关于对广东道氏技术股份有限公司的关注函
创业板关注函〔2020〕第 566 号
广东道氏技术股份有限公司董事会：
2020年12月28日，你公司披露《关于签订项目投资合同书的公告》称，公司与龙南经济技术开发区管委会（以下简称“龙南管委会”）签订项目投资合作合同书，拟建设锂离子电池材料全生命周期绿色制造项目。项目投资总额为75亿元，预计首期项目全面达产后年产值超过100亿元。我部对此表示高度关注，请你公司核实并说明如下问题：
1. 请结合投资合作合同书具体内容，补充说明公司与龙南管委会本次投资的合作方式、合作内容、双方权利与义务，以及未来项目的运营和盈利模式。并请补充报备合同书文件。
2. 请结合项目具体筹划、准备情况，补充说明公司在技术、专利、人员、设备、场地、资金及其他必要的项目开展条件等方面的储备，本次投资合作是否具备可行性。
3. 公告显示，项目投资总额为75亿元，未来公司可根据市场情况择机建设二期项目，二期项目拟投资50亿元，项目投资资金来源为自筹资金。请结合项目投资、运营计划及对应资金需求和时间表，目前可动用货币资金、融资渠道及公司自身运营、投资、偿债资金缺口，补充说明投资计划的可行性，及项目投资、运营对公司资产负债
水平、资产收益水平等方面的影响。
4. 公告显示，项目拟用地块位于龙南经开区富康工业园，面积约600亩，尚需通过招拍挂方式取得项目建设用地使用权，可能存在竞买不成功等风险。请补充说明拟用地块使用现状，用于项目建设尚需履行的竞买、备案、审批等程序，用于项目是否存在实质性障碍，地块获取失败的替代性措施。
5. 公告显示，项目建设涉及立项、环保、规划、建设施工等有关报批事项，还需获得有关主管部门批复。请补充说明项目建设、运营需要履行的报批备案程序，预计完成时间，项目建设、运营是否存在实质性障碍。
6. 公告显示，项目建设内容为年产5万吨动力电池正极材料前驱体、2万吨金属量钴盐产品、3万吨金属量镍盐产品项目、5万吨废旧锂电池回收再利用项目；二期项目在拟预留的400亩建设用地上再新建5万吨动力电池正极材料前驱体和5万吨废旧锂电池回收再利用生产线。
（1）请补充说明拟建设项目与公司现有业务的具体关系，现有相关业务近两年又一期的产能、产量、销量、收入、净利润及占比情况、目前的市场地位、市场份额、技术先进性、主要下游客户，与同行业可比公司存在的差异及具体情况。
（2）请结合市场环境、下游需求空间、行业发展情况、景气周期、
行业竞争格局、竞争对手竞品项目建设情况、技术水平等，补充说明拟建设项目的产能消化风险和技术替代风险，项目建设的必要性及合
理性。
7. 公告显示，项目预计2021年初开始建设，准备和建设期预计2年，2022年底投产；预计首期项目全面达产后年产值超过100亿元。
（1）请结合公司历史项目、同行业类似项目开展情况及本次项目准备情况，补充说明项目预计建设进度的合理性及可实现性。
（2）请结合项目进度及完工时间，产品预测价格、销量、毛利率，
预测的具体依据，在手订单及意向客户情况等，补充说明年产值预测的合理性，是否存在夸大宣传及误导投资者的情形。
8. 公告显示，本次项目投资是基于公司战略发展的需要及对行业市场前景的判断。请补充说明本次项目前期立项、论证等筹划过程和公司在技术、市场、政策等方面的风险评估情况，相关投资是否经过审慎、科学的论证决策。
9. 请补充说明项目名称定义为“锂离子电池材料全生命周期绿色制造项目”的具体含义及依据。
10. 请补充说明公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东、董事、监事、高级管理人员未来3个月内是否存在股份减持计划，如否，请作出承诺；请说明公司是否存在通过信息披露配合股价炒作的情形，本次项目的筹划过程及信息保密情况，是否存在内幕交易行为，并请报备内幕知情人表单。
11. 公司认为需要补充说明的其他内容。
请你公司就上述事项做出书面说明，并请独立董事发表意见，在2020年12月31日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄
送广东证监局上市公司监管处。同时，提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。特此函告。
创业板公司管理部2020年12月28日