立中四通轻合金集团股份有限公司
独立董事述职报告
二零二二年四月
立中四通轻合金集团股份有限公司
2021年度独立董事述职报告
各位董事、各位同仁：
本人作为立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，自任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《公司独立董事制度》、《公司章程》的规定积极参加公司历次董事会、股东大会，认真审议各项议案，对重要事项发表独立意见，为公司的科学决策和规范运作提出意见和建议，充分发挥了独立董事对公司的监督、建议等独立作用，切实维护了公司和全体股东的合法权益。现将本人2021年度的工作情况汇报如下：
一、出席董事会和股东大会的情况
2021年度公司召开董事会12次，其中8次为视频会议；召开4次股东大会，独立董事出席或参与审议情况如下：
| 独立董事姓名 | 出席董事会情况 | 出席股东大会情况 | |||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | 出席股东大会的次数 | |
| 唐炫 | 12 | 12 | 0 | 0 | 4 |
| 赵立三 | 12 | 12 | 0 | 0 | 4 |
| 李量 | 12 | 12 | 0 | 0 | 4 |
二、发表独立意见的情况
2021年度，本人按照《独立董事工作细则》的要求，认真、勤勉、谨慎地履行职责，参加公司的董事会，对提交会议的每个议案进行认真审核，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权，对2021年度公司相关事项发表了如下独立意见：
| 会议召开时间 | 会议届次 | 发表独立意见事项 | 意见类型 |
| 2021年1月25日 | 第四届董事会第十次会议 | 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 | 同意 |
| 关于公司2020年日常关联交易及2021年度日常关联交易 | 同意 |
| 计划 | |||
| 关于公司与子公司及子公司之间增加相互担保额度 | 同意 | ||
| 2021年4月23日 | 第四届董事会第十二次会议 | 关于公司控股股东及其他关联方资金占用情况 | 同意 |
| 公司2020年度内部控制评价报告 | 同意 | ||
| 关于续聘2021年财务审计机构 | 同意 | ||
| 关于公司高级管理人员2021年度薪酬 | 同意 | ||
| 关于公司2020年度利润分配预案 | 同意 | ||
| 关于2021年度公司对子公司及子公司之间相互提供担保 | 同意 | ||
| 关于申请2021年度银行综合授信额度 | 同意 | ||
| 关于2021年开展远期结售汇业务 | 同意 | ||
| 关于2021年开展期货到期保值业务 | 同意 | ||
| 关于使用闲置自有资金进行现金管理 | 同意 | ||
| 关于使用闲置募集资金进行现金管理 | 同意 | ||
| 关于2020年年度募集资金存放与使用 | 同意 | ||
| 关于拟变更公司名称、证券简称并修订公司章程 | 同意 | ||
| 关于补选非独立董事 | 同意 | ||
| 关于调整高管称谓及新聘高管 | 同意 | ||
| 关于会计政策变更 | 同意 | ||
| 关于同一控制下企业合并追溯调整2019年度财务数据 | 同意 | ||
| 关于同一控制下企业合并追溯调整2020年第一季度财务数据 | 同意 | ||
| 关于天津东安兄弟有限公司对天津立中车轮实业集团有限公司（原天津立中企业管理有限公司）业绩承诺实现情况和标的股权减值测试 | 同意 | ||
| 2021年7月7日 | 第四届董事会第十四次会议 | 关于增加2021年日常关联交易预计 | 同意 |
| 关于增加公司与子公司及子公司之间担保额度 | 同意 | ||
| 2021年8月13日 | 第四届董事会第十六次会议 | 关于控股股东及其他关联方占用资金、对外担保等情况 | 同意 |
| 关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 | 同意 | ||
| 关于公司追溯调整2020年1-6月合并报表 | 同意 | ||
| 对公司2021年半年度募集资金存放与使用情况 | 同意 | ||
| 2021年9月23日 | 第四届董事会第十八次会议 | 关于使用募集资金逐层向子公司增资用于募投项目事项 | 同意 |
| 2021年9月29日 | 第四届董事会第十九次会议 | 关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 | 同意 |
| 2021年10月18日 | 第四届董事会第二十次会议 | 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 | 同意 |
| 关于使用闲置募集资金进行现金管理 | 同意 |
本人认为，公司2021年度审议的重大事项均符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司审议和表决重大事项
的程序合法有效，不存在损害上市公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
三、任职董事会各专业委员会的工作情况
本人作为董事会薪酬与考核委员会主任委员，严格按照《公司章程》、《薪酬与考核委员会工作细则》等规定，积极主动熟悉高级管理人员薪酬考核发放程序，对公司制定的薪酬制度和方案提出合理化建议。本人作为董事会审计委员会委员，对公司内部审计工作情况及计划、募集资金使用、年度报告、季报、中期报告等定期报告事项进行审议。在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅相关资料，并在审计机构进场前、后加强了与注册会计师的沟通，督促其按计划进行审计工作。并要求会计师事务所对审计过程中存在问题的事项随时保持沟通，切实履行了审计委员会委员的职责。本人作为公司第四届董事会战略决策委员会委员，按照《独立董事工作制度》、《董事会战略决策委员会的工作细则》等相关制度的规定，积极了解公司的经营情况及行业发展状况，对公司的战略决策提出意见，对公司长期发展战略和重大投资决策进行了研究并提出建议，切实履行了董事会战略决策委员会委员的责任和义务。
四、对公司进行现场调查的情况
2021年度，本人认真听取公司管理层对于公司经营情况、内部控制、对外投资等方面工作的汇报。在日常通过电话等多种方式与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，及时了解公司的相关信息和公司经营环境及市场情况的变化，掌握公司运营现状，对公司的重大事项进展能够做到及时了解和掌握，并提出相应意见或建议。
五、在保护投资者权益方面所做的其他工作
1、参加董事会审议各项议案时，对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，对议案有关执行等问题提出建议，并在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权；
2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等规定真实、及时、完整地完成各项信息的披露工作；
3、在深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项的基础上，对每一项提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料、向董事会秘书及相关工作人员询问，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。
六、培训和学习情况
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度。积极参加证券监管部门及公司以各种方式组织的相关培训，认真学习中国证监会、河北证监局及深圳证券交易所最新的法律、法规及其它相关文件，加深对有关公司治理、保护中小股东合法权益等规定的认识，不断提高自己的履职能力，更好地为公司的科学决策和风险防范提供意见和建议，维护好公司及广大公众投资者的权益。
七、其他工作情况
1、2021年本人没有独立聘请外部审计机构和咨询机构情况；
2、2021年本人没有提议召开董事会；
3、2021年本人没有提议解聘会计师事务所。
八、2022年工作重点
2022年，本人将继续本着诚信与勤勉、对公司及全体股东负责的原则，认真学习有关法律法规以及中国证监会、深圳证券交易所的有关文件；继续加强与公司董事、监事和管理层之间的沟通，积极参与对公司及各下属子公司的现场考察活动，深入了解公司的发展战略在基层机构的贯彻落实情况，全面、深入地了解公司经营情况，忠实、勤勉、尽责的履行独立董事的职责，发挥独立董事作用，促进公司规范运作，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。本人也衷心希望公司在董事会领导下稳健经营、规范运作，不断增强盈利能力，使公司持续、稳定、健康发展。
最后，对公司董事会及管理层在本人2021年度的工作中给予的积极配合及帮助，表示衷心的感谢！
报告完毕，谢谢!
立中四通轻合金集团股份有限公司
独立董事：赵立三2022年4月22日