苏州天孚光通信股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
苏州天孚光通信股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-053
2016 年 10 月
苏州天孚光通信股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人邹支农、主管会计工作负责人曹辉及会计机构负责人(会计主管
人员)付丽萍声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
苏州天孚光通信股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 771,734,552.64 707,424,429.72 9.09%
归属于上市公司股东的净资产
724,528,485.29 677,142,048.77 7.00%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 80,896,763.12 50.45% 224,923,193.87 34.68%
归属于上市公司股东的净利润
28,608,289.46 26.58% 88,793,770.50 26.51%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
28,352,650.84 25.61% 83,908,335.04 22.51%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 102,607,075.86 53.44%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.1539 20.23% 0.4778 20.75%
稀释每股收益（元/股） 0.1539 20.23% 0.4778 20.75%
加权平均净资产收益率 4.07% 0.50% 12.63% 0.23%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -47,774.25
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,319,579.20
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
-594,241.97
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
5,057,331.27
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 12,676.88
苏州天孚光通信股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
减：所得税影响额 862,135.67
合计 4,885,435.46 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、行业政策风险
公司所处的光器件行业是光通信行业的子行业，处于光通信产业链的最上游，受光通信行业市场发展
情况影响较大。2016年，由于海内外光通信市场在数据中心等因素的带动下持续增长，未来若公司下游应
用领域的需求放缓或市场规模萎缩，可能导致公司收入增速放缓甚至下降，对公司的经营业绩及未来的发
展造成不利影响。
对此，公司将继续加大研发投入，提高技术创新能力，加快实施募投项目，巩固技术优势和服务优势，
倾听客户声音，响应客户要求。研发和市场紧密配合，迅速响应客户个性化需求，巩固公司行业地位。
2、技术风险
公司核心技术由技术研发队伍共同掌握，单个技术人员无法掌握全套核心技术。目前，公司的技术保
密措施得当，专业技术人员稳定；但是，未来公司若不注重对现有工艺技术的保密，或是激励机制不能适
应公司的发展，可能出现专业技术人员流失的风险，并可能出现核心工艺技术泄密的风险。
对此，公司制定了完善的技术研发管理流程，公司对于研发团队加大成果奖励差异化，透过奖励制度，
鼓励优秀员工与公司签订长期的工作合同。
3、原材料成本变动带来的风险
公司考虑到原材料的性价比、规模采购带来的成本优势等因素，公司选择最为合适的供应商进行采购，
导致供应商较为集中。如果未来主要原材料价格出现大幅波动和供应商提出价格调整等不利事项，可能导
致公司产品成本有所波动，对公司经营业绩造成不利影响。
对此，公司采购严格按照《供应商管理程序》对部门重要原料供应商进行现场审核，同时对新物料认
证进行评审，按季度考核评价供应商，对考评得分低的供应商要求其提交改善计划，强化供应商的管理，
保证公司采购订单顺利交付。
4、募集资金投资项目的风险
本次募集资金投资项目计划投资28,557万元，投资于光无源器件扩产及升级建设项目和研发中心建设
项目。在项目实施过程中，如果遇到产业政策变化、市场变化、技术进步、生产要素价格变动等诸多不确
定因素的影响，有可能对项目的投资成本、回收期、经济效益，乃至公司盈利水平产生影响。
对此，公司严格按照募集资金管理制度的规定，实行募集资金专户存储制度，保证募集资金的安全性
和专用性。按计划推进募投项目建设进度，争取早日实现项目预期收益。
5、市场竞争导致毛利率下降的风险
公司的光器件产品以较高品质获得较高的毛利率水平。随着市场竞争的加剧，若未来产品价格持续下
降，而产品单位成本未能同步下降，公司可能难以保持较高的毛利率水平，从而面临毛利率下降的风险，
从而对公司的经营业绩产生不利影响。
对此，公司将不断研发新产品进行产品结构升级，挖掘内部管理潜力提升生产效率，改善工艺技术，
开发更加优质的客户。
苏州天孚光通信股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
6、人力资源与人力成本的风险
人力资源要素是企业核心竞争力之一，随着公司生产经营规模不断扩大，特别是投资项目建成投产后，
公司规模将大幅提升，对高层次管理人才、技术人才的需求将进一步增加。如果公司在人才培养和引进方
面跟不上公司的发展速度，激励机制等人才管理措施不能适应公司发展的需要，则有可能会对公司经营业
绩带来不利影响。
对此，公司将绩效考核制度作为公司人力资源管理战略规划的一项重要举措，借助外部专业人力资源
企业管理咨询团队的帮助与辅导，不断完善绩效考核及激励机制，不断规范关键管理流程，建立全面的管
理制度与薪酬体系，以保证公司人才的稳定。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 11,777
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
苏州天孚仁和投
境内非国有法人 46.95% 87,250,000 87,250,000
资管理有限公司
朱国栋 境外自然人 15.11% 28,075,000 23,906,250
苏州追梦人投资
境内非国有法人 2.88% 5,343,750 5,343,750
管理有限公司
中融人寿保险股
份有限公司－万 境内非国有法人 2.08% 3,865,377
能保险产品
中融人寿保险股
份有限公司－万 境内非国有法人 1.49% 2,777,020
能险
中国工商银行股
份有限公司－嘉
境内非国有法人 1.00% 1,863,399
实事件驱动股票
型证券投资基金
王志弘 境外自然人 0.82% 1,528,800 1,335,937 质押 475,000
中融人寿保险股
份有限公司－分 境内非国有法人 0.72% 1,341,260
红保险产品
苏州天孚光通信股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
高峤楚 境内自然人 0.48% 900,000
中融人寿保险股
份有限公司万能 境内非国有法人 0.32% 593,500
保险产品
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
朱国栋 4,168,750 人民币普通股 4,168,750
中融人寿保险股份有限公司－万
3,865,377 人民币普通股 3,865,377
能保险产品
中融人寿保险股份有限公司－万
2,777,020 人民币普通股 2,777,020
能险
中国工商银行股份有限公司－嘉
1,863,399 人民币普通股 1,863,399
实事件驱动股票型证券投资基金
中融人寿保险股份有限公司－分
1,341,260 人民币普通股 1,341,260
红保险产品
高峤楚 900,000 人民币普通股 900,000
中融人寿保险股份有限公司万能
593,500 人民币普通股 593,500
保险产品
中国农业银行股份有限公司－上
投摩根新兴动力混合型证券投资 577,122 人民币普通股 577,122
基金
中国农业银行股份有限公司－东
吴新趋势价值线灵活配置混合型 548,201 人民币普通股 548,201
证券投资基金
吴虹 536,750 人民币普通股 536,750
前十名股东中，苏州天孚仁和投资管理有限公司和苏州追梦人投资管理有限公司存在关
联关系，公司实际控制人邹支农、欧洋夫妇合计持有天孚仁和 100%的股权，公司实际
控制人欧洋持有苏州追梦人 54.62%的股权。前十大流通股东中，中融人寿保险股份有
上述股东关联关系或一致行动的
限公司－万能保险产品和中融人寿保险股份有限公司－万能险、中融人寿保险股份有限
说明
公司-分红保险产品、中融人寿保险股份有限公司万能保险产品均为中融人寿保险股份
有限公司所属的股票账户。公司未知其他股东之间、其他股东与前 10 名无限售条件股
东之间是否存在关联关系或一致行动人关系。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
苏州天孚光通信股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
苏州天孚仁和投
34,900,000 0 52,350,000 87,250,000 首发前限售股 2018-2-17
资管理有限公司
按照高管锁定股
朱国栋 12,750,000 3,187,500 14,343,750 23,906,250 高管锁定股
份的规定解锁
苏州追梦人投资
2,137,500 0 3,206,250 5,343,750 首发前限售股 2018-2-17
管理有限公司
按照高管锁定股
王志弘 712,500 178,125 801,562 1,335,937 高管锁定股
份的规定解锁
苏州天特创业投
资中心（有限合 1,800,000 1,800,000 0 0 首发前限售股 2016-2-17
伙）
深圳乾振投资有
1,250,000 1,250,000 0 0 首发前限售股 2016-2-17
限公司
杭州丰泰投资合
伙企业（有限合 1,200,000 1,200,000 0 0 首发前限售股 2016-2-17
伙）
重庆麒厚股权投
资合伙企业（有 1,000,000 1,000,000 0 0 首发前限售股 2016-2-17
限合伙）
中国光大银行股
份有限公司－工
148,364 148,364 0 0 首发后限售股 2016-2-17
银瑞信保本混合
型证券投资基金
交通银行－易方
达 50 指数证券投 148,344 148,344 0 0 首发后限售股 2016-2-17
资基金
中国工商银行－
诺安平衡证券投 148,344 148,344 0 0 首发后限售股 2016-2-17
资基金
全国社保基金一 148,344 148,344 0 0 首发后限售股 2016-2-17
苏州天孚光通信股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
一一组合
中国工商银行股
份有限公司－诺
148,344 148,344 0 0 首发后限售股 2016-2-17
安灵活配置混合
型证券投资基金
全国社保基金四
148,344 148,344 0 0 首发后限售股 2016-2-17
一八组合
宁波银行股份有
限公司－国泰民
益灵活配置混合 148,344 148,344 0 0 首发后限售股 2016-2-17
型证券投资基金
（LOF）
中国工商银行股
份有限公司－诺
安优势行业灵活 148,344 148,344 0 0 首发后限售股 2016-2-17
配置混合型证券
投资基金
中国银行股份有
限公司－招商丰
盛稳定增长灵活 148,344 148,344 0 0 首发后限售股 2016-2-17
配置混合型证券
投资基金
中国银行股份有
限公司－国泰结
构转型灵活配置 148,344 148,344 0 0 首发后限售股 2016-2-17
混合型证券投资
基金
中国银行股份有
限公司－招商丰
148,344 148,344 0 0 首发后限售股 2016-2-17
利灵活配置混合
型证券投资基金
招商银行股份有
限公司－工银瑞
信新财富灵活配 148,344 148,344 0 0 首发后限售股 2016-2-17
置混合型证券投
资基金
其他 1,569,852 1,569,852 0 0 首发后限售股 2016-2-17
合计 59,100,000 11,965,625 70,701,562 117,835,937 -- --
苏州天孚光通信股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.截至报告期末，公司资产负债表项目变动情况分析
2.截至报告期末，公司利润表项目变动情况分析
3.截至报告期末，公司现金流量表项目变动情况分析
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2016年前三季度，随着公司募投项目的稳步推进、落实，各产品线产能逐步扩大，销售订单持续增长，
主要得益于公司研发带动，各产品线、新产品紧跟客户需求，公司产品高可靠性、高度工程能力为公司争
取海内外专业客户订单提供了基本前提和保障。截至2016年9月30日，公司本年实现销售收入224,923,193.87
元，比去年同期增长34.68%，实现净利润88,793,770.50元，同比增长26.51%，其中第三季度实现销售收入
80,896,763.12元，同比去年同期增长50.45%，实现净利润28,608,289.46元，同比增长26.58%。
苏州天孚光通信股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
2016年1-9月份，公司持续加大研发投入，以提高公司产品的核心技术竞争力，公司研发支出较去年同比增加89.48%，金额
达1838.63万元。主要研发项目如下表：
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
2016年1-9月份，公司前五大供应商未发生重大变化，五大供应商采购金额合计占报告期内采购总额的比例为66.77%，其中
公司向第一大供应商采购金额占公司报告期内总采购金额的37.66%，但此类物料同时由另外两家供应商供货，不存在单一
供应商依赖。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
苏州天孚光通信股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2016年1-9月份，公司前五大客户销售金额占营业收入的比例为35.47%，不存在依赖单个客户的情况，前五大客户的变动不
会对公司经营产生重大影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
2016年前三季度，公司全员紧紧围绕公司战略目标，拼搏创新，较好的落实了公司各项经营计划。
报告期内，募投项目逐步落实，研发中心投入使用，新的实验室为各研发团队产品验证提供了全面、
便利的物理条件与支持；各专业人才的加入，加快了研发项目的进度；募投项目扩产，使产品线产能逐步
扩大，为订单增量提供了保障。公司上市后启动的高速光器件耦合项目、隔离器项目均已进入量产阶段。
报告期内，在产业布局、市场布局以及内生成长与外延发展方面，公司均取得一定的成绩。
为了满足公司未来五年快速发展的战略需求，公司在江西设立了全资子公司“江西天孚科技有限公
司”，并将购买300亩土地作为发展储备用地，规划建成新的研发工业园，为新项目大规模量产工作准备必
要的生产条件。
为了更好的服务客户，及时反馈响应客户需求，公司聘请了行业资深技术、客服人员，在深圳设立分
公司，作为华南地区研发中心和客服中心；在武汉设立分公司，作为华中地区客服中心。
为借助专业投资机构的专业力量，加快公司外延式发展步伐，从而促进公司产业升级，公司与深圳正
唐嘉业投资管理有限公司（以下简称“深圳正唐”）签署了《关于设立并购基金之框架协议》、依据该框架
协议，公司拟以自有资金出资不超过人民币1.35亿元与深圳正唐共同设立产业并购基金（详见公司2016-035
号公告）。同时，可以更好的参与对未来并购基金的管理，公司与深圳正唐的唯一股东北京正唐嘉业投资
管理有限公司签订《关于深圳正唐嘉业投资管理有限公司之股权转让合同》，公司拟以自有资金350万元
受让北京正唐所持有的深圳正唐35%的股权（详见公司2016-036号公告）。目前，上述股权转让已经完成
了工商登记，并购基金的设立也在顺利进行中。
报告期内，为了加快公司内生项目BARREL LENS向高端100G以上市场切入的步伐，公司与广东永昶
集团有限公司、日本Tsuois Mold株式会社（以下简称“日本TM公司”）签订了《关于光通信LENS业务战略
合作的框架协议》（详见公司2016-044号公告），协议各方拟就光通信LENS业务结成全面、紧密、深入的
战略合作伙伴，并展开务实合作。依据该协议，公司于2016年9月30日与广东永昶集团有限公司《投资协
苏州天孚光通信股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
议书》，公司拟以自有资金人民币2100万元与广东永昶集团有限公司共同投资设立苏州天孚精密光学有限
公司，出资比例为30%。2016年9月30日，公司第二届董事会第一次临时会议审议通过《关于公司对外投资
设立参股公司的议案》（详见公司2016-048号公告）。苏州天孚精密光学有限公司将在日本设立新的全资
子公司，用以收购日本TM公司的技术和资产。日本TM公司将发挥其原本的研发设计工艺优势，为客户提
供前端设计到模具小试阶段的服务，LENS ARREY 产品将在苏州天孚精密光学有限公司为客户提供批量
生产交付。这一合作，日本TM公司发挥其设计、研发、二十多年工艺积累的优势；苏州天孚精密光学有
限公司发挥其规模化量产、高精密制造的优势，为客户提供更好性价比的产品。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
苏州天孚光通信股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承
诺
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
资产重组时
所作承诺
自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日
起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其在
公司首次公开发行股票之前直接或间接持有的
任何公司股份，也不由公司回购该部分股份；自 承诺人严
公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起 格信守承
苏州天孚仁 作出承诺
股份限售 三十六个月届满后的二十四个月内减持公司股 2015 年 01 诺，未出
和投资管理 时，至承诺
承诺 票的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的 月 31 日 现违反承
有限公司 履行完毕
发行价；自公司首次公开发行股票并在创业板上 诺的情
市之日起六个月内，若公司的股票连续二十个交 况。
易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月
期末股票收盘价低于发行价，其持有公司股票的
首次公开发 锁定期限将自动延长六个月。
行或再融资 自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日
时所作承诺 起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其在
公司首次公开发行股票之前直接或间接持有的
任何公司股份，也不由公司回购该部分股份；自
承诺人严
公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起
格信守承
三十六个月期间届满后，在公司担任董事、监事、 作出承诺
股份限售 2015 年 01 诺，未出
邹支农、欧洋 高级管理人员期间每年转让的股份不得超过其 时，至承诺
承诺 月 31 日 现违反承
所持有公司股份总数的 25%；在离职后半年内， 履行完毕
诺的情
不转让其所持有的公司股份；自公司首次公开发
况。
行股票并在创业板上市之日起六个月内申报离
职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其直
接持有的公司股份；自公司首次公开发行股票并
在创业板上市之日起第七个月至第十二个月之
苏州天孚光通信股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不
转让其直接持有的公司股份；自公司首次公开发
行股票并在创业板上市之日起三十六个月届满
后的二十四个月内减持公司股票的，减持价格不
低于公司首次公开发行股票的发行价；自公司首
次公开发行股票并在创业板上市之日起六个月
内，若公司的股票连续二十个交易日的收盘价均
低于发行价，或者上市后六个月期末股票收盘价
低于发行价，其持有公司股票的锁定期限将自动
延长六个月；其不因职务变更、离职等原因而放
弃履行上述承诺。
自公司首次 承诺人严
自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日 公开发行股 格信守承
苏州追梦人
股份限售 起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其在 2015 年 01 票并在创业 诺，未出
投资管理有
承诺 公司首次公开发行股票之前持有的任何公司股 月 31 日 板上市之日 现违反承
限公司
份，也不由公司回购该部分股份。 起三十六个 诺的情
月 况。
自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日
起十二个月内，不转让或者委托他人管理其在公
司首次公开发行股票之前持有的任何公司股份，
也不由公司回购该部分股份；自公司首次公开发
行股票并在创业板上市之日起十二个月期间届
满后，在公司担任董事、监事、高级管理人员期
间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份
总数的 25%；在离职后半年内，不转让其所持有
的公司股份。自公司首次公开发行股票并在创业
承诺人严
板上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职
格信守承
朱国栋、王志 之日起十八个月内不转让其直接持有的公司股 作出承诺
股份限售
