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安硕信息:2021年年度报告 下载公告
公告日期:2022-04-27

上海安硕信息技术股份有限公司

2021年年度报告

2022-018

2022年04月

第一节 重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人高勇、主管会计工作负责人王和忠及会计机构负责人(会计主管人员)韩明竹声明:保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

公司净利润较上年同期下降80.85%,主要有三个原因:一是新冠肺炎疫情造成不利影响,部分项目开发和验收进度拖延,软件人才紧缺增高人工成本,且报告期不再有上年度的社保公积金减免优惠政策;二是公司对征信大数据创新业务投入大量资源以夯实基础及拓展客户;三是公司推出信贷管理系统大升级新版本产品,但部分项目利润偏低或亏损,符合新产品推广的一般规律。报告期内,公司主营业务、核心竞争力、主要财务指标与行业趋势一致,未发生重大不利变化。公司所处行业市场规模保持持续增长态势,发展前景广阔,不存在产能过剩、持续衰退等不利情况。公司具备较强的持续经营能力,不存在重大风险。随着公司技术竞争优势的不断加强和市场布局的进一步成熟,研发和市场投入将在未来转化为效益,提升公司经营业绩。

本年度报告中涉及的未来计划等前瞻性陈述,均不构成公司对投资者实质承诺,投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。敬请广大投资者注意投资风险。

公司在本报告第三节“管理层讨论与分析”之“十一、公司未来发展的展望”部分,详细描述了公司经营中可能存在的风险,敬请投资者关注相关内容。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以140795775为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.40元(含税),送红股0股(含税),以资本公积金向全体股东每10股转增0股。

目录

第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 8

第三节 管理层讨论与分析 ...... 12

第四节 公司治理 ...... 32

第五节 环境和社会责任 ...... 54

第六节 重要事项 ...... 55

第七节 股份变动及股东情况 ...... 75

第八节 优先股相关情况 ...... 82

第九节 债券相关情况 ...... 83

第十节 财务报告 ...... 84

备查文件目录

一、载有公司法定代表人签名的2021年年度报告文本原件;

二、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人(会计主管人员)签名并盖章的财务报告;

三、报告期内在中国证监会指定信息披露网站披露的所有公司文件的正本及公告的原稿。

释义

释义项释义内容
安硕信息、公司、本公司上海安硕信息技术股份有限公司
安硕发展上海安硕科技发展有限公司
安硕计算机上海安硕计算机系统集成有限公司
安硕数据上海安硕数据科技有限公司
苏州安硕软科苏州安硕软科软件有限公司
安硕软件上海安硕软件有限公司
宏远贵德北京宏远贵德科技有限公司
安硕国际安硕国际控股有限公司
北京安硕北京安硕信息技术有限公司
张江汉世纪张江汉世纪创业投资有限公司
君联睿智北京君联睿智创业投资中心(有限合伙)
复之硕管理上海复之硕投资管理合伙企业(有限合伙)
复之硕基金上海复之硕股权投资合伙企业(有限合伙)
腾华软件上海腾华软件技术有限公司
安硕益盛上海安硕益盛商务咨询有限公司
安硕企业征信上海安硕企业征信服务有限公司
安硕易民西昌安硕易民互联网金融服务股份有限公司
苏州数科苏州安硕数科数据技术有限公司
安徽征信安徽省征信股份有限公司
审计机构、会计师事务所、大信大信会计师事务所(特殊普通合伙)
易一代上海易一代网络信息技术有限公司
璋湃咨询上海安硕璋湃企业咨询管理有限公司
易助融上海易助融投资管理有限公司
重庆分公司上海安硕信息技术股份有限公司重庆分公司
厦门分公司上海安硕信息技术股份有限公司厦门分公司
深圳分公司上海安硕信息技术股份有限公司深圳分公司
成都分公司上海安硕信息技术股份有限公司成都分公司
苏州分公司上海安硕信息技术股份有限公司苏州分公司
元、万元、亿元人民币元、人民币万元、人民币亿元
A股人民币普通股
《公司法》《中华人民共和国公司法》
《证券法》《中华人民共和国证券法》
《企业所得税法》《中华人民共和国企业所得税法》
中国证监会中国证券监督管理委员会
证券交易所深圳证券交易所
《公司章程》《上海安硕信息技术股份有限公司章程》
股东大会上海安硕信息技术股份有限公司股东大会
董事会上海安硕信息技术股份有限公司董事会
监事会上海安硕信息技术股份有限公司监事会
信贷资产银行所发放的各种贷款所形成的资产业务。贷款是按一定利率和确定的期限贷出货币资金的信用活动,是商业银行资产业务中最重要的项目,在资产业务中所占比重最大
风险管理在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程
数据仓库决策支持系统和联机分析应用数据源的结构化数据环境
商业智能又称商务智能,英文为Business Intelligence,简写为BI,是为将企业中现有的数据转化为知识,帮助企业做出明智的业务经营决策的工具
银行业金融机构政策性银行及国家开发银行、大型商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、城市信用社、农村合作金融机构、邮政储蓄银行、金融资产管理公司、外资银行、非银行金融机构和新型农村金融机构(银保监会分类)
全国性股份制商业银行

中信银行、中国光大银行、华夏银行、广发银行、平安银行、招商银行、上海浦东发展银行、兴业银行、中国民生银行、恒丰银行、浙商银行和渤海银行

城市银行类金融机构、城市银行、城商行城市商业银行和城市信用社
农村银行类金融机构、农村银行农村商业银行、农村合作银行和农村信用社
新型农村金融机构村镇银行、贷款公司和农村资金互助社
非银行金融机构证券公司、基金公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、货币经纪公司、汽车金融公司、供应链金融和消费金融公司等

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称安硕信息股票代码300380
公司的中文名称上海安硕信息技术股份有限公司
公司的中文简称安硕信息
公司的外文名称(如有)Shanghai Amarsoft Information & Technology Co.,Ltd
公司的外文名称缩写(如有)Amarsoft
公司的法定代表人高勇
注册地址上海市杨浦区国泰路11号2308室
注册地址的邮政编码200433
公司注册地址历史变更情况2010年11月29日由上海市张江高科技园区郭守敬路351号2号楼611AA-05室变更为上海市杨浦区国泰路11号2308室
办公地址上海市杨浦区国泰路11号2308室
办公地址的邮政编码200433
公司国际互联网网址www.amarsoft.com
电子信箱ir@amarsoft.com

二、联系人和联系方式

董事会秘书证券事务代表
姓名王和忠梁明俊
联系地址上海市杨浦区国泰路11号2308室上海市杨浦区国泰路11号2308室
电话021-5513 7223021-5513 7223
传真021-35885810021-35885810
电子信箱ir@amarsoft.comir@amarsoft.com

三、信息披露及备置地点

公司披露年度报告的证券交易所网站《中国证券报》《上海证券报》
公司披露年度报告的媒体名称及网址www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点上海市杨浦区国泰路11号2308室

四、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称大信会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所办公地址北京市海淀区知春路一号学院国际大厦15层
签字会计师姓名张静娟 陈丽华

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

□ 适用 √ 不适用

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

□ 适用 √ 不适用

五、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

2021年2020年本年比上年增减2019年
营业收入(元)755,179,963.25660,948,843.6614.26%646,796,515.26
归属于上市公司股东的净利润(元)11,722,897.1761,223,443.51-80.85%31,086,582.21
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元)5,447,569.5153,559,588.46-89.83%48,360,388.59
经营活动产生的现金流量净额(元)-97,173,731.3774,615,006.63-230.23%43,409,937.37
基本每股收益(元/股)0.08310.4455-81.35%0.2262
稀释每股收益(元/股)0.08310.4450-81.33%0.2262
加权平均净资产收益率2.50%13.62%-11.12%7.08%
2021年末2020年末本年末比上年末增减2019年末
资产总额(元)826,188,969.44864,925,553.29-4.48%644,344,893.72
归属于上市公司股东的净资产(元)478,733,604.83478,261,621.720.10%448,004,941.09

公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值,且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性

□ 是 √ 否

扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值

□ 是 √ 否

公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额

√ 是 □ 否

支付的优先股股利0.00
支付的永续债利息(元)0.00
用最新股本计算的全面摊薄每股收益(元/股)0.0833

六、分季度主要财务指标

单位:元

第一季度第二季度第三季度第四季度
营业收入107,428,971.74134,953,578.82176,522,451.22336,274,961.47
归属于上市公司股东的净利润1,110,119.41-9,493,859.462,621,956.3117,484,680.91
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1,001,184.21-14,259,182.921,916,010.3616,789,557.86
经营活动产生的现金流量净额-131,720,892.22-109,386,908.69-50,875,432.98194,809,502.52

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位:元

项目2021年金额2020年金额2019年金额说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)101,950.81134,525.47-17,760.80
计入当期损益的政府补助(与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外)6,663,476.207,715,973.788,023,852.56
与公司正常经营业务无关的或有事项产生-22,326,087.68
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益1,952,296.402,335,060.57948,937.20
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回92,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-663,669.71-603,802.74-2,937,835.97
减:所得税影响额1,339,062.451,557,571.07995,562.92
少数股东权益影响额(税后)439,663.59360,330.9661,348.77
合计6,275,327.667,663,855.05-17,273,806.38--

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况:

□ 适用 √ 不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

第三节 管理层讨论与分析

一、报告期内公司所处行业情况

公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中的“软件与信息技术服务业”的披露要求2022 年 1 月 4 日,央行印发《金融科技发展规划(2022-2025 年)》(下称《规划》),提出将以加强金融数据要素应用为基础,以深化金融供给侧结构性改革为目标,以加快金融机构数字化转型、强化金融科技审慎监管为主线,将数字元素注入金融服务全流程,将数字思维贯穿业务运营全链条,注重金融创新的科技驱动和数据赋能,力争到 2025 年实现整体水平与核心竞争力跨越式提升。

与《金融科技发展规划(2019-2021 年)》相比,本次《规划》更加强调数据应用和金融科技应用两方面内容。数据应用层面来看,《规划》提出要加强数据能力建设、建设绿色高可用数据中心,既要在保障安全和隐私前提下推动数据有序共享与综合应用,充分激活数据要素潜能,提升金融服务质效,也要架设安全泛在的金融网络,布局先进高效的算力体系,进一步夯实金融创新发展的“数字底座”。金融科技应用层面来看,《规划》强调要深化数字技术金融应用,健全安全与效率并重的科技成果应用体制机制,为人民群众提供更加普惠、绿色、人性化的数字金融服务。

银行业是金融领域与信息技术深度融合的重要组成部分。科技从为金融机构业务提供支撑的配角,转为引领业务转型发展的主力。金融科技通过将业务和相关流程进行数据化、自动化和智能化升级,大大增强了金融机构的运营能力和效率。同时,政府也在陆续出台多项政策、规范,鼓励金融机构数字化转型。

公司自成立以来长期服务银行等金融机构,专注信贷风险管理领域,为银行信贷风险业务信息化系统提供一体化解决方案,在行业内有一定的口碑和影响力。随着行业加快数字化转型,公司创新及研发的新方案、新技术、新产品具有更好的市场空间和应用前景。公司的新零售解决方案、分布式微服务架构方案、征信及大数据内容服务体系等将有效帮助银行等金融机构加快数字化转型,为客户增强运营能力、提高运营效率,也为将公司赢得业务规模扩大的发展机会。

截止2021年底,公司已经与4家大型国有银行(共6家),11家股份制银行(共12家),101家城市商业银行(共129家),13家资产规模2000亿以上农村商业银行(共17家),14家民营银行(共19家),10家外资、港资、台资银行,以及7家省级农村信用社联合社等银行金融机构展开合作。另外公司服务了大量的村镇银行、农村金融机构、资产管理公司、保险公司、信托公司、证券公司、消费金融公司、供应链金融公司、融资租赁公司、小额贷款公司等机构。

二、报告期内公司从事的主要业务

一、主营业务及产品

报告期内公司的主要业务仍然是向以银行为主的客户提供信贷风险业务管理咨询、软件开发与服务,产品线主要是银行信贷管理系统、银行风险管理系统、商业智能与数据仓库、非银行金融机构及其他系统。其他系统含监管报送领域、融资租赁领域、非银行资产管理领域等一系列解决方案。创新业务方面,征信大数据业务发展迅速,客户数量和订单数量快速增多,业务初具规模。

公司通过招投标或协议销售方式获取项目。公司服务模式分为三种,一是根据客户需求在公司产品原型基础上定制化开发项目,二是按照人月计价模式提供开发服务,三是销售标准化产品和服务。

公司主要产品介绍如下:(1)信贷管理系统是公司的核心产品,由众多独立应用产品组成,以数据完备性为基础、以流程管理及信贷风险防范为主线,经过十多年的技术积累沉淀和更新换代,已经成长为一套成熟、先进的金融管理系统,为公司带来稳定的业绩收入。(2)风险管理系统借鉴国内外先进银行在风险管理领域的成熟经验,融合多种风控手段,为客户及时识别、分析各类风险因素,在信用关系复杂的经济环境下帮助客户有效规避各种潜在风险。(3)数据仓库和商业智

能系统是公司利用自身多年来在IT架构、业务环境和数据环境中积累的丰富经验,为各金融机构提供的多层面数据分析服务,主要包括基础平台建设、报表系统、客户分析系统和绩效管理系统,满足金融机构各类数据上报、反馈、校验、查询等多样化需求。(4)征信及大数据服务体系主要指向客户提供企业征信类产品和大数据相关服务,用于银行等金融机构营销获客、尽职调查、审查审批、风险预警、贷后决策等场景,辅助信贷风险管理自动化、智能化决策,公司近年来在征信及大数据服务体系持牌合规经营,持续创新研发,已经构建端到端生态体系(从数据资产生态端到场景赋能生态端),构建了一套从数据采集清洗加工、知识抽取、产品服务精细化金融大数据要素供应链体系,不断夯实数字化赋能底座能力,不仅为客户数字化转型持续赋能,也为公司解决方案和产品赋能。

二、业绩推动因素

经过多年积累,公司已经拥有了广泛、稳定的客户基础,公司与大部分银行客户之间存在长期合作关系,互相了解,互相信任。客户熟悉公司解决方案能力、研发产品能力和综合服务能力,公司不断升级解决方案和创新产品持续满足客户不断变化的需求、解决客户痛点问题。随着银行等金融机构加快数字化转型,银行等金融机构更加重视科技投入,信息化系统建设预算保持增长趋势,公司主营业务市场需求在增大,是近期推动公司业绩的主要因素。

公司认为,伴随金融行业数字化转型的加速推进,信贷风险管理板块数字化赋能是其中重要组成部分。结合公司在该板块客户覆盖情况、依托解决方案核心能力、产品交付持续能力,以及近些年在数字化赋能体系的基础底座积累能力,推出的征信及大数据服务相关内容驱动产品以及围绕信贷风险管理全生命周期持续深入数字化赋能将是长期推动公司业绩的主要因素 另外,公司经营有明显的季节性特征。客户主要为银行类金融机构,银行信息化建设的预算、立项、招标、采购和实施都有明显的季节性特征,银行客户对软件产品的验收和货款支付有较长的审核周期,第三、四季度尤其是年末两月通常是项目上线的高峰期;由于费用在年度内较为均衡地发生,而收入主要在第三季度和第四季度实现,因此公司的营业收入和营业利润在下半年占比较多,业绩存在季节性波动。

三、核心竞争力分析

(1)长期专注持续服务优势

公司自成立以来一直聚焦于银行信贷风险管理领域,积累了丰富的行业知识和经验,并将其融入系列化的软件产品中,公司经过多年的聚焦经营,积累了大量优质客户,在向客户持续提供服务的过程中不断升级改造服务品质和服务质量,公司和客户共同成长进步,形成了较为紧密的信任合作关系。因监管部门以及客户对金融机构的业务管理系统稳定性和服务需求响应有较高要求,且要求技术开发的供应商有持续服务能力,进入银行供应商名单尤其是主要业务管理系统的供应商名单具有一定的难度。

(2)研发竞争力优势

公司主营业务信贷风险管理系统不但需要对银行信贷与风险管理业务的方法、措施、流程及监管要求非常熟悉,还必须掌握IT系统的开发与实施,随着银行业务的创新、经营管理的变化、技术创新的不断加快,以及金融行业安全意识升级,公司产品需要持续研发投入确保公司产品的核心竞争力。一直以来,公司坚持固本创新,长期致力于市场调研、技术创新、产品优化和升级改造,公司及部分子公司均已取得国家高新技术企业资格认定,并且每年获取大量软件产品著作权证书。目前,公司研发部已经形成了一支专业、高效的队伍,每年为项目组和客户提供了大量的升级产品和技术改进方案,在业内取得高度评价。

(3)人才积累是根本

软件企业的发展,人才是关键,人才是全部战略的基础。公司开发的软件具有较强的专业性,不但要具备良好软件开发能力,还要能够了解客户的业务及管理过程,所以公司需要大量的复合型人才。公司经过多年的发展和不断优化的人力资源管理,形成自身的人才招聘、培训、晋升模式,聚集了一批能够支持公司业务持续发展的复合型人才。全国有三千多名专业技术人才分布在全国各地为客户提供现场服务,能够快速地、有效率地响应客户需求。

(4)品牌优势

公司与许多优质客户建立了长期稳定的合作关系,并伴随着客户信息化成长的各个阶段,成为了许多客户信息化进程的

主要参与者。在长期为银行业信息化提供服务的过程中,公司树立了良好的品牌形象。已成为业内拥有较高知名度和美誉度的品牌,服务质量和技术水平得到业界公认。

(5)覆盖全国

公司总部位于上海,拥有多家子公司和深圳、成都、重庆、厦门、苏州、北京等六家分公司,同时公司下设若干地方业务团队。2021年,公司全资子公司安硕软件陆续在广州、杭州、郑州、兰州、合肥等成立分公司,形成了覆盖华北、华东、华南、华中和西南地区的全国性营销及服务网络,公司的客户范围遍及全国29个省、市、自治区和直辖市。全国性的战略布局不仅提高了公司的客户响应速度,有效提高了客户服务质量,而且解决了各地区员工本地化问题,便于招聘当地人才和长期留住人才,有利于公司为客户精细化赋能,有利于公司对于区域性金融机构的客户拓展,有利于公司把握未来城市商业银行和农村商业银行IT系统建设及更新换代的良好机遇。

四、主营业务分析

1、概述

报告期内,公司继续加大投入产品研发和创新业务,保持解决方案和产品的核心竞争力,由于新型冠状病毒疫情的不断反复,部分项目的推进节奏和效率受到不利影响。在全体员工共同努力下,报告期实现业务规模持续增长,但是经营利润较上年度下降。

(一)经营成果

报告期内,公司实现归属于上市公司股东的净利润1,172.29万元,较上年度下降80.85%;归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润544.76万元,较上年度下降89.83%;实现经营活动现金流量净额-9,717.37万元,较上年度下降230.23%。公司实现营业收入75,518.00万元,较上年度增长14.26%;销售商品、提供劳务收到的现金78,861.74万元,较上年度增长7.74%。

新冠肺炎疫情对项目成本及毛利率造成不利影响。全国陆续出现的中高风险区,使得部分员工不能及时出差至客户项目组,导致部分项目进度拖延、成本增加。随着新冠疫情的发展,很多行业重视线上应用和运营服务,软件研发和开发人才短期呈现相对紧缺局面,对公司人力招聘和人力成本造成不利影响。并且2020年公司因享受社保公积金减免优惠政策抵消了新冠肺炎疫情造成的部分不利影响,2021年公司不再享受社保公积金减免优惠政策。

公司对征信大数据创新业务投入大量研发资源以夯实基础能力,升级信贷智能化解决方案,快速开拓市场,该部分研发投入金额较上年度增加,从而影响报告期净利润。

公司近年来持续加大对信贷管理系统研发投入,紧扣客户关于信贷管理系统的新需求,应用新的技术和理念升级信贷管理系统至新版本,报告期内公司开始将大升级新版本信贷管理系统推广至部分项目,在项目承做过程中投入较多资源探索高效的交付实施方法和经验,导致部分项目利润偏低或亏损,符合新产品前期推广的一般规律。

(二)人力资源管理

报告期内,公司继续通过院校、网络等形式多渠道开展招聘,吸引优秀人才加入,员工人数稳中有升。截至2021年年末,公司(含控股子公司)在职人员3778人,较2020年末3233人增长16.86%;其中研发人员740人,较2020年年末619人增长19.55%。人数随着业务规模的增长同向增多。通过人力资源管理保障公司产品竞争力和综合服务能力,强化绩效管理以及人力资源职业化建设,聚焦于以结果为导向的价值创造,引导并激励员工聚焦于公司的战略目标,促进个人与公司共同进步。

(三)持续研发投入

由于信息化行业知识结构更新快,新技术层出不穷,加上银行金融客户的个性化定制需求较多,对公司的研发创新能力提出了更高的要求。公司作为国家级高新技术企业,高度重视自主研发能力的提升,积极推进公司信息化水平与行业最新技术水平接轨。报告期内,公司坚定研发投入,用户需求和技术创新双轮驱动,持续进行软件产品和解决方案创新。2021年度公司累计研发投入共12,900.75万元,较2020年度11,068.71万元增长16.55%,报告期内公司共申请软件著作权数十项。目前,公司已将最新的研发成果与软件产品,不断推广到具体项目中去,实现了科研成果转化,持续放大技术创新的产业化效应,保持和提升公司产品核心竞争力,改善项目交付质量和交付效率,成为公司业绩持续增长的强劲动力。公司研发投入均已直接费用化处理,计入当期利润表。

(四)股权激励

公司于2021年11月29日召开的第四届董事会第十次会议及第四届监事会第十次会议,审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》为符合解除限售条件的激励对象共计412人,可解除限售的限制性股票数量为999,050股。本报告期摊销股份支付费用而影响损益519.22万元。

(五)其他

公司近年来开展的一些创新业务整体发展良好。如:企业征信和大数据业务服务的金融机构客户数量大幅度增长,突破50家银行类客户使用公司征信大数据服务。因报告期内实现征信及大数据服务业务收入2,933万元,现阶段收入占公司营业收入比例不高,尚未实现盈利。

综上,公司将继续围绕主营业务方向,紧抓信息安全和产品及项目质量,加强营销管理、研发管理和项目管理,努力扩大业务规模,注重海外市场的开拓,支持企业征信及大数据等其他业务成长和发展,做深优势领域,拓展新领域,希望在2022年进一步提升盈利能力,改善经营效益,在客户数字化转型中贡献一份力量。同时继续重点加强人力资源管理,合理考核和激励人才,优化组织架构,保持并提升公司人才长期竞争力。

2、收入与成本

(1)营业收入构成

营业收入整体情况

单位:元

2021年2020年同比增减
金额占营业收入比重金额占营业收入比重
营业收入合计755,179,963.25100%660,948,843.66100%14.26%
分行业
信息服务业755,179,963.25100.00%660,948,843.66100.00%14.26%
分产品
信贷管理类系统561,601,810.3574.37%505,795,036.4376.53%11.03%
风险管理类系统40,635,259.655.38%33,746,313.595.11%20.41%
非银行金融机构及其他系统88,286,038.1211.69%71,727,408.7510.85%23.09%
数据仓库和商业智能类系统及服务64,656,855.138.56%49,680,084.897.52%30.15%
分地区
华东地区301,546,795.1139.93%269,402,557.9340.76%11.93%
华北地区191,953,415.1325.42%167,242,005.5025.30%14.78%
华南地区118,699,471.4415.72%117,730,497.2617.81%0.82%
西南地区48,251,157.046.39%47,181,371.067.14%2.27%
东北地区33,505,405.064.44%21,438,875.923.24%56.28%
华中地区39,655,238.325.25%24,271,260.093.67%63.38%
西北地区21,568,481.152.86%13,682,275.902.08%57.64%
分销售模式
自营755,179,963.25100.00%660,948,843.66100.00%14.26%

公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中的“软件与信息技术服务业”的披露要求

单位:元

2021年度2020年度
第一季度第二季度第三季度第四季度第一季度第二季度第三季度第四季度
营业收入107,428,971.74134,953,578.82176,522,451.22336,274,961.4777,317,370.48119,348,350.46191,132,648.00273,150,474.72
归属于上市公司股东的净利润1,110,119.41-9,493,859.462,621,956.3117,484,680.91909,114.904,569,381.3616,120,035.3839,624,911.87

说明经营季节性(或周期性)发生的原因及波动风险

公司客户主要为银行类金融机构,银行信息化建设的预算、立项、招标、采购和实施都有明显的季节性特征,银行客户对软件产品的验收和货款支付有较长的审核周期,第三、四季度尤其是年末两月通常是项目验收的高峰期;由于费用在年度内较为均衡地发生,而收入主要在第三季度和第四季度实现,因此公司的营业收入和营业利润在下半年占比较多,业绩存在季节性波动。2020年和2021年公司在下半年确认的收入分别占到全年收入的70.24%和67.90%;2020年和2021年在下半年分别实现的归属于上市公司股东的净利润占到全年金额的91.05%和171.52%。

(2)占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况

√ 适用 □ 不适用

公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中的“软件与信息技术服务业”的披露要求

单位:元

营业收入营业成本毛利率营业收入比上年同期增减营业成本比上年同期增减毛利率比上年同期增减
分客户所处行业
信息服务业755,179,963.25499,503,404.1333.86%14.26%27.28%-6.76%
分产品
信贷管理类系统561,601,810.35370,747,578.1533.98%11.03%18.44%-4.13%
风险管理类系统40,635,259.6533,955,681.4616.44%20.41%96.68%-32.40%
非银行金融机构及其他系统88,286,038.1263,868,414.7727.66%23.09%93.96%-26.43%
数据仓库和商业智能类系统64,656,855.1330,931,729.7552.16%30.15%5.79%11.01%
分地区
华东地区301,546,795.11190,156,429.0936.94%11.93%17.19%-2.83%
华北地区191,953,415.13123,493,048.0735.67%14.78%15.25%-0.26%
华南地区118,699,471.4492,682,706.1221.92%0.82%41.74%-22.54%
西南地区48,251,157.0422,613,651.1353.13%2.27%-2.13%2.10%
东北地区33,505,405.0630,761,839.148.19%56.28%183.49%-41.20%
华中地区39,655,238.3227,609,456.8130.38%63.38%72.16%-3.54%
西北地区21,568,481.1512,186,273.7743.50%57.64%59.23%-0.56%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据

□ 适用 √ 不适用

(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入

□ 是 √ 否

(4)公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用

(5)营业成本构成

行业和产品分类

单位:元

行业分类项目2021年2020年同比增减
金额占营业成本比重金额占营业成本比重
信息服务业499,503,404.13100.00%392,458,263.98100.00%27.28%

单位:元

产品分类项目2021年2020年同比增减
金额占营业成本比重金额占营业成本比重
信贷管理类系统370,747,578.1574.22%313,026,134.7979.76%18.44%
风险管理类系统33,955,681.466.80%17,264,489.174.40%96.68%
非银行金融机构及其他系统63,868,414.7712.79%32,929,093.098.39%93.96%
数据仓库和商业智能类系统及服务30,931,729.756.19%29,238,546.937.45%5.79%

说明报告期内公司营业成本较上年同期增加10,704.51万元,增幅27.28%,其中:人工成本同比增加10,170.56万元,增幅28.70%,主要系公司报告期内满足收入确认条件的合同金额增加从而结转对应的主营业务成本增加所致。公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中的“软件与信息技术服务业”的披露要求主营业务成本构成

单位:元

成本构成本报告期上年同期同比增减
金额占营业成本比重金额占营业成本比重
职工薪酬456,044,826.7391.30%354,339,224.0790.29%28.70%
采购产品及劳务13,386,139.852.68%18,937,948.514.83%-29.32%
差旅住宿费用25,829,822.215.17%17,148,497.074.37%50.62%
折旧2,603,969.390.52%1,604,649.100.41%62.28%
办公费1,638,645.950.33%427,945.230.10%282.91%

(6)报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否

本公司持有51.00%股权的控股子公司西昌安硕易民互联网金融服务股份有限公司2021年度完成注销,不再纳入合并财务报表范围。2021年2月2日公司通过新设方式设立控股子公司安硕致鑫(重庆)信息科技有限公司。

(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

(8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)195,383,881.28
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例25.87%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例0.00%

公司前5大客户资料

序号客户名称销售额(元)占年度销售总额比例
1客户一62,974,407.578.34%
2客户二59,449,455.447.87%
3客户三35,764,528.304.74%
4客户四22,431,141.062.97%
5客户五14,764,348.911.96%
合计--195,383,881.2825.87%

主要客户其他情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元)17,369,457.27
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例40.18%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例0.00%

公司前5名供应商资料

序号供应商名称采购额(元)占年度采购总额比例
1供应商一5,150,763.9711.92%
2供应商二4,660,778.6010.78%
3供应商三2,920,588.506.76%
4供应商四2,478,685.435.73%
5供应商五2,158,640.774.99%
合计--17,369,457.2740.18%

主要供应商其他情况说明

□ 适用 √ 不适用

3、费用

单位:元

2021年2020年同比增减重大变动说明
销售费用31,447,117.7326,601,491.3818.22%
管理费用67,947,047.6759,258,169.5614.66%
财务费用1,659,870.60506,016.23228.03%主要系报告期内利息支出增加所致。
研发费用129,007,518.32110,687,052.4916.55%

4、研发投入

√ 适用 □ 不适用

主要研发项目名称项目目的项目进展拟达到的目标预计对公司未来发展的影响
基础平台及A3Web应用框架研发1、顺应云原生技术发展趋势,保证基础平台和应用框架技术先进 性,持续迭代优化;2、在信创背景下,增强产品的国产化适配能力。完成新版本研发1、满足信创适配认证(国产硬件、操作系统、数据库、浏览器)2、对A3应用系统开发提供全面支撑,提高程序质量和开发效率1.完成信创认证,适配更多的国产软件,使其更加安全高效,有利于公司拓展金融客户,保持持续竞争力;2. 满足微服务分布式、云原生的技术诉求,使产品始终处于行业领先。
新一代信用风险管理系统1.创新性将AI工具(OCR、指纹识别、人脸识别、声纹识别、视已经完成新版本发布1、通过精细化的管理、丰富的AI工具、线下业务线上化;2、大数据赋能业务、科采用新技术架构体系(开源微服务分布式架构)的信贷产品,提升公司在信贷产品
频双录双签、RPA、NLP等)运用到信贷业务场景中,达到减员增效;2、紧扣监管政策和银行数字化转型要求,满足精细化授信和信贷资产管理诉求,提升信贷风控能力;3.从项目交付角度,覆盖客户业务需求、提升交付质量、达到快速交付。技赋能业务,满足商业银行对于数字化转型的需求。领域的竞争力,为公司在信贷领域的市场拓展带来新的机会。
新零售信贷管理系统升级研发1、采用前瞻性的应用和技术架构(微服务、容器云、分布式数据库等),应对未来持续演进、愈加复杂的业务场景,支撑商业银行零售信贷数字化转型发展;2、实现零售业务线上化、智能化、移动化、标准化、敏捷化转型,改善用户体验、提升作业效率、加速业务创新、强化风险防控、细化业务流程管理要求;3、提升项目交付质量,提供产品快速交付能力。已经完成新版本发布用F-T-O流程建模思想,丰富场景化、流程化的业务流程,对于零售从渠道进件、客户准入、授信、合同、用信、贷后管理,对于零售业务进行全流程生命周期管理。同时对于房贷、消费贷、房抵经营贷进行流程标准化处理,丰富流程内容,贴合真实场景。采用前瞻性的应用和技术架构的零售信贷管理系统,提升了公司在零售信贷产品领域的竞争力,为开拓市场带来新机会。
客户风险预警管理升级研发打通规则引擎,简化预警配置,优化工作台及风险监测,实现知识沉淀,促进预警的贷前贷中贷后的一体化支持已经完成新版本发布打通规则引擎,提升预警的实时服务能力、简化预警配置,提升预警操作便捷度、优化工作台及风险监测,提升预警UI、沉淀二代征信指标,构建预警指标体系风险预警新版本研发完成标志着预警的贷前贷中贷后一体化往前走了一步,同时操作的简化和知识的沉淀使项目组实施的难度和成本降低
征信产品升级研发根据中国人民银行征信中心二代征信报送规范-征信信息采集规范,研发的征信软件,能够满足客户快捷处理客户的基本信息、业务、担保等数据,并且能够符合合规报送和征信数据管理的要求。已经完成新版本发布符合二代征信的监管报送要求,实现征信数据的平台化管理,提供较为丰富的功能,满足客户使用需求。通过研发标准化的产品,为公司进一步提高在征信监管领域的市场份额提供坚实的产品基础,同时也降低了产品的交付难度和复杂度。
移动应用研发项目升级移动应用开发框已经完成新版本发1、适配主流的终端操作系统高效的平台框架+全新的UI
架、升级改造移动审批、升级改造移动营销、移动智能中台等产品(安卓、IOS、鸿蒙);2、满足商业银行对于移动化、数字化转型的市场建设需求。设计+友好的用户体验+快捷的实施运维,助推信贷业务实现移动化转型。
统一监管报送平台迭代开发项目根据每年监管制度变化要求,对现有报送模块进行升级改造,以满足最新的监管要求;对产品的关键功能进行优化,以更好符合客户管理和使用要求。已完成满足每年监管政策升级要求,达到监管报送标准,提升产品客户体验。保证产品满足最新的监管报送规则要求,覆盖现有合作客户当前的报送场景要求;支持不断扩展新客户,使得产品能够复用到更多的金融机构,为公司创造更多的价值,打造公司在统一监管报送领域的专业性和品牌价值
AISA智胜平台产品系列--数字化报告服务平台解决金融机构数字化转型中涉及的各类报告应用场景,包括授信尽调、贷后风险排查等环节中的各类制式报告开发。提供高效开发、灵活配置、可视化编辑能力,打造领域型的知识编辑平台。产品优化、完善阶段工商、财务、司法、舆情等外部数据分析高度集成化,报告模板高度配置化,推进客户大量线下报告相关场景线上化,助力客户数字化转型。输出报告在线作业平台,辅助各机构树立数字化转型的标杆成果;与公司自有数据产品高度集成,有助于提高客户粘性
AISA智胜平台产品系列--外部数据资产管理平台为金融机构对域外数据的数据接入、质量监测、资产管理、数据共享、成本管理提供全链路解决方案。包括快速接入配置、数据资产地图、数据供应商管理、数据服务访问权限控制、费用统计结算等功能。主体功能完成,持续迭代实现外部数据的统一接入,统一管理,统一服务,统一管控,适配市场主流大数据平台产品,响应金融机构数据快速高效集成诉求该产品是金融机构大量采购外部数据过程中不可或缺的基础设施。通过外部数据在产品中的高度集成化,可以加速公司数据产品市场化
AISA智胜平台产品系列--企业图谱分析计算平台基于开源图数据库引擎二次研发的图分析挖掘能力,构建数亿实体+百亿关系的企业图谱库。利用大数据和人工智能技术,实现快速,精准的关联关系挖掘,图谱沙箱实验分析。实现多租户下自定义挖掘模型定义,包括关系类型、属性标签等多维度配置已完成企业工商数据、企业招投标数据、上下游供应链数据为基础的企业图谱库;已完成多租户下的实控人挖掘,受益人挖掘,集团挖掘,以及相应挖掘模型的参数化配置实现全国工商全库企业主体在征信替代数据领域的多源融合,在全网图谱内深挖企业主体间各类关系模型下的企业谱系关系、产业群、链等关系,为营销、风控提供强大的穿透式挖掘能力支撑可提供更多智能化的关系挖掘产品,提升金融机构在海量异构数据环境下的数据分析能力。
AISA智胜平台产品系列--硕眼探企APP开发一款面向金融机构客户经理的互联网产品应用。以企业信息查询已推出移动端android、iOS版,主体功能完成,持续迭拓展以客户经理、业务审批为主的银行从业人员客群,提升数据产品C端用户体验大数据业务移动方向布局公司在大数据业务方向的展厅
为基础服务,移动尽调、移动展业为特色功能的移动办公智能助手。
AISA智数中台大基座服务系列--舆情标签引擎利用前沿的深度学习和NLP技术,提升舆情数据在金融领域的标签抽取能力,包括主体、事件、元素等数百大类、几千个小类的关键标签。通过标签的二次加工处理为风控场景提供企业舆情预警监测服务。主体功能完成,持续迭代解决互联网海量数据环境下的企业精准实时预警

提升公司传统业务方向的风险预警系统市场竞争力,同时,也可以做为独立的实时预警产品开辟新的市场。

AISA智数中台大基座服务系列--大数据资产管理平台公司自身已经积累了体量庞大、主题丰富的数据资产,包括企业基础信息、风险信息、财务信息、泛舆情信息、宏观行业信息、资产负债信息等数据资源集市,急需建设面向征信替代数据的资产管理平台。平台需要提供元数据管理、主数据管理、数据标准定义、数据质量管理等服务。完成元数据自动同步,血缘依赖自动识别规范化、体系化数据资产管理流程,提高数据资产管理能力,提升数据资产价值。为公司各业务板块提供开放共享的高质量数据资产,促进内部协同,深挖数据资产价值,加快数据产品研发效率。
AISA智数中台大基座服务系列--作业中心调度平台在公司原有数据资产运营平台基础上,对运营流程重构,满足不同运营任务的集约化、可视化、自动化管理要求。包括运营作业的全流程监测、作业分发策略配置等服务。部分数据资产运营流程已经完成切换,持续迭代提高运营系统复用性、降低运营人员管理难度、提升运营效率,加快数据资产产出速度。运营需求标准化、运营质量可视化,可以加快数据资迭代速度,敏捷响应市场需求。

公司研发人员情况

2021年2020年变动比例
研发人员数量(人)74061919.55%
研发人员数量占比19.57%19.15%0.42%
研发人员学历
本科66352626.05%
硕士3743-13.95%
其他4050-20.00%
研发人员年龄构成
30岁以下55048014.58%
30 ~40岁17712838.28%
40岁以上131118.18%

近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例

2021年2020年2019年
研发投入金额(元)129,007,518.32110,687,052.49102,449,018.25
研发投入占营业收入比例17.08%16.75%15.84%
研发支出资本化的金额(元)0.000.000.00
资本化研发支出占研发投入的比例0.00%0.00%0.00%
资本化研发支出占当期净利润的比重0.00%0.00%0.00%

公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响

□ 适用 √ 不适用

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

□ 适用 √ 不适用

研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

□ 适用 √ 不适用

公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中的“软件与信息技术服务业”的披露要求

单位:元

项目名称研发资本化金额相关项目的基本情况实施进度

不适用

5、现金流

单位:元

项目2021年2020年同比增减
经营活动现金流入小计823,743,955.70743,117,556.9810.85%
经营活动现金流出小计920,917,687.07668,502,550.3537.76%
经营活动产生的现金流量净额-97,173,731.3774,615,006.63-230.23%
投资活动现金流入小计233,608,920.14563,264,418.55-58.53%
投资活动现金流出小计150,945,335.53733,565,928.18-79.42%
投资活动产生的现金流量净额82,663,584.61-170,301,509.63148.54%
筹资活动现金流入小计125,855,000.00123,329,350.002.05%
筹资活动现金流出小计177,542,661.38102,253,625.0073.63%
筹资活动产生的现金流量净额-51,687,661.3821,075,725.00-345.25%
现金及现金等价物净增加额-66,385,994.23-74,783,489.8211.23%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

√ 适用 □ 不适用

1、经营活动产生的现金流净额较上年同期减少230.23%,主要系公司业务规模增长公司垫付支出增多,受疫情影响客户付款节奏拖延,合同收款的增加稍慢于人员规模扩大导致的职工薪酬增加;2021年支付了2020年缓交的社保公积金3000多万元等原因所致。

报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

√ 适用 □ 不适用

报告期内公司经营活动产生的现金流量净额为-97,173,731.37元,本年度净利润为11,722,897.17元,存在较大差异。主要原因如下:一是公司报告期项目人员规模和订单总量增长,尚未结算的项目存货余额较上年末增加了1.077亿元,并且公司承做项目需垫付项目成本支出,待阶段成果经客户确认后方能收款,特别是下半年开始的项目主要是现金流垫付状态。二是受新冠疫情的影响和行方预算管理的影响,部分客户付款流程和结算周期较上年度有所放缓。三是2020年因新冠疫情享受部分社保公积金减免及缓缴优惠,2021年不再享受社保公积金减免及缓缴优惠,同并于2021年上半年缴纳了2020年缓交的社保公积金超3000万元。

五、非主营业务情况

√ 适用 □ 不适用

单位:元

金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性
投资收益1,344,965.8513.52%投资收益主要系权益法核算的长期股权投资收益,以及理财产品投资收益权益核算投资收益部分可持续,购买理财产品取得的投资收益不可持续
公允价值变动损益0.000.00%
资产减值-13,527,826.05-135.99%资产减值主要系期末合同资产、存货等资产项目减值测试计提减值准备所致
营业外收入0.000.00%
营业外支出663,669.716.67%营业外支出主要系赔偿投资者诉讼支出,以及对外捐赠支出
其他收益7,854,802.4178.96%其他收益主要系与公司经营紧密相关的政府补助,如软件产品销售增值税即征即退退税收入、增值税加计抵减收益等
信用减值损失-4,937,991.68-49.64%信用减值损失主要系期末计提的应收账款、其他应收款的信用减值损失

六、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

单位:元

2021年末2021年初比重增减重大变动说明
金额占总资产比例金额占总资产比例
货币资金125,060,806.0415.14%212,466,694.8924.15%-9.01%
应收账款72,293,737.608.75%68,592,443.217.80%0.95%
合同资产28,440,674.873.44%21,092,779.062.40%1.04%
存货372,678,688.5045.11%265,017,239.1530.13%14.98%主要系公司报告期内正在执行尚未满足收入确认条件的合同和项目较多所致。
投资性房地产0.00%0.00%0.00%
长期股权投资22,261,462.642.69%22,903,314.552.60%0.09%
固定资产30,087,288.363.64%27,679,890.593.15%0.49%
在建工程0.00%0.00%0.00%
使用权资产14,094,302.901.71%14,676,984.141.67%0.04%
短期借款0.00%0.00%0.00%
合同负债160,101,970.0919.38%156,932,954.7517.84%1.54%
长期借款0.00%0.00%0.00%
租赁负债7,137,212.890.86%9,424,636.461.07%-0.21%

境外资产占比较高

□ 适用 √ 不适用

2、以公允价值计量的资产和负债

√ 适用 □ 不适用

单位:元

项目期初数本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动本期计提的减值本期购买金额本期出售金额其他变动期末数
金融资产
1.交易性金融资产(不含衍生金融资产)172,500,000.00138,860,000.00231,360,000.0080,000,000.00
4.其他权益工具投资51,006,363.80535,242.0151,541,605.81
金融资产小计223,506,363.80535,242.01138,860,000.00231,360,000.00131,541,605.81
上述合计223,506,363.80535,242.01138,860,000.00231,360,000.00131,541,605.81
金融负债0.000.00

其他变动的内容报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化

□ 是 √ 否

3、截至报告期末的资产权利受限情况

本报告期末无资产权利受限情况

七、投资状况分析

1、总体情况

□ 适用 √ 不适用

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

4、以公允价值计量的金融资产

√ 适用 □ 不适用

单位:元

资产类别初始投资成本本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动报告期内购入金额报告期内售出金额累计投资收益期末金额资金来源
其他172,500,000.00138,860,000.00231,360,000.0080,000,000.00自有资金
其他51,006,363.80535,242.0151,541,605.81自有资金
合计223,506,363.800.00535,242.01138,860,000.00231,360,000.000.00131,541,605.81--

5、募集资金使用情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无募集资金使用情况。

八、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用

九、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

单位:元

公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润
苏州安硕软科软件有限公司子公司全资子公司,主营业务产品相关的产品开发、项目实施、技术支2,000,000.0031,526,846.1817,661,811.1649,437,240.74-6,934,899.02-7,050,035.71
上海安硕企业征信服务有限公司子公司全资子公司,主营企业征信服务50,000,000.005,415,383.63-4,926,637.6023,679,396.15-9,659,767.58-9,748,823.05
北京安硕信息技术有限公司子公司全资子公司,主营业务产品相关的产品开发、项目实施、技术支持10,000,000.0042,332,225.6311,765,031.09192,609,535.81-2,318,023.41-2,721,269.40
上海安硕软件有限公司子公司全资子公司,主营业务产品相关的产品开发、项目实施、技术支持2,000,000.006,119,636.31-975,780.0631,818,885.12-2,122,972.03-2,163,136.48
上海安硕数据科技有限公司子公司控股子公司,主营企业数据服务业务3,000,000.009,916,413.42-4,039,770.4029,284,502.02-838,355.21-846,944.57
北京宏远贵德科技有限公司子公司控股子公司,主营金融监管领域软件开发和服务16,265,000.0043,450,788.6224,208,315.9637,653,176.874,354,468.114,375,658.36
上海安硕金融信息服务有限公司子公司控股子公司,主营云业务研发和运营,参股小贷云资源平台公司,探索新金融信息服务业务模式等。15,000,000.009,476,216.588,687,791.9916,666,736.61-399,368.28-411,832.45
上海腾华软件技术有限公司子公司控股子公司,融资租赁业务管理系统开发和服务1,826,600.009,976,463.844,149,204.8222,130,353.69373,809.84363,911.74
苏州安硕数子公司控股子公5,000,000.0018,313,393.75,401,594.9260,625,120.5-3,970,062.7-3,967,569.7
科数据技术有限公司司,非资产管理类软件开发和服务4636

报告期内取得和处置子公司的情况

√ 适用 □ 不适用

公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响
西昌安硕易民互联网金融服务股份有限公司清算注销无重大影响

主要控股参股公司情况说明

1、全资子公司苏州安硕软科软件有限公司(持股比例100%):

该子公司主要从事信贷风险管理系统的软件开发及服务业务,公司为了提高管理效率,应对员工在上海的购房压力而设立,苏州子公司为公司留住人才发挥重要作用,同时具有研发、培训、集中开发等功能,可以更好服务苏州周围客户。报告期母公司与全资子公司之间结算公允合理。

2、全资子公司上海安硕企业征信服务有限公司(持股比例100%):

报告期内,公司对征信大数据创新业务投入大量资源以夯实基础及拓展客户。公司在充分研究征信大数据业务市场和政策环境变化之后,计划整合安硕征信和安硕数据股权,引入核心员工和苏州硕据投资合伙企业(有限合伙)对上海安硕企业征信服务有限公司增资持股,从而充分发挥安硕征信的市场优势和安硕数据的数据处理能力,以便更好地发展企业征信大数据业务。

3、全资子公司北京安硕信息技术有限公司(持股比例100%):

该子公司主要从事信贷风险管理系统的软件开发及服务业务,公司较多银行客户总部在北京,为了提升服务质量效率,便于协调安排人员,多年前在北京设立子公司,部分北京项目由北京子公司承做,一方面更好服务客户,另一方面利于留住意愿在北京发展的优秀人才。报告期内母公司与全资子公司之间结算公允合理。

4、全资子公司上海安硕软件有限公司(持股比例100%)

该子公司主要从事信贷风险管理系统的软件开发及服务业务,用于在人才或客户较为聚集的地区设立分子公司,吸引和留住本地化人才,更好服务周围客户。已在广州、杭州、郑州、兰州、合肥等设立分公司。

5、控股子公司上海安硕数据科技有限公司(持股比例66.67%)

报告期该公司定位于开展数据业务,主要是与企业征信服务不相关的数据服务业务,在数据服务领域与上海安硕企业征信服务有限公司业务互为补充。

6、控股子公司北京宏远贵德科技有限公司(持股比例55.33%):

该子公司主要从事金融监管领域软件开发和服务, 近三年,公司加强经营管理,经营效率稳中有升,连续三年经营利润稳步增多。

7、控股子公司上海安硕金融信息服务有限公司(持股比例51%):

报告期内该子公司积极探索新金融信息服务业务模式。公司通过调研市场机会,预测金融云未来趋势,开发完成了融资云、易贷云等系统,同时深入了解金融机构业务的特点,探索新金融信息服务业务模式,目前已经在尝试推行联合运营模式,为客户资产管理业务提供系统支持服务,根据系统完成的业务量获取风险收益。另外用于搭建小贷云业务市场推广平台,通过与当地监管机构、行业协会设立公司共同推广客户,该子公司投资了贵州安硕金融大数据服务有限公司、参股了江西联合互联网金融信息服务有限公司,广西安融金融服务外包有限公司和江苏兀峰信息科技有限公司。

8、控股子公司苏州安硕数科数据技术有限公司(持股比例51%):

该子公司主要从事非银行资产管理类软件开发和服务,包括资产管理类的IT系统建设服务、业务咨询类服务、资产交易类平台建设等。主要客户是资产管理公司、证券公司、基金公司等。

9、控股子公司上海安硕益盛商务咨询有限公司(间接持股比例51%):

该子公司主要从事信贷、风险咨询业务,因部分咨询解决方案尚处于研究和市场探索过程中,成果市场化推广不理想,部分业务未实现收入,报告期仍是亏损状态。该子公司已无在职人员,处于暂停运营状态。

10、控股子公司西昌安硕易民互联网金融服务有限公司(持股比例51%):

该子公司原本拟开展互联网金融相关业务,因拟开展的业务监管环境发生较大变化,西昌安硕易民互联网金融服务有限公司至今尚未展业,现已经完成清算注销。

11、参股公司上海安硕织信网络信息科技有限公司(持股比例21.11%):

该公司主营业务互联网金融普惠金融信息服务业务,曾经开发“自信”贷服务平台APP,后来因为监管政策发生重大变化而调整平台业务结构。该子公司已无在职人员,处于停业状态。

12、参股企业上海复之硕创业投资合伙企业(有限合伙)(出资比例30%)

该企业是公司与复旦科技园、高鸣、高勇等共同设立的基金,围绕公司主营业务和行业进行产业投资以及一些科技创业投资,公司按照协议约定比例累计出资1940万元。截止报告期末,该基金投资的数个项目整体状况正常,暂未有减值迹象。

13、安徽省征信股份有限公司(持股比例10%)

2016年2月,公司参与设立了安徽省征信股份有限公司,主要从事征信服务业务。公司累计投资额5000万元,公司持股比例10%。该公司由安徽省国有资本、省内地级市的政府投资平台、民营资本投资设立,原本希望借助其省地两级政府力量,收集和整理全省乃至更大范围内的企业信息,形成数据源上的优势,从而更好开展征信服务业务。目前,该公司主要业务是企业征信业务服务、通过开展技术开发服务业务取得收入,并且使用闲置资金购买产品获取收益。2019年安徽征信投入2亿全资设立投资管理公司安徽皖信投资管理有限责任公司,开展投资及投资管理等业务;2020年安徽征信投入1亿全资设立徽银商业保理有限公司,开展商业保理等业务。

十、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

十一、公司未来发展的展望

1、公司未来发展战略

(一)、公司愿景和目标

专注金融资产管理领域,以金融资产全生态圈为目标市场,在行业数字化转型的发展机遇中,以软件系统为根基和载体,以数据产品和服务咨询为核心,打造软件系统、服务咨询、数据三位一体的综合服务模式,逐步扩大数据产品、服务咨询收入占比,实现三大业务方向均衡发展。 安硕信息将紧扣《金融科技2022年-2025年发展规划》,持续加强自主研发,夯实服务咨询和数据产品基础能力,成为一家“紧跟行业潮流、引领专业领域”的金融资产生态圈综合服务商。

(二)、战略措施

安硕信息在现有行业地位的基础上,大力拓展金融资产生态圈B端市场并积极探索通过B端扩大到C端用户的路径,扩大现有客户的服务规模,逐步启动并发展香港及海外市场;在产品和服务领域,强化金融资产全链条端到端服务能力,尤其在新的金融资产生态环境下,通过不断创新数据产品和服务咨询方案,为金融资产领域产品创新、渠道拓展、服务运营、风险管理、资产处置等领域提供高效、智能、专业的服务;严格遵守《征信业务管理办法》和其他各项法律法规,在合法合规的前提下,不断发展企业征信业务。吸引并沉淀优秀人才保持公司核心竞争力。

(1)确保解决方案和产品领先:公司设立以来一直专注信贷风险管理领域,公司以领先的解决方案和产品赢得市场地位和行业尊重,公司积累了丰富的专业知识和经验,了解国内外先进的资产管理理念和风控技术,沉淀大量的行业专家人才,从而协助大量客户完成搭建信贷风险管理信息化系统,提升信贷风险管理水平。随着信贷风险管理理念的变化和技术水平的进步,客户信贷业务管理不断出现新痛点和新需求,公司投入大量研发资源持续迭代升级解决方案和产品,确保公司解决方案和产品领先。保持专业形象和行业影响力。

(2)扩大服务规模:公司在信贷风险领域与很多银行客户保持长期合作关系,公司解决方案和产品协助客户完成信贷风险关键系统的搭建,关于信贷风险管理系统后续升级、改造和维护,以及周围系统建设,公司尚有较大市场机会和空间,公司在保持解决方案和产品领先的同时,注重提升客户综合服务能力和渠道拓展,通过微创新解决客户问题开拓新的增长点,

驱动服务规模增长,包括但不限于金融监管、融资租赁、资产管理等业务。同时在现有香港地区2家客户的基础上,大力拓展香港和海外市场。

(3)大力发展企业征信及大数据相关内容服务:根据《金融科技发展规划(2022-2025 年)》和《征信业务管理办法(中国人民银行令〔2021〕第4号)》,银行等金融机构客户已逐步进入数字化转型的关键时期,公司认为基于征信及大数据内容要素驱动的数字化赋能、智能化管理决策将成为信贷风险管理的未来方向。公司旗下安硕征信公司2015年完成 “企业征信机构备案”,近年来经过大量探索和实践,具备了较扎实的大数据供应链能力和场景赋能能力,一方面可直接向银行等金融机构客户提供征信报告和大数据内容服务,另一方面全面赋能公司解决方案、软件产品,持续为客户在信贷风险领域精细化赋能。

(4)吸引人才增强核心竞争力:人才是全部战略的基础,加强招聘、培训、企业文化建设,引入和留住优秀人才;完善绩效考核机制,发掘人才特征,用其所长,匹配合适的岗位和平台,激发优秀人才的积极性和创造性。完善薪酬体系,以能力决定工资,以贡献决定奖金,以股权激励实现核心人才与公司共同成长,长远健康发展。

2、公司可能面对的风险

(一)市场环境风险:新型冠状病毒肺炎疫情在全球范围蔓延,对国际经济造成重大不利影响,国际经济持续低迷,中美贸易摩擦继续等综合因素可能影响国内银行等金融业的发展,互联网金融业务对商业银行传统盈利模式的巨大冲击与挑战,使得商业银行面临着行业政策趋紧、利率市场化加速、盈利增速放缓、竞争更加激烈的局面,进而影响银行等金融机构采购软件服务的需求。因此,公司业务量有不确定性风险。

(二)市场竞争加剧的风险:经过多年发展,公司在银行行业信息化领域已经占有了相对稳固的市场份额并树立了良好的品牌形象。国内金融软件行业参与者众多,既有知名软件企业,也有新进入供应商,可能导致公司所处行业竞争加剧。有可能导致公司的市场地位出现下滑。

(三)保持持续技术创新能力的风险:信息化建设在银行业具有重要的地位,随着监管要求和银行管理水平的不断提高和金融创新的不断深化,银行对相关软件产品的需求也在快速变化和不断升级;非银行金融机构对业务管理系统在解决方案和技术创新方面有一定要求,公司每年度都有较多的研发投入,研发有成果失败的风险,研发成果短期内能否快速提高项目交付效率也有不确定风险,公司在保持持续技术创新能力方面存在风险。

(四)经营管理效率风险:随着公司合同量的增加,近年公司经营规模持续扩大,公司在执行项目的数量在增多,人员数量已经增长到一定规模,公司管理宽度、深度和难度一直在增加,公司需加强管理以降低公司规模扩大引起的效率损失。但是公司存在管理水平与规模不匹配带来削弱公司综合竞争力的风险。

(五)业务季节性波动的风险:目前公司的客户主要为银行类金融机构,银行信息化建设的预算、立项、招标、采购和实施都有明显的季节性特征,并且银行客户对软件产品的验收和价款支付有较长的审核周期;由于费用和支出在年度内较为均衡地发生,而收入主要在第三季度和第四季度实现,因此公司的经营资金状况、营业收入和营业利润存在季节性波动。

(六)核心技术人员流失和人员成本压力的风险:软件服务企业一般都面临人员流动性大,知识结构更新快的问题,行业内的市场竞争也越来越体现为高素质人才之间的竞争。随着业务的高速发展,公司对研发、管理、营销等方面人才的需求将大幅上升,对公司人才引进、培养和保留的要求也有显著提高。同时,公司也面临由于市场竞争加剧引起的人力资源成本上升的问题,影响公司的管理绩效、研究开发能力和市场开拓能力,可能降低公司的市场竞争力。如果公司不能制定行之有效的人力资源管理战略,不积极采取有效的应对措施,公司将面临人才流失和无法吸引优秀人才的风险。

(七)国内新型冠状病毒肺炎疫情对2022年度经营效益影响的风险:2022年受新型冠状病毒肺炎疫情影响,上海等城市封控管理较长时间,全国很多城市实施了严格的疫情防控措施,在公司上海的员工及项目无法前往办公场所高效工作,远程协作和沟通效率有所下降,部分项目工作开展有所推迟,致使部分项目实施、交付、验收等节奏放缓,但是公司在疫情期间公司仍需承担的人工薪酬支出、房租等成本费用,所以疫情可能对2022年度经营效益造成不利影响。

十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

第四节 公司治理

一、公司治理的基本状况

公司严格按照《公司法》、《证券法》、比照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、业务规则的有关规定规范公司运作,提高公司治理水平。

1、关于股东与股东大会

公司股东按照《公司章程》、《上市公司股东大会规则》、公司的《股东大会议事规则》的规定组织股东大会,所有股东不管持股多少享有平等地位,并承担相应义务。公司治理结构能够保证所有股东,特别是中小股东享有平等地位,确保股东合法行使权益,保证了股东对公司重大事项的知情权、参与权、表决权。 报告期内的股东大会均由董事会召集召开,并根据相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程等规定,以及相关法律法规未规定的重要事项均由最终由股东大会表决,不存在越权审批或先实施后审议的情况。

2、关于公司与控股股东

公司具有完整、独立的业务体系和经营能力,在业务、人员、资产、机构、财务上均独立于控股股东。公司董事会、监事会和内部机构根据其议事规则或公司制度独立运作。公司控股股东能按照相关规章、制度和已做出的承诺严格规范自己的行为,通过股东大会依法行使其权利并承担义务,没有超越股东大会直接或间接干预公司经营活动。报告期内,公司没有为控股股东提供担保,亦不存在控股股东非经营性占用公司资金的行为。

3、关于董事和董事会

公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》、各专业委员会《工作细则》的规定的选聘程序选举董事,公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求,各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会,从公司和全体股东的利益出发,忠实履行职责,积极参加有关培训,学习有关法律法规,促进董事会规范运作和科学决策。董事会会议程序符合规定,会议记录完整、真实,会议相关信息披露及时、准确、充分。

4、关于监事和监事会

公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》规定的选聘程序选举监事,公司监事会人数和人员构成符合法律、法规的要求。各位监事能够认真学习有关法律法规、积极参加相关业务培训、认真履行职责,本着对全体股东尤其是中小股东负责的精神,对公司重大事项、关联交易、财务状况以及董事和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督并发表独立意见,维护公司及股东的合法权益。

5、关于绩效评价与激励约束机制

公司已建立并逐步完善公正、透明的董事、监事、高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制;高级管理人员的聘任公开、透明,符合相关法律、法规的规定。

6、关于相关利益者

公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益,积极与相关利益者合作,加强与各方的沟通和交流,实现社会、股东、公司、员工、客户、债权人等各方利益的协调平衡,推动公司持续、稳定、健康发展。

7、关于信息披露与透明度

公司继续完善信息披露管理制度和管理流程,按照有关法律法规和公司的信息披露管理制度规定,不断加强信息披露事务管理,切实履行信息披露义务,并在指定信息披露媒体和网站披露公司信息。

8、关于投资者关系管理

公司自上市以来,一直非常重视投资者关系管理工作,并制定了《投资者关系管理制度》,明确规定了投资者关系管理的基本原则、目的、投资者关系管理的工作对象、内容和方式等,以保证与投资者建立良好的互动关系,树立公司在资本市场的规范形象。报告期内,公司严格执行《投资者关系管理制度》,认真做好投资者关系管理工作。

9、关于利益相关者

公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益,积极与相关利益者合作,加强与各方的沟通和交流,实现社会、股东、公司、员工等各方利益的协调平衡,推动公司持续、稳定、健康发展。

公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异

□ 是 √ 否

公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的独立情况公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作,在资产、人员、财务、机构、财务等方面与控股股东、实际控制人控制的其他企业之间相互独立,具有完整的资产和业务,具备与经营有关的业务体系,具备自主经营的能力。

三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期会议决议
2021年第一次临时股东大会临时股东大会37.69%2021年04月15日2021年04月15日巨潮资讯网(2021-012)
2020年度股东大会年度股东大会51.94%2021年05月18日2021年05月18日巨潮资讯网(2021-028)
2021年第二次临时股东大会临时股东大会50.53%2021年12月15日2021年12月15日巨潮资讯网(2021-052)

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

五、公司具有表决权差异安排

□ 适用 √ 不适用

六、红筹架构公司治理情况

□ 适用 √ 不适用

七、董事、监事和高级管理人员情况

1、基本情况

姓名职务任职状态性别年龄任期起始日期任期终止日期期初持股数(股)本期增持股份数量(股)本期减持股份数量(股)其他增减变动(股)期末持股数(股)股份增减变动的原因
高勇董事长兼总经理现任482020年03月17日2023年03月16日10,132,65010,132,650
侯小东董事现任482020年03月17日2023年03月16日2,345,3782,345,378
王和忠董事、董事会秘书兼财务负责人现任382020年03月17日2023年03月16日80,00080,000
魏治毅董事兼副总经理现任462020年03月17日2023年03月16日464,338464,338
张怀董事现任512020年03月17日2023年03月16日449,146449,146
虞慧晖董事现任472020年03月17日2023年03月16日
胡鸿高独立董事现任682020年03月17日2023年03月16日
孙奉军独立董事现任462020年03月17日2023年03月16日
李刚独立董事现任482020年03月17日2023年03月16日
翟涛监事现任502020年03月17日2023年03月16日4,238,8824,238,882
陈海青监事现任352020年2023年
03月17日03月16日
游韶峰监事现任502020年03月17日2023年03月16日
黄荣南副总经理现任622020年03月17日2023年03月16日80,00080,000
合计------------17,790,3940017,790,394--

报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况

□ 是 √ 否

公司董事、监事、高级管理人员变动情况

□ 适用 √ 不适用

2、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

(一)董事会成员

1、高勇先生

中国国籍,无境外居留权,1973年生。1994年南京大学计算数学与应用软件专业本科毕业,1997年南京大学计算机科学专业硕士毕业,北京大学光华管理学院EMBA。1999年9月至2001年10月任上海晨熙有限公司经理;2001年10月至2011年2月任上海安硕信息技术有限公司董事、总经理;2014年3月至2017年3月任公司董事、总经理;2017年3月至2020年3月任公司董事长兼总经理。现任公司第四届董事会董事长兼总经理。

2、侯小东先生

中国国籍,无境外居留权,1973年生。1994年南京大学数学系本科毕业,1997年复旦大学数学所硕士研究生毕业。2001年加入安硕有限,2002年3月至2011年2月任上海安硕信息技术有限公司技术总监;2011年2月至2017年3月任公司副总经理、技术总监;2017年3月至2020年3月任公司董事。现任公司第四届董事会董事。

3、王和忠先生

中国国籍,无境外居留权,1983年7月出生,中国注册会计师,已取得深交所创业板董秘资格。2007年于复旦大学公共事业管理专业本科毕业。2007年至2014年 大信会计师事务所(特殊普通合伙) 审计员、项目经理、部门副经理,2014年7月至2017年3月任公司内部审计部负责人,2017年3月至2020年3月任公司董事、财务负责人、董事会秘书。现任公司第四届董事会董事、财务负责人、董事会秘书。

4、魏治毅先生

中国国籍,无境外居留权,1975年出生,华北航天工业学院本科毕业。2000年9月至2003年5月任职于北京人银华印信息技术有限公司;2003年加入公司历任项目经理、高级项目经理、产品经理;现任公司研发总监,2017年3月至今任公司董事,2018年5月至2020年3月任公司副总经理。现任公司第四届董事会董事兼副总经理。

5、虞慧晖先生

中国国籍,无境外居留权,1974年生。2004年浙江大学政治经济学博士研究生毕业。2004年至2008年任职上海市发展与改革委员会,2008年至2009年任职上海汉世纪投资管理有限公司副总裁,2009年至2011年任职上海陆家嘴金融发展有限公司投资部副总裁,2011年至2015年任职上海界石投资管理有限公司,2015年至今任上海复之硕投资管理合伙企业(有限合伙)合伙人。现任公司第四届董事会董事。

6、张怀先生

中国国籍,无境外居留权,1970年生。1991年上海复旦大学数学系本科毕业,1994年复旦大学数学研究所硕士毕业,1997年复旦大学数学研究所博士毕业。1996年7月至1999年10月任上海天智计算机图形有限公司软件部技术总监;1999年10月至2002年8月任上海中植金智科技有限公司金融事业部技术总监、项目管理中心总监;2002年9月至2002年12月任上海复旦金仕达计算机有限公司金融事业部技术副总监;2003年4月至2011年2月任上海安硕信息技术有限公司咨询部高级咨询顾问;现任公司咨询部高级咨询顾问;2017年3月至今2020年3月任公司监事会主席。现任公司第四届董事会董事。

7、胡鸿高先生

独立董事,复旦大学法务委员会主任,民商法研究中心主任,法学教授,博士生导师,享受国务院政府特殊津贴专家。北京大学法学士,复旦大学原法律学系主任,法学院副院长,中国商法学研究会常务理事,中国经济法学研究会常务理事,上海市商法学会副会长,上海市经济法学会副会长。兼职执业律师。2017年3月至2020年3月任本公司独立董事。现任公司第四届董事会独立董事。

8、孙奉军先生

独立董事,中国国籍,无境外居留权。1972年4月生,上海财经大学经济学(金融学)博士,博士后。曾任济南重型机械厂助理工程师、天同证券投资银行部高级经理、中诚信国际信用评级有限公司高级分析师、山东省资产管理有限公司总经理助理、太平养老保险股份有限公司企业年金主管、上海金融学院金融工程系副研究员。2016年4月任上海新阳半导体材料股份有限公司董事会秘书。2017年7月至今任运盛(上海)医疗科技股份有限公司董事会秘书,2017年3月至2020年3月任本公司独立董事。现任公司第四届董事会独立董事。

9、李刚先生

独立董事,中国国籍,无境外居留权。1972年出生。管理学(会计学)博士,本科和硕士毕业于上海财经大学会计学院,博士毕业于中央财经大学会计学院。新疆财经大学会计学院教授,财务与会计研究中心副主任,自治区重点学科学术带头人。2019年3月至2020年3月任本公司独立董事。现任公司第四届董事会独立董事。

(二)监事会成员

1、翟涛先生

中国国籍,无境外居留权,1971年生。1994年南京大学计算数学与应用软件专业本科毕业。1994年至1997年任电子工业部第27研究所计算中心工程师;1997年至1998年任海口市六合城市信用社电脑部副经理;1999年至2001年任上海晨熙工程师;2001年至2011年2月历任上海安硕信息技术有限公司软件开发部经理、研发部经理;2017年3月至2018年4月任公司董事、副总经理;2018年4月至今2020年3月任公司董事。现任公司第四届监事会监事会主席。

2、陈海青先生

中国国籍,无境外居留权,1986年生。2008年西安电子科技大学计算机学院网络工程专业本科毕业。2008年入职上海安硕信息技术有限公司,先后担任软件开发工程师,项目经理,高级咨询顾问,产品经理、部门经理等职位。2017年至今担任苏州安硕数科数据技术有限公司总经理。现任公司第四届监事会非职工代表监事。

3、游韶峰先生

中国国籍,无境外居留权。1971年7月生,本科学历,南京建筑工程学院水文地质及工程地质专业毕业。1999年至2001

年任上海晨熙工程师。2001年至今,历任安硕信息信息技术部、支持服务部高级工程师。现任公司第四届监事会职工代表监事。

(三)高级管理人员

1、高勇先生:总经理,简历详见本节董事会成员介绍。

2、魏治毅先生:副总经理,简历详见本节董事会成员介绍。

3、黄荣南先生:副总经理,中国国籍,无境外居留权,1960年7月出生,1982年毕业于南京工学院(现东南大学)计算机科学与工程系,随后进入中国人民银行安徽省分行科技处工作。1985年至1992年,调任中国工商银行安徽省分行科技处、计算中心工作,先后任计算站站长、应用开发科科长、计算中心付总工程师。1992年至2017年,在深圳发展银行总行、平安银行总行电脑部、信息科技部、电子银行部、科技运营部工作,任总经理助理、副总经理、总经理,2018年5月至2020年3月任公司副总经理。现任公司副总经理。

4、王和忠先生:财务负责人兼董事会秘书,简历详见本节董事会成员介绍。

在股东单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期在股东单位是否领取报酬津贴
高勇上海安硕科技发展有限公司董事2010年06月07日
翟涛上海安硕科技发展有限公司董事2010年06月07日
祝若川上海安硕科技发展有限公司董事2010年06月07日
侯小东上海安硕科技发展有限公司董事2010年06月07日
张怀上海安硕科技发展有限公司监事2010年06月07日
在股东单位任职情况的说明未在股东单位领取报酬和津贴。

在其他单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期在其他单位是否领取报酬津贴
高勇上海易一代网络信息技术有限公司董事长2007年06月01日
高勇上海易助融投资管理有限公司执行董事2008年11月19日
高勇上海安硕企业征信服务有限公司董事长2015年02月16日
高勇上海安硕益盛商务咨询有限公司执行董事2015年11月17日
高勇上海泥鸽信息科技有限公司执行董事2016年05月19日
高勇上海安硕金融信息服务有限公司执行董事2015年07月30日
高勇上海懿量网络科技有限公司董事长2019年01月18日
高勇上海安硕计算机系统集成有限公司董事2003年04月29日
高勇贵州安硕金融大数据服务有限公司董事2015年12月04日
高勇上海安硕数据科技有限公司董事2007年01月15日
高勇上海安硕畅达信息管理咨询有限公司总经理2015年01月21日
高勇苏州安硕软科软件有限公司董事2013年02月07日
高勇上海安硕软件有限公司董事2019年08月28日
高勇北京安硕信息技术有限公司董事2014年11月28日
侯小东上海安硕企业征信服务有限公司董事2015年02月16日
侯小东西昌安硕易民互联网金融服务股份有限公司董事2015年04月10日
侯小东上海安硕数据科技有限公司监事2007年01月15日
侯小东上海安硕软件有限公司监事2019年08月28日
王和忠安徽省征信股份有限公司董事2016年03月22日
王和忠北京宏远贵德科技有限公司监事2016年03月01日
王和忠上海腾华软件技术有限公司监事2015年12月15日
王和忠上海安硕益盛商务咨询有限公司监事2015年11月17日
王和忠上海安硕首道信息服务有限公司监事2016年07月08日
王和忠江苏兀峰信息科技有限公司监事2016年06月29日
王和忠安硕致鑫(重庆)信息科技有限公司监事2021年03月02日
魏治毅北京安硕信息技术有限公司监事2014年11月28日
张怀上海璋湃企业咨询管理有限公司执行董事2020年01月05日
张怀西昌安硕易民互联网金融服务股份有限公司监事2015年04月10日
张怀苏州安硕软科软件有限公司监事2013年02月07日
虞慧晖上海复之硕投资管理合伙企业(有限合伙)合伙人2015年05月08日
胡鸿高上海华鑫股份有限公司独立董事2020年05月16日2023年04月01日
胡鸿高招商证券股份有限公司独立董事2020年10月31日2023年07月18日
胡鸿高倍加洁集团股份有限公司独立董事2018年02月01日2021年02月01日
翟涛苏州安硕软科软件有限公司董事兼总经理2013年02月07日
陈海青苏州安硕数科数据技术有限公司总经理2014年09月19日
陈海青上海璋湃企业咨询管理有限公司监事2020年01月05日
在其他单位任职情况的说明公司非独立董事在其他单位任职情况多是在全资、控股子公司及参股公司企业任职。

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况

□ 适用 √ 不适用

3、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序

2021年4月26日,公司召开第四届董事会第七次会议及第四届监事会第七次会议,审议通过了《关于2020年董事薪酬的确定以及2021年董事薪酬方案的议案》、《关于2020年高级管理人员薪酬的确定以及2021年高级管理人员薪酬方案的议案》和《关于2020年监事薪酬的确定以及2021年监事薪酬方案的议案》等事项,并经2020年度股东大会审议通过。

2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据

董事、监事和高级管理人员的报酬根据董事、监事和高管的岗位、职责、工作难度、承担的压力以及对公司贡献确定薪酬。

3、董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况

公司2021年度董事、监事、高级管理人员共13人,2021年实际支付481.23万元。

公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位:万元

姓名职务性别年龄任职状态从公司获得的税前报酬总额是否在公司关联方获取报酬
高勇董事长兼总经理48现任30.24
侯小东董事48现任30.06
王和忠董事、董事会秘书兼财务负责人38现任60.22
魏治毅董事兼副总经理46现任53.24
张怀董事51现任78.22
虞慧晖董事47现任0
胡鸿高独立董事68现任9.6
孙奉军独立董事46现任9.6
李刚独立董事48现任9.6
翟涛监事50现任30.35
陈海青监事35现任78.24
游韶峰监事50现任31.74
黄荣南副总经理62现任60.12
合计--------481.23--

八、报告期内董事履行职责的情况

1、本报告期董事会情况

会议届次召开日期披露日期会议决议
第四届董事会第六次会议2021年03月29日2021年03月29日详见公司在巨潮资讯网披露的公告《第四届董事会第六次会议决议公告》(公告编号:2021-006)
第四届董事会第七次会议2021年04月26日2021年04月26日详见公司在巨潮资讯网披露的公告《第四届董事会第七次会议决议公告》(公告编号:2021-014)
第四届董事会第八次会议2021年08月20日2021年08月20日详见公司在巨潮资讯网披露的公告《第四届董事会第八次会议决议公告》(公告编号:2021-035)
第四届董事会第九次会议2021年10月26日本次董事会仅审议2021年第三季度报告一项议案且无投反对票或弃权票情形,根据规则可免于公告,并已报备至深交所
第四届董事会第十次会议2021年11月29日2021年11月29日详见公司在巨潮资讯网披露的公告《第四届董事会第十次会议决议公告》(公告编号:2021-041)

2、董事出席董事会及股东大会的情况

董事出席董事会及股东大会的情况
董事姓名本报告期应参加董事会次数现场出席董事会次数以通讯方式参加董事会次数委托出席董事会次数缺席董事会次数是否连续两次未亲自参加董事会会议出席股东大会次数
高勇550003
侯小东550003
王和忠550003
魏治毅550003
张怀550003
虞慧晖550003
胡鸿高550003
孙奉军550003
李刚541003

连续两次未亲自出席董事会的说明公司不存在董事连续两次未亲自出席董事会的情况。

3、董事对公司有关事项提出异议的情况

董事对公司有关事项是否提出异议

□ 是 √ 否

报告期内董事对公司有关事项未提出异议。

4、董事履行职责的其他说明

董事对公司有关建议是否被采纳

√ 是 □ 否

董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明公司董事勤勉尽责,严格按照法律法规、《公司章程》等认真履行职责,对公司完善内部控制制度、关联交易、购买资产等重大决策等提出了专业建议,同时对公司财务、生产经营活动、重大关联交易进行了有效监督,切实有效的维护公司和全体股东的合法权益。

九、董事会下设专门委员会在报告期内的情况

委员会名称成员情况召开会议次数召开日期会议内容提出的重要意见和建议其他履行职责的情况异议事项具体情况(如有)
第四届薪酬与考核委员会李刚、王和忠、胡鸿高22021年04月13日1、审议《关于公司2021年度董事、高管薪酬方案的议案》薪酬与考核委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。
2021年11月16日1、审议《关于公司2020年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》;2、审议《关于调整2020年限制性股票激励计划回购价格的议案》;3、审议《关于回购注销2020年薪酬与考核委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。
限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》
第四届提名委员会胡鸿高、高勇、孙奉军12021年04月13日1、审议《关于督促董事、高级管理人员参加培训的议案》提名委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过此项议案。
第四届战略委员会孙奉军、高勇、侯小东22021年08月07日1、关于对全资子公司增资并用于购买房产的议案战略委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过此项议案。
2021年11月16日1、关于员工及有限合伙企业拟增资上海安硕企业征信服务有限公司暨关联交易的议案战略委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,根据公司的实
际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过此项议案。
第四届审计委员会李刚、高勇、孙奉军72021年03月18日1、审议《公司关联交易管理制度的议案》;2、审议内部审计部2021年度工作计划;3、审议《公司内幕信息知情人登记备案制度的议案》;4、审议《关于修改《公司章程》并办理工商变更登记的议案》审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。监督及评估内外部审计工作;审核公司的财务信息及其披露;监督及评估公司的内部控制。
2021年04月15日1、审议《2020 年年度报告全文及其摘要》;2、审议《2020 年度内部控制自我评价报告的议案》;3、 审议《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》;4、审议《2021 年第一季度报告》;5、审议《关于会计政策变更的议案》;6、审议《关于2020年度计提信用减值准备、资产减值准备的议案》;7、审议《关于预计审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。监督及评估内外部审计工作;审核公司的财务信息及其披露;监督及评估公司的内部控制。
2021年度日常关联交易计划的议案》
2021年08月09日1、审议2021 年半年度报告;2、审议《关于对全资子公司增资并用于购买房产的议案》审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。监督及评估内外部审计工作;审核公司的财务信息及其披露;监督及评估公司的内部控制。
2021年10月25日1、审议《2021 年第三季度报告》审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。监督及评估内外部审计工作;审核公司的财务信息及其披露;监督及评估公司的内部控制。
2021年11月18日1、审议《关于调整2020年限制性股票激励计划回购价格的议案》;2、审议《关于变更公司注册资本并修订《公司章程》的议案》;3、审议审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出监督及评估内外部审计工作;审核公司的财务信息及其披露;监督及评估公司的内部控制。
《关于员工及有限合伙企业拟增资上海安硕企业征信服务有限公司暨关联交易的议案》了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。
2021年12月05日1、审议《全资子公司变更经营范围并完成工商变更登记》的议案;2、审议《深圳证券交易所关注函回复》的议案审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。监督及评估内外部审计工作;审核公司的财务信息及其披露;监督及评估公司的内部控制。
2021年12月13日1、审议《控股子公司完成清算注销》的议案审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,提出了相关的意见,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。监督及评估内外部审计工作;审核公司的财务信息及其披露;监督及评估公司的内部控制。

十、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□ 是 √ 否

监事会对报告期内的监督事项无异议。

十一、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度

报告期末母公司在职员工的数量(人)1,858
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)1,920
报告期末在职员工的数量合计(人)3,778
当期领取薪酬员工总人数(人)3,778
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)0
专业构成
专业构成类别专业构成人数(人)
生产人员2,858
销售人员62
技术人员723
财务人员25
行政人员110
合计3,778
教育程度
教育程度类别数量(人)
博士2
硕士179
本科3,298
大专及以下299
合计3,778

2、薪酬政策

公司遵循公平、竞争、激励、经济、合法的原则,制定符合公司整体战略的薪酬策略。公司参照劳动力市场工资指导价位、员工所在地区差异,以员工所承担的岗位职责、发挥价值、出勤情况及其所需要的知识、技能等为依据,合理确定工资、福利与奖励标准,使员工收入与其劳动付出相匹配;薪酬主要由基本薪酬,岗位薪酬和业绩奖励构成,争取加大奖励在薪酬中的比重,以提高员工的积极性;能力突出优秀人员的薪酬调整和业绩激励不受资历、背景的限制,形成不拘一格,人才能够脱颖而出的用人机制和薪酬机制。公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中的“软件与信息技术服务业”的披露要求报告期内,计入营业成本部分的职工薪酬总额为45,604.48万元,占公司营业成本总额的91.30%,公司利润对职工薪酬总额变化较为敏感。其中,2021年核心技术人员占公司总人数的19.57%,2020年核心技术人员占公司总人数的19.15%;2021年核心技术人员薪酬占公司薪酬总额的28.28%,2020年核心技术人员薪酬占公司薪酬总额的28.42%。

3、培训计划

报告期内,公司以发展战略为导向,以培训需求调查为依据,并结合公司业务发展方向、年度经营目标以及员工个人发展需求等因素,公司针对员工不同岗位,分类制定并实施培训计划:

(1)管理者培训:课程涵盖领导者在甄选、使用、培养、激励人才的方方面面,提升各级管理者的人才培养能力、领导力和影响力。

(2)通用技术培训:公司技术部门定期对技术岗位员工通用技术、技能掌握情况进行评估,并根据评估结果安排对员工进行针对性的通用技术培训。

(3)公司产品及行业知识培训:公司技术部门定期评估技术、业务岗位员工对公司产品、领域知识的掌握情况,并根据评估结果安排对员工进行公司产品、领域知识的培训。

(4)职能部门专项技能培训:公司针对各职能部门业务特征,组织职能部门员工参加岗位技能相关的培训、考核。包括:

会计职称培训考核、质量管理体系培训、认证体系培训、证券业务培训等。

4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用

十二、公司利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

√ 适用 □ 不适用

报告期内,公司利润分配政策未调整。公司严格按照《公司章程》、《上海安硕信息技术股份有限公司股东未来分红回报规划(2020-2022)》相关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案,《2020年度利润分配预案》经由公司董事会、监事会审议过后提交2020年年度股东大会审议,并由独立董事发表独立意见。审议通过后在规定时间内进行实施,切实保证了全体股东的利益。公司2020年年度股东大会审议通过的2020年度利润分配方案为:以2020年12月31日公司总股本141,009,750股为基数,向全体股东按每10股派发现金股利人民币2元(含税),合计派发现金股利27,687,810.00 元(含税)。公司于2021年6月4日披露了《2020年年度权益分派实施公告》,本次权益分派股权登记日为:2021年6月10日,除权除息日为:2021年6月11日。截止本报告期末,该利润分配方案已实施完毕。

现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:
分红标准和比例是否明确和清晰:
相关的决策程序和机制是否完备:
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护:
现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透不适用

明:

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致

√ 是 □ 否 □ 不适用

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。本年度利润分配及资本公积金转增股本情况

每10股送红股数(股)0
每10股派息数(元)(含税)0.40
每10股转增数(股)0
分配预案的股本基数(股)140,795,775
现金分红金额(元)(含税)5,631,831.00
以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)0.00
现金分红总额(含其他方式)(元)5,631,831.00
可分配利润(元)139,001,678.13
现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例100.00%
本次现金分红情况
公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
根据《公司章程》和《上海安硕信息技术股份有限公司股东未来分红回报规划(2020-2022)》,2021年度利润分配预案为:以实施权益分派股权登记日的总股本140,795,775股为基数,向全体股东每10股分配现金股利0.4元(税前),合计分配现金股利5,631,831.00元,不送红股,资本公积不转增股本。

公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案

□ 适用 √ 不适用

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用

1、股权激励

1、公司于2021年11月29日召开的第四届董事会第十次会议及第四届监事会第十次会议,分别审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》和《关于调整2020年限制性股票激励计划回购价格的议案》为符合解除限售条件的激励对象共计412人,可解除限售的限制性股票数量为999,050股。同时,根据《上海安硕信息技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划(草案)》的有关规定及公司2020年第二次临时股东大会的授权,公司董事会对限制性股票的回购价格进行调整,第一类限制性股票的回购价格由10.60元/股调整为10.40元/股。

2、公司于2021年12月15日召开的2021年第二次临时股东大会已审议通过《关于回购注销2020年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》,本次回购注销激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计213,975股,涉及人数52人。其中的36名激励对象已辞职,不再具备激励对象资格, 16名激励对象因个人层面绩效考核要求不符合全部解除限售的条件。本次部分限制性股票回购注销事宜完成后,公司总股本将由141,009,750股减少至140,795,775股。

3、公司将回购注销10名已离职激励对象尚未解除限售的第一类限制性股票,鉴于公司2021年业绩考核未达标,公司将回购注销第二个解除限售期的第一类限制性股票。共计回购注销第一类限制性股票1,034,725股。公司将作废49名已离职激励对象尚未归属的第二类限制性股票,鉴于公司2021年业绩考核未达标,公司将作废第二个归属期的第二类限制性股票。共计作废第二类限制性股票1,193,600股。

4、关于限制性股票激励计划,结合公司目前的经营情况,在本资产负债表日时点合理估计未来合并净利润难以完成股权激励年度目标,因此资产负债表日不计提第三期相关股权激励成本费用支出。董事、高级管理人员获得的股权激励情况

√ 适用 □ 不适用

单位:股

姓名职务年初持有股票期权数量报告期新授予股票期权数量报告期内可行权股数报告期内已行权股数报告期内已行权股数行权价格(元/股)期末持有股票期权数量报告期末市价(元/股)期初持有限制性股票数量报告期新授予限制性股票数量限制性股票的授予价格(元/股)本期已解锁股份数量期末持有限制性股票数量
张怀董事00000016.9680,000010.6024,00080,000
魏治毅董事、副总经理00000016.9680,000010.6024,00080,000
黄荣南副总经理00000016.9680,000010.6024,00080,000
王和忠董事、财务负责人、董事会秘书00000016.9680,000010.6024,00080,000
合计--0000--0--320,0000--96,000320,000
备注(如有)上述董事、高级管理人员获得的股权激励股份中,30%已解锁,70%未解锁。同时,严格按照董事、高级管理人员股份锁定的相关规定,将其持有的股份总数的75%申报锁定。

高级管理人员的考评机制及激励情况 公司目前对高级管理人员的聘任公开、透明,符合法律法规的规定;公司根据年度业务经营目标确定高级管理人员所分管业务的绩效任务和目标,根据公司年度经营计划和高级管理人员分管工作的职责,进行综合考核,根据考核结果和2021年高级管理人员薪酬方案确定高级管理人员的年度薪酬水平。

2、员工持股计划的实施情况

□ 适用 √ 不适用

3、其他员工激励措施

□ 适用 √ 不适用

公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中的“软件与信息技术服务业”的披露要求报告期公司实施股权激励计入当期费用的金额为519.22万元,使上市公司净利润减少519.22万元。报告期内公司对核心技术人员的股权激励费用为310.15万元,占公司当期总股权激励费用的59.73%。

十四、报告期内的内部控制制度建设及实施情况

1、内部控制建设及实施情况

报告期内,公司进一步完善内控制度建设,强化内部审计监督,提高公司的经营管理水平和风险防范水平。梳理完善董事会审计委员会及内部审计部门的职能职责,强化在董事会领导下行使监督权,加强内审部门对公司内部控制制度执行情况的监督力度,提高内部审计工作的深度和广度。持续强化董事会及关键岗位的内控意识和责任,强化合规经营意识,确保内部控制制度得到有效执行,提升公司规范运作水平,促进公司健康可持续发展。

2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否

十五、公司报告期内对子公司的管理控制情况

公司名称整合计划整合进展整合中遇到的问题已采取的解决措施解决进展后续解决计划
不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用

十六、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告

1、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期2022年04月27日
内部控制评价报告全文披露索引《上海安硕信息技术股份有限公司2021年度内部控制评价报告》公开披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)、《中国证券报》和《上海证券报》。
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例100.00%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业总收入的比例100.00%
缺陷认定标准
类别财务报告非财务报告
定性标准财务报告重大缺陷的迹象包括:(1)发现董事、监事和高级管理人员在公司管理活动中存在舞弊行为;(2)已经公布的财务报告存在重大变更、当期财务报表存在重大错报;(3)注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大非财务报告内部控制重大缺陷:(1)严重违法国家法律法规并受到处罚;(2)核心管理人员或核心技术人员纷纷流失;(3)内部控制评价的重大缺陷未得到整改;(4)重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效;(5)特大质量事故、
错报;(4)内部控制的监督无效、重要业务缺乏控制以及重大缺陷未得到整改。(5)因会计差错导致证券监督机构的行政处罚。财务报告重要缺陷的迹象包括:(1)未依照公认会计准则选择和应用会计政策;(2)未建立反舞弊程序和控制措施;(3)对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制;(4)对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。重大安全事故;(6)媒体频现负面新闻,涉及面广;(7)决策程序导致重大失误。非财务报告内容控制重要缺陷:(1)违法内部规章,形成损失;(2)关键岗位业务人员流失严重;(3)内部控制评价的重要缺陷未得到整改;(4)重要业务制度控制或系统存在缺陷(5)媒体出现负面新闻,涉及局部;(6)决策程序导致一般失误。非财务报告内部控制一般缺陷:除上述重大缺陷,重要缺陷之外的其他控制缺陷。
定量标准重大缺陷:资产总额失控金额≥资产总额的1%,主营业务收入失控金额≥主营业务收入总额的1.5%,净利润失控金额≥净利润总额的10%。重要缺陷:资产总额的0.5%≤失控金额<资产总额的1%,主营业务收入总额的1%≤失控金额<主营业务收入总额的1.5%,净利润总额的5%≤失控金额<净利润总额的10%。一般缺陷:资产总额失控金额<资产总额的0.5%;主营业务收入失控金额<主营业务收入总额的1%,净利润失控金额<净利润总额的5%重大缺陷:经济损失200万元及以上。重要缺陷:经济损失50万元(含50万元)至200万元之间。一般缺陷:经济损失在50万元以下。
财务报告重大缺陷数量(个)0
非财务报告重大缺陷数量(个)0
财务报告重要缺陷数量(个)0
非财务报告重要缺陷数量(个)0

2、内部控制审计报告或鉴证报告

内部控制鉴证报告

内部控制鉴证报告中的审议意见段
我们认为,贵公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定于2021年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
内控鉴证报告披露情况披露
内部控制鉴证报告全文披露日期2022年04月27日
内部控制鉴证报告全文披露索引《上海安硕信息技术股份有限公司2020年度内部控制自我评价报告》公开披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)、《中国证券报》和《上海证券报》。
内控鉴证报告意见类型标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告

□ 是 √ 否

会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致

√ 是 □ 否

十七、上市公司治理专项行动自查问题整改情况

不适用

第五节 环境和社会责任

一、重大环保问题

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

□ 是 √ 否

报告期内因环境问题受到行政处罚的情况

公司或子公司名称处罚原因违规情形处罚结果对上市公司生产经营的影响公司的整改措施

参照重点排污单位披露的其他环境信息本公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

□ 适用 √ 不适用

未披露其他环境信息的原因本公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位

二、社会责任情况

1、利益相关者权益:利益相关者主要指股东(特别是中小投资者)、债权人等,公司通过充分的信息披露与交流,加强与股东、债权人及潜在投资者之间的沟通,促进投资者对公司的了解和认同,不断提升公司治理水平,全力保障包括中小股民在内的所有投资人和债权人的合法权益。

2、捐资:安硕信息向兰州大学捐赠30万元拟开展“至公讲堂”项目,邀请社会知名人士走进校园讲堂,帮助学生开拓视野,增长见识;公司向上海外国语大学教育发展基金会捐赠人民币10万元,设立“安硕教育基金”,支持和推动上海外国语大学教育事业的发展;为铜陵红十字会捐赠1.2万元帮助残疾人士。

3、协助控制金融风险:为客户提供优质和专业的服务是公司的一贯追求,通过持续技术创新来满足客户的需求,同时公司利用信贷系统和风险管理系统中的长期积累,协助商业银行等金融机构通过信息化建设控制金融风险,为国家金融市场的持续稳定做出积极努力。

4、节能环保和可持续发展:公司推行绿色办公,严格执行空调温度控制标准,节约照明用电;充分利用现代信息技术手段,推行办公无纸化,节约打印、复印用纸,提倡打印、传真纸张双面使用,有效实现了办公室的“节能减排”和“绿色办公”。

三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况

报告期内,公司暂未开展巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴工作。

第六节 重要事项

一、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺来源承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺方应家股份限售承诺"自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其持有的公司股份,也不由公司收购该部分股份。作为公司董事长高鸣及董事兼总经理高勇之表弟,承诺除本人担任股东的上述持股锁定承诺外,在高鸣或高勇任一人担任公司董事、监事或高级管理人员期间,每年转让的公司股份不超过本人所直接持有公司股份总数的百分之二十五;2014年01月28日9999-12-31
在高鸣或高勇申报离任后六个月内(以晚离任者的时间为起始时间,下同),不转让所持有的该等股份,在高鸣或高勇申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所持有公司股票总数的比例不超过百分之五十。"
曹丰;高鸣;高勇;侯小东;姜蓬;刘毅;陆衍;聂虹;翟涛;张怀;祝若川股份限售承诺"自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其持有的公司股份,也不由公司回购该等股份。除上述锁定期外,在任职期间每年转让的公司股份不超过本人所直接持有公司股份总数的百分之二十五;在申报离任后六个月内,不转让其持有的该等股2014年01月28日9999-12-31
可解限数量不超过持股总量的20%。"
北京君联睿智创业投资中心(有限合伙);高鸣;高勇;侯小东;上海安硕科技发展有限公司;翟涛;张江汉世纪创业投资有限公司;祝若川关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺"一、避免同业竞争的承诺(一)控股股东作出的避免同业竞争的承诺1、承诺主体:上海安硕科技发展有限公司。2、承诺内容:为避免与公司发生同业竞争,控股股东上海安硕科技发展有限公司(以下简称"安硕发展")出具了《放弃竞争与利益冲突承诺函》,确认与公司不存在同业竞争;该承诺函承诺:"在作为公司控股股东期间和不担任公司控股股东后六个月内,将采取有效措施,保证安硕发展及附属公司不会在中国境内或境外,以任何方式(包括但不限于独资、合资、合作经营或者承包、租2011年06月26日9999-12-31截止报告期末北京君联、张江汉世纪不再持有公司股份,已不须履行本项承诺
业务或活动。凡本人及附属公司有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与公司生产经营构成竞争的业务,本人会安排将上述商业机会让予公司"、"本人保证不利用对公司的主要股东关系,从事或参与从事有损公司及公司股东利益的行为。本人愿意承担由于违反上述承诺给公司造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出"。3、承诺期限:作为公司主要股东期间和不担任公司股东后六个月内。4、承诺履行情况:正常履行中。"
高鸣;高勇;上海安硕科技发展有限公司其他承诺"控股股东、实际控制人关于承担社保、公积金补缴责任的承诺承诺人:安硕2011年11月01日9999-12-31
门要求公司进行补缴,安硕发展和高鸣、高勇将按主管部门核定的金额无偿代公司补缴;(3)如果因上述原因而给公司带来任何其他费用支出或经济损失,安硕发展和高鸣、高勇将无偿代公司予以承担。"
曹丰;陈浩;戴根有;高鸣;高勇;侯小东;姜蓬;李家庆;刘毅;陆衍;聂虹;王蔚松;王晓晖;吴皓;姚长辉;翟涛;张怀;郑坚敏;祝若川其他承诺"有关披露的未经审计报表承诺1、承诺人:一届董事会及成员,一届监事会及成员,不担任董事的高级管理人员侯小东、陆衍和曹丰;公司负责人高鸣、主管会计工作负责人曹丰和会计机构负责人王晓晖2、承诺内容:公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证经公司会计师审阅但未经审计的财务报表所载资料不存在虚2014年01月09日9999-12-31
假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证该经公司会计师审阅但未经审计的财务报表的真实、准确、完整。"
股权激励承诺安硕信息股权激励承诺公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。2020年08月27日2024年11月10日正常履行中
股权激励对象股权激励承诺若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致不符合授予权益或解除限售/归属安排的,激励对象应当自相关信息披露文件被确认存2020年08月27日2024年11月10日正常履行中
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后,将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行

2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用

二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。

三、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用

五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

√ 适用 □ 不适用

上海安硕信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年4月26日召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》,同意公司根据中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)印发的相关规定变更相应的会计政策,本次会计政策变更不需要提交股东大会审议,具体情况如下:

一、本次会计政策变更的概述

1、变更原因财政部于2018年12月7日发布了《关于修订印发<企业会计准则第21号—租赁>的通知》(财会〔2018〕35号)(以下简称“新租赁准则”),要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业,自2019年1月1日起施行;其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。

2、变更日期根据新租赁准则的要求,公司自2021年1月1日起执行新租赁准则,对原采用的相关会计政策进行相应变更。

3、变更前采用的会计政策本次会计政策变更前,公司执行的会计政策为财政部2006年发布的《企业会计准则第21号—租赁》及其相关规定。

4、变更后采用的会计政策变更后,公司执行财政部发布的新租赁准则。除上述会计政策变更外,其他未变更部分,公司仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

二、本次会计政策变更对公司的影响

(一)修订的新租赁准则主要内容

1、新租赁准则下,除短期租赁和低价值资产租赁外,承租人不再区分融资租赁和经营租赁,所有租赁将采用相同的会计处理,均须确认使用权资产和租赁负债;

2、对于使用权资产,承租人能够合理确认租赁期届满时取得租赁资产所有权的,应当在租赁资产剩余寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,应当在租赁期与租赁资产剩余寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发生减值,并对已识别的减值损失进行会计处理;

3、对于租赁负债,承租人应当计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用,并计入当期损益。

4、对于短期租赁和低价值资产租赁,承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债,并在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益。

(二)本次会计政策对公司的影响

根据新旧准则转换的衔接规定,新租赁准则自2021年1月1日起施行,本次会计政策变更是公司根据财政部修订的最新会计准则进行的相应变更,符合相关法律法规的规定和公司实际情况,不会对公司财务状况产生重大影响,不存在损害公司及股东利益的情况。

七、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

公司报告期通过新设成立的方式新增子公司安硕致鑫(重庆)信息科技有限公司,纳入合并范围。

八、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计事务所

境内会计师事务所名称大信会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)100
境内会计师事务所审计服务的连续年限11
境内会计师事务所注册会计师姓名张静娟 陈丽华
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限5
境外会计师事务所名称(如有)不适用
境外会计师事务所审计服务的连续年限(如有)不适用
境外会计师事务所注册会计师姓名(如有)不适用
境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限(如有)不适用

是否改聘会计师事务所

□ 是 √ 否

聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

□ 适用 √ 不适用

九、年度报告披露后面临退市情况

□ 适用 √ 不适用

十、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

十一、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。

十二、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用

十四、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在关联债权债务往来。

5、与存在关联关系的财务公司的往来情况

□ 适用 √ 不适用

公司与存在关联关系的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。

6、公司控股的财务公司与关联方的往来情况

□ 适用 √ 不适用

公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。

7、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无其他重大关联交易。

十五、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在托管情况。

(2)承包情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在承包情况。

(3)租赁情况

√ 适用 □ 不适用

租赁情况说明

1、江苏省苏州市科灵路78号9号楼701室,苏州子公司办公使用,租赁期间是2018年4月23日至2023年4月22日。

2、江苏省苏州市科灵路78号9号楼601室,苏州子公司办公使用,租赁期间是2018年12月6日至2023年4月22日。

3、江苏省苏州市科灵路78号9号楼401室,苏州子公司办公使用,租赁期间是2020年4月1日至2025年3月31日。

4、上海国泰路11号复旦科技园大厦24层,安硕信息办公使用,租赁期间是2018年1月1日至2022年12月30日。

为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。

2、重大担保

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在重大担保情况。

3、委托他人进行现金资产管理情况

(1)委托理财情况

√ 适用 □ 不适用

报告期内委托理财概况

单位:万元

具体类型委托理财的资金来源委托理财发生额未到期余额逾期未收回的金额逾期未收回理财已计提减值金额
银行理财产品自有资金118,860,00080,000,00000
信托理财产品自有资金20,000,000000
合计138,860,00080,000,00000

单项金额重大或安全性较低、流动性较差的高风险委托理财具体情况

□ 适用 √ 不适用

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□ 适用 √ 不适用

(2)委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托贷款。

4、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在其他重大合同。

十六、其他重大事项的说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。

十七、公司子公司重大事项

√ 适用 □ 不适用

一、关于员工及有限合伙企业拟增资上海安硕企业征信服务有限公司暨关联交易的情况上海安硕企业征信服务有限公司(以下简称“安硕征信”)是上海安硕信息技术股份有限公司(以下简称“安硕信息”或“公司”)的全资子公司,为了激励征信大数据业务核心人员,促进公司征信大数据业务健康发展,拟引入核心员工和苏州硕据投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“硕据合伙”)对上海安硕企业征信服务有限公司增资持股,增资完成后,安硕信息持有安硕征信股权比例不低于80%。

1、激励对象:限定为征信大数据业务相关的核心技术人员、核心管理人员。具体增资人员名单和各自份额由安硕征信董事会审议决定。

2、安硕征信与安硕数据整合:为了更好发挥安硕征信和安硕数据的协同效应,安硕征信拟以人民币1元/每份注册资本的价格购买安硕数据的全部股权,交易价格300万元,交易完成后,安硕征信持有安硕数据100%股权。

3、增资方案:(1)增资价格:人民币1元/每份注册资本份额;(2)增资方式:部分激励对象直接对安硕征信增资,部分激励对象通过有限合伙企业间接对安硕征信增资;(3)增资份额:不高于1,250万股,即激励对象持有安硕征信股权比例不高于20%。在增资方案完成后,安硕信息持有安硕征信股权比例不低于80%。

4、服务期约定:激励对象直接或间接对安硕征信增资后,激励对象需要在安硕征信或安硕征信认可的关联企业服务至2026年12月31日。在服务期限内,安硕征信于每年结束后对激励对象年度表现进行考核,如果激励对象年度考核结果为不合格,则安硕征信在考核年度的次年1年内有权指定其他激励对象以人民币1元/每份注册资本的价格收购其持有的全部出资份额的1/5。在服务期限内,如果激励对象非因不可抗力原因不再供职安硕征信或安硕征信认可的关联企业,安硕征信有权指定其他激励对象以人民币1元/每份注册资本的价格收购其持有的全部出资份额。

5、生效期间:本方案在董事会审议通过之日起2年内办理有效,超过2年未办理完成工商登记或未完成股权对价款支付的增资份额自动失效。

6、对公司的影响:子公司上海安硕企业征信服务有限公司严格遵守《征信业务管理办法》,结合中长期发展规划,整合协同上海安硕数据科技有限公司,并引入部分征信大数据业务核心员工直接或间接持有安硕征信少数股权,有利于调动核心员工的积极性,有利于为金融机构客户提供更多企业征信大数服务,有利于征信大数据业务健康发展。

第七节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位:股

本次变动前本次变动增减(+,-)本次变动后
数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例
一、有限售条件股份16,710,04311.85%-1,020,550-1,020,55015,689,49311.13%
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股16,710,04311.85%-1,020,550-1,020,55015,689,49311.13%
其中:境内法人持股
境内自然人持股16,710,04311.85%-1,020,550-1,020,55015,689,49311.13%
4、外资持股
其中:境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份124,299,70788.15%1,020,5501,020,550125,320,25788.87%
1、人民币普通股124,299,70788.15%1,020,5501,020,550125,320,25788.87%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数141,009,750100.00%141,009,750100.00%

股份变动的原因

√ 适用 □ 不适用

1、高管限售股变动;

2、公司于2021年11月29日召开的第四届董事会第十次会议及第四届监事会第十次会议,分别审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》和《关于调整2020年限制性股票激励计

划回购价格的议案》为符合解除限售条件的激励对象共计412人,可解除限售的限制性股票数量为999,050股。股份变动的批准情况

√ 适用 □ 不适用

公司于2021年11月29日召开的第四届董事会第十次会议及第四届监事会第十次会议,分别审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》和《关于调整2020年限制性股票激励计划回购价格的议案》为符合解除限售条件的激励对象共计412人,可解除限售的限制性股票数量为999,050股。股份变动的过户情况

√ 适用 □ 不适用

公司于2021年11月29日召开的第四届董事会第十次会议及第四届监事会第十次会议,分别审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》和《关于调整2020年限制性股票激励计划回购价格的议案》为符合解除限售条件的激励对象共计412人,可解除限售的限制性股票数量为999,050股。该股份已于2021年12月6日向中国登记结算公司办理相关股份登记手续。股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

□ 适用 √ 不适用

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□ 适用 √ 不适用

2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位:股

股东名称期初限售股数本期增加限售股数本期解除限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期
侯小东1,796,533037,5001,759,033高管锁定股任职期间每年可上市流通25%
魏治毅368,253020,000348,253高管锁定股、股权激励限售任职期间每年可上市流通25%、满足股权激励解锁条件后解除限售
张怀356,859020,000336,859高管锁定股、股权激励限售任职期间每年可上市流通25%、满足股权激励解锁条件后解除限售
王和忠80,000020,00060,000高管锁定股、股权激励限售任职期间每年可上市流通25%、满足股权激励解锁条件后解除限售
黄荣南80,000020,00060,000高管锁定股、股权激励限售任职期间每年可上市流通25%、满足股权激励解锁条件后解除限售
其他444名股权激励对象3,249,7500903,0502,346,700股权激励限售满足股权激励解锁条件后解除限售
合计5,931,39501,020,5504,910,845----

二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

□ 适用 √ 不适用

2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√ 适用 □ 不适用

公司于2021年12月15日召开的2021年第二次临时股东大会已审议通过《关于回购注销2020年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》,本次回购注销激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计213,975股,涉及人数52人。其中的36名激励对象已辞职,不再具备激励对象资格, 16名激励对象因个人层面绩效考核要求不符合全部解除限售的条件。本次部分限制性股票回购注销事宜完成后,公司总股本将由141,009,750股减少至140,795,775股。

3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位:股

报告期末普通股股东总数15,487年度报告披露日前上一月末普通股股东总数17,604报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注9)0年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注9)0持有特别表决权股份的股东总数(如有)0
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
股东名称股东性质持股比报告期末报告期内持有有限持有无质押、标记或冻结情况
持股数量增减变动情况售条件的股份数量限售条件的股份数量股份状态数量
上海安硕科技发展有限公司境内非国有法人30.61%43,164,542不变43,164,542
高勇境内自然人7.19%10,132,650不变7,599,4872,533,163
高鸣境内自然人6.85%9,654,476不变09,654,476
翟涛境内自然人3.01%4,238,882不变3,179,1611,059,721
侯小东境内自然人1.66%2,345,378不变1,759,033586,345
祝若川境内自然人1.44%2,029,274减少396,000股02,029,274
杨俊武境内自然人0.60%847,000增加47,000股0847,000
李春云境内自然人0.50%705,300减少287,200股0705,300
吴华亮境内自然人0.43%600,000增加20,0000股0600,000
顾振国境内自然人0.42%592,100增加4,779股0592,100
上述股东关联关系或一致行动的说明高鸣为高勇的胞兄;高鸣、高勇为兄弟关系,高鸣、高勇、翟涛、祝若川、侯小东均为上海安硕科技发展有限公司的股东,且担任其董事。
上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称报告期末持有无限售条件股份数量股份种类
股份种类数量
上海安硕科技发展有限公司43,164,542人民币普通股43,164,542
高鸣9,654,476人民币普通股9,654,476
高勇2,533,163人民币普通股2,533,163
祝若川2,029,274人民币普通股2,029,274
翟涛1,059,721人民币普通股1,059,721
杨俊武847,000人民币普通股847,000
李春云705,300人民币普通股705,300
吴华亮600,000人民币普通股600,000
顾振国592,100人民币普通股592,100
侯小东586,345人民币普通股586,345
前10名无限售流通股股东之间,以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明高鸣为高勇的胞兄;高鸣、高勇为兄弟关系,高鸣、高勇、翟涛、祝若川、侯小东均为上海安硕科技发展有限公司的股东,且担任其董事。
参与融资融券业务股东情况说明(如有)(参见注5)1、上海安硕科技发展有限公司除通过普通证券账户持有25,564,542股外,通过信用交易担保证券账户持有17,600,000股,实际合计持有43,164,542股。2、李春云除通过普通证券账户持有0股外,通过信用交易担保证券账户持有705,300股,实际合计持有705,300股。

公司是否具有表决权差异安排

□ 适用 √ 不适用

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司控股股东情况

控股股东性质:自然人控股控股股东类型:法人

控股股东名称法定代表人/单位负责人成立日期组织机构代码主要经营业务
上海安硕科技发展有限公司高鸣2010年06月07日913101105559966818电子科技、光电科技、数码科技领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询;投资咨询、商务咨询(以上咨询不得从事经纪)、投资管理、资产管理。
控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

3、公司实际控制人及其一致行动人

实际控制人性质:境外自然人

实际控制人类型:自然人

实际控制人姓名与实际控制人关系国籍是否取得其他国家或地区居留权
高鸣本人中国
高勇本人中国
主要职业及职务高勇任本公司董事、董事长、总经理;高鸣任股东、安硕发展董事长
过去10年曾控股的境内外上市公司情况

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用

4、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到80%

□ 适用 √ 不适用

5、其他持股在10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用

6、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用

四、股份回购在报告期的具体实施情况

股份回购的实施进展情况

√ 适用 □ 不适用

方案披露时间拟回购股份数量(股)占总股本的比例拟回购金额(万元)拟回购期间回购用途已回购数量(股)已回购数量占股权激励计划所涉及的标的股票的比例(如有)
2021年11月29日2139750.15%2,225,340.00不适用1、业绩指标考核不达标的激励对象本期不能解锁的限制性股票;2、激励对象中离职人员的限制性股票。05.99%

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

第八节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。

第九节 债券相关情况

□ 适用 √ 不适用

第十节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型标准的无保留意见
审计报告签署日期2022年04月26日
审计机构名称大信会计师事务所(特殊普通合伙)
审计报告文号大信审字[2022]第4-00399号
注册会计师姓名张静娟、陈丽华

审计报告正文

上海安硕信息技术股份有限公司全体股东:

一、审计意见

我们审计了上海安硕信息技术股份有限公司(以下简称“贵公司”)的财务报表,包括2021年12月31日的合并及母公司资产负债表,2021年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及财务报表附注。

我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了贵公司2021年12月31日的合并及母公司财务状况以及2021年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于贵公司,并履行了职业道德方面的其他责任。

我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。

(一)应收账款坏账准备

1.事项描述

关于应收账款预期信用损失的确定方法会计政策请参阅附注三、(十一);关于应收账款账面余额及预期信用损失请参阅财务报表附注五、(四)。

截止2021年12月31日,贵公司财务报表所示应收账款账面余额为9,833.67万元,坏账准备为2,604.30万元,账面价值为7,229.37万元。账面价值占总资产的比例为8.75%。贵公司管理层在确定应收账款预计可收回金额时需要评估客户的信用情况,参照历史损失经验及对未来经济的预测。因预期信用损失涉及管理层运用重大会计估计和判断,我们将应收账款坏账准备做为关键审计事项。

2.审计应对

我们针对应收账款坏账准备执行的主要审计程序包括:

(1)对贵公司信用政策及应收账款管理相关内部控制的设计和运行有效性进行了评估和测试;

(2)分析贵公司应收账款预期信用损失会计估计的合理性,包括确定应收账款组合的依据、金额重大的判断、单独计提坏账准备的判断等;

(3)分析计算贵公司资产负债表日预期信用损失金额与应收账款余额之间的比率,并与同行业预期信用损失计提比例进行比较,分析应收账款预期信用损失计提是否充分;

(4)获取贵公司预期信用损失计提表,检查计提方法是否按照预期信用损失的计提政策执行;重新计算预期信用损失计提金额是否准确;

(5)通过分析贵公司应收账款的账龄、客户信誉情况和客户的历史回款情况,并执行应收账款函证程序及检查期后回款情况等,评价应收账款预期信用损失计提的合理性。

(二)收入确认

1、事项描述

贵公司主营业务为客户提供软件产品定制服务和技术开发服务等。关于收入确认政策请参阅财务报表附注三、(二十三);关于营业收入发生额请参阅财务报表附注五、(三十三)。

由于收入是重要的财务指标之一,存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确认时点的固有风险,因此我们将收入确认识别为关键审计事项。

2、审计应对

我们针对收入确认执行的相关审计程序如下:

(1)对照《企业会计准则第14号-收入》规定的收入确认基本原则,分析贵公司收入确认时点是否满足收入确认条件;

(2)将贵公司收入确认政策与同行业上市公司进行对比分析;

(3)了解、测试销售及收款相关的内部控制制度;

(4)采取抽样方式检查与收入确认相关的支持性文件;

(6)向本年度主要客户函证销售合同的执行情况;

(7)对资产负债表日前后确认的销售收入核对收入确认相关的支持性文件, 以评估销售收入是否在恰当的期间确认;

四、其他信息

贵公司管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括贵公司2021年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们对审计报告日前获取的其他信息已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

我们阅读2021年年度报告后,如果确定其中存在重大错报,审计准则要求我们与治理层沟通该事项并采取适当措施。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,管理层负责评估贵公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算贵公司、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督贵公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使

用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(二)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。

(三)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(四)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对贵公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致贵公司不能持续经营。

(五)评价财务报表的总体列报、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

(六)就贵公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、恰当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。

从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

大信会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师:张静娟(项目合伙人)

中 国 · 北 京 中国注册会计师:陈丽华

二○二二年四月二十六日

二、财务报表

财务附注中报表的单位为:元

1、合并资产负债表

编制单位:上海安硕信息技术股份有限公司

单位:元

项目2021年12月31日2020年12月31日
流动资产:
货币资金125,060,806.04212,466,694.89
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产80,000,000.00172,500,000.00
衍生金融资产
应收票据172,710.00390,257.00
应收账款72,293,737.6068,592,443.21
应收款项融资
预付款项346,895.66437,577.51
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款10,807,992.028,423,931.64
其中:应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货372,678,688.50265,017,239.15
合同资产28,440,674.8721,092,779.06
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产4,916,299.182,086,544.38
流动资产合计694,717,803.87751,007,466.84
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资22,261,462.6422,903,314.55
其他权益工具投资51,541,605.8151,006,363.80
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产30,087,288.3627,679,890.59
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产14,094,302.90
无形资产1,026,777.82448,592.92
开发支出
商誉4,229,093.984,229,093.98
长期待摊费用588,567.491,278,592.87
递延所得税资产7,642,066.576,372,237.74
其他非流动资产
非流动资产合计131,471,165.57113,918,086.45
资产总计826,188,969.44864,925,553.29
流动负债:
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款6,124,475.6010,838,886.20
预收款项
合同负债160,101,970.09156,932,954.75
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬101,712,037.15116,703,282.35
应交税费9,615,270.3312,278,472.26
其他应付款29,042,399.2448,851,690.90
其中:应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债7,069,749.84
其他流动负债1,763,672.781,523,288.71
流动负债合计315,429,575.03347,128,575.17
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债7,137,212.89
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债5,184,124.524,628,986.25
递延收益
递延所得税负债80,333.35
其他非流动负债
非流动负债合计12,401,670.764,628,986.25
负债合计327,831,245.79351,757,561.42
所有者权益:
股本141,009,750.00141,009,750.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积191,692,707.66186,500,538.79
减:库存股27,049,610.0037,839,350.00
其他综合收益347,259.92-107,727.15
专项储备
盈余公积33,731,819.1230,221,297.47
一般风险准备
未分配利润139,001,678.13158,477,112.61
归属于母公司所有者权益合计478,733,604.83478,261,621.72
少数股东权益19,624,118.8234,906,370.15
所有者权益合计498,357,723.65513,167,991.87
负债和所有者权益总计826,188,969.44864,925,553.29

法定代表人:高勇 主管会计工作负责人:王和忠 会计机构负责人:韩明竹

2、母公司资产负债表

单位:元

项目2021年12月31日2020年12月31日
流动资产:
货币资金41,486,529.4075,285,510.82
交易性金融资产80,000,000.00164,000,000.00
衍生金融资产
应收票据390,257.00
应收账款72,088,898.3072,733,245.29
应收款项融资
预付款项1,270,739.911,106,876.14
其他应收款20,680,400.9414,753,127.23
其中:应收利息
应收股利
存货346,479,704.24253,896,247.42
合同资产27,266,441.3720,011,399.87
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产4,706,735.122,020,120.27
流动资产合计593,979,449.28604,196,784.04
非流动资产:
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资103,780,837.43116,539,090.77
其他权益工具投资50,935,555.6550,400,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产23,823,029.0524,730,152.40
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产2,763,689.49
无形资产1,026,777.82448,295.82
开发支出
商誉
长期待摊费用82,793.16472,679.70
递延所得税资产7,033,571.435,160,983.70
其他非流动资产
非流动资产合计189,446,254.03197,751,202.39
资产总计783,425,703.31801,947,986.43
流动负债:
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款17,883,974.0038,962,813.20
预收款项
合同负债143,527,434.53141,939,444.17
应付职工薪酬48,175,484.0867,345,704.93
应交税费3,707,536.266,988,871.84
其他应付款42,963,828.0746,536,252.28
其中:应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债1,990,418.32
其他流动负债1,360,156.751,288,876.48
流动负债合计259,608,832.01303,061,962.90
非流动负债:
长期借款
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债674,375.40
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债4,918,977.314,597,375.93
递延收益
递延所得税负债80,333.35
其他非流动负债
非流动负债合计5,673,686.064,597,375.93
负债合计265,282,518.07307,659,338.83
所有者权益:
股本141,009,750.00141,009,750.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积190,766,241.73185,574,072.86
减:库存股27,049,610.0037,839,350.00
其他综合收益455,222.30
专项储备
盈余公积33,731,819.1230,221,297.47
未分配利润179,229,762.09175,322,877.27
所有者权益合计518,143,185.24494,288,647.60
负债和所有者权益总计783,425,703.31801,947,986.43

3、合并利润表

单位:元

项目2021年度2020年度
一、营业总收入755,179,963.25660,948,843.66
其中:营业收入755,179,963.25660,948,843.66
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本735,370,091.25594,534,618.83
其中:营业成本499,503,404.13392,458,263.98
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加5,805,132.805,023,625.19
销售费用31,447,117.7326,601,491.38
管理费用67,947,047.6759,258,169.56
研发费用129,007,518.32110,687,052.49
财务费用1,659,870.60506,016.23
其中:利息费用2,774,678.872,284,625.00
利息收入1,399,871.262,019,373.29
加:其他收益7,854,802.418,940,697.82
投资收益(损失以“-”号填列)1,344,965.851,396,383.57
其中:对联营企业和合营企业的投资收益-641,851.91-938,677.01
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
信用减值损失(损失以“-”号填列)-4,937,991.68-4,245,474.67
资产减值损失(损失以“-”号填列)-13,527,826.05-2,287,323.95
资产处置收益(损失以“-”号填列)67,429.45134,525.47
三、营业利润(亏损以“-”号填列)10,611,251.9870,353,033.07
加:营业外收入53.12
减:营业外支出663,669.71603,855.86
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)9,947,582.2769,749,230.33
减:所得税费用-819,412.993,827,063.35
五、净利润(净亏损以“-”号填列)10,766,995.2665,922,166.98
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)10,766,995.2665,831,535.43
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)90,631.55
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润11,722,897.1761,223,443.51
2.少数股东损益-955,901.914,698,723.47
六、其他综合收益的税后净额454,987.07-107,727.15
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额454,987.07-107,727.15
(一)不能重分类进损益的其他综合收益454,987.07-107,727.15
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动454,987.07-107,727.15
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
(二)将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额11,221,982.3365,814,439.83
归属于母公司所有者的综合收益总额12,177,884.2461,115,716.36
归属于少数股东的综合收益总额-955,901.914,698,723.47
八、每股收益:
(一)基本每股收益0.08310.4455
(二)稀释每股收益0.08310.4450

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。法定代表人:高勇 主管会计工作负责人:王和忠 会计机构负责人:韩明竹

4、母公司利润表

单位:元

项目2021年度2020年度
一、营业收入737,682,007.02634,673,899.88
减:营业成本560,991,834.45459,652,890.71
税金及附加3,359,506.373,095,655.58
销售费用17,532,600.7319,016,795.38
管理费用38,333,857.3836,809,381.51
研发费用72,019,722.3261,033,708.71
财务费用1,139,625.20541,330.61
其中:利息费用2,238,773.082,284,625.00
利息收入1,162,997.60-1,785,519.11
加:其他收益6,334,217.906,748,169.19
投资收益(损失以“-”号填列)1,469,466.773,274,617.49
其中:对联营企业和合营企业的投资收益-437,480.40-175,554.60
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
信用减值损失(损失以“-”号-4,422,073.23-4,143,686.07
填列)
资产减值损失(损失以“-”号填列)-13,437,673.37-2,079,076.03
资产处置收益(损失以“-”号填列)49,787.22136,805.80
二、营业利润(亏损以“-”号填列)34,298,585.8658,460,967.76
加:营业外收入
减:营业外支出615,619.69553,850.39
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)33,682,966.1757,907,117.37
减:所得税费用-1,422,250.304,186,781.53
四、净利润(净亏损以“-”号填列)35,105,216.4753,720,335.84
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)35,105,216.4753,720,335.84
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额455,222.30
(一)不能重分类进损益的其他综合收益455,222.30
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动455,222.30
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
(二)将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额35,560,438.7753,720,335.84
七、每股收益:
(一)基本每股收益
(二)稀释每股收益

5、合并现金流量表

单位:元

项目2021年度2020年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金788,617,400.67731,961,909.18
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还1,191,326.211,224,724.04
收到其他与经营活动有关的现金33,935,228.829,930,923.76
经营活动现金流入小计823,743,955.70743,117,556.98
购买商品、接受劳务支付的现金19,131,696.3515,121,943.43
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金769,427,380.64519,268,424.98
支付的各项税费51,688,761.1344,596,344.76
支付其他与经营活动有关的现金80,669,848.9589,515,837.18
经营活动现金流出小计920,917,687.07668,502,550.35
经营活动产生的现金流量净额-97,173,731.3774,615,006.63
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金231,360,000.00560,620,000.00
取得投资收益收到的现金1,952,296.402,335,060.58
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额296,623.74309,357.97
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计233,608,920.14563,264,418.55
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金12,085,335.5310,045,928.18
投资支付的现金138,860,000.00723,520,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计150,945,335.53733,565,928.18
投资活动产生的现金流量净额82,663,584.61-170,301,509.63
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金855,000.0038,329,350.00
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金855,000.00490,000.00
取得借款收到的现金125,000,000.0085,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计125,855,000.00123,329,350.00
偿还债务支付的现金125,000,000.0085,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金30,128,314.9017,253,625.00
其中:子公司支付给少数股东的1,225,000.00
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金22,414,346.48
筹资活动现金流出小计177,542,661.38102,253,625.00
筹资活动产生的现金流量净额-51,687,661.3821,075,725.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-188,186.09-172,711.82
五、现金及现金等价物净增加额-66,385,994.23-74,783,489.82
加:期初现金及现金等价物余额191,446,800.27266,230,290.09
六、期末现金及现金等价物余额125,060,806.04191,446,800.27

6、母公司现金流量表

单位:元

项目2021年度2020年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金773,524,037.62698,433,644.68
收到的税费返还1,042,044.031,004,165.04
收到其他与经营活动有关的现金122,976,053.5614,978,208.33
经营活动现金流入小计897,542,135.21714,416,018.05
购买商品、接受劳务支付的现金414,078,359.80323,027,436.70
支付给职工以及为职工支付的现金388,191,212.61247,568,671.64
支付的各项税费30,313,004.7728,043,601.90
支付其他与经营活动有关的现金140,122,554.4376,204,980.43
经营活动现金流出小计972,705,131.61674,844,690.67
经营活动产生的现金流量净额-75,162,996.4039,571,327.38
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金199,300,000.00540,000,000.00
取得投资收益收到的现金1,906,947.173,450,172.09
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额235,355.76272,604.25
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计201,442,302.93543,722,776.34
购建固定资产、无形资产和其他6,340,530.827,938,626.20
长期资产支付的现金
投资支付的现金100,510,000.00694,400,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额7,219,550.00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计106,850,530.82709,558,176.20
投资活动产生的现金流量净额94,591,772.11-165,835,399.86
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金37,839,350.00
取得借款收到的现金125,000,000.0085,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计125,000,000.00122,839,350.00
偿还债务支付的现金125,000,000.0085,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金30,128,314.9016,028,625.00
支付其他与筹资活动有关的现金2,301,442.23
筹资活动现金流出小计157,429,757.13101,028,625.00
筹资活动产生的现金流量净额-32,429,757.1321,810,725.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-13,000,981.42-104,453,347.48
加:期初现金及现金等价物余额54,487,510.82158,940,858.30
六、期末现金及现金等价物余额41,486,529.4054,487,510.82

7、合并所有者权益变动表

本期金额

单位:元

项目2021年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额141,009,750.00186,500,538.7937,839,350.00-107,727.1530,221,297.47158,477,112.61478,261,621.7234,906,370.15513,167,991.87
加:会计政
策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额141,009,750.00186,500,538.7937,839,350.00-107,727.1530,221,297.47158,477,112.61478,261,621.7234,906,370.15513,167,991.87
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)5,192,168.87-10,789,740.00454,987.073,510,521.65-19,475,434.48471,983.11-15,282,251.33-14,810,268.22
(一)综合收益总额454,987.0711,722,897.1712,177,884.24-955,901.9111,221,982.33
(二)所有者投入和减少资本5,192,168.87-10,789,740.0015,981,908.87-14,326,349.421,655,559.45
1.所有者投入的普通股855,000.00855,000.00
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额5,192,168.875,192,168.875,192,168.87
4.其他-10,789,740.0010,789,740.00-15,181,349.42-4,391,609.42
(三)利润分配3,510,521.65-31,198,331.65-27,687,810.00-27,687,810.00
1.提取盈余公积3,510,521.65-3,510,521.65
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-27,687,810.00-27,687,810.00-27,687,810.00
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额141,009,750.00191,692,707.6627,049,610.00347,259.9233,731,819.12139,001,678.13478,733,604.8319,624,118.82498,357,723.65

上期金额

单位:元

项目2020年年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额137,440,000.00143,354,505.1727,420,483.73139,789,952.19448,004,941.0931,171,252.57479,176,193.66
加:会计政策变更-2,571,219.84-23,420,249.51-25,991,469.35-228,605.89-26,220,075.24
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额137,440,000.00143,354,505.1724,849,263.89116,369,702.68422,013,471.7430,942,646.68452,956,118.42
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)3,569,750.0043,146,033.6237,839,350.00-107,727.155,372,033.5842,107,409.9356,248,149.983,963,723.4760,211,873.45
(一)综合收益总额-107,727.1561,223,443.5161,115,716.364,698,723.4765,814,439.83
(二)所有者投入和减少资本3,569,750.0043,146,033.6237,839,350.008,876,433.62490,000.009,366,433.62
1.所有者投入的普通股3,569,750.0034,269,600.0037,839,350.00490,000.0038,329,350.00
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额8,876,433.6237,839,350.00-28,962,916.38-28,962,916.38
4.其他
(三)利润分配5,372,033.58-19,116,033.58-13,744,000.00-1,225,000.00-14,969,000.00
1.提取盈余公积5,372,033.58-5,372,033.58
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-13,744,000.00-13,744,000.00-1,225,000.00-14,969,000.00
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额141,009,750.00186,500,538.7937,839,350.00-107,727.1530,221,297.47158,477,112.61478,261,621.7234,906,370.15513,167,991.87

8、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位:元

项目2021年度
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润其他所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额141,009,750.00185,574,072.8637,839,350.0030,221,297.47175,322,877.27494,288,647.60
加:会计政策变更
前期
差错更正
其他
二、本年期初余额141,009,750.00185,574,072.8637,839,350.0030,221,297.47175,322,877.27494,288,647.60
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)5,192,168.87-10,789,740.00455,222.303,510,521.653,906,884.8223,854,537.64
(一)综合收益总额455,222.3035,105,216.4735,560,438.77
(二)所有者投入和减少资本5,192,168.87-10,789,740.0015,981,908.87
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额5,192,168.875,192,168.87
4.其他-10,789,740.0010,789,740.00
(三)利润分配3,510,521.65-31,198,331.65-27,687,810.00
1.提取盈余公积3,510,521.65-3,510,521.65
2.对所有者(或股东)的分配-27,687,810.00-27,687,810.00
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额141,009,750.00190,766,241.7327,049,610.00455,222.3033,731,819.12179,229,762.09518,143,185.24

上期金额

单位:元

项目2020年年度
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润其他所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额137,440,000.00142,428,039.2427,420,483.73163,859,553.64471,148,076.61
加:会计政策变更-2,571,219.84-23,140,978.63-25,712,198.47
前期差错更正
其他
二、本年期初余额137,440,000.00142,428,039.2424,849,263.89140,718,575.01445,435,878.14
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)3,569,750.0043,146,033.6237,839,350.005,372,033.5834,604,302.2648,852,769.46
(一)综合收益总额53,720,335.8453,720,335.84
(二)所有者投入和减少资本3,569,750.0043,146,033.6237,839,350.008,876,433.62
1.所有者投入的普通股3,569,750.0034,269,600.0037,839,350.00
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额8,876,433.6237,839,350.00-28,962,916.38
4.其他
(三)利润分配5,372,033.58-19,116,033.58-13,744,000.00
1.提取盈余公积5,372,033.58-5,372,033.58
2.对所有者(或股东)的分配-13,744,000.00-13,744,000.00
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余141,009,750.185,57437,839,330,221,175,322,8494,288,64
00,072.8650.00297.4777.277.60

三、公司基本情况

上海安硕信息技术股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)系2011年3月由上海安硕信息技术有限公司(以下简称“安硕有限”)整体改制设立的股份有限公司。公司股票于2014年1月28日在深圳证券交易所上市,股票代码为300380;统一社会信用代码913100007294735903;注册地址为上海市杨浦区国泰路11号2308室;法人代表为高勇;注册资本为人民币14,100.975万元。本公司主营业务为计算机软件的开发、设计、制作;销售自产产品及提供售后服务,相关技术咨询,技术服务;网络技术的开发与设计。本财务报告由董事会于2022年4月26日批准报出。

本公司报告期内合并范围包括母公司上海安硕信息技术股份有限公司,子公司上海安硕数据科技有限公司、上海安硕计算机系统集成有限公司、苏州安硕软科软件有限公司、北京安硕信息技术有限公司、北京宏远贵德科技有限公司、上海安硕企业征信服务有限公司、上海安硕金融信息服务有限公司、上海安硕畅达信息管理咨询有限公司、西昌安硕易民互联网金融服务股份有限公司、上海腾华软件技术有限公司、苏州安硕数科数据技术有限公司、上海安硕软件有限公司、上海璋湃企业咨询管理有限公司、安硕国际控股有限公司和安硕致鑫(重庆)信息科技有限公司等。详见本附注“八、合并范围的变更”、“九、在其他主体中的权益”。

四、财务报表的编制基础

1、编制基础

本公司财务报表以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》和具体会计准则等规定(以下合称“企业会计准则”),并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。

2、持续经营

公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力,无影响持续经营能力的重大事项。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

本公司在运用会计政策的过程中,由于经营活动的内在不确定性,本公司需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设基于本公司管理层过去的历史经验,并在考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而,这些估计的不确定性所导致的实际结果可能与本公司管理层当前的估计存在差异,进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。 本公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核,会计估计的变更仅影响变更当期的,其影响数在变更当期予以确认;既影响变更当期又影响未来期间的,其影响数在变更当期和未来期间予以确认。于资产负债表日,本公告需对财务报表项目金额进行的判断、估计和假设的重要领域如下:坏账准备计提、存货跌价准备计提、金融工具公允价值、折旧摊销等。

1、遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求,真实、完整地反映了本公司2021年12月31日的财务状况、2021年度的经营成果和现金流量等相关信息。

2、会计期间

本公司会计年度为公历年度,即每年1月1日起至12月31日止。

3、营业周期

本公司以一年 12个月作为正常营业周期,并以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。

4、记账本位币

本公司以人民币为记账本位币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

1.同一控制下的企业合并

同一控制下企业合并形成的长期股权投资合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的,本公司在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。合并方以发行权益性工具作为合并对价的,按发行股份的面值总额作为股本。长期股权投资的初始投资成本与合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,应当调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。

2.非同一控制下的企业合并

对于非同一控制下的企业合并,合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值之和。非同一控制下企业合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债,在购买日以公允价值计量。购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,体现为商誉价值。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期营业外收入。

6、合并财务报表的编制方法

1.合并财务报表范围

本公司将全部子公司(包括本公司所控制的单独主体)纳入合并财务报表范围,包括被本公司控制的企业、被投资单位中可分割的部分以及结构化主体。

2.统一母子公司的会计政策、统一母子公司的资产负债表日及会计期间

子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,在编制合并财务报表时,按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。

3.合并财务报表抵销事项

合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础,已抵销了本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易。子公司所有者权益中不属于本公司的份额,作为少数股东权益,在合并资产负债表中股东权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司持有本公司的长期股权投资,视为本公司的库存股,作为股东权益的减项,在合并资产负债表中股东权益项目下以“减:

库存股”项目列示。

4.合并取得子公司会计处理

对于同一控制下企业合并取得的子公司,视同该企业合并于自最终控制方开始实施控制时已经发生,从合并当期的期初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表;对于非同一控制下企业合并取得的子公司,在编制合并财务报表时,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整。

5.处置子公司的会计处理

在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,在合并财务报表中,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本公积(资本溢价或股本溢价),资本公积不足冲减的,调整留存收益。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的,在编制合并财务报表时,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益,同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等,在丧失控制权时转为当期投资收益。

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

1.合营安排的分类

合营安排分为共同经营和合营企业。未通过单独主体达成的合营安排,划分为共同经营。单独主体,是指具有单独可辨认的财务架构的主体,包括单独的法人主体和不具备法人主体资格但法律认可的主体。通过单独主体达成的合营安排,通常划分为合营企业。相关事实和情况变化导致合营方在合营安排中享有的权利和承担的义务发生变化的,合营方对合营安排的分类进行重新评估。

2.共同经营的会计处理

本公司为共同经营参与方,确认与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理:

确认单独所持有的资产或负债,以及按份额确认共同持有的资产或负债;确认出售享有的共同经营产出份额所产生的收入;按份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;确认单独所发生的费用,以及按份额确认共同经营发生的费用。

本公司为对共同经营不享有共同控制的参与方,如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债,则参照共同经营参与方的规定进行会计处理;否则,按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。

3.合营企业的会计处理

本公司为合营企业合营方,按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理;本公司为非合营方,根据对该合营企业的影响程度进行会计处理。

8、现金及现金等价物的确定标准

本公司在编制现金流量表时所确定的现金,是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。在编制现金流量表时所确定的现金等价物,是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9、外币业务和外币报表折算

1.外币业务折算

本公司对发生的外币交易,采用与交易发生日即期汇率折合本位币入账。资产负债表日外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算,因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额,除符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本外,均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允

价值确定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额,作为公允价值变动(含汇率变动)处理,计入当期损益或确认为其他综合收益。

2.外币财务报表折算

本公司的子公司、合营企业、联营企业等,若采用与本公司不同的记账本位币,需对其外币财务报表折算后,再进行会计核算及合并财务报表的编报。资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,所有者权益项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算。折算产生的外币财务报表折算差额,在资产负债表中所有者权益项目其他综合收益下列示。外币现金流量应当采用现金流量发生日的即期汇率。汇率变动对现金的影响额,在现金流量表中单独列示。处置境外经营时,与该境外经营有关的外币报表折算差额,全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

10、金融工具

1.金融工具的分类及重分类

金融工具,是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。

(1)金融资产

本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产:①本公司管理金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标;②该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产:①本公司管理金融资产的业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标;②该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

对于非交易性权益工具投资,本公司可在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定在单项投资的基础上作出,且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。

除分类为以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产,本公司将其分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时,如果能消除或减少会计错配,本公司可以将金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

本公司改变管理金融资产的业务模式时,将对所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天进行重分类,且自重分类日起采用未来适用法进行相关会计处理,不对以前已经确认的利得、损失(包括减值损失或利得)或利息进行追溯调整。

(2)金融负债

金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债;金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债;以摊余成本计量的金融负债。所有的金融负债不进行重分类。

2.金融工具的计量

本公司金融工具初始确认按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产或金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据,本公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。金融工具的后续计量取决于其分类。

(1)金融资产

①以摊余成本计量的金融资产。初始确认后,对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的金融资产所产生的利得或损失,在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时,计入当期损益。

②以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。初始确认后,对于该类金融资产(除属于套期关系的一部分金融资产外),以公允价值进行后续计量,产生的利得或损失(包括利息和股利收入)计入当期损益。

③以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资。初始确认后,对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益,其他利得或损失均计入其他综合收益。终止确认时,将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入当期损益。

④指定为公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资。初始确认后,对于该类金融资产以公允价值进行后续计量。除获得的股利(属于投资成本收回部分的除外)计入当期损益外,其他相关利得和损失均计入其他综合收益,且后续不转入当期损益。

(2)金融负债

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。该类金融负债包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。初始确认后,对于该类金融负债以公允价值进行后续计量,除与套期会计有关外,交易性金融负债公允价值变动形成的利得或损失(包括利息费用)计入当期损益。指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的,由企业自身信用风险变动引起的该金融负债公允价值的变动金额,计入其他综合收益,其他公允价值变动计入当期损益。如果对该金融负债的自身信用风险变动的影响计入其他综合收益会造成或扩大损益中的会计错配的,本公司将该金融负债的全部利得或损失计入当期损益。

②以摊余成本计量的金融负债。初始确认后,对此类金融负债采用实际利率法以摊余成本计量。

3.本公司对金融工具的公允价值的确认方法

如存在活跃市场的金融工具,以活跃市场中的报价确定其公允价值;如不存在活跃市场的金融工具,采用估值技术确定其公允价值。估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。在有限情况下,如果用以确定公允价值的近期信息不足,或者公允价值的可能估计金额分布范围很广,而成本代表了该范围内对公允价值的最佳估计的,该成本可代表其在该分布范围内对公允价值的恰当估计。本公司利用初始确认日后可获得的关于被投资方业绩和经营的所有信息,判断成本能否代表公允价值。

4.金融资产和金融负债转移的确认依据和计量方法

(1)金融资产

本公司金融资产满足下列条件之一的,予以终止确认:①收取该金融资产现金流量的合同权利终止;②该金融资产已转移,且本公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬;③该金融资产已转移,虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有报酬的,但未保留对该金融资产的控制。

本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有报酬的,且保留了对该金融资产控制的,按照继续涉入被转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认相关负债。

金融资产转移整体满足终止确认条件的,将以下两项金额的差额计入当期损益:①被转移金融资产在终止确认日的账面价值;②因转移金融资产而收到的对价,与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产)之和。

金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,先按照转移日各自的相对公允价值进行分摊,然后将以下两项金额的差额计入当期损益:①终止确认部分在终止确认日的账面价值;②终止确认部分收到的对价,与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产)之和。

针对本公司指定为公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资终止确认时,将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。

(2)金融负债

金融负债(或其一部分)的现时义务已经解除的,本公司终止确认该金融负债(或该部分金融负债)。

金融负债(或其一部分)终止确认的,本公司将其账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的负债)之间的差额,计入当期损益。

5. 预期信用损失的确定方法及会计处理方法

(1)预期信用损失的确定方法

本公司以预期信用损失为基础,对以摊余成本计量的金融资产(含应收款项)、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(含应收款项融资)、租赁应收款进行减值会计处理并确认损失准备。

本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否显著增加,将金融工具发生信用减值的过程分为三个阶段,对于不同阶段的金融工具减值采用不同的会计处理方法:(1)第一阶段,金融工具的信用风险自初始确认后未显著增加的,本公司按照该金融工具未来12个月的预期信用损失计量损失准备,并按照其账面余额(即未扣除减值准备)和实际利率计算利息收入;(2)第二阶段,金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加但未发生信用减值的,本公司按照该金融工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备,并按照其账面余额和实际利率计算利息收入;(3)第三阶段,初始确认后发生信用减值的,本公司按照该金融工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备,并按照其摊余成本(账面余额减已计提减值准备)和实际利率计算利息收入。

1)较低信用风险的金融工具计量损失准备的方法

对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具,本公司可以不用与其初始确认时的信用风险进行比较,而直接做出该工具的信用风险自初始确认后未显著增加的假定。

如果金融工具的违约风险较低,债务人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强,并且即便较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的能力,该金融工具被视为具有较低的信用风险。

2)应收款项、租赁应收款计量损失准备的方法

①不包含重大融资成分的应收款项。对于由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成的不含重大融资成分的应收款项,本公司采用简化方法,即始终按整个存续期预期信用损失计量损失准备。

根据金融工具的性质,本公司以单项金融资产或金融资产组合为基础评估信用风险是否显著增加。

当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时,本公司根据信用风险特征将应收款项划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失。本公司根据信用风险特征将应收票据、应收账款划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失,确定组合的依据如下:

组合1:银行类客户

组合2:非银行类客户

对于划分为组合的应收账款,本公司参考历史信用损失经验,结合当前状况及对未来经济状况的预测,编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失。对于划分为组合的应收票据,本公司参考历史信用损失经验,结合当前状况及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。

②包含重大融资成分的应收款项和租赁应收款。对于包含重大融资成分的应收款项、和《企业会计准则第21号——租赁》规范的租赁应收款,本公司按照一般方法,即“三阶段”模型计量损失准备。

3)其他金融资产计量损失准备的方法

对于除上述以外的金融资产,如:债权投资、其他债权投资、其他应收款、除租赁应收款以外的长期应收款等,本公司按照一般方法,即“三阶段”模型计量损失准备。

本公司在计量金融工具发生信用减值时,评估信用风险是否显著增加考虑了以下因素:债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化;

作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生显著变化,这些变化预期将降低债务人按合同规定期限还款的经济动机或者影响违约概率;

债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化;

债务人所处的法律、监管、市场、经济或技术环境是否发生显著不利变化,并将对债务人对本公司的还款能力产生重大不利影响。

本公司根据款项性质将其他应收款划分为备用金、押金、保证金及往来款项组合,在组合基础上计算预期信用损失。

(2)预期信用损失的会计处理方法

为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化,本公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失,由此形成的损失

准备的增加或转回金额,应当作为减值损失或利得计入当期损益,并根据金融工具的种类,抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值或计入预计负债(贷款承诺或财务担保合同)或计入其他综合收益(以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资)。

11、应收票据

详见第十节财务报告、五、10。

12、应收账款

详见第十节财务报告、五、10

13、应收款项融资

详见第十节财务报告、五、10。

14、其他应收款

其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见第十节财务报告、五、10。

15、存货

1.存货的分类

存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括低值易耗品、在产品、自制半成品、库存商品等。

在产品是履行劳务合同过程中尚未达到收入确认时点的相关支出。库存商品是系统集成业务中持有以备出售的硬件商品和软件商品。

2.发出存货的计价方法

存货发出时,采取个别计价法确定其发出的实际成本。

3.存货跌价准备的计提方法

资产负债表日,存货按照成本与可变现净值孰低计量,并按单个存货项目计提存货跌价准备,但对于数量繁多、单价较低的存货,按照存货类别计提存货跌价准备。

4.存货的盘存制度

本公司的存货盘存制度为永续盘存制。

5.低值易耗品和包装物的摊销方法

低值易耗品和包装物采用一次转销法摊销。

16、合同资产

本公司将已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利(且该权利取决于时间流逝之外的其他因素)作为合同资产列示。合同资产的减值准备计提参照金融工具预期信用损失法。对于不包含重大融资成分的合同资产,本公司采用简化方法计量损失准备。对于包含重大融资成分的合同资产,本公司按照一般方法计量损失准备。

合同资产发生减值损失,按应减记金额,借记“资产减值损失”,贷记合同资产减值准备;转回已计提的资产减值准备时,做相反分录。

本公司对合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见第十节财务报告、五、10。

17、合同成本

本公司的合同成本包括为取得合同发生的增量成本及合同履约成本。为取得合同发生的增量成本(“合同取得成本”)是指不取得合同就不会发生的成本。该成本预期能够收回的,本公司将其作为合同取得成本确认为一项资产。

本公司为履行合同发生的成本,不属于存货等其他企业会计准则规范范围且同时满足下列条件的,作为合同履约成本确认为一项资产:

1.该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关,包括直接人工、直接材料、制造费用(或类似费用)、明确由用户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本;

2.该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源;

3.该成本预期能够收回。

本公司将确认为资产的合同履约成本,初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营业周期的,在资产负债表计入“存货”项目;初始确认时摊销期限在一年或一个正常营业周期以上的,在资产负债表中计入“其他非流动资产”项目。

本公司将确认为资产的合同取得成本,初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营业周期的,在资产负债表计入“其他流动资产”项目;初始确认时摊销期限在一年或一个正常营业周期以上的,在资产负债表中计入“其他非流动资产”项目。

本公司对合同取得成本、合同履约成本确认的资产(以下简称“与合同成本有关的资产”)采用与该资产相关的商品收入确认相同的基础进行摊销,计入当期损益。取得合同的增量成本形成的资产的摊销年限不超过一年的,在发生时计入当期损益。

与合同成本有关的资产的账面价值高于下列两项的差额时,本公司将超出部分计提减值准备并确认为资产减值损失:

1.因转让与该资产相关的商品预期能够取得的剩余对价;

2.为转让该相关商品估计将要发生的成本。

以前期间减值的因素之后发生变化,使得前述两项差额高于该资产账面价值的,应当转回原已计提的资产减值准备,并计入当期损益,但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况的下该资产在转回日的账面价值。

18、持有待售资产

19、债权投资

详见第十节财务报告、五、10。

20、其他债权投资详见第十节财务报告、五、10。

21、长期应收款

详见第十节财务报告、五、10。

22、长期股权投资

1.初始投资成本确定

对于企业合并取得的长期股权投资,如为同一控制下的企业合并,应当在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本;非同一控制下的企业合并,按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本;以支付现金取得的长期股权投资,初始投资成本为实际支付的购买价款;以发行权益性证券取得的长期股权投资,初始投资成本为发行权益性证券的公允价值;通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本按照《企业会计准则第12号——债务重组》的有关规定确定;非货币性资产交换取得的长期股权投资,初始投资成本按照《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》的有关规定确定。

2.后续计量及损益确认方法

本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算,对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算。本公司对联营企业的权益性投资,其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的,无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响,本公司按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定处理,并对其余部分采用权益法核算。

3.确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据

对被投资单位具有共同控制,是指对某项安排的回报产生重大影响的活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策,包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处置、研究与开发活动以及融资活动等;对被投资单位具有重大影响,是指当持有被投资单位20%以上至50%的表决权资本时,具有重大影响。或虽不足20%,但符合下列条件之一时,具有重大影响:在被投资单位的董事会或类似的权力机构中派有代表;参与被投资单位的政策制定过程;向被投资单位派出管理人员;被投资单位依赖投资公司的技术或技术资料;与被投资单位之间发生重要交易。

23、投资性房地产

投资性房地产计量模式不适用

24、固定资产

(1)确认条件

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用寿命超过一个会计年度的有形资产。同时满足以下条件时予以确认:与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;该固定资产的成本能够可靠地计量。

(2)折旧方法

类别折旧方法折旧年限残值率年折旧率
房屋建筑物年限平均法205%4.75%
电子设备年限平均法3-55%19~31.67%
运输设备年限平均法55%19%
其它设备年限平均法55%19%

(3)融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

融资租入固定资产为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值;融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧及减值准备。

25、在建工程

本公司在建工程分为自营方式建造和出包方式建造两种。在建工程在工程完工达到预定可使用状态时,结转固定资产。预定可使用状态的判断标准,应符合下列情况之一:固定资产的实体建造(包括安装)工作已经全部完成或实质上已经全部完成;已经试生产或试运行,并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品,或者试运行结果表明其能够正常运转或营业;该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生;所购建的固定资产已经达到设计或合同要求,或与设计或合同要求基本相符。

26、借款费用

1.借款费用资本化的确认原则

本公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

2.资本化金额计算方法

资本化期间,是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不包括在内。在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的,应当暂停借款费用的资本化。

借入专门借款,按照专门借款当期实际发生的利息费用,减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定;占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定,资本化率为一般借款的加权平均利率;借款存在折价或溢价的,按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额,调整每期利息金额。

实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借款在预期存续期间的未来现金流量,折现为该借款当前账面价值所使用的利率。

27、生物资产

28、油气资产

29、使用权资产

使用权资产,是指承租人可在租赁期内使用租赁资产的权利。在租赁期开始日。使用权资产按照成本进行初始计量。该成本包括:①租赁负债的初始计量金额;②在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额,存在租赁激励的,扣除已享受的租赁激励相关金额;③承租人发生的初始直接费用;④承租人为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复

至租赁条款约定状态预计将发生的成本。

本公司使用权资产折旧采用年限平均法分类计提。对于能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的,在租赁资产预计剩余使用寿命内计提折旧;对于无法合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。本公司按照《企业会计准则第8号——资产减值》的相关规定来确定使用权资产是否已发生减值并进行会计处理。30、无形资产

(1)计价方法、使用寿命、减值测试

1.无形资产的计价方法

本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产,按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。投资者投入的无形资产,按投资合同或协议约定的价值确定实际成本,但合同或协议约定价值不公允的,按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产,其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。

本公司无形资产后续计量方法分别为:使用寿命有限无形资产采用直线法摊销,并在年度终了,对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核,如与原先估计数存在差异的,进行相应的调整;使用寿命不确定的无形资产不摊销,但在年度终了,对使用寿命进行复核,当有确凿证据表明其使用寿命是有限的,则估计其使用寿命,按直线法进行摊销。

2.使用寿命不确定的判断依据

本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限,或使用期限不确定的无形资产确定为使用寿命不确定的无形资产。使用寿命不确定的判断依据为:来源于合同性权利或其他法定权利,但合同规定或法律规定无明确使用年限;综合同行业情况或相关专家论证等,仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。

每年年末,对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核,主要采取自下而上的方式,由无形资产使用相关部门进行基础复核,评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。

(2)内部研究开发支出会计政策

内部研究开发项目研究阶段的支出,于发生时计入当期损益;开发阶段的支出,满足确认为无形资产条件的转入无形资产核算。

31、长期资产减值

长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气资产、无形资产等长期资产于资产负债表日存在减值迹象的,进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。

可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

在财务报表中单独列示的商誉,无论是否存在减值迹象,至少每年进行减值测试。减值测试时,商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值,再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值。

上述资产减值损失一经确认,以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

32、长期待摊费用

本公司长期待摊费用是指已经支出,但受益期限在一年以上(不含一年)的各项费用。长期待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益,则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

33、合同负债

本公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。

34、职工薪酬

(1)短期薪酬的会计处理方法

在职工为本公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益,企业会计准则要求或允许计入资产成本的除外。本公司发生的职工福利费,在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的,按照公允价值计量。本公司为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金,以及按规定提取的工会经费和职工教育经费,在职工提供服务的会计期间,根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额,并确认相应负债,计入当期损益或相关资产成本。

(2)离职后福利的会计处理方法

本公司在职工提供服务的会计期间,根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间,并计入当期损益或相关资产成本。

(3)辞退福利的会计处理方法

本公司向职工提供辞退福利时,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益:本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时;本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

(4)其他长期职工福利的会计处理方法

本公司向职工提供的其他长期职工福利,符合设定提存计划条件的,应当按照有关设定提存计划的规定进行处理;除此外,根据设定受益计划的有关规定,确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。

35、租赁负债

租赁负债按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。租赁付款额包括:①固定付款额(包括实质固定付款额),存在租赁激励的,扣除租赁激励相关金额;②取决于指数或比率的可变租赁付款额;③根据承租人提供的担保余值预计应支付的款项;④购买选择权的行权价格,前提是承租人合理确定将行使该选择权;⑤行使终止租赁选择权需支付的款项,前提是租赁期反映出承租人将行使终止租赁选择权;本公司采用租赁内含利率作为折现率;如果无法合理确定租赁内含利率的,则采用本公司的增量借款利率作为折现率。本公司按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用,并计入财务费用。该周期性利率是指公司所采用的折现率或修订后的折现率。

未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。当本公司对续租选择权、终止租赁选择权或者购买选择权的评估结果发生变化的,则按变动后的租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债,并相应调整使用权资产的账面价值。当实质租赁付款额、担保余值预计的应付金额或者取决于指数或比率的可变租赁付款额发生变动的,则按变动后的租赁付款额和原折现率计算的现值重新计量租赁负债,并相应调整使用权资产的账面价值。

36、预计负债

当与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务,且履行该义务很可能导致经济利益流出,同时其金额能够可靠地计量时确认该义务为预计负债。本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,如所需支出存在一个连续范围,且该范围内各种结果发生的可能性相同,最佳估计数按照该范围内的中间值确定;如涉及多个项目,按照各种可能结果及相关概率计算确定最佳估计数。

资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核,有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数,应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。

37、股份支付

本公司股份支付包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付换取职工提供服务的,以授予职工权益工具的公允价值计量。存在活跃市场的,按照活跃市场中的报价确定;不存在活跃市场的,采用估值技术确定,包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。

在各个资产负债表日,根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息,修正预计可行权的股票期权数量,并以此为依据确认各期应分摊的费用。对于跨越多个会计期间的期权费用,一般可以按照该期权在某会计期间内等待期长度占整个等待期长度的比例进行分摊。

38、优先股、永续债等其他金融工具

39、收入

公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中的“软件与信息技术服务业”的披露要求公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求

本公司在履行了合同中的履约义务,即在客户取得相关商品或服务控制权时,按照分摊至该项履约义务的交易价格确认收入。取得相关商品控制权,是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。履约义务是指合同中本公司向客

户转让可明确区分商品的承诺。交易价格是指本公司因向客户转让商品而预期有权收取的对价金额,不包括代第三方收取的款项以及本公司预期将退还给客户的款项。

履约义务是在某一时段内履行、还是在某一时点履行,取决于合同条款及相关法律规定。如果履约义务是在某一时段内履行的,则本公司按照履约进度确认收入。否则,本公司于客户取得相关资产控制权的某一时点确认收入。公司具体收入确认方法

1、 软件定制开发

本公司与客户之间签署的软件定制开发是指本公司在自主研发的软件功能模块或技术的基础上,根据客户的个性化需求开发应用软件。该类业务以任务为导向,公司需对开发结果负责,开发成果需在客户验收时控制权转移至客户。公司在相应履约义务完成后,客户验收完成时点确认该履约义务的收入。

2、提供服务合同

本公司与客户之间签署的提供服务合同通常包含定期技术服务、运维服务、人力外包服务等,由于本公司履约的同时客户即取得并消耗本集团履约所带来的经济利益,本公司将其作为在某一时段内履行的履约义务,按照履约进度确认收入。对于有明确的工作量结算的服务合同,比如人力外包服务、运维服务等,本公司按照工作量结算资料确定提供服务的履约收入;对于无法明确计量的合同,采用在合同约定服务期内按直线法确认收入。

3、咨询服务

本公司为客户签署合同根据约定提供咨询服务,交付咨询方案,咨询成果向客户提交时完成相应履约义务,确认该履约义务的收入。

40、政府补助

1.政府补助的类型及会计处理

政府补助是指本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产(但不包括政府作为所有者投入的资本)。政府补助为货币性资产的,应当按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,应当按照公允价值计量;公允价值不能可靠取得的,按照名义金额计量。

与日常活动相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益。与日常活动无关的政府补助,计入营业外收支。

政府文件明确规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助,确认为与资产相关的政府补助。政府文件未明确规定补助对象的,能够形成长期资产的,与资产价值相对应的政府补助部分作为与资产相关的政府补助,其余部分作为与收益相关的政府补助;难以区分的,将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助确认为递延收益。确认为递延收益的金额,在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。

除与资产相关的政府补助之外的政府补助,确认为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关费用的期间,计入当期损益;用于补偿企业已发生的相关费用或损失的,直接计入当期损益。

2.政府补助确认时点

政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。按照应收金额计量的政府补助,在期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时予以确认。除按照应收金额计量的政府补助外的其他政府补助,在实际收到补助款项时予以确认。

41、递延所得税资产/递延所得税负债

1.根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基

础的,确定该计税基础为其差额),按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。

2.递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日,有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的,确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的,则减记递延所得税资产的账面价值。 3.对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异,确认递延所得税负债,除非本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时,确认递延所得税资产。

42、租赁

(1)经营租赁的会计处理方法

本公司在租赁期内各个期间采用直线法,将短期租赁和低价值资产租赁的租赁付款额计入当期费用。

(2)融资租赁的会计处理方法

在租赁期开始日,本公司对除短期租赁和低价值资产租赁以外的租赁确认使用权资产和租赁负债,并在租赁期内分别确认折旧费用和利息费用。

43、其他重要的会计政策和会计估计

本公司其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法按照企业会计准则执行,未提及的会计业务按照企业会计准则中相关规定处理。

44、重要会计政策和会计估计变更

(1)重要会计政策变更

√ 适用 □ 不适用

会计政策变更的内容和原因审批程序备注
财政部于2018年12月7日发布《企业会计准则第21号——租赁(2018修订)》(财会[2018]35号,以下简称“新租赁准则”),本公司自2021年1月1日起执行新租赁准则。第四届董事会第七次会议决议新租赁准则完善了租赁的定义,本公司在新租赁准则下根据租赁的定义评估合同是否为租赁或者包含租赁。对于首次执行日(即2021年1月1日)前已存在的合同,本公司在首次执行日选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。

(2)重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用

(3)2021年起首次执行新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况

√ 适用 □ 不适用

是否需要调整年初资产负债表科目

√ 是 □ 否

合并资产负债表

单位:元

项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产:
货币资金212,466,694.89212,466,694.89
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产172,500,000.00172,500,000.00
衍生金融资产
应收票据390,257.00390,257.00
应收账款68,592,443.2168,592,443.21
应收款项融资
预付款项437,577.51437,577.51
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款8,423,931.648,423,931.64
其中:应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货265,017,239.15265,017,239.15
合同资产21,092,779.0621,092,779.06
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产2,086,544.382,086,544.38
流动资产合计751,007,466.84751,007,466.84
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资22,903,314.5522,903,314.55
其他权益工具投资51,006,363.8051,006,363.80
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产27,679,890.5927,679,890.59
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产14,676,984.1414,676,984.14
无形资产448,592.92448,592.92
开发支出
商誉4,229,093.984,229,093.98
长期待摊费用1,278,592.871,278,592.87
递延所得税资产6,372,237.746,372,237.74
其他非流动资产
非流动资产合计113,918,086.45128,595,070.5914,676,984.14
资产总计864,925,553.29879,602,537.4314,676,984.14
流动负债:
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款10,838,886.2010,838,886.20
预收款项
合同负债156,932,954.75156,932,954.75
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬116,703,282.35116,703,282.35
应交税费12,278,472.2612,278,472.26
其他应付款48,851,690.9048,851,690.90
其中:应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债5,252,347.685,252,347.68
其他流动负债1,523,288.711,523,288.71
流动负债合计347,128,575.17352,380,922.855,252,347.68
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债9,424,636.469,424,636.46
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债4,628,986.254,628,986.25
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计4,628,986.2514,053,622.719,424,636.46
负债合计351,757,561.42366,434,545.5614,676,984.14
所有者权益:
股本141,009,750.00141,009,750.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积186,500,538.79186,500,538.79
减:库存股37,839,350.0037,839,350.00
其他综合收益-107,727.15-107,727.15
专项储备
盈余公积30,221,297.4730,221,297.47
一般风险准备
未分配利润158,477,112.61158,477,112.61
归属于母公司所有者权益合计478,261,621.72478,261,621.72
少数股东权益34,906,370.1534,906,370.15
所有者权益合计513,167,991.87513,167,991.87
负债和所有者权益总计864,925,553.29879,602,537.4314,676,984.14

调整情况说明

合并报表项目2020年12月31日影响金额2021年1月1日
资产:

使用权资产

使用权资产14,676,984.1414,676,984.14
负债:
一年内到期的非流动负债5,252,347.685,252,347.68

租赁负债

租赁负债9,424,636.469,424,636.46

母公司资产负债表

单位:元

项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产:
货币资金75,285,510.8275,285,510.82
交易性金融资产164,000,000.00164,000,000.00
衍生金融资产
应收票据390,257.00390,257.00
应收账款72,733,245.2972,733,245.29
应收款项融资
预付款项1,106,876.141,106,876.14
其他应收款14,753,127.2314,753,127.23
其中:应收利息
应收股利
存货253,896,247.42253,896,247.42
合同资产20,011,399.8720,011,399.87
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产2,020,120.272,020,120.27
流动资产合计604,196,784.04604,196,784.04
非流动资产:
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资116,539,090.77116,539,090.77
其他权益工具投资50,400,000.0050,400,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产24,730,152.4024,730,152.40
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产3,853,649.653,853,649.65
无形资产448,295.82448,295.82
开发支出
商誉
长期待摊费用472,679.70472,679.70
递延所得税资产5,160,983.705,160,983.70
其他非流动资产
非流动资产合计197,751,202.39201,604,852.043,853,649.65
资产总计801,947,986.43805,801,636.083,853,649.65
流动负债:
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款38,962,813.2038,962,813.20
预收款项
合同负债141,939,444.17141,939,444.17
应付职工薪酬67,345,704.9367,345,704.93
应交税费6,988,871.846,988,871.84
其他应付款46,536,252.2846,536,252.28
其中:应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债1,761,244.431,761,244.43
其他流动负债1,288,876.481,288,876.48
流动负债合计303,061,962.90304,823,207.331,761,244.43
非流动负债:
长期借款
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债2,092,405.222,092,405.22
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债4,597,375.934,597,375.93
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计4,597,375.936,689,781.152,092,405.22
负债合计307,659,338.83311,512,988.483,853,649.65
所有者权益:
股本141,009,750.00141,009,750.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积185,574,072.86185,574,072.86
减:库存股37,839,350.0037,839,350.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积30,221,297.4730,221,297.47
未分配利润175,322,877.27175,322,877.27
所有者权益合计494,288,647.60494,288,647.60
负债和所有者权益总计801,947,986.43805,801,636.083,853,649.65

调整情况说明

母公司报表项目2020年12月31日影响金额2021年1月1日
资产:

使用权资产

使用权资产3,853,649.653,853,649.65
负债:
一年内到期的非流动负债1,761,244.431,761,244.43

租赁负债

租赁负债2,092,405.222,092,405.22

(4)2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用

45、其他

六、税项

1、主要税种及税率

税种计税依据税率
增值税产品销售收入、现代服务业收入3%、6%、13%
城市维护建设税实际缴纳的流转税5%、7%
企业所得税应纳税所得额15%、16.5%、25%

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明

纳税主体名称所得税税率
上海安硕信息技术股份有限公司15%
上海腾华软件技术有限公司15%
苏州安硕软科软件有限公司15%
北京宏远贵德科技有限公司15%
安硕国际控股有限公司16.5%
上海安硕金融信息服务有限公司25%
上海安硕计算机系统集成有限公司25%
上海安硕数据科技有限公司25%
北京安硕信息技术有限公司25%
上海安硕企业征信服务有限公司25%
西昌安硕易民互联网金融服务股份有限公司25%
上海安硕益盛商务咨询有限公司25%
贵州安硕金融大数据服务有限公司25%
苏州安硕数科数据技术有限公司25%
上海安硕软件有限公司25%
上海安硕畅达信息管理咨询有限公司25%
上海璋湃企业咨询管理有限公司25%
安硕致鑫(重庆)信息科技有限公司25%

2、税收优惠

2020年11月上海安硕信息技术股份有限公司、子公司上海腾华软件技术有限公司分别获得高新技术企业证书(证书编号分别为:GR202031001769、GR202031001248),有效期为三年;2019年11月苏州安硕软科软件有限公司获得高新技术企业证书(证书编号分别为:GR201932000032),有效期为三年;2019年12月2日,北京宏远贵德科技有限公司获得高新技术企业证书(证书编号为:GR201911005267),有效期为三年。根据《中华人民共和国企业所得税法》和《高新技术企业认定管理办法》的相关规定,在高新技术企业有效期内,公司享受国家规定的15%企业所得税税率的优惠政策, 2021年度,上海安硕信息技术股份有限公司、上海腾华软件技术有限公司、苏州安硕软科软件有限公司、北京宏远贵德科技有限公司在高新技术企业证书有效期内企业所得税税率为15%。公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中的“软件与信息技术服务业”的披露要求

3、其他

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

单位:元

项目期末余额期初余额
库存现金45,198.2577,692.85
银行存款125,015,607.79191,369,107.42
其他货币资金21,019,894.62
合计125,060,806.04212,466,694.89

其他说明

2、交易性金融资产

单位:元

项目期末余额期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产80,000,000.00172,500,000.00
其中:
结构性存款80,000,000.00172,500,000.00
其中:
合计80,000,000.00172,500,000.00

其他说明:

3、衍生金融资产

单位:元

项目期末余额期初余额

其他说明:

4、应收票据

(1)应收票据分类列示

单位:元

项目期末余额期初余额
银行承兑票据172,710.00390,257.00
合计172,710.00390,257.00

单位:元

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例
其中:
其中:

按单项计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例计提理由

按组合计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例

确定该组合依据的说明:

如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:

□ 适用 √ 不适用

(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况:

单位:元

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回核销其他

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

□ 适用 √ 不适用

(3)期末公司已质押的应收票据

单位:元

项目期末已质押金额

(4)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位:元

项目期末终止确认金额期末未终止确认金额

(5)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

单位:元

项目期末转应收账款金额

其他说明

(6)本期实际核销的应收票据情况

单位:元

项目核销金额

其中重要的应收票据核销情况:

单位:元

单位名称应收票据性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生

应收票据核销说明:

5、应收账款

(1)应收账款分类披露

单位:元

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例
按单项计提坏账准备的应收账款5,909,482.186.01%5,909,482.18100.00%0.005,909,482.186.54%5,909,482.18100.00%0.00
其中:
按组合计提坏账准备的应收账款92,427,239.1593.99%20,133,501.5521.82%72,293,737.6084,416,507.6993.46%15,824,064.4818.75%68,592,443.21
其中:
其中:组合1:银行类客户82,538,287.8783.93%18,489,519.0022.40%64,048,768.8773,686,364.3181.58%14,117,712.2319.16%59,568,652.08
组合2:非银行类客户9,888,951.2810.06%1,643,982.5516.62%8,244,968.7310,730,143.3811.88%1,706,352.2515.90%9,023,791.13
合计98,336,721.33100.00%26,042,983.7326.51%72,293,737.6090,325,989.87100.00%21,733,546.6624.06%68,592,443.21

按单项计提坏账准备:5,909,482.18

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例计提理由
北京***投资管理有限公司1,680,000.001,680,000.00100.00%预计无法收回
北京****信息技术有限公司1,498,000.001,498,000.00100.00%预计无法收回
**保险集团股份有限公司1,120,000.001,120,000.00100.00%预计无法收回
其他客户1,611,482.181,611,482.18100.00%预计无法收回
合计5,909,482.185,909,482.18----

按单项计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例计提理由

按组合计提坏账准备:应收银行类客户

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例
1年以内43,778,476.071,313,354.263.00%
1至2年12,489,126.761,248,912.6810.00%
2至3年12,053,632.723,616,089.8130.00%
3至4年3,811,780.161,905,890.0850.00%
4至5年3,320,622.923,320,622.92100.00%
5年以上7,084,649.247,084,649.24100.00%
合计82,538,287.8718,489,518.99--

确定该组合依据的说明:

按组合计提坏账准备:应收非银行类客户

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例
1年以内7,483,534.48748,353.4610.00%
1至2年351,396.8070,279.3620.00%
2至3年1,687,693.24506,307.9730.00%
3至4年94,570.0047,285.0050.00%
4至5年160,925.65160,925.65100.00%
5年以上110,831.11110,831.11100.00%
合计9,888,951.281,643,982.55--

确定该组合依据的说明:

按组合计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例

确定该组合依据的说明:

如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位:元

账龄账面余额
1年以内(含1年)51,262,010.55
1至2年12,738,176.76
2至3年13,741,325.96
3年以上20,595,208.06
3至4年4,008,696.96
4至5年7,461,830.69
5年以上9,124,680.41
合计98,336,721.33

公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中的“软件与信息技术服务业”的披露要求

(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况:

单位:元

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回核销其他
应收账款坏账准备21,733,546.664,309,437.0726,042,983.73
合计21,733,546.664,309,437.0726,042,983.73

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

单位:元

单位名称收回或转回金额收回方式

(3)本期实际核销的应收账款情况

单位:元

项目核销金额

其中重要的应收账款核销情况:

单位:元

单位名称应收账款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生

应收账款核销说明:

(4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位:元

单位名称应收账款期末余额占应收账款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额
***银行股份有限公司7,391,434.367.52%306,408.03
**银行股份有限公司5,770,148.005.87%2,840,575.44
**银行股份有限公司4,378,929.854.45%602,894.62
**银行股份有限公司3,855,315.003.92%1,234,359.45
****农村商业银行股份有限公司3,258,218.393.31%111,246.55
合计24,654,045.6025.07%

(5)因金融资产转移而终止确认的应收账款

(6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明:

6、应收款项融资

单位:元

项目期末余额期初余额

应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况

□ 适用 √ 不适用

如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备,请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息:

□ 适用 √ 不适用

其他说明:

7、预付款项

(1)预付款项按账龄列示

单位:元

账龄期末余额期初余额
金额比例金额比例
1年以内328,228.0794.62%370,479.2884.67%
1至2年18,667.595.38%67,098.2315.33%
合计346,895.66--437,577.51--

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:

(2)按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

其他说明:

8、其他应收款

单位:元

项目期末余额期初余额
其他应收款10,807,992.028,423,931.64
合计10,807,992.028,423,931.64

(1)应收利息

1)应收利息分类

单位:元

项目期末余额期初余额

2)重要逾期利息

单位:元

借款单位期末余额逾期时间逾期原因是否发生减值及其判断依据

其他说明:

3)坏账准备计提情况

□ 适用 √ 不适用

(2)应收股利

1)应收股利分类

单位:元

项目(或被投资单位)期末余额期初余额

2)重要的账龄超过1年的应收股利

单位:元

项目(或被投资单位)期末余额账龄未收回的原因是否发生减值及其判断依据

3)坏账准备计提情况

□ 适用 √ 不适用

其他说明:

(3)其他应收款

1)其他应收款按款项性质分类情况

单位:元

款项性质期末账面余额期初账面余额
备用金721,570.44962,195.08
保证金7,747,857.965,630,256.46
押金3,652,822.212,856,918.48
其他500,753.48161,019.08
合计12,623,004.099,610,389.10

2)坏账准备计提情况

单位:元

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额891,457.46295,000.001,186,457.46
2021年1月1日余额在本期————————
--转入第二阶段-158,468.90158,468.900.00
--转入第三阶段-5,860.005,860.000.00
本期计提-275,129.89792,344.50111,340.00628,554.61
2021年12月31日余额451,998.67950,813.40412,200.001,815,012.07

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位:元

账龄账面余额
1年以内(含1年)7,748,544.06
1至2年2,854,181.51
2至3年851,768.00
3年以上1,168,510.52
3至4年386,506.77
4至5年248,222.00
5年以上533,781.75
合计12,623,004.09

3)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况:

单位:元

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回核销其他
本期计提其他应收款坏账准备1,186,457.46628,554.611,815,012.07
合计1,186,457.46628,554.611,815,012.07

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

单位:元

单位名称转回或收回金额收回方式

4)本期实际核销的其他应收款情况

单位:元

项目核销金额

其中重要的其他应收款核销情况:

单位:元

单位名称其他应收款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生

其他应收款核销说明:

5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位:元

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额
**银行股份有限公司保证金2,492,966.001年以内、1-2年、2-3年19.75%540,280.05
*****商业银行股份有限公司保证金1,022,220.001年以内、1-2年8.10%298,516.00
新疆**招标中心有限公司保证金600,000.001年以内4.75%30,000.00
上海**科技园股份有限公司押金494,173.525年以上3.91%24,708.68
杭州市**投资集团保证金260,000.003-4年2.06%260,000.00
合计--4,869,359.52--38.57%1,153,504.73

6)涉及政府补助的应收款项

单位:元

单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄预计收取的时间、金额

及依据

7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明:

9、存货

公司是否需要遵守房地产行业的披露要求否

(1)存货分类

单位:元

项目期末余额期初余额
账面余额存货跌价准备或合同履约成本减值准备账面价值账面余额存货跌价准备或合同履约成本减值准备账面价值
合同履约成本387,748,848.3315,070,159.83372,678,688.50269,507,483.244,490,244.09265,017,239.15
合计387,748,848.3315,070,159.83372,678,688.50269,507,483.244,490,244.09265,017,239.15

(2)存货跌价准备和合同履约成本减值准备

单位:元

项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
合同履约成本4,490,244.0913,276,534.412,696,618.6715,070,159.83
合计4,490,244.0913,276,534.412,696,618.6715,070,159.83

(3)存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

(4)合同履约成本本期摊销金额的说明

10、合同资产

单位:元

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
银行类24,813,194.71744,395.8424,068,798.8717,547,093.26526,412.8017,020,680.46
非银行类4,857,640.00485,764.004,371,876.004,524,554.00452,455.404,072,098.60
合计29,670,834.711,230,159.8428,440,674.8722,071,647.26978,868.2021,092,779.06

合同资产的账面价值在本期内发生的重大变动金额和原因:

单位:元

项目变动金额变动原因

如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:

√ 适用 □ 不适用

按组合计提减值准备的合同资产

项目期末余额期初余额
账面余额预期信用损失率(%)减值准备账面余额预期信用损失率(%)减值准备
银行类24,813,194.713.00744,395.8417,547,093.263.00526,412.80
非银行类4,857,640.0010.00485,764.004,524,554.0010.00452,455.40

合计

合计29,670,834.714.151,230,159.8422,071,647.264.30978,868.20

本期合同资产计提减值准备情况

单位:元

项目本期计提本期转回本期转销/核销原因
合同资产减值准备251,291.64
合计251,291.64--

其他说明:

11、持有待售资产

单位:元

项目期末账面余额减值准备期末账面价值公允价值预计处置费用预计处置时间

其他说明:

12、一年内到期的非流动资产

单位:元

项目期末余额期初余额

重要的债权投资/其他债权投资

单位:元

债权项目期末余额期初余额
面值票面利率实际利率到期日面值票面利率实际利率到期日

其他说明:

13、其他流动资产

单位:元

项目期末余额期初余额
待抵扣进项税额29,654.07
待认证进项税额4,654,889.952,056,890.31
预缴所得税68,495.41
增值税留抵税额192,913.82
合计4,916,299.182,086,544.38

其他说明:

14、债权投资

单位:元

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值

重要的债权投资

单位:元

债权项目期末余额期初余额
面值票面利率实际利率到期日面值票面利率实际利率到期日

减值准备计提情况

单位:元

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额在本期————————

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

其他说明:

15、其他债权投资

单位:元

项目期初余额应计利息本期公允价值变动期末余额成本累计公允价值变动累计在其他综合收益中确认的损失准备备注

重要的其他债权投资

单位:元

其他债权项目期末余额期初余额
面值票面利率实际利率到期日面值票面利率实际利率到期日

减值准备计提情况

单位:元

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额在本期————————

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

其他说明:

16、长期应收款

(1)长期应收款情况

单位:元

项目期末余额期初余额折现率区间
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值

坏账准备减值情况

单位:元

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额在本期————————

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

(2)因金融资产转移而终止确认的长期应收款

(3)转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明

17、长期股权投资

单位:元

被投资单位期初余额(账面价值)本期增减变动期末余额(账面价值)减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
二、联营企业
上海复之硕投资管理合伙企业(有限合伙)1,073,669.04-482,754.91590,914.13
上海复之硕创业投资合伙企业(有限合伙)17,380,753.5445,274.5117,426,028.05
上海安硕织信网络信息科技有限公司
江西联合互联网金融信息服务有限公司1,746,761.48-105,781.171,640,980.31
广西安融金融服务外包有限公司684,596.77-85,336.60599,260.17
江苏兀峰信息科技有限公司2,017,533.72-13,253.742,004,279.98
小计22,903,314.55-641,851.9122,261,462.64
合计22,903,314.55-641,851.9122,261,462.64

其他说明注:上海安硕织信网络信息科技有限公司系公司的联营企业,该公司发生超额亏损,长期股权投资账面期末余额为零。

18、其他权益工具投资

单位:元

项目期末余额期初余额
安徽省征信股份有限公司49,999,815.9250,000,000.00
上海安硕首道信息服务有限公司606,050.16606,363.80
上海宋硕投资合伙企业(有限合伙)935,739.73400,000.00
合计51,541,605.8151,006,363.80

分项披露本期非交易性权益工具投资

单位:元

项目名称确认的股利收入累计利得累计损失其他综合收益转入留存收益的金额指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因其他综合收益转入留存收益的原因

其他说明:

本公司不以短期获利为投资目的,而是以长期持有为投资目标的权益投资将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具。

19、其他非流动金融资产

单位:元

项目期末余额期初余额

其他说明:

20、投资性房地产

(1)采用成本计量模式的投资性房地产

□ 适用 √ 不适用

(2)采用公允价值计量模式的投资性房地产

□ 适用 √ 不适用

(3)未办妥产权证书的投资性房地产情况

单位:元

项目账面价值未办妥产权证书原因

其他说明

21、固定资产

单位:元

项目期末余额期初余额
固定资产30,087,288.3627,679,890.59
合计30,087,288.3627,679,890.59

(1)固定资产情况

单位:元

项目房屋及建筑物电子设备运输设备其他合计
一、账面原值:
1.期初余额31,186,525.1728,555,621.905,427,135.46653,742.4965,823,025.02
2.本期增加金额9,666,376.721,413,480.3838,734.2711,118,591.37
(1)购置9,666,376.721,413,480.3838,734.2711,118,591.37
(2)在建工程转入
(3)企业合并增加
3.本期减少金额4,088,815.39686,452.504,775,267.89
(1)处置或报废4,088,815.39686,452.504,775,267.89
4.期末余额31,186,525.1734,133,183.236,154,163.34692,476.7672,166,348.50
二、累计折旧
1.期初余额16,719,337.6916,959,223.633,910,789.30553,783.8138,143,134.43
2.本期增加金额1,450,199.306,550,843.35440,714.3325,666.768,467,423.74
(1)计提1,450,199.306,550,843.35440,714.3325,666.768,467,423.74
3.本期减少金额3,879,368.16652,129.874,531,498.03
(1)处置或报废3,879,368.16652,129.874,531,498.03
4.期末余额18,169,536.9919,630,698.823,699,373.76579,450.5742,079,060.14
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值13,016,988.1814,502,484.412,454,789.58113,026.1930,087,288.36
2.期初账面价值14,467,187.4811,596,398.271,516,346.1699,958.6827,679,890.59

(2)暂时闲置的固定资产情况

单位:元

项目账面原值累计折旧减值准备账面价值备注

(3)通过经营租赁租出的固定资产

单位:元

项目期末账面价值

(4)未办妥产权证书的固定资产情况

单位:元

项目账面价值未办妥产权证书的原因

其他说明

(5)固定资产清理

单位:元

项目期末余额期初余额

其他说明注:期末已经提足折旧仍继续使用的固定资产原值12,686,743.88元。

22、在建工程

单位:元

项目期末余额期初余额

(1)在建工程情况

单位:元

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值

(2)重要在建工程项目本期变动情况

单位:元

项目名称预算数期初余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末余额工程累计投入占预算比例工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率资金来源

(3)本期计提在建工程减值准备情况

单位:元

项目本期计提金额计提原因

其他说明

(4)工程物资

单位:元

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值

其他说明:

23、生产性生物资产

(1)采用成本计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

(2)采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

24、油气资产

□ 适用 √ 不适用

25、使用权资产

单位:元

项目房屋及建筑物合计
一、账面原值:
1.期初余额14,676,984.1414,676,984.14
2.本期增加金额5,980,767.565,980,767.56
(1)新增租赁5,980,767.565,980,767.56
3.本期减少金额
4.期末余额20,657,751.7020,657,751.70
二、累计折旧
1.期初余额
2.本期增加金额6,563,448.806,563,448.80
(1)计提6,563,448.806,563,448.80
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额6,563,448.806,563,448.80
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值14,094,302.9014,094,302.90
2.期初账面价值14,676,984.1414,676,984.14

其他说明:

注:期初数与上期期末余额(2020年12月31日)差异详见会计政策变更差异说明。

26、无形资产

(1)无形资产情况

单位:元

项目土地使用权专利权非专利技术软件著作权合计
一、账面原值
1.期初余额3,311,762.183,140,000.006,451,762.18
2.本期增加金额835,539.85835,539.85
(1)购置835,539.85835,539.85
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额4,147,302.033,140,000.007,287,302.03
二、累计摊销
1.期初余额2,863,169.263,140,000.006,003,169.26
2.本期增加金额257,354.95257,354.95
(1)计提257,354.95257,354.95
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额3,120,524.213,140,000.006,260,524.21
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值1,026,777.821,026,777.82
2.期初账面价值448,592.92448,592.92

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。

(2)未办妥产权证书的土地使用权情况

单位:元

项目账面价值未办妥产权证书的原因

其他说明:

27、开发支出

单位:元

项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
内部开发支出其他确认为无形资产转入当期损益
合计

其他说明

28、商誉

(1)商誉账面原值

单位:元

被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
企业合并形成的处置
北京宏远贵德科技有限公司13,712,456.2013,712,456.20
上海腾华软件技术有限公司4,229,093.984,229,093.98
合计17,941,550.1817,941,550.18

(2)商誉减值准备

单位:元

被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
计提处置
北京宏远贵德科技有限公司13,712,456.2013,712,456.20
合计13,712,456.2013,712,456.20

商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

1、公司于2014年12月22日收购北京宏远贵德科技有限公司时,投资成本24,000,000.00元,超过被收购方账面可辨认净资产公允价值10,287,543.80元的部分,合并时确认为商誉。北京宏远贵德科技有限公司主营业务为针对银行软件系统的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术推广。由于市场竞争激烈北京宏远贵德科技有限公司被收购后已经连年亏损,鉴于上述原因公司无法准确预估可预见未来每年收益情况,且在可预见的将来并无出售北京宏远贵德科技有限公司的计划,故在2016年12月31日对商誉进行减值测试时处于谨慎性考虑对非同一控制合并北京宏远贵德科技有限公司形成的商誉13,712,456.20元全额计提减值准备。

2、本公司管理层对因收购上海腾华软件技术有限公司产生的商誉进行减值测试,考虑上海腾华软件技术有限公司主营业务明确并且单一,同时其主营业务或产品直接与市场衔接,由市场定价,符合资产组的相关要件,同时企业内不再存在其他与上海腾华软件技术有限公司相同条件的经营业务,因此将上海腾华软件技术有限公司认定为一个资产组,并以该资产组为基础进行商誉的减值测试。本公司对 2021年 12 月 31 日资产组未来五年预计产生的现金流量现值进行估算,确定依据是预算期间之前的历史情况、对市场发展的预测及对应的折现率。经减值测试后,未发现商誉需要计提减值的情况。

说明商誉减值测试过程、关键参数(如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等)及商誉减值损失的确认方法:

资产组上海腾华软件技术有限公司的可收回金额是根据管理层批准的资产预计未来现金流量的现值得出,税前折现率为

17.30%。资产组于预算期内的预测期增长率、稳定期增长率、利润率等根据其发展的过往表现及管理层预期确定。经减值测试后,资产组上海腾华软件技术有限公司未发现商誉需要计提减值的情况。商誉减值测试的影响其他说明

29、长期待摊费用

单位:元

项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
办公场所装修1,278,592.87129,708.74819,734.12588,567.49
合计1,278,592.87129,708.74819,734.12588,567.49

其他说明

30、递延所得税资产/递延所得税负债

(1)未经抵销的递延所得税资产

单位:元

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税资产可抵扣暂时性差异递延所得税资产
资产减值准备44,158,315.476,762,662.4428,389,116.414,385,600.90
预计负债5,184,124.52778,002.854,628,986.25694,347.94
使用权资产摊销400,969.2965,413.82
计入其他综合收益的金融资产公允价值变动143,949.8435,987.46143,636.2035,909.05
股份支付6,869,601.701,256,379.85
合计49,887,359.127,642,066.5740,031,340.566,372,237.74

(2)未经抵销的递延所得税负债

单位:元

项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税负债应纳税暂时性差异递延所得税负债
计入其他综合收益的金融资产公允价值变动535,555.6580,333.35
合计535,555.6580,333.35

(3)以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

单位:元

项目递延所得税资产和负债期末互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期末余额递延所得税资产和负债期初互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产7,642,066.576,372,237.74
递延所得税负债80,333.35

(4)未确认递延所得税资产明细

单位:元

项目期末余额期初余额
可抵扣亏损108,396,452.0765,413,140.12
合计108,396,452.0765,413,140.12

(5)未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位:元

年份期末金额期初金额备注
2021年度13,277,850.66
2022年度9,027,841.7514,960,553.80
2023年度7,501,377.0417,952,935.88
2024年度6,174,034.5611,083,255.46
2025年度12,258,457.128,138,544.32
2026年度及以后年73,434,741.60
合计108,396,452.0765,413,140.12--

其他说明:

31、其他非流动资产

单位:元

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值

其他说明:

32、短期借款

(1)短期借款分类

单位:元

项目期末余额期初余额

短期借款分类的说明:

(2)已逾期未偿还的短期借款情况

本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元,其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:

单位:元

借款单位期末余额借款利率逾期时间逾期利率

其他说明:

33、交易性金融负债

单位:元

项目期末余额期初余额
其中:
其中:

其他说明:

34、衍生金融负债

单位:元

项目期末余额期初余额

其他说明:

35、应付票据

单位:元

种类期末余额期初余额

本期末已到期未支付的应付票据总额为元。

36、应付账款

(1)应付账款列示

单位:元

项目期末余额期初余额
1年以内(含1年)4,629,454.209,219,968.32
1年以上1,495,021.401,618,917.88
合计6,124,475.6010,838,886.20

(2)账龄超过1年的重要应付账款

单位:元

项目期末余额未偿还或结转的原因

其他说明:

37、预收款项

(1)预收款项列示

单位:元

项目期末余额期初余额

(2)账龄超过1年的重要预收款项

单位:元

项目期末余额未偿还或结转的原因

38、合同负债

单位:元

项目期末余额期初余额
1年以内(含1年)139,332,946.09121,989,824.21
1年以上20,769,024.0034,943,130.54
合计160,101,970.09156,932,954.75

报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

单位:元

项目变动金额变动原因

39、应付职工薪酬

(1)应付职工薪酬列示

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬99,420,141.72679,688,413.80681,161,219.1897,947,336.34
二、离职后福利-设定提存计划17,283,140.6374,687,331.5288,216,771.343,753,700.81
三、辞退福利87,050.0076,050.0011,000.00
合计116,703,282.35754,462,795.32769,454,040.52101,712,037.15

(2)短期薪酬列示

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、工资、奖金、津贴和补贴90,300,772.02606,210,450.24600,964,161.5495,547,060.72
2、职工福利费7,944,117.307,944,117.30
3、社会保险费9,072,346.9742,300,386.6149,021,970.642,350,762.94
其中:医疗保险费8,411,343.6740,252,959.5546,361,622.632,302,680.59
工伤保险费152,748.78797,841.93903,950.9846,639.73
生育保险费508,254.521,249,585.131,756,397.031,442.62
4、住房公积金47,022.7323,222,363.4523,219,873.5049,512.68
5、工会经费和职工教育经费11,096.2011,096.20
合计99,420,141.72679,688,413.80681,161,219.1897,947,336.34

(3)设定提存计划列示

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险16,830,799.0172,440,366.4985,631,815.673,639,349.83
2、失业保险费452,341.622,246,965.032,584,955.67114,350.98
合计17,283,140.6374,687,331.5288,216,771.343,753,700.81

其他说明:

40、应交税费

单位:元

项目期末余额期初余额
增值税6,307,570.364,261,411.91
企业所得税5,600,105.86
个人所得税2,383,892.351,834,286.67
城市维护建设税439,497.91290,947.93
房产税65,113.0319,458.21
教育费附加318,179.46211,279.57
其他税费101,017.2260,982.11
合计9,615,270.3312,278,472.26

其他说明:

41、其他应付款

单位:元

项目期末余额期初余额
其他应付款29,042,399.2448,851,690.90
合计29,042,399.2448,851,690.90

(1)应付利息

单位:元

项目期末余额期初余额

重要的已逾期未支付的利息情况:

单位:元

借款单位逾期金额逾期原因

其他说明:

(2)应付股利

单位:元

项目期末余额期初余额

其他说明,包括重要的超过1年未支付的应付股利,应披露未支付原因:

(3)其他应付款

1)按款项性质列示其他应付款

单位:元

项目期末余额期初余额
代扣代缴社保及公积金1,658,329.1510,299,472.60
应付报销款422,344.99389,644.66
代扣代缴个税手续费22,032.8027,722.06
限制性股票回购义务24,267,335.0037,839,350.00
未达到解锁条件而需回购的股票2,268,135.00
其他404,222.30295,501.58
合计29,042,399.2448,851,690.90

2)账龄超过1年的重要其他应付款

单位:元

项目期末余额未偿还或结转的原因

其他说明

42、持有待售负债

单位:元

项目期末余额期初余额

其他说明:

43、一年内到期的非流动负债

单位:元

项目期末余额期初余额
一年内到期的租赁负债7,069,749.845,252,347.68
合计7,069,749.845,252,347.68

其他说明:

注:期初数与上期期末余额(2020年12月31日)差异详见会计政策变更差异说明。

44、其他流动负债

单位:元

项目期末余额期初余额
待转销项税额1,763,672.781,523,288.71
合计1,763,672.781,523,288.71

短期应付债券的增减变动:

单位:元

债券名称面值发行日期债券期限发行金额期初余额本期发行按面值计提利息溢折价摊销本期偿还期末余额
合计------

其他说明:

45、长期借款

(1)长期借款分类

单位:元

项目期末余额期初余额

长期借款分类的说明:

其他说明,包括利率区间:

46、应付债券

(1)应付债券

单位:元

项目期末余额期初余额

(2)应付债券的增减变动(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)

单位:元

债券名称面值发行日期债券期限发行金额期初余额本期发行按面值计提利息溢折价摊销本期偿还期末余额
合计------

(3)可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

(4)划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位:元

发行在外的金融工具期初本期增加本期减少期末
数量账面价值数量账面价值数量账面价值数量账面价值

其他金融工具划分为金融负债的依据说明其他说明

47、租赁负债

单位:元

项目期末余额期初余额
租赁付款额15,004,993.0715,676,271.03
减:未确认融资费用-798,030.34-999,286.89
减:一年内到期的租赁负债-7,069,749.84-5,252,347.68
合计7,137,212.899,424,636.46

其他说明注:期初数与上期期末余额(2020年12月31日)差异详见会计政策变更差异说明。

48、长期应付款

单位:元

项目期末余额期初余额

(1)按款项性质列示长期应付款

单位:元

项目期末余额期初余额

其他说明:

(2)专项应付款

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因

其他说明:

49、长期应付职工薪酬

(1)长期应付职工薪酬表

单位:元

项目期末余额期初余额

(2)设定受益计划变动情况

设定受益计划义务现值:

单位:元

项目本期发生额上期发生额

计划资产:

单位:元

项目本期发生额上期发生额

设定受益计划净负债(净资产)

单位:元

项目本期发生额上期发生额

设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明:

设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明:

其他说明:

50、预计负债

单位:元

项目期末余额期初余额形成原因
产品质量保证5,184,124.524,628,986.25
合计5,184,124.524,628,986.25--

其他说明,包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明:

51、递延收益

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因

涉及政府补助的项目:

单位:元

负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额本期冲减成本费用金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关

其他说明:

52、其他非流动负债

单位:元

项目期末余额期初余额

其他说明:

53、股本

单位:元

期初余额本次变动增减(+、-)期末余额
发行新股送股公积金转股其他小计
股份总数141,009,750.00141,009,750.00

其他说明:

54、其他权益工具

(1)期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

(2)期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位:元

发行在外的金融工具期初本期增加本期减少期末
数量账面价值数量账面价值数量账面价值数量账面价值

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:

其他说明:

55、资本公积

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)177,624,105.1710,719,806.49188,343,911.66
其他资本公积8,876,433.625,192,168.8710,719,806.493,348,796.00
其中:以权益结算的股份支付8,876,433.625,192,168.8710,719,806.493,348,796.00
合计186,500,538.7915,911,975.3610,719,806.49191,692,707.66

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

注1:其他资本公积增加系公司2020年9月11日召开的2020年第二次临时股东会决议通过的《2020年限制性股票激励计划》,该股票激励计划拟向激励对象发行第一类和第二类限制性股票,授予价格分别是10.60元/股和19.08元/股,授予日股票收盘价为21.33元/股,限制性股票限售期或归属期分别是自授予登记完成之日起,分别是12个月、24个月和36个月,解除限售比例分别为30%、30%和40%。根据公允价格与授予价格计算本期应计入资本公积-其他金额为5,192,168.87元。

注2:根据公司《2020年限制性股票激励计划》,2020年限制性股票激励计划的限制性股票第一个解除限售期为自授予登记完成之日起12个月后的首个交易日至授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日止。公司2020年限制性股票激励计划限制性股票的登记完成日期为2020年11月16日,第一个限售期于2021年11月15日届满,符合解除限售条件的激励对象合计412人,解除限售并上市流通的限制性股票数量为999,050股,对应资本公积10,719,806.49元由其他资本公积转入股本溢价。

56、库存股

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
限制性股票37,839,350.0010,789,740.0027,049,610.00
合计37,839,350.0010,789,740.0027,049,610.00

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

注:本期减少额中10,589,930.00元系2020年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就解除限售导致;本期减少额中199,810.00元系预计可解锁的限制性股票现金股利调整。

57、其他综合收益

单位:元

项目期初余额本期发生额期末余额
本期所得税前发生额减:前期计入其他综合收益当期转入损益减:前期计入其他综合收益当期转入留存收益减:所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综-107,727.15535,242.080,254.94454,987.0347,259.
合收益1792
其他权益工具投资公允价值变动-107,727.15535,242.0180,254.94454,987.07347,259.92
其他综合收益合计-107,727.15535,242.0180,254.94454,987.07347,259.92

其他说明,包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整:

58、专项储备

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

59、盈余公积

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积30,221,297.473,510,521.6533,731,819.12
合计30,221,297.473,510,521.6533,731,819.12

盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

60、未分配利润

单位:元

项目本期上期
调整前上期末未分配利润158,477,112.61139,789,952.19
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)-23,420,249.51
调整后期初未分配利润158,477,112.61116,369,702.68
加:本期归属于母公司所有者的净利润11,722,897.1761,223,443.51
减:提取法定盈余公积3,510,521.655,372,033.58
应付普通股股利27,687,810.0013,744,000.00
期末未分配利润139,001,678.13158,477,112.61

调整期初未分配利润明细:

1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润元。

2)、由于会计政策变更,影响期初未分配利润元。

3)、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润元。

4)、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润元。

5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。

61、营业收入和营业成本

单位:元

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务755,179,963.25499,503,404.13660,948,843.66392,458,263.98
合计755,179,963.25499,503,404.13660,948,843.66392,458,263.98

经审计扣除非经常损益前后净利润孰低是否为负值

□ 是 √ 否

收入相关信息:

单位:元

合同分类分部1分部2主营业务收入合计
商品类型
其中:
信贷管理类系统561,601,810.35561,601,810.35
风险管理类系统40,635,259.6540,635,259.65
非银行金融机构及其他系统88,286,038.1288,286,038.12
数据仓库和商业智能类系统及服务64,656,855.1364,656,855.13
按经营地区分类
其中:
华东地区301,546,795.11301,546,795.11
华北地区191,953,415.13191,953,415.13
华南地区118,699,471.44118,699,471.44
西南地区48,251,157.0448,251,157.04
东北地区33,505,405.0633,505,405.06
华中地区39,655,238.3239,655,238.32
西北地区21,568,481.1521,568,481.15
市场或客户类型
其中:
信息服务业755,179,963.25755,179,963.25
合同类型
其中:
按商品转让的时间分类
其中:
时点法729,417,705.26729,417,705.26
时段法25,762,257.9925,762,257.99
按合同期限分类
其中:
按销售渠道分类
其中:
自营755,179,963.25755,179,963.25
合计

与履约义务相关的信息:

公司合同的履约义务期间主要在3-36个月左右,主要受合同约定服务期间、软件服务项目规模等有关。 通常在产品上线运行并通过客户验收时或收到客户结算单时完成履约义务。与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息:

本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为714,880,000.00元,其中,585,110,000.00元预计将于2022年度确认收入,91,460,000.00元预计将于2023年度确认收入,38,310,000.00元预计将于2024年度确认收入。其他说明

62、税金及附加

单位:元

项目本期发生额上期发生额
城市维护建设税2,937,270.282,535,882.65
教育费附加2,117,117.801,821,734.46
房产税260,389.34246,428.60
土地使用税2,399.322,394.78
车船使用税6,720.006,360.00
印花税481,236.06410,824.70
合计5,805,132.805,023,625.19

其他说明:

63、销售费用

单位:元

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬17,807,899.3515,150,994.18
业务招待费6,281,706.844,433,784.33
质保期维护费3,897,889.094,326,330.10
差旅费1,883,653.521,231,622.88
会务咨询费366,538.08293,289.90
办公费195,918.89325,317.84
中标及服务费221,226.9491,547.15
股权激励费252,926.12488,366.96
其他539,358.90260,238.04
合计31,447,117.7326,601,491.38

其他说明:

64、管理费用

单位:元

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬37,060,368.2630,741,052.88
差旅费1,622,611.932,297,765.18
折旧摊销9,423,017.233,223,068.01
办公费7,615,041.506,873,564.70
物业管理费2,167,016.435,402,867.77
车辆使用费144,614.75152,665.36
业务招待费1,626,701.611,416,758.06
审计咨询费等中介机构费3,415,137.873,433,711.95
数据服务费580.00679,245.27
残疾人保障金3,570,061.073,108,597.45
股权激励费用895,444.751,107,847.07
其他406,452.27821,025.86
合计67,947,047.6759,258,169.56

其他说明:

65、研发费用

单位:元

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬122,920,093.04104,251,054.82
差旅费1,993,665.501,659,358.93
折旧摊销3,200,516.231,593,442.53
办公费424,910.97342,201.39
物料消耗1,030.30
测试检测费12,033.96600.00
股权激励费用310,308.472,409,142.37
其他144,959.85431,252.45
合计129,007,518.32110,687,052.49

其他说明:

66、财务费用

单位:元

项目本期发生额上期发生额
利息费用2,774,678.872,284,625.00
减:利息收入1,399,871.262,019,373.29
汇兑损失188,186.09172,711.82
手续费支出96,876.9068,052.70
合计1,659,870.60506,016.23

其他说明:

67、其他收益

单位:元

产生其他收益的来源本期发生额上期发生额
软件产品增值税退税1,191,326.211,224,724.04
财政局配套扶持资金3,343,400.003,736,082.94
稳岗补贴355,571.411,645,939.91
增值税进项税加计抵减2,422,289.712,005,189.35
其他政府补助542,215.08328,761.58

68、投资收益

单位:元

项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益-641,851.91-938,677.01
处置长期股权投资产生的投资收益34,521.36
处置交易性金融资产取得的投资收益1,952,296.402,335,060.58
合计1,344,965.851,396,383.57

其他说明:

69、净敞口套期收益

单位:元

项目本期发生额上期发生额

其他说明:

70、公允价值变动收益

单位:元

产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额

其他说明:

71、信用减值损失

单位:元

项目本期发生额上期发生额
其他应收款坏账损失-628,554.61-264,157.61
应收账款信用减值损失-4,309,437.07-3,981,317.06
合计-4,937,991.68-4,245,474.67

其他说明:

72、资产减值损失

单位:元

项目本期发生额上期发生额
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失-13,276,534.41-2,549,651.45
十二、合同资产减值损失-251,291.64262,327.50
合计-13,527,826.05-2,287,323.95

其他说明:

73、资产处置收益

单位:元

资产处置收益的来源本期发生额上期发生额
未划分为持有待售的固定资产处置收益67,429.45134,525.47

74、营业外收入

单位:元

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
盘盈利得
其他53.12
合计53.12

计入当期损益的政府补助:

单位:元

补助项目发放主体发放原因性质类型补贴是否影响当年盈亏是否特殊补贴本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关

其他说明:

75、营业外支出

单位:元

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
对外捐赠542,000.0069,000.00542,000.00
诉讼赔偿款353,495.82
其他121,669.71181,360.04121,669.71
合计663,669.71603,855.86663,669.71

其他说明:

76、所得税费用

(1)所得税费用表

单位:元

项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用450,337.435,908,664.31
递延所得税费用-1,269,750.42-2,081,600.96
合计-819,412.993,827,063.35

(2)会计利润与所得税费用调整过程

单位:元

项目本期发生额
利润总额9,947,582.27
按法定/适用税率计算的所得税费用1,492,137.34
子公司适用不同税率的影响-1,636,591.43
调整以前期间所得税的影响366,344.19
不可抵扣的成本、费用和损失的影响711,616.30
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响-122,036.92
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响11,385,462.71
权益法核算的投资收益影响116,714.94
研发费用加计扣除的影响-13,386,319.06
股权激励影响253,258.94
所得税费用-819,412.99

其他说明

77、其他综合收益

详见附注57、其他综合收益。

78、现金流量表项目

(1)收到的其他与经营活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额
利息收入1,399,871.262,019,373.29
收到政府补助款4,241,186.495,533,793.41
收回保证金27,210,368.052,232,300.00
其他1,083,803.02145,457.06
合计33,935,228.829,930,923.76

收到的其他与经营活动有关的现金说明:

(2)支付的其他与经营活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额
差旅费13,273,316.659,213,548.84
办公费及会务费8,833,256.568,695,408.32
保证金及押金9,796,850.582,169,532.65
房屋租赁相关费用23,978,094.5522,669,918.56
业务招待费7,950,291.356,201,574.93
中介机构费4,576,207.533,929,495.01
诉讼赔偿支出22,679,553.26
车辆交通费360,127.14240,793.24
手续费96,876.9068,052.70
捐赠支出542,000.0069,000.00
中标服务费1,546,062.621,140,885.40
质保维护费3,342,750.824,471,190.11
其他6,374,014.257,966,884.16
合计80,669,848.9589,515,837.18

支付的其他与经营活动有关的现金说明:

(3)收到的其他与投资活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额

收到的其他与投资活动有关的现金说明:

(4)支付的其他与投资活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额

支付的其他与投资活动有关的现金说明:

(5)收到的其他与筹资活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额

收到的其他与筹资活动有关的现金说明:

(6)支付的其他与筹资活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额
偿还租赁负债7,182,684.02
子公司注销清算支付少数股东投资款15,231,662.46
合计22,414,346.48

支付的其他与筹资活动有关的现金说明:

79、现金流量表补充资料

(1)现金流量表补充资料

单位:元

补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:----
净利润10,766,995.2665,922,166.98
加:资产减值准备13,527,826.052,287,323.95
信用减值损失4,937,991.684,245,474.67
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧8,467,423.745,335,291.16
使用权资产折旧6,563,448.80
无形资产摊销257,354.95270,785.31
长期待摊费用摊销819,734.121,172,984.21
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)-67,429.45-134,525.47
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)
财务费用(收益以“-”号填列)2,962,864.962,457,336.82
投资损失(收益以“-”号填列)-1,344,965.85-1,396,383.57
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)-1,269,750.42-2,081,600.96
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)
存货的减少(增加以“-”号填列)-118,241,365.09-77,840,883.33
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)-346,059.85-12,245,162.77
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)-29,399,969.1377,745,766.01
其他5,192,168.868,876,433.62
经营活动产生的现金流量净额-97,173,731.3774,615,006.63
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:----
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:----
现金的期末余额125,060,806.04191,446,800.27
减:现金的期初余额191,446,800.27266,230,290.09
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额-66,385,994.23-74,783,489.82

(2)本期支付的取得子公司的现金净额

单位:元

金额
其中:--
其中:--
其中:--

其他说明:

(3)本期收到的处置子公司的现金净额

单位:元

金额
其中:--
其中:--
其中:--

其他说明:

(4)现金和现金等价物的构成

单位:元

项目期末余额期初余额
一、现金125,060,806.04191,446,800.27
其中:库存现金45,198.2577,692.85
可随时用于支付的银行存款125,015,607.79191,369,107.42
三、期末现金及现金等价物余额125,060,806.04191,446,800.27

其他说明:

80、所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:

81、所有权或使用权受到限制的资产

单位:元

项目期末账面价值受限原因

其他说明:

82、外币货币性项目

(1)外币货币性项目

单位:元

项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币余额
货币资金----2,811,319.11
其中:美元97,969.196.3757624,622.16
欧元
港币2,674,531.490.81762,186,696.95
应收账款----
其中:美元
欧元
港币
长期借款----
其中:美元
欧元
港币

其他说明:

(2)境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因。

√ 适用 □ 不适用

境外经营实体:安硕国际控股有限公司,主要经营地为香港,记账本位币为人民币,记账本位币选择依据为该境外经营所从事的活动为企业经营活动的延伸,所以选择人民币为其记账本位币。

83、套期

按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息:

84、政府补助

(1)政府补助基本情况

单位:元

种类金额列报项目计入当期损益的金额

(2)政府补助退回情况

□ 适用 √ 不适用

其他说明:

85、其他

八、合并范围的变更

1、非同一控制下企业合并

(1)本期发生的非同一控制下企业合并

单位:元

被购买方名称股权取得时点股权取得成本股权取得比例股权取得方式购买日购买日的确定依据购买日至期末被购买方的收入购买日至期末被购买方的净利润

其他说明:

(2)合并成本及商誉

单位:元

合并成本
--现金
--非现金资产的公允价值
--发行或承担的债务的公允价值
--发行的权益性证券的公允价值
--或有对价的公允价值
--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值
--其他
合并成本合计
减:取得的可辨认净资产公允价值份额
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额

合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明:

大额商誉形成的主要原因:

其他说明:

(3)被购买方于购买日可辨认资产、负债

单位:元

购买日公允价值购买日账面价值
资产:
货币资金
应收款项
存货
固定资产
无形资产
负债:
借款
应付款项
递延所得税负债
净资产
减:少数股东权益
取得的净资产

可辨认资产、负债公允价值的确定方法:

企业合并中承担的被购买方的或有负债:

其他说明:

(4)购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易

□ 是 √ 否

(5)购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明

(6)其他说明

2、同一控制下企业合并

(1)本期发生的同一控制下企业合并

单位:元

被合并方名称企业合并中取得的权益比例构成同一控制下企业合并的依据合并日合并日的确定依据合并当期期初至合并日被合并方的收入合并当期期初至合并日被合并方的净利润比较期间被合并方的收入比较期间被合并方的净利润

其他说明:

(2)合并成本

单位:元

合并成本
--现金
--非现金资产的账面价值
--发行或承担的债务的账面价值
--发行的权益性证券的面值
--或有对价

或有对价及其变动的说明:

其他说明:

(3)合并日被合并方资产、负债的账面价值

单位:元

合并日上期期末
资产:
货币资金
应收款项
存货
固定资产
无形资产
负债:
借款
应付款项
净资产
减:少数股东权益
取得的净资产

企业合并中承担的被合并方的或有负债:

其他说明:

3、反向购买

交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算:

4、处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

5、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:

本公司持有51.00%股权的控股子公司西昌安硕易民互联网金融服务股份有限公司2021年度完成注销,不再纳入合并财务报表范围。2021年2月2日公司通过新设方式设立控股子公司安硕致鑫(重庆)信息科技有限公司。

6、其他

九、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

(1)企业集团的构成

子公司名称主要经营地注册地业务性质持股比例取得方式
直接间接
上海安硕计算机系统集成有限公司上海市上海市系统集成100.00%设立
上海安硕数据科技有限公司上海市上海市软件开发33.33%33.33%设立
苏州安硕软科软件有限公司苏州市苏州市软件开发100.00%设立
北京宏远贵德科技有限公司北京市北京市软件开发55.33%非同一控制下企业合并
北京安硕信息技术有限公司北京市北京市软件开发100.00%设立
上海安硕企业征信服务有限公司上海市上海市企业征信服务100.00%设立
上海安硕金融信息服务有限公司上海市上海市金融业务服务等51.00%设立
贵州安硕金融大数据服务有限公司贵阳市贵阳市金融数据及信息服务等51.00%设立
苏州安硕数科数据技术有限公司苏州市苏州市数据收集、整理与运用等51.00%设立
上海安硕畅达信息管理咨询有限公司上海市上海市咨询服务100.00%设立
上海安硕益盛商务咨询有限公司上海市上海市咨询服务51.00%设立
上海腾华软件技术有限公司上海市上海市软件开发51.35%非同一控制下企业合并
上海璋湃企业咨询管理有限公司上海市上海市咨询管理51.00%设立
安硕国际控股有香港香港软件开发100.00%设立
限公司
上海安硕软件有限公司上海市上海市软件开发100.00%设立
安硕致鑫(重庆)信息科技有限公司重庆市重庆市软件开发51.00%设立

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明:

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据:

对于纳入合并范围的重要的结构化主体,控制的依据:

确定公司是代理人还是委托人的依据:

其他说明:

(2)重要的非全资子公司

单位:元

子公司名称少数股东持股比例本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额
上海安硕数据科技有限公司33.33%-282,286.63-1,415,108.12
北京宏远贵德科技有限公司44.67%1,954,606.5910,813,854.74
上海安硕金融信息服务有限公司49.00%-259,018.434,146,620.29
上海腾华软件技术有限公司48.65%177,043.062,018,550.98
苏州安硕数科数据技术有限公司49.00%-1,941,953.192,648,937.50

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:

其他说明:

(3)重要非全资子公司的主要财务信息

单位:元

子公司名称期末余额期初余额
流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计
上海安硕数据科技有限公司7,226,103.022,690,310.409,916,413.4213,956,183.8213,956,183.824,862,348.991,724,846.456,587,195.449,853,714.609,853,714.60
北京宏远贵德科技有限公司38,449,344.445,001,444.1843,450,788.6218,244,878.22997,594.4419,242,472.6628,661,426.763,423,631.6832,085,058.4412,252,400.8412,252,400.84
上海安硕金融信息服务有限公司5,114,919.524,244,520.469,359,439.98788,424.59788,424.595,902,186.334,461,356.1410,363,542.471,309,345.811,309,345.81
上海腾华软件技术有限公司8,891,523.481,084,940.369,976,463.845,611,120.47216,138.555,827,259.028,078,638.00355,060.498,433,698.494,616,795.0931,610.324,648,405.41
苏州安硕数科数据技术有限公司16,874,246.811,437,680.2618,311,927.0712,647,060.74258,871.4212,905,932.1625,107,455.351,029,171.2926,136,626.6416,767,461.9616,767,461.96

单位:元

子公司名称本期发生额上期发生额
营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量
上海安硕数据科技有限公司29,284,502.02-846,944.57-846,944.57577,365.5511,343,721.80-3,264,974.56-3,264,974.561,863,609.80
北京宏远贵德科技有限公司37,653,176.874,375,658.364,375,658.36-498,209.0531,616,458.813,765,379.653,765,379.654,763,357.05
上海安硕金融信息服务有限公司16,666,736.61-528,609.05-528,609.05-1,117,911.3211,030,984.226,013,925.526,013,925.525,374,328.65
上海腾华软件技术有限公司22,130,353.69363,911.74363,911.74420,970.4017,612,156.90-233,219.94-233,219.94-2,907,845.91
苏州安硕数科数据技术有限公司60,625,120.56-3,963,169.77-3,963,169.77-10,147,106.4764,261,459.793,756,714.043,756,714.0415,022,691.90

其他说明:

(4)使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

(5)向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

其他说明:

2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

(1)在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明

(2)交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

单位:元

购买成本/处置对价
--现金
--非现金资产的公允价值
购买成本/处置对价合计
减:按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额
差额
其中:调整资本公积
调整盈余公积
调整未分配利润

其他说明

3、在合营安排或联营企业中的权益

(1)重要的合营企业或联营企业

合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
直接间接

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明:

持有20%以下表决权但具有重大影响,或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据:

(2)重要合营企业的主要财务信息

单位:元

期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额
流动资产
其中:现金和现金等价物
非流动资产
资产合计
流动负债
非流动负债
负债合计
少数股东权益
归属于母公司股东权益
按持股比例计算的净资产份额
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对合营企业权益投资的账面价值
存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值
营业收入
财务费用
所得税费用
净利润
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额
本年度收到的来自合营企业的股利

其他说明

(3)重要联营企业的主要财务信息

单位:元

期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额
流动资产
非流动资产
资产合计
流动负债
非流动负债
负债合计
少数股东权益
归属于母公司股东权益
按持股比例计算的净资产份额
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入
净利润
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额
本年度收到的来自联营企业的股利

其他说明

(4)不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

单位:元

期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额
合营企业:----
投资账面价值合计22,261,462.6422,903,314.55
下列各项按持股比例计算的合计数----
--净利润-1,249,412.62-938,677.01
联营企业:----
下列各项按持股比例计算的合计数----
--综合收益总额-1,249,412.62-938,677.01

其他说明

(5)合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

(6)合营企业或联营企业发生的超额亏损

单位:元

合营企业或联营企业名称累积未确认前期累计的损失本期未确认的损失(或本期分享的净利润)本期末累积未确认的损失

其他说明

(7)与合营企业投资相关的未确认承诺

(8)与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

4、重要的共同经营

共同经营名称主要经营地注册地业务性质持股比例/享有的份额
直接间接

在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明:

共同经营为单独主体的,分类为共同经营的依据:

其他说明

5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:

6、其他

十、与金融工具相关的风险

本公司的主要金融工具包括应收账款、应付账款等,各项金融工具的详细情况说明见本附注五相关项目。与这些金融工具有关的风险,以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。本公司在经营过程中面临各种金融风险:信用风险、市场风险和流动性风险。管理层已审议并批准管理这些风险的政策,概括如下:

(一)信用风险

信用风险是指金融工具的一方不履行义务,造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前,本公司会对新客户的信用风险进行评估,包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明(当此信息可获取时)。公司对每一客户均设置了赊销限额,该限额为无需获得额外批准的最大额度。

公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时,按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里,并且

只有在额外批准的前提下,公司才可在未来期间内对其赊销,否则必须要求其提前支付相应款项。

(二)流动性风险

流动风险,是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12 个月现金流量的滚动预测,确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。

十一、公允价值的披露

1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

单位:元

项目期末公允价值
第一层次公允价值计量第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计
一、持续的公允价值计量--------
(一)交易性金融资产80,000,000.0080,000,000.00
1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产80,000,000.0080,000,000.00
(三)其他权益工具投资51,541,605.8151,541,605.81
持续以公允价值计量的资产总额131,541,605.81131,541,605.81
二、非持续的公允价值计量--------

2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

5、持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

6、持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政策

7、本期内发生的估值技术变更及变更原因

8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

9、其他

十二、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

母公司名称注册地业务性质注册资本母公司对本企业的持股比例母公司对本企业的表决权比例
上海安硕科技发展有限公司上海市电子、光电、数码领域的技术开发800万元30.61%30.61%

本企业的母公司情况的说明 高勇担任本公司董事长、总经理,持有上海安硕科技发展有限公司30.09%的股份;高鸣持有上海安硕科技发展有限公司

28.67%的股份,担任上海安硕科技发展有限公司的董事长;高勇、高鸣合计持有上海安硕科技发展有限公司58.76%的股份,高勇、高鸣兄弟二人为本公司的实际控制人。本企业最终控制方是高鸣、高勇。其他说明:

2、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注九、在其他主体中的权益。

3、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注九、在其他主体中的权益。本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下:

合营或联营企业名称与本企业关系
上海复之硕投资管理合伙企业(有限合伙)公司直接持股49.50%企业
上海复之硕创业投资合伙企业(有限合伙)公司直接持股30.00%企业
上海安硕织信网络信息科技有限公司公司直接持股21.11%企业
广西安融金融服务外包有限公司子公司上海安硕金融信息服务有限公司直接持股30.00%企业
江西联合互联网金融信息服务有限公司子公司上海安硕金融信息服务有限公司直接持股30.00%企业
江苏兀峰信息科技有限公司子公司上海安硕金融信息服务有限公司直接持股20.00%企业

其他说明

4、其他关联方情况

其他关联方名称其他关联方与本企业关系
上海易一代网络信息技术有限公司受同一控制人控制
上海易助融投资管理有限公司受同一控制人控制
天津奇硕信息技术有限公司受同一控制人控制
易贷商业保理有限公司受同一控制人控制
上海雁骏自动化设备有限公司受同一控制人控制
上海砚之硕投资合伙企业(有限合伙)受同一控制人控制
上海泥鸽信息科技有限公司受同一控制人控制
上海懿量网络科技有限公司受同一控制人控制
安徽省征信股份有限公司公司持股10%的企业
上海宋硕投资合伙企业(有限合伙)公司持股10%的企业
上海安硕首道信息服务有限公司子公司上海安硕畅达信息管理咨询公司持股15%企业
高蓉娴实际控制人高勇、高鸣之胞姐
祝若川持股5%以上股东
翟涛股东、监事
侯小东股东、董事、技术总监
王和忠董事、财务总监、董秘
魏治毅董事、副总经理
张怀股东、董事
虞慧晖董事
黄荣南副总经理
游韶峰监事
陈海青监事

其他说明

5、关联交易情况

(1)购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

单位:元

关联方关联交易内容本期发生额获批的交易额度是否超过交易额度上期发生额

出售商品/提供劳务情况表

单位:元

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

(2)关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表:

单位:元

委托方/出包方名称受托方/承包方名称受托/承包资产类型受托/承包起始日受托/承包终止日托管收益/承包收益定价依据本期确认的托管收益/承包收益

关联托管/承包情况说明本公司委托管理/出包情况表:

单位:元

委托方/出包方名称受托方/承包方名称委托/出包资产类型委托/出包起始日委托/出包终止日托管费/出包费定价依据本期确认的托管费/出包费

关联管理/出包情况说明

(3)关联租赁情况

本公司作为出租方:

单位:元

承租方名称租赁资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入

本公司作为承租方:

单位:元

出租方名称租赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费

关联租赁情况说明

(4)关联担保情况

本公司作为担保方

单位:元

被担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕

本公司作为被担保方

单位:元

担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕

关联担保情况说明

(5)关联方资金拆借

单位:元

关联方拆借金额起始日到期日说明
拆入
拆出

(6)关联方资产转让、债务重组情况

单位:元

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额

(7)关键管理人员报酬

单位:元

项目本期发生额上期发生额
关键管理人员报酬4,812,300.004,994,100.00

(8)其他关联交易

6、关联方应收应付款项

(1)应收项目

单位:元

项目名称关联方期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面余额坏账准备

(2)应付项目

单位:元

项目名称关联方期末账面余额期初账面余额

7、关联方承诺

8、其他

十三、股份支付

1、股份支付总体情况

√ 适用 □ 不适用

单位:元

公司本期授予的各项权益工具总额0.00
公司本期行权的各项权益工具总额999,050.00
公司本期失效的各项权益工具总额213,975.00
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限第一类限制性股票的行权价格为每股10.60元,剩余合同期限为9-33个月
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限第二类限制性股票的行权价格为每股19.08元;剩余合同期限为9-33个月

其他说明

2、以权益结算的股份支付情况

√ 适用 □ 不适用

单位:元

授予日权益工具公允价值的确定方法授予日股票的收盘价
可行权权益工具数量的确定依据公司根据在职激励对象对应的权益工具、本年度公司业绩以及对未来年度公司业绩的预测进行确定
本期估计与上期估计有重大差异的原因
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额14,068,602.49
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额5,192,168.87

其他说明

3、以现金结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

4、股份支付的修改、终止情况

5、其他

十四、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺截止2021年12月31日,本公司无需要披露的重大承诺事项。

2、或有事项

(1)资产负债表日存在的重要或有事项

截止2021年12月31日,本公司无需要披露的重大或有事项。

(2)公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

3、其他

十五、资产负债表日后事项

1、重要的非调整事项

单位:元

项目内容对财务状况和经营成果的影响数无法估计影响数的原因

2、利润分配情况

单位:元

拟分配的利润或股利5,631,831.00
经审议批准宣告发放的利润或股利5,631,831.00

3、销售退回

4、其他资产负债表日后事项说明

回购注销2020年限制性股票激励计划部分限制性股票根据《上海安硕信息技术股份有限公司2020限制性股票激励计划(草案)》(以下简称“《激励计划》”)相关规定以及2020年第二次临时股东大会的授权,鉴于公司本激励计划授予的激励对象中36人因个人原因已离职,不再具备激励对象资格,16人因个人年度绩效考核未达标。公司向上述52名激励对象回购部分/全部已获授但尚未解除限售的限制性股票。

本次回购股份的种类为股权激励限售股。本次回购注销的限制性股票合计213,975股,占股权激励计划所涉及的标的股票的比例为5.99%,占回购前公司总股本的比例为0.15%,回购价格为10.40元/股,回购金额为2,225,340.00元。

经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,公司本次限制性股票回购注销事宜已于2022年4月6日办理完成。本次回购注销完成后,公司总股本将由141,009,750股变更为140,795,775股。

大信会计师事务所(特殊普通合伙)于2022年03月08日出具了“大信验字[2022]第4-00011号”验资报告,对公司截止2022年1月31日减少注册资本及股本的情况进行了审验,审验结果为:截止2022年1月31日止,变更后的注册资本为人民币140,795,775元,股本为人民币140,795,775元。

十六、其他重要事项

1、前期会计差错更正

(1)追溯重述法

单位:元

会计差错更正的内容处理程序受影响的各个比较期间报表项目名称累积影响数

(2)未来适用法

会计差错更正的内容批准程序采用未来适用法的原因

2、债务重组

3、资产置换

(1)非货币性资产交换

(2)其他资产置换

4、年金计划

5、终止经营

单位:元

项目收入费用利润总额所得税费用净利润归属于母公司所有者的终止经营利润

其他说明

6、分部信息

(1)报告分部的确定依据与会计政策

(2)报告分部的财务信息

单位:元

项目分部间抵销合计

(3)公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因

公司主营业务系向银行为主的金融机构提供信贷资产管理及风险管理领域的一体化IT解决方案,包括软件开发、实施、维护、业务咨询和相关服务,公司业务经营模式单一;客户遍布全国各个省份,公司根据人员只能划分为部门进行管理,尚未实施区域化管理模式。所以不适用分部报告。

(4)其他说明

7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

8、其他

十七、母公司财务报表主要项目注释

1、应收账款

(1)应收账款分类披露

单位:元

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例
按单项计提坏账准备的应收账款15,945,836.9616.50%5,909,482.1837.06%10,036,354.7812,850,819.0513.75%5,909,482.1845.99%6,941,336.87
其中:
按组合计提坏账准备的应收账款80,703,771.2883.50%18,651,227.7623.11%62,052,543.5280,610,364.3586.25%14,818,455.9318.38%65,791,908.42
其中:
信用风险组合1(银行类)71,971,296.1974.46%17,142,592.8423.82%54,828,703.3570,258,180.9875.17%13,167,999.6818.74%57,090,181.30
信用风险组合2(非银行类)8,732,475.099.04%1,508,634.9217.28%7,223,840.1710,352,183.3711.08%1,650,456.2515.94%8,701,727.12
合计96,649,608.24100.00%24,560,709.9425.41%72,088,898.3093,461,183.40100.00%20,727,938.1122.18%72,733,245.29

按单项计提坏账准备:5,909,482.18

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例计提理由
上海璋湃企业咨询管理有限公司5,648,685.84预计可收回
苏州安硕数科数据技术有限公司4,176,159.17预计可收回
北京***投资管理有限公司1,680,000.001,680,000.00100.00%预计无法收回
北京****信息技术有限公司1,498,000.001,498,000.00100.00%预计无法收回
**保险集团股份有限公司1,120,000.001,120,000.00100.00%预计无法收回
其他客户11,611,482.181,611,482.18100.00%预计无法收回
其他客户2227,643.77预计可收回
合计15,961,970.965,909,482.18----

按单项计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例计提理由

按组合计提坏账准备:应收银行类客户

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例
1年以内(含12个月)35,903,484.161,077,104.533.00%
1—2年(含2年)10,916,377.001,091,637.7010.00%
2—3年(含3年)11,949,389.883,584,816.9630.00%
3—4年(含4年)3,626,023.001,813,011.5050.00%
4—5年(含5年)3,203,622.923,203,622.92100.00%
5年以上6,372,399.236,372,399.23100.00%
合计71,971,296.1917,142,592.84--

确定该组合依据的说明:

按组合计提坏账准备:应收非银行客户

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例
1年以内(含12个月)6,390,558.29639,055.8310.00%
1—2年(含2年)351,396.8070,279.3620.00%
2—3年(含3年)1,659,193.24497,757.9730.00%
3—4年(含4年)59,570.0080,958.4050.00%
4—5年(含5年)160,925.65160,925.65100.00%
5年以上110,831.11110,831.11100.00%
合计8,732,475.091,508,634.92--

确定该组合依据的说明:

按组合计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例

确定该组合依据的说明:

如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:

√ 适用 □ 不适用

按账龄披露

单位:元

账龄账面余额
1年以内(含1年)52,330,397.23
1至2年11,267,773.80
2至3年13,608,583.12
3年以上19,442,854.09
3至4年3,685,593.00
4至5年7,344,830.69
5年以上8,412,430.40
合计96,649,608.24

(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况:

单位:元

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回核销其他
本期计提应收账款坏账准备20,727,938.103,832,771.8424,560,709.94
合计20,727,938.103,832,771.8424,560,709.94

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

单位:元

单位名称收回或转回金额收回方式

(3)本期实际核销的应收账款情况

单位:元

项目核销金额

其中重要的应收账款核销情况:

单位:元

单位名称应收账款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生

应收账款核销说明:

(4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位:元

单位名称应收账款期末余额占应收账款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额
上海璋湃企业咨询管理有限公司5,648,685.845.84%
**银行股份有限公司5,596,148.005.79%2,666,575.44
**银行股份有限公司4,378,929.854.53%602,894.62
苏州安硕数科数据技术有限公司4,176,159.174.32%
**银行股份有限公司3,855,315.003.99%1,234,359.45
合计23,655,237.8624.47%

(5)因金融资产转移而终止确认的应收账款

(6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明:

2、其他应收款

单位:元

项目期末余额期初余额
其他应收款20,680,400.9414,753,127.23
合计20,680,400.9414,753,127.23

(1)应收利息

1)应收利息分类

单位:元

项目期末余额期初余额

2)重要逾期利息

借款单位期末余额逾期时间逾期原因是否发生减值及其判断依据

其他说明:

3)坏账准备计提情况

□ 适用 √ 不适用

(2)应收股利

1)应收股利分类

单位:元

项目(或被投资单位)期末余额期初余额

2)重要的账龄超过1年的应收股利

单位:元

项目(或被投资单位)期末余额账龄未收回的原因是否发生减值及其判断依据

3)坏账准备计提情况

□ 适用 √ 不适用

其他说明:

(3)其他应收款

1)其他应收款按款项性质分类情况

单位:元

款项性质期末账面余额期初账面余额
往来款11,825,074.067,616,971.70
备用金384,001.57652,346.73
保证金7,483,975.005,269,553.50
押金2,562,676.992,337,270.59
其他136,990.00
合计22,392,717.6215,876,142.52

2)坏账准备计提情况

单位:元

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额828,015.29295,000.001,123,015.29
2021年1月1日余额在本期————————
--转入第二阶段-158,468.90158,468.900.00
--转入第三阶段-5,860.005,860.000.00
本期计提-314,383.11792,344.50111,340.00589,301.39
2021年12月31日余额349,303.28950,813.40412,200.001,712,316.68

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位:元

账龄账面余额
1年以内(含1年)17,871,498.93
1至2年2,681,214.36
2至3年848,528.00
3年以上991,476.33
3至4年380,673.77
4至5年226,512.00
5年以上384,290.56
合计22,392,717.62

3)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况:

单位:元

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回核销其他
坏账准备1,123,015.29589,301.391,712,316.68
合计1,123,015.29589,301.391,712,316.68

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

单位:元

单位名称转回或收回金额收回方式

4)本期实际核销的其他应收款情况

单位:元

项目核销金额

其中重要的其他应收款核销情况:

单位:元

单位名称其他应收款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生

其他应收款核销说明:

5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位:元

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额
**银行股份有限公司保证金2,492,966.001年以内、1-2年、2-3年11.13%540,280.05
*****商业银行股份有限公司保证金1,022,220.001年以内、1-2年4.56%298,516.00
新疆**招标中心有限公司保证金600,000.001年以内2.68%30,000.00
上海**科技园股份有限公司押金349,290.565年以上1.56%17,464.53
杭州市**投资集团保证金260,000.003-4年1.16%260,000.00
合计--4,724,476.56--21.09%1,146,260.58

6)涉及政府补助的应收款项

单位:元

单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄预计收取的时间、金额及依据

7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明:

3、长期股权投资

单位:元

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
对子公司投资85,763,895.2585,763,895.2598,084,668.1998,084,668.19
对联营、合营企业投资18,016,942.1818,016,942.1818,454,422.5818,454,422.58
合计103,780,837.43103,780,837.43116,539,090.77116,539,090.77

(1)对子公司投资

单位:元

被投资单位期初余额(账面价值)本期增减变动期末余额(账面价值)减值准备期末余额
追加投资减少投资计提减值准备其他
上海安硕数据科技有限公司1,132,504.1773,693.331,206,197.50
上海安硕计算机系统集成有限公司2,000,000.0010,852.502,010,852.50
苏州安硕软件软科有限公司3,337,324.72637,362.863,974,687.58
北京宏远贵德科技有限公司24,000,000.0024,000,000.00
北京安硕信息技术有限公司11,986,645.69807,438.9812,794,084.67
上海安硕企业征信服务有限公司15,493,908.33330,514.1715,824,422.50
上海安硕畅达信息管理咨询有限公司6,362,000.00510,000.006,872,000.00
上海安硕金融信息服务有限公司7,713,097.2245,427.787,758,525.00
西昌安硕易民互联网金融服务股份有限公司15,300,000.0015,300,000.00
上海腾华软件技术有限公司6,230,320.006,230,320.00
苏州安硕数科数据技术有限公司2,550,000.002,550,000.00
上海安硕软件有限公司1,271,318.06563,937.441,835,255.50
安硕国际控股有限公司707,550.00707,550.00
合计98,084,668.192,979,227.0615,300,000.0085,763,895.25

(2)对联营、合营企业投资

单位:元

投资单位期初余额(账面价值)本期增减变动期末余额(账面价值)减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
二、联营企业
上海安硕织信网络信息科技有限公司
上海复之硕投资管理合伙企1,073,669.04-482,754.91590,914.13
业(有限合伙)
上海复之硕创业投资合伙企业(有限合伙)17,380,753.5445,274.5117,426,028.05
小计18,454,422.58-437,480.4018,016,942.18
合计18,454,422.58-437,480.4018,016,942.18

(3)其他说明

注:上海安硕织信网络信息科技有限公司系公司的联营企业,该公司发生超额亏损,长期股权投资账面期末余额为零。

4、营业收入和营业成本

单位:元

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务702,689,229.27527,840,614.43609,688,792.38435,671,629.15
其他业务34,992,777.7533,151,220.0224,985,107.5023,981,261.56
合计737,682,007.02560,991,834.45634,673,899.88459,652,890.71

收入相关信息:

单位:元

合同分类分部1分部2主营业务收入其他业务收入合计
商品类型
其中:
信贷管理类系统549,607,140.06549,607,140.06
风险管理类系统40,635,259.6540,635,259.65
非银行金融机构及其他系统83,016,598.4183,016,598.41
数据仓库和商业智能类系统及服务29,430,231.1529,430,231.15
其他服务34,992,777.7534,992,777.75
按经营地区分类
其中:
市场或客户类型
其中:
合同类型
其中:
按商品转让的时间分类
其中:
时点法684,229,085.2134,992,777.75719,221,862.96
时段法18,460,144.0618,460,144.06
按合同期限分类
其中:
按销售渠道分类
其中:
自营702,689,229.2734,992,777.75737,682,007.02
合计

与履约义务相关的信息:

公司合同的履约义务期间主要在3-36个月左右,主要受合同约定服务期间、软件服务项目规模等有关。 通常在产品上线运行并通过客户验收时或收到客户结算单时完成履约义务。与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息:

本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为639,010,000.00元,其中,534,120,000.00元预计将于2022年度确认收入,72,400,000.00元预计将于2023年度确认收入,32,490,000.00元预计将于2024年度确认收入。其他说明:

5、投资收益

单位:元

项目本期发生额上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益1,275,000.00
权益法核算的长期股权投资收益-437,480.40-175,554.60
处置长期股权投资产生的投资收益535,517.70
交易性金融资产在持有期间的投资收益1,371,429.472,175,172.09
其他
合计1,469,466.773,274,617.49

6、其他

十八、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

单位:元

项目金额说明
非流动资产处置损益101,950.81
计入当期损益的政府补助(与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外)6,663,476.20
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益1,952,296.40
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-663,669.71
减:所得税影响额1,339,062.45
少数股东权益影响额439,663.59
合计6,275,327.66--

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况:

□ 适用 √ 不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□ 适用 √ 不适用

2、净资产收益率及每股收益

报告期利润加权平均净资产收益率每股收益
基本每股收益(元/股)稀释每股收益(元/股)
归属于公司普通股股东的净利润2.50%0.08310.0831
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润1.16%0.03860.0386

3、境内外会计准则下会计数据差异

(1)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

(2)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

(3)境内外会计准则下会计数据差异原因说明,对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的,应注明该境外机构的名称

4、其他


  附件:公告原文
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