安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
安徽国祯环保节能科技股份有限公司
2014 年第三季度报告
公告编号：2014-021
2014 年 10 月
安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李炜、主管会计工作负责人崔先富及会计机构负责人(会计主管人员)崔先富
声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期末比上年
上年度末
本报告期末 度末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 2,468,478,583.51 2,148,171,326.69 2,148,171,326.69 14.91%
归属于上市公司普通股股东的股
752,477,489.78 479,700,582.62 479,700,582.62 56.86%
东权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
8.53 7.25 7.25 17.64%
股净资产（元/股）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业总收入（元） 283,016,868.02 75.63% 722,441,846.78 66.71%
归属于上市公司普通股股东的净
14,328,981.18 -8.12% 42,320,151.43 1.63%
利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 43,901,707.16 125.92%
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
-- -- 0.500 119.44%
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.18 -24.83% 0.60 -5.38%
稀释每股收益（元/股） 0.18 -24.83% 0.60 -5.38%
加权平均净资产收益率 2.14% -37.35% 7.67% -16.22%
扣除非经常性损益后的加权平均
2.24% -36.23% 7.64% -17.33%
净资产收益率
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 504,601.29
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 613,940.75
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一标准定额或定量享受的政府补助除外）
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -440,003.25
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -487,000.00
减：所得税影响额 37,340.90
少数股东权益影响额（税后） 2,362.53
合计 151,835.36 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损
益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、毛利率下降风险
2014年环境工程EPC业务占公司收入比重较大，且环境工程EPC业务毛利率相对较低，导
致公司整体毛利率存在下降风险。
2、应收账款增长的风险
报告期内随着公司经营规模扩大，公司应收账款逐步增加，主要为生活污水投资运营收
入增长而相应增加的应收账款以及环境工程EPC业务新增应收账款所致。尽管公司的主要客户
为政府部门或政府部门成立的实体，但由于应收账款总额较高，仍存在一定的回收风险。
3、公司扩张导致的管理风险
公司目前在全国各地拥有30多家分子公司。公司已经对各子公司实行了严格的管理，且
在实际执行中效果良好，但随着子公司数量增多、销售区域扩大，若不能及时提升管理能力
并不断完善相关管理制度，仍可能存在管理不到位，导致内控制度失效的风险，现有的管理
组织架构、人力资源可能会对公司的发展构成一定的制约。
4、巢湖DBO项目建设带来的风险
公司2013年中标合肥市巢湖流域乡镇污水处理厂（含湿地）DBO及配套管网建设项目，负
责安徽省合肥市巢湖流域21个乡镇污水处理厂（含湿地）DBO及配套管网的建设，合同总金额
59,075.47万元。该项目合同总额大，涉及建设地点较多，管理难度较大，此外，项目中涉及
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的管网建设项目长度较大，有可能受到地质条件等不可预见因素的影响，从而对公司的经营
业绩产生一定的影响。
上述风险都直接或间接的影响公司的经营，请投资者特别关注上述风险提示。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 11,934
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
安徽国祯集团股
境内非国有法人 44.12% 38,925,535 38,925,535 质押 20,050,000
份有限公司
丸红株式会社 境外法人 18.75% 16,541,636 16,541,636
丸红（北京）商业
境内非国有法人 3.75% 3,308,327 3,308,327
贸易有限公司
合肥高新建设投
国有法人 2.89% 2,548,036 2,548,036
资集团公司
全国社会保障基
金理事会转持二 国有法人 2.50% 2,206,000 2,206,000
户
王颖哲 境内自然人 0.57% 500,000 500,000
柳毅 境内自然人 0.45% 393,000
安徽省环境科学
国有法人 0.36% 318,504 318,504
研究院
安徽省环境工程
国有法人 0.36% 318,504 318,504
评估中心
龚应标 境内自然人 0.31% 275,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
柳毅 393,000 人民币普通股 393,000
龚应标 275,000 人民币普通股 275,000
孙玉晶 219,900 人民币普通股 219,900
李明睿 142,780 人民币普通股 142,780
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廖伟良 140,000 人民币普通股 140,000
陈宇 130,500 人民币普通股 130,500
高万祥 124,040 人民币普通股 124,040
蒋仁生 119,000 人民币普通股 119,000
钱耐寒 110,000 人民币普通股 110,000
王明华 98,800 人民币普通股 98,800
上述股东中，丸红（北京）商业贸易有限公司是丸红（中国）有限公司的全资子公司，
上述股东关联关系或一致行动的说
丸红（中国）有限公司是丸红株式会社的全资子公司，二者为一致行动人。除此之外，
明
公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
无
（如有）
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
安徽国祯集团股
38,925,535 0 0 38,925,535 首发承诺 2017 年 8 月 1 日
份有限公司
丸红株式会社 16,541,636 0 0 16,541,636 首发承诺 2015 年 8 月 1 日
丸红（北京）商
3,308,327 0 0 3,308,327 首发承诺 2015 年 8 月 1 日
业贸易有限公司
合肥高新建设投
2,548,036 0 0 2,548,036 首发承诺 2015 年 8 月 1 日
资集团公司
安徽省环境工程
318,504 0 0 318,504 首发承诺 2015 年 8 月 1 日
评估中心
安徽省环境科学
318,504 0 0 318,504 首发承诺 2015 年 8 月 1 日
研究院
全国社会保障基
金理事会转持二 2,206,000 0 0 2,206,000 首发承诺 2015 年 8 月 1 日
户
王颖哲 500,000 0 0 500,000 首发承诺 2017 年 8 月 1 日
陈会武 250,000 0 0 250,000 首发承诺 2017 年 8 月 1 日
刘端平 250,000 0 0 250,000 首发承诺 2017 年 8 月 1 日
贺燕峰 250,000 0 0 250,000 首发承诺 2017 年 8 月 1 日
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王淦 250,000 0 0 250,000 首发承诺 2017 年 8 月 1 日
孟平 250,000 0 0 250,000 首发承诺 2017 年 8 月 1 日
罗彬 150,000 0 0 150,000 首发承诺 2017 年 8 月 1 日
张洪勋 50,000 0 0 50,000 首发承诺 2017 年 8 月 1 日
刘云星 50,000 0 0 50,000 首发承诺 2017 年 8 月 1 日
合计 66,166,542 0 0 66,166,542 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产、负债、权益变动情况：
（1）货币资金较期初增加 16,825.25 万元 ，增长 211.29%，系公司发行股票上市，募集
资金增加所致；
（2）应收账款较期初增加6,828.14万元，增长32.44%，系环境工程EPC业务收入大幅增
加所致；
（3）其他应收款较期初增加4,852.16万元，增长141.21%，系投标保证金增加所致；
（4）存货较期初增加1,169.20万元，增长66.70%，系环境工程EPC业务增长，导致存货
相应增加所致；
（5）应付票据较期初增加698.56万元，增长42.12%，系本期以银行承兑汇票支付货款的
方式增加所致；
（6）应付账款较期初增加10,426.45万元，增长79.16%，系环境工程EPC业务大幅增长，
导致相应的应付工程款增加所致；
（7）预收账款较期初增加531.09万元，增长75.54%，系预收环境工程EPC业务款增加所
致；
（8）应交税费较期初增加307.85万元，增长45.69%，系部分污水处理投资运营项目过免
税期所致；
（9）应付利息较期初减少622.25万元，系短期融资券到期利息支付完毕所致；
（10）其他应付款较期初减少3,533.81万元，下降59.61%，系归还巢湖DBO项目保证金所
致；
（11）长期应付款较期初增加3,702.08 万元，增长246.81%，系增加融资租赁业务所致；
（12）实收资本较期初增加2,206.00 万元，增长33.34%，系公司发行股票上市，股本相
应增加所致；
（13）资本公积较期初增加20,839.68 万元，增长381.92%，系公司发行股票上市，股本
溢价记入所致。
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2、主要成本、费用构成情况：
（1）营业收入同比增加28,909.72 万元，增长66.71%，系环境工程EPC业务收入增加所
致；
（2）营业成本同比增加25,647.31 万元，增长96.46%，系环境工程EPC业务成本相应增
加所致；
（3）营业税金及附加同比增加433.56万元，增长179.25%，系受环境工程EPC业务增加
相关营业税及附加增加所致；
（4）管理费用同比增加1,173.85万元，增长32.59%，系研发投入增加及房产、土地等
税费增加所致；
（5）资产减值损失同比增加66.62万元，增长87.65%，系应收账款规模增加而计提坏账
准备所致；
（6）营业外收入增加46.77万元，增长318.99%，系政府补助增加所致；
（7）所得税费用增加504.47万元，增长66.66%，系部分污水处理投资运营项目过免税
期所致；
（8）少数股东损益增加24.86万元，增长36.09%，系泗阳、兰考等公司盈利增加相应少
数股东损益增加所致。
3、现金流量变动情况分析：
（1）销售商品、提供劳务收到的现金同比增加28,419.08万元，增长71.32%，系环境
工程EPC业务销售回款增加所致；
（2）特许经营权项目投资支付的现金同比减少14,240.24万元,下降63.82%，系特许经
营权项目支付减少所致；
（3）支付其他与经营活动有关的现金同比增加6,779.50万元，增长203.82%，系投标
保证金增加所致；
（4）购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比减少2273.20万元，下
降76.24%，系制造二厂竣工投入生产支付工程款减少所致；
（5）吸收投资收到的现金同比增加24,204.47万元，增长100.00%，系收到公司上市募
集资金所致；
（6）取得借款收到的现金减少28,777.30万元，下降35.54%，系控制贷款规模所致；
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（7）偿还债务支付的现金增加14,071.38万元，增长33.18%，系控制贷款规模所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司紧抓国家全面推进节能减排和加快水污染控制与治理、解决水资源短缺
等问题的发展机遇，按照董事会年初制定的年度经营计划，坚持以生活污水处理业务为核心，
污水处理投资运营、环境工程EPC、污水处理设备生产销售三大业务板块协调互补发展，持续
优化高性价比的污水处理系统服务，积极开拓市场，取得了较好经营成果。2014年前三季度，
公司实现营业收入7.22亿元，同比增长66.71%，增长的主要原因为巢湖DBO项目收入增加影响，
同时公司运营业务以及设备制造业务保持稳定发展。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
公司2013年中标合肥市巢湖流域乡镇污水处理厂（含湿地）DBO及配套管网建设项目，负
责安徽省合肥市巢湖流域21个乡镇污水处理厂（含湿地）DBO及配套管网的建设，其中庐江县
拟建乡镇污水处理厂12个，生态处理设施1个，设计处理总规模40100立方米/日；肥东县拟建
乡镇污水处理厂3个，小型污水处理设施5个，设计处理总规模6200立方米/日。合同总金额
59,075.47万元。截止2014年第三季度，该项目累计确认收入23,573.78万元。
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、
高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
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√ 适用 □ 不适用
2014年1-9月，公司对前五大供应商的采购金额占当期采购总额的比重44.46%，较上年同期增
加26.16%，前五大供应商变化主要系巢湖DBO项目根据业务需要采购所致，属正常变化，对公
司经营无重大影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
2014年1-9月，公司对前五大客户的销售收入占当期营业收入总额的比重为53.61%，较上年同
期增加19.92%，前五大客户的变化主要系巢湖DBO项目所致，属正常变化，对公司经营无重大
影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司围绕年度经营计划，抢抓市场机遇，积极开拓市场，强化内部管理，加强机
构改革，公司的经营业绩继续保持稳定增长。2014年前三季度实现营业收入72,244.18万元，
同比增长66.71%。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应
对措施
□ 适用 √ 不适用
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺 无
收购报告书或权益变动报告书中所作承
无
诺
资产重组时所作承诺 无
自公司股票上
市之日起三十
六个月内，国祯
集团不转让或
作出承诺开始 在报告期内已
安徽国祯集团 者委托他人管 2014 年 06 月 23
至承诺履行完 严格履行以上
股份有限公司 理国祯集团所 日
毕 承诺
持有的国祯环
保股份，也不由
国祯环保回购
该等股份。
公司上市后 6 个
月内如公司股
票连续 20 个交
报告期内公司
易日的收盘价
股价未出现连
均低于公司首 作出承诺开始
首次公开发行或再融资时所作承诺 安徽国祯集团 2014 年 06 月 23 续 20 个交易日
次公开发行股 至承诺履行完
股份有限公司 日 的收盘价均低
票时的发行价， 毕
于公司发行价
国祯集团持有
的情形
公司股票的锁
定期限自动延
长 6 个月。
自公司股票上
市之日起十二
个月内，不转让
或者委托他人 作出承诺开始 在报告期内已
2014 年 06 月 23
丸红株式会社 管理直接或间 至承诺履行完 严格履行以上
日
接持有的公司 毕 承诺
股份，也不由公
司回购该部分
股份
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股价稳定措施：
公司股票上市
之日起三年内，
若公司股票连 报告期内公司
续 20 个交易日 股价未出现连
的收盘价均低 续 20 个交易日
于公司上一个 作出承诺开始 的收盘价均低
2014 年 06 月 23
公司 会计年度终了 至承诺履行完 于公司上一个
日
时经审计的每 毕 会计年度终了
股净资产时，为 时经审计的每
维护广大股东 股净资产的情
利益，增强投资 形
者信心，公司将
启动股价稳定
措施。
为填补首次公
开发行股票后
可能导致的投
资者即期回报
减少，尽量减少
发行对净资产
收益率以及每
股收益的影响。
公司承诺：将采
取包括但不限
于以下措施提
作出承诺开始 在报告期内已
高净资产收益 2014 年 06 月 23
公司 至承诺履行完 严格履行以上
率和每股收益： 日
毕 承诺
统筹合理安排
募投项目的投
资建设，使募投
项目尽快实现
效益；加强成本
管理，降低成本
费用；加强销售
管理，提高销售
利润率；加强资
产管理，提高资
产周转率等。
避免同业竞争
作出承诺开始 在报告期内已
安徽国祯集团 承诺：国祯集团 2011 年 05 月 09
至承诺履行完 严格履行以上
股份有限公司 保证将来亦不 日
毕 承诺
在国祯环保以
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外的公司、企业
增加投资，从事
与国祯环保构
成实质性同业
竞争的业务和
经营。
其他对公司中小股东所作承诺 无
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划
无
（如有）
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 22,997.05
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| 公告日期:2014-10-23 |
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