康跃科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
康跃科技股份有限公司
2014 年第三季度报告
2014-019
2014 年 10 月
康跃科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人郭锡禄、主管会计工作负责人郑树峰及会计机构负责人(会计主管人员)王德兴声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 708,561,578.52 562,919,130.56 25.87%
归属于上市公司普通股股东的股
356,334,415.90 197,502,583.89 80.42%
东权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
5.3447 3.9501 35.31%
股净资产（元/股）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业总收入（元） 56,363,621.62 11.78% 178,329,694.15 -0.98%
归属于上市公司普通股股东的净
4,678,068.70 23.75% 20,346,335.01 -0.54%
利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -31,773,032.64 -14.69%
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
-- -- -0.4766 13.98%
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.0751 -0.66% 0.3757 -8.16%
稀释每股收益（元/股） 0.0751 -0.66% 0.3757 -8.16%
加权平均净资产收益率 1.52% -27.19% 8.53% -27.00%
扣除非经常性损益后的加权平均
1.39% -30.84% 7.06% -33.04%
净资产收益率
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 224,081.45
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
3,949,212.55
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
545,770.32
整对当期损益的影响
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除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -24,046.20
减：所得税影响额 1,173,754.54
合计 3,521,263.58 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、产业政策的风险
公司是内燃机零部件行业，属于产业链的上游，下游是汽车、工程机械、农业机械、船舶、发电设备等行业。公司产品配套
的内燃机主要应用于商用车和工程机械等领域，受宏观经济周期、国家产业政策和投资政策影响较大。当前我国经济整体增
速和基础设施投资规模增长放缓，对商用车、工程机械的市场需求增长造成一定负面影响；同时，受国家环保政策的影响，
国内内燃机正处于国三向国四排放的产品转型，在国四产品规模未达到国三以及其他增压产品规模的情况下，公司2014年存
在产品销量增长缓慢甚至下降的风险。
未来宏观经济出现周期波动或者国家产业政策和投资政策发生变化，将影响内燃机需求的增长趋势，进而对本公司的生产经
营和未来发展产生直接影响。
2、税收优惠政策变化的风险
公司高新技术企业资格于2013年12月有效期届满，在重新通过认定前，公司从2014年一季度开始按照25%预缴企业所得税，
增加本公司所得税费用。公司高新技术企业资格正在复审中，未来国家对税收优惠政策调整将对公司经营业绩产生影响。
3、偿债风险
公司的涡轮增压器产品主要为下游内燃机主机厂配套，主机厂普遍实行零库存管理，公司与主机厂主要采用月度结算模式，
导致存货和应收账款占用资金额度大，流动比率、速动比率较低。另外，公司目前资金需求量大，主要依靠银行信贷资金满
足资本性支出及流动资金周转需求，导致公司存在偿债风险。
4、应收账款风险
截止本报告期末，公司应收账款为16,101.05万元，占流动资产比例分别为39.51%；应收账款金额较高将影响公司的资金周
转和经营活动的现金流量，给公司的营运资金带来一定的压力。
5、存货较高的风险
公司存货主要由原材料、在产品和库存商品等组成。截至本报告期末，公司存货为5939.25万元，占流动资产的比例为14.57%，
公司存货占流动资产的比例较高。公司配套产品的主机厂商普遍实行零库存管理，要求零部件供应商根据上线装配计划及时
供应零部件，公司为满足客户需要，必须根据客户需求量提供安全库存保障；此外，本公司客户具有多品种的需求特点，也
导致存货的增加。随着公司销售规模的快速扩张，公司期末存货余额增长较快。存货增长将占用公司流动资金，可能造成存
货周转率下降，并影响公司的盈利能力。如出现公司产品销售价格大幅下降的异常情况，将可能导致公司存货发生跌价损失。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 6,688
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前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
寿光市康跃投资
境内非国有法人 63.00% 42,000,000 42,000,000
有限公司
青岛中科恒信信
境内非国有法人 4.50% 3,000,000 3,000,000
息技术有限公司
北京盛泰新力投
境内非国有法人 3.75% 2,500,000 2,500,000
资管理有限公司
北京九州润泽投
境内非国有法人 3.75% 2,500,000 2,500,000
资有限公司
周信钢 境内自然人 3.24% 2,161,038
周晨 境内自然人 0.91% 607,204
李欣 境内自然人 0.80% 530,529
周军 境内自然人 0.74% 491,216
李亚平 境内自然人 0.42% 281,400
顾宝洪 境内自然人 0.35% 231,500
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
周信钢 2,161,038
周晨 607,204
李欣 530,529
周军 491,216
李亚平 281,400
顾宝洪 231,500
李跃昌 172,800
周奇平 158,094
黄光武 130,300
刘浪辉 129,800
上述股东关联关系或一致行动的说 公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》
明 （中国证券监督管理委员会令第 35 号）规定的一致行动人。
公司股东周信钢除普通证券账户持有 288,100 股外，还通过国信证券股份有限公司客
参与融资融券业务股东情况说明 户信用交易担保证券账户持有 1,872,938 股，实际合计持有 2,161,038 股；
（如有） 公司股东周晨通过国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 607,204 股，
实际合计持有 607,204 股；
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公司股东李欣通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
530,529 股，实际合计持有 530,529 股；
公司股东李亚平通过新时代证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有
281,400 股，实际合计持有 281,400 股；
公司股东顾宝洪除普通证券账户持有 61,500 股外，还通过海通证券股份有限公司客户
信用交易担保证券账户持有 170,000 股，实际合计持有 231,500 股；
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
寿光市康跃投资
0 0 42,000,000 42,000,000 首发承诺 2017 年 8 月 1 日
有限公司
青岛中科恒信信
0 0 3,000,000 3,000,000 首发承诺 2015 年 8 月 1 日
息技术有限公司
北京盛泰新力投
0 0 2,500,000 2,500,000 首发承诺 2015 年 8 月 1 日
资管理有限公司
北京九州润泽投
0 0 2,500,000 2,500,000 首发承诺 2015 年 8 月 1 日
资有限公司
合计 0 0 50,000,000 50,000,000 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
本年度内，受整体宏观经济形势影响，汽车整车及内燃机行业整体发展缓慢，市场需求同比增幅不大，公司主要配套的机型
销量下滑；同时市场正处于国三向国四产品转型期，市场上老产品逐步被新产品代替。面对如此困境，公司紧密围绕年度经
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营计划，强化销售力度，加强技术研发，借市场转型之机，储备了许多优质的客户资源和具备发展前景的新技术、新产品。
报告期内，公司克服了市场不利及价格下滑的影响，前三季度实现销售收入17,832.97万元，与上年同期持平；实现归属于母
公司所有者的净利润2,034.63万元，保持了业绩的平稳发展。
报告期及年初至报告期末，影响销售收入的主要原因系公司加强与发动机厂商的合作开发配套关系，保持与主机厂商同步研
发、销售；在研发方面，面对复杂多变的市场形势，公司进一步强化技术力量，持续推出新产品、新技术，为新市场的开发
提供了动力；另外，公司灵活的生产配套方式，使公司产品可以满足客户多型号、小批量的需求，使公司在市场竞争中保持
了稳定的发展；与此同时，公司还加大了国际市场及国内配件市场的开拓力度，积极布局，以保证企业当前及未来的盈利能
力。
下一阶段，公司将牢固基础、克服困难、稳健经营，坚持新技术、新产品开发，强化市场开拓，加强成本、费用控制，力争
在2014年实现满意的业绩，回报社会，回报广大投资者。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
公司向供应商采购金额在不同时期会因公司产品销售发生变动而变动，属正常经营活动发展所致，对公司未来经营活动无重
大影响，公司不存在对某一客户的重大依赖。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
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公司前五大客户的排名变化为正常经营活动发展所致，对公司未来经营活动无重大影响。客户之间销售额的排序在不同时期
会发生变动，公司不存在对某一客户的重大依赖。
年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
自康跃科技股
票首次公开发
行上市之日起
三十六个月内，
本公司不转让
或者委托他人
管理本公司持
有的康跃科技
股份，也不由康
跃科技回购本
公司所持有的
该部分股份；所
持康跃科技股
票在锁定期满
寿光市康跃投 后两年内减持 2014 年 01 月 22
首次公开发行或再融资时所作承诺
资有限公司 的，其减持价格 日
不低于发行价；
康跃科技上市
后 6 个月内如康
跃科技股票连
续 20 个交易日
的收盘价均低
于发行价，或者
上市后 6 个月期
末收盘价低于
发行价，本公司
持有康跃科技
股票的锁定期
限自动延长至
少 6 个月。康跃
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科技招股说明
书有虚假记载、
误导性陈述或
者重大遗漏，致
使投资者在证
券交易中遭受
损失的，本公司
将依法赔偿投
资者损失。
自康跃科技股
票首次公开发
行上市之日起
青岛中科恒信
十二个月内，本
信息技术有限
公司不转让或
公司、北京九州
者委托他人管 2014 年 01 月 22
润泽有限公司、
理本公司持有 日
北京盛泰新力
的康跃科技股
投资管理有限
份，也不由康跃
公司
科技回购本公
司所持有的该
部分股份。
自康跃科技股
票上市之日起
三十六个月内，
本人不转让或
者委托他人管
理本人通过康
跃投资持有的
康跃科技股份，
也不由康跃科
技回购该部分
康跃科技股份。
2014 年 01 月 22
郭锡禄 除前述锁定期
日
外，本人在任职
康跃科技董事、
监事、高级管理
人员一职或数
职期间，每年转
让的康跃科技
股份不超过本
人届期直接或
间接持有康跃
科技股份总数
的百分之二十
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五；如在康跃科
技股票上市之
日起六个月内
申报离职的，自
申报离职之日
起十八个月内
不转让本人届
期直接或间接
持有的康跃科
技股份；如在康
跃科技股票上
市之日起第七
个月至第十二
个月之间申报
离职的，自申报
离职之日起十
二个月内不转
让本人届期直
接或间接持有
的康跃科技股
份；如在康跃科
技股票上市之
日起第十二个
月后申报离职
的，自申报离职
之日起六个月
内不转让本人
届期直接或间
接持有的康跃
科技股份；所持
股票在锁定期
满后两年内减
持的，其减持价
格不低于发行
价。在康跃科技
上市后 6 个月内
如康跃科技股
票连续 20 个交
易日的收盘价
均低于发行价，
或者上市后 6 个
月期末收盘价
低于发行价，本
人直接或间接
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持有的康跃科
技股票的锁定
期限自动延长
至少 6 个月。
自康跃科技股
票上市之日起
三十六个月内，
本人不转让或
者委托他人管
理本人通过康
跃投资持有的
康跃科技股份，
也不由康跃科
技回购该部分
康跃科技股份；
所持股票在锁
定期满后两年
内减持的，其减
持价格不低于
发行价。在康跃
科技上市后 6 个
月内如康跃科
2014 年 01 月 22
郭锡文 技股票连续 20
日
个交易日的收
盘价均低于发
行价，或者上市
后 6 个月期末收
盘价低于发行
价，本人直接或
间接持有的康
跃科技股票的
锁定期限自动
延长至少 6 个
月；除前述限售
期外，本人的股
份锁定期将严
格按照公司实
际控制人、董事
长郭锡禄股份
锁定的承诺执
行。
公司董事杨恒 自康跃科技股
2014 年 01 月 22
兴、杨金玉、郭 票上市之日起
日
伦海，监事郭宗 三十六个月内，
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利、郭伦吉，高 本人不转让或
级管理人员王 者委托他人管
航、郑树峰 理本人通过康
跃投资持有的
康跃科技股份，
也不由康跃科
技回购该部分
康跃科技股份。
除前述限售期
外，本人在任职
康跃科技董事、
监事、高级管理
人员一职或数
职期间，每年转
让康跃科技股
份不超过届期
本人已直接或
间接持有的康
跃科技股份总
数的百分之二
十五；如在康跃
科技股票上市
之日起六个月
内申报离职的，
自申报离职之
日起十八个月
内不转让本人
直接持有的康
跃科技股份；如
在康跃科技股
票上市之日起
第七个月至第
十二个月之间
申报离职的，自
申报离职之日
起十二个月内
不转让本人直
接持有的康跃
科技股份；如在
康跃科技股票
上市之日起第
十二个月后申
报离职的，自申
报离职之日起
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六个月内不转
让本人直接或
间接持有的康
跃科技股份；本
人所持股票在
锁定期满后两
年内减持的，其
减持价格不低
于发行价。在康
跃科技上市后 6
个月内如康跃
科技股票连续
20 个交易日的
收盘价均低于
发行价，或者上
市后 6 个月期末
收盘价低于发
行价，本人直接
或间接持有的
康跃科技股票
的锁定期限自
动延长至少 6 个
月。
本人在任职康
跃科技董事、监
事、高级管理人
员一职或数职
期间，每年转让
康跃科技股份
不超过届期本
人已直接或间
接持有的康跃
公司其他董事、 科技股份总数
2014 年 01 月 22
监事及高级管 的百分之二十
日
理人员 五；如在康跃科
技股票上市之
日起六个月内
申报离职的，自
申报离职之日
起十八个月内
不转让本人直
接持有的康跃
科技股份；如在
康跃科技股票
康跃科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
上市之日起第
七个月至第十
二个月之间申
报离职的，自申
报离职之日起
十二个月内不
转让本人直接
持有的康跃科
技股份；如在康
跃科技股票上
市之日起第十
二个月后申报
离职的，自申报
离职之日起六
个月内不转让
本人直接或间
接持有的康跃
科技股份。
公司《首次公开
发行股票并在
创业板上市招
股说明书》及其
他发行申请文
件中不存在虚
| 康跃科技股份有限公司2014年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2014-10-22 |
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|
| 附件：公告原文 |
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