证券代码：300388 证券简称：节能国祯 公告编号：2022-055
中节能国祯环保科技股份有限公司
2022年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、
完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是 ?否
一、主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 ?否
本报告期
本报告期比上年同期
增减
年初至报告期末
年初至报告期末比上年同期增减营业收入（元） 1,316,298,007.32 26.37% 2,820,840,851.92 -4.83%归属于上市公司股东的净利润（元）
61,566,644.82 -41.09% 266,346,722.93 -2.55%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）
60,396,565.50 -41.71% 204,499,756.03 -23.82%经营活动产生的现金流量净额（元）
-- -- 201,848,039.25 -40.69%基本每股收益（元/股）
0.0904 -39.53% 0.3912 -0.53%稀释每股收益（元/股）
0.0904 -38.34% 0.3864 -0.18%加权平均净资产收益率
1.63% -1.21% 7.14% -0.20%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减总资产（元） 14,688,149,868.49 15,008,520,150.54 -2.13%归属于上市公司股东的所有者权益（元）
3,786,573,040.56 3,632,248,157.61 4.25%
（二） 非经常性损益项目和金额
?适用 □不适用
单位：元项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）
5,044.26 31,536,154.71
主要系处置道真污水处理PPP项目特许经营权计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
2,079,596.33 7,202,435.69计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
19,440,663.27
主要系财务资助款项利息的收回单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
19,392,896.93
主要系财务资助款项坏账准备的转回除上述各项之外的其他营业外收入和支出
-498,551.68 -566,496.30减：所得税影响额 333,650.03 14,926,510.38
少数股东权益影响额（税后）
82,359.56 232,177.02合计 1,170,079.32 61,846,966.90 --其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用 ?不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 ?不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
?适用 □不适用
1、预付款项本期期末余额118,809,943.70元，较上年末70,899,003.44元，增长67.58%，主要系本期预付设备款和材料
款增加所致；
2、存货本期期末余额287,787,677.02元，较上年末192,680,613.13 元，增长49.36%，主要系在建项目待安装设备及材料
增加所致；
3、长期待摊费用本期期末余额41,820,741.42元，较上年末75,250,289.38元，减少44.42%，主要系工程、设备摊销所致；
4、合同负债本期期末余额21,116,080.87元，较上年末62,965,659.39，减少66.46%，主要系本期主要系本期在建项目进
行结算所致；
5、应付职工薪酬本期期末余额39,361,986.05元，较上年末93,944,342.84元，减少58.10%，主要系本期支付上年度绩效
所致；
6、其他应付款本期期末余额131,470,753.44元，较上年末83,336,593.65 元，增加57.76%，主要系本期尚未支付单位股
权款所致；
7、长期应付款本期期末余额14,485,032.22元，较上年末46,346,944.82元，减少68.75%，主要系本期偿还国开发展PPP
专项资金所致；
8、研发费用本期16,666,123.41元，较上年同期24,358,459.82元，同比减少31.58%，主要系本期随着研发项目陆续结题
研发投入相应减少所致；
9、信用减值损失本期26,931,060.02元，较上年同期-659,292.50元，同比增加4184.84%，主要系本期收回前期财务资助
款项所致；10、资产处置收益本期31,511,253.89元，较上年同期-5,659.84元，同比增加556851.67%，主要系本期处置道真污水处理PPP项目特许经营权所致；
11、经营活动产生的现金流量净额本期201,848,039.25元，较上年同期340,315,823.33元，同比减少40.69%，主要系本
期受疫情影响地方财政紧张，销售和运营款结算周期滞后所致；
12、投资活动产生的现金流量净额本期-163,822,703.43元，较上年同期-515,894,855.23元，同比增加68.24%，主要系本
期收到道真特许权项目处置款和上期繁昌股权转让款所致；
13、筹资活动产生的现金流量净额本期-320,762,084.14元，较上年同期-141,254,553.03元，同比减少127.08%，主要系本
期随着项目进入运营期偿还到期项目贷款所致。
二、股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数 24,717 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0
前10名股东持股情况股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
持有有限售条件的股份数量
质押、标记 或冻结情况股份状态 数量安徽国祯集团股份有限公司
境内非国有法人
16.74% 116,988,133
质押 81,260,000中国节能环保国有法人 14.39% 100,588,051
集团有限公司安徽省铁路发展基金股份有限公司
国有法人 10.16% 70,985,625
中节能资本控股有限公司
国有法人 8.34% 58,275,058
三峡资本控股有限责任公司
国有法人 5.74% 40,130,343
长江生态环保集团有限公司
国有法人 4.71% 32,910,114
合肥高新建设投资集团公司
国有法人 0.87% 6,077,687
陶文涛 境内自然人 0.44% 3,105,600
邱利华 境内自然人 0.32% 2,229,616
潘东丽 境内自然人 0.31% 2,153,700
前10名无限售条件股东持股情况股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类股份种类 数量安徽国祯集团股份有限公司 116,988,133
人民币普通股 116,988,133中国节能环保集团有限公司 100,588,051
人民币普通股 100,588,051安徽省铁路发展基金股份有限公司
70,985,625
人民币普通股 70,985,625中节能资本控股有限公司 58,275,058
人民币普通股 58,275,058三峡资本控股有限责任公司 40,130,343
人民币普通股 40,130,343长江生态环保集团有限公司 32,910,114
人民币普通股 32,910,114合肥高新建设投资集团公司 6,077,687
人民币普通股 6,077,687陶文涛 3,105,600
人民币普通股 3,105,600邱利华 2,229,616
人民币普通股 2,229,616潘东丽 2,153,700
人民币普通股 2,153,700
上述股东关联关系或一致行动的说明
1、中节能资本控股有限公司为中国节能环保集团有限公司的全资
子公司，构成一致行动人。
2、三峡资本控股有限责任公司、长江生态环保集团有限公司受同
一股东中国长江三峡集团公司控制，构成一致行动人。
3、除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知
是否属于一致行动人。
4、中节能国祯环保科技股份有限公司回购专用证券账户持有公司
股份18,040,754股，为公司前十大股东，但不纳入前十大股东列式。前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）
公司股东潘东丽通过平安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有2,153,700股。合计持有2,153,700股。
（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 ?不适用
（三） 限售股份变动情况
?适用 □不适用
单位：股股东名称 期初限售股数
本期解除限售
股数
本期增加限售股数
期末限售股数 限售原因
拟解除限售日
期殷皓 28,125 28,125
高管锁定股
按照高管锁定股份规定解限王立余 54,000 54,000
高管锁定股
按照高管锁定股份规定解限
石小峰 398,671398,671
高管锁定股
按照高管锁定股份规定解限李炜 214,002 214,002
高管锁定股
按照高管锁定股份规定解限李松筠 13,650 13,650
高管锁定股
按照高管锁定股份规定解限李松珊 8,235 8,235
高管锁定股
按照高管锁定股份规定解限贺燕峰 769,498 769,498
高管锁定股
按照高管锁定股份规定解限合计1,486,181 0 01,486,181
三、其他重要事项
□适用 ?不适用
四、季度财务报表
（一） 财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中节能国祯环保科技股份有限公司
2022年09月30日
单位：元项目 2022年9月30日 2022年1月1日流动资产：
货币资金 1,067,000,098.91
1,391,615,421.85结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 1,502,628,134.61
1,461,498,399.30应收款项融资 15,234,381.00
19,090,676.10预付款项 118,809,943.70
70,899,003.44应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 311,614,516.69
255,384,363.19其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 287,787,677.02
192,680,613.13合同资产 1,201,095,469.70
1,078,237,817.36持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 238,194,114.81
285,094,906.74流动资产合计 4,742,364,336.44
4,754,501,201.11非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款 105,396,976.38
112,665,003.81
长期股权投资 395,219,774.09
365,301,265.62其他权益工具投资
其他非流动金融资产 139,156,297.50
137,956,297.50投资性房地产
固定资产 193,082,788.76
207,050,794.71在建工程 613,537.72
239,981.99生产性生物资产
油气资产
使用权资产 15,169,334.91
20,580,961.08无形资产 8,788,783,396.47
9,070,045,614.18开发支出
商誉 165,217,530.02
165,217,530.02长期待摊费用 41,820,741.42
75,250,289.38递延所得税资产 101,325,154.78
99,711,211.14其他非流动资产
非流动资产合计 9,945,785,532.05
10,254,018,949.43资产总计 14,688,149,868.49
15,008,520,150.54流动负债：
短期借款 1,445,936,807.69
1,808,792,448.10向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 157,634,324.85
168,744,000.11应付账款 1,979,218,966.21
2,392,223,327.29预收款项
合同负债 21,116,080.87
62,965,659.39卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 39,361,986.05
93,944,342.84应交税费 54,623,176.31
57,036,321.13其他应付款 131,470,753.44
83,336,593.65其中：应付利息
应付股利 3,967,181.15
610,500.00应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 485,884,052.40
505,726,049.04其他流动负债 3,018,426.70
7,331,699.50流动负债合计 4,318,264,574.52
5,180,100,441.05非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 5,789,596,217.20
5,350,850,126.70应付债券 244,135,919.10
233,999,567.69其中：优先股
永续债
租赁负债 8,858,544.12
11,677,810.70长期应付款 14,485,032.22
46,346,944.82长期应付职工薪酬 1,699,617.68
1,961,588.01预计负债 208,875,376.52
206,156,292.31递延收益 42,310,452.22
43,965,675.36递延所得税负债 3,606,350.43
124,793.15其他非流动负债 730,000.00
730,000.00非流动负债合计 6,314,297,509.49
5,895,812,798.74
负债合计 10,632,562,084.01
11,075,913,239.79所有者权益：
股本 698,962,023.00
698,961,904.00其他权益工具 50,416,786.39
50,416,985.89其中：优先股
永续债
资本公积 1,662,974,886.55
1,691,019,818.68减：库存股 151,006,727.18
151,006,727.18其他综合收益 -6,488,798.63
-3,787,756.95专项储备 434,766.61
盈余公积 127,882,890.90
127,882,890.90一般风险准备
未分配利润 1,403,397,212.92
1,218,761,042.27归属于母公司所有者权益合计 3,786,573,040.56
3,632,248,157.61少数股东权益 269,014,743.92
300,358,753.14所有者权益合计 4,055,587,784.48
3,932,606,910.75负债和所有者权益总计 14,688,149,868.49
15,008,520,150.54法定代表人：王堤 主管会计工作负责人：王银仓 会计机构负责人：牛杰
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 2,820,840,851.92
2,964,066,276.67其中：营业收入 2,820,840,851.92
2,964,066,276.67利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,538,953,616.92
2,624,716,831.53其中：营业成本 2,117,852,819.80
2,161,014,856.62利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 23,658,083.77
19,471,518.30销售费用53,039,881.79
60,328,195.94管理费用 118,453,520.85
121,892,075.48研发费用16,666,123.41
24,358,459.82财务费用 209,283,187.30
237,651,725.37其中：利息费用 235,143,859.28
239,410,461.56利息收入 27,674,236.31
5,686,540.01加：其他收益 18,747,597.03
22,462,630.31投资收益（损失以“－”号填列）
-781,231.96
-6,889,873.06其中：对联营企业和合营企业的投资收益
-2,081,491.53
-8,988,286.06以摊余成本计量的
金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）
26,931,060.02
-659,292.50
资产减值损失（损失以“-”号填列）
-1,267,595.21
-1,555,035.15
资产处置收益（损失以“-”号填列）
31,511,253.89
-5,659.84
三、营业利润（亏损以“－”号填
列）
357,028,318.77
352,702,214.90加：营业外收入 1,463,909.76
6,862,300.04减：营业外支出 672,729.77
112,727.30
四、利润总额（亏损总额以“－”号
填列）
357,819,498.76
359,451,787.64减：所得税费用 68,634,329.04
65,713,288.09
五、净利润（净亏损以“－”号填
列）
289,185,169.72
293,738,499.55
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
289,185,169.72
293,738,499.55
2.终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润
（净亏损以“-”号填列）
266,346,722.93
273,314,091.99
2.少数股东损益（净亏损以“-”
号填列）
22,838,446.79
20,424,407.56
六、其他综合收益的税后净额 -2,779,944.38
-258,909.37归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
-2,701,041.68
-199,829.44
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划变动
额
2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
3.其他权益工具投资公允价值
变动
4.企业自身信用风险公允价值
变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
-2,701,041.68
-199,829.44
1.权益法下可转损益的其他综
合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 -2,701,041.68
-199,829.44
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
-78,902.70
-59,079.93
七、综合收益总额 286,405,225.34
293,479,590.18
（一）归属于母公司所有者的综合
收益总额
263,645,681.25
273,114,262.55
（二）归属于少数股东的综合收益
总额
22,759,544.09
20,365,327.63
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.3912
0.3933
（二）稀释每股收益 0.3864
0.3871
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：王堤 主管会计工作负责人：王银仓 会计机构负责人：牛杰
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,754,536,644.90
2,844,530,955.63客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还70,845,818.37
15,371,560.72收到其他与经营活动有关的现金 166,486,006.59
111,681,637.96经营活动现金流入小计 2,991,868,469.86
2,971,584,154.31购买商品、接受劳务支付的现金 2,145,543,061.59
2,039,129,518.38客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 363,056,001.61
328,194,898.76支付的各项税费 139,803,398.63
147,815,092.28支付其他与经营活动有关的现金 141,617,968.78
116,128,821.56经营活动现金流出小计 2,790,020,430.61
2,631,268,330.98经营活动产生的现金流量净额 201,848,039.25
340,315,823.33
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
117,758,610.00
2,300.00
处置子公司及其他营业单位收到的117,000,000.00
13,488,603.55
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
1,200,000.00投资活动现金流入小计 234,758,610.00
14,690,903.55购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
365,381,313.43
460,318,084.43投资支付的现金 33,200,000.00
70,267,674.35质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 398,581,313.43
530,585,758.78投资活动产生的现金流量净额 -163,822,703.43
-515,894,855.23
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 9,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
9,000,000.00
取得借款收到的现金 5,565,326,690.00
2,260,400,000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 5,574,326,690.00
2,260,400,000.00偿还债务支付的现金5,530,904,627.40
1,929,807,151.57分配股利、利润或偿付利息支付的现金
364,184,146.74
341,041,775.32其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
41,047,285.29
支付其他与筹资活动有关的现金
130,805,626.14筹资活动现金流出小计 5,895,088,774.14
2,401,654,553.03筹资活动产生的现金流量净额 -320,762,084.14
-141,254,553.03
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
6,730,268.36
629,259.47
五、现金及现金等价物净增加额 -276,006,479.96
-316,204,325.46加：期初现金及现金等价物余额 1,250,716,231.08
1,275,142,830.29
六、期末现金及现金等价物余额 974,709,751.12
958,938,504.83
（二） 审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是 ?否
公司第三季度报告未经审计。
中节能国祯环保科技股份有限公司董事会