | 香港 | 香港 | 工业生产 | 100.00% | 投资设立 | |
| Nsfocus Technologies UK Limited | 英国 | 英国 | 工业生产 | 100.00% | 投资设立 | |
| Nsfocus Incorporated | 美国 | 美国 | 工业生产 | 100.00% | 投资设立 | |
| Nsfocus日本株式会社 | 日本 | 日本 | 工业生产 | 100.00% | 非同一控制下合并 | |
| Nsfocus Technologies (s) Pte Ltd | 新加坡 | 新加坡 | 工业生产 | 100.00% | 投资设立 | |
| 新余剑鱼科技有限公司 | 江西 | 江西 | 投资管理 | 100.00% | 投资设立 | |
| 北京剑鱼科技有限公司 | 北京 | 北京 | 技术推广 | 100.00% | 投资设立 | |
| 北京亿赛通科技发展有限责任公司 | 北京 | 北京 | 安全产品研发 | 100.00% | 非同一控制下合并 | |
| 北京亿赛通软件有限公司 | 北京 | 北京 | 安全产品研发 | 100.00% | 非同一控制下合并 | |
| 北京亿赛通网络安全技术有限公司 | 北京 | 北京 | 安全产品研发 | 100.00% | 非同一控制下合并 | |
| 北京敏讯科技有限公司 | 北京 | 北京 | 安全产品研发 | 55.00% | 非同一控制下合并 | |
| 神州绿盟成都科技有限公司 | 成都 | 成都 | 技术推广 | 100.00% | 投资设立（注1） | |
| 北京神州绿盟网络安全技术有限公司 | 北京 | 北京 | 技术推广 | 100.00% | 投资设立（注2） |
注1：神州绿盟成都科技有限公司为绿盟科技公司投资设立的全资子公司，2019年1月23日完成核准登记，2018年因无业务发生未纳入合并范围。
注2：北京神州绿盟网络安全技术有限公司为绿盟科技公司投资设立的全资子公司，2018年8月30日完成核准登记，2018年因无业务发生未纳入合并范围。
十、与金融工具相关的风险
本公司的主要金融工具包括股权投资、应收账款、应付账款等，各项金融工具的详细情况说明见本附注六相关项目。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。
风险管理目标和政策
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
1、信用风险
2018年12月31日，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失以及本公司承担的财务担保，具体包括：
为降低信用风险，本公司成立了一个小组负责确定信用额度、进行信用审批，并执行其他监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外，本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本公司管理层认为本公司所承担的信用风险已经大为降低。
本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。
2、流动风险
管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经营需要，并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。
十一、公允价值的披露
1、其他
本公司无需要披露的公允价值。
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
本公司无实际控制人及母公司。
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、1.在子公司中的权益。
3、其他关联方情况
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| Investor AB Limited. | 持有公司5.00%以上股份的股东 |
| 联想投资有限公司 | 持有公司5.00%以上股份的股东 |
| 雷岩投资有限公司 | 持有公司5.00%以上股份的股东 |
| 沈继业（自然人） | 持有公司5.00%以上股份的股东、董事长 |
| 北京金山安全管理系统技术有限公司 | 本公司持有19.91%的公司 |
| 浙江邦盛科技有限公司 | 本公司持有5.5308%的公司 |
| 北京力控华康科技有限公司 | 本公司持有11.63%的公司 |
| 武汉深之度科技有限公司 | 本公司持有10.00%的公司 |
| 北京阿波罗云信息科技有限公司 | 本公司持有15.89%的公司 |
| 北京易霖博信息技术有限公司 | 本公司持有11.00%的公司 |
| 逸得（北京）网络技术有限公司 | 本公司持有15.00%的公司 |
| NopSec Inc | 本公司持有1.99%的公司 |
| 北京安华金和科技有限公司 | 本公司持有14.3366%的公司 |
| 北京九州云腾科技有限公司 | 本公司持有9.81%的公司 |
| Zenlayer Inc | 本公司持有4.00%的公司 |
| 北京杰思安全科技有限公司 | 本公司持有12.90%的公司 |
4、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位： 元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 获批的交易额度 | 是否超过交易额度 | 上期发生额 |
| 北京安华金和科技有限公司 | 购买商品 | 3,832,209.74 | 5,367,521.37 | ||
| 北京金山安全管理系统技术有限公司 | 购买商品 | 171,331.04 | 8,154,530.33 | ||
| 北京力控华康科技有限公司 | 购买商品 | 997,703.50 | 244,000.00 | ||
| 北京易霖博信息技术有限公司 | 购买商品 | 2,231,254.41 | 2,644,572.63 | ||
| 北京杰思安全科技有限公司 | 购买商品 | 129,310.34 | |||
| 北京九州云腾科技有限公司 | 购买商品 | 144,339.62 |
出售商品/提供劳务情况表
单位： 元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 北京金山安全管理系统技术有限公司 | 销售商品 | 3,698.17 | |
| Zenlayer Inc. | 销售商品/服务 | 216,698.76 | 6,535,775.80 |
| 北京九州云腾科技有限公司 | 销售商品 | 431,034.49 | 1,254,703.59 |
（2）关联担保情况
本公司作为担保方
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| Nsfocus Incorporated | USD4,000,000.00 | 2016年02月05日 | 2019年01月02日 | 否 |
| Nsfocus Technologies Hong Kong Ltd | USD3,000,000.00 | 2018年12月29日 | 2019年03月30日 | 否 |
| Nsfocus Technologies Hong Kong Ltd | USD3,000,000.00 | 2018年12月29日 | 2019年03月30日 | 否 |
| Nsfocus Technologies Hong Kong Ltd | USD5,000,000.00 | 2018年12月29日 | 2019年03月30日 | 否 |
| Nsfocus Technologies Hong Kong Ltd | RMB160,000,000.00 | 2017年03月09日 | 2019年03月09日 | 否 |
（3）关键管理人员报酬
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 10,176,805.94 | 9,410,968.28 |
5、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位： 元
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 北京九州云腾科技有限公司 | 350,000.00 | 1,750.00 | 1,027,602.24 | 5,138.01 |
| 应收账款 | Zenlayer Inc. | 6,914.00 | 34.57 | ||
（2）应付项目
单位： 元
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 北京安华金和科技有限公司 | 1,334,228.92 | 328,998.27 |
| 应付账款 | 北京易霖博信息技术有限公司 | 565,795.67 | 760,170.94 |
| 应付账款 | 北京力控华康科技有限公司 | 342,996.57 | 82,500.00 |
| 应付账款 | 北京九州云腾科技有限公司 | 129,148.53 | 153,676.83 |
| 应付账款 | 北京杰思安全科技有限公司 | 75,000.00 | |
| 应付账款 | Zenlayer Inc | 58,685.92 | |
| 应付账款 | 北京金山安全管理系统技术有限公司 | 6,724.14 | |
| 其他应付款 | Zenlayer Inc. | 279,310.54 | 310,617.10 |
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 公司本期授予的各项权益工具总额 | 0.00 |
| 公司本期行权的各项权益工具总额 | 7,805,797.00 |
| 公司本期失效的各项权益工具总额 | 8,414,699.00 |
| 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 | 见注1、注5 |
| 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 | 见注2、注3、注4、注5 |
注1：股票期权激励计划（2014年）首次授予股票期权有效期为自股票期权授予之日起4年。本计划授予的股票期权自本期激励计划授予日起满12个月后，
激励对象应在未来36个月内分三期行权。
| 行权期 | 行权时间 | 已行权/可行权数量 |
| 第一个行权期 | 2015年6月24日-2016年6月23日 | 3,733,537.00（已行权） |
| 第二个行权期 | 2016年6月24日-2017年6月23日 | 2,957,437.00（已行权） |
| 第三个行权期 | 2017年6月24日-2018年6月23日 | 1,891,087.00（已行权） |
2018年第三个行权期累计行权数为1,891,087股。2018年7月3日，因部分激励对象在股票期权激励计划第三个行权期放弃行权，其放弃行权的股票期权予以注销，合计注销2,073,245股。本次注销完成后，公司2014年股票期权激励计划实施完毕。
注2：2015年第一期限制性股票激励计划
本期限制性股票激励计划有效期4年。本激励计划授予的限制性股票限售期为自授予完成日起12个月（2016年1月19日至2017年1月18日）。本激励计划授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
| 解除限售安排 | 解除限售时间 | 可解除限售数量 |
| 第一个解除限售期 | 2017年1月19日至2018年1月18日 | 30.00% |
| 第二个解除限售期 | 2018年1月19日至2019年1月18日 | 30.00% |
| 第三个解除限售期 | 2019年1月19日至2020年1月18日 | 40.00% |
2018年4月9日第二个限售期解除限售条件已满足，其中 342 名激励对象 2016 年度个人业绩考核合格可以解除限售，第二个限售期可解除限售的限制性股票数量为 1,879,140 股。
2018年4月23日，第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于终止 2015 年股权激励计划并回购注销限制性股票的议案》，董事会同意终止《2015 年第一期限制性股票激励计划》，并同意公司回购注销《2015 年第一期限制性股票激励计划》348 名激励对象获授但尚未解除限售的限制性股票 2,539,101 股。
注3：2015年第二期限制性股票激励计划
本期限制性股票激励计划有效期4年。本激励计划授予的限制性股票限售期为自授予完成日起12个月（2016年1月19日至2017年1月18日）。本激励计划授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
| 解除限售安排 | 解除限售时间 | 可解除限售数量 |
| 第一个解除限售期 | 2017年1月4日至2018年1月3日 | 30.00% |
| 第二个解除限售期 | 2018年1月4日至2019年1月3日 | 30.00% |
| 第三个解除限售期 | 2019年1月4日至2020年1月3日 | 40.00% |
2018年4月9日，34 名激励对象 2016 年度个人业绩考核合格可以解除限售，第二个限售期可解除限售的限制性股票数量为 198,658 股。
2018年4月23日，第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于终止 2015 年股权激励计划并回购注销限制性股票的议案》，董事会同意终止《2015年第二期限制性股票激励计划》，并同意公司回购注销《2015 年第二期限制性股票激励计划》34名激励对象获授但尚未解除限售的限制性股票 264,880 股。
注4：2016年限制性股票激励计划
本期限制性股票激励计划有效期4年。本激励计划授予的限制性股票限售期为自授予完成日起12个月（2016年12月12日至2017年12月11日）。本激励计划授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
| 解除限售安排 | 解除限售时间 | 可解除限售数量 |
| 第一个解除限售期 | 2017年12月12日至2018年12月11日 | 30.00% |
| 第二个解除限售期 | 2018年12月12日至2019年12月11日 | 30.00% |
| 第三个解除限售期 | 2019年12月12日至2020年12月11日 | 40.00% |
2018年4月9日第一个限售期解除限售条件已满足，其中 509名激励对象 2016年度个人业绩考核合格可以解除限售，本次符合解除限售条件的激励对象共计 509 人，可解除限售的限制性股票数量 3,836,912 股。
2018年4月9日，激励对象中有15人因个人原因离职，不具备本次限制性股票激励计划激励对象资格，公司对上述离职激励对象获授但尚未解锁的限制性股票回购注销；2名激励对象在2016年度个人业绩考核不合格，公司回购注销其对应的解锁额度；合计回购注销507,988股。
2018年8月24日，第三届董事会第十六次会议审议通过，因公司实施2017年年度权益分配方案，限制性股票回购价格由9.9452元/股调整为9.885元/股；因36名激励对象已离职，不具备本次限制性股票激励计划激励对象资格，公司根据规定回购注销其获授但尚未解除限售的限制性股票，合计回购注销589,389股。
2018年10月25日，因有15人已离职，不具备本次限制性股票激励计划激励对象资格，公司根据规定回购注销其获授但尚未解除限售的限制性股票，合计注销280,697股。
2018年度因激励对象离职或业绩考核不合格累计回购注销1,378,074股，截至2018年期末，本期授予限制性股票数量调整为8,110,719股。
注5：2017年股票期权与限制性股票激励计划
本期限制性股票激励计划有效期4年。
（1）股票期权：本激励计划授予的股票期权等待期为股票期权授予完成之日起12个月。等待期满后，公司为满足行权条件的激励对象安排在可行权日行权相关事宜，未满足行权条件的激励对象持有的股票期权由公司注销；
（2）限制性股票：本激励计划授予的限制性股票限售期为自授予完成之日起12个月。限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售相关事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
本激励计划授予的股票期权和限制性股票的行权/解除限售期及各期行权/解除限售时间安排如下表所示：
| 解除限售安排 | 解除限售时间 | 可解除限售数量 |
| 第一个行权期/解除限售期 | 2018年10月31日至2019年10月30日 | 30.00% |
| 第二个行权期/解除限售期 | 2019年10月31日至2020年10月30日 | 30.00% |
| 第三个行权期/解除限售期 | 2020年10月31日至2021年10月30日 | 40.00% |
2018年8月24日因公司实施2017年年度权益分配方案，限制性股票回购价格由5.00元/股调整为4.94元/股。截至2018年期末，本期授予限制性股票数量调整为6,771,000股。
2018年8月24日因公司实施2017年年度权益分配方案，股票期权行权价格由9.99元/股调整为9.93元/股；截至2018年期末，本期授予股票期权数量调整为6,259,600份。
2、以权益结算的股份支付情况
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 授予日权益工具公允价值的确定方法 | Black-Scholes定价模型、授予日市价减授予价格 |
| 可行权权益工具数量的确定依据 | 在等待期内的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量 |
| 本期估计与上期估计有重大差异的原因 | 无 |
| 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 | 119,002,481.42 |
| 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 | 19,403,948.01 |
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
4、股份支付的修改、终止情况
无
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺截至2018年12月31日止，本公司无需要披露的重大承诺事项。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
截至2018年12月31日止，本公司无需要披露的重大或有事项。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
十五、资产负债表日后事项
1、 利润分配情况
经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过，公司2018年年度利润分配方案为：以公司总股本800,528,957股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.60元（含税）。本年利润分配方案尚需提交2018年年度股东大会审议通过。
2、其他资产负债表日后事项说明
1）2019年1月1日起执行新会计准则的影响
在新金融工具准则下所有已确认金融资产其后续均按摊余成本或公允价值计量。
在新金融工具准则施行日，以本公司该日既有事实和情况为基础评估管理金融资产的业务模式、以金融资产初始确认时的事实和情况为基础评估该金融资产上的合同现金流量特征，将金融资产分为三类：按摊余成本计量、按公允价值计量且其变动计入其他综合收益及按公允价值计量且其变动计入损益。其中，对于按公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资，当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当
期损益。
在新金融工具准则下，本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款、合同资产及财务担保合同计提减值准备并确认信用减值损失。
2）股权激励计划
2019年2月18日第三届董事会第二十一次会议审议通过《关于2016年限制性股票激励计划第二个限售期可解除限售的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》和公司《2016年限制性股票激励计划》的相关规定以及公司2016年第三次临时股东大会的授权，董事会认为公司《2016年限制性股票激励计划》规定的第二个限售期解除限售条件已满足，其中411名激励对象2017年度个人业绩考核合格，满足解除限售条件，可解除限售的限制性股票数量为3,090,830股。
审议通过《关于 2017 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权/限售期可行权/解除限售的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》和公司《2017年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定以及公司2017年第三次临时股东大会的授权，董事会认为公司《2017年股票期权与限制性股票激励计划》规定的第一个行权/限售期行权/解除限售条件已满足，208名股票期权激励对象2017年度个人业绩考核合格，满足行权条件，可行权的股票期权数量为1,495,980份；245名限制性股票激励对象2017年度个人业绩考核合格，满足解除限售条件，可解除限售的限制性股票数量为1,850,400股。 审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，因《2016年限制性股票激励计划》激励对象中有6人已离职，公司回购注销其获授但尚未解除限售的限制性股票合计127,397股；因35名激励对象在2017年度个人业绩考核不合格，公司回购注销其第二个限售期对应的限制性股票合计275,394股。因《2017年股票期权与限制性股票激励计划》限制性股票激励对象中有4人已离职，公司回购注销其获授但尚未解除限售的限制性股票合计68,000股；因24名激励对象在2017年度个人业绩考核不合格，公司回购注销其第一个限售期对应的限制性股票合计144,300股。
因《2017年股票期权与限制性股票激励计划》股票期权激励对象66人已离职，公司注销其获授但尚未行权的股票期权合计1,658,000份；因42名股票期权激励对象在2017年度个人业绩考核不合格，公司注销上述其第一个行权期对应的期权合计334,500份，2019年3月已完成。
3）公司股东变更
2019 年 2 月 10 日， IAB 与中电电子信息产业投资基金（天津）合伙企业（有限合伙）（以下简称“中电基金”）和中电科（成都）网络安全股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“网安基金”）签订《股份转让协议》，IAB 将其持有的公司 15,140,579 股股份转让给中电基金，将其持有的公司 55,984,059 股股份转让给网安基金；联想投资与中电基金签订《股份转让协议》，联想投资将其持有的公司 39,956,969 股股份转让给中电基金。中电基金和网安基金为一致行动人，上述交易完成后合计持有公司股份 111,081,607 股。
本次交易尚未完成股份过户交割手续。
4）关联交易事项
绿盟科技以自有资金向全资子公司绿盟信息增资600万元，绿盟信息再以600万元向北京易霖博信息技术有限公司（以下简称“易霖博”）增资，本次增资前绿盟信息已持有易霖博11%股权，本次增资完成后，绿盟信息将持有易霖博18.85%股权。因公司副总经理兼董事会秘书赵晓凡先生担任易霖博董事，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定，易霖博视同为上市公司关联法人，本次绿盟信息对参股公司易霖博的增资事项构成关联交易。
5）对外投资事项
A、2018年9月14日召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于在成都设立全资子公司的议案》，同意公司以自有资金10,000万元出资设立神州绿盟成都科技有限公司。绿盟科技已于2019年1月18日完成了神州绿盟成都科技有限公司全资子公司的工商注册登记手续。注册资本：（人民币）壹亿元；法定代表人：沈继业；统一社会信用代码：91510100MA63D8DJ1C；
住所：成都高新区仁和街39号6幢2层1号。
B、2018年第三届第二十次董事会会审议通过本公司全资子公司北京神州绿盟信息技术有限公司与宁波梅山保税港区元起至成投资管理有限公司（以下简称“元起至成”）拟共同发起设立宁波梅山保税港区元起安盟有限合伙企业（暂定，以工商登记为准）（以下简称“元起安盟”）。元起安盟的普通合伙人（GP）为元起至成，有限合伙人（LP） 为绿盟信息。元起安盟注册资本为1,000 万元，其中绿盟信息认缴出资人民币 200 万元，元起至成认缴出资人民币 800万元。元起安盟设立后，以元起安盟为普通合伙人（GP），发起设立苏州元起信安创业投资一期有限合伙企业（暂定，以工商登记为准）（以下简称“元起信安”），元起信安基金规模为人民币 4 亿元，其中绿盟科技作为有限合伙人（LP）认缴出资 1 亿元。元起信安的执行事务合伙人为元起安盟。上述事项已于2019年1月31日公告。
6）子公司注销
公司四级子公司北京剑鱼科技有限公司于2019年3月14日注销完成。
十六、其他重要事项
本公司及子公司从事安全信息产品开发、服务及相关产品的销售，经营业务、评价体系不进行分部管理，因此，本公司不单独进行分部报告信息披露。
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收票据及应收账款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 224,149.00 | |
| 应收账款 | 873,456,617.15 | 775,899,943.35 |
| 合计 | 873,456,617.15 | 776,124,092.35 |
（1）应收票据
1)应收票据分类列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 224,149.00 | |
| 合计 | 224,149.00 |
（2）应收账款
1)应收账款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 |
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 891,333,617.25 | 100.00% | 17,877,000.10 | 2.01% | 873,456,617.15 | 796,996,228.90 | 100.00% | 21,096,285.55 | 2.65% | 775,899,943.35 |
| 合计 | 891,333,617.25 | 100.00% | 17,877,000.10 | 2.01% | 873,456,617.15 | 796,996,228.90 | 100.00% | 21,096,285.55 | 2.65% | 775,899,943.35 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 260,221.78 | 1,301.11 | 0.50% |
| 1至2年 | 608,042.94 | 60,804.29 | 10.00% |
| 2至3年 | 165,915.00 | 33,183.00 | 20.00% |
| 3至4年 | 125,643.48 | 62,821.74 | 50.00% |
| 4至5年 | 2,705,168.21 | 2,164,134.57 | 80.00% |
| 5年以上 | 15,554,755.39 | 15,554,755.39 | 100.00% |
| 合计 | 19,419,746.80 | 17,877,000.10 | |
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
| 组合名称 | 年末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 合并范围内的关联方组合 | 871,913,870.45 | 不计提 | |
| 合 计 | 871,913,870.45 | ||
2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额-2,607,435.30元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。3)本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的应收账款 | 611,850.15 |
3)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
本公司本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额882,527,028.13元，占应收账款年末余额合计数的比例99.01%，相应计提的坏账准备年末余额汇总金额9,731,047.33元。
2、其他应收款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 1,845,085.38 | |
| 其他应收款 | 29,431,473.80 | 28,862,022.78 |
| 合计 | 31,276,559.18 | 28,862,022.78 |
（1）应收利息
1)应收利息分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 委托理财 | 1,845,085.38 | |
| 合计 | 1,845,085.38 |
（2）其他应收款
1)其他应收款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 31,553,651.77 | 100.00% | 2,122,177.97 | 6.73% | 29,431,473.80 | 32,822,086.47 | 100.00% | 3,960,063.69 | 12.07% | 28,862,022.78 |
| 合计 | 31,553,651.77 | 100.00% | 2,122,177.97 | 6.73% | 29,431,473.80 | 32,822,086.47 | 100.00% | 3,960,063.69 | 12.07% | 28,862,022.78 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 |
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内分项 | |||
| 1年以内小计 | 3,502,899.23 | 17,514.50 | 0.50% |
| 1至2年 | 161,042.36 | 16,104.24 | 10.00% |
| 2至3年 | 1,044,696.62 | 208,939.33 | 20.00% |
| 3至4年 | 945,119.12 | 472,559.56 | 50.00% |
| 4至5年 | 807,875.35 | 646,300.28 | 80.00% |
| 5年以上 | 760,760.06 | 760,760.06 | 100.00% |
| 合计 | 7,222,392.74 | 2,122,177.97 | |
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
| 组合名称 | 年末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 合并范围内的关联方组合 | 450,000.00 | 不计提 | |
| 软件产品增值税即征即退税款 | 23,881,259.03 | 不计提 | |
| 合 计 | 24,331,259.03 | ||
2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额-1,837,885.72元；本期收回或转回坏账准备金额0.00元。3）其他应收款核销说明：本年无实际核销的其他应收款情况。4)其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 投标保证金、质保金等保证金 | 161,036.00 | 431,036.00 |
| 押金及代扣款项 | 7,432,994.86 | 7,153,823.13 |
| 即征即退税款 | 23,881,259.03 | 25,175,417.12 |
| 备用金 | 338.00 | 30,992.20 |
| 其他 | 78,023.88 | 30,818.02 |
| 合计 | 31,553,651.77 | 32,822,086.47 |
5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 软件产品增值税即征即退税款 | 增值税即征即退税款 | 23,881,259.03 | 1年以内 | 75.68% |
| 北京无线电厂 | 房租押金 | 1,701,154.00 | 1年以内、2-3年 | 5.39% | 19,230.77 |
| 北京东青物业管理中心 | 房租押金 | 1,110,068.00 | 1年以内、4-5年 | 3.52% | 15,090.34 |
| 上海丰昌物业管理有限公司 | 房租押金 | 642,297.00 | 2-3年、4-5年 | 2.04% | 483,358.20 |
| 西安神州数码实业有限公司 | 押金 | 460,008.78 | 2-3年 | 1.46% | 92,001.76 |
| 合计 | -- | 27,794,786.81 | -- | 88.09% | 609,681.07 |
6)涉及政府补助的应收款项
单位： 元
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
| 软件产品增值税即征即退款 | 增值税即征即退 | 23,881,259.03 | 1年以内 | 预计2019年6月收回 |
7）本年无因金融资产转移而终止确认的其他应收款。8）本年无转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额。
3、长期股权投资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 921,715,857.08 | 921,715,857.08 | 861,292,151.71 | 861,292,151.71 | ||
| 合计 | 921,715,857.08 | 921,715,857.08 | 861,292,151.71 | 861,292,151.71 | ||
（1）对子公司投资
单位： 元
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 北京神州绿盟信息技术有限公司 | 214,993,011.16 | 24,303,962.41 | 239,296,973.57 | |||
| 绿盟科技（香港）有限公司 | 109,188,053.90 | 34,305,285.00 | 143,493,338.90 | |||
| 北京亿赛通科技发展有限责任公司 | 537,111,086.65 | 1,814,457.96 | 538,925,544.61 | |||
| 合计 | 861,292,151.71 | 60,423,705.37 | 921,715,857.08 |
4、营业收入和营业成本
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 642,954,314.09 | 26,427,841.17 | 537,572,566.69 | 30,044,122.28 |
| 合计 | 642,954,314.09 | 26,427,841.17 | 537,572,566.69 | 30,044,122.28 |
5、投资收益
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 80,000,000.00 | |
| 银行委托理财产品收益 | 37,172,443.18 | 20,759,894.43 |
| 合计 | 117,172,443.18 | 20,759,894.43 |
6、其他
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -661,859.59 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 9,728,162.19 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 39,628,021.65 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 1,689,140.00 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,019,680.67 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 173,583.25 | 个税手续费返还 |
| 减：所得税影响额 | 5,756,663.23 | |
| 少数股东权益影响额 | 328.37 | |
| 合计 | 45,819,736.57 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 涉及金额（元） | 原因 |
| 增值税退税 | 70,323,589.94 | 根据财政部、国家税务总局颁布的《关于软件产品增值税政策的通知》（财税〔2011〕100号），软件产品增值税退税。 |
2、净资产收益率及每股收益
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 5.61% | 0.21 | 0.21 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 4.08% | 0.15 | 0.15 |
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称
□ 适用 √ 不适用
第十二节 备查文件目录
一、经公司法定代表人签名的2018年年度度报告文本原件。
二、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、公司会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
四、其他相关资料。
| 北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 |
| 法定代表人：沈继业 |
| 2019年4月24日 |