证券代码：300414 证券简称：中光防雷 公告编号：临-2021-014
四川中光防雷科技股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
四川中光防雷科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月29日召开公司第四届董事会第九次会议、第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于续聘公司财务审计机构的议案》，该事项尚需提请公司股东大会审议。现将具体情况公告如下：
一、续聘会计师事务所的情况说明
四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）(以下简称“四川华信”)完成了从事证券服务业务的备案手续，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，在为公司提供审计服务的工作中，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守，为公司提供了高质量的审计服务，其出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果，切实履行了审计机构职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。
基于上述原因，公司拟续聘四川华信为公司2021年度审计机构，同时，公司董事会提请股东大会授权公司管理层依审计工作量与审计机构协商确定2021年度的审计费用。
二、拟聘任会计师事务所情况
（一）机构信息
1.基本信息
机构名称：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：初始成立于1988年6月，2013年11月27日改制为特殊普通合伙企业
注册地址：泸州市江阳中路28号楼三单元2号
总部办公地址：成都市武侯区洗面桥街18号金茂礼都南28楼
历史沿革：四川华信前身为泸州会计师事务所，成立于1988年6月，1996年获得证券相关业务审计资格，1998年1月改制为四川华信（集团）会计师事
务所有限责任公司。2013年11月转制为四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）。自1996年取得证券、期货审计资格以来，四川华信一直为证券市场及财务领域提供服务。
执业资质：《会计师事务所执业证书》（证书编号：51010003）；财政部官网公示的《从事证券服务业务会计师事务所备案名单及基本信息(截至2020年10月10 日）》显示四川华信已备案；《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》（证书编号：04185001）；中国银行间市场交易商协会会员资格等。
2.人员信息
首席合伙人：李武林
合伙人数量：54人
注册会计师人数及近一年的变动情况：截止2020年12月31日，四川华信共有合伙人54人，注册会计师227人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：187人。
3.业务规模
四川华信2019年度经审计的收入总额17,425.39万元、审计业务收入17,425.39万元，证券业务收入10,908.09万元。
四川华信共承担34家上市公司2019年度财务报表审计，审计收费共计3,831.46万元，上市公司客户主要行业包括：制造业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、信息传输、软件和信息技术服务业、文化、体育和娱乐业、建筑业、批发和零售业、水利、环境和公共设施管理业。
4.投资者保护能力
四川华信已按照《会计师事务所职业责任保险暂行办法》的规定，购买的职业保险，截止2020年12月31日累计责任赔偿限额8,000.00万元，职业风险基金2,558.00万元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5. 执业信息
四川华信已取得四川省财政厅颁发的《会计师事务所执业证书》，四川华信及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
6.诚信记录
四川华信近三年不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚的情况。
近三年四川华信因执业行为受到监督管理措施4次；10名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施5次和自律监管措施1次。
（二）项目成员信息
1.人员信息
（1）拟签字项目合伙人：李敏
中国注册会计师，1996年起从事注册会计师证券服务业务，至今为多家上市公司提供过年报审计、IPO申报审计和重大资产重组等证券服务，未在其他单位兼职。
（2）拟签字注册会计师：王小敏
中国注册会计师，2008年起从事注册会计师证券服务业务，至今为多家上市公司提供过年报审计、IPO申报审计和重大资产重组等证券服务，未在其他单位兼职。
（3）拟签字注册会计师：邱燕
中国注册会计师，2009年起从事注册会计师证券服务业务，至今为多家上市公司提供过年报审计、IPO申报审计和重大资产重组等证券服务，未在其他单位兼职。
（4）拟安排质量控制复核人员：袁广明
中国注册会计师，1999年起从事注册会计师证券服务业务，为多家上市公司提供过年报审计、IPO申报审计和重大资产重组等证券服务。目前在事务所承担质量控制及复核工作，具有证券业务质量复核经验，未在其他单位兼职。
2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况
拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师和项目质量控制复核人最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分，并符合独立性要求。
（三）审计收费
根据公司实际业务情况及市场情况等与审计机构协商确定2021年度审计费用。
三、续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会审议情况
公司董事会审计委员会事前对四川华信进行了充分的了解和沟通，认为其在
执业过程中工作勤勉尽责，严格遵循国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求，为公司出具的审计报告内容客观、公正地反映了公司各期的财务状况和经营成果，履行了审计机构的职责，同意向董事会提议续聘四川华信为公司2021年度的财务审计机构。
2、独立董事的事前认可意见及独立意见
公司独立董事对本事项发表了事前认可意见：经核查，四川华信在为公司提供审计的服务中，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守，较好地完成审计工作，出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果，同意继续聘请四川华信为公司2021年度财务审计机构。同意将上述议案提交公司董事会审议。 公司独立董事对本事项发表了独立意见：四川华信具备从事证券、期货相关业务审计资格，拥有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司财务审计和内部控制审计工作的要求，为更好地适应公司未来业务发展需要，同意聘请四川华信为公司2021年度审计机构。同意将该议案提交股东大会审议。
3、董事会审议情况
公司于2021年3月29日召开了第四届董事会第九次会议，审议通过了关于续聘公司财务审计机构的议案》，同意聘请四川华信为2021年度审计机构，同时，公司董事会提请股东大会授权公司管理层依审计工作量与审计机构协商确定2021年度的审计费用。董事会同意将该议案提交股东大会审议。
4、监事会审议情况
公司于2021年3月29日召开了第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于续聘公司财务审计机构的议案》，监事会认为：本次续聘会计师事务所符合相关法律、法规规定，不会影响会计报表的审计质量。相关审议程序符合法律法规和《公司章程》的规定。不存在损害公司利益和股东利益的情形。监事会同意将该议案提交股东大会审议。
5、生效日期
《关于续聘公司财务审计机构的议案》尚需提交公司2020年度股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
1、公司第四届董事会第九次会议决议；
2、公司第四届监事会第八次会议决议；
3、公司独立董事关于续聘会计师事务所的事前认可意见；
4、公司独立董事对相关事项的独立意见；
5、审计委员会履职的证明文件；
6、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。特此公告
四川中光防雷科技股份有限公司董事会
2021年3月29日