安硕信息(300380)_公司公告_安硕信息：2016年第三季度报告全文新浪财经

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安硕信息：2016年第三季度报告全文（下载公告）
公告日期:2016-10-28
上海安硕信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文上海安硕信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告 2016-042 2016 年 10 月上海安硕信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文第一节重要提示本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人高鸣、主管会计工作负责人曹丰及会计机构负责人(会计主管人员)王晓晖声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。上海安硕信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文第二节公司基本情况一、主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减总资产（元） 578,498,345.55 536,169,100.08 7.89% 归属于上市公司股东的净资产 417,347,375.57 424,398,470.31 -1.66% （元）本报告期比上年同期年初至报告期末比上本报告期年初至报告期末增减年同期增减营业总收入（元） 112,552,164.95 79.37% 272,669,088.35 51.18% 归属于上市公司股东的净利润 -832,228.39 -128.88% 6,692,905.26 -32.58% （元）归属于上市公司股东的扣除非经 -961,787.80 -225.09% 6,614,656.61 16.51% 常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额 -- -- -145,769,678.57 193.17% （元）基本每股收益（元/股） -0.0061 -129.05% 0.0487 -32.55% 稀释每股收益（元/股） -0.0061 -129.05% 0.0487 -32.55% 加权平均净资产收益率 -0.14% -120.00% 1.24% 48.33% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用单位：元项目年初至报告期期末金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 75,930.00 处置固定资产所得计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 251,707.20 计入当期的政府补贴收入一标准定额或定量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -195,614.59 主要为公益支出减：所得税影响额 48,019.80 少数股东权益影响额（税后） 5,754.16 合计 78,248.65 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因上海安硕信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 √ 适用 □ 不适用项目涉及金额（元）原因计入当期损益的政府补助《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（(财税〔2016〕36 （与企业业务密切相关，按 2,057,417.83 号文件）规定纳税人提供技术转让、技术开发和与之相关的技术照国家统一标准额或定量享咨询、技术服务，免征增值税。受的政府补助除外）二、重大风险提示 1、所服务的行业景气度或监管政策变化的风险公司软件产品、相关服务的主要客户是国内的银行类金融机构，公司主营业务的增长对国内银行业发展的依赖程度较高。公司在信贷管理产品和风险管理产品的开发和服务经验也可应用于非银行机构的业务系统开发中，目前来自非金融行业客户的业务比重有所提高，但该类客户相对于金融客户信用风险较高。近期因受宏观经济增速放缓的影响，金融行业利润增速下滑、不良上升，监管部门对互联网金融行业的管制加强，公司占比最多的两大类客户对公司软件产品和服务的需求可能会下降，对价格更敏感，结算周期会延长，公司经营的压力相对上升。 2、市场竞争加剧的风险国内金融IT行业参与者众多，既有国外知名IT企业，也有国内同业和新进入供应商。在宏观环境不景气和所服务的行业利润增速下滑，监管加强的情况下，部分同类企业为了维护和扩大市场份额，竞争更加激烈，导致产品和服务价格难以上升。但是要素成本尤其是劳动力成本不断上升，对利润产生较大影响。 3、能否保持持续技术创新能力的风险信息化建设在银行业具有重要的地位，随着监管要求和银行管理水平的不断提高和金融创新的不断深化，银行对相关软件产品的需求也在快速变化和不断升级；普惠金融机构对业务管理系统有在解决方案和技术创新方面有一定要求，因此，公司一直面临较大的技术进步压力；另一方面，公司的技术开发是否能够适应客户需求，并按照预期市场化推广，是否能够促进未来业务和利润增长还存在较大的不确定性。如果公司未来不能准确地把握行业技术的发展趋势，在技术开发方向的决策上发生失误，或不能及时将新技术运用于产品开发和升级，将可能使公司丧失技术和市场的领先地位。 4、规模快速扩张带来的管理风险随着投资项目的增加、新产品的开发与市场推广、服务型业务和新客户的开拓，近年公司经营规模持续扩大，人员数量也会相应增长，管理宽度、深度和难度一直在增加，需要公司在资源调度与整合、市场开拓、产品研发与质量管理、组织机构、考核与激励、内部控制等诸多方面持续加强与优化，不断提高研发、销售、交付和服务的效率，降低公司规模扩大产生的效率损失。投资和收购项目尚未实现盈利，报告期内亏损额扩大，年度利润情况还存在一定的不确定性；还要进一步提高与公司业务的协同性和互补性。如果公司不能结合实际情况适时调整和优化管理体系，将可能削弱公司的市场竞争力，影响公司的长远发展。 5、业务季节性波动的风险目前，公司的客户主要为银行类金融机构，银行信息化建设的预算、立项、招标、采购和实施都有明显的季节性特征，并且银行客户对软件产品的验收和价款支付有较长的审核周期；由于费用和支出在年度内较为均衡地发生，而收入主要在第三季度和第四季度实现，因此公司的营业收入和营业利润存在季节性波动。 6、人力资源不足及人力成本上升的风险公司所从事的业务具有很强的专业性，要求开发人员不但掌握复杂IT环境下的软件开发技能，而且要对银行业务有较深入的了解；新业务也需要专业性人才。但是人力资源尤其是优秀人才和新业务的领军人才供给并不充裕，需要公司对新招聘人员投入较多的培训时间和资源。随着业务的增长对相关人力资源的需求也会增长，如果合格的人力资源无法得到保障会阻碍公司业务增长速度。受要素成本和宏观经济的影响，人力资源成本呈现刚性上升趋势，这会增加业务成本，降低毛利率。 7、实际税负上升的风险公司软件开发与服务业务占比很高，而其中有较高比例属于免征增值税的业务，但2016年5月包括银行业在内的绝大多数行业开始实施营业税改征增值税，我司客户开始要求供应商提供增值税专用发票。上述因素综合影响将导致技术开发技术上海安硕信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文服务实质上难以享受增值税免税的优惠政策，公司增值税实际税负在下半年及以后年度将出现较大幅度的上升。 8、行政处罚及相关风险 2015年8月公司披露了因涉嫌误导性陈述被证监会立案调查事项，2016年6月披露了《行政处罚事先告知书》主要内容，随后披露公司将陈述和申辩的公告，2016年7月公司进行了陈述和申辩，目前公司尚未收到证监会就公司行政处罚的最终结论。如最终裁定存在误导性陈述情形，公司将受到证监会的行政处罚，公司声誉会受到一定影响，并会对公司销售、人力资源等方面的工作会产生较大的负面影响；同时，公司可能因此面临诉讼风险。三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数 22,619 股股东总数（如有）前 10 名股东持股情况持有有限售条件质押或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量的股份数量股份状态数量上海安硕科技发境内非国有法人 31.41% 43,164,542 43,164,542 展有限公司高勇境内自然人 7.37% 10,132,650 10,132,650 高鸣境内自然人 7.02% 9,654,476 9,654,476 翟涛境内自然人 3.40% 4,667,282 4,667,282 祝若川境内自然人 3.04% 4,182,374 4,182,374 侯小东境内自然人 2.34% 3,219,278 3,219,278 北京君联睿智创业投资中心（有境内非国有法人 2.06% 2,837,504 2,837,504 限合伙）中央汇金资产管国有法人 1.50% 2,061,200 理有限责任公司谢俊元境内自然人 1.31% 1,800,000 1,800,000 陆衍境内自然人 1.18% 1,616,374 1,616,374 前 10 名无限售条件股东持股情况股份种类股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量中央汇金资产管理有限责任公司 2,061,200 人民币普通股 2,061,200 杨国忠 449,340 人民币普通股 449,340 陈慰忠 263,750 人民币普通股 263,750 陈泽贵 256,705 人民币普通股 256,705 上海安硕信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文王富民 240,000 人民币普通股 240,000 王爱香 220,595 人民币普通股 220,595 云南国际信托有限公司－云瑞光 197,370 人民币普通股 197,370 辉集合资金信托计划陈琼珊 156,900 人民币普通股 156,900 申银万国期货有限公司－申银万国期货－安盈鸣德三号集合资产 153,400 人民币普通股 153,400 管理计划金英杰 150,000 人民币普通股 150,000 上述股东关联关系或一致行动的高鸣为高勇的胞兄；高鸣、高勇为兄弟关系，高鸣、高勇、翟涛、祝若川、侯小东、陆说明衍均为上海安硕科技发展有限公司的股东，且担任其董事。 1、陈慰忠除通过普通证券账户持有 159,900 股外，通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 103,850 股，实际合计持有 263,750 股。2、陈泽贵除通过普通证券账户持有 0 股外，通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户参与融资融券业务股东情况说明持有 256,705 股，实际合计持有 256,705 股。3、王爱香除通过普通证券账户持有 0 股外，（如有）通过申万宏源西部证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有 220,595 股，实际合计持有 220,595 股。4、陈琼珊除通过普通证券账户持有 78,800 股外，通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 78,100 股，实际合计持有 156,900 股。公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用上海安硕信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文第三节管理层讨论与分析一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用第三季度公司收入较去年同期增长79.37%，年初至三季度末增长51.18%，主要系公司上半年克服重重困难，加强了客户开发，合同金额增加所致；但即便如此，由于受到立案调查事件影响，合同签署周期延长，也影响到人力资源配置效率和项目进度，以及银行业利润增速下滑，普惠金融机构监管加强，服务价格难以调整，薪酬上调，三季度应届生报到，新增新人较多，薪酬支出增加53.27%，营改增公司享受技术开发技术转让免征增值税收入下降，实际税负上升等多种不利因素的影响，上半年成本增速较快，三季度营业成本上升117.87%，年初至三季度成本上升76.69%；同时，公司回款周期延长，导致自有资金较年初下降54.62%，应收账款上升111.70%，资产减值损失上升164.30%（主要由应收账款增加引起）。上述是今年1-3季度利润总额、净利润出现较大下滑、三季度出现亏损的主要原因。因公司人员增加和薪酬调整等原因导致现金支出增加，回款期较长，同期收款额仅较去年上升5.69%，应收账款上升 111.70%，合同投标保证金增加使其他应收款上升59.82%；分包业务增加导致外购产品和劳务上升57.52%，导致1-3季度经营性现金净流入下降193.17%。自有资金出现较大幅度减少，为此公司启用了银行授信，首次使用流动资金贷款；由于报告期内业务量增长，尚未达到收入确认标准的项目支出计入存货，报告期末存货上升82.03%。因1-3季度对投资了安徽省征信有限公司、上海复之硕创业投资合伙企业（有限合伙）、上海腾华软件技术有限公司等，导致长期股权投资上升204.5%，商誉上升30.85%，非流动资产上升58.38%。自有资金减少也导致利息收入减少，因本年度募投项目结余资金转出，之后未进行新的理财管理活动，现金管理投资收益也大幅下降。由于公司投资和收购的企业都处于投入期和成长阶段，报告期内投入较大，收入虽然继续增长，但是亏损额较去年同期扩大，何时能够产生利润还存在一定的不确定性。二、业务回顾和展望报告期内驱动业务收入变化的具体因素报告期内公司业务收入的增加的主要原因是合同额增加，同时公司规模扩大，交付工作量上升，是报告期内收入增长的主要原因。报告期内服务价格变化不大。由于营改增的影响，因下游客户要求开具增值税专用发票，导致公司实质上难以享受技术开发增值税免税政策，公司免税收入下降，流转税实际税负增加。重大已签订单及进展情况 □ 适用 √ 不适用数量分散的订单情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用重要研发项目的进展及影响 □ 适用 √ 不适用上海安硕信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施 □ 适用 √ 不适用报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用上述采购都是根据业务需要而进行，在总成本中的占比不高，对供应商不存在依赖性。报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用上述客户都是公司长期服务的客户，前五大客户发生的变化都是因为业务量的变化客观发生，公司不存在对大客户的依赖。年度经营计划在报告期内的执行情况 □ 适用 √ 不适用对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施 √ 适用 □ 不适用 1、随着营业税改增值税的推广，客户普遍要求开具增值税专用发票，在履行已签署的技术开发合同过程中增值税免税金额会较大幅度下降，对公司经营业绩已有一定影响。为此，公司将努力与客户在签署新项目合同时共同考虑增值税抵扣对双方收入与成本的影响，重新协商定价机制，维持合理的定价水平。 2、所服务的行业利润增速出现下滑，对IT需求可能下降，对IT产品和服务可能更加敏感。公司在人力成本存在上涨刚性的情况下，盈利情况可能更加严峻。立案调查仍无结论，无法完全打消客户顾虑，影响员工的稳定性。公司拟加强项目管理和人员管理，想法设法提高效率，努力消除成本上升的影响；做好客户沟通，维持业务稳定。 3、投资和收购业务仍然处于投入期，也出现了亏损扩大的不利情况；行业监管加强可能影响需求，满足更严的监管势必会增加投入。公司将加强投资业务投后管理，优化资源配置；在监管框架内优化业务流程过程管理。上海安硕信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文第四节重要事项一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用承诺来源承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股权激励承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或上海安硕科者委托他人 2014 年 01 月技发展有限 2017-01-27 正常履行中管理其持有 28 日公司的公司股份，也不由公司回购该等股份。自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或首次公开发行或再融资时所作承诺者委托他人 2014 年 01 月高勇;高鸣 2017-01-27 正常履行中管理其持有 28 日的公司股份，也不由公司回购该等股份。担任公司董事、监事、高级管理人员高鸣;高勇;翟的股东高鸣、涛;祝若川;侯 2014 年 01 月高勇、翟涛、 9999-12-31 正常履行中小东;张怀;陆 28 日祝若川、侯小衍东、陆衍、张怀承诺：自公司股票上市上海安硕信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人所持的安硕发展股权，也不由安硕发展回购该等股权。在本人任职期间每年转让的安硕发展股权不超过本人所持有公司股权总数的百分之二十五；在本人申报离任后六个月内，不转让其持有的该等股权；在申报离任六个月后的十二个月内出售股权占本人所持有该等股权总数的比例不超过百分之五十。若本人在公司首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职，自申报离职之日起十八个月内不转让其持有的安硕发展股权；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至上海安硕信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文第十二个月之间申报离职，自申报离职之日起十二个月内不转让其持有的安硕发展股权。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。公司股东君联睿智承诺：君联睿智受让自高鸣、高勇的股份（相当于 1,418,752 股）自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接持有的该等股份，也不北京君联睿由公司回购 2014 年 01 月智创业投资 2019-01-27 正常履行中该等股份。在 28 日中心锁定期满后两年内减持价格（复权后）不低于发行价的 50%，两年内累计减持数量可能达到上市时持有的该部分公司股票数量的 100%。受让自除高鸣、高勇以外其他股东的股份（相上海安硕信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文当于 981,248 股）自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接持有的该等股份，也不由公司回购该等股份。在锁定期满后两年内减持价格（复权后）不低于发行价的 50%，两年内累计减持数量可能达到上市时持有的该部分公司股票数量的 100% 所认购的公司新增股份（相当于 1,200,000 股）自君联睿智成为股东之日（2011 年 1 月 27 日）起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接持有的该等股份，也不由公司回购该等股份，且自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接持上海安硕信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文有的该等股份，也不由公司回购该等股份。在锁定期满后两年内减持价格（复权后）不低于发行价的 50%，两年内累计减持数量可能达到上市时持有的该部分公司股票数量的 100%本合伙企业减持方式包括竞价交易和大宗交易。本合伙企业减持时，将提前三个交易日予以公告。如本合伙企业未履行上述承诺，自愿接受深圳证券交易所等监管部门依据相关规定给予的监管措施；同时公司董事会将发布声明予以谴责。担任公司董事、高级管理人员的股东翟涛;高鸣;高高鸣、高勇、勇;祝若川;曹 2014 年 01 月翟涛、祝若 2019-01-27 正常履行中丰;陆衍;侯小 28 日川、陆衍、曹东丰、侯小东承诺：自公司股票上市之日上海安硕信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。所持公司股票在原各自承诺的锁定期满后两年内减持的，其减持价格(或复权价格)不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。持有公司股份的董事和高级管理人员承诺不因职务变更、离职等原因不担任相关职务而放弃上述承诺。自公司股票上市之日起侯小东;祝若三十六个月 2014 年 01 月 2019-01-27 正常履行中川;翟涛内，不转让或 28 日者委托他人管理其持有上海安硕信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文的公司股份，也不由公司回购该等股份。持股 5% 以上的股东翟涛、祝若川、侯小东的持股意向和减持意向为：本人意在长期持有公司股票，除承诺自公司股票上市后 3 年内不减持外，在锁定期满后两年内累计减持量不超过上市时持有公司股票数量的 20%，本人减持价格（复权后）不低于发行价，减持方式包括竞价交易和大宗交易。本人减持时，将提前三个交易日予以公告。如本人未履行上述承诺，自愿接受深圳证券交易所等监管部门依据相关规定给予的监管措施或处罚；同时公司董事会将发布声明予以谴责。翟涛;高鸣;高担任公司董 2014 年 01 月 9999-12-31 正常履行中上海安硕信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文勇;祝若川;侯事、监事、高 28 日小东;曹丰;姜级管理人员蓬;刘毅;聂虹; 的股东高鸣、张怀;陆衍高勇、翟涛、祝若川、张怀、刘毅、姜蓬、聂虹、侯小东、陆衍、曹丰承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。除上述锁定期外，在任职期间每年转让的公司股份不超过本
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安硕信息：2016年第三季度报告全文（下载公告）

公告日期:2016-10-28

上海安硕信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
上海安硕信息技术股份有限公司
     2016 年第三季度报告
           2016-042
    2016 年 10 月
                                    上海安硕信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人高鸣、主管会计工作负责人曹丰及会计机构负责人(会计主管人
员)王晓晖声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
                                                              上海安硕信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                       上年度末                本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 578,498,345.55                    536,169,100.08                         7.89%
归属于上市公司股东的净资产
                                             417,347,375.57                    424,398,470.31                        -1.66%
（元）
                                                       本报告期比上年同期                                年初至报告期末比上
                                    本报告期                                     年初至报告期末
                                                              增减                                           年同期增减
营业总收入（元）                    112,552,164.95                   79.37%           272,669,088.35                 51.18%
归属于上市公司股东的净利润
                                        -832,228.39                 -128.88%            6,692,905.26                -32.58%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                        -961,787.80                 -225.09%            6,614,656.61                 16.51%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                     --                    -145,769,678.57                193.17%
（元）
基本每股收益（元/股）                        -0.0061                -129.05%                    0.0487              -32.55%
稀释每股收益（元/股）                        -0.0061                -129.05%                    0.0487              -32.55%
加权平均净资产收益率                         -0.14%                 -120.00%                    1.24%                48.33%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                    单位：元
                           项目                               年初至报告期期末金额                         说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                           75,930.00 处置固定资产所得
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                251,707.20 计入当期的政府补贴收入
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                           -195,614.59 主要为公益支出
减：所得税影响额                                                                 48,019.80
       少数股东权益影响额（税后）                                                 5,754.16
合计                                                                             78,248.65                   --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
                                                          上海安硕信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
√ 适用 □ 不适用
           项目                 涉及金额（元）                                原因
计入当期损益的政府补助
                                                   《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（(财税〔2016〕36
（与企业业务密切相关，按
                                        2,057,417.83 号文件）规定纳税人提供技术转让、技术开发和与之相关的技术
照国家统一标准额或定量享
                                                   咨询、技术服务，免征增值税。
受的政府补助除外）
二、重大风险提示
1、所服务的行业景气度或监管政策变化的风险
   公司软件产品、相关服务的主要客户是国内的银行类金融机构，公司主营业务的增长对国内银行业发展的依赖程度较高。
公司在信贷管理产品和风险管理产品的开发和服务经验也可应用于非银行机构的业务系统开发中，目前来自非金融行业客户
的业务比重有所提高，但该类客户相对于金融客户信用风险较高。近期因受宏观经济增速放缓的影响，金融行业利润增速下
滑、不良上升，监管部门对互联网金融行业的管制加强，公司占比最多的两大类客户对公司软件产品和服务的需求可能会下
降，对价格更敏感，结算周期会延长，公司经营的压力相对上升。
2、市场竞争加剧的风险
    国内金融IT行业参与者众多，既有国外知名IT企业，也有国内同业和新进入供应商。在宏观环境不景气和所服务的行业
利润增速下滑，监管加强的情况下，部分同类企业为了维护和扩大市场份额，竞争更加激烈，导致产品和服务价格难以上升。
但是要素成本尤其是劳动力成本不断上升，对利润产生较大影响。
3、能否保持持续技术创新能力的风险
    信息化建设在银行业具有重要的地位，随着监管要求和银行管理水平的不断提高和金融创新的不断深化，银行对相关软
件产品的需求也在快速变化和不断升级；普惠金融机构对业务管理系统有在解决方案和技术创新方面有一定要求，因此，公
司一直面临较大的技术进步压力；另一方面，公司的技术开发是否能够适应客户需求，并按照预期市场化推广，是否能够促
进未来业务和利润增长还存在较大的不确定性。如果公司未来不能准确地把握行业技术的发展趋势，在技术开发方向的决策
上发生失误，或不能及时将新技术运用于产品开发和升级，将可能使公司丧失技术和市场的领先地位。
4、规模快速扩张带来的管理风险
    随着投资项目的增加、新产品的开发与市场推广、服务型业务和新客户的开拓，近年公司经营规模持续扩大，人员数量
也会相应增长，管理宽度、深度和难度一直在增加，需要公司在资源调度与整合、市场开拓、产品研发与质量管理、组织机
构、考核与激励、内部控制等诸多方面持续加强与优化，不断提高研发、销售、交付和服务的效率，降低公司规模扩大产生
的效率损失。投资和收购项目尚未实现盈利，报告期内亏损额扩大，年度利润情况还存在一定的不确定性；还要进一步提高
与公司业务的协同性和互补性。如果公司不能结合实际情况适时调整和优化管理体系，将可能削弱公司的市场竞争力，影响
公司的长远发展。
5、业务季节性波动的风险
    目前，公司的客户主要为银行类金融机构，银行信息化建设的预算、立项、招标、采购和实施都有明显的季节性特征，
并且银行客户对软件产品的验收和价款支付有较长的审核周期；由于费用和支出在年度内较为均衡地发生，而收入主要在第
三季度和第四季度实现，因此公司的营业收入和营业利润存在季节性波动。
6、人力资源不足及人力成本上升的风险
    公司所从事的业务具有很强的专业性，要求开发人员不但掌握复杂IT环境下的软件开发技能，而且要对银行业务有较深
入的了解；新业务也需要专业性人才。但是人力资源尤其是优秀人才和新业务的领军人才供给并不充裕，需要公司对新招聘
人员投入较多的培训时间和资源。随着业务的增长对相关人力资源的需求也会增长，如果合格的人力资源无法得到保障会阻
碍公司业务增长速度。受要素成本和宏观经济的影响，人力资源成本呈现刚性上升趋势，这会增加业务成本，降低毛利率。
7、实际税负上升的风险
    公司软件开发与服务业务占比很高，而其中有较高比例属于免征增值税的业务，但2016年5月包括银行业在内的绝大多
数行业开始实施营业税改征增值税，我司客户开始要求供应商提供增值税专用发票。上述因素综合影响将导致技术开发技术
                                                             上海安硕信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
服务实质上难以享受增值税免税的优惠政策，公司增值税实际税负在下半年及以后年度将出现较大幅度的上升。
8、行政处罚及相关风险
   2015年8月公司披露了因涉嫌误导性陈述被证监会立案调查事项，2016年6月披露了《行政处罚事先告知书》主要内容，
随后披露公司将陈述和申辩的公告，2016年7月公司进行了陈述和申辩，目前公司尚未收到证监会就公司行政处罚的最终结
论。如最终裁定存在误导性陈述情形，公司将受到证监会的行政处罚，公司声誉会受到一定影响，并会对公司销售、人力资
源等方面的工作会产生较大的负面影响；同时，公司可能因此面临诉讼风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                           单位：股
                                                             报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                              22,619
                                                             股股东总数（如有）
                                              前 10 名股东持股情况
                                                                   持有有限售条件         质押或冻结情况
   股东名称         股东性质      持股比例         持股数量
                                                                     的股份数量       股份状态          数量
上海安硕科技发
                 境内非国有法人        31.41%         43,164,542        43,164,542
展有限公司
高勇             境内自然人             7.37%         10,132,650        10,132,650
高鸣             境内自然人             7.02%          9,654,476         9,654,476
翟涛             境内自然人             3.40%          4,667,282         4,667,282
祝若川           境内自然人             3.04%          4,182,374         4,182,374
侯小东           境内自然人             2.34%          3,219,278         3,219,278
北京君联睿智创
业投资中心（有 境内非国有法人           2.06%          2,837,504         2,837,504
限合伙）
中央汇金资产管
                 国有法人               1.50%          2,061,200
理有限责任公司
谢俊元           境内自然人             1.31%          1,800,000         1,800,000
陆衍             境内自然人             1.18%          1,616,374         1,616,374
                                       前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                             股份种类
             股东名称                        持有无限售条件股份数量
                                                                                      股份种类          数量
中央汇金资产管理有限责任公司                                             2,061,200 人民币普通股          2,061,200
杨国忠                                                                    449,340 人民币普通股             449,340
陈慰忠                                                                    263,750 人民币普通股             263,750
陈泽贵                                                                    256,705 人民币普通股             256,705
                                                          上海安硕信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
王富民                                                                  240,000 人民币普通股            240,000
王爱香                                                                  220,595 人民币普通股            220,595
云南国际信托有限公司－云瑞光
                                                                        197,370 人民币普通股            197,370
辉集合资金信托计划
陈琼珊                                                                  156,900 人民币普通股            156,900
申银万国期货有限公司－申银万
国期货－安盈鸣德三号集合资产                                            153,400 人民币普通股            153,400
管理计划
金英杰                                                                  150,000 人民币普通股            150,000
上述股东关联关系或一致行动的   高鸣为高勇的胞兄；高鸣、高勇为兄弟关系，高鸣、高勇、翟涛、祝若川、侯小东、陆
说明                           衍均为上海安硕科技发展有限公司的股东，且担任其董事。
                               1、陈慰忠除通过普通证券账户持有 159,900 股外，通过中信建投证券股份有限公司客
                               户信用交易担保证券账户持有 103,850 股，实际合计持有 263,750 股。2、陈泽贵除通过
                               普通证券账户持有 0 股外，通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户
参与融资融券业务股东情况说明
                               持有 256,705 股，实际合计持有 256,705 股。3、王爱香除通过普通证券账户持有 0 股外，
（如有）
                               通过申万宏源西部证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有 220,595 股，实际合计
                               持有 220,595 股。4、陈琼珊除通过普通证券账户持有 78,800 股外，通过中信建投证券
                               股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 78,100 股，实际合计持有 156,900 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
                                                        上海安硕信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                 第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
      第三季度公司收入较去年同期增长79.37%，年初至三季度末增长51.18%，主要系公司上半年克服重重困难，加强了客
户开发，合同金额增加所致；但即便如此，由于受到立案调查事件影响，合同签署周期延长，也影响到人力资源配置效率和
项目进度，以及银行业利润增速下滑，普惠金融机构监管加强，服务价格难以调整，薪酬上调，三季度应届生报到，新增新
人较多，薪酬支出增加53.27%，营改增公司享受技术开发技术转让免征增值税收入下降，实际税负上升等多种不利因素的
影响，上半年成本增速较快，三季度营业成本上升117.87%，年初至三季度成本上升76.69%；同时，公司回款周期延长，导
致自有资金较年初下降54.62%，应收账款上升111.70%，资产减值损失上升164.30%（主要由应收账款增加引起）。上述是
今年1-3季度利润总额、净利润出现较大下滑、三季度出现亏损的主要原因。
      因公司人员增加和薪酬调整等原因导致现金支出增加，回款期较长，同期收款额仅较去年上升5.69%，应收账款上升
111.70%，合同投标保证金增加使其他应收款上升59.82%；分包业务增加导致外购产品和劳务上升57.52%，导致1-3季度经
营性现金净流入下降193.17%。
     自有资金出现较大幅度减少，为此公司启用了银行授信，首次使用流动资金贷款；由于报告期内业务量增长，尚未达
到收入确认标准的项目支出计入存货，报告期末存货上升82.03%。因1-3季度对投资了安徽省征信有限公司、上海复之硕创
业投资合伙企业（有限合伙）、上海腾华软件技术有限公司等，导致长期股权投资上升204.5%，商誉上升30.85%，非流动
资产上升58.38%。自有资金减少也导致利息收入减少，因本年度募投项目结余资金转出，之后未进行新的理财管理活动，
现金管理投资收益也大幅下降。
      由于公司投资和收购的企业都处于投入期和成长阶段，报告期内投入较大，收入虽然继续增长，但是亏损额较去年同
期扩大，何时能够产生利润还存在一定的不确定性。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
       报告期内公司业务收入的增加的主要原因是合同额增加，同时公司规模扩大，交付工作量上升，是报告期内收入增
长的主要原因。报告期内服务价格变化不大。
       由于营改增的影响，因下游客户要求开具增值税专用发票，导致公司实质上难以享受技术开发增值税免税政策，公
司免税收入下降，流转税实际税负增加。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
                                                           上海安硕信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
上述采购都是根据业务需要而进行，在总成本中的占比不高，对供应商不存在依赖性。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
上述客户都是公司长期服务的客户，前五大客户发生的变化都是因为业务量的变化客观发生，公司不存在对大客户的依赖。
年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
1、随着营业税改增值税的推广，客户普遍要求开具增值税专用发票，在履行已签署的技术开发合同过程中增值税免税金额
会较大幅度下降，对公司经营业绩已有一定影响。为此，公司将努力与客户在签署新项目合同时共同考虑增值税抵扣对双方
收入与成本的影响，重新协商定价机制，维持合理的定价水平。
2、所服务的行业利润增速出现下滑，对IT需求可能下降，对IT产品和服务可能更加敏感。公司在人力成本存在上涨刚性的
情况下，盈利情况可能更加严峻。立案调查仍无结论，无法完全打消客户顾虑，影响员工的稳定性。公司拟加强项目管理和
人员管理，想法设法提高效率，努力消除成本上升的影响；做好客户沟通，维持业务稳定。
3、投资和收购业务仍然处于投入期，也出现了亏损扩大的不利情况；行业监管加强可能影响需求，满足更严的监管势必会
增加投入。公司将加强投资业务投后管理，优化资源配置；在监管框架内优化业务流程过程管理。
                                                           上海安硕信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                           第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
            承诺来源                  承诺方    承诺类型     承诺内容       承诺时间        承诺期限    履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
                                                           自公司股票
                                                           上市之日起
                                                           三十六个月
                                                           内，不转让或
                                 上海安硕科
                                                           者委托他人     2014 年 01 月
                                 技发展有限                                               2017-01-27   正常履行中
                                                           管理其持有     28 日
                                 公司
                                                           的公司股份，
                                                           也不由公司
                                                           回购该等股
                                                           份。
                                                           自公司股票
                                                           上市之日起
                                                           三十六个月
                                                           内，不转让或
首次公开发行或再融资时所作承诺                             者委托他人     2014 年 01 月
                                 高勇;高鸣                                                2017-01-27   正常履行中
                                                           管理其持有     28 日
                                                           的公司股份，
                                                           也不由公司
                                                           回购该等股
                                                           份。
                                                           担任公司董
                                                           事、监事、高
                                                           级管理人员
                                 高鸣;高勇;翟
                                                           的股东高鸣、
                                 涛;祝若川;侯                             2014 年 01 月
                                                           高勇、翟涛、                   9999-12-31   正常履行中
                                 小东;张怀;陆                             28 日
                                                           祝若川、侯小
                                 衍
                                                           东、陆衍、张
                                                           怀承诺：自公
                                                           司股票上市
上海安硕信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
之日起三十
六个月内，不
转让或者委
托他人管理
本人所持的
安硕发展股
权，也不由安
硕发展回购
该等股权。在
本人任职期
间每年转让
的安硕发展
股权不超过
本人所持有
公司股权总
数的百分之
二十五；在本
人申报离任
后六个月内，
不转让其持
有的该等股
权；在申报离
任六个月后
的十二个月
内出售股权
占本人所持
有该等股权
总数的比例
不超过百分
之五十。若本
人在公司首
次公开发行
股票上市之
日起六个月
内申报离职，
自申报离职
之日起十八
个月内不转
让其持有的
安硕发展股
权；在首次公
开发行股票
上市之日起
第七个月至
             上海安硕信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
             第十二个月
             之间申报离
             职，自申报离
             职之日起十
             二个月内不
             转让其持有
             的安硕发展
             股权。承诺期
             限届满后，上
             述股份可以
             上市流通和
             转让。
             公司股东君
             联睿智承诺：
             君联睿智受
             让自高鸣、高
             勇的股份（相
             当于
             1,418,752
             股）自公司股
             票上市之日
             起三十六个
             月内，不转让
             或者委托他
             人管理其直
             接持有的该
             等股份，也不
北京君联睿
             由公司回购     2014 年 01 月
智创业投资                                  2019-01-27   正常履行中
             该等股份。在 28 日
中心
             锁定期满后
             两年内减持
             价格（复权
             后）不低于发
             行价的 50%，
             两年内累计
             减持数量可
             能达到上市
             时持有的该
             部分公司股
             票数量的
             100%。受让自
             除高鸣、高勇
             以外其他股
             东的股份（相
上海安硕信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
当于 981,248
股）自公司股
票上市之日
起十二个月
内，不转让或
者委托他人
管理其直接
持有的该等
股份，也不由
公司回购该
等股份。在锁
定期满后两
年内减持价
格（复权后）
不低于发行
价的 50%，两
年内累计减
持数量可能
达到上市时
持有的该部
分公司股票
数量的 100%
所认购的公
司新增股份
（ 相当于
1,200,000
股）自君联睿
智成为股东
之日（2011 年
1 月 27 日）
起三十六个
月内，不转让
或者委托他
人管理其直
接持有的该
等股份，也不
由公司回购
该等股份，且
自公司股票
上市之日起
十二个月内，
不转让或者
委托他人管
理其直接持
               上海安硕信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
               有的该等股
               份，也不由公
               司回购该等
               股份。在锁定
               期满后两年
               内减持价格
               （复权后）不
               低于发行价
               的 50%，两年
               内累计减持
               数量可能达
               到上市时持
               有的该部分
               公司股票数
               量的 100%本
               合伙企业减
               持方式包括
               竞价交易和
               大宗交易。本
               合伙企业减
               持时，将提前
               三个交易日
               予以公告。如
               本合伙企业
               未履行上述
               承诺，自愿接
               受深圳证券
               交易所等监
               管部门依据
               相关规定给
               予的监管措
               施；同时公司
               董事会将发
               布声明予以
               谴责。
               担任公司董
               事、高级管理
               人员的股东
翟涛;高鸣;高
               高鸣、高勇、
勇;祝若川;曹                  2014 年 01 月
               翟涛、祝若                     2019-01-27   正常履行中
丰;陆衍;侯小                  28 日
               川、陆衍、曹
东
               丰、侯小东承
               诺：自公司股
               票上市之日
              上海安硕信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
              起三十六个
              月内，不转让
              或者委托他
              人管理其持
              有的公司股
              份，也不由公
              司回购该等
              股份。所持公
              司股票在原
              各自承诺的
              锁定期满后
              两年内减持
              的，其减持价
              格(或复权价
              格)不低于发
              行价；公司上
              市后 6 个月
              内如公司股
              票连续 20 个
              交易日的收
              盘价均低于
              发行价，或者
              上市后 6 个
              月期末收盘
              价低于发行
              价，持有公司
              股票的锁定
              期限自动延
              长 6 个月。持
              有公司股份
              的董事和高
              级管理人员
              承诺不因职
              务变更、离职
              等原因不担
              任相关职务
              而放弃上述
              承诺。
              自公司股票
              上市之日起
侯小东;祝若   三十六个月      2014 年 01 月
                                              2019-01-27   正常履行中
川;翟涛       内，不转让或 28 日
              者委托他人
              管理其持有
               上海安硕信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
               的公司股份，
               也不由公司
               回购该等股
               份。持股 5%
               以上的股东
               翟涛、祝若
               川、侯小东的
               持股意向和
               减持意向为：
               本人意在长
               期持有公司
               股票，除承诺
               自公司股票
               上市后 3 年内
               不减持外，在
               锁定期满后
               两年内累计
               减持量不超
               过上市时持
               有公司股票
               数量的 20%，
               本人减持价
               格（复权后）
               不低于发行
               价，减持方式
               包括竞价交
               易和大宗交
               易。本人减持
               时，将提前三
               个交易日予
               以公告。如本
               人未履行上
               述承诺，自愿
               接受深圳证
               券交易所等
               监管部门依
               据相关规定
               给予的监管
               措施或处罚；
               同时公司董
               事会将发布
               声明予以谴
               责。
翟涛;高鸣;高   担任公司董      2014 年 01 月 9999-12-31   正常履行中
                上海安硕信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
勇;祝若川;侯    事、监事、高 28 日
小东;曹丰;姜    级管理人员
蓬;刘毅;聂虹;   的股东高鸣、
张怀;陆衍       高勇、翟涛、
                祝若川、张
                怀、刘毅、姜
                蓬、聂虹、侯
                小东、陆衍、
                曹丰承诺：自
                公司股票上
                市之日起三
                十六个月内，
                不转让或者
                委托他人管
                理其持有的
                公司股份，也
                不由公司回
                购该等股份。
                除上述锁定
                期外，在任职
                期间每年转
                让的公司股
                份不超过本

附件：公告原文

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