读取中,请稍候

00-00 00:00:00
--.--
0.00 (0.000%)
昨收盘:0.000今开盘:0.000最高价:0.000最低价:0.000
成交额:0成交量:0买入价:0.000卖出价:0.000
市盈率:0.000收益率:0.00052周最高:0.00052周最低:0.000
昆仑万维:中国国际金融股份有限公司关于公司2019年半年度跟踪报告 下载公告
公告日期:2019-09-10

中国国际金融股份有限公司关于北京昆仑万维科技股份有限公司

2019年半年度跟踪报告

保荐机构名称:中国国际金融股份有限公司被保荐公司简称:昆仑万维(300418)
保荐代表人姓名:刘丹联系电话:010-65051166-1996
保荐代表人姓名:章志皓联系电话:010-65051166-1908

一、 保荐工作概述

项目工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度参见“二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施”之“2、公司内部制度的建立和执行”
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数无(公司募集资金专户已销户)
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数1次,其他均事前审阅会议议案
(2)列席公司董事会次数1次,其他均事前审阅会议议案
项目工作内容
(3)列席公司监事会次数1次,均事前审阅会议议案
5、现场检查情况
(1)现场检查次数1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况(一)检查对象存在的问题 参见“二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施” (二)已采取的持续督导措施及效果 参见“二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施”
6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数9次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见
7、向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数1次
(2)报告事项的主要内容《中国国际金融有限公司关于北京昆仑万维科技股份有限公司2018年度跟踪报告》
(3)报告事项的进展或者整改情况
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项参见“二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施”之“2、公司内部制度的建立和执行”
(2)关注事项的主要内容公司内部制度的建立和执行
(3)关注事项的进展或者整改情况关注事项已经整改完毕
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数
(2)培训日期不适用
项目工作内容
(3)培训的主要内容不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施
1、信息披露不适用
2、公司内部制度的建立和执行2019年3月22日,公司股东、董事、高级管理人员王立伟先生在实施减持公司股份操作时,由于操作失误,将“卖出”指令误操作成“买入”,错误委托买入公司股票共计4,000股。 本次买入公司股份属于操作失误所致,根据《证券法》及深圳证券交易所的相关规定,上述买入公司股份行为构成了短线交易。 经公司自查,王立伟先生的上述短线交易行为未发生在公司披露定期报告的敏感期内,不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况,亦不存在利用短线交易谋求利益的目的。针对本次误操作的处理情况如下: 1、公司向王立伟先生详细告知了法律、法规中关于短线交易股票的有关规定,并要求其严格规范买卖本公司股票的行为。 2、根据《证券法》第四十七条:“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益”的规定。2019年3月5日至2019年3月22日,王立伟先生实施减持计划,最高卖出日成交均价为17.230元/股;2019年3月22日误操作买入4,000股,买入成交均价为15.480元/股,因此本次买入的收益为7,000元。目前,王立伟先生已将本次交易获得的收益全部上缴公司。
3、“三会”运作不适用
4、控股股东及实际控制人变动不适用
事项存在的问题采取的措施
5、募集资金存放及使用不适用
6、关联交易不适用
7、对外担保不适用
8、收购、出售资产不适用
9、其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等)不适用
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况不适用
11、其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施
1、周亚辉、盈瑞世纪、李琼、王立伟、方汉、昆仑博观、昆仑博远、华为控股、东方富海(芜湖)、鼎麟科创、银德创投、东方富海(芜湖)二号、澜讯科信、小村申祥、星泰投资、于明俭、陈向阳、李振春、吴绩伟、花伟有关股份锁定的承诺不适用
2、周亚辉、盈瑞世纪、王立伟、方汉、于明俭、陈向阳、李振春、吴绩伟、花伟关于减持价格、破发锁定期延长的承诺不适用
3、周亚辉、王立伟、方汉、于明俭、陈向阳、李振春、吴绩伟、花伟、陈玮、张庭、李凤玲、徐珊、罗建北关于稳定股价的承诺不适用
4、周亚辉、王立伟、方汉、陈玮、张庭、李凤玲、罗建北、徐珊、盈瑞世纪、昆仑博观、昆仑博远、华为控股、东方富海(芜湖)、鼎麟科创、银德创投、东方富海(芜湖)二号、澜讯科信、小村申祥、星泰投资关于北京昆仑万维科技股份有限公司被摊薄即期回报的承诺不适用
5、昆仑万维、周亚辉、于明俭、陈向阳、李振春、王立伟、方汉、吴绩伟、花伟、陈玮、张庭、李凤玲、罗建北、徐珊关于招股书无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺不适用
6、周亚辉、盈瑞世纪、王立伟关于公开发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向不适用
7、昆仑万维、周亚辉、王立伟、方汉、吴绩伟、花伟、于明俭、陈向阳、李振春、陈玮、张庭、李凤玲、罗建北、徐珊关于未能履行承诺时的约束措施不适用
8、周亚辉、王立伟、方汉、盈瑞世纪、昆仑博观、昆仑博远、华为控股、东方富海(芜湖)、鼎麟科创、银德创投、东方富海(芜湖)二号、澜讯科信、小村申祥、星泰投资、陈玮、张庭、李凤玲、罗建北、徐珊、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺不适用
9、邦信资产管理有限公司、财通基金管理有限公司、深圳天风天成资产管理有限公司、中融基金管理有限公司关于股份限售的承诺不适用
10、周亚辉关于火谷网络若拒不履行相关诉讼责任时承担全部损失的承诺不适用

四、其他事项

报告事项说明
1、保荐代表人变更及其理由
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项

(本页无正文,为《中国国际金融股份有限公司关于北京昆仑万维科技股份有限公司2019年半年度跟踪报告》之签字盖章页)

保荐代表人:

__________________ __________________

章志皓 刘丹

中国国际金融股份有限公司

2019年9月10日


  附件:公告原文
返回页顶