菲利华：2016年年度报告

湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
湖北菲利华石英玻璃股份有限公司
    2016 年年度报告
         2017 年 03 月
                                     湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
                   第一节 重要提示、目录和释义
    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    公司负责人邓家贵、主管会计工作负责人李中原及会计机构负责人(会计主
管人员)周生高声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
    （一）宏观经济波动导致市场需求下降、营业收入波动的风险本公司主要
从事高性能石英玻璃材料及制品的生产与销售业务，其产品广泛用于半导体、
光通讯、太阳能、光学、航空航天等多个领域。若未来全球宏观经济波动，导
致上述领域的产业周期性波动，势必影响市场对公司产品的需求，进而对公司
今后的经营业绩产生影响，公司存在营业收入及盈利能力波动甚至下滑的风险。
（二）主要产品价格波动和毛利率下滑的风险未来如果石英玻璃材料行业的竞
争激烈程度提高，或是下游行业利润率下降而加强其对石英玻璃材料采购成本
的控制，存在公司主要产品价格下降进而导致公司综合毛利率下滑的风险。
（三）信息披露豁免导致的不能充分理解和判断本公司业务情况的风险本公司
现有主要产品中，航空航天及其他领域用石英纤维及制品中部分产品因涉及国
家秘密，本报告对相关内容仅在国家有关法律法规许可的范围内进行披露，该
等信息披露的豁免在未来信息披露中仍可能持续存在，可能导致投资者不能充
分理解和判断本公司该等业务的相关情况，形成因豁免信息披露而导致的投资
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决策失误的风险。
    以截至 2016 年 12 月 31 日公司总股本(19,680 万股)为基数，向全体股东每
10 股派发现金红利 2.50 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公积金向全体
股东每 10 股转增 5 股。
                                                                              湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
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第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 6
第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................. 10
第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 13
第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 26
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 48
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 56
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 56
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 57
第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 63
第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 68
第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 69
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 183
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                                         释义
                   释义项        指                              释义内容
菲利华、公司、本公司、股份公司   指   湖北菲利华石英玻璃股份有限公司
潜江菲利华                       指   潜江菲利华石英玻璃材料有限公司
石创科技                         指   上海菲利华石创科技有限公司
中国证监会                       指   中国证券监督管理委员会
深圳交易所                       指   深圳证券交易所
《公司法》                       指   《中华人民共和国公司法》
《证券法》                       指   《中华人民共和国证券法》
保荐机构、保荐人                 指   中银国际证券有限责任公司
审计机构                         指   中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)
报告期                           指   2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
上年同期                         指   2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
元、万元                         指   人民币元、万元
本颢                             指   本颢（上海）贸易国际有限公司
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                           第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称                 菲利华                                 股票代码
公司的中文名称           湖北菲利华石英玻璃股份有限公司
公司的中文简称           菲利华
公司的外文名称（如有）   HUBEI FEILIHUA QUARTZ GLASS CO.LTD
公司的法定代表人         邓家贵
注册地址                 荆州市东方大道 68 号
注册地址的邮政编码       434001
办公地址                 荆州市东方大道 68 号
办公地址的邮政编码       434001
公司国际互联网网址       www.feilihua.com
电子信箱                 [e-mail]
二、联系人和联系方式
                                                   董事会秘书                          证券事务代表
姓名                                李中原                                 王震宇
联系地址                            荆州市东方大道 68 号                   荆州市东方大道 68 号
电话                                0716-8304687                           0716-8304687
传真                                0716-8304640                           0716-8304640
电子信箱                            [e-mail]                       [e-mail]
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称                  《中国证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址        巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司年度报告备置地点                          公司证券部
四、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称               中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)
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会计师事务所办公地址            武汉市武昌区东湖路 169 号众环大厦
签字会计师姓名                  李建树、陈刚
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
         保荐机构名称             保荐机构办公地址              保荐代表人姓名                        持续督导期间
                             上海市浦东新区银城中路 200                                   2014 年 9 月 10 日至 2017 年
中银国际证券有限责任公司                                  俞露、陈为
                             号中银大厦 39 楼                                             12 月 31 日
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
五、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                      2016 年              2015 年              本年比上年增减              2014 年
营业收入（元）                        440,813,170.40       340,277,085.33                 29.55%            287,215,619.37
归属于上市公司股东的净利润
                                      108,031,105.29        84,177,980.12                 28.34%             69,629,628.23
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                      101,481,198.16        86,476,860.57                 17.35%             65,538,002.60
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                      104,914,945.87        91,666,365.09                 14.45%             35,518,607.79
（元）
基本每股收益（元/股）                           0.5527               0.4344               27.23%                      0.4425
稀释每股收益（元/股）                           0.5516               0.4333               27.30%                      0.4425
加权平均净资产收益率                            14.23%            12.38%                      1.85%                  16.45%
                                     2016 年末            2015 年末           本年末比上年末增减           2014 年末
资产总额（元）                      1,035,227,402.70       867,293,413.27                 19.36%            757,523,211.61
归属于上市公司股东的净资产
                                      815,890,297.80       719,579,975.18                 13.38%            648,881,299.06
（元）
六、分季度主要财务指标
单位：元
                                     第一季度             第二季度                 第三季度                第四季度
营业收入                               73,710,136.01       122,088,570.78           110,666,864.98          134,347,598.63
归属于上市公司股东的净利润              9,565,591.91        34,068,279.12            30,689,610.44           33,707,623.82
归属于上市公司股东的扣除非经            8,844,541.07        33,623,813.89            23,168,671.91           35,844,171.29
                                                             湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额           -56,566,102.18        82,349,229.52       15,694,601.41          42,616,156.76
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
                    项目                 2016 年金额       2015 年金额        2014 年金额              说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
                                             -175,357.66      -5,161,241.03         -4,712.86 处置固定资产损益
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享       11,256,552.93       3,746,092.74      5,850,224.80 政府补助
受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及           22,495.56                                        银行理财收益
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出         -526,314.18      -1,259,272.65     -1,031,834.73 捐赠支出等
其他符合非经常性损益定义的损益项目         -2,728,035.83                                        业绩承诺奖励
减：所得税影响额                            1,224,033.69        -375,540.49       722,051.58
       少数股东权益影响额（税后）              75,400.00
合计                                        6,549,907.13      -2,298,880.45      4,091,625.63            --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
                                                           湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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                                     第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
     （一）主营业务
    本公司主要从事新材料产品及装备的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；石英材料、玻璃材
料、特种纤维材料、复合材料及制品的制造与销售。其产品广泛用于半导体、光通讯、光学、航空航天等
多个领域。公司为目前国内首家获得国际主要半导体设备制造商认证的石英玻璃材料企业。
     （二）主要产品
    公司主要产品为半导体行业生产中使用的石英玻璃材料及制品、光通讯行业生产中使用的石英玻璃材
料及制品、光学行业生产中使用的石英玻璃材料及制品、航空航天及其他领域生产中使用的石英纤维及制
品。产品包括：半导体行业作为晶圆处理、蚀刻设备中的载体材料、电绝缘材料、密封法兰；光通讯行业
作为光纤生产过程中的各种石英棒、石英管；太阳能行业电池片相关制程的工艺耗材；光学行业TFT-LCD
平板显示器生产用光掩膜基板等；航空航天领域作为各种飞行器、点火装置的耐高温增强透波材料、绝热
材料等。
     （三）报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位。
    高性能石英材料是电子信息、光学光源、光伏能源、航空航天等行业不可或缺的重要基础性材料，在
国家重大工程、航天、航空、电子信息产业等领域具有关键作用。我国高端、高附加值的高性能石英材料
及制品基本由国外合资、独资企业占有。公司长期专注于石英材料领域，以“为电子信息产业和国防军工
领域提供高性能石英玻璃和石英纤维产品的整体解决方案，实现中国石英的崛起”为企业使命，致力于践
行并努力实现“打造百年菲利华品牌，做国际一流企业”的企业愿景。
    随着信息化进程加快，消费类电子产品需求旺盛，与半导体工业密切相关的石英行业也得到快速发展。
本公司是全球第五家，中国首家具备半导体原产设备厂商供应商资格的企业，公司的FLH321和FLH321L
牌号产品均已进入国际半导体产业链，在国内半导体配套石英行业居领先地位。
    进入“十三五”，全球光纤光缆行业进入快速发展时期。我国光纤产业随着FTTH（光纤到户）、HDTV、
三网合一、物联网等技术的发展，2016年我国的光纤需求量达到2.42亿芯公里。公司是亚洲光纤光棒生产
厂家的主要石英辅材供应商，与亚洲主要光纤光棒生产厂家均建立了长期的战略合作关系。
    国家政策扶持下，TFT-LCD行业得到快速发展，国内相关总投资超过2000亿元，拉动了合成石英玻璃
基板的发展。我国对TFT-LCD用合成石英基板材料的需求在200吨/年左右。从合成石英玻璃材料制备方面，
公司已具备生产G8代大尺寸、高精度TFT-LCD光掩膜基板技术能力，达到国际先进水平，国内领先。
    国家高度重视航空航天产业发展，“十三五”期间将进一步加大支持力度，本公司是国内航空航天领域
用石英纤维及制品的主导供应商、全国玻璃纤维标准化技术委员会石英纤维工作组秘书单位。全球少数几
家具有石英纤维批量产能的制造商之一。
                                                             湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
               主要资产                                            重大变化说明
固定资产                             固定资产较上年增长 55.65%，主要系本年新购进资产及合并范围增加导致。
无形资产                             无形资产较上年增长 71.85%，主要系本年度购买土地使用权所致。
在建工程                             在建工程较上年增长 248.77%，主要系本年募集资金项目建设投入所致。
商誉                                 商誉较上年增长 100%，系非同一控制下的企业合并所致。
                                     应收账款较上年增长 30.12%，一是本期收购一家非同一控制下的公司，其应收账款
应收账款                             纳入合并报表致应收账款较上期增长，二是本期营业收入增长相应引起应收账增加
                                     所致。
预付款项                             预付款项较上年下降 45.36%，主要系上年预付股权转让款所致。
应付票据                             应付票据较上年增长 67.19%，主要系票据结算金额增加所致。
以公允价值计量且其变动计入当期损 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债较上年增长 100%，系业绩承诺
益的金融负债                         预计负债。
应付账款                             应付账款较上年增长 58.01%，主要系合并范围增加及新购长期资产所致。
应付职工薪酬                         应付职工薪酬较上年增长 84.21%，主要系工资增长及合并范围增加导致。
                                     应交税费较上年下降-30.98%，主要系本年缴纳上年末企业所得税及子公司潜江菲
应交税费
                                     利华取得高新资格证获得税收优惠所致。
其他应付款                           其他应付款较上年增长 71.80%，主要系应付石创科技原股东股权收购款所致。
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
    公司秉承“专注，诚信，创新，进取”的企业核心价值观，进一步完善组织架构、经营模式和管理机制，
同步提升系统创新能力、经营管控能力、资源整合能力、资本营运能力和文化融合能力，深入推进精益管
理和卓越绩效模式运作。
    公司自成立以来一直心无旁骛深耕于石英材料领域，在技术与管理的不断创新、坚持绿色发展、全面
的人才战略及完善、专业的营销服务方面，形成了特有的竞争力。报告期内，建立菲利华上海研发分公司，
利用上海区位优势，广泛吸引人才，组建研发团队。通过与知名大学产学研合作，科研院所紧密型战略合
作等方式，建设多学科、系统性、前瞻性的技术研发平台，公司总体竞争力得到进一步巩固和提升。
    1、技术创新优势。
    公司围绕半导体、光通讯、光学、航空航天行业的发展需求，依托于湖北省企业技术中心、湖北省高
                                                  湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
性能石英玻璃及石英纤维工程技术研究中心、武汉理工菲利华石英玻璃及石英纤维研发基地、湖北省博士
后产业基地和上海研发分公司“五位一体”的自主创新平台，公司自主研制的石英纤维系列产品，由于具有
强度高、介电常数和介电损耗小、耐高温、膨胀系数小、耐腐蚀、可设计性能好等一系列特点，是航空航
天领域不可或缺的战略材料。
    2、管理创新优势
    在“十三五”期间，依照《公司法》的相关要求，以及积极发展多地区全资子公司、控股子公司等任务
和要求，以提升公司治理机构工作效率和质量为目标，不断调整和完善董事会、监事会和经管层成员结构，
履行好相应职权；持续完善董事会领导下的战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会及
其有效的工作机制；探索和逐步完善职业经理人聘请和约束激励机制，促进公司经营绩效和企业管理水平
登上行业的领先位置。
    3、企业文化优势
    报告期内，公司成立了企业文化专项工作组，编制了《企业文化建设计划》，建立了“菲利华人”微信
公众号，进行了工匠文化的宣传，着手设计一线技术工人和专业技术人员的职业发展通道。通过大力推行
QC小组方法应用和质量信得过班组建设，营造全员参与质量管理的质量文化氛围。2016年，获得省质协军
工分会QC小组三等奖、质量信得过班组二等奖、荆州市质量协会QC成果优秀奖5个、3个班组荣获荆州市
质量信得过班组荣誉、公司荣获荆州市质量管理小组优秀企业称号。
    4、全面的人才战略优势。
    公司对外拓宽人才引进及对内加快人才梯队的培养。公司近十年来先后聘请多位在石英行业具备多年
技术经验的国内外专家来司工作。公司按照“十三五”战略规划及管理现状，聘请国内知名管理团队进行了
人力资源管理诊断，并就绩效、薪酬、激励、员工职业发展等提供整体解决方案。公司全年共引进高学历
员工17人，其中博士1人，硕士研究生7 人，重点本科生9人。继续加大员工培训教育投入，全年培训教育
经费75万元，并实施导师制，形成一对一引导、学习、沟通、工作、评测的培养机制，为公司保持健康持
续发展奠定坚实的人才基础。
    5、专业的营销服务优势
公司多年专注于石英材料在国内外市场的开拓，熟悉石英材料及制品在半导体、光通讯、太阳能、光学、
航空航天行业的使用环境、生产周期等，并与国内外主要客户建立了长期稳定的战略合作关系，可以满足
并提供给客户个性化解决方案。2016年，借助于上海、台湾及美国的营销平台，公司新增客户数量达到一
百多家。
                                                            湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                  第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
1、报告期内主要业务回顾
      2016年公司提出了“围绕一个主题，健全两个机制，抓好三个重点”（一个主题：以全面提升管理效率为主题；两个机
制：健全技术管理和营销管理机制；三个重点：抓好全面预算管理、卓越绩效评价准则模式的导入和智慧工厂建设）的工作
思路。积极推进公司的发展战略规划，顺利完成了公司2016年度各项工作。报告期内，公司实现营业收入44,081.32万元，比
上年同期增长29.55%；实现归属于上市公司普通股股东的净利润10,803.11万元，比上年同期增长28.34%。
报告期内，公司主要经营情况概述如下：
（1）创新管理机制，管理效率提升明显
    公司继续按照事业部模式，加速推进半导体、光通讯、航空航天和光学四大核心业务发展和转型升级，推动公司内生式
发展，培育公司未来核心竞争力。加快实现公司愿景目标。为此，公司逐步探索和建立“六统一”、“六放开”的管控模式，并
且积极引导事业部主动跟踪、学习、引入和实施先进的管理理念、管理方法和管理工具，特别是强化推进卓越绩效管理、精
益管理、星级现场管理，标杆管理等先进管理模式，努力提升全员的综合素质和能力。机制的创新提高了生产效率、市场反
应速度，增强了企业活力。
（2）创新技术管理机制与方法
1）着力打造技术研发平台。报告期内，公司对技术项目管理的组织架构和运作模式进行了调整，研发项目资金、设备和人
员独立，提高了技术研发的工作效率。年底，注册成立了上海研发分公司，定位于既从事基础性、前沿性、跨行业的技术研
发，又能系统性解决公司关键技术难题。
2）强化研发项目策划与管理。针对多个主要研发项目，落实人员、经费、装备、进度、目标和奖励政策等关键指标，建立
考核制度，对所有工程师职级进行了重新评定，使研发人员的考核更加科学。报告期内，3个重点项目已完成阶段性验收。
3）项目和专利申报取得新突破。
参与国家重点专项，承担《石英粉、石英玻璃基础研究及产业化关键制备技术》专项课题（课题编号2016YFB0303802）。
2016年获得7项实用新型专利授权，完成了高纯透明石英锭、石英纤维、合成石英锭、石英棒4个产品的高新技术产品登记备
案申请工作，其中一项获湖北省重大科技成果证书。
4）以信息化带动技术创新。建立企业信息管理系统，利用先进的计算机技术提高企业生产制造、工程技术、检验试验的信
息采集、建立各类模型、提升质量稳定性，为技术创新和管理创新服务。
 5）加大基础设施和设备投入，夯实产能与质量提升基础。
    报告期内，公司募投项目于10月份正式投产，上海菲利华石创科技新厂房装修工程进度过半，计划于2017年3月进行整
体搬迁。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
                                                                  湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、收入与成本
（1）营业收入构成
公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求：
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事从事互联网游戏业务》的披露要求：
否
单位：元
                                     2016 年                                  2015 年
                                                                                                          同比增减
                           金额           占营业收入比重            金额              占营业收入比重
营业收入合计             440,813,170.40                100%       340,277,085.33                100%            29.55%
分行业
非金属矿物制品业         439,541,816.83               99.71%      338,130,366.29               99.37%           29.99%
其他业务                   1,271,353.57               0.29%         2,146,719.04                0.63%          -40.78%
分产品
石英玻璃制品             191,104,129.34               43.35%      111,878,421.55               32.88%           70.81%
石英玻璃材料             248,437,687.49               56.36%      226,251,944.74               66.49%            9.81%
其他业务                   1,271,353.57               0.29%         2,146,719.04                0.63%          -40.78%
分地区
境内                     313,360,892.44               71.09%      235,777,146.36               69.29%           32.91%
境外                     127,452,277.96               28.91%      104,499,938.97               30.71%           21.96%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
单位：元
                                                                        营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                     营业收入         营业成本           毛利率
                                                                           同期增减         同期增减        期增减
分行业
非金属矿物制品      439,541,816.83   228,763,446.03            47.95%           29.99%           38.50%         -3.20%
                                                                 湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
业
分产品
石英玻璃制品        191,104,129.34   115,460,127.67           39.58%          70.81%             80.81%        -3.34%
石英玻璃材料        248,437,687.49   113,303,318.36           54.39%             9.81%           11.83%        -0.83%
分地区
境内                312,089,538.87   140,863,897.72           54.86%          33.58%             46.58%        -4.00%
境外                127,452,277.96    87,899,548.31           31.03%          21.96%             27.26%        -2.87%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
□ 是 √ 否
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
行业和产品分类
单位：元
                                               2016 年                             2015 年
     行业分类          项目                                                                               同比增减
                                        金额          占营业成本比重      金额           占营业成本比重
非金属矿物制品
                                     228,763,446.03           99.98%   165,173,418.03            99.00%         0.98%
业
单位：元
                                               2016 年                             2015 年
     产品分类          项目                                                                               同比增减
                                        金额          占营业成本比重      金额           占营业成本比重
石英玻璃制品                         115,460,127.67           50.46%    63,856,343.36            60.72%        80.81%
石英玻璃材料                         113,303,318.36           49.52%   101,317,074.67            38.27%        11.83%
说明
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
                                                           湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
    报告期内，公司并购石创科技公司，持有其100%的股权，另外，公司与青峦株式会社共同出资设立本颢（上海）国
际贸易有限公司，公司持有其60%的股权，公司将两家子公司纳入本年度合并范围。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）                                                                   142,905,766.62
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                              32.41%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
                                                                                                       0.00%
例
公司前 5 大客户资料
     序号               客户名称                     销售额（元）                占年度销售总额比例
1           客户一                                          54,874,724.67                             12.45%
2           客户二                                          24,791,976.13                              5.62%
3           客户三                                          23,062,008.57                              5.23%
4           客户四                                          21,265,542.31                              4.82%
5           客户五                                          18,911,514.94                              4.29%
合计                        --                             142,905,766.62                             32.41%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）                                                                  71,038,615.28
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                            37.24%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
                                                                                                       0.00%
比例
公司前 5 名供应商资料
     序号               供应商名称                   采购额（元）                占年度采购总额比例
1            供应商一                                       28,496,773.74                             14.94%
2            供应商二                                       13,739,752.47                              7.20%
3            供应商三                                       12,463,748.41                              6.53%
4            供应商四                                        9,468,738.85                              4.96%
5            供应商五                                        6,869,601.81                              3.60%
合计                         --                             71,038,615.28                             37.24%
                                                                 湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
单位：元
                                2016 年         2015 年             同比增减                 重大变动说明
销售费用                        12,008,116.87    5,889,659.44            103.88% 主要原因是职工合并范围增加所致。
管理费用                        79,828,899.12   68,689,327.42             16.22%
                                                                                    主要原因是使用募集资金支付募集
财务费用                        -8,292,201.27   -11,507,951.12           -27.94%
                                                                                    项目建设款，减少利息收入所致。
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
序号    研发项目     进展情况                                            拟达到的目标
  1     低羟基石英玻 当前正在开展半导体用低羟基电熔石英玻璃材料的研 满足半导体用低羟基石英玻璃材料生产工艺
    璃材料研发   发，现已研发出小规格半导体材料用电熔产品，下一 技术。
                     步将通过试验对工艺技术进行调整与优化，研发大规
                     格电熔石英产品，满足市场需求。
  2     连熔连拉技术 目前项目已完成装置和熔炉结构定型工作，局部优化 完成熔炉结构的定型工作，稳定生产工艺技
    与装备定型   改进工作正在进行试验。半导体用石英锭材料的成套 术。
                     装备与技术已研发成功，现正进行批量复产阶段。
  3     高均匀性合成 目前项目已完成工艺试验，产品小样达到设计指标， 研制高效氢氧燃烧器、熔炉系统、精密供料装
    石英玻璃材料 正在通过试验，来完善设计方案及装置，为中试小批 置、成套生产技术。
    研制         量生产做准备。
  4     G8代合成石英 目前已完成G8基板生产工艺的定型，并已制定后续扩 形成从G4.5代—G8代的完整产业链，打破国外
    基板产品研制 产计划。                                            公司的技术垄断，降低我国平板显示行业的生
    及产业化                                                         产成本。
  5     石英粉、石英 目前已完成技术方案的原理性试验，初步解决疏松体 本项目的实施将填补国内高性能合成石英玻
    玻璃基础研究 成型问题。通过摸索，目前气系统、料系统、机械等 璃规模化生产技术的空白，打破国外技术及产
    及产业化关键 自制设备已基本满足项目前期工艺试验需要。完成了 品垄断，满足国内航天、微电子半导体行业等
    制备技术     激光干涉仪、玻璃化烧结炉等检测与生产设备的购置 核心领域对高性能合成石英玻璃的需求，使我
                     工作。                                              国的高性能合成石英玻璃制造水平与世界同
                                                                         步。
      通过上述研发项目进行，将进一步缩小与国际领先企业的技术差距，开发高品质的石英玻璃材料，丰富本公司的产品品
种和系列，并进行产业升级及改善产品结构。同时满足我国高新技术领域对高端石英玻璃材料的需求，改变半导体用低羟基
                                                            湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
石英玻璃、高均匀合成石英玻璃主要依赖进口的局面。（与15年比，本段描述一个字都没有改）
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
                                     2016 年                     2015 年                    2014 年
研发人员数量（人）                                   109                        75
研发人员数量占比                                  12.37%                    10.96%                     11.06%
研发投入金额（元）                          26,875,428.99             16,263,475.58              17,641,236.56
研发投入占营业收入比例                             6.10%                     4.78%                      6.14%
研发支出资本化的金额（元）                   2,074,175.35              2,540,005.79               6,174,334.12
资本化研发支出占研发投入
                                                   7.72%                    15.62%                     35.00%
的比例
资本化研发支出占当期净利
                                                   1.92%                     3.02%                      8.87%
润的比重
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
单位：元
            项目                     2016 年                     2015 年                   同比增减
经营活动现金流入小计                       401,469,668.26           291,709,312.52                     37.63%
经营活动现金流出小计                       296,554,722.39           200,042,947.43                     48.25%
经营活动产生的现金流量净
                                           104,914,945.87             91,666,365.09                    14.45%
额
投资活动现金流入小计                        42,752,583.54             22,684,745.20                    88.46%
投资活动现金流出小计                       178,163,482.01           124,374,260.32                     43.25%
投资活动产生的现金流量净
                                        -135,410,898.47             -101,689,515.12                    33.16%
额
筹资活动现金流入小计                        14,596,742.29             40,453,183.08                   -63.92%
筹资活动现金流出小计                        43,000,000.00             45,234,831.63                    -4.94%
筹资活动产生的现金流量净
                                           -28,403,257.71             -4,781,648.55                   494.01%
额
现金及现金等价物净增加额                   -53,697,655.93            -13,269,132.15                   461.59%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
经营活动现金流入小计本期金额401,469,668.26元，上年同期291,709,312.52元，同比增长37.63%，主要原因是本期收到销售
                                                               湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
货款增加和合并范围增加所致；
经营活动现金流出小计本期金额296,554,722.39元，上年同期200,042,947.43元，同比增长48.25%，主要原因是本期支付采购
货款增加和合并范围增加所致；
投资活动现金流入小计本期金额42,752,583.54元，上年同期22,684,745.20元，同比增长88.46%，主要原因是本期合并范围增
加所致；
投资活动现金流出小计本期金额178,163,482.01元，上年同期124,374,260.32元，同比增长43.25%，主要原因是本期加大基建
投入和合并范围增加所致；
筹资活动现金流入小计本期金额14,596,742.29元，上年同期40,453,183.08元，同比下降63.92%，主要原因是上期公司发行限
制性股票吸收资金所致.
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、非主营业务情况
□ 适用 √ 不适用
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
单位：元
                        2016 年末                  2015 年末
                                占总资产比                  占总资产比 比重增减              重大变动说明
                    金额                       金额
                                    例                         例
                291,238,145.9                                                     主要是募集资金项目建设支出增加
货币资金                            28.13% 364,351,710.10       42.01% -13.88%
                           5                                                      所致。
                                                                                  主要原因是公司销售规模扩大，以及
                101,235,790.8
应收账款                             9.78% 77,801,159.82         8.97%    0.81% 本期将新并购的子公司纳入合并范
                                                                                  围所致。
                                                                                  主要原因是子公司纳入合并范围所
存货            48,487,729.90        4.68% 37,465,613.39         4.32%    0.36%
                                                                                  致。
                223,711,102.3                                                     主要原因是本年新购进资产及合并
固定资产                            21.61% 143,729,219.47       16.57%    5.04%
                           9                                                      范围增加所致。
在建工程        73,365,597.71        7.09% 21,035,517.06         2.43%    4.66% 主要原因是募投项目建设增加所致。
2、以公允价值计量的资产和负债
√ 适用 □ 不适用
                                                                                湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
单位：元
                                                            计入权益的累
                                         本期公允价值                      本期计提的减
          项目               期初数                         计公允价值变                   本期购买金额 本期出售金额             期末数
                                           变动损益                               值
                                                                   动
金融资产
上述合计                          0.00                                                                                                0.00
金融负债                          0.00    1,339,587.80                                                                        1,339,587.80
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
      截止报告期末，公司用1,405,152.14元银行存款作为承兑保证金，开具银行承兑汇票7,025,760.7元。
五、投资状况分析
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
            报告期投资额（元）                               上年同期投资额（元）                                  变动幅度
                                22,000,000.00                                    71,500,000.00                                     -69.23%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
被投资                                                                                                                   披露日    披露索
            主要业 投资方 投资金 持股比 资金来                          投资期 产品类 预计收 本期投           是否涉
公司名                                                         合作方                                                    期（如    引（如
                 务     式        额        例         源                  限       型      益      资盈亏         诉
     称                                                                                                                   有）      有）
           从事光
           电子器
           件技术
                                                                                                                                  巨潮资
上海石 领域内
                                                     募集资                                                             2015 年 讯网
创石英 的技术                   130,000 100.00                                            12,000, 14,776,8
                      收购                           金+自    无        长期     股权                         否        12 月 11 （www.
有限公 开发、技                 ,000.00          %                                         000.00     96.05
                                                     有资金                                                             日        cninfo.c
司         术转让、
                                                                                                                                  om.cn）
           技术咨
           询、技术
           服务，玻
                                                                              湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
    璃杯、玻
    璃板、玻
    璃器材
    的生产，
    从事货
    物及技
    术的进
    出口业
    务。
                              130,000                                                     12,000, 14,776,8
合计        --        --                  --     --        --        --           --                            --           --       --
                              ,000.00                                                     000.00      96.05
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
                                                             报告期内 累计变更 累计变更                              尚未使用
                                       本期已使 已累计使                                               尚未使用                   闲置两年
                           募集资金                          变更用途 用途的募 用途的募                              募集资金
募集年份 募集方式                      用募集资 用募集资                                               募集资金                   以上募集
                             总额                            的募集资 集资金总 集资金总                              用途及去
                                        金总额   金总额                                                  总额                     资金金额
                                                                金总额           额         额比例                      向
           公开发行
2014                       26,983.01    3,768.78 26,983.01                0       8,000      29.65%             0无
           股票
合计             --        26,983.01    3,768.78 26,983.01                0       8,000      29.65%             0       --
                                                  募集资金总体使用情况说明
       2014 年 10 月 16 日，北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为[2014]京会兴专字第 0101M0010 号的《关
于湖北菲利华石英玻璃股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，确认募集资金投资项目先期投入金额为
11,753.98 万元。2014 年 10 月 21 日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《公司关于以募集资金置换已预先投入资
募集资金投资项目的自筹资金的议案》，2015 年 2 月公司完成募集资金投资项目先期投入金额的置换。2015 年 12 月 10 日
公司第三届董事会第十六次会议 1、审议通过了《关于对外投资收购股权的议案》2、审议通过了《关于变更部分募集资金
                                                                   湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
用途的议案》；同意公司变更部分募集资金 8,000 万元用于收购上海石创石英玻璃有限公司 100%股权之首期支付价款及后
续增资。2015 年 12 月 11 日 2015 年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》。2016 年 6 月
30 日电子信息产品用石英玻璃材料及制品生产建设项目按期竣工。截止 2016 年 12 月 31 日，募集资金使用完毕。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
                     是否已变                                              截至期末 项目达到                           项目可行
                                募集资金 调整后投               截至期末                         本报告期
承诺投资项目和超募    更项目                         本报告期              投资进度 预定可使                 是否达到 性是否发
                                承诺投资 资总额                 累计投入                         实现的效
       资金投向      (含部分                         投入金额               (3)＝     用状态日               预计效益 生重大变
                                  总额      (1)                 金额(2)                             益
                      变更)                                                 (2)/(1)        期                               化
承诺投资项目
1.电子信息产品用石                                                                    2017 年
英玻璃材料及制品生 否           26,983.01 18,983.01 2,918.78 18,983.01 100.00% 04 月 30                      是        否
产建设项目                                                                            日
                                                                                      2016 年
2.收购上海石创石英
                     否                      8,000        850      8,000 100.00% 01 月 01         1,477.68 是          否
玻璃有限公司
                                                                                      日
承诺投资项目小计          --    26,983.01 26,983.01 3,768.78 26,983.01        --           --     1,477.68        --        --
超募资金投向
无
合计                      --    26,983.01 26,983.01 3,768.78 26,983.01        --           --     1,477.68        --        --
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 无
（分具体项目）
项目可行性发生重大
                     无
变化的情况说明
超募资金的金额、用途 不适用
及使用进展情况
                     不适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况
                     不适用
募集资金投资项目实
施方式调整情况
募集资金投资项目先 适用
                                                                          湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
期投入及置换情况         2014 年 10 月 16 日，北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为[2014]京会兴专字第
                         0101M0010 号的《关于湖北菲利华石英玻璃股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报
                         告》，确认募集资金投资项目先期投入金额为 11,753.98 万元。2014 年 10 月 21 日，公司第三届董事
                         会第六次会议审议通过了《公司关于以募集资金置换已预先投入资募集资金投资项目的自筹资金的
                         议案》，2015 年 2 月公司完成募集资金投资项目先期投入金额的置换。
用闲置募集资金暂时 不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
                         无
用途及去向
募集资金使用及披露
                         公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，
中存在的问题或其他
                         也不存在募集资金违规使用的情形。
情况
（3）募集资金变更项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
                          变更后项目                                                                                    变更后的项
                                                         截至期末实 截至期末投 项目达到预
变更后的项 对应的原承 拟投入募集 本报告期实                                                      本报告期实 是否达到预 目可行性是
                                                         际累计投入    资进度       定可使用状
       目      诺项目         资金总额 际投入金额                                                 现的效益     计效益   否发生重大
                                                          金额(2)     (3)=(2)/(1)     态日期
                                (1)                                                                                          变化
             电子信息产
收购上海石 品用石英玻
                                                                                    2016 年 01
创石英玻璃 璃材料及制             8,000            850        8,000     100.00%                     1,477.68 是         否
                                                                                    月 01 日
有限公司     品生产建设
             项目
合计                --            8,000            850        8,000       --            --          1,477.68      --          --
                                                   根据公司长远发展战略，延伸公司产业链，实现营销业务的协同，增强公司
                                          持续盈利能力，提高募集资金的使用效率公司变更了募投资金用途；2015 年 12 月 10
变更原因、决策程序及信息披露情况 日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议
说明(分具体项目)                          案》，同意公司变更部分募集资金 8,000 万元用于收购上海石创石英玻璃有限公司
                                          100%股权之首期支付价款及后续增资；并于 2015 年 12 月 11 日 2015 年第二次临时股
                                          东大会决议通过。公司于 2015 年 12 月 11 日在巨潮资讯网予以披露。
未达到计划进度或预计收益的情况
                                          不适用
和原因(分具体项目)
变更后的项目可行性发生重大变化
                                          否
的情况说明
                                                                  湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
单位：元
  公司名称     公司类型      主要业务       注册资本     总资产       净资产       营业收入        营业利润       净利润
潜江菲利华
                           石英玻璃及                  22,649,244.7 20,399,302.5 64,509,254.3
石英玻璃材 子公司                       5,000,000.00                                              8,382,475.07 7,246,444.84
                           制品                                   8            8
料有限公司
上海菲利华
                           石英玻璃制 10,000,000.0 66,042,091.2 48,997,939.1 80,219,640.8 19,345,428.2 14,776,896.0
石创科技有 子公司
                           品加工       0                         3            6              2               0
限公司
报告期内取得和处置子公司的情况
□ 适用 √ 不适用
主要控股参股公司情况说明
      报告期内，潜江石英玻璃材料公司RFID、ERP、CRM系统的应用，数据化管理模式初步形成，为智慧工厂创建、导
入卓越绩效管理的工作奠定了基础，生产效率有了较大幅度的提高。募投项目按期竣工。公司收购上海石创石英玻璃有限公
司后，为了谋求在长三角经济区更好发展，解决公司在该区域未来发展所需用地及厂房,公司购买位于上海市嘉定区马陆镇
博学路西侧的国有建设用地使用权，报告期内新厂房装修工程进度过半，计划于2017年3月初进行整体搬迁。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
高性能石英材料是半导体、光通讯、光学、航空航天等行业不可或缺的重要基础性材料，在国家重大工程、航天、航空、
信息产业、化工、电子等领域起关键作用。“十三五”时期是我国石英材料行业实现跨越发展的关键时期，特别是十八届三中
全会以后，经济中低速发展成为“新常态”，调结构，促转型成为经济发展的新思路，石英行业迎来良好的发展机会。
1、随着信息化进程加快，消费类电子产品需求旺盛，半导体生产增长迅速，与半导体工业密切相关的石英行业也得到快速
                                                           湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
发展。公司为国内唯一一家通过半导体设备厂商认证的石英材料供应商，已进入行业壁垒较高的国际半导体石英材料市场，
通过不断的技术进步，有望成为半导体石英材料行业的主流供应商。
2、根据国家产业规划，2015至2020年，我国固定宽带接入用户数将增长48%，移动端用户数将增长167%，城市宽带接入
能力将提升150%，对光纤光缆的需求仍会持续增加。市场增量足以支持公司光通讯业务（光纤产品）在本期的平稳增长。
3、在高端光学材料方面。随着半导体芯片的光刻电路线宽向22nm以下发展及尖端国防技术特别是激光武器的发展要求，对
合成石英玻璃的光学均匀性要求高，其均匀性要求为n<2×10ˉ6，三向无条纹，从水解法高羟基向无水低羟基方向发展。
TFT-LCD产品方面：液晶显示器尺寸大型化，基板逐步趋向大型化，光掩膜板将向第十代（1620×1780）发展。整体的液晶
显示器市场所需光掩膜板的需求量巨大。
精密光学玻璃加工方面：围绕点火计划，发展大口径高精度光学元件，特别是钕玻璃加工、600干涉仪标准镜及防溅射玻璃
等，在未来将有较大的市场需求。
4、本公司是国内航空航天领域用石英纤维及制品的主导供应商、全国玻璃纤维标准化技术委员会石英纤维工作组秘书单位。
全球少数几家具有石英纤维批量产能的制造商之一。随着我国航空航天产业的发展，将对公司石英纤维及制品技术及生产能
力提出更高的要求。
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
    接待时间                 接待方式               接待对象类型              调研的基本情况索引
2016 年 05 月 05 日      实地调研                机构                     详见巨潮网披露
2016 年 08 月 24 日      实地调研                机构                     详见巨潮网披露
2016 年 12 月 21 日      实地调研                机构                     详见巨潮网披露
                                                            湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                         第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
       2016年4月17日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于湖北菲利华石英玻璃股份有限公司2015年度利润
分配及资本公积金转增股本预案的议案》，公司2015年度的利润分配方案为以截至2015年12月31日公司总股本(13,100万股)
为基数，向全体股东每10股分配现金红利2.5元（含税）。同时，拟以截至2015年12月31日公司总股本(13,100万股)为基数进
行资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增5股。
       2016年5月12日，公司2015年年度股东大会审议并通过了《关于公司2015年度利润分配及资本公积金转增股本预案的
议案》，同意董事会提出的 2015 年度利润分配预案。2016 年5月24日，公司发布《关于2015年年度权益分派实施的公告》。
       2016年5月30日，公司2015年年度利润分配方案已实施完毕。
                                           现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：           是
分红标准和比例是否明确和清晰：                         是
相关的决策程序和机制是否完备：                         是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：               是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是
                                                       是
否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透
                                                       是
明：
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本预案
每 10 股送红股数（股）
每 10 股派息数（元）（含税）                                                                              2.50
每 10 股转增数（股）
分配预案的股本基数（股）                                                                          196,800,000
现金分红总额（元）（含税）                                                                       49,200,000.00
可分配利润（元）                                                                                375,421,373.24
现金分红占利润分配总额的比例                                                                         100.00%
                                               本次现金分红情况
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％
                                 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
                                                                   湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
拟以截至 2016 年 12 月 31 日公司总股本(19,680 万股)为基数，向全体股东每 10 股分配现金红利 2.5 元（含税）。同时，拟
以截至 2016 年 12 月 31 日公司总股本(19,680 万股)为基数进行资本公积金转增股本，向全体股东每 10 股转增 5 股。
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
 2014年利润分配及资本公积转赠股本方案：以截至2014年12月31日公司总股本(6,460万股)为基数，向全体股东每10股分配
现金红利2.5元（含税）。同时，以截至2014年12月31日公司总股本(6,460万股)为基数进行资本公积金转增股本，向全体股
东每10股转增10股。
   2015年利润分配及资本公积转赠股本预案：拟以截至2015年12月31日公司总股本(13,100万股)为基数，向全体股东每10
股分配现金红利2.5元（含税）。同时，拟以截至2015年12月31日公司总股本(13,100万股)为基数进行资本公积金转增股本，
向全体股东每10股转增5股。
   2016年利润分配及资本公积转赠股本预案：拟以截至2016年12月31日公司总股本(19,680万股)为基数，向全体股东每10
股分配现金红利2.5元（含税）。同时，拟以截至2016年12月31日公司总股本(19,680万股)为基数进行资本公积金转增股本，
向全体股东每10股转增5股。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
                                         分红年度合并报表 占合并报表中归属
                     现金分红金额（含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分
     分红年度
                          税）           普通股股东的净利 股东的净利润的比              红的金额              红的比例
                                                  润                  率
2016 年                  49,200,000.00      108,031,105.29                 45.54%
2015 年                  32,750,000.00          84,177,980.12              38.91%
2014 年                  16,150,000.00          69,629,628.23              23.19%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
             承诺来源                  承诺方          承诺类型    承诺内容         承诺时间       承诺期限     履行情况
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
                                                                  1、自发行人
                                                                  首次公开发                                  报告期内承
                                  邓家贵、吴学                                  2014 年 09 月
首次公开发行或再融资时所作承诺                     其他承诺       行股票并在                    按承诺执行    诺人遵守了
                                  民                                            10 日
                                                                  创业板上市                                  所做承诺
                                                                  之日起三十
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六个月内，不
转让或者委
托他人管理
其直接和间
接持有的发
行人首次公
开发行股票
前已发行股
份，也不由发
行人回购该
部分股份。2、
本人所持公
司股票在锁
定期届满后 2
年内减持的，
减持价格不
低于本次发
行上市时公
司股票的发
行价（如公司
发生分红、派
息、送股、资
本公积金转
增股本等除
权除息事项，
则为按照相
应比例进行
除权除息调
整后用于比
较的发行
价）；公司上
市后 6 个月内
如公司股票
连续 20 个交
易日的收盘
价均低于发
行价，或者上
市后 6 个月期
末（如该日不
是交易日，则
该日后第一
个交易日）收
盘价低于发
行价，本人持
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有的公司股
票的锁定期
限将自动延
长 6 个月。3、
本人持有的
公司股份的
锁定期限（包
括延长的锁
定期限）届满
后，本人减持
持有的公司
股份时，应提
前将减持原
因、拟减持数
量、未来持股
意向等信息
以书面方式
通知公司，并
由公司及时
予以公告，自
公司公告之
日起 3 个交易
日后，本人方
可减持公司
股份。4、如
本人违反上
述承诺或法
律强制性规
定减持发行
人股份的，本
人承诺违规
减持发行人
股票所得归
公司所有，同
时本人持有
的剩余公司
股份的锁定
期在原股份
锁定期届满
后自动延长 1
年。如本人未
将违规减持
所得上交公
司，则公司有
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权扣留本人
现金分红中
与本人应上
交公司的违
规减持所得
金额相等的
应付现金分
红。5、除前
述锁定期外，
在其任职期
间每年转让
的股份不超
过其所持有
发行人股份
总数的百分
之二十五，离
职后六个月
内，不转让其
所持有的发
行人股份。在
首次公开发
行股票上市
之日起六个
月内申报离
职的，自申报
离职之日起
十八个月内
不得转让其
直接持有的
公司股份；在
首次公开发
行股票上市
之日起第七
个月至第十
二个月之间
申报离职的，
自申报离职
之日起十二
个月内不得
转让其直接
持有的公司
股份。6、（1）
本人所持公
司股票在锁
 湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
定期届满后 2
年内减持的，
减持价格不
低于本次发
行上市时公
司股票的发
行价（如公司
发生分红、派
息、送股、资
本公积金转
增股本等除
权除息事项，
则为按照相
应比例进行
除权除息调
整后用于比
较的发行
价）；公司上
市后 6 个月内
如公司股票
连续 20 个交
易日的收盘
价均低于发
行价，或者上
市后 6 个月期
末（如该日不
是交易日，则
该日后第一
个交易日）收
盘价低于发
行价，本人持
有的公司股
票的锁定期
限将自动延
长 6 个月。2）
如本人违反
上述承诺或
法律强制性
规定减持发
行人股份的，
本人承诺违
规减持发行
人股票所得
归公司所有，
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同时本人持
有的剩余公
司股份的锁
定期在原股
份锁定期届
满后自动延
长 1 年。如本
人未将违规
减持所得上
交公司，则公
司有权扣留
本人现金分
红中与本人
应上交公司
的违规减持
所得金额相
等的应付现
金分红。（3）
上述承诺不
因本人辞任
发行人董事
而发生变化。
7、（1）本人
持有的公司
股份的锁定
期限（包括延
长的锁定期
限）届满后，
减持持有的
公司股份时，
应提前将减
持原因、拟减
持数量、未来
持股意向等
信息以书面
方式通知发
行人，并由发
行人及时予
以公告，自发
行人公告之
日起 3 个交易
日后，本人方
可以减持公
司股份。（2）
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如本人违反
上述承诺或
法律强制性
规定减持公
司股份的，本
人承诺违规
减持公司股
票所得归公
司所有，同时
本人持有的
剩余公司股
份的锁定期
在原锁定期
届满后自动
延长 1 年。如
本人未将违
规减持所得
上交公司，则
公司有权扣
留本人现金
分红中与本
人应上交公
司的违规减
持所得金额
相等的应付
现金分红。8、
公司首次公
开发行股票
并在创业板
上市之日起
三年内公司
收盘价（除权
除息后）连续
20 个交易日
（本公司股
票全天停牌
的交易日除
外）低于最近
一期经审计
的每股净资
产，公司情况
同时满足监
管机构对于
回购、增持等
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股本变动行
为的规定，则
应启动稳定
公司股价措
施（见招股说
明书\"稳定股
价预案\"）。9、
本人于 2014
年 5 月 22 日
出具承诺函：
截至 2013 年
12 月 31 日，
公司已经向
蓝宝石项目
累计投资
3,555 万元，
其中投入 5 台
长晶炉设备
的账面净值
为 2,254 万元
（账面原值
2,806 万元、
计提折旧 552
万元）。若截
至 2015 年 12
月 31 日项目
尚未投产，发
行人主要股
东或其指定
的第三方将
按不低于截
至 2013 年 12
月 31 日的账
面净值的价
格收购上述 5
台长晶炉设
备资产。\"10、
本人于 2014
年 6 月出具承
诺函：\"公司的
全资子公司
潜江菲利华
依据与中国
石化江汉油
 湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
田分公司盐
化工总厂于
2010 年 9 月 5
日签订《土地
使用权出租
协议》，承租
盐化工总厂
3,110.8 平方
米国有土地
使用权作为
生产用地（国
有土地使用
权证号：\"潜国
用（2000）字
第 0854 号\"、
潜国用
（2003）字第
491 号\"），并
在该租赁土
地上自建了
厂房及其他
构筑物、附属
设施；截至本
承诺函出具
之日，潜江菲
利华已就其
于该租赁土
地范围内自
行建造的厂
房合法取得
以潜江菲利
华为所有权
人的房屋所
有权证。如潜
江菲利华在
租赁期内因
上述厂房及
其他构筑物、
附属设施被
拆迁、毁损或
者其他原因
致使租赁合
同终止、生产
经营受到影
                           湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
                          响或潜江菲
                          利华受到处
                          罚等导致经
                          济损失，本人
                          将无条件全
                          额承担相关
                          补偿、处罚款
                          项和对利益
                          相关方的赔
                          偿或补偿款
                          项以及潜江
                          菲利华因此
                          所支付的相
                          关费用\"。
                          1、本企业在
                          持有的公司
                          股份的锁定
                          期限（包括延
                          长的锁定期
                          限）届满后，
                          减持持有的
                          公司股份时，
                          应提前将减
                          持原因、拟减
                          持数量、未来
                          持股意向等
                          信息以书面
                          方式通知发
北京汇宝金                                                        报告期内承
             股份限售承   行人，并由发 2014 年 09 月 按承诺执行
源投资管理                                                        诺人遵守了
             诺           行人及时予      10 日
中心                                                              所做承诺
                          以公告，自发
                          行人公告之
                          日起 3 个交易
                          日后，本企业
                          方可以减持
                          公司股份，减
                          持价格不低
                          于公司股票
                          的发行价。2、
                          如本企业违
                          反上述承诺
                          或法律强制
                          性规定减持
                          公司股份的，
                         湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
                        本企业承诺
                        违规减持公
                        司股票所得
                        归公司所有，
                        同时本企业
                        持有的剩余
                        公司股份的
                        锁定期在原
                        锁定期届满
                        后自动延长 1
                        年。如本企业
                        未将违规减
                        持所得上交
                        公司，则公司
                        有权扣留本
                        企业现金分
                        红中与本企
                        业应上交公
                        司的违规减
                        持所得金额
                        相等的应付
                        现金分红。
                        1、本人持有                               报告期内承
                        的公司股份                                诺人遵守了
                        的锁定期限                                所做承诺。1、
                        （包括延长                                鲁昌硕所持
                        的锁定期限）                              公司股份的
                        届满后，减持                              锁定期限届
                        持有的公司                                满后，公司于
                        股份时，应提                              2016 年 1 月
                        前将减持原                                21 日发布了
                        因、拟减持数                              《关于大股
鲁昌硕、胡国
                        量、未来持股 2014 年 09 月                东减持股份
华、朱植斌、 其他承诺                                按承诺执行
                        意向等信息     10 日                      预披露公
孙文沁
                        以书面方式                                告》,2016 年 2
                        通知发行人，                              月 24 日发布
                        并由发行人                                了《关于持股
                        及时予以公                                5%以上股东
                        告，自发行人                              减持股份的
                        公告之日起 3                              提示性公
                        个交易日后，                              告》，鲁昌硕
                        本人方可以                                股份减持承
                        减持公司股                                诺履行完毕。
                        份。2、如本                               2、胡国华所
 湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
人违反上述                           持公司股份
承诺或法律                           的锁定期限
强制性规定                           届满后，公司
减持公司股                           于 2016 年 5
份的，本人承                         月 10 日发布
诺违规减持                           了《关于大股
公司股票所                           东减持股份
得归公司所                           预披露公
有，同时本人                         告》,2016 年 6
持有的剩余                           月 4 日发布了
公司股份的                           《关于持股
锁定期在原                           5%以上股东
锁定期届满                           减持股份的
后自动延长 1                         提示性公
年。如本人未                         告》，胡国华
将违规减持                           股份减持承
所得上交公                           诺履行完毕
司，则公司有
权扣留本人
现金分红中
与本人应上
交公司的违
规减持所得
金额相等的
应付现金分
红。3、本人
于 2014 年 5
月 22 日出具
承诺函：截至
2013 年 12 月
31 日，公司已
经向蓝宝石
项目累计投
资 3,555 万
元，其中投入
5 台长晶炉设
备的账面净
值为 2,254 万
元（账面原值
2,806 万元、
计提折旧 552
万元）。若截
至 2015 年 12
月 31 日项目
                           湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
                          尚未投产，发
                          行人主要股
                          东或其指定
                          的第三方将
                          按不低于截
                          至 2013 年 12
                          月 31 日的账
                          面净值的价
                          格收购上述 5
                          台长晶炉设
                          备资产。
                          1、公司承诺
                          不为激励对
                          象依本计划
                          获取有关限
                          制性股票提
                          供贷款以及
                          其他任何形
                          式的财务资
                          助，包括为其
                          贷款提供担
                          保。2、公司
                          承诺锁定期
                          内，公司各年
                          度归属于母
                          公司股东的
                          净利润及归                                   报告期内承
                                          2015 年 08 月
股权激励承诺   其他承诺   属于母公司                      按承诺执行   诺人遵守了
                                          21 日
                          股东的扣除                                   所做承诺。
                          非经常性损
                          益的净利润
                          均不得低于
                          授予日前最
                          近三个会计
                          年度的平均
                          水平且不得
                          为负。首次授
                          予激励对象
                          第一次解锁
                          以 2014 年经
                          审计的营业
                          收入为基数，
                          2015 年收入
                          增长率不低
 湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
于 15%。第二
次解锁以
2014 年经审
计的营业收
入为基数，
2016 年收入
增长率不低
于 35%。第三
次解锁以
2014 年经审
计的营业收
入为基数，
2017 年收入
增长率不低
于 55% 。8
位预留授予
激励对象第
一次解锁以
2014 年经审
计的营业收
入为基数，
2016 年收入
增长率不低
于 35%。第二
次解锁以
2014 年经审
计的营业收
入为基数，
2017 年收入
增长率不低
于 55% 。3、
40 位首次授
予激励对象
可以在计划
首次授予的
权益工具自
授予日起满
一年后在解
锁期内按每
年
40%:30%:30
%的比例分批
逐年解锁，实
际解锁数量
                                                                湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                              应与激励对
                                                              象上一年度
                                                              绩效评价结
                                                              果挂钩。4、8
                                                              位预留授予
                                                              激励对象可
                                                              以在计划首
                                                              次授予的权
                                                              益工具自授
                                                              予日起满一
                                                              年后在解锁
                                                              期内按每年
                                                              50%:50%的比
                                                              例分批逐年
                                                              解锁，实际解
                                                              锁数量应与
                                                              激励对象上
                                                              一年度绩效
                                                              评价结果挂
                                                              钩。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行                     是
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
√ 适用 □ 不适用
盈利预测资产                                 当期预测业绩 当期实际业绩 未达预测的原 原预测披露日 原预测披露索
               预测起始时间 预测终止时间
 或项目名称                                    （万元）      （万元）      因（如适用）           期           引
上海菲利华石                                                                                              巨潮资讯网
               2016 年 01 月 2016 年 12 月                                                2015 年 12 月
创科技有限公                                     12,000,000 14,776,896.05 不适用                          （www.cninfo.
               01 日         31 日                                                        11 日
司                                                                                                        com.cn）
公司股东、交易对手方对公司或相关资产年度经营业绩作出的承诺情况
√ 适用 □ 不适用
    业绩承诺公司                      承诺利润                      实现利润
          石创科技                        1,200万元                  14,77.68万元
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
                                                             湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说
明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
□ 适用 √ 不适用
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
     详细情况参见“第四节   二、2（6）报告期内合并范围是否发生变动”。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
境内会计师事务所名称                         中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬（万元）
境内会计师事务所审计服务的连续年限
境内会计师事务所注册会计师姓名               李建树 、陈刚
是否改聘会计师事务所
√ 是 □ 否
是否在审计期间改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
更换会计师事务所是否履行审批程序
√ 是 □ 否
聘任、解聘会计师事务所情况说明
    一、更换会计师事务所的情况说明
    公司原审计机构北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）聘期已满，且其审计团队已经连续多年为公
司提供审计服务，为确保上市公司审计工作的独立性与客观性，同时更好的适应公司未来业务发展需要，
经公司董事会审计委员会认真调查，提议聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审
众环”）为公司2016年度审计机构。公司于2016 年4月17日召开了第三届董事会第十八次会议和第三届监事
会第十五次会议，审议通过了《关于聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度审计机
构的议案》，同意聘请“中审众环”作为公司2016年年度审计机构。
    二、拟聘会计师事务所情况
                                                         湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
     中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)（原名众环海华会计师事务所(特殊普通合伙),于2015年变更为
中审众环会计师事务所(特殊普通合伙）始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关
业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。成立近三十年来，伴随着中国经济的快速发展，
中审众环以科学化的规范管理和不断开拓进取的精神，在经营规模、服务客户、人才团队和内部治理等方
面取得了飞速的发展，品牌知名度和美誉度不断提升，服务网络遍布全国，形成了一套成熟、高效的管理
机制和执业规范体系，2013年11月，根据国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。目前，中审众环
已成为在国内享有重要影响力的，能够提供多资质、全方位服务的知名会计师事务所和大型专业服务集团。
在中国注册会计师协会2014年全国百强事务所综合评价中排名第15名。
     三、更换会计师事务履行的程序
     1、公司董事会审计委员会事前对“中审众环”的执业质量进行了充分了解，并结合公司未来业务的发展
和公司的实际情况，提出了更换会计师事务所的建议。
     2、公司于2016年4月17日召开了第三届董事会第十八次会议，审议并通过了《关于聘请中审众环会计
师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度审计机构的议案》，同意聘任“中审众环”为 2016年度审计机构。
     3、公司独立董事对此事项做出了同意的独立意见：公司原审计机构北京兴华会计师事务所（特殊普
通合伙）聘期已满，且其审计团队已经连续多年为公司提供审计服务，为确保上市公司审计工作的独立性
与客观性，同意聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度审计机构。“中审众环”具备
证券、期货相关业务审计资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司财务审计
和相关专项审计工作的要求，能够独立对公司财务状况进行审计。同意将该议案提交股东大会审议。
     4、公司监事会针对此事项发表了同意的意见：本次更换会计师事务所符合相关法律、法规规定，不
会影响公司会计报表的审计质量。相关审议程序符合法律法规和《公司章程》的规定。不存在损害公司利
益和股东利益的情形。同意将该议案提交股东大会审议。
    5、本次更换会计师事务所的事项已经公司2015年度股东大会审议通过，更换会计师事务所事项自公司
股东大会批准之日起生效。
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
   本年度，公司因收购上海菲利华石创科技有限公司事项，聘请中银国际证券有限责任公司为财务顾问，期间共支付财务
顾问费30万元。
九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
                                                                     湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
十二、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
         2016年6月21日召开的第三届董事会第二十会议审议通过1、《关于调整限制性股票数量及回购价格的议案》2、《关
于首次授予限制性股票第一次解锁条件成就的议案》3、《关于向激励对象授予预留限制性股票相关事项的议案》。具体实
施情况请见公司在巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn发布的《关于向激励对象授予限制性股票的公告》2015-39，《关于
限制性股票首次授予登记完成的公告》2015-40，关于调整限制性股票数量及回购价格的公告2016-34, 关于限制性股票激励
计划第一个解锁期解锁条件成就的公告2016-35, 关于向激励对象授予预留限制性股票相关事项的公告2016-36。
十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
√ 适用 □ 不适用
                                                       转让资产 转让资产
             关联关 关联交易 关联交易 关联交易                             转让价格 关联交易 交易损益
 关联方                                                的账面价 的评估价                                披露日期 披露索引
                 系     类型       内容     定价原则                       （万元） 结算方式 （万元）
                                                       值（万元）值（万元）
                                                                                                                  巨潮资讯
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            同控制    售商品以
邓家贵                           蓝宝石设 承诺价格 5,259,799 5,259,799 5,259,799 转账结算           0 12 月 31 （www.c
            的投资    外的其他
                                 备承诺                                                                 日        ninfo.com
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                                                                                                                  巨潮资讯
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            同控制    售商品以
吴学民                           蓝宝石设 承诺价格 1,836,432 1,836,432 1,836,432 转账结算           0 12 月 31 （www.c
            的投资    外的其他
                                 备承诺                                                                 日        ninfo.com
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            主要投    购买或销 履行收购                                                                 2015 年   巨潮资讯
孙文沁                                      承诺价格 2,508,695 2,508,695 2,508,695 转账结算         0
            资者      售商品以 蓝宝石设                                                                 12 月 31 网
                                                                  湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
                    外的其他 备承诺                                                                 日        （www.c
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                                                                                                              巨潮资讯
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朱植斌                         蓝宝石设 承诺价格 2,527,057 2,527,057 2,527,057 转账结算           0 12 月 31 （www.c
         资者       外的其他
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                                                                                                              巨潮资讯
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         主要投     售商品以
胡国华                         蓝宝石设 承诺价格 2,675,972 2,675,972 2,675,972 转账结算           0 12 月 31 （www.c
         资者       外的其他
                               备承诺                                                               日        ninfo.com
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                                                                                                              巨潮资讯
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         主要投     售商品以
鲁昌硕                         蓝宝石设 承诺价格 2,679,229 2,679,229 2,679,229 转账结算           0 12 月 31 （www.c
         资者       外的其他
                               备承诺                                                               日        ninfo.com
                    资产
                                                                                                              .cn）
转让价格与账面价值或评估价值差异较
                                          无
大的原因（如有）
对公司经营成果与财务状况的影响情况 无
                                                 本次交易为公司股东邓家贵、吴学民、孙文沁、朱植斌、胡国华、鲁昌硕
如相关交易涉及业绩约定的，报告期内
                                          履行其于 2014 年 5 月 22 日承诺的回购长晶炉设备资产，回购款项为 22,540,000.00
的业绩实现情况
                                          元，资产移交手续已办理完毕。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
                                  湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
                                                           湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
十七、社会责任情况
1、履行精准扶贫社会责任情况
□ 适用 √ 不适用
2、履行其他社会责任的情况
无
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
不适用
是否发布社会责任报告
□ 是 √ 否
十八、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
十九、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
                                                                 湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                  第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
                                                                                                                单位：股
                               本次变动前                     本次变动增减（＋，－）                 本次变动后
                                                                     公积金转
                             数量        比例      发行新股   送股               其他    小计       数量         比例
                                                                        股
                            33,989,65                                16,994,82          23,123,69 57,113,34
一、有限售条件股份                       25.95%     300,000                                                     29.02%
                                    6                                        8                  3
                            33,989,65                                16,994,82          23,123,69 57,113,34
3、其他内资持股                          25.95%     300,000                                                     29.02%
                                    6                                        8                  3
                            33,989,65                                16,994,82          23,123,69 57,113,34
       境内自然人持股                    25.95%     300,000                                                     29.02%
                                    6                                        8                  3
                            97,010,34                                48,505,17          42,676,30 139,686,6
二、无限售条件股份                       74.05%                                                                 70.98%
                                    4                                        2                  7
                            97,010,34                                48,505,17          42,676,30 139,686,6
1、人民币普通股                          74.05%                                                                 70.98%
                                    4                                        2                  7
                            131,000,0                                65,500,00          65,800,00 196,800,0
三、股份总数                             100.00%    300,000                                                     100.00%
                                    00                                       0                  0
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
1、2016年5月24日实施2015年度权益分派方案，总股本由131,000,000股增加至196,500,000股，公告编号：
2016-29。
2、2016年6月22日预留限制性股票授予登记完成的，总股本由196,500,000增加至196,800,000股，公告编号：
2016-36。
3、2016年8月22日首次限制性股票激励计划第一个解锁期股份上市流通，无限售条件股份由138,606,651股
增加至139,686,651股，公告编号：2016-45。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
1、2016年5月12日召开2015年度股东大会审议通过了《2015年年度权益分派方案》，股东大会决议公告2016年5月24日刊登
于中国证监会创业板指定信息披露网站上，公告编号：2016-29。
2、2016 年6月21日，公司召开第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票相关事项的议
案》，公告编号：2015-40。
3、2016年6月21日召开了第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于首次授予限制性股票第一次解锁条件成就的议案》，
公告编号：2015-41。
                                                                  湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
上述股份变动，公司都委托中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司及时进行了相关过户。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
股份变动使近一年每股收益、稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产的变化情况，具体指标详见：第二节 公
司基本情况简介 五、主要会计数据和财务指标。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                    单位：股
                                     本期解除限售股 本期增加限售股
   股东名称         期初限售股数                                        期末限售股数          限售原因     拟解除限售日期
                                          数              数
                                                                                         首次公开发行时 按相关承诺、规
邓家贵                  19,883,964                        9,941,982         29,825,946
                                                                                         所作承诺          定执行
                                                                                         首次公开发行时 按相关承诺、规
吴学民                  12,305,692                        6,152,846         18,458,538
                                                                                         所作承诺          定执行
                                                                                         （1）首次公开发
                                                                                         行时所作承诺      按相关承诺、规
商春利                   1,388,766                         694,383           2,083,149
                                                                                         （2）董事、高级 定执行
                                                                                         管理人员
                                                                                         （1）首次公开发
                                                                                         行时所作承诺      按相关承诺、规
周生高                   1,363,800                         681,900           2,045,700
                                                                                         （2）高级管理人 定执行
                                                                                         员
                                                                                         （1）首次公开发
                                                                                         行时所作承诺      按相关承诺、规
李中原                   1,200,000                         600,000           1,800,000
                                                                                         （2）董事、高级 定执行
                                                                                         管理人员
                                                                                         （1）首次公开发
                                                                                         行时所作承诺      按相关承诺、规
涂前跃                    374,130                          187,065            561,195
                                                                                         （2）董事、高级 定执行
                                                                                         管理人员
                                                                                         （1）首次公开发
                                                                                                           按相关承诺、规
李再荣                    157,800                              78,900         236,700 行时所作承诺
                                                                                                           定执行
                                                                                         （2）监事
张国君                    200,000           120,000        100,000            180,000 参与公司限制性 按相关承诺、规
                                                                      湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                               股票激励计划      定执行
                                                                                               参与公司限制性 按相关承诺、规
郑巍                      200,000               120,000          100,000             180,000
                                                                                               股票激励计划      定执行
                                                                                               参与公司限制性 按相关承诺、规
孙凯                      200,000               120,000          100,000             180,000
                                                                                               股票激励计划      定执行
                                                                                               （1）首次公开发
                                                                                               行时所作承诺
                                                                                               （2）董事、高级 按相关承诺、规
其余 47 人               1,329,285              720,000        1,207,164           1,562,121
                                                                                               管理人员（3）参 定执行
                                                                                               与公司限制性股
                                                                                               票激励计划
合计                    38,603,437             1,080,000      19,844,240          57,113,349            --                --
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
√ 适用 □ 不适用
股票及其衍生证                       发行价格（或利                                         获准上市交易
                      发行日期                             发行数量           上市日期                           交易终止日期
       券名称                                率）                                                数量
股票类
                 2016 年 06 月 21                                        2016 年 07 月 19
菲利华                               13.23                     300,000                             300,000
                 日                                                      日
可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类
其他衍生证券类
报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明
    根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司的有关规定，湖北菲利华石英玻璃股份有限公司（以下简称“公司”）完成了《湖北菲
利华石英玻璃股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》预留限制性股票授予登记工作，有关具体情况
公告如下：
    一、预留限制性股票的授予情况
    1、预留授予日：2016年6月21日；
    2、预留授予数量：30万股；
    3、预留授予人数：8人；
    4、预留授予价格：每股13.23元；
    5、股票来源：公司向激励对象定向发行股票；
    6、限制性股票激励对象名单及授予情况：
    本次授予的激励对象为限制性股票激励计划获得股东大会批准时尚未确定，但在本计划存续期间纳入
激励计划的激励对象，本次激励对象均为中层管理人员、核心团队人员，共计8人。拟授予的限制性股票
数量为30万股。公司本次预留限制性股票激励计划实际授予对象、实际授予的股票数量与公司于2016年6
                                                       湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
月22日刊登于巨潮资讯网的《预留限制性股票激励计划激励对象名单》完全一致。激励对象名单及获授情
况如下：
    姓名                职务         获授限制性股票 占公告日公司股本总额的比
                                           数量（万股）           例
  中层管理人员、核心团队人员（8人）               30                  0.15%
    7、有效期：
    本激励计划有效期为自限制性股票授予之日起3年。
    8、解锁时间安排：
    本激励计划授予的限制性股票自授予之日起12个月内为锁定期。在限制性股票解锁之前，激励对象根
据本计划获授的限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象因获授的尚未解锁的限制性股票而
取得的资本公积转增股本、派息、派发股票红利、股票拆细等股份和红利同时按本激励计划进行锁定。
    授予预留限制性股票具体解锁安排如下表所示：根据公司《激励计划（草案）》的规定，预留部分的
限制性股票解锁安排如下表所示：
   解锁安排                            解锁时间                             解锁比例
第一次解锁     自预留限制性股票首次授予日起12个月后的首个交易日起                50%
               至首次授予日起24个月内的最后一个交易日当日止
第二次解锁     自预留限制性股票首次授予日起24个月后的首个交易日起                50%
               至首次授予日起36个月内的最后一个交易日当日止
    二、限制性股票认购资金的验资情况
    中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2016年7月5日出具了众环验字（2016）010075号验资报告，
认为：
    截至2016年6月28日止,湖北菲利华石英玻璃股份有限公司已收到吴坚、梁伟兴等8名中层管理人员及核
心团队人员实际缴纳的股权认购款人民币3，969，000.00元,其中：新增注册资本（股本）300,000.00元，
增加资本公积3，669，000.00元。新增股本占新增注册资本的100%。
    （一）吴坚、梁伟兴等8名中层管理人员及核心团队人员实际缴纳新增出资额人民币3,969,000.00元，
均以货币出资，于2016年6月22日至2016年6月28日缴存贵公司在中国建设银行荆州玉桥支行开立的人民币
存款账户42001625108050003230账号内。
    （二）贵公司变更后的累计注册资本为人民币196,800,000.00元，累计股本为人民币196,800,000.00元。
    三、本次授予限制性股票的上市日期
    本次股权激励计划的预留授予日为2016年6月21日，预留授予限制性股票的上市日期为2016年7月19
日。
    四、股权结构变动情况
       类别               本次变动前           本次变动增减           本次变动后
                        数量         比例         （＋，－）        数量          比例
一、有限售条件股份      57,893,349   29.46%            +300,000     58,193,349    29.57%
    高管锁定股           6,908,865     3.52%                         6,908,865     3.51%
    其他限售股          48,284,484   24.57%                         48,284,484    24.53%
    股权激励限售股       2,700,000     1.37%           +300,000      3,000,000     1.52%
二、无限售条件股份     138,606,651   70.54%                        138,606,651    70.43%
    股份总数           196,500,000     100%            +300,000    196,800,000         100%
    本次预留限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
    五、收益摊薄情况
    公司本次限制性股票授予后，按新股本196,800,000股摊薄计算，2015 年度每股收益为0.43元。
                                                                         湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
    六、公司控股股东及实际控制人股权比例变动情况
    公司本次股权激励计划所涉限制性股票授予完成后，公司总股本由196,500,000股增加至196,800,000
股，导致公司控股股东及实际控制人股权比例发生变化。本次授予前，控股股东及实际控制人邓家贵、吴
学民持有公司 24.57%的股份，本次授予完成后，控股股东及实际控制人邓家贵、吴学民持有公司24.57%
的股份。本次限制性股票授予不会导致控股股东及实际控制人发生变化。
    七、本次募集资金使用计划
    本次限制性股票激励计划的募集资金将用于补充公司流动资金。
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√ 适用 □ 不适用
1、2016年5月24日实施2015年度权益分派方案，总股本由131,000,000股增加至196,500,000股，公告编号：
2016-29。
2、2016年6月22日预留限制性股票授予登记完成的，总股本由196,500,000增加至196,800,000股，公告编号：
2016-36。
3、2016年8月22日首次限制性股票激励计划第一个解锁期股份上市流通，无限售条件股份由138,606,651股
增加至139,686,651股，公告编号：2016-45。
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
                                                                                                                         单位：股
                                                                                                    年度报告披露日
                                                                 报告期末表决权
                           年度报告披露日                                                           前上一月末表决
报告期末普通股                                                   恢复的优先股股
                     12,046 前上一月末普通              17,108                                    0 权恢复的优先股
股东总数                                                         东总数（如有）
                           股股东总数                                                               股东总数（如有）
                                                                 （参见注 9）
                                                                                                    （参见注 9）
                                        持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
                                                             报告期内 持有有限 持有无限                 质押或冻结情况
                                                 报告期末
    股东名称           股东性质      持股比例                增减变动 售条件的 售条件的
                                                 持股数量                                           股份状态           数量
                                                               情况      股份数量 股份数量
                                                 29,825,94               29,825,94
邓家贵              境内自然人          15.16%               9,941,982                           质押                  14,250,000
                                                        6
                                                 18,458,53               18,458,53
吴学民              境内自然人           9.38%               6,152,846                           质押                   6,275,000
                                                        8
北京汇宝金源投                                   13,800,00                           13,800,00
                    境内非国有法人       7.01%               4,600,000
资管理中心（有限                                        0
                                                                     湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
合伙）
孙文沁             境内自然人            4.33% 8,520,700 2,483,620             8,520,700
鲁昌硕             境内自然人            3.93% 7,741,998 907,286               7,741,998
朱植斌             境内自然人            3.54% 6,970,100 948,700               6,970,100 质押                  5,315,000
胡国华             境内自然人            3.42% 6,739,506 -86,898               6,739,506 质押                  2,650,000
孙慧明             境内自然人            1.64% 3,236,152 3,236,152             3,236,152
郑红               境内自然人            1.52% 3,000,000 3,000,000             3,000,000
魏满凤             境内自然人            1.52% 2,999,966 2,999,966             2,999,966
战略投资者或一般法人因配售新股
成为前 10 名股东的情况（如有）（参 无
见注 4）
上述股东关联关系或一致行动的说      邓家贵和吴学民分别担任本公司的董事长和副董事长，是公司的实际控制人。胡国华
明                                  和郑红为夫妻关系。
                                            前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                   股份种类
              股东名称                       报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                            股份种类          数量
北京汇宝金源投资管理中心（有限合
                                                                              13,800,000 人民币普通股         13,800,000
伙）
孙文沁                                                                         8,520,700 人民币普通股          8,520,700
鲁昌硕                                                                         7,741,998 人民币普通股          7,741,998
朱植斌                                                                         6,970,100 人民币普通股
胡国华                                                                         6,739,506 人民币普通股          6,739,506
孙慧明                                                                         3,236,152 人民币普通股          3,236,152
郑红                                                                           3,000,000 人民币普通股          3,000,000
魏满凤                                                                         2,999,966 人民币普通股          2,999,966
欧阳葆华                                                                       2,220,000 人民币普通股          2,220,000
熊满桃                                                                         2,062,000 境外上市外资股        2,062,000
前 10 名无限售流通股股东之间，以
及前 10 名无限售流通股股东和前 10
                                    朱植斌和熊满桃为夫妻关系。胡国华和郑红为夫妻关系。
名股东之间关联关系或一致行动的
说明
参与融资融券业务股东情况说明（如
                                    无
有）（参见注 5）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
                                                           湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：自然人
               控股股东姓名                     国籍                   是否取得其他国家或地区居留权
邓家贵                                 中国                   否
吴学民                                 中国                   否
主要职业及职务                         邓家贵和吴学民分别担任本公司的董事长和副董事长
报告期内控股和参股的其他境内外上市公
                                       无
司的股权情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
            实际控制人姓名                      国籍                  是否取得其他国家或地区居留权
邓家贵                                 中国                  否
吴学民                                 中国                  否
主要职业及职务                         邓家贵和吴学民分别担任本公司的董事长和副董事长
过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况   无
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
                                                 湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
                                        湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
                           第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
                                                                        湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
                     第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
                                                                                         本期增持 本期减持
                                                     任期起始 任期终止 期初持股                              其他增减 期末持股
  姓名        职务   任职状态        性别   年龄                                         股份数量 股份数量
                                                          日期        日期   数（股）                        变动（股）数（股）
                                                                                          （股）   （股）
                                                     2011 年     2017 年
                                                                             19,883,96                                   29,825,94
邓家贵   董事长      现任       男                 66 04 月 23 04 月 23                                      9,941,982
                                                                                    4
                                                     日          日
                                                     2011 年     2017 年
                                                                             12,305,69                                   18,458,53
吴学民   副董事长 现任          男                 54 04 月 23 04 月 23                                      6,152,846
                                                                                    2
                                                     日          日
                                                     2011 年     2017 年
         董事、总
商春利               现任       男                 40 04 月 23 04 月 23      1,851,682             320,000    873,350 2,405,032
         经理
                                                     日          日
         董事、财
                                                     2011 年     2017 年
         务总监、
李中原               现任       男                 63 04 月 23 04 月 23      1,600,000                        800,000 2,400,000
         董事会秘
                                                     日          日
         书
                                                     2011 年     2017 年
         董事、副
涂前跃               现任       男                 55 04 月 23 04 月 23       498,840              100,000    214,420     613,260
         总经理
                                                     日          日
                                                     2011 年     2017 年
         董事、总
徐燕                 现任       女                 44 04 月 23 04 月 23       130,400                          65,200     195,600
         经理助理
                                                     日          日
                                                     2011 年     2017 年
任起峰   独立董事 现任          男                 64 04 月 23 04 月 23             0                               0
                                                     日          日
                                                     2011 年     2017 年
宋常     独立董事 现任          男                 52 04 月 23 04 月 23             0                               0
                                                     日          日
                                                     2011 年     2017 年
王欣新   独立董事 现任          男                 65 04 月 23 04 月 23             0                               0
                                                     日          日
                                                     2011 年     2017 年
         监事会主
李再荣               现任       女                 42 04 月 23 04 月 23       210,400               10,000    105,200     305,600
         席
                                                     日          日
                                                                          湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                       2011 年      2017 年
章伟杰     监事     现任       男                    49 04 月 23 04 月 23            0                              0         0
                                                       日           日
                                                       2014 年      2017 年
胡燕       监事     现任       女                    46 04 月 24 04 月 23            0                              0         0
                                                       日           日
                                                       2011 年      2017 年
周生高     副总经理 现任       男                    46 04 月 23 04 月 23     1,818,400             30,000    909,200 2,697,600
                                                       日           日
                                                                              38,299,37                      19,062,19 56,901,57
合计           --         --        --          --          --           --                   0    460,000
                                                                                     8                              8         6
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
       姓名         担任的职务           类型                    日期                             原因
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
       本公司现任董事：
       邓家贵：男，1951年生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，大专学历，高级经济师，湖北省劳动模范，享受国务
院津贴专家，2003年至2012年连续当选为荆州市人大代表，2013年起当选为湖北省人大代表，2015年当选为全国劳动模范。
1967年至今，在菲利华股份及其前身工作，历任厂长助理、副厂长、厂长、董事长。现任公司董事长，任期至2017年4月。
       吴学民：男，1963年生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，正高职高级工程师，荆州市第二届突出贡献人才奖“金
凤奖”获得者，湖北省有突出贡献中青年专家，湖北省科技创业领军人才，全国建材系统劳动模范，中国建筑玻璃与工业玻
璃协会副会长。1983年至今，在菲利华股份及其前身工作，历任设备科科长、总工程师、董事、总经理、副董事长。现任公
司副董事长（任期至2017年4月），潜江菲利华执行董事、总经理。
       商春利：男，1977年生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，本科学历，高级工程师，荆州市特等劳模，荆州市第
四次党代会代表，湖北省第十二届青联委员，湖北省委重大人才工程“123企业家培养计划”首批入选人。1996年至今，在菲
利华股份及其前身工作，历任分厂厂长、战略信息部部长、品质保证部部长、国际业务部经理、管理者代表、董事、总经理
助理、总经理。现任公司董事（任期至2017年4月）、总经理。
       李中原：男，1954年生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，本科学历，经济师。1970年至1986年，在荆州市第一
轻工机械厂工作；1986年至2002年，在工商银行荆州市分行工作；2002年起在菲利华股份及其前身工作，历任公司财务总监、
董事、董事会秘书。现任公司董事（任期至2017年4月）、财务总监、董事会秘书。
       涂前跃：男，1962年生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，大专学历，工程师。1984年至今，在菲利华股份及其
前身工作，历任技术员、分厂厂长、生产管理部经理、技术中心主任、董事兼副总经理。现任公司董事（任期至2017年4月）、
副总经理。
       徐燕：女，1973年生，中国国籍，无境外居留权，大专学历。1990年至今，在菲利华股份及其前身工作，历任制造部
内勤、质量体系管理员、主管、制造部部长、采购部经理、石英纤维部部长。现任公司董事（任期至2017年4月）、总经理
助理。
       任起峰：男，1953年生，本科学历。自1985年起，历任中国人民银行总行办公厅副处长、处长、中国人民银行总行金
管司处长、中国证监会研究信息部主任、广东南方证券交易中心总经理、中远集团财务公司总经理；南方证券公司副总经理。
                                                            湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
现任深圳正舵投资公司董事、公司独立董事，任期至2017年4月。
     宋常：男，1965年生，博士，中国人民大学商学院教授、博士研究生导师、博士后合作导师。兼任中国教育审计学会
副会长、中国审计学会常务理事、中国内部审计协会常务理事、中国会计学会财务管理专业委员会委员，任期至2017年4月，
2017年1月21日辞职。
     王欣新：男，1952年生，中共党员，中国人民大学法学院经济法教研室教授、博士研究生导师；中国人民大学法学院
破产法研究中心主任，北京市破产法学会会长，中国“破产法论坛”组委会主任。《企业破产法》起草工作组成员、《合伙企
业法》修改起草工作组成员、最高人民法院《企业破产法》司法解释起草组顾问、中国注册会计师协会《破产清算专业指导
委员会》委员；担任多家律师事务所、清算事务所的破产法专家顾问。现任公司独立董事，任期至2017年4月。
     本公司现任监事：
     李再荣：女，1975年生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。1996年至今，在菲利华股份及其前身工作，历任财务
部主管、审计部主任等职。2014年2月公司召开2013年年度股东大会，经第二届监事会第七次会议提名，选举李再荣为监事。
2014年2月，公司召开第三届监事会第一次会议选举李再荣为监事会主席。2011年4月至今任公司监事会主席（任期至2017
年4月）、审计部主任。
     章伟杰：男，1968年生，中国国籍，无境外居留权，大专学历，高级经济师。1991年至1992年，在常州市丁堰镇政府
工作；1992年至1993年，在常州海坤通信设备有限公司，任副总经理；1993年至今任常州太平电器有限公司副总经理。现任
公司监事，任期至2017年4月。
     胡燕：女，1971年生，中国国籍，无境外居留权，中专学历。1988年至1998年，历任沙市石英玻璃厂、沙市迪建光源
有限公司会计；1999年至2014年3月，在菲利华股份及其前身工作，历任公司会计、成本主管；2014年4月起任公司审计部员
工。现任公司职工监事（任期至2017年4月）、审计部员工。
     本公司现任高级管理人员：
     商春利、李中原、涂前跃请参见本部分之“董事”。
周生高：男，1971年生，中国国籍，无境外居留权，大专学历，助理会计师。1991年至今，在菲利华股份及其前身工作，历
任财务部主管、财务部副经理、财务部经理、总经理助理、副总经理、常务副总经理。2011年4月至今任公司副总经理，任
期至2017年4月。
在股东单位任职情况
□ 适用 √ 不适用
在其他单位任职情况
□ 适用 √ 不适用
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
√ 适用 □ 不适用
      中国证券监督管理委员会给予公司独立董事宋常先生行政处罚《中国证券监督管理委员会行政处罚决
定书》（2017年）8号和证券市场禁入《中国证券监督管理委员会市场禁入决定书》（2017年）3号。
      《行政处罚决定书》处罚决定如下：（1）对宋常两次短线交易“盛运股份”的行为，给予警告，并分别
处以10万元罚款；对宋常短线交易“神雾环保”的行为，给予警告，并处以10万元罚款；对宋常两次短线交
易“京能置业”的行为，给予警告，并分别处以10万元罚款。综上，对宋常给予警告，合计处以50万元罚款。
（2）对宋常内幕交易行为处以60万元罚款。
      《市场禁入决定书》处罚内容如下：对宋常采取10年证券市场禁入措施，自中国证监会宣布决定之日
起，在禁入期间，不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
                                                             湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序           公司董事、监事、高级管理人员报酬由股东大会审议批准
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据             《湖北菲利华石英玻璃股份有限公司董事、监事、高级管理人员薪
                                                 酬方案》
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况       董事、监事、高级管理人员的报酬均已按照确定的薪酬标准全额支
                                                 付。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
                                                                               从公司获得的税 是否在公司关联
       姓名                职务           性别       年龄          任职状态
                                                                                 前报酬总额           方获取报酬
邓家贵              董事长           男                      66 现任                    111.99 否
                    副董事长、潜江
吴学民                               男                      54 现任                       105 否
                    菲利华执行董事
商春利              董事、总经理     男                      40 现任                     97.97 否
                    董事、董事会秘
李中原                               男                      63 现任                     90.97 否
                    书、财务总监
涂前跃              董事、副总经理 男                        55 现任                     76.17 否
                    董事、总经理助
徐燕                                 女                      44 现任                     68.93 否
                    理
任起峰              独立董事         男                      64 现任                          10 否
宋常                独立董事         男                      52 现任                          10 否
王欣新              独立董事         男                      65 现任                          10 否
李再荣              监事会主席       女                      42 现任                     68.93 否
章伟杰              监事             男                      49 现任                           2否
胡燕                监事             女                      46 现任                     10.15 否
周生高              副总经理         男                      46 现任                     76.17 否
       合计                  --            --           --             --               738.28            --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
                                                                 湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人）
主要子公司在职员工的数量（人）
在职员工的数量合计（人）
当期领取薪酬员工总人数（人）
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）
                                                      专业构成
                       专业构成类别                                          专业构成人数（人）
生产人员
销售人员
技术人员
财务人员
行政人员
合计
教育程度
教育程度类别                                              数量（人）
研究生及以上
大专及大学
中专及以下
合计
2、薪酬政策
         公司根据企业的经营战略和目标制订相应的薪酬政策，并根据市场实际情况适时进行调整。
    员工薪酬主要包括以岗位岗级工资为主的基本月薪，以保障员工生活待遇的各类津补贴，年度根据公司经营绩效完成
情况及员工绩效考评分配绩效奖金，以及保障员工福利的住房公积金和社会保险金、生日蛋糕、住院补贴、大病救助、学历
提升奖励等福利。
3、培训计划
    公司建设有完善的员工培训体系，关注员工成长发展。2016年，公司组织举办了中高层管理人员培训，专业技术人员
培训，班组长人员培训，新进人员岗前培训以及各类特殊工种职业资格技能培训等各层次培训班234次， 培训人数达5651
人次。
       2017年将从以下几个方面做好公司年度培训计划：
①做好公司高层管理人员培训，提升经营者的经营理念，开阔思路，增强决策能力、战略开拓能力和现代经营管理能力。
                                                          湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
②做好公司中层管理人员培训，提高管理者的综合素质，完善知识结构，增强综合管理能力、创新能力和执行能力。
③做好公司专业技术人员继续教育，提高技术理论水平和专业技能，增强科技研发、技术创新、技术改造能力。
④做好公司技能人员的职业资格等级培训，不断提升操作人员的业务水平和操作技能，增强严格履行岗位职责的能力。
⑤做好公司市场营销人员能力提升专项培训，建设符合公司战略发展需要的营销队伍。
⑥做好卓越绩效管理、智慧工厂以及现场管理的专项培训，科学、有效地推动各项专业、专项工作管理的提升和绩效水平。
⑦做好部分管理岗位和操作岗位人员执业资格的培训，进一步规范管理，特种作业持证作业率100%。
⑧做好公司年度培训计划制定并实施工作，培训计划完成率100%。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
                                                           湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                         第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
   报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》 、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、业务规则的有关规定，结合公司实际情
况，进一步完善公司规范运作管理制度，加强内部控制制度建设，不断规范公司运作，提高公司治理水平。
     1、关于股东与股东大会
     公司股东按照《公司章程》、《上市公司股东大会规则》的规定按其所持股份享有平等地位，并承担相应义务。公司
治理结构能够保证所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保股东合法行使权益，保证了股东对公司重大事项的知情权、
参与权、表决权。 报告期内的股东大会均由董事会召集召开，并聘请律师进行现场见证，根据相关法律、行政法规、部门
规章、 规范性文件及公司章程等规定应由股东大会表决的事项均按照相应的权限审批后交由股东大会审议， 不存在越权审
批或先实施后审议的情况。
     2、关于董事和董事会
     公司严格按照《公司法》、 《公司章程》规定的选聘程序选举董事，公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要
求，各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会， 从公司和全体股东的利益出发， 忠实履行职责， 积极参加
有关培训，学习有关法律法规，促进董事会规范运作和科学决策。董事会会议程序符合规定，会议记录完整、真实，会议相
关信息披露及时、准确、充分。
     3、关于监事和监事会
     公司严格按照《公司法》、 《公司章程》规定的选聘程序选举监事，公司监事会人数和人员构成符合法律、法规的要
求。各位监事能够认真学习有关法律法规、 积极参加相关业务培训、 认真履行职责， 本着对全体股东尤其是中小股东负
责的精神，对公司重大事项、关联交易、财务状况以及董事和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督并发表独
立意见，维护公司及股东的合法权益。
     4、关于绩效评价与激励约束机制
     公司建立并逐步完善公正、透明的董事、监事、高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制；高级管理人员的聘任
公开、透明，符合相关法律、法规的规定。
     5、关于相关利益者公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益， 积极与相关利益者合作， 加强与各方的沟通和
交流， 实现社会、 股东、公司、员工等各方利益的协调平衡，推动公司持续、稳定、健康发展。
     6、关于信息披露与透明度
     公司严格按照有关法律法规和《公司信息披露管理制度》的规定，加强信息披露事务管理，履行信息披露义务，并指
定《中国证券报》和中国证监会创业板指定信息披露网站（巨潮资讯网www.cninfo.com.cn）为公司信息披露报纸和网站，
真实、准确、及时、完整的披露信息，确保所有投资者公平获取公司信息。
     报告期内，公司未发生信息披露不规范而受到监管部门批评的情形。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
    公司具有独立的业务经营能力及完备的运营体系，在业务、人员、资产、机构、财务上均独立于控股股东，公司董事会、
监事会和内部机构根据其议事规则或公司制度独立运作。 公司控股股东能严格规范自己的行为， 通过股东大会依法行使其
权利并承担义务，没有超越股东大会直接或间接干预公司经营活动。报告期内,公司没有为控股股东提供担保，亦不存在控
                                                                      湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
股股东非经营性占用公司资金的行为。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
       会议届次         会议类型          投资者参与比例              召开日期             披露日期         披露索引
2015 年度股东大会 年度股东大会                            0.05% 2016 年 05 月 12 日 2016 年 05 月 13 日 巨潮资讯网
2016 年第一次临时
                    临时股东大会                          0.00% 2016 年 11 月 10 日 2016 年 11 月 11 日 巨潮资讯网
股东大会
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                               独立董事出席董事会情况
                    本报告期应参加                        以通讯方式参加                                   是否连续两次未
   独立董事姓名                        现场出席次数                         委托出席次数       缺席次数
                      董事会次数                               次数                                         亲自参加会议
任起峰                             6                  1                 5                  0              0否
宋常                               6                  1                 5                  0              0否
王欣新                             6                  1                 5                  0              0否
独立董事列席股东大会次数
连续两次未亲自出席董事会的说明
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
                                                             湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内，独立董事对公司提出的各项合理建议均被采纳。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
       公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略与发展委员会。报告期内，公司董事会各专门委员
会充分发挥专业性作用，科学决策，审慎监督，切实履行工作职责，为公司2016年度的组织建设和团队管理做了大量工作，
有效提升了公司管理水平。
       1、审计委员会履职情况：审计委员会主要负责公司内外部审计的沟通和协调，组织内部审计等相关工作。报告期内，
审计委员会主要审议了公司内部审计部门提交的内审财务报告， 对内部审计部门的工作进行监督和指导。在2016年年报编
制和审计过程中， 审计委员会与审计机构沟通确定了年度财务报告审计工作的时间安排， 对公司的财务报表进行了审计并
形成了内部审计书面报告。
       2、薪酬与考核委员会履职情况：报告期内，薪酬与考核委员会2016 年度公司高级管理人员的薪酬进行考核。委员会核
查了公司高级管理人员的薪酬，认为其薪酬情况符合公司董事会和股东大会确定的相关报酬依据及公司的劳动人事管理制
度。
       3、提名委员会履职情况：报告期内，公司提名委员会勤勉尽责地履行职责，持续研究与关注高级管理人员选拔制度。
         4、战略与发展委员会履职情况：报告期内，公司战略委员会勤勉尽责地履行职责，就公司中长期战略规划及对外投
资、股东回报规划公司、公司募集资金、重大对外投资等事项向董事会提出了建议。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
       公司按照《董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》，建立了高级管理人员的薪酬与公司业绩挂钩的绩效考核与激
励约束机制，公司高级管理人员实行基本年薪和年终绩效考核相结合的薪酬制度。根据公司年度经营目标完成情况以及高级
管理人员的工作业绩，由董事会薪酬与考核委员会对高级管理人员进行年度绩效考核，并监督薪酬制度执行情况。公司则根
据绩效考核结果兑现其绩效年薪，并进行奖惩。公司董事会薪酬与考核委员会根据实际情况对公司高级管理人员进行考核后，
一致认为： 2016 年度公司高级管理人员薪酬方案严格执行了公司薪酬管理制度。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期           2017 年 03 月 21 日
内部控制评价报告全文披露索引           巨潮资讯网
                                                              湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
纳入评价范围单位资产总额占公司合并
                                                                                                       100.00%
财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司合并
                                                                                                       100.00%
财务报表营业收入的比例
                                                缺陷认定标准
               类别                                财务报告                             非财务报告
                                     1、重大缺陷①审计委员会和审计部门对公
                                     司财务报告的内部控制监督无效；②发现
                                     公司管理层存在的任何程度的舞弊；③已
                                     经发现并上报给管理层的重大缺陷在合理
                                     的时间内未加以改正；④外部审计师发现 如果缺陷发生的可能性较小，会降低工
                                     当期财务报表存在重大错报，而内控控制 作效率或效果，或加大效果的不确定
                                     在运行过程中未能够发现该错报；⑤其他 性、或使之偏离预期目标为一般缺陷；
                                     可能导致公司严重偏离控制目标的缺陷。 如果缺陷发生的可能性较高，会显著降
                                     2、重要缺陷①未依照公认会计准则选择和 低工作效率或效果，或显著加大效果的
定性标准
                                     应用会计政策；②未建立反舞弊程序和控 不确定性、或使之显著偏离预期目标为
                                     制措施；③ 对于非常规或特殊交易的账务 重要缺陷；如果缺陷发生的可能性高，
                                     处理没有建立相应的控制机制或没有实施 会严重降低工作效率或效果，或严重加
                                     且没有相应的补偿性控制；④ 对于期末财 大效果的不确定性、或使之严重偏离预
                                     务报告过程的控制存在一项或多项缺陷， 期目标为重大缺陷。
                                     虽未达到重大缺陷标准，但影响财务报表
                                     达到合理、准确的目标；⑤ 关键岗位人员
                                     舞弊。3、一般缺陷：不构成重大缺陷或重
                                     要缺陷的其他内部控制缺陷。
                                                                             公司确定的定量标准以营业收入作为
                                     公司确定的定量标准以营业收入作为衡量
                                                                             衡量指标。如果某项内部控制缺陷单独
                                     指标。如果某项内部控制缺陷单独或连同
                                                                             或连同其他缺陷可能导致的财务报告
                                     其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小
                                                                             错报金额小于营业收入的 0.5%，则认
定量标准                             于营业收入的 0.5%，则认定为一般缺陷；
                                                                             定为一般缺陷；如果超过营业收入的
                                     如果超过营业收入的   0.5%但小于 1%，
                                                                             0.5%但小于 1%，则为重要缺陷； 如
                                     则为重要缺陷； 如果超过营业收入的
                                                                             果超过营业收入的 1%，则认定为重大
                                     1%，则认定为重大缺陷。
                                                                             缺陷。
财务报告重大缺陷数量（个）
非财务报告重大缺陷数量（个）
财务报告重要缺陷数量（个）
非财务报告重要缺陷数量（个）
十、内部控制审计报告或鉴证报告
内部控制鉴证报告
                                       内部控制鉴证报告中的审议意见段
                                                           湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
       我们认为，菲利华按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2016 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了与财务
报表相关的有效的内部控制。
内控鉴证报告披露情况          披露
内部控制鉴证报告全文披露日期 2017 年 03 月 21 日
内部控制鉴证报告全文披露索引 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
内控鉴证报告意见类型          标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷    否
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否
                                                          湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                 第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
                                                     湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                  第十一节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型                                    标准的无保留意见
审计报告签署日期                                2017 年 03 月 20 日
审计机构名称                                    众环海华会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号                                    众环审字(2017) 010080 号
注册会计师姓名                                  李建树、陈刚
                                           审计报告正文
                                                                        众环审字(2017) 010080号
湖北菲利华石英玻璃股份有限公司全体股东：
    我们审计了后附的湖北菲利华石英玻璃股份有限公司（以下简称“菲利华”）财务报表，包括2016年12
月31日的合并及母公司资产负债表，2016年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及
母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是菲利华公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规
定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在
由于舞弊或错误导致的重大错报。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则
的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执
行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注
册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册
会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管
理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
    三、审计意见
    我们认为，菲利华公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了菲利华公
司2016年12月31日的合并及母公司财务状况以及2016年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
    中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）                              中国注册会计师：李建树
中国注册会计师：陈刚
       中     国                                                                            武      汉
2017年 3月20日
                                                         湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：湖北菲利华石英玻璃股份有限公司
                                           2016 年 12 月 31 日
单位：元
                 项目                        期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                            291,238,145.95                        364,351,710.10
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                             77,564,123.48                         75,328,385.46
    应收账款                                            101,235,790.84                         77,801,159.82
    预付款项                                             59,253,385.20                        108,438,947.89
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                158,448.98
    应收股利
    其他应收款                                              520,292.79                           385,161.10
    买入返售金融资产
    存货                                                 48,487,729.90                         37,465,613.39
    划分为持有待售的资产                                                                       10,386,464.44
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                         17,062,250.20
流动资产合计                                            595,520,167.34                        674,157,442.20
非流动资产：
                                      湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产                        223,711,102.39                        143,729,219.47
    在建工程                         73,365,597.71                         21,035,517.06
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                         27,385,848.29                         15,935,625.85
    开发支出                         11,961,606.66                          9,887,431.31
    商誉                            100,087,106.59
    长期待摊费用
    递延所得税资产                    3,195,973.72                          2,548,177.38
    其他非流动资产
非流动资产合计                      439,707,235.36                        193,135,971.07
资产总计                           1,035,227,402.70                       867,293,413.27
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
                                      1,339,587.80
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                         15,108,423.81                          9,036,540.87
    应付账款                         58,599,700.03                         37,085,628.89
    预收款项                          1,807,619.46                          1,175,497.43
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                      5,810,020.68                          3,153,950.00
                              湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
    应交税费                   9,794,846.72                        14,191,546.49
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                89,465,990.07                        52,076,595.00
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债                                              2,440.54
    其他流动负债
流动负债合计                 181,926,188.57                       116,722,199.22
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款                24,325,500.00                        20,300,000.00
    预计负债
    递延收益                  12,421,470.04                        10,691,238.87
    递延所得税负债                88,546.29
    其他非流动负债
非流动负债合计                36,835,516.33                        30,991,238.87
负债合计                     218,761,704.90                       147,713,438.09
所有者权益：
    股本                     196,800,000.00                       131,000,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                 208,147,511.94                       259,032,894.61
    减：库存股                18,419,400.00                        24,534,000.00
    其他综合收益
                                                          湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
    专项储备
    盈余公积                                             53,940,812.62                          44,814,557.91
    一般风险准备
    未分配利润                                          375,421,373.24                         309,266,522.66
归属于母公司所有者权益合计                              815,890,297.80                         719,579,975.18
    少数股东权益                                            575,400.00
所有者权益合计                                          816,465,697.80                         719,579,975.18
负债和所有者权益总计                                   1,035,227,402.70                        867,293,413.27
法定代表人：邓家贵                 主管会计工作负责人：李中原                       会计机构负责人：周生高
2、母公司资产负债表
单位：元
                 项目                       期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                            281,187,282.71                         364,065,908.55
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                             73,489,423.59                          75,328,385.46
    应收账款                                             82,724,806.88                          77,801,159.82
    预付款项                                             54,181,141.66                         107,660,209.16
    应收利息                                                158,448.98
    应收股利
    其他应收款                                              503,906.30                            385,161.10
    存货                                                 38,376,110.94                          36,303,548.95
    划分为持有待售的资产                                                                        10,386,464.44
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                          1,735,095.60
流动资产合计                                            532,356,216.66                         671,930,837.48
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
                                      湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
    长期股权投资                    145,115,701.87                          5,000,000.00
    投资性房地产
    固定资产                        214,145,267.91                        137,431,309.08
    在建工程                         73,365,597.71                         21,035,517.06
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                         26,646,833.73                         15,262,616.96
    开发支出                         11,961,606.66                          9,887,431.31
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                    2,171,659.78                          1,924,472.68
    其他非流动资产
非流动资产合计                      473,406,667.66                        190,541,347.09
资产总计                           1,005,762,884.32                       862,472,184.57
流动负债：
    短期借款
    以公允价值计量且其变动计入当
                                      1,339,587.80
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                         15,108,423.81                          9,036,540.87
    应付账款                         62,095,798.90                         42,270,320.00
    预收款项                          1,450,799.24                          1,175,497.43
    应付职工薪酬                       4,179,112.67                         2,853,950.00
    应交税费                          5,512,397.98                         13,910,907.78
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                       89,412,335.40                         52,076,595.00
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债                                                      2,440.54
    其他流动负债
流动负债合计                        179,098,455.80                        121,326,251.62
非流动负债：
                                      湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款                       24,325,500.00                           20,300,000.00
    预计负债
    递延收益                         10,653,470.04
    递延所得税负债
    其他非流动负债                                                            8,702,238.87
非流动负债合计                       34,978,970.04                           29,002,238.87
负债合计                         214,077,425.84                             150,328,490.49
所有者权益：
    股本                         196,800,000.00                             131,000,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                     208,147,511.94                             259,032,894.61
    减：库存股                       18,419,400.00                           24,534,000.00
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                         53,940,812.62                           44,814,557.91
    未分配利润                   351,216,533.92                             301,830,241.56
所有者权益合计                   791,685,458.48                             712,143,694.08
负债和所有者权益总计            1,005,762,884.32                            862,472,184.57
3、合并利润表
单位：元
                 项目   本期发生额                             上期发生额
一、营业总收入                       440,813,170.40                         340,277,085.33
    其中：营业收入                   440,813,170.40                         340,277,085.33
           利息收入
                                         湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
             已赚保费
             手续费及佣金收入
二、营业总成本                          318,801,251.02                       239,009,640.88
       其中：营业成本                   228,810,288.74                       166,848,469.62
             利息支出
             手续费及佣金支出
             退保金
             赔付支出净额
             提取保险合同准备金净额
             保单红利支出
             分保费用
             税金及附加                   5,807,383.46                         4,599,207.46
             销售费用                    12,008,116.87                         5,889,659.44
             管理费用                    79,828,899.12                        68,689,327.42
             财务费用                    -8,292,201.27                       -11,507,951.12
             资产减值损失                  638,764.10                          4,490,928.06
       加：公允价值变动收益（损失以
                                         -1,339,587.80
“－”号填列）
           投资收益（损失以“－”号填
                                         -1,365,952.47
列）
           其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
           汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）      119,306,379.11                       101,267,444.45
       加：营业外收入                    11,400,373.48                         4,137,943.77
           其中：非流动资产处置利得          62,619.31                          238,348.17
       减：营业外支出                      845,492.39                          6,812,364.71
           其中：非流动资产处置损失        237,976.97                          5,399,589.20
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
                                        129,861,260.20                        98,593,023.51
列）
       减：所得税费用                    21,754,754.91                        14,415,043.39
五、净利润（净亏损以“－”号填列）      108,106,505.29                        84,177,980.12
       归属于母公司所有者的净利润       108,031,105.29                        84,177,980.12
       少数股东损益                          75,400.00
                                                            湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
             1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
             1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
             2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
             3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有效
部分
             5.外币财务报表折算差额
             6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额                                           108,106,505.29                        84,177,980.12
       归属于母公司所有者的综合收益
                                                           108,031,105.29                        84,177,980.12
总额
       归属于少数股东的综合收益总额                             75,400.00
八、每股收益：
       （一）基本每股收益                                            0.5527                            0.4344
       （二）稀释每股收益                                            0.5516                            0.4333
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：邓家贵                      主管会计工作负责人：李中原                    会计机构负责人：周生高
                                                    湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
4、母公司利润表
单位：元
                 项目                 本期发生额                             上期发生额
一、营业收入                                       409,344,542.95                         365,618,579.45
    减：营业成本                                   238,107,431.90                         198,332,006.32
         税金及附加                                  4,721,734.12                           4,428,567.54
         销售费用                                    8,775,580.46                           5,889,659.44
         管理费用                                   66,032,736.66                          66,472,949.46
         财务费用                                   -8,174,448.43                         -11,506,353.56
         资产减值损失                                 445,612.55                            4,490,928.06
    加：公允价值变动收益（损失以
                                                    -1,339,587.80
“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号
                                                    -1,388,448.03
填列）
         其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                  96,707,859.86                          97,510,822.19
    加：营业外收入                                  10,717,611.23                           3,913,717.27
         其中：非流动资产处置利得                       62,619.31                            238,348.17
    减：营业外支出                                    762,798.70                            6,777,364.71
         其中：非流动资产处置损失                     156,072.00                            5,399,589.20
三、利润总额（亏损总额以“－”号
                                                   106,662,672.39                          94,647,174.75
填列）
    减：所得税费用                                  15,400,125.32                          13,401,686.87
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                  91,262,547.07                          81,245,487.88
五、其他综合收益的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
                                                  湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
           1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
           2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
           3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
           4.现金流量套期损益的有
效部分
           5.外币财务报表折算差额
           6.其他
六、综合收益总额                                  91,262,547.07                          81,245,487.88
七、每股收益：
     （一）基本每股收益                                 0.4683                                 0.4192
     （二）稀释每股收益                                 0.4661                                 0.4192
5、合并现金流量表
单位：元
                 项目               本期发生额                             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
     销售商品、提供劳务收到的现金                369,711,010.39                         281,992,323.09
     客户存款和同业存放款项净增加
额
     向中央银行借款净增加额
     向其他金融机构拆入资金净增加
额
     收到原保险合同保费取得的现金
     收到再保险业务现金净额
     保户储金及投资款净增加额
     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
     收取利息、手续费及佣金的现金
     拆入资金净增加额
     回购业务资金净增加额
     收到的税费返还                                8,254,600.73
                                      湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
     收到其他与经营活动有关的现金    23,504,057.14                          9,716,989.43
经营活动现金流入小计                401,469,668.26                        291,709,312.52
     购买商品、接受劳务支付的现金   100,421,446.80                         66,943,628.63
     客户贷款及垫款净增加额
     存放中央银行和同业款项净增加
额
     支付原保险合同赔付款项的现金
     支付利息、手续费及佣金的现金
     支付保单红利的现金
     支付给职工以及为职工支付的现
                                     85,075,259.75                         62,160,657.15
金
     支付的各项税费                  53,475,208.39                         39,850,635.52
     支付其他与经营活动有关的现金    57,582,807.45                         31,088,026.13
经营活动现金流出小计                296,554,722.39                        200,042,947.43
经营活动产生的现金流量净额          104,914,945.87                         91,666,365.09
二、投资活动产生的现金流量：
     收回投资收到的现金                7,022,495.56
     取得投资收益收到的现金
     处置固定资产、无形资产和其他
                                        194,000.00                         22,684,745.20
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现金    35,536,087.98
投资活动现金流入小计                 42,752,583.54                         22,684,745.20
     购建固定资产、无形资产和其他
                                    156,163,482.01                         52,874,260.32
长期资产支付的现金
     投资支付的现金                  22,000,000.00
     质押贷款净增加额
     取得子公司及其他营业单位支付
                                                                           71,500,000.00
的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计                178,163,482.01                        124,374,260.32
投资活动产生的现金流量净额          -135,410,898.47                      -101,689,515.12
三、筹资活动产生的现金流量：
     吸收投资收到的现金                4,469,000.00                        24,534,000.00
     其中：子公司吸收少数股东投资       500,000.00
                                                    湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
收到的现金
       取得借款收到的现金
       发行债券收到的现金
       收到其他与筹资活动有关的现金                 10,127,742.29                          15,919,183.08
筹资活动现金流入小计                                14,596,742.29                          40,453,183.08
       偿还债务支付的现金                                                                   9,000,000.00
       分配股利、利润或偿付利息支付
                                                    33,000,000.00                          16,234,831.63
的现金
       其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
       支付其他与筹资活动有关的现金                 10,000,000.00                          20,000,000.00
筹资活动现金流出小计                                43,000,000.00                          45,234,831.63
筹资活动产生的现金流量净额                         -28,403,257.71                          -4,781,648.55
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                     5,201,554.38                           1,535,666.43
影响
五、现金及现金等价物净增加额                       -53,697,655.93                         -13,269,132.15
       加：期初现金及现金等价物余额                343,530,649.74                         356,799,781.89
六、期末现金及现金等价物余额                       289,832,993.81                         343,530,649.74
6、母公司现金流量表
单位：元
                 项目                 本期发生额                             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
       销售商品、提供劳务收到的现金                311,110,131.24                         281,992,323.09
       收到的税费返还                                8,254,600.73
       收到其他与经营活动有关的现金                 22,910,865.14                           9,713,191.87
经营活动现金流入小计                               342,275,597.11                         291,705,514.96
       购买商品、接受劳务支付的现金                 81,917,922.56                          66,943,628.63
       支付给职工以及为职工支付的现
                                                    69,267,101.59                          62,125,681.38
金
       支付的各项税费                               36,859,649.18                          36,666,379.82
       支付其他与经营活动有关的现金                 30,789,689.02                          34,064,793.13
经营活动现金流出小计                               218,834,362.35                         199,800,482.96
经营活动产生的现金流量净额                         123,441,234.76                          91,905,032.00
                                        湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
二、投资活动产生的现金流量：
       收回投资收到的现金
       取得投资收益收到的现金
       处置固定资产、无形资产和其他
                                          194,000.00                         22,684,745.20
长期资产收回的现金净额
       处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
       收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计                      194,000.00                         22,684,745.20
       购建固定资产、无形资产和其他
                                      153,422,763.85                         52,874,260.32
长期资产支付的现金
       投资支付的现金                    9,750,000.00
       取得子公司及其他营业单位支付
                                                                             71,500,000.00
的现金净额
       支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计                  163,172,763.85                        124,374,260.32
投资活动产生的现金流量净额            -162,978,763.85                      -101,689,515.12
三、筹资活动产生的现金流量：
       吸收投资收到的现金                3,969,000.00                        24,534,000.00
       取得借款收到的现金
       发行债券收到的现金
       收到其他与筹资活动有关的现金    10,000,000.00                         15,919,183.08
筹资活动现金流入小计                   13,969,000.00                         40,453,183.08
       偿还债务支付的现金                                                     9,000,000.00
       分配股利、利润或偿付利息支付
                                       33,000,000.00                         16,234,831.63
的现金
       支付其他与筹资活动有关的现金    10,000,000.00                         20,000,000.00
筹资活动现金流出小计                   43,000,000.00                         45,234,831.63
筹资活动产生的现金流量净额             -29,031,000.00                        -4,781,648.55
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                         5,105,811.47                         1,535,666.43
影响
五、现金及现金等价物净增加额           -63,462,717.62                       -13,030,465.24
       加：期初现金及现金等价物余额   343,244,848.19                        356,275,313.43
六、期末现金及现金等价物余额          279,782,130.57                        343,244,848.19
                                                                        湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
                                                                         本期
                                                    归属于母公司所有者权益
                                                                                                                           所有者
    项目                    其他权益工具                                                                      少数股
                                                  资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                         权益合
                      股本                                                                                        东权益
                               优先 永续                                                                                     计
                                           其他     积      存股      合收益    备    积       险准备    利润
                               股    债
                      131,00
                                                  259,032 24,534,                    44,814,            309,266            719,579
一、上年期末余额 0,000.
                                                  ,894.61 000.00                     557.91             ,522.66            ,975.18
       加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           同一控
制下企业合并
           其他
                      131,00
                                                  259,032 24,534,                    44,814,            309,266            719,579
二、本年期初余额 0,000.
                                                  ,894.61 000.00                     557.91             ,522.66            ,975.18
三、本期增减变动 65,800
                                                  -50,885, -6,114,6                  9,126,2            66,154, 575,400 96,885,
金额（减少以“－” ,000.0
                                                   382.67    00.00                    54.71              850.58      .00 722.62
号填列）
（一）综合收益总                                                                                        108,031 575,400 108,606
额                                                                                                      ,105.29      .00 ,505.29
（二）所有者投入 300,00                           3,669,0 -6,114,6                                                         10,083,
和减少资本              0.00                        00.00    00.00                                                          600.00
1．股东投入的普 300,00                            3,669,0 -6,114,6                                                         10,083,
通股                    0.00                        00.00    00.00                                                          600.00
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
                                                                   湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                9,126,2            -41,876,            -32,750,
（三）利润分配
                                                                                 54.71              254.71              000.00
                                                                                9,126,2            -9,126,2
1．提取盈余公积
                                                                                 54.71               54.71
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或                                                                                    -32,750,            -32,750,
股东）的分配                                                                                        000.00              000.00
4．其他
                   65,500
（四）所有者权益                               -65,500,
                   ,000.0
内部结转                                        000.00
                   65,500
1．资本公积转增                                -65,500,
                   ,000.0
资本（或股本）                                  000.00
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
                                               10,945,                                                                 10,945,
（六）其他
                                                617.33                                                                  617.33
                   196,80
                                               208,147 18,419,                  53,940,            375,421 575,400 816,465
四、本期期末余额 0,000.
                                               ,511.94 400.00                   812.62             ,373.24       .00 ,697.80
上期金额
单位：元
                                                                    上期
                                                  归属于母公司所有者权益
                                                                                                                       所有者
       项目                  其他权益工具                                                                     少数股
                                               资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                        权益合
                   股本                                                                                       东权益
                            优先 永续                                                                                    计
                                        其他     积       存股   合收益    备    积       险准备    利润
                            股    债
一、上年期末余额 64,600                        298,228                          36,690,            249,363             648,881
                                                  湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
                      ,000.0   ,198.61                         009.12        ,091.33        ,299.06
       加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           同一控
制下企业合并
           其他
                      64,600
                               298,228                        36,690,        249,363        648,881
二、本年期初余额 ,000.0
                               ,198.61                         009.12        ,091.33        ,299.06
三、本期增减变动 66,400
                               -39,195, 24,534,               8,124,5        59,903,        70,698,
金额（减少以“－” ,000.0
                                304.00 000.00                   48.79         431.33         676.12
号填列）
（一）综合收益总                                                             84,177,        84,177,
额                                                                            980.12         980.12
（二）所有者投入 1,800,        22,734, 24,534,
和减少资本            000.00    000.00 000.00
1．股东投入的普 1,800,         22,734, 24,534,
通股                  000.00    000.00 000.00
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
                                                              8,124,5        -24,274,       -16,150,
（三）利润分配
                                                                48.79         548.79         000.00
                                                              8,124,5        -8,124,5
1．提取盈余公积
                                                                48.79          48.79
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或                                                              -16,150,       -16,150,
股东）的分配                                                                  000.00         000.00
4．其他
                      64,600
（四）所有者权益               -64,600,
                      ,000.0
内部结转                        000.00
                                                                        湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
                      64,600
1．资本公积转增                                  -64,600,
                      ,000.0
资本（或股本）                                      000.00
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
                                                    2,670,6                                                             2,670,6
（六）其他
                                                     96.00                                                               96.00
                      131,00
                                                 259,032 24,534,                        44,814,       309,266          719,579
四、本期期末余额 0,000.
                                                    ,894.61 000.00                      557.91        ,522.66           ,975.18
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
                                                                          本期
    项目                         其他权益工具                     减：库存 其他综合                       未分配 所有者权
                       股本                               资本公积                        专项储备 盈余公积
                                 优先股 永续债   其他                    股      收益                           利润   益合计
                      131,000,                            259,032,8 24,534,00                      44,814,55 301,830 712,143,6
一、上年期末余额
                       000.00                                 94.61       0.00                          7.91 ,241.56     94.08
       加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           其他
                      131,000,                            259,032,8 24,534,00                      44,814,55 301,830 712,143,6
二、本年期初余额
                       000.00                                 94.61       0.00                          7.91 ,241.56     94.08
三、本期增减变动
                  65,800,0                                -50,885,3 -6,114,60                      9,126,254 49,386, 79,541,76
金额（减少以“－”
                     00.00                                    82.67       0.00                           .71 292.36       4.40
号填列）
（一）综合收益总                                                                                              91,262, 91,262,54
                                           湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
额                                                                              547.07        7.07
（二）所有者投入 300,000.     3,669,000 -6,114,60                                        10,083,60
和减少资本              00          .00      0.00                                             0.00
1．股东投入的普 300,000.      3,669,000 -6,114,60                                        10,083,60
通股                    00          .00      0.00                                             0.00
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
                                                                   9,126,254 -41,876, -32,750,0
（三）利润分配
                                                                         .71 254.71         00.00
                                                                   9,126,254 -9,126,2
1．提取盈余公积
                                                                         .71     54.71
2．对所有者（或                                                                -32,750, -32,750,0
股东）的分配                                                                    000.00      00.00
3．其他
（四）所有者权益 65,500,0     -65,500,0
内部结转             00.00       00.00
1．资本公积转增 65,500,0      -65,500,0
资本（或股本）       00.00       00.00
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
                              10,945,61                                                  10,945,61
（六）其他
                                   7.33                                                       7.33
                   196,800,   208,147,5 18,419,40                  53,940,81 351,216 791,685,4
四、本期期末余额
                    000.00        11.94      0.00                       2.62 ,533.92        58.48
上期金额
                                                                      湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
单位：元
                                                                        上期
    项目                         其他权益工具                   减：库存 其他综合                        未分配 所有者权
                       股本                             资本公积                        专项储备 盈余公积
                                 优先股 永续债   其他                  股      收益                           利润     益合计
                      64,600,0                          298,228,1                                36,690,00 244,859 644,377,5
一、上年期末余额
                        00.00                              98.61                                      9.12 ,302.47       10.20
       加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           其他
                      64,600,0                          298,228,1                                36,690,00 244,859 644,377,5
二、本年期初余额
                        00.00                              98.61                                      9.12 ,302.47       10.20
三、本期增减变动
                  66,400,0                              -39,195,3 24,534,00                      8,124,548 56,970, 67,766,18
金额（减少以“－”
                     00.00                                 04.00        0.00                           .79 939.09         3.88
号填列）
（一）综合收益总                                                                                             81,245, 81,245,48
额                                                                                                            487.88      7.88
（二）所有者投入 1,800,00                               22,734,00 24,534,00
和减少资本                0.00                               0.00       0.00
1．股东投入的普 1,800,00                                22,734,00 24,534,00
通股                      0.00                               0.00       0.00
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
                                                                                                 8,124,548 -24,274, -16,150,0
（三）利润分配
                                                                                                       .79 548.79        00.00
                                                                                                 8,124,548 -8,124,5
1．提取盈余公积
                                                                                                       .79     48.79
2．对所有者（或                                                                                              -16,150, -16,150,0
股东）的分配                                                                                                  000.00     00.00
3．其他
（四）所有者权益 64,600,0                               -64,600,0
内部结转                00.00                              00.00
                                                                湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
1．资本公积转增 64,600,0                            -64,600,0
资本（或股本）       00.00                             00.00
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
                                                   2,670,696                                                   2,670,696
（六）其他
                                                          .00                                                        .00
                   131,000,                        259,032,8 24,534,00                     44,814,55 301,830 712,143,6
四、本期期末余额
                    000.00                             94.61      0.00                          7.91 ,241.56      94.08
三、公司基本情况
     湖北菲利华石英玻璃股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2006年4月28日，经湖北省工商行
政管理局批准，根据公司股东会决议和修改后的章程，由原自然人出资的有限责任公司变更为非上市股份
有限公司。2014年9月10日，本公司根据相关股东会和中国证券监督管理委员会（证监许可［2014］834号）
《关于核准湖北菲利华石英玻璃股份有限公司首次公开发行股票的批复》，以公开发售方式发行A股，其
中发行新股16,200,000.00股，每股面值1元，每股发行价格为19.13元，注册资本变更为人民币64,600,000.00
元。此次发行的A股于2014年9月10日在深圳证券交易所创业板块挂牌上市交易，股票代码300395。
     根据公司2015年4月8日召开的2014年度股东大会和修改后的章程的规定，公司以截止2014年12月31日
总股本64,600,000.00股为基数，以公积金按每10股转增10股向全体股东转增股本，转增后总股增至
129,200,000.00万股。
     根据公司2015年8月20日召开的第三届董事会第十四次会议审议通过的《关于向激励对象授予限制性
股票的议案》规定，公司于本年度以13.63元/股的价格授予40位激励对象1,800,000.00股限制性股票，增加
股本1,800,000.00股，变更后的总股本为131,000,000.00股，变更后的注册资本为人民币131,000,000.00元。
     2016年4月19日，公司召开第三届董事会第十八次会议及2015年年度股东大会审议通过以2015年年末
总 股 本 131,000,000.00 股 为 基 数 ， 以 资 本 公 积 金 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 5 股 ， 转 增 后 公 司 总 股 本 为
196,500,000.00股，变更后的注册资本为人民币196,500,000.00元，并于2016年6月6日完成工商变更登记。
     2016年 6 月 21 日，公司召开的第三届董事会第二十次会议审议通过《关于向激励对象授予预留限制
性股票相关事项的议案》，公司于本年度以13.23元/股的价格授予8位激励对象300,000.00股限制性股票，
增加股本300,000.00股，变更后的总股本为196,800,000.00 股，变更后的注册资本为人民币196,800,000.00
元。
     截止2016年12月31日，公司注册资本为196,800,000.00元，实收资本为人民币196,800,000.00元，实收
资本（股东）情况详见附注（七）26。
    1、本公司注册地、组织形式和总部地址
     本公司组织形式：股份有限公司
     本公司注册地址及总部办公地址：湖北省荆州市东方大道68号。
    2、本公司的业务性质和主要经营活动
                                                           湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
      本公司及子公司主要经营生产、销售石英玻璃材料及制品。
      本公司营业期限：1999年01月22日至长期。
     3、母公司以及集团最终母公司的名称
      本公司的最终控制人为：邓家贵、吴学民。
      4、财务报告的批准报出者和财务报告批准报出日
     本财务报表于2017年3月20日经公司第三届第二十三次董事会批准报出。
    2015年12月，本公司与上海石创原股东吴坚、梁伟兴签订股权转让协议书，以130,000,000.00元受让其
持有的上海石创100%股权，公司于2015年12月28日支付7,150万元，并于2016年1月办理完毕工商变更登记
手续。
    截至报告期末，本报告期合并财务报表范围变化情况详见“第十一节 八、合并范围的变更”。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
    本财务报表以持续经营为基础编制，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则——基本准则》
和其他各项会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。
2、持续经营
     公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
具体会计政策和会计估计提示：
    本公司主要从事石英玻璃材料及制品的生产与销售，根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则
的规定，制定的具体会计政策和会计估计包括收入确认和计量、应收款项坏账准备的确认和计量等，详见
本项相关政策描述。
1、遵循企业会计准则的声明
    本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本集团及本集团的财务状况、经营成果和
现金流量等有关信息。
2、会计期间
     本集团会计年度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。
3、营业周期
     正常营业周期，是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本集团正常营业
                                                    湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
周期短于一年。正常营业周期短于一年的，自资产负债表日起一年内变现的资产或自资产负债表日起一年
内到期应予以清偿的负债归类为流动资产或流动负债。
4、记账本位币
    本集团以人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
    （1）本集团报告期内发生同一控制下企业合并的，采用权益结合法进行会计处理。合并方在企业合
并中取得的资产和负债，于合并日按照被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并方取
得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公
积不足冲减的，调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而
支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。为企业合并发行的债券或承担其
他债务支付的手续费、佣金等，计入所发行债券及其他债务的初始计量金额。企业合并中发行权益性证券
发生的手续费、佣金等费用，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。企业合并
形成母子公司关系的，编制合并财务报表，按照本集团制定的“合并财务报表”会计政策执行；合并财务报
表比较数据调整的期间应不早于合并方、被合并方处于最终控制方的控制之下孰晚的时间。
    （2）本集团报告期内发生非同一控制下的企业合并的，采用购买法进行会计处理。区别下列情况确
定合并成本：①一次交换交易实现的企业合并，合并成本为在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的
资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。②通过多次交换交易分步实现的企业合并，
对于购买日之前持有的被购买方的股权，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
    A、在个别财务报表中，按照原持有被购买方的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改
按成本法核算的初始投资成本；购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在
处置该项投资时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股
权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的，原计入其他综
合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。
    B、在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进
行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权
益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期投资收益。本集团在附
注中披露其在购买日之前持有的被购买方的股权在购买日的公允价值、按照公允价值重新计量产生的相关
利得或损失的金额。
    ③为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当
期损益；作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始
确认金额。④在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项
很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，将其计入合并成本。
    本集团在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与
其账面价值的差额，计入当期损益。
    本集团在购买日对合并成本进行分配，按照规定确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有
负债。①对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。②对合
并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，则对取得的被购买方各项可辨认资
产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核；经复核后合并成本仍小于合并中取得的被
购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
企业合并形成母子公司关系的，母公司设置备查簿，记录企业合并中取得的子公司各项可辨认资产、负债
                                                  湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
及或有负债等在购买日的公允价值。编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有
负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整，按照本集团制定的“合并财务报表”会计政策执行。
6、合并财务报表的编制方法
    （1）合并范围
    合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定，包括本公司及全部子公司截至2016年12月31日止的
年度财务报表。子公司，是指被本集团控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分，以及本集团所
控制的结构化主体等）。控制，是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有
可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。
    （2）合并财务报表编制方法
    本集团以自身和其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。
    本集团编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量
和列报要求，按照统一的会计政策，反映企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
    在编制合并财务报表时，子公司与本集团采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本集团的会计政
策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可
辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
    （3）少数股东权益和损益的列报
    子公司所有者权益中不属于母公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目
下以“少数股东权益”项目列示。
    子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目
列示。
    （4）超额亏损的处理
    在合并财务报表中，子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所
享有的份额的，其余额仍冲减少数股东权益。
    （5）当期增加减少子公司的合并报表处理
    在报告期内，因同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的
年初余额。因非同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的年
初余额。在报告期内处置子公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的年初余额。
    在报告期内，因同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司在合并当期的期初至报告期末的收入、
费用、利润纳入合并利润表，将该子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因非
同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，
将该子公司购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。在报告期内处置子公司，将该子公司期初
至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
    因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权时，对于处置后的剩余股权投资，按照其
在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股
比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投
资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。
    因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司的可辨认净资产份额
之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期
股权投资相对应享有子公司净资产份额的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本
公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
    （6）分步处置股权至丧失控制权的合并报表处理
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公
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司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该
子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权
当期的损益。不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前与丧失控制权时，按照前述不丧失控制权的情况下
部分处置对子公司的股权投资与丧失对原有子公司控制权时的会计政策实施会计处理。
    处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，表明将多次
交易事项作为一揽子交易进行会计处理：①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；②这
些交易整体才能达成一项完整的商业结果；③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；④一项交
易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
    个别财务报表分步处置股权至丧失控制权按照处置长期股权投资的会计政策实施会计处理。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
    （1）合营安排的分类
    合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本集团将合营安排分为共同经营和
合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是
指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
    未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营。单独主体，是指具有单独可辨认的财务架构的主
体，包括单独的法人主体和不具备法人主体资格但法律认可的主体。通过单独主体达成的合营安排，通常
划分为合营企业，但有确凿证据表明满足下列任一条件并且符合相关法律法规规定的合营安排应当划分为
共同经营：合营安排的法律形式表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务；合
营安排的合同条款约定，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务；其他相关事实和
情况表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务，如合营方享有与合营安排相关
的几乎所有产出，并且该安排中负债的清偿持续依赖于合营方的支持。不能仅凭合营方对合营安排提供债
务担保即将其视为合营方承担该安排相关负债。合营方承担向合营安排支付认缴出资义务的，不视为合营
方承担该安排相关负债。相关事实和情况变化导致合营方在合营安排中享有的权利和承担的义务发生变化
的，本集团对合营安排的分类进行重新评估。对于为完成不同活动而设立多项合营安排的一个框架性协议，
本集团分别确定各项合营安排的分类。
    确定共同控制的依据及对合营企业的计量的会计政策详见本附注（五）13。
    （2）共同经营的会计处理方法
    本集团确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处
理：确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；确认单独所承担的负债，以及按其份额
确认共同承担的负债；确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；按其份额确认共同经营因出售
产出所产生的收入；确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
    本集团向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三
方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企
业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本集团全额确认该损失。本集团自共同经营
购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中
归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的
资产减值损失的，本集团按其承担的份额确认该部分损失。
本集团属于对共同经营不享有共同控制的参与方的，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关
负债的，按照上述原则进行会计处理；否则，按照本集团制定的金融工具或长期股权投资计量的会计政策
进行会计处理。
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8、现金及现金等价物的确定标准
    本集团现金包括库存现金、可以随时用于支付的存款；现金等价物包括本集团持有的期限短（一般指
从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
    本集团外币交易均按交易发生日的即期汇率折算为记账本位币。
    （1）汇兑差额的处理
    在资产负债表日，按照下列规定对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理：外币货币性项目，
采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或前一资产负债表日即期汇率不
同而产生的汇兑差额，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇
率折算，不改变其记账本位币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇
率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，
计入当期损益；在资本化期间内，外币专门借款本金及利息的汇兑差额，予以资本化，计入符合资本化条
件的资产的成本。
    （2）外币财务报表的折算
    本集团对境外经营的财务报表进行折算时，遵循下列规定：资产负债表中的资产和负债项目，采用资
产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折
算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，
确认为其他综合收益。比较财务报表的折算比照上述规定处理。
10、金融工具
    （1）金融工具的确认
    本集团成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。
    （2）金融资产的分类和计量
    ①本集团基于风险管理、投资策略及持有金融资产的目的等原因，将持有的金融资产划分为以公允价
值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。
    A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和初始确认时指定为以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
    交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：取得该金融资产的目的是为了在短期内出售；属
于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式对该组合
进行管理；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、
与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算
的衍生工具除外。
    只有符合以下条件之一，金融资产才可在初始计量时指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金
融资产：该项指定可以消除或明显减少由于金融工具计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量
方面不一致的情况；风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融工具组合以公允价值为基础进行
管理、评价并向关键管理人员报告；包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具对混合
工具的现金流量没有重大改变，或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆；包含需要分拆但
无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工具。
    在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具投资，不得指定为以公允价值计量且其变
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动计入当期损益的金融资产。
    B、持有至到期投资
    持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本集团有明确意图和能力持有至到期
的非衍生金融资产。
    C、贷款和应收款项
    贷款和应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
    D、可供出售金融资产
    可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除上述金融资产类别
以外的金融资产。
    本集团在初始确认时将某金融资产划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产后，不能
重分类为其他类金融资产；其他类金融资产也不能重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产。
    ②金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，
相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。
    ③金融资产的后续计量
    A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动
形成的利得或损失，计入当期损益。
    B、持有至到期投资，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认、减值以及摊销形成的
利得或损失，计入当期损益。
    C、贷款和应收款项，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认、减值以及摊销形成的
利得或损失，计入当期损益。
    D、可供出售金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益，在该可供出
售金融资产发生减值或终止确认时转出，计入当期损益。可供出售金融资产持有期间实现的利息或现金股
利，计入当期损益。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工
具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
    ④金融资产的减值准备
    A、本集团在期末对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进
行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，确认减值损失，计提减值准备。
    B、本集团确定金融资产发生减值的客观证据包括下列各项：
    a）发行方或债务人发生严重财务困难；
    b）债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；
    c）债权人出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；
    d）债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；
    e）因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易；
    f）无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评
价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，如该组金融资产的债务
人支付能力逐步恶化，或债务人所在国家或地区失业率提高、担保物在其所在地区的价格明显下降、所处
行业不景气等；
    g）债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无
法收回投资成本；
    h）权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌；
    i）其他表明金融资产发生减值的客观证据。
    C、金融资产减值损失的计量
    a）持有至到期投资、贷款和应收款项减值损失的计量
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    持有至到期投资、贷款和应收款项（以摊余成本后续计量的金融资产）的减值准备，按该金融资产预
计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提，计入当期损益。
    本集团对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，对单项金额不重大的金融资产，单独或包括在
具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产，无论单项金额
重大与否，仍将包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单独确认减值损失的
金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
    本集团对以摊余成本计量的金融资产确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已经恢
复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
    b）可供出售金融资产
    本集团对可供出售金融资产按单项投资进行减值测试。资产负债表日，判断可供出售金融资产的公允
价值是否严重或非暂时性下跌：如果单项可供出售金融资产的公允价值跌幅超过成本的20%，或者持续下
跌时间达一年以上，则认定该可供出售金融资产已发生减值，按成本与公允价值的差额计提减值准备，确
认减值损失。可供出售金融资产的期末成本为取得时按照投资成本进行初始计量、出售时按加权平均法所
计算的摊余成本。
    可供出售金融资产的公允价值发生非暂时性下跌时，即使该金融资产没有终止确认，原直接计入其他
综合收益的因公允价值下降形成的累计损失，亦予以转出，计入当期损益。
    在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的可供出售权益工具投资，或与该权益工具挂钩并
须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，本集团将该权益工具投资或衍生金融资产的账面
价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，
计入当期损益。
    对可供出售债务工具确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已经恢复，且客观上与
确认损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
    可供出售权益工具投资发生的减值损失，不得通过损益转回。同时，在活跃市场中没有报价且其公允
价值不能可靠计量的权益工具投资或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发
生的减值损失，不予转回。
    （3）金融负债的分类和计量
    ①本集团将持有的金融负债分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
    交易性金融负债是指满足下列条件之一的金融负债：承担该金融负债的目的是为了在近期内回购；属
于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式对该组合
进行管理；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、
与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算
的衍生工具除外。
    只有符合以下条件之一，金融负债才可在初始计量时指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金
融负债：该项指定可以消除或明显减少由于金融工具计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量
方面不一致的情况；风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融工具组合以公允价值为基础进行
管理、评价并向关键管理人员报告；包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具对混合
工具的现金流量没有重大改变，或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆；包含需要分拆但
无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工具。
    本集团在初始确认时将某金融负债划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债后，不能
重分类为其他类金融负债；其他类金融负债也不能重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
负债。
    ②金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，
                                                    湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
相关交易费用直接计入当期损益；对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
    ③金融负债的后续计量
    A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动
形成的利得或损失，计入当期损益。
    B、其他金融负债，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量。
    （4） 金融资产转移确认依据和计量
    本集团在已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方时终止对该项金融资产的确认。
在金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项的差额计入当期损益：
    ①所转移金融资产的账面价值；
    ②因转移而收到的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供
出售金融资产的情形）之和。
    本集团的金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部
分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
    ①终止确认部分的账面价值；
    ②终止确认部分的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额
（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
    原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额，按照金融资产终止确认部分
和未终止确认部分的相对公允价值，对该累计额进行分摊后确定。
    金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认所转移金融资产整体，并将所收到的对价确认为一项
金融资产。
    对于继续涉入条件下的金融资产转移，本集团根据继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产
和金融负债，以充分反映本集团所保留的权利和承担的义务。
    （5）金融负债的终止确认
    本集团金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本集团与债权
人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实
质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
    金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或
承担的新金融负债)之间的差额，计入当期损益。
    （6）金融资产和金融负债的抵销
    金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件的，以相互抵销后
的净额在资产负债表内列示：本集团具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；
本集团计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。不满足终止确认条件的金融资产转移，
转出方不得将已转移的金融资产和相关负债进行抵销。
11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
                                                期末对于单项金额重大的应收款项（包括应收账款、其他应
                                                收款）单独进行减值测试。如有客观证据表明其发生了减值
单项金额重大的判断依据或金额标准                的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认
                                                减值损失，计提坏账准备。单项金额重大是指：金额大于 100
                                                万元（含）款项。
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                                                   根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
                                                   损失，计提坏账准备。
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
                         组合名称                                        坏账准备计提方法
正常信用风险组合                                   账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
                账龄                       应收账款计提比例                     其他应收款计提比例
1 年以内（含 1 年）                                             5.00%                                 5.00%
1－2 年                                                         20.00%                               20.00%
2－3 年                                                         50.00%                               50.00%
3 年以上                                                      100.00%                                100.00%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
单项计提坏账准备的理由                             有证据表明该项应收款项确定能够收回或者确定不能收回。
                                                   根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值
坏账准备的计提方法
                                                   损失，计提坏账准备。
12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
    （1） 存货分类：本集团存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处于生产过程中的在
产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。具体划分为原材料、库存商品、在产品、发出
商品等。
    （2）存货的确认：本集团存货同时满足下列条件的，予以确认：
    ①与该存货有关的经济利益很可能流入企业；
    ②该存货的成本能够可靠地计量。
    （3）存货取得和发出的计价方法：本集团取得的存货按成本进行初始计量，发出按加权平均法确定
发出存货的实际成本。
    （4）低值易耗品和包装物的摊销方法：低值易耗品和包装物在领用时根据实际情况采用一次摊销法
进行摊销。
    （5）期末存货的计量：资产负债表日，存货按成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现
                                                   湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。
    ①可变现净值的确定方法：
    确定存货的可变现净值，以取得的确凿证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项
的影响等因素。
    为生产而持有的材料等，用其生产的产成品的可变现净值高于成本的，该材料仍然按照成本计量；材
料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本的，该材料按照可变现净值计量。
    为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算。
    持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计
算。
    ②存货跌价准备通常按照单个存货项目计提。
    对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。
    与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开
计量的存货，合并计提存货跌价准备。
    （6） 存货的盘存制度：本集团采用永续盘存制。
13、划分为持有待售资产
    （1）持有待售的确认标准
    本集团对同时满足下列条件的企业组成部分（或非流动资产，下同）确认为持有待售：
    ①该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售；
    ②本集团相关权力机构已经就处置该组成部分作出决议，如按规定需得到股东批准的，已经取得股东
大会或相应权力机构的批准；
    ③本集团已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；
    ④该项转让将在一年内完成。
    （2）持有待售的会计处理方法
    持有待售的企业组成部分包括单项非流动资产和处置组，处置组是指一项交易中作为整体通过出售或
其他方式一并处置的一组资产组，一个资产组或某个资产组中的一部分。如果处置组是一个资产组，并且
按照《企业会计准则第8号资产减值》的规定将企业合并中取得的商誉分摊至该资产组，或者该处置组
是这种资产组中的一项经营，则该处置组包括企业合并中取得的商誉。
    本集团对于被分类为持有待售的非流动资产和处置组，以账面价值与公允价值减去处置费用后的净额
孰低进行初始计量。公允价值减去处置费用后的净额低于原账面价值的，其差额作为资产减值损失计入当
期损益；如果持有待售的是处置组，则将资产减值损失首先分配至商誉，然后按比例分摊至属于持有待售
资产范围内的其他非流动资产计入当期损益。递延所得税资产、《企业会计准则第22号——金融工具确认
和计量》规范的金融资产、以公允价值计量的投资性房地产和生物资产、保险合同中产生的合同权利、从
职工福利中所产生的资产不适用于持有待售的计量方法，而是根据相关准则或本集团制定的相应会计政策
进行个别计量或是作为某一处置组的一部分进行计量。
    某项资产或处置组被划归为持有待售，但后来不再满足持有待售的确认条件，本集团停止将其划归为
持有待售，并按照下列两项金额中较低者计量：（1）该资产或处置组被划归为持有待售之前的账面价值，
按照其假定在没有被划归为持有待售的情况下原应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额；（2）决
定不再出售之日的再收回金额。
14、长期股权投资
    长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。
                                                  湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
    （1） 初始计量
    本集团分别下列两种情况对长期股权投资进行初始计量：
    ①企业合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本：
    A、同一控制下的企业合并中，合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，
在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的
初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之
间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的各项直接相关费
用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。
    合并方以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务
报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为股本，长期股
权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存
收益。合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减
的，冲减留存收益。
    B、非同一控制下的企业合并中，本集团区别下列情况确定合并成本：
    a）一次交换交易实现的企业合并，合并成本为在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、
发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值；
    b）通过多次交换交易分步实现的企业合并，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购
买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；
    c）为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入
当期损益；作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初
始确认金额；
    d）在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可
能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，将其计入合并成本。
    ②除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投
资成本：
    A、以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包
括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
    B、以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本，但
不包括应自被投资单位收取的已宣告但尚未发放的现金股利或利润。发行或取得自身权益工具时发生的交
易费用，可直接归属于权益性交易的，从权益中扣减。
    C、通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第7号-非货币
性资产交换》确定。
    D、通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第12号--债务重组》确定。
    ③无论是以何种方式取得长期股权投资，取得投资时，对于支付的对价中包含的应享有被投资单位已
经宣告但尚未发放的现金股利或利润都作为应收项目单独核算，不构成取得长期股权投资的初始投资成
本。
    （2） 后续计量
    能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，在个别财务报表中采用成本法核算。对被投资单位具有
共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
    ①采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资调整长期股权投资的成
本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。
    ②采用权益法核算的长期股权投资，其初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允
价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投
资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
                                                          湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
    取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别
确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现
金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益
和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有
被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，对被投资单位的
净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本集团不一致的，按照本集团的会计政
策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益等。确认被投资单
位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至
零为限，本集团负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，本集团在其收益分享额弥
补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
    计算确认应享有或应分担被投资单位的净损益时，与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易
损益按照应享有的比例计算归属于本集团的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。本集团与被投资
单位发生的未实现内部交易损失属于资产减值损失的，予以全额确认。
    本集团对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险
基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，本集团都按照《企业会
计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定，对间接持有的该部分投资选择以公允价值计量且其
变动计入损益，并对其余部分采用权益法核算。
    ③本集团处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的
长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例
对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
    ④本集团因其他投资方对其子公司增资而导致本集团持股比例下降，从而丧失控制权但能实施共同控
制或施加重大影响的，在个别财务报表中，对该项长期股权投资从成本法转为权益法核算。首先，按照新
的持股比例确认本投资方应享有的原子公司因增资扩股而增加净资产的份额，与应结转持股比例下降部分
所对应的长期股权投资原账面价值之间的差额计入当期损益；然后，按照新的持股比例视同自取得投资时
即采用权益法核算进行调整。
    （3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
    共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权
的参与方一致同意后才能决策。相关活动，是指对某项安排的回报产生重大影响的活动。重大影响，是指
投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这
些政策的制定。
    （4）减值测试方法及减值准备计提方法
    长期股权投资的减值测试方法及减值准备计提方法按照本集团制定的“资产减值”会计政策执行。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
16、固定资产
（1）确认条件
本集团固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在
同时满足下列条件时，按照成本进行初始计量：①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；②该固定资产的成本能够
                                                              湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
可靠地计量。
（2）折旧方法
           类别             折旧方法               折旧年限                残值率               年折旧率
房屋及建筑物         年限平均法            10-40                    5%                   9.50-2.38%
机器设备             年限平均法            4-10                     5%                   23.75-9.50%
电子设备             年限平均法            3-20                     5%                   31.67-4.75%
运输工具             年限平均法            4-10                     5%                   23.75-9.50%
工具器具             年限平均法            4-5                      5%                   23.75-19.00%
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
       本集团在租入的固定资产实质上转移了与资产有关的全部风险和报酬时确认该项固定资产的租赁为融资租赁。
融资租赁取得的固定资产的成本，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者确定。           融资
租入的固定资产采用与自有应计折旧资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资
产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确   定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年
限两者中较短的期间内计提折旧。
17、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
    在建工程以立项项目分类核算
    （1）在建工程的计价：按实际发生的支出确定工程成本。在建工程成本还包括应当资本化的借款费
用和汇兑损益。
    （2）本集团在在建工程达到预定可使用状态时，将在建工程转入固定资产。所建造的已达到预定可
使用状态、但尚未办理竣工决算的固定资产，按照估计价值确认为固定资产，并计提折旧；待办理了竣工
决算手续后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
    （3）在建工程的减值，按照本集团制定的“资产减值”会计政策执行。
18、借款费用
    （1）借款费用资本化的确认原则和资本化期间
    本集团发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或生产的，在同时满足下列条件
时予以资本化，计入相关资产成本：
    ① 资产支出已经发生；
    ② 借款费用已经发生；
    ③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
    不符合资本化条件的借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期的损益。
    符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，暂停
借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生产活
                                                 湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态必要的
程序，借款费用的资本化继续进行。
    购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。以后
发生的借款费用于发生当期确认为费用。
    符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状
态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
    （2）借款费用资本化金额的计算方法
    为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减
去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。
    为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的
资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化
率根据一般借款加权平均利率计算确定。
    资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。
19、生物资产
无
20、油气资产
无
21、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
    本集团无形资产是指本集团所拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。
    （1）无形资产的确认
    本集团在同时满足下列条件时，予以确认无形资产：
    ①与该无形资产有关的经济利益很可能流入企业；
    ②该无形资产的成本能够可靠地计量。
    （2）无形资产的计量
    ①本集团无形资产按照成本进行初始计量。
    ②无形资产的后续计量
    A、对于使用寿命有限的无形资产在取得时判定其使用寿命并在以后期间在使用寿命内采用直线法，
摊销金额按受益项目计入相关成本、费用核算。使用寿命不确定的无形资产不摊销。
    期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为会计估计变更
处理。此外，还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明该无形资产为企业带
来经济利益的期限是可预见的，则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。
    B、无形资产的减值，按照本集团制定的“资产减值”会计政策执行。
                                                  湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）内部研究开发支出会计政策
    本集团内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。研究是指为获取并理解新的科学
或技术知识而进行的独创性的有计划调查。开发是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识
应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等。
    研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
    开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当
期损益：
    ① 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
    ② 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
    ③ 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自
身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
    ④ 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无
形资产；
    ⑤ 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
22、长期资产减值
    当存在下列迹象的，表明资产可能发生了减值：
    （1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌。
    （2）本集团经营所处的经济、技术或法律等环境以及资产所处的市场在当期或将在近期发生重大变
化，从而对本集团产生不利影响。
    （3）市场利率或者其他市场投资回报率在当期已经提高，从而影响企业用来计算资产预计未来现金
流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低。
    （4）有证据表明资产已经陈旧过时或其实体已经损坏。
    （5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置。
    （6）本集团内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金
流量或者实现的营业利润（或者损失）远远低于预计金额等。
    （7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。
    本集团在资产负债表日对长期股权投资、固定资产、工程物资、在建工程、无形资产（使用寿命不确
定的除外）等适用《企业会计准则第8号——资产减值》的各项资产进行判断，当存在减值迹象时对其进
行减值测试-估计其可收回金额。可收回金额以资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金
流量的现值两者之间较高者确定。资产的可收回金额低于其账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回
金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。
    有迹象表明一项资产可能发生减值的，本集团通常以单项资产为基础估计其可收回金额。当难以对单
项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
    资产组是本集团可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入基本上独立于其他资产或者资产组。资
产组由创造现金流入相关的资产组成。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产
或者资产组的现金流入为依据。
    本集团对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进
行减值测试。商誉的减值测试结合与其相关的资产组或者资产组组合进行。
    资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
                                                 湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
23、长期待摊费用
    本集团将已经发生的但应由本年和以后各期负担的摊销期限在一年以上的经营租赁方式租入的固定
资产改良支出等各项费用确认为长期待摊费用，并按项目受益期采用直线法平均摊销。
24、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
    本集团在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，其他
会计准则要求或允许计入资产成本的除外。
（2）离职后福利的会计处理方法
    本集团将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。离职后福利计划，是指本集团与职工
就离职后福利达成的协议，或者本集团为向职工提供离职后福利制定的规章或办法等。其中，设定提存计
划，是指向独立的基金缴存固定费用后，本集团不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计
划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。
    A、设定提存计划
    本集团在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入
当期损益或相关资产成本。
    B、设定受益计划
本集团尚未运作设定受益计划或符合设定受益计划条件的其他长期职工福利。
（3）辞退福利的会计处理方法
    本集团向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损
益：本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本集团确认与涉及支付
辞退福利的重组相关的成本或费用时。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
    本集团向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照上述设定提存计划的会计政
策进行处理；除此以外的，按照上述设定受益计划的会计政策确认和计量其他长期职工福利净负债或净资
产。
25、预计负债
    （1）预计负债的确认标准
    本集团规定与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，确认为预计负债：
    ①该义务是企业承担的现时义务；
    ②履行该义务很可能导致经济利益流出企业；
    ③该义务的金额能够可靠地计量。
                                                  湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
    （2）预计负债的计量方法
    预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。所需支出存在一个连续范围，
且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定。在其他情况下，最佳
估计数分别下列情况处理：
    ①或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。
    ②或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。
    在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间
价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
      本集团清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额只有在基本确定能够收到
时才能作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
    本集团在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当
前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
26、股份支付
    本公司股份支付的确认和计量，以真实、完整、有效的股份支付协议为基础。具体分为以权益结算的
股份支付和以现金结算的股份支付。
    （1）以权益工具结算的股份支付
    以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行
权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相
应增加资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份
支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予
日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
    权益工具的公允价值的确定：
    1、对于授予职工的股份，其公允价值按本公司股份的市场价格计量，同时考虑授予股份所依据的条
款和条件（不包括市场条件之外的可行权条件）进行调整。
     2、对于授予职工的股票期权等权益工具，如果不存在条款和条件相似的交易期权等权益工具，通过
期权定价模型来估计所授予的权益工具的公允价值。
    本公司在确定权益工具授予日的公允价值时，考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场条件和非
可行权条件的影响。股份支付存在非可行权条件的，只要职工或其他方满足了所有可行权条件中的非市场
条件（如服务期限等），本公司确认已得到服务相对应的成本费用。
    本公司授予职工限制性股票而实施股权激励计划，详见附注（十二）。于限制性股票发行日确认权益
工具增加的同时，按照发行限制性股票的数量以及相应的回购价格计算确认的金额确认库存股与回购义务
负债，并按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定对回购义务负债进行后续计量。
    （2）以现金结算的股份支付
    以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值
计量。授予后立即可行权的以现金结算的股份支付，在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本
或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算
的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按本公司承担负债的
公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。
    （3）确认可行权权益工具最佳估计的依据：在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的
可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量，以作出可行权权益工具
的最佳估计。
    （4）修改、终止股份支付计划的相关会计处理
                                                  湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
    如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，本公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得
服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，本公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认
为取得服务的增加；如果本公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，本公司在处理可行权条件时，考
虑修改后的可行权条件。
    如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，本公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确
认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，本公司
将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处
理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。
    如果本公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而
被取消的除外，则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。
27、优先股、永续债等其他金融工具
28、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
    本公司的收入包括销售商品收入、提供劳务收入、建造合同收入和让渡资产使用权收入。
    （1）销售商品收入
    本公司在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的继续
管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计
量，相关的经济利益很可能流入企业时，确认销售商品收入。
    本公司商品销售收入确认的具体原则为：根据国内销售和出口销售两种情况，具体确认原则如下确认：
（1）国内销售，公司根据客户订单要求完成产品生产后发货，双方核对确认对账单后，相关的风险和报
酬已转移，并已取得收款的相关权利，公司据此确认收入。（2）出口销售，公司根据客户订单要求完成
产品生产后发货，公司产品经海关申报后，取得出口报关单申报联和装箱单。货物报关离开口岸当日，海
关打印出口报关单及出口退税联，公司以出口专用发票“记账联”、出口报关单、销售合同作为收入确认的
依据，确认销售收入。
    （2）提供劳务收入
    ①本公司在交易的完工进度能够可靠地确定，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地
计量，相关的经济利益很可能流入企业时，采用完工百分比法确认提供劳务收入。
    确定提供劳务交易完工进度的方法：已经发生的成本占估计总成本的比例确定。
    ②本公司在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
    A、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并
按相同金额结转劳务成本。
    B、已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供
劳务收入。
    （3）建造合同收入
    在建造合同的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认合同收入和合同费
用。合同完工进度按累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。
    建造合同的结果能够可靠估计是指同时满足：①合同总收入能够可靠地计量；②与合同相关的经济利
益很可能流入企业；③实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；④合同完工进度和为完成合同
尚需发生的成本能够可靠地确定。
                                                  湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
    如建造合同的结果不能可靠地估计，但合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本
予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同
费用，不确认合同收入。如果使建造合同的结果不能可靠估计的不确定因素不复存在的，按照完工百分比
法确定与建造合同有关的收入和费用。
    合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。
    （4）让渡资产使用权收入
    让渡资产使用权收入包括利息收入、使用费收入等。
    本公司在收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业时，确认让渡资产使用权收入。
29、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    1、 与资产相关的政府补助，取得时确认为递延收益，自相关资产达到预定可使用状态时，在该资产
使用寿命内平均分配，分次计入以后各期的损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生
毁损的，将尚未分配的递延收益余额一次性转入资产处置当期的损益。
    与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相
关费用的期间计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期损益。
    2、 已确认的政府补助需要返还的，分别下列情况处理：
    A、存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益。
    B、不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    1、与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确
认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期损益。
    2、 已确认的政府补助需要返还的，分别下列情况处理：
    A、存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益。
    B、不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
30、递延所得税资产/递延所得税负债
    （1）递延所得税资产
    ①资产、负债的账面价值与其计税基础存在可抵扣暂时性差异的，以未来期间很可能取得的用以抵扣
可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率，计算确认由
可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。
    ②资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差
异的，确认以前期间未确认的递延所得税资产。
    ③资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳
税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税
所得额时，转回减记的金额。
    （2）递延所得税负债
    资产、负债的账面价值与其计税基础存在应纳税暂时性差异的，按照预期收回该资产或清偿该负债期
间的适用税率，确认由应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。
                                                  湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
31、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
    本公司作为承租人，对于经营租赁的租金，在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期
损益；发生的初始直接费用，计入当期损益；或有租金在实际发生时计入当期损益。
    本公司作为出租人，按资产的性质将用作经营租赁的资产包括在资产负债表中的相关项目内；对于经
营租赁的租金，在租赁期内各个期间按照直线法确认为当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益；
对于经营租赁资产中的固定资产，采用类似资产的折旧政策计提折旧；对于其他经营租赁资产，采用系统
合理的方法进行摊销；或有租金在实际发生时计入当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
    本公司作为承租人，在租赁期开始日将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较
低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费
用；在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等
初始直接费用，计入租入资产价值；未确认融资费用在租赁期内各个期间进行分摊，采用实际利率法计算
确认当期的融资费用；或有租金在实际发生时计入当期损益。
    在计算最低租赁付款额的现值时，能够取得出租人租赁内含利率的，采用租赁内含利率作为折现率；
否则，采用租赁合同规定的利率作为折现率。无法取得出租人的租赁内含利率且租赁合同没有规定利率的，
采用同期银行贷款利率作为折现率。
    本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租
赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权
的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
本公司作为出租人，在租赁期开始日将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁
款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和
的差额确认为未实现融资收益；未实现融资收益在租赁期内各个期间进行分配；采用实际利率法计算确认
当期的融资收入；或有租金在实际发生时计入当期损益。
32、其他重要的会计政策和会计估计
1. 公允价值计量
       公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负
   债所需支付的价格。本公司以公允价值计量相关资产或负债，考虑该资产或负债的特征；假定市场参
   与者在计量日出售资产或者转移负债的交易，是在当前市场条件下的有序交易；假定出售资产或者转
   移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，假定该交易在相关资产或
   负债的最有利市场进行。本公司采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所
   使用的假设。
       本公司根据交易性质和相关资产或负债的特征等，判断初始确认时的公允价值是否与其交易价格
   相等；交易价格与公允价值不相等的，将相关利得或损失计入当期损益，但相关会计准则另有规定的
   除外。
       本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，使用的估值技
                                                     湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
    术主要包括市场法、收益法和成本法。在估值技术的应用中，优先使用相关可观察输入值，只有在相
    关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
    本公司公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次，并首先使用第一层次输入值，其次使用第
    二层次输入值，最后使用第三层次输入值。第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在
    活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观
    察的输入值；第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
    本公司以公允价值计量非金融资产，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的能力，
    或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。以公允价值计量负债，
    假定在计量日将该负债转移给其他市场参与者，而且该负债在转移后继续存在，并由作为受让方的市
    场参与者履行义务。以公允价值计量自身权益工具，假定在计量日将该自身权益工具转移给其他市场
    参与者，而且该自身权益工具在转移后继续存在，并由作为受让方的市场参与者取得与该工具相关的
    权利、承担相应的义务。
1. 终止经营
       终止经营，是指满足下列条件之一的已被本公司处置或被本公司划归为持有待售的、在经营和编
   制财务报表时能够单独区分的组成部分：该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区；
   该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分；该组成部分是仅
   仅为了再出售而取得的子公司。
1. 分部报告
    本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告
分部并披露分部信息。
    经营分部是指本公司内同时满足下列条件的组成部分：（1）该组成部分能够在日常活动中产生收入、
发生费用；（2）本公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
（3）本公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分
部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分部。
33、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
□ 适用 √ 不适用
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
34、其他
六、税项
1、主要税种及税率
                    税种                  计税依据                                税率
                                                                 湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                       按税法规定计算的销售货物和应税劳务
                                       收入为基础计算销项税额，在扣除当期
增值税                                                                            0、5%、6%、13%、17%
                                       允许抵扣的进项税额后，差额部分为应
                                       交增值税
城市维护建设税                         实缴流转税税额                             5%、7%
企业所得税                             应纳税所得额                               15%、25%
教育费附加                             实缴流转税税额                             3%
地方教育发展费                         实缴流转税税额                             1.5%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
                        纳税主体名称                                                   所得税税率
湖北菲利华石英玻璃股份有限公司                            15%
潜江菲利华石英玻璃材料有限公司                            15%
本颢（上海）国际贸易有限公司                              25%
上海菲利华石创科技有限公司                                25%
2、税收优惠
    本 公司 为高 新技 术企 业， 2014 年 10 月 14 日公 司再 次通 过高 新技 术企 业认 证， 取得 证书 编号 为
GR201442000795的《高新技术企业证书》，有效期三年。2016年度本公司享受15%的企业所得税优惠税率，
按应纳税所得额计缴。
    本公司子公司潜江菲利华石英玻璃材料有限公司于2016年12月13日被认定为高薪技术企业，高新技术
企业证书编号为GR201642000100，有效期三年，自2016年1月1日起至2018年12月31日。潜江菲利华石英玻
璃材料有限公司2016年度享受15%的企业所得税优惠税率，按应纳税所得额计缴。
3、其他
    根据鄂政办发[2016]27号的相关规定，湖北省阶段性下调企业地方教育发展费率。从2016年5月1日起，
将征收率由应纳流转税额的2%下调至1.5%，降低征收率的期限暂按两年执行。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位： 元
                 项目                                 期末余额                                  期初余额
库存现金                                                            187,037.87                                105,894.04
银行存款                                                         289,645,955.94                            343,424,755.70
                                                        湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
其他货币资金                                              1,405,152.14                          20,821,060.36
合计                                                    291,238,145.95                         364,351,710.10
其他说明
    期末其他货币资金系应付票据保证金。
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
单位： 元
                    项目                     期末余额                               期初余额
其他说明：
3、衍生金融资产
□ 适用 √ 不适用
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位： 元
                    项目                     期末余额                               期初余额
银行承兑票据                                             28,418,363.98                          23,026,694.13
商业承兑票据                                             49,145,759.50                          52,301,691.33
合计                                                     77,564,123.48                          75,328,385.46
（2）期末公司已质押的应收票据
单位： 元
                           项目                                          期末已质押金额
（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位： 元
                    项目                 期末终止确认金额                      期末未终止确认金额
银行承兑票据                                             37,155,274.00
商业承兑票据                                             14,972,261.40
合计                                                     52,127,535.40
                                                                        湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位： 元
                             项目                                                       期末转应收账款金额
其他说明
    1、截至期末，本公司无因出票人未履约而将其转应收账款的票据。
    2、公司以委托给建设银行荆州玉桥支行代管的银行承兑汇票作为抵押，取得荆州市开发区财政局
10,000,000.00元借款，借款期限为2016年6月10日至2017年6月10日。
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
                                             期末余额                                                期初余额
                        账面余额                 坏账准备                      账面余额                坏账准备
       类别
                                                        计提比 账面价值                                                    账面价值
                      金额          比例      金额                           金额      比例       金额        计提比例
                                                          例
按信用风险特征组
                     107,375,                6,140,11             101,235,7 82,095,             4,294,692                 77,801,159.
合计提坏账准备的                    99.77%               5.72%                         99.70%                     5.23%
                      909.14                     8.30                90.84 852.69                       .87
应收账款
单项金额不重大但
                     243,600.                243,600.                      243,600              243,600.0
单独计提坏账准备                    0.23%               100.00%                         0.30%                   100.00%
                          00                      00                            .00
的应收账款
                     107,619,                6,383,71             101,235,7 82,339,             4,538,292                 77,801,159.
合计                            100.00%                  5.93%                        100.00%                     5.51%
                      509.14                     8.30                90.84 452.69                       .87
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
                                                                             期末余额
              账龄
                                             应收账款                        坏账准备                           计提比例
1 年以内分项
                                                 105,064,130.71                       5,253,206.53                             5.00%
1 年以内小计                                     105,064,130.71                       5,253,206.53                             5.00%
                                                            湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
1至2年                                      1,461,788.21                    292,357.64                       20.00%
2至3年                                        510,872.19                    255,436.10                       50.00%
3 年以上                                      339,118.03                    339,118.03                      100.00%
合计                                      107,375,909.14                   6,140,118.30                          5.72%
确定该组合依据的说明：
     确定该组合的依据详见“第十一节 五、重要会计政策及会计估计（11）”。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 665,603.99 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
                  单位名称                      收回或转回金额                               收回方式
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
                             项目                                                 核销金额
其中重要的应收账款核销情况：
单位： 元
                                                                                                 款项是否由关联交
       单位名称         应收账款性质      核销金额          核销原因           履行的核销程序
                                                                                                        易产生
应收账款核销说明：
本报告期无实际核销的应收账款。
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
    截至期末按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额为41,920,335.82元，占应收账款期末余额
合计数的比例为38.95%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额为 2,096,016.79元。
                                                              湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
6、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
                                        期末余额                                          期初余额
           账龄
                              金额                     比例                    金额                     比例
1 年以内                       52,795,851.00                  89.10%           106,707,227.78                  98.40%
1至2年                          4,735,699.57                  7.99%                115,601.68                   0.11%
2至3年                             113,601.68                 0.19%               455,044.13                   0.42%
3 年以上                        1,608,232.95                  2.71%              1,161,074.30                  1.07%
合计                           59,253,385.20            --                     108,438,947.89            --
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
             单位名称           款项性质           期末余额       账龄超过一年         账龄超过1年原因
                                                                    以上余额
供应商九                           设备款          1,300,000.00     1,300,000.00 新设备，未达到使用状态。
供应商六                           设备款          1,933,947.85     1,184,539.89 新设备，未达到使用状态。
供应商五                           设备款          2,364,000.00      870,000.00 新设备，未达到验收条件
供应商八                           设备款          1,500,000.00        500,000.00 新设备，未达到验收条件
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
                        单位名称                                    期末余额           占预付账款期末余额的
                                                                                             比例(%)
供应商1                                                                11,069,373.42            18.68
供应商2                                                                                         13.80
                                                                        8,174,786.00
供应商3                                                                                         5.30
                                                                        3,143,320.00
供应商4                                                                 2,460,000.00            4.15
供应商5                                                                 2,364,000.00            3.99
                         合   计                                       27,211,479.42            45.92
                                                      湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
其他说明：
7、应收利息
（1）应收利息分类
单位： 元
                  项目                     期末余额                              期初余额
定期存款                                                 158,448.98
合计                                                     158,448.98
（2）重要逾期利息
                                                                                  是否发生减值及其判断
       借款单位                 期末余额   逾期时间               逾期原因
                                                                                            依据
其他说明：
无
8、应收股利
（1）应收股利
单位： 元
           项目(或被投资单位)              期末余额                              期初余额
（2）重要的账龄超过 1 年的应收股利
单位： 元
                                                                                  是否发生减值及其判断
 项目(或被投资单位)             期末余额     账龄               未收回的原因
                                                                                            依据
其他说明：
无
                                                                           湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
9、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位： 元
                                            期末余额                                                    期初余额
                          账面余额               坏账准备                           账面余额              坏账准备
         类别
                                                         计提比 账面价值                                                          账面价值
                        金额       比例        金额                             金额       比例       金额        计提比例
                                                           例
单项金额重大并单
                       1,108,19              1,108,19                           1,108,1             1,108,192
独计提坏账准备的                   55.47%               100.00%                           66.68%                    100.00%
                           2.00                  2.00                            92.00                     .00
其他应收款
按信用风险特征组
                       889,791.              369,498.              520,292.7 553,779                168,617.9
合计提坏账准备的                   44.53%                41.53%                           33.32%                     30.45% 385,161.10
                            40                    61                        9       .09
其他应收款
                       1,997,98              1,477,69              520,292.7 1,661,9                1,276,809
合计                              100.00%                73.96%                           100.00%                    76.83% 385,161.10
                           3.40                  0.61                       9    71.09                     .99
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
                                                                            期末余额
其他应收款（按单位）
                                  其他应收款                    坏账准备                   计提比例                    计提理由
东海县金孚石英制品有                                                                                             该公司经济效益不好，
                                      1,108,192.00                   1,108,192.00                   100.00%
限公司                                                                                                           无履约能力
合计                                  1,108,192.00                   1,108,192.00              --                            --
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
                                                                                期末余额
                账龄
                                            其他应收款                          坏账准备                            计提比例
1 年以内分项
                                                        396,830.31                          19,841.52                                5.00%
1 年以内小计                                            396,830.31                          19,841.52                                5.00%
1至2年                                                  114,040.00                          22,808.00                               20.00%
                                                            湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
2至3年                                       104,144.00                        52,072.00                      50.00%
3 年以上                                     274,777.09                    274,777.09                        100.00%
合计                                         889,791.40                    369,498.61
确定该组合依据的说明：
   确定该组合的依据详见“第十一节 五、重要会计政策及会计估计（11）”。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额-26,839.89 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
                  单位名称                       转回或收回金额                               收回方式
（3）本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
                             项目                                                  核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
单位： 元
                                                                                                  款项是否由关联交
       单位名称        其他应收款性质     核销金额          核销原因            履行的核销程序
                                                                                                         易产生
其他应收款核销说明：
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
                  款项性质                        期末账面余额                             期初账面余额
员工借款                                                          550,692.00                               425,680.00
备用金借支                                                        114,130.31                               105,330.00
                                                                    湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
其他                                                                    224,969.09                              22,769.09
对非关联公司的应收款项                                                1,108,192.00                            1,108,192.00
合计                                                                  1,997,983.40                            1,661,971.09
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
                                                                                     占其他应收款期末
       单位名称        款项的性质             期末余额               账龄                               坏账准备期末余额
                                                                                     余额合计数的比例
东海县金孚石英制 对非关联公司的应
                                                1,108,192.00 3 年以上                          55.47%         1,108,192.00
品有限公司          收款项
上海上众电脑有限
                    其他                         200,000.00 3 年以上                           10.01%          200,000.00
公司
刘贤忠              员工借款                      50,000.00 1 年以内                            2.50%               2,500.00
李超群              员工借款                      50,000.00 1 年以内                            2.50%               2,500.00
胡光辉              员工借款                      50,000.00 1 年以内                            2.50%               2,500.00
合计                         --                 1,458,192.00            --                     72.98%         1,315,692.00
（6）涉及政府补助的应收款项
单位： 元
                                                                                                  预计收取的时间、金额
         单位名称          政府补助项目名称              期末余额                期末账龄
                                                                                                           及依据
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
10、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
                                                            湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
（1）存货分类
单位： 元
                                  期末余额                                         期初余额
       项目
                   账面余额       跌价准备       账面价值         账面余额         跌价准备        账面价值
原材料            22,728,115.24                  22,728,115.24    20,052,489.86                    20,052,489.86
在产品             6,014,795.74                   6,014,795.74     2,434,408.99                     2,434,408.99
库存商品           7,125,348.08                   7,125,348.08    13,417,736.77     3,255,381.85   10,162,354.92
发出商品          12,619,470.84                  12,619,470.84     5,904,996.63     1,088,637.01    4,816,359.62
合计              48,487,729.90                  48,487,729.90    41,809,632.25     4,344,018.86   37,465,613.39
公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求
否
（2）存货跌价准备
单位： 元
                                        本期增加金额                    本期减少金额
       项目        期初余额                                                                        期末余额
                                    计提           其他          转回或转销          其他
库存商品           3,255,381.85                                    3,255,381.85
发出商品           1,088,637.01                                    1,088,637.01
合计               4,344,018.86                                    4,344,018.86
     本期存货跌价准备转回系相关存货已实现销售。
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
     存货期末余额中无借款费用资本化的金额。
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
单位： 元
                        项目                                                      金额
其他说明：
                                                              湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
11、划分为持有待售的资产
单位： 元
    项目             期末账面价值              公允价值              预计处置费用          预计处置时间
其他说明：
12、一年内到期的非流动资产
单位： 元
                 项目                              期末余额                              期初余额
其他说明：
13、其他流动资产
单位： 元
                 项目                              期末余额                              期初余额
保本浮动收益理财                                               15,000,000.00
待抵扣进项税额                                                  1,735,095.60
预交企业所得税                                                    327,154.60
合计                                                           17,062,250.20
其他说明：
14、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
单位： 元
                                        期末余额                                    期初余额
         项目
                        账面余额        减值准备     账面价值        账面余额       减值准备         账面价值
（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产
单位： 元
可供出售金融资产分类    可供出售权益工具       可供出售债务工具                                     合计
                                                                  湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）期末按成本计量的可供出售金融资产
单位： 元
                          账面余额                                     减值准备                     在被投资
被投资单                                                                                                       本期现金
                                                                                                    单位持股
   位        期初    本期增加 本期减少       期末       期初      本期增加 本期减少      期末                    红利
                                                                                                      比例
（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
单位： 元
可供出售金融资产分类     可供出售权益工具        可供出售债务工具                                        合计
（5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明
单位： 元
可供出售权益工                                      公允价值相对于    持续下跌时间
                    投资成本     期末公允价值                                         已计提减值金额 未计提减值原因
    具项目                                          成本的下跌幅度      （个月）
其他说明
15、持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
单位： 元
                                      期末余额                                           期初余额
     项目
                    账面余额          减值准备         账面价值         账面余额         减值准备            账面价值
（2）期末重要的持有至到期投资
单位： 元
    债券项目               面值                   票面利率                实际利率                  到期日
（3）本期重分类的持有至到期投资
其他说明
                                                                   湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
16、长期应收款
（1）长期应收款情况
单位： 元
                                   期末余额                                      期初余额
    项目                                                                                                折现率区间
                      账面余额     坏账准备        账面价值    账面余额          坏账准备       账面价值
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明
17、长期股权投资
单位： 元
                                                      本期增减变动
被投资单                               权益法下                        宣告发放                                   减值准备
           期初余额                                其他综合 其他权益              计提减值            期末余额
   位                 追加投资 减少投资 确认的投                       现金股利                其他               期末余额
                                                   收益调整   变动                  准备
                                        资损益                          或利润
一、合营企业
二、联营企业
其他说明
18、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
单位： 元
                 项目                                   账面价值                             未办妥产权证书原因
其他说明
                                                                  湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
19、固定资产
（1）固定资产情况
单位： 元
    项目         房屋及建筑物      机器设备        运输工具         器具工具        电子设备           合计
一、账面原值：
     1.期初余额       78,351,378.16   124,788,275.93   3,937,146.99      7,615,982.32   17,337,983.20   232,030,766.60
     2.本期增加金
                      73,503,041.05    28,810,629.98   2,787,381.81      2,140,952.97     763,070.50    108,005,076.31
额
       （1）购置      73,503,041.05    16,851,446.38     916,397.86      2,140,952.97     537,463.99     93,949,302.25
      （2）在建工
                                        4,423,076.93                                                      4,423,076.93
程转入
      （3）企业合
                                        6,593,682.50   1,870,983.95                       213,640.70      8,678,307.15
并增加
          （4）重
                                         942,424.17                                         11,965.81      954,389.98
分类增加
     3.本期减少金
                         350,000.00       116,452.51   1,103,811.42       276,286.67      316,137.50      2,162,688.10
额
      （1）处置或
                                         104,486.70    1,103,811.42                                       1,208,298.12
报废
         （2）重分
                         350,000.00        11,965.81                      276,286.67      316,137.50       954,389.98
类减少
     4.期末余额      151,504,419.21   153,482,453.40   5,620,717.38      9,480,648.62   17,784,916.20   337,873,154.81
二、累计折旧
     1.期初余额       20,887,889.98    50,241,889.73   1,613,463.72      5,223,224.54   10,335,079.16    88,301,547.13
     2.本期增加金
                       5,182,704.98    21,275,030.69   2,520,885.08       746,240.74     1,959,563.80    31,684,425.29
额
       （1）计提       5,101,778.13    14,582,331.75     963,881.76       746,240.74     1,814,629.54    23,208,861.92
         （2）企业
                                        6,326,128.10   1,557,003.32                       144,934.26      8,028,065.68
合并增加
         （3）重分
                          80,926.85      366,570.84                                                        447,497.69
类增加
     3.本期减少金
                                        3,805,302.19   1,475,725.07        59,638.94      483,253.80      5,823,920.00
额
      （1）处置或
                                           22,239.85     509,193.59                                        531,433.44
报废
                                                                   湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
         （2）企业
                                       3,783,062.34       966,531.48                             95,395.05      4,844,988.87
合并减少
         （3）重分
                                                                              59,638.94         387,858.75        447,497.69
类减少
     4.期末余额       26,070,594.96   67,711,618.23     2,658,623.73      5,909,826.34       11,811,389.16    114,162,052.42
三、减值准备
     1.期初余额
     2.本期增加金
额
       （1）计提
     3.本期减少金
额
      （1）处置或
报废
     4.期末余额
四、账面价值
     1.期末账面价
                     125,433,824.25   85,770,835.17     2,962,093.65      3,570,822.28        5,973,527.04    223,711,102.39
值
     2.期初账面价
                      57,463,488.18   74,546,386.20     2,323,683.27      2,392,757.78        7,002,904.04    143,729,219.47
值
（2）暂时闲置的固定资产情况
单位： 元
         项目             账面原值           累计折旧              减值准备               账面价值              备注
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
单位： 元
           项目                 账面原值                累计折旧                 减值准备                    账面价值
                                                            湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
（4）通过经营租赁租出的固定资产
单位： 元
                            项目                                             期末账面价值
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
单位： 元
                  项目                           账面价值                         未办妥产权证书的原因
其他说明
20、在建工程
（1）在建工程情况
单位： 元
                                      期末余额                                    期初余额
       项目
                     账面余额         减值准备   账面价值         账面余额        减值准备        账面价值
潜江新厂区筹建
                    65,697,914.42                65,697,914.42    15,106,680.56                  15,106,680.56
工程
新区氢气管道工
                     3,469,461.28                 3,469,461.28     1,495,759.57                   1,495,759.57
程
非接触拉棒设备
                          59,849.75                 59,849.75      4,423,076.93                   4,423,076.93
工程
无接触吊拉项目           168,994.99                168,994.99        10,000.00                       10,000.00
2#大直径合成制
                          25,641.03                 25,641.03
锭机改造
智慧工厂项目             731,652.18                731,652.18
礼堂                       8,927.17                   8,927.17
内循环道路           1,261,261.26                 1,261,261.26
上海安装工程             565,470.08                565,470.08
802 项目                  33,028.00                 33,028.00
12 台拉丝机项目      1,306,652.35                 1,306,652.35
真空烧结炉项目            36,745.20                 36,745.20
                                                                             湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
合计                   73,365,597.71                            73,365,597.71        21,035,517.06                     21,035,517.06
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位： 元
                                             本期转                          工程累                      其中：本
                                                       本期其                                   利息资              本期利
 项目名               期初余      本期增     入固定              期末余      计投入    工程进            期利息              资金来
           预算数                                      他减少                                   本化累              息资本
   称                   额        加金额     资产金                额        占预算      度              资本化                   源
                                                       金额                                     计金额              化率
                                               额                             比例                        金额
新区氢
           2,400,00 1,495,75 1,973,70                           3,469,46                                                     募股资
气管道                                                                       144.56%
               0.00        9.57       1.71                          1.28                                                     金
工程
潜江新
厂区筹
           77,983,0 15,106,6 50,591,2                           65,697,9                                                     募股资
建工程-                                                                      84.25% 84.25%
             00.00      80.56       33.86                          14.42                                                     金
房产、设
备、其他
非接触
           8,000,00 4,423,07 59,849.7 4,423,07                  59,849.7                                                     募股资
拉棒设                                                                       56.04% 56.04%
               0.00        6.93         5       6.93                    5                                                    金
备工程
 智慧工 3,133,00                  731,652.                      731,652.
                                                                             23.35% 23.35%                                   其他
厂项目         0.00                    18
内循环     1,760,00               1,261,26                      1,261,26
                                                                             71.66% 71.66%                                   其他
道路           0.00                   1.26                          1.26
上海安
           880,000.               565,470.                      565,470.
装工程                                                                       64.26% 64.26%                                   其他
                00                     08
(电梯)
           94,156,0 21,025,5 55,183,1 4,423,07                  71,785,6
合计                                                                            --        --                                      --
             00.00      17.06       68.84       6.93               08.97
（3）本期计提在建工程减值准备情况
单位： 元
                    项目                                      本期计提金额                                 计提原因
其他说明
                                                               湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
21、工程物资
单位： 元
                  项目                              期末余额                              期初余额
其他说明：
22、固定资产清理
单位： 元
                  项目                              期末余额                              期初余额
其他说明：
23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
24、油气资产
□ 适用 √ 不适用
25、无形资产
（1）无形资产情况
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事从事互联网游戏业务》的披露要求
□ 是 √ 否
单位： 元
       项目              土地使用权        专利权          非专利技术         用友 ERP 软件           合计
一、账面原值
     1.期初余额            18,041,256.83                                           1,491,384.17      19,532,641.00
     2.本期增加金
                           12,039,733.09                                             86,667.47       12,126,400.56
额
                                       湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
         （1）购置     12,039,733.09                         86,667.47      12,126,400.56
         （2）内部研
发
         （3）企业合
并增加
     3.本期减少金额
         （1）处置
       4.期末余额      30,080,989.92                       1,578,051.64     31,659,041.56
二、累计摊销
       1.期初余额       3,194,871.44                        402,143.71       3,597,015.15
       2.本期增加金
                         555,825.00                         120,353.12        676,178.12
额
         （1）计提       555,825.00                         120,353.12        676,178.12
       3.本期减少金
额
         （1）处置
       4.期末余额       3,750,696.55                        522,496.72       4,273,193.27
三、减值准备
       1.期初余额
       2.本期增加金
额
         （1）计提
       3.本期减少金
额
       （1）处置
       4.期末余额
四、账面价值
       1.期末账面价
                       26,330,293.37                       1,055,554.92     27,385,848.29
值
       2.期初账面价    14,846,385.39                       1,089,240.46     15,935,625.85
                                                              湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位： 元
                  项目                             账面价值                       未办妥产权证书的原因
其他说明：
     本期末无未办妥产权证书的土地使用权情况。
26、开发支出
单位： 元
     项目       期初余额           本期增加金额                           本期减少金额               期末余额
                                                                                                    11,961,606.6
****项目       9,887,431.31         2,074,175.35
                                                                                                    11,961,606.6
     合计      9,887,431.31         2,074,175.35
其他说明
      注：****项目系军工委托研发项目。
27、商誉
（1）商誉账面原值
单位： 元
被投资单位名称
或形成商誉的事       期初余额            本期增加                           本期减少               期末余额
       项
上海菲利华石创
                                100,087,106.59                                                    100,087,106.59
科技有限公司
      合计                      100,087,106.59                                                    100,087,106.59
（2）商誉减值准备
单位： 元
被投资单位名称
                     期初余额            本期增加                           本期减少               期末余额
或形成商誉的事
                                                              湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
       项
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：
    公司收购上海菲利华石创科技有限公司100%股权，合并成本为130,000,000.00元，与应享有其可辨认
净资产公允价值份额的差额为100,087,106.59元确认为商誉。
其他说明
28、长期待摊费用
单位： 元
       项目            期初余额           本期增加金额      本期摊销金额       其他减少金额       期末余额
其他说明
29、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位： 元
                                          期末余额                                    期初余额
            项目
                        可抵扣暂时性差异          递延所得税资产        可抵扣暂时性差异      递延所得税资产
资产减值准备                       7,861,408.91          1,355,048.19         10,159,121.72         1,523,868.28
内部交易未实现利润                 1,678,317.35           251,747.60             843,031.34           126,454.70
递延收益                           5,028,000.00           754,200.00           1,989,000.00           497,250.00
限制性股票                         3,724,053.55           634,039.76           2,670,696.00           400,604.40
其他应付款                         1,339,587.80           200,938.17
合计                              19,631,367.61          3,195,973.72         15,661,849.06         2,548,177.38
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位： 元
                                          期末余额                                    期初余额
            项目
                        应纳税暂时性差异          递延所得税负债        应纳税暂时性差异      递延所得税负债
非同一控制企业合并资
                                    354,185.17             88,546.29
产评估增值
合计                                354,185.17             88,546.29
                                                                湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位： 元
                           递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产
    项目
                              期末互抵金额         或负债期末余额         期初互抵金额         或负债期初余额
递延所得税资产                                           3,195,973.72                                   2,548,177.38
递延所得税负债                                              88,546.29
（4）未确认递延所得税资产明细
单位： 元
                    项目                             期末余额                              期初余额
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位： 元
             年份                       期末金额                    期初金额                     备注
其他说明：
30、其他非流动资产
单位： 元
                    项目                             期末余额                              期初余额
其他说明：
31、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元
                    项目                             期末余额                              期初余额
短期借款分类的说明：
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为 0.00 元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
                                                             湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
单位： 元
       借款单位             期末余额              借款利率                逾期时间             逾期利率
其他说明：
32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
单位： 元
                    项目                         期末余额                               期初余额
指定为以公允价值计量且其变动计入当
                                                               1,339,587.80
期损益的金融负债
合计                                                           1,339,587.80
其他说明：
    2015年12月8日，本公司与上海菲利华石创科技有限公司（以下简称“石创科技”）原股东吴坚、梁伟兴签订了股权转让
协议，本公司以13,000.00万元溢价收购吴坚、梁伟兴持有的上海石创100%股权，协议同时约定：若上海石创2016年经审计
后净利润超过1,200万元，公司应在上海石创2016年审计报告后出具后五个工作日内，向原股东超额完成部分的50%予以奖
励，上海石创2017年经审计净利润超过1,350万元的，公司应在上海石创2017年审计报告出具后五个工作日内，向原股东超
额完成部分的50%予以奖励。
   上海石创2016年经审计后的净利润为14,776,896.05元，公司根据上海石创近几年经营业绩预估2017年经审计后的净利润
为16,024,375.60元。
    2017年公司预测上海石创经审计后的净利润与收购时盈利预测数之间的差额计入公允价值变动损益。
33、衍生金融负债
□ 适用 √ 不适用
34、应付票据
单位： 元
                    种类                         期末余额                               期初余额
银行承兑汇票                                                  15,108,423.81                        9,036,540.87
合计                                                          15,108,423.81                        9,036,540.87
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。
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35、应付账款
（1）应付账款列示
单位： 元
               项目                期末余额                               期初余额
1 年以内                                       53,495,457.36                         34,362,773.74
1至2年                                          2,909,013.68                          1,625,221.04
2至3年                                          1,423,985.18                           226,277.15
3 年以上                                         771,243.81                            871,356.96
合计                                           58,599,700.03                         37,085,628.89
（2）账龄超过 1 年的重要应付账款
单位： 元
               项目                期末余额                          未偿还或结转的原因
供应商七                                        1,588,996.16 未结算货款
合计                                            1,588,996.16                 --
其他说明：
36、预收款项
（1）预收款项列示
单位： 元
               项目                期末余额                               期初余额
1 年以内                                        1,628,624.78                          1,156,182.43
1-2 年                                           159,679.68
2-3 年                                                                                     8,375.00
3 年以上                                          19,315.00                               10,940.00
合计                                            1,807,619.46                          1,175,497.43
（2）账龄超过 1 年的重要预收款项
单位： 元
               项目                期末余额                          未偿还或结转的原因
                                                           湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
单位： 元
                          项目                                                 金额
其他说明：
37、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位： 元
           项目              期初余额           本期增加               本期减少              期末余额
一、短期薪酬                     3,153,950.00     84,073,102.99           81,417,032.31          5,810,020.68
二、离职后福利-设定提
                                                   7,221,091.73            7,221,091.73
存计划
合计                             3,153,950.00     91,294,194.72           88,638,124.04          5,810,020.68
（2）短期薪酬列示
单位： 元
           项目              期初余额           本期增加               本期减少              期末余额
1、工资、奖金、津贴和
                                 3,153,950.00     75,067,903.51           72,411,832.83          5,810,020.68
补贴
2、职工福利费                                      2,260,861.44            2,260,861.44
3、社会保险费                                      3,482,377.40            3,482,377.40
       其中：医疗保险费                            2,901,684.56            2,901,684.56
             工伤保险费                              421,968.89              421,968.89
             生育保险费                              158,723.95              158,723.95
4、住房公积金                                      2,154,322.01            2,154,322.01
5、工会经费和职工教育
                                                   1,107,638.63            1,107,638.63
经费
合计                             3,153,950.00     84,073,102.99           81,417,032.31          5,810,020.68
                                                 湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）设定提存计划列示
单位： 元
         项目              期初余额   本期增加                 本期减少              期末余额
1、基本养老保险                          6,923,789.14              6,923,789.14
2、失业保险费                              297,302.59               297,302.59
合计                                     7,221,091.73              7,221,091.73
其他说明：
38、应交税费
单位： 元
                  项目                期末余额                                期初余额
增值税                                             2,585,175.00                           3,686,387.60
企业所得税                                         5,244,096.29                           8,977,309.62
个人所得税                                          725,400.35                             542,043.48
城市维护建设税                                      720,433.69                             572,444.01
营业税                                                                                        3,231.30
教育费附加                                          320,351.92                             246,078.29
房产税                                               13,259.33
土地使用税                                           10,631.12
地方教育发展费                                      165,178.34                             164,052.19
堤防费                                                  9,946.48
印花税                                                   374.20
合计                                               9,794,846.72                          14,191,546.49
其他说明：
39、应付利息
单位： 元
                  项目                期末余额                                期初余额
重要的已逾期未支付的利息情况：
单位： 元
                借款单位              逾期金额                                逾期原因
                                                               湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
其他说明：
40、应付股利
单位： 元
                  项目                              期末余额                              期初余额
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
41、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
单位： 元
                  项目                              期末余额                              期初余额
财政借款                                                        10,000,000.00                        10,000,000.00
押金                                                               32,550.00                             32,550.00
设备回购款                                                                                           17,487,184.00
限制性股票回购义务确认为负债                                    18,419,400.00                        24,534,000.00
股权收购款                                                      58,500,000.00
其他                                                             2,514,040.07                            22,861.00
合计                                                            89,465,990.07                        52,076,595.00
（2）账龄超过 1 年的重要其他应付款
单位： 元
                  项目                              期末余额                        未偿还或结转的原因
其他说明
           1、公司以委托给建设银行荆州玉桥支行代管的银行承兑汇票作为抵押，取得荆州市开发区财政局10,000,000.00元
借款，借款期限为2016年6月10日至2017年6月10日。
    2、其他中上海石创原股东实现2016年度业绩承诺公司应付的奖励1,388,448.03元，上海石创2016年
经审计后的净利润为14,776,896.05元，2016年已实现的业绩承诺奖励金额计入投资收益，业绩承诺约定详
见“第十一节 七 32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债”。
                                                                湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
42、划分为持有待售的负债
单位： 元
                    项目                             期末余额                                期初余额
其他说明：
43、一年内到期的非流动负债
单位： 元
                    项目                             期末余额                                期初余额
其他长期福利                                                                                             2,440.54
合计                                                                                                     2,440.54
其他说明：
其他长期福利为职工安置费，系公司改制时按当时相关文件及标准计算的，本期已结算完毕。
44、其他流动负债
单位： 元
                    项目                             期末余额                                期初余额
短期应付债券的增减变动：
单位： 元
                                                                     按面值计 溢折价摊
债券名称     面值     发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行                       本期偿还       期末余额
                                                                      提利息    销
其他说明：
45、长期借款
（1）长期借款分类
单位： 元
                    项目                             期末余额                                期初余额
长期借款分类的说明：
其他说明，包括利率区间：
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46、应付债券
（1）应付债券
单位： 元
                项目                               期末余额                              期初余额
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位： 元
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元
发行在外的             期初                本期增加                    本期减少                   期末
 金融工具       数量      账面价值     数量        账面价值        数量      账面价值      数量      账面价值
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
其他说明
47、长期应付款
（1）按款项性质列示长期应付款
单位： 元
                项目                               期末余额                              期初余额
其他说明：
48、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
单位： 元
                项目                               期末余额                              期初余额
                                                                   湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
单位： 元
                      项目                                本期发生额                         上期发生额
计划资产：
单位： 元
                      项目                                本期发生额                         上期发生额
设定受益计划净负债（净资产）
单位： 元
                      项目                                本期发生额                         上期发生额
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：
其他说明：
49、专项应付款
单位： 元
    项目                 期初余额             本期增加         本期减少         期末余额              形成原因
****项目                      10,000,000.00                                           10,000,000.00
****项目                      10,300,000.00         4,025,500.00                      14,325,500.00
合计                          20,300,000.00         4,025,500.00                      24,325,500.00          --
其他说明：
       注：****项目系军工项目。
50、预计负债
单位： 元
               项目                           期末余额                 期初余额                       形成原因
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
                                                                    湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
51、递延收益
单位： 元
         项目           期初余额              本期增加              本期减少         期末余额              形成原因
政府补助                 10,691,238.87          3,260,000.00          1,529,768.83     12,421,470.04 收到政府补助
合计                     10,691,238.87          3,260,000.00          1,529,768.83     12,421,470.04          --
涉及政府补助的项目：
单位： 元
                                   本期新增补助金 本期计入营业外                                         与资产相关/与收
     负债项目       期初余额                                              其他变动        期末余额
                                         额              收入金额                                            益相关
电源专线工程补
                    3,497,000.08                           537,999.96                      2,959,000.12 与资产相关
助
大直径石英玻璃
                    2,202,193.51                           201,355.41                      2,000,838.10 与资产相关
棒材项目
半导体用高性能
石英材料及制品      3,003,045.28                           569,413.46                      2,433,631.82 与资产相关
研发项目
石英玻璃材料及
                    1,989,000.00                           221,000.00                      1,768,000.00 与资产相关
制品研发项目
石英粉、石英玻
璃基础研究及产
                                      3,260,000.00                                         3,260,000.00 与资产相关
业化关键制备技
术项目
合计               10,691,238.87      3,260,000.00       1,529,768.83                    12,421,470.04         --
其他说明：
     本期新增补助石英粉、石英玻璃基础研究及产业化关键制备技术项目系科技部高品质特种光电功能玻璃关键制备技术及
产业化项目，项目执行期限为：2016年7月至2020年6月。
52、其他非流动负债
单位： 元
                 项目                                    期末余额                               期初余额
其他说明：
                                                                        湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
53、股本
单位：元
                                                             本次变动增减（+、—）
                    期初余额                                                                                      期末余额
                                    发行新股          送股         公积金转股         其他           小计
股份总数          131,000,000.00     300,000.00                   65,500,000.00                   65,800,000.00 196,800,000.00
其他说明：
   发行新股及公积金转股情况详见“第十一节 三、公司基本情况”。
54、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元
发行在外的                 期初                      本期增加                     本期减少                     期末
 金融工具           数量       账面价值        数量          账面价值        数量      账面价值         数量       账面价值
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
其他说明：
55、资本公积
单位： 元
           项目                    期初余额                  本期增加                本期减少                  期末余额
资本溢价（股本溢价）                247,562,198.61               3,669,000.00           65,500,000.00           185,731,198.61
其他资本公积                         11,470,696.00              10,945,617.33                                    22,416,313.33
合计                                259,032,894.61              14,614,617.33           65,500,000.00           208,147,511.94
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
     1、股本溢价本期增加系向激励对象授予限制性股票的溢价3,669,000.00元。
     2、股本溢价本期减少，系根据公司2016年4月19日召开第三届董事会第十八次会议及2015年度利润分
配方案，公司以2015年年末总股本131,000,000.00股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，向
全体股东实施的分配。
    3、其他资本公积本期增加系（1）确认本期股权激励成本3,724,053.55元，（2）股东邓家贵、吴学民、
孙文沁、朱植斌、胡国华、鲁昌硕履行承诺回购“蓝宝石项目”资产溢价部分4,559,846.64元，（3）限制性
股票解锁部分，所得税纳税可扣除的金额大于当期会计确认的费用部分2,661,717.14元。
                                                             湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
56、库存股
单位： 元
          项目             期初余额               本期增加                本期减少              期末余额
限制性股票                    24,534,000.00           3,969,000.00           10,083,600.00          18,419,400.00
合计                          24,534,000.00           3,969,000.00           10,083,600.00          18,419,400.00
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
    2016年6月21日，公司第三届董事会第二十次会议《关于向激励对象授予预留限制性股票相关事项的
议案》审议通过以每股价格13.23元定向增发30万股限制性股票授予首次8名激励对象，首次授予日为2016
年6月21日，截至2016年12月31日限制性股票占总股本的比例为0.15%。
57、其他综合收益
单位： 元
                                                                     本期发生额
                                              本期所得 减：前期计入                          税后归属
                 项目            期初余额                             减：所得税 税后归属               期末余额
                                              税前发生 其他综合收益                          于少数股
                                                                         费用     于母公司
                                                 额    当期转入损益                            东
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
58、专项储备
单位： 元
          项目             期初余额               本期增加                本期减少              期末余额
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
59、盈余公积
单位： 元
          项目             期初余额               本期增加                本期减少              期末余额
法定盈余公积                  44,814,557.91           9,126,254.71                                  53,940,812.62
合计                          44,814,557.91           9,126,254.71                                  53,940,812.62
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
       本期增加系按母公司税后利润的10%提取法定盈余公积金所致。
                                                                湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
60、未分配利润
单位： 元
                        项目                                  本期                                    上期
调整前上期末未分配利润                                                309,266,522.66                         249,363,091.33
调整后期初未分配利润                                                  309,266,522.66                         249,363,091.33
加：本期归属于母公司所有者的净利润                                    108,031,105.29                          84,177,980.12
减：提取法定盈余公积                                                    9,126,254.71                           8,124,548.79
       应付普通股股利                                                  32,750,000.00                          16,150,000.00
期末未分配利润                                                        375,421,373.24                         309,266,522.66
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
61、营业收入和营业成本
单位： 元
                                       本期发生额                                            上期发生额
           项目
                               收入                    成本                         收入                      成本
主营业务                       439,541,816.83         228,763,446.03                338,130,366.29           165,173,418.03
其他业务                         1,271,353.57                 46,842.71                2,146,719.04            1,675,051.59
合计                           440,813,170.40         228,810,288.74                340,277,085.33           166,848,469.62
62、税金及附加
单位： 元
                  项目                              本期发生额                                   上期发生额
城市维护建设税                                                       2,374,573.76                              2,502,936.09
教育费附加                                                           1,070,720.71                              1,085,870.35
房产税                                                                866,082.97
土地使用税                                                            651,425.10
印花税                                                                135,270.70
                                 湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
堤防费                                 126,584.19                         286,487.46
地方教育发展费                         582,726.03                         723,913.56
合计                                  5,807,383.46                       4,599,207.46
其他说明：
63、销售费用
单位： 元
                 项目   本期发生额                         上期发生额
差旅费                                1,316,605.18                       1,137,126.79
运费                                  4,172,063.06                       2,669,919.20
邮寄费                                  37,986.25                          33,835.59
招待费                                1,737,557.72                        465,030.29
车辆费用                                17,502.42                            5,686.00
参展费                                 675,405.74                         331,503.38
职工薪酬                              1,730,272.75                        667,563.73
办公费及电话费                        1,970,615.12                        433,682.95
其他                                   350,108.63                         145,311.51
合计                                 12,008,116.87                       5,889,659.44
其他说明：
64、管理费用
单位： 元
                 项目   本期发生额                         上期发生额
办公及电话费                          3,744,545.17                       2,893,005.61
安全及保密费                          2,469,639.04                       1,255,578.66
董事会费                               335,881.29                        3,388,365.24
行政费                                4,243,587.06                       4,161,803.41
修缮费                                1,263,770.36                        691,281.89
研发支出（研发费）                   24,801,253.64                      13,723,469.79
广告及招待费                          1,489,306.17                       1,902,218.97
小车及差旅费                          2,845,918.51                       3,432,038.78
职工薪酬                             33,186,174.32                      29,751,857.66
水电及折旧                            4,776,847.91                       6,348,846.81
                                                  湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
其他                                                    671,975.65                        1,140,860.60
合计                                                  79,828,899.12                      68,689,327.42
其他说明：
65、财务费用
单位： 元
                 项目                    本期发生额                         上期发生额
利息支出                                                250,000.00                           85,800.00
减：利息收入                                           3,426,381.80                       9,106,196.15
汇兑净损益                                            -5,201,554.38                       -2,668,881.80
手续费                                                   85,734.91                          181,326.83
合计                                                  -8,292,201.27                      -11,507,951.12
其他说明：
66、资产减值损失
单位： 元
                 项目                    本期发生额                         上期发生额
一、坏账损失                                            638,764.10                        2,134,278.16
二、存货跌价损失                                                                          2,356,649.90
合计                                                    638,764.10                        4,490,928.06
其他说明：
67、公允价值变动收益
单位： 元
       产生公允价值变动收益的来源        本期发生额                         上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当期损
                                                      -1,339,587.80
益的金融资产
合计                                                  -1,339,587.80
其他说明：
   公允价值变动收益本期发生额详见“第十一节 七、合并财务报表项目注释 41、其他应付款”。
                                                                  湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
68、投资收益
单位： 元
                    项目                                    本期发生额                               上期发生额
处置可供出售金融资产取得的投资收益                                           22,495.56
其他                                                                     -1,388,448.03
合计                                                                     -1,365,952.47
其他说明：
       1、“其他”项目本期发生额详见“第十一节 七、合并财务报表项目注释 41、其他应付款”相关内容；
       2、“处置可供出售金融资产取得的投资收益”项目本年发生额系处置银行理财产品的收益。
69、营业外收入
单位： 元
                                                                                                计入当期非经常性损益的金
             项目                      本期发生额                        上期发生额
                                                                                                            额
非流动资产处置利得合计                              62,619.31                     238,348.17                        62,619.31
其中：固定资产处置利得                              62,619.31                     238,348.17                        62,619.31
政府补助                                     11,256,552.93                      3,746,092.74                     11,256,552.93
罚没收入                                            10,300.00                                                       10,300.00
其他                                                70,901.24                     153,502.86                        70,901.24
合计                                         11,400,373.48                      4,137,943.77                     11,400,373.48
计入当期损益的政府补助：
单位： 元
                                                       补贴是否影 是否特殊补 本期发生金 上期发生金 与资产相关/
 补助项目      发放主体     发放原因     性质类型
                                                       响当年盈亏          贴             额           额         与收益相关
                                       因从事国家
                                       鼓励和扶持
                                       特定行业、产
****项目收
                           补助        业而获得的 否                否                8,254,600.73               与收益相关
税返还
                                       补助（按国家
                                       级政策规定
                                       依法取得）
嘉定区马陆
镇人民政府                 补助                        否           否                 440,000.00                与收益相关
扶持基金
                                        湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
湖北省外国
专家局补贴     补助                否    否            270,000.00             与收益相关
款
荆州市劳动
就业管理局
失业保险基     补助                否    否            254,000.00             与收益相关
金稳岗补贴
款
荆州市财政
局 2015 年工
               奖励                否    否            240,000.00             与收益相关
业企业奖励
资金
湖北省人民
政府外事侨
               补助                否    否            110,000.00             与收益相关
办公室补贴
款
中央外经贸
发展专项资     补助                否    否             83,000.00             与收益相关
金款项
潜江企业职
工服务中心     补助                是    否             10,000.00             与收益相关
补助款
                      因研究开发、
湖北省引智            技术更新及
               补助                否    否                         400,000.00 与收益相关
专项经费              改造等获得
                      的补助
荆州市 2014
年社保职工
培训稳定就     补助                否    否                         306,700.00 与收益相关
业岗位补贴
款
湖北省人民
政府外事侨
               补助                否    否                         189,000.00 与收益相关
务办公室引
智项目费
湖北省外国
专家局项目     补助                否    否                         100,000.00 与收益相关
费
荆州市商贸
局外贸出口     奖励                否    否                         100,000.00 与收益相关
企业奖励
                                         湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
2015 年省级
促进外贸及
              奖励                  否    否                         100,000.00 与收益相关
引资专项资
金款
荆州市经济
技术开发区
财政局品牌
              奖励                  否    否                          50,000.00 与收益相关
建设奖和税
收先进奖奖
励
                     因从事国家
                     鼓励和扶持
2015 年省知
                     特定行业、产
识产权转化
              补助   业而获得的 否        否                          50,000.00 与收益相关
引导及发展
                     补助（按国家
资金款
                     级政策规定
                     依法取得）
荆州市知识
                     因研究开发、
产权局知识
                     技术更新及
产权战略推    补助                  否    否                          30,000.00 与收益相关
                     改造等获得
进工程试点
                     的补助
款
                     因研究开发、
荆州市科学
                     技术更新及
技术局进步    奖励                  否    否                          20,000.00 与收益相关
                     改造等获得
一等奖奖励
                     的补助
荆州市人才           因研究开发、
创新创业基           技术更新及
              补助                  否    否                          20,000.00 与收益相关
地项目扶持           改造等获得
经费                 的补助
荆州市残疾
人劳动就业
              补助                  否    否                          10,000.00 与收益相关
服务中心补
贴
2015 年潜江
税务局纳税    奖励                  是    否              2,000.00     2,000.00 与收益相关
大户奖励款
税收返还      奖励                  否    否             63,183.37             与收益相关
电源专线工
              补助                  否    否            537,999.96   537,999.96 与资产相关
程补助
大直径石英    补助   因从事国家 否        否            201,355.41   707,021.57 与资产相关
                                                              湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
玻璃棒材项                           鼓励和扶持
目                                   特定行业、产
                                     业而获得的
                                     补助（按国家
                                     级政策规定
                                     依法取得）
                                     因从事国家
                                     鼓励和扶持
石英玻璃材                           特定行业、产
料及制品研               补助        业而获得的 否             否                 221,000.00     221,000.00 与资产相关
发项目                               补助（按国家
                                     级政策规定
                                     依法取得）
                                     因从事国家
                                     鼓励和扶持
                                     特定行业、产
****项目拨
                         补助        业而获得的 否             否                                328,563.61 与资产相关
款
                                     补助（按国家
                                     级政策规定
                                     依法取得）
                                     因从事国家
                                     鼓励和扶持
半导体用高
                                     特定行业、产
性能石英材
                         补助        业而获得的 否             否                 569,413.46     573,807.60 与资产相关
料及制品研
                                     补助（按国家
发项目
                                     级政策规定
                                     依法取得）
                                                                                 11,256,552.9
合计                --          --        --             --           --                        3,746,092.74      --
其他说明：
70、营业外支出
单位： 元
                                                                                           计入当期非经常性损益的金
             项目                    本期发生额                     上期发生额
                                                                                                         额
非流动资产处置损失合计                         237,976.97                  5,399,589.20                        237,976.97
其中：固定资产处置损失                         237,976.97                  5,399,589.20                        237,976.97
对外捐赠                                       600,000.00                  1,353,800.00                        600,000.00
其他                                              7,515.42                   58,975.51                           7,515.42
                                                   湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
合计                                  845,492.39                  6,812,364.71                  845,492.39
其他说明：
71、所得税费用
（1）所得税费用表
单位： 元
                 项目                     本期发生额                             上期发生额
当期所得税费用                                         22,194,169.47                          15,361,107.79
递延所得税费用                                           -439,414.56                            -946,064.40
合计                                                   21,754,754.91                          14,415,043.39
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位： 元
                           项目                                         本期发生额
利润总额                                                                                  129,861,260.20
按法定/适用税率计算的所得税费用                                                               19,479,189.03
子公司适用不同税率的影响                                                                       2,004,085.23
调整以前期间所得税的影响                                                                           3,081.00
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                                -415,577.35
权益性交易                                                                                      683,977.00
所得税费用                                                                                    21,754,754.91
其他说明
72、其他综合收益
详见附注。
73、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
                 项目                     本期发生额                             上期发生额
财务费用                                                3,298,639.51                           3,187,013.07
                                                湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
政府补助                                             4,669,000.00                       1,529,976.36
专项应付款                                           4,025,500.00                       5,000,000.00
其他往来款                                           1,295,641.04
收回其他货币资金                                    10,215,276.59
合计                                                23,504,057.14                       9,716,989.43
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
               项目                    本期发生额                         上期发生额
销售费用                                            10,302,222.96                       5,245,128.71
管理费用                                            20,787,334.16                      14,068,518.49
财务费用                                               85,734.91                         181,326.83
营业外支出                                            607,515.42                        1,377,775.51
其他货币资金                                                                           10,215,276.59
代收代付款                                          25,800,000.00
合计                                                57,582,807.45                      31,088,026.13
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
               项目                    本期发生额                         上期发生额
收到的其他与投资活动有关的现金                      35,536,087.98
合计                                                35,536,087.98
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
               项目                    本期发生额                         上期发生额
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
                                                     湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
                项目                     本期发生额                            上期发生额
财政局借款                                            10,000,000.00                         10,000,000.00
募集资金利息                                            127,742.29                           5,919,183.08
合计                                                  10,127,742.29                         15,919,183.08
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
                项目                     本期发生额                            上期发生额
财政局借款                                            10,000,000.00                         20,000,000.00
合计                                                  10,000,000.00                         20,000,000.00
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
74、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
               补充资料                   本期金额                              上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：           --                                   --
净利润                                               108,106,505.29                         84,177,980.12
加：资产减值准备                                        638,764.10                           4,490,928.06
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生
                                                      23,208,861.92                         20,470,262.20
物资产折旧
无形资产摊销                                            676,178.12                            463,775.38
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
                                                        175,357.66                           5,161,241.03
的损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）                 1,339,587.80
财务费用（收益以“－”号填列）                          250,000.00                          -8,502,264.88
投资损失（收益以“－”号填列）                         1,365,952.47
递延所得税资产减少（增加以“－”号填
                                                        -647,796.34                           -946,064.40
列）
                                              湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
递延所得税负债增加（减少以“－”号填
                                                   88,546.29
列）
存货的减少（增加以“－”号填列）               -6,678,097.65                        4,638,511.87
经营性应收项目的减少（增加以“－”号
                                                4,271,505.71                      -29,440,287.83
填列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”号
                                              -27,880,419.50                       11,152,283.54
填列）
经营活动产生的现金流量净额                    104,914,945.87                       91,666,365.09
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
                                         --                                 --
动：
3．现金及现金等价物净变动情况：          --                                 --
现金的期末余额                                289,832,993.81                      343,530,649.74
减：现金的期初余额                            343,530,649.74                      356,799,781.89
现金及现金等价物净增加额                      -53,697,655.93                      -13,269,132.15
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
单位： 元
                                                                   金额
其中：                                                              --
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物                                             35,536,087.98
其中：                                                              --
库存现金                                                                                 485.38
银行存款                                                                           35,535,602.60
其中：                                                              --
取得子公司支付的现金净额                                                          -35,536,087.98
其他说明：
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
单位： 元
                                                                   金额
其中：                                                              --
其中：                                                              --
其中：                                                              --
其他说明：
                                                                湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
（4）现金和现金等价物的构成
单位： 元
                     项目                            期末余额                               期初余额
一、现金                                                        289,832,993.81                         343,530,649.74
其中：库存现金                                                      187,037.87                            105,894.04
       可随时用于支付的银行存款                                 268,824,895.58                         343,424,755.70
三、期末现金及现金等价物余额                                    289,832,993.81                         343,530,649.74
其他说明：
75、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
76、所有权或使用权受到限制的资产
单位： 元
                     项目                          期末账面价值                             受限原因
货币资金                                                           1,405,152.14 开具银行承兑汇票的保证金存款
合计                                                               1,405,152.14                 --
其他说明：
77、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位： 元
              项目                期末外币余额                       折算汇率               期末折算人民币余额
货币资金                               --                                --                             83,448,028.85
其中：美元                                  11,304,203.76 6.9370                                        78,417,261.48
       欧元                                      2,793.14 7.3068                                            20,408.92
台币                                           68,900.00 0.2160                                             14,882.40
日元                                        83,829,371.00 0.0596                                         4,995,476.05
应收账款                               --                                --                             14,511,253.55
其中：美元                                   1,879,003.22 6.9370                                        13,029,483.17
日元                                        24,865,674.00 0.0596                                         1,481,770.38
                                                              湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
其他说明：
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择
依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□ 适用 √ 不适用
78、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
79、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位： 元
                                                                                          购买日至期 购买日至期
被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方                      购买日的确
                                                                 购买日                   末被购买方 末被购买方
     称              点        本         例             式                   定依据
                                                                                            的收入         的净利润
上海菲利华
             2016 年 01 月                                     2016 年 01 月 实际取得控   80,219,640.8
石创科技有                    13,000.00   100.00% 转让                                                    9,984,982.76
             01 日                                             01 日        制权的日期
限公司
其他说明：
    上海菲利华石创科技有限公司(以下简称“上海石创”)，成立于2010年3月22日，注册资本1,000,000.00
元。2015年12月，本公司与上海石创原股东吴坚、梁伟兴签订股权转让协议书，以130,000,000.00元受让其
持有的上海石创100%股权，公司于2015年12月28日支付7,150万元，并于2016年1月办理完毕工商变更登记
手续。
（2）合并成本及商誉
单位： 元
                          合并成本
--现金                                                                                               130,000,000.00
合并成本合计                                                                                         130,000,000.00
减：取得的可辨认净资产公允价值份额                                                                       29,912,893.41
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金                                                  100,087,106.59
                                                           湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
额
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
       经北京国融兴华资产评估有限责任公司出具的国融兴华评报字【2015】第040141号资产评估报告，以采用资产基础法
和收益法评估的100%股权权益价值12,762.33万元为基础，经双方协商，确定上海石创石英玻璃有限公司100%出资额的转让
价格为13,000.00万元。
大额商誉形成的主要原因：
       本次交易定价除了考虑上海石创石英玻璃有限公司可辨认资产的公允价值外，还综合考虑了上海石创石英玻璃有限公
司的管理、营销网络和品牌背景等因素的价值，是对其经营性资产价值构成要素的综合反映，因此本次交易产生了大额商誉。
其他说明：
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位： 元
                                               购买日公允价值                      购买日账面价值
资产：                                                      67,346,013.25                       62,288,461.08
货币资金                                                    35,536,087.98                       35,536,087.98
应收款项                                                    14,956,184.69                       14,956,184.69
存货                                                         9,554,079.50                        7,318,099.63
固定资产                                                     5,904,248.41                        3,082,676.11
应收票据                                                        295,605.00                          295,605.00
预付帐款                                                        544,194.34                          544,194.34
其它应收款                                                      203,727.84                          203,727.84
递延所得税资产                                                  351,885.49                          351,885.49
负债：                                                      37,433,119.84                       37,433,119.84
应付款项                                                     8,347,455.05                        8,347,455.05
预收帐款                                                        319,359.02                          319,359.02
应交税费                                                     2,921,885.77                        2,921,885.77
其它应付款                                                  25,844,420.00                       25,844,420.00
净资产                                                      29,912,893.41                       24,855,341.24
取得的净资产                                                29,912,893.41                       24,855,341.24
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
       北京国融兴华资产评估有限责任公司对上海石创石英玻璃有限公司的可辨认资产、负债的公允价值进行了评估，并出
具的了国融兴华评报字【2015】第040141号资产评估报告，可辨认资产、负债公允价值根据评估报告中的价值来确定。
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
其他说明：
                                                           湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
单位： 元
                                                            合并当期期 合并当期期
              企业合并中 构成同一控                                                  比较期间被 比较期间被
被合并方名                                      合并日的确 初至合并日 初至合并日
              取得的权益 制下企业合    合并日                                        合并方的收 合并方的净
    称                                            定依据    被合并方的 被合并方的
                比例       并的依据                                                      入         利润
                                                               收入       净利润
其他说明：
（2）合并成本
单位： 元
                       合并成本
或有对价及其变动的说明：
其他说明：
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
单位： 元
                                                  合并日                              上期期末
企业合并中承担的被合并方的或有负债：
其他说明：
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益
性交易处理时调整权益的金额及其计算：
                                                              湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
       新设主体
                  名称                    新纳入合并范围的      期末净资产        合并日至期末净利润
                                                时间
本颢（上海）国际贸易有限公司                  2016年2月19日       1,438,500.01                 188,500.01
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
                                                                             持股比例
     子公司名称     主要经营地       注册地        业务性质                                        取得方式
                                                                      直接              间接
潜江菲利华石英
玻璃材料有限公 湖北省潜江市      湖北省潜江市   生产销售                100.00%                 设立
司
本颢（上海）国
                  上海市         上海市         贸易                     60.00%                 设立
际贸易有限公司
上海菲利华石创                                                                                  非同一控制企业
                  上海市         上海市         生产销售                100.00%
科技有限公司                                                                                    合并
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
                                                                            湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）重要的非全资子公司
单位： 元
                                                          本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分
     子公司名称                少数股东持股比例                                                               期末少数股东权益余额
                                                                  损益                    派的股利
本颢（上海）国际贸易
                                              40.00%                     75,400.00                     0.00                      575,400.00
有限公司
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
其他说明：
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位： 元
                                    期末余额                                                      期初余额
 子公司
           流动资     非流动     资产合    流动负      非流动    负债合     流动资   非流动   资产合    流动负          非流动     负债合
  名称
             产       资产         计         债          负债     计         产     资产       计            债        负债         计
本颢（上
海）国际 2,697,92 19,678.8 2,717,60 1,279,10                     1,279,10
贸易有         3.87          7      2.74       2.73                  2.73
限公司
单位： 元
                                        本期发生额                                               上期发生额
子公司名称                                    综合收益总 经营活动现                                      综合收益总 经营活动现
                  营业收入       净利润                                        营业收入       净利润
                                                     额          金流量                                            额            金流量
本颢（上海）
国际贸易有     1,390,847.01      188,500.01        188,500.01    -60,670.52
限公司
其他说明：
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
其他说明：
                                                            湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位： 元
其他说明
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
                                                                           持股比例           对合营企业或联
合营企业或联营
                 主要经营地        注册地        业务性质                                     营企业投资的会
   企业名称                                                         直接              间接
                                                                                                计处理方法
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
（2）重要合营企业的主要财务信息
单位： 元
                                            期末余额/本期发生额                   期初余额/上期发生额
其他说明
（3）重要联营企业的主要财务信息
单位： 元
                                            期末余额/本期发生额                   期初余额/上期发生额
其他说明
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位： 元
                                            期末余额/本期发生额                   期初余额/上期发生额
                                                             湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
合营企业：                                           --                                      --
下列各项按持股比例计算的合计数                       --                                      --
联营企业：                                           --                                      --
下列各项按持股比例计算的合计数                       --                                      --
其他说明
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
单位： 元
                           累积未确认前期累计认的损 本期未确认的损失（或本期分
  合营企业或联营企业名称                                                                本期末累积未确认的损失
                                      失                       享的净利润）
其他说明
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
                                                                                  持股比例/享有的份额
  共同经营名称       主要经营地            注册地            业务性质
                                                                                 直接                间接
在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：
共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：
其他说明
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
6、其他
十、与金融工具相关的风险
    本公司的主要金融工具，除衍生工具外，包括货币资金、借款等，这些金融工具的主要目的在于为本
公司的运营融资。本公司还有多种因经营而直接产生的其他金融资产和负债，比如应收账款、应收票据、
应付账款及应付票据等。
      本公司金融工具导致的主要风险是信用风险、流动风险和市场风险。
1. 金融工具分类信息
                                                  湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
   资产负债表日各类金融工具的账面价值如下：
   期末余额：
    项目                                   金融资产的分类
               以公允价值计量且其变动 持有至到 贷款和应收款项 可供出售金          合计
               计入当期损益的金融资产 期投资                    融资产
以成本或摊销
成本计量
货币资金                                         291,238,145.95               291,238,145.95
应收票据                                          77,564,123.48                77,564,123.48
应收账款                                         101,235,790.84               101,235,790.84
应收利息                                             158,448.98                   158,448.98
其他应收款                                           520,292.79                   520,292.79
其他流动资产                                      17,062,250.20                17,062,250.20
    合计                                         487,779,052.24               487,779,052.24
                项目                                 金融负债的分类
                                 以公允价值计量且其变动计 其他金融负债            合计
                                   入当期损益的金融负债
以成本或摊销成本计量
应付票据                                                      15,108,423.81    15,108,423.81
应付账款                                                      58,599,700.03    58,599,700.03
其他应付款                                                    89,465,990.07    89,465,990.07
以公允价值计量且其变动计入当期                 1,339,587.80                     1,339,587.80
损益的金融负债
                合计                           1,339,587.80 163,174,113.91    164,513,701.71
   年初余额：
    项目                                   金融资产的分类
               以公允价值计量且其变动 持有至到 贷款和应收款项 可供出售金          合计
               计入当期损益的金融资产 期投资                    融资产
以成本或摊销
成本计量
                                                      湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
货币资金                                             364,351,710.10               364,351,710.10
应收票据                                              75,328,385.46                75,328,385.46
应收账款                                              77,801,159.82                77,801,159.82
其他应收款                                              385,161.10                    385,161.10
    合计                                             517,866,416.48               517,866,416.48
           项目                                  金融负债的分类
                          以公允价值计量且其变动计       其他金融负债               合计
                            入当期损益的金融负债
1、以成本或摊销成本计量
应付票据                                                       9,036,540.87         9,036,540.87
应付账款                                                      37,085,628.89        37,085,628.89
其他应付款                                                    52,076,595.00        52,076,595.00
           合计                                               98,198,764.76        98,198,764.76
1. 信用风险
    本公司金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险和市场风险。
    信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司仅与经认可
的、信誉良好的第三方进行交易。按照本公司的政策，需对所有要求采用信用方式进行交易的客户进行信
用审核。另外，本公司对应收账款余额进行持续监控，以确保本公司不致面临重大坏账风险。
    本公司与配套客户间的贸易条款主要以信用交易为主，本公司与市场客户的贸易条款一般要
求客户预付款或采取货到付款方式进行。由于本公司仅与经认可的且信誉良好的第三方进行交易，
所以无需担保物。信用风险集中按照客户/交易对手、地理区域和行业进行管理。由于本公司的应
收账款客户群广泛地分散于不同的部门中，因此在本公司内部不存在重大信用风险集中。合并资
产负债表中应收账款的账面价值正是本公司可能面临的最大信用风险。截至报告期末，本公司的
应收账款中应收账款前五名客户的款项占38.79%(上年末为47.97 %)，本公司并未面临重大信用集中风险。
    本公司其他应收款主要系对非关联公司的应收款项、对合营企业、联营企业的应收款项、保证金等，
本公司对此等款项持续监控，以确保本公司不面临重大信用风险。
    金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，
包括利率风险和汇率风险。
    3、市场风险
    （1）利率风险
    利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司的借款
均是固定利率借款, 因此，本公司所承担的利率变动市场风险不重大。
    （2）汇率风险
    汇率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。报告期末，本
公司承受汇率风险主要与所持有美元和日元银行存款、以美元及日元结算的的应收账款有关，由于美元、
日元与本公司的功能货币之间的汇率变动使本公司面临外汇风险。于资产负债表日，有关外币项目的余额
                                                               湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
情况详见附注（七）44。
    由于本公司持有除美元、日元外的其他外币货币性项目余额较少，因此仅对美元、日元外币货币性项
目，在其他变量不变的假设下，进行敏感性分析见下表：
               项   目                                                 本期
                                                净利润变动                          股东权益变动
人民币对美元贬值5%                                      -4,572,337.23                        -4,572,337.23
人民币对美元升值5%                                          4,572,337.23                     4,572,337.23
人民币对日元贬值5%                                          -323,862.32                       -323,862.32
人民币对日元升值5%                                           323,862.32                        323,862.32
    4、流动性风险
    流动性风险是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本
公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。本公司通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以
及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。本公
司定期分析负债结构和期限，以确保有充裕的资金。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位： 元
                                                               期末公允价值
    项目             第一层次公允价值计
                                              第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量            合计
                                 量
一、持续的公允价值计量           --                    --                      --                   --
二、非持续的公允价值计
                                 --                    --                      --                   --
量
                                                          湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
                                                                       母公司对本企业的 母公司对本企业的
   母公司名称           注册地          业务性质          注册资本
                                                                           持股比例          表决权比例
本企业的母公司情况的说明
本企业最终控制方是邓家贵、吴学民。
其他说明：
             股东名称                  对本企业的持股比例(%)            对本企业的表决权比例(%)
邓家贵                                          15.16                             15.16
吴学民                                             9.38                           9.38
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注本节   九、 1、在子公司中的权益。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
                 合营或联营企业名称                                      与本企业关系
其他说明
                                                                 湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
4、其他关联方情况
                       其他关联方名称                                       其他关联方与本企业关系
鲁昌硕                                                      公司股东
胡国华                                                      公司股东
朱植斌                                                      公司股东、总经理助理
孙文沁                                                      公司股东
其他说明
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位： 元
     关联方            关联交易内容      本期发生额        获批的交易额度      是否超过交易额度          上期发生额
出售商品/提供劳务情况表
单位： 元
              关联方                  关联交易内容                本期发生额                        上期发生额
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
单位： 元
委托方/出包方名 受托方/承包方名 受托/承包资产类                                        托管收益/承包收 本期确认的托管
                                                     受托/承包起始日 受托/承包终止日
         称              称              型                                              益定价依据      收益/承包收益
关联托管/承包情况说明
本公司委托管理/出包情况表：
单位： 元
委托方/出包方名 受托方/承包方名 委托/出包资产类                                        托管费/出包费定 本期确认的托管
                                                     委托/出包起始日 委托/出包终止日
         称              称              型                                                价依据          费/出包费
关联管理/出包情况说明
                                                           湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位： 元
    承租方名称               租赁资产种类              本期确认的租赁收入         上期确认的租赁收入
本公司作为承租方：
单位： 元
    出租方名称               租赁资产种类                本期确认的租赁费         上期确认的租赁费
关联租赁情况说明
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
单位： 元
       被担保方            担保金额             担保起始日              担保到期日     担保是否已经履行完毕
本公司作为被担保方
单位： 元
       担保方              担保金额             担保起始日              担保到期日     担保是否已经履行完毕
关联担保情况说明
（5）关联方资金拆借
单位： 元
       关联方              拆借金额               起始日                  到期日               说明
拆入
拆出
（6）关联方资产转让、债务重组情况
单位： 元
          关联方                 关联交易内容                   本期发生额                上期发生额
邓家贵、吴学民、孙文沁、朱 蓝宝石设备                                 22,540,000.00                        0.00
                                                             湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
植斌、胡国华、鲁昌硕
（7）关键管理人员报酬
单位： 元
                项目                           本期发生额                              上期发生额
关键管理人员报酬                                               7,382,800.00                           4,055,000.00
（8）其他关联交易
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位： 元
                                                  期末余额                               期初余额
    项目名称           关联方
                                       账面余额              坏账准备         账面余额              坏账准备
（2）应付项目
单位： 元
          项目名称                  关联方                     期末账面余额                期初账面余额
7、关联方承诺
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
公司本期授予的各项权益工具总额                                                                         300,000.00
公司本期行权的各项权益工具总额                                                                        1,080,000.00
公司本期失效的各项权益工具总额                                                                                 0.00
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限          注 1、注 2
                                                           湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限    无
其他说明
       注1:
      根据公司2015年8月20日召开的第三届董事会第十四次会议审议通过的《关于向激励对象授予限制性股票的议案》规
定，公司于2015年度以13.63元/股的价格授予40位激励对象180.00万股限制性股票，增加股本180.00万股，变更后的总股本为
13,100.00万股，变更后的注册资本为人民币13,100.00万元。
    根据公司2016 年6月21日召开的第三届董事会第二十次会议审议通过的《关于向激励对象授予预留限
制性股票相关事项的议案》规定，公司于2016年度以13.23元/股的价格授予8位激励对象30万股预留限制性
股票，增加股本30万股，变更后的总股本为19,680.00万股，变更后的注册资本为人民币19,680.00万元。
     注2:
    根据公司《激励计划（草案）》的规定，第一期限制性股票自授权日起满12个月后，激励对象应在未
来36个月内分三次解锁。本次授予期权行权期及各期行权时间安排如下：
    解锁安排                                 解锁时间                                解锁比例
第一次解锁          自首次授予日起12个月后的首个交易日起至首次授予日起24个               40%
                    月内的最后一个交易日当日止
第二次解锁          自首次授予日起24个月后的首个交易日起至首次授予日起36个               30%
                    月内的最后一个交易日当日止
第三次解锁          自首次授予日起36个月后的首个交易日起至首次授予日起48个               30%
                    月内的最后一个交易日当日止
    根据公司《激励计划（草案）》的规定，第一期预留限制性股票自授权日起满12个月后，激励对象应
在未来24个月内分二次解锁。本次授予预留期权行权期及各期行权时间安排如下：
    解锁安排                               解锁时间                              解锁比例
第一次解锁          自预留限制性股票首次授予日起12个月后的首个交易日起              50%
                    至首次授予日起24个月内的最后一个交易日当日止
第二次解锁          自预留限制性股票首次授予日起24个月后的首个交易日起              50%
                    至首次授予日起36个月内的最后一个交易日当日止
2、以权益结算的股份支付情况
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
                                                         根据授予日公司股票收盘价格与布莱克-舒尔茨
授予日权益工具公允价值的确定方法
                                                         （Black-Scholes）模型进行测算
                                                         《湖北菲利华石英玻璃股份有限公司限制性股票激励计划
                                                         （草案）及其摘要》、《湖北菲利华石英玻璃股份有限公司
可行权权益工具数量的确定依据
                                                         限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于授权公司
                                                         董事会办理股权激励相关事宜的议案》
                                                                湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
本期估计与上期估计有重大差异的原因                         无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额                                                           26,403,000.00
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额                                                                3,724,053.55
其他说明
3、股份支付的修改、终止情况
    根据《湖北菲利华石英玻璃股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》的规定，应对限制性股票的
回购价格进行相应的调整，调整方法如下：
     1、派息 P＝P0-V 其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P0为每股限制性股票授予价格；V
为每股的派息额；经派息调整后，P仍须大于1。
      2、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细：P＝P0÷（1＋n）其中：P为调整后的每股限制性
股票回购价格，P0为每股限制性股票授予价格；n为每股公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比
率。
      公司于2016年5月30日实施完成了2015年度权益分派方案，根据上述规定及2015年第一次临时股东大
会授权，首次授予限制性股票的回购价格应调整为（13.63-0.25）÷（1＋0.5）=8.92（元/股）。
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
4、股份支付的修改、终止情况
无
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
     2015年12月8日，本公司与上海菲利华石创科技有限公司（以下简称“石创科技”）原股东吴坚、梁伟兴签订了股权转让协
议，本公司以13,000.00万元溢价收购吴坚、梁伟兴持有的石创科技100%股权，协议同时约定：
    （1）本公司应在本次交易获得公司股东大会通过后五个工作日内，向自然人吴坚、梁伟兴分别支付
第一笔股权转让款5,005万元、2,145万元；
    （2）若石创科技2015年经审计净利润不足1,000万元的，自然人吴坚、梁伟兴应在石创科技2015年审
计报告出具后五个工作日内，按其对石创科技原有持股比例（70%、30%）向本公司分别进行现金补偿，
自然人吴坚、梁伟兴现金补偿合计金额=1,000万元-2015年经审计净利润（上限为1,000万元）；
    （3）若石创科技2016年经审计净利润达到1,200万元（含本数）的，本公司应在石创科技2016年审计
                                                    湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
报告出具后五个工作日内，向自然人吴坚、梁伟兴分别支付第二笔股权转让款2,275万元，975万元；
    （4）若石创科技2016年经审计净利润超过1,200万元的，本公司应在石创科技2016年审计报告后出具
后五个工作日内，向自然人吴坚、梁伟兴支付超额完成奖励款（按其对石创科技原有持股比例【70%：30%】
分别支付），自然人吴坚、梁伟兴超额完成合计奖励金额=（2016年经审计净利润-1,200万元）*50%；
    （5）若石创科技2016年经审计净利润不足1,200万元的，本公司应在石创科技2016年审计报告出具后
五个工作日内，向自然人吴坚、梁伟兴支付扣除现金补偿金额后的第二笔股权转让款，现金补偿合计金额
=1,200万元-2016年经审计净利润（上限为1,200万元，自然人吴坚、梁伟兴按其对石创科技原有持股比例
【70%、30%】分别承担）；
    （6）若石创科技2017年经审计净利润达到1,350万元（含本数）的，本公司应在石创科技2017年审计
报告出具后五个工作日内，向自然人吴坚、梁伟兴分别支付第三笔股权转让款1,820万元，780万元；
    （7）若石创科技2017年经审计净利润超过1,350万元的，本公司应在石创科技2017年审计报告后出具
后五个工作日内，向自然人吴坚、梁伟兴支付超额完成奖励款（按其对石创科技原有持股比例【70%、30%】
分别支付），自然人吴坚、梁伟兴超额完成合计奖励金额=（2017年经审计净利润-1,350万元）*50%；
（8）若石创科技2017年经审计净利润不足1,350万元的，本公司应在石创科技2017年审计报告出具后五个
工作日内，向自然人吴坚、梁伟兴支付扣除现金补偿金额后的第三笔股权转让款，现金补偿合计金额=1,350
万元-2017年经审计净利润（上限为1,350万元，自然人吴坚、梁伟兴按其对公司原有持股比例【70%、30%】
分别承担）。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位： 元
                                               对财务状况和经营成果的影
            项目                     内容                                    无法估计影响数的原因
                                                          响数
2、利润分配情况
单位： 元
拟分配的利润或股利                                                                       49,200,000.00
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3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
单位： 元
                                                受影响的各个比较期间报表
    会计差错更正的内容          处理程序                                             累积影响数
                                                          项目名称
（2）未来适用法
           会计差错更正的内容              批准程序                        采用未来适用法的原因
2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
单位： 元
                                                                                        归属于母公司所
     项目             收入      费用       利润总额        所得税费用       净利润      有者的终止经营
                                                                                             利润
其他说明
                                                                     湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
（2）报告分部的财务信息
单位： 元
              项目                                                      分部间抵销                            合计
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
（4）其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
8、其他
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
                                          期末余额                                             期初余额
                        账面余额              坏账准备                      账面余额              坏账准备
       类别
                                                     计提比 账面价值                                                 账面价值
                      金额       比例      金额                           金额      比例       金额       计提比例
                                                       例
按信用风险特征组
                     87,466,5             4,741,78             82,724,80 82,095,             4,294,692               77,801,159.
合计提坏账准备的                99.72%                5.24%                        99.70%                    5.23%
                       94.13                  7.25                  6.88 852.69                    .87
应收账款
单项金额不重大但
                     243,600.             243,600.                      243,600              243,600.0
单独计提坏账准备                 0.28%               100.00%                        0.30%                  100.00%
                          00                   00                            .00
的应收账款
                     87,710,1             4,985,38             82,724,80 82,339,             4,538,292               77,801,159.
合计                            100.00%               5.50%                        100.00%                   5.51%
                       94.13                  7.25                  6.88 452.69                    .87
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                               湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
单位： 元
                                                                      期末余额
             账龄
                                       应收账款                       坏账准备                       计提比例
1 年以内分项
1 年以内（含 1 年）                        85,920,632.12                    4,296,031.61                              5.00%
1 年以内小计                               85,920,632.12                    4,296,031.61                              5.00%
1至2年                                      1,172,709.21                     234,541.84                           20.00%
2至3年                                        324,078.00                     162,039.00                           50.00%
3 年以上                                          49,174.80                      49,174.80                       100.00%
合计                                       87,466,594.13                    4,741,787.25                              5.42%
确定该组合依据的说明：
    确定该组合的依据详见“第十一节 五、重要会计政策及会计估计（11）”。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 447,094.38 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
                  单位名称                           收回或转回金额                               收回方式
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
                             项目                                                      核销金额
其中重要的应收账款核销情况：
单位： 元
                                                                                                      款项是否由关联交
       单位名称         应收账款性质       核销金额            核销原因           履行的核销程序
                                                                                                             易产生
应收账款核销说明：
                                                                      湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
              单位名称                       期末余额           占应收账款期末余额的 计提的坏账准备期末余
                                                                      比例(%)                额
客户三                                        15,074,567.04                                                    753,728.35
                                                                           17.19
客户五                                          9,107,232.19                                                   455,361.61
                                                                           10.38
客户四                                          7,788,588.59                                                   389,429.43
                                                                            8.88
客户六                                          6,270,548.00                                                   313,527.40
                                                                            7.15
客户七                                          3,141,361.44                                                   157,068.07
                                                                            3.58
               合计                           41,382,297.26                                                  2,069,114.86
                                                                           47.18
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位： 元
                                           期末余额                                              期初余额
                         账面余额              坏账准备                       账面余额              坏账准备
       类别
                                                      计提比 账面价值                                                  账面价值
                       金额       比例      金额                           金额       比例       金额       计提比例
                                                        例
单项金额重大并单
                      1,108,19             1,108,19                        1,108,1             1,108,192
独计提坏账准备的                 62.28%               100.00%                        66.68%                  100.00%
                          2.00                 2.00                         92.00                    .00
其他应收款
按信用风险特征组
                      671,042.             167,136.             503,906.3 553,779              168,617.9
合计提坏账准备的                 37.72%               24.91%                         33.32%                   30.45% 385,161.10
                           46                   16                     0       .09
其他应收款
                      1,779,23             1,275,32             503,906.3 1,661,9              1,276,809
合计                             100.00%              71.68%                         100.00%                  76.83% 385,161.10
                          4.46                 8.16                    0    71.09                    .99
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
                                                                  湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
                                                                     期末余额
 其他应收款（按单位）
                            其他应收款               坏账准备                   计提比例                  计提理由
东海县金孚石英制品有                                                                                该公司经济效益不好，
                                 1,108,192.00                1,108,192.00                 100.00%
限公司                                                                                              无履约能力
合计                             1,108,192.00                1,108,192.00            --                        --
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
                                                                        期末余额
             账龄
                                     其他应收款                        坏账准备                        计提比例
1 年以内分项
1 年以内（含 1 年）                             379,581.37                         18,979.07                         5.00%
1 年以内小计                                    379,581.37                         18,979.07                         5.00%
1至2年                                          114,040.00                         22,808.00                         20.00%
2至3年                                          104,144.00                         52,072.00                         50.00%
3 年以上                                         73,277.09                         73,277.09                        100.00%
合计                                            671,042.46                      167,136.16                           24.91%
确定该组合依据的说明：
    确定该组合的依据详见“第十一节 五、重要会计政策及会计估计（11）”。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额-1,481.83 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
                单位名称                            转回或收回金额                                  收回方式
                                                            湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
                             项目                                                       核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
单位： 元
                                                                                                      款项是否由关联交
       单位名称        其他应收款性质   核销金额            核销原因                履行的核销程序
                                                                                                          易产生
其他应收款核销说明：
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
                  款项性质                         期末账面余额                               期初账面余额
备用金借支                                                              97,581.37                             105,330.00
对非关联公司的应收款项                                            1,108,192.00                               1,108,192.00
员工借款                                                               550,692.00                             425,680.00
其他                                                                    22,769.09                              22,769.09
合计                                                              1,779,234.46                               1,661,971.09
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
                                                                                占其他应收款期末
       单位名称          款项的性质     期末余额              账龄                                    坏账准备期末余额
                                                                                余额合计数的比例
东海县金孚石英制品
                      货款               1,108,192.00 3 以上年                               62.28%          1,108,192.00
有限公司
刘贤忠                员工借款              50,000.00 1 年以内                                2.81%              2,500.00
李超群                员工借款              50,000.00 1 年以内                                2.81%              2,500.00
胡光辉                员工借款              50,000.00 1 年以内                                2.81%              2,500.00
刘小舟                员工借款              47,000.00 1 年以内                                2.64%              2,350.00
合计                         --          1,305,192.00             --                         73.35%          1,118,042.00
                                                                  湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
（6）涉及政府补助的应收款项
单位： 元
                                                                                                  预计收取的时间、金额
         单位名称           政府补助项目名称           期末余额                期末账龄
                                                                                                         及依据
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
3、长期股权投资
单位： 元
                                      期末余额                                             期初余额
       项目
                     账面余额         减值准备         账面价值         账面余额           减值准备        账面价值
对子公司投资        145,115,701.87                    145,115,701.87     5,000,000.00                       5,000,000.00
合计                145,115,701.87                    145,115,701.87     5,000,000.00                       5,000,000.00
（1）对子公司投资
单位： 元
                                                                                        本期计提减值准 减值准备期末余
     被投资单位       期初余额        本期增加         本期减少         期末余额
                                                                                             备               额
上海菲利华石创
                                     139,365,701.87                    139,365,701.87
科技有限公司
潜江菲利华石英
玻璃材料有限公        5,000,000.00                                       5,000,000.00
司
本颢（上海）国际
                                        750,000.00                        750,000.00
贸易有限公司
合计                  5,000,000.00   140,115,701.87                    145,115,701.87
                                                                  湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）对联营、合营企业投资
单位： 元
                                                     本期增减变动
                                        权益法下                       宣告发放                                       减值准备
投资单位 期初余额                                  其他综合 其他权益                计提减值            期末余额
                     追加投资 减少投资 确认的投                        现金股利                  其他                 期末余额
                                                   收益调整     变动                  准备
                                         资损益                         或利润
一、合营企业
二、联营企业
（3）其他说明
4、营业收入和营业成本
单位： 元
                                          本期发生额                                           上期发生额
           项目
                                 收入                    成本                        收入                      成本
主营业务                        372,739,591.71           202,678,552.42             338,130,366.29          171,315,460.61
其他业务                         36,604,951.24            35,428,879.48              27,488,213.16             27,016,545.71
合计                            409,344,542.95           238,107,431.90             365,618,579.45          198,332,006.32
其他说明：
5、投资收益
单位： 元
                    项目                               本期发生额                                 上期发生额
其他                                                                -1,388,448.03
合计                                                                -1,388,448.03
6、其他
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
                                                              湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
单位： 元
                    项目                              金额                                       说明
非流动资产处置损益                                               -175,357.66 处置固定资产损益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享                           11,256,552.93 政府补助
受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及                               22,495.56 银行理财收益
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                             -526,314.18 捐赠支出等
其他符合非经常性损益定义的损益项目                              -2,728,035.83 业绩承诺奖励
减：所得税影响额                                                1,224,033.69
       少数股东权益影响额                                          75,400.00
合计                                                            6,549,907.13                      --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
                                                                                         每股收益
            报告期利润                 加权平均净资产收益率
                                                                       基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润                                  14.23%                    0.5527              0.5516
扣除非经常性损益后归属于公司
                                                              13.36%                    0.5190              0.5182
普通股股东的净利润
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
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（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注
明该境外机构的名称
4、其他
                                                          湖北菲利华石英玻璃股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                  第十二节 备查文件目录
（一）载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
（三）报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
（四）其他相关资料。
 以上备查文件的备置地点：公司证券部。