成都运达科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
成都运达科技股份有限公司
2015 年第三季度报告
2015 年 10 月
成都运达科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人何鸿云、主管会计工作负责人张晓旭及会计机构负责人(会计主管人员)梁鹏英声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
成都运达科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,443,157,756.54 783,104,869.89 84.29%
归属于上市公司普通股股东的股
1,118,932,467.27 524,525,933.23 113.32%
东权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
9.9905 6.2444 59.99%
股净资产（元/股）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业总收入（元） 114,464,415.50 23.74% 261,643,847.20 21.52%
归属于上市公司普通股股东的净
24,352,578.13 8.57% 65,244,917.30 16.84%
利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -53,276,665.93 -201.21%
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
-- -- -0.4757 -123.96%
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.2173 -18.61% 0.6554 -1.41%
稀释每股收益（元/股） 0.2173 -18.61% 0.6554 -1.41%
加权平均净资产收益率 2.20% -2.67% 7.64% -4.64%
扣除非经常性损益后的加权平均
2.12% -2.63% 7.47% -4.44%
净资产收益率
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -3,988.64 固定资产处置损益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,637,953.57
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,656.41
减：所得税影响额 246,241.50
成都运达科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
合计 1,391,379.84 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、应收账款余额较大的风险
本公司处于较快发展阶段，应收账款随业务规模扩大快速增长。2012年末、2013年末、2014年末和2015年9月30日，本
公司应收账款金额分别为26,871.88万元、36,396.58万元、33,820.49万元和36,951.03万元，占公司总资产的比例分别为51.95%、
57.97%、43.19和25.60%。应收账款余额较大是以铁路系统各路局及下属企事业单位，以及地方城市轨道交通相关的企事业
单位作为主要客户的行业普遍特征，但随着本公司的销售规模持续扩大，若将来市场环境发生重大变化，本公司的应收账款
未能及时收回的风险也会相应增加。本报告期末应收账款余额占总资产的比例下降幅度较大主要是由于本期发行新股，总资
产增加。
公司客户主要为各铁路路局及下属单位、科研院所、铁路建设单位，以及各大城市轨道运营公司，资金来源依赖财政
性拨款和运营收入，资金实力较强，且具有良好的信誉保证，发生坏账可能性较小。但同时由于资金来源于国家财政或上级
单位拨款，审批手续比较繁琐，收款时间相对较长且具有不确定性。
公司对于应收账款的管理主要采取如下措施：第一、建立客户信用管理机制，及时跟踪和了解客户的经营状况和信用
情况，重点发展商业信用好的稳定客户群，对存在经营风险及欠款逾期的客户及时采取催款措施，加大应收账款的清收力度。
在此措施下公司应收账款管理情况良好，尽可能地争取了货款及时到帐;第二、从销售业绩考核机制上着手，将销售产品回
款情况作为业务部门和销售人员业绩考核的重要依据，应收账款回款情况和员工个人奖金直接挂钩。
2、技术和产品开发风险
本公司主要产品开发很重要的一个因素是长期研发经验的积累，研发过程中的反复测试、调整参数的工作对产品最终
用户的使用效果非常重要。由于我国轨道交通安全系统的市场已经进入快速成长期，虽然本公司轨道交通运营仿真培训系统
等产品目前处于行业领先地位，但如果公司对未来技术和产品开发的趋势未能正确判断，研发方向、资源投入和研发人员配
备不能满足市场对技术更新的需要，有可能造成公司目前的先进技术落后于将来的行业技术水平，而对公司的发展造成不利
影响。
技术优势是本公司在行业中生存和发展的核心，公司坚持自主创新战略，将持续大力进行技术研发投入。通过募集资
金项目建设，建成国内技术领先、设备先进、研发条件一流的轨道交通机务运用安全综合平台技术改造，实现公司研发一体
化，为管理层组织高效生产提供数据支持，为安全生产管理和作业过程监控提供信息支持，为企业生产调度指挥系统提供决
策依据。同时，公司将以规范化运作、良好的经营业绩和稳定、持续的发展回报投资者，着力打造具有高成长性的高科技公
司的资本市场形象。
3、目前市场相对集中的风险
本公司产品面向的市场主要为铁路市场和城市轨道交通市场。2012年度、2013年度、2014年度和2015年1-9月，本公司
来自于铁路、城市轨道交通及相关市场的销售收入占当年总销售收入比例分别为94.51%、95.76%、98.20%和99.35%，因此，
本公司产品的市场相对集中，发行人产品销售存在依赖铁路市场和城市轨道交通市场的风险。
本公司预期未来铁路市场和城市轨道交通市场仍会保持较快增长，并为公司发展提供较大空间。但如果未来铁路市场
和城市轨道交通市场对公司主营产品的需求发生重大变化，将对本公司的经营情况及经营业绩产生较大的不利影响。
公司将继续以轨道交通机务运用安全系统为核心业务，以公开发行上市为契机，充分利用行业和公司有利条件，保持
和强化公司目前在轨道交通机务运用安全系统研发、制造和销售领域的领先地位，借助资本市场的融资平台，通过加大产品
开发投入，在未来三年内实现产品线的扩充和经营规模的提升，为将公司建成国际知名的轨道交通机务运用安全高科技产品
成都运达科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
及服务供应商打下坚实基础。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 12,988
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
成都运达创新科技集 境内非国有法
51.37% 57,534,249 57,534,249
团有限公司 人
深圳市平安创新资本 境内非国有法
12.75% 14,280,000 14,280,000
投资有限公司 人
天津架桥富凯股权投
资基金合伙企业（有 其他 2.87% 3,218,082 3,218,082
限合伙）
成都市知创永盛投资 境内非国有法
2.69% 3,010,959 3,010,959
咨询有限公司 人
戴先强 境内自然人 1.37% 1,534,247 1,534,247
成都大诚投资有限公 境内非国有法
1.20% 1,342,466 1,342,466
司 人
中国工商银行股份有
限公司－中邮趋势精
其他 0.89% 1,000,000
选灵活配置混合型证
券投资基金
天津架桥股权投资基
金管理合伙企业（有 其他 0.64% 721,096 721,096
限合伙）
高子雅 境内自然人 0.45% 507,160
翁德恩 境内自然人 0.39% 432,106
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国工商银行股份有限公司－中邮趋
1,000,000 人民币普通股 1,000,000
势精选灵活配置混合型证券投资基金
高子雅 507,160 人民币普通股 507,160
翁德恩 432,106 人民币普通股 432,106
成都运达科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
曾荣 375,159 人民币普通股 375,159
中央汇金投资有限责任公司 253,200 人民币普通股 253,200
周文龙 215,810 人民币普通股 215,810
沈昌明 202,170 人民币普通股 202,170
吕小平 160,200 人民币普通股 160,200
张红兰 156,000 人民币普通股 156,000
李贵芬 103,000 人民币普通股 103,000
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知前 10 名无限售流通股股东之间的关联关系或一致行动安排。
股东高子雅通过普通证券账户持有 0 股，通过光大证券股份有限公司客户信用交易
担保证券账户持有 507,160 股，实际合计持有 507,160 股。 股东曾荣通过普通证券
账户持有 0 股，通过光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 375,159
股，实际合计持有 375,159 股。 股东周文龙通过普通证券账户持有 0 股，通过宏源
参与融资融券业务股东情况说明（如
证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 215,810 股，实际合计持有
有）
215,810 股。 股东吕小平通过普通证券账户持有 50,000 股，通过中信建投证券股份
有限公司客户信用交易担保证券账户持有 110,200 股，实际合计持有 160,200 股。
股东张红兰通过普通证券账户持有 153,000 股，通过长江证券股份有限公司客户信
用交易担保证券账户持有 3,000 股，实际合计持有 156,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
成都运达科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金
2015年9月30日比2014年12月31日增加269.68%，主要原因是公司于本年度4月发行新股取得募集资金607,600,000.00元。
2、预付款项
2015年9月30日比2014年12月31日增加208.97%，主要原因是公司业务正在扩张，为在执行项目所预付给供应商的货款增加
所致。
3、其他应收款
2015年9月30日比2014年12月31日增加32.78%，主要原因是公司为销售网点购买房产支付给房产中介公司定金所致。
4、存货
2015年9月30日比2014年12月31日增加80.85%，主要原因是公司业务正在扩张，在执行项目存货增加所致。
5、其他流动资产
2015年9月30日比2014年12月31日增加 10,124,096.61 元（期初为0），主要原因是本期采购取得的待抵扣增值税进项税增加
所致
6、应付票据
2015年9月30日比2014年12月31日增加66.10%，主要原因是公司业务正在扩张，为在执行项目已开具的承兑汇票增加所致。
7、应付账款
2015年9月30日比2014年12月31日增加57.45%，主要原因是公司业务正在扩张，为在执行项目应支付给供应商的货款增加所
致。
8、预收款项
2015年9月30日比2014年12月31日增加32.89%，主要原因是在执行项目收到客户的预付款和进度款增加所致。
9、应付职工薪酬
2015年9月30日比2014年12月31日减少77.45%%，主要原因是去年年底计提了年终奖，应付职工薪酬较大，今年年初已发放，
导致本期金额减少所致。
10、应交税费
2015年9月30日比2014年12月31日减少84.47%，主要原因是年初已缴纳去年底计提的相关税费，以及本期进项抵扣增加，导
致本期应缴纳增值税较少所致。
11、其他应付款
2015年9月30日比2014年12月31日减少58.75%，主要原因是发放2014年高新区高级人才专项奖励。
12、股本
2015年9月30日比2014年12月31日增加33.33%，主要原因是本年度4月发行新股增加股本28,000,000.00元所致。
13、资本公积
2015年9月30日比2014年12月31日增加433.98%，主要原因是本年度4月发行新股增加资本公积530,281,616.13元所致。
14、营业税金及附加
2015年9月30日比2014年12月31日减少34.64%，主要原因是本年度应交的增值税减少，对应的营业税金及附加减少所致。
15、管理费用
2015年9月30日比2014年12月31日增加44.76%，主要原因是公司业务正在扩张，为在执行项目发生的管理费用增加；以及人
员增加导致的职工薪酬增加所致。
16、财务费用
成都运达科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
2015年9月30日比2014年12月31日减少654.06%，主要原因是本年度公司对自有资金和募集资金进行理财，产生的投资收益
增加所致。
17、资产减值损失
2015年9月30日比2014年12月31日增加80.56%，主要原因是公司的收款具有季节性，在第四季度集中收款，故截止第三季度
的应收账款较大，坏账准备增加所致。
18、营业外收入
2015年9月30日比2014年12月31日增加58.40%，主要原因是本报告期收到的软件增值税退税增加所致。
19、营业外支出
2015年9月30日比2014年12月31日增加454.86%，主要原因是固定资产清理增加所致。
20、收到的税费返还
2015年1-9月比去年同期增加73.72%，主要原因是本报告期收到的软件增值税退税增加所致。
21、支付的各项税费
2015年1-9月比去年同期增加46.11%，主要原因是本报告期缴纳去年底开具发票产生的增值税增加所致。
22、支付其他与经营活动有关的现金
2015年1-9月比去年同期增加30.88%，主要原因是本报告费用增加导致支付的现金增加所致。
23、收回投资收到的现金
2015年1-9月比去年同期增加913.88%，主要原因是本年度公司对自有资金和募集资金进行理财增加，到期收回同步增加所致。
24、取得投资收益收到的现金
2015年1-9月比去年同期增加545.34%，主要原因是本年度公司对自有资金和募集资金进行理财，产生的投资收益增加所致。
25、投资支付的现金
2015年1-9月比去年同期增加990.67%，主要原因是本年度公司对自有资金和募集资金进行理财增加所致。
26、偿还债务支付的现金
2015年1-9月比去年同期减少100%，主要原因是本年度无借款所致。
27、汇率变动对现金及现金等价物的影响
2015年1-9月比去年同期减少100%，主要原因是本年度无外币账户金额所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
随着轨道交通运输业的发展，加之公司业务成熟，经营规模和经济效益也随之增长，带动收入增长。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
√ 适用 □ 不适用
报告期内,公司获得专利授权如下:
专利号 专利名称 专利类型 授权日期 有效期
成都运达科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
ZL 2015 2 0311174.X 列车辅助电源系统 实用新型 2015 年05 月14 日 10年
ZL 2012 1 0579805.7 地铁OCC电力调度仿真培训系统 发明专利 2015 年07 月15 日 20年
ZL 2015 2 0297218.8 隧道监控系统 实用新型 2015 年08 月12 日 10年
ZL 2012 1 0579777.9 铁路车站信号设备仿真培训系统 发明专利 2015 年08 月19 日 20年
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
本报告期前五大供应商较上年有变化的如下：
1、上海道麒实业发展有限公司成为2015年1-9月第一大供应商，主要系该公司从事交通和工业控制设备的研发,安装等业务。
公司2015年LDP项目使用的防护记录仪从该公司采购。
2、 四川恒顺达机电设备有限公司成为2015年1-9月第二大供应商，主要系该公司从事机电设备、机械设备、电器设备的销
售及安装、维护的业务。公司2015年正在实施的昆明西车辆段三层作业平台项目中使用的三层作业平台从该公司采购。
3、成都广胜源智能科技有限公司成为公司2015年1-9月第三大供应商，主要系该公司从事计算机软硬件研发及销售；工业自
动化控制设备的研发、技术转让、技术咨询；以及计算机及外围设备、电子产品、仪器仪表、家用电器、五金交电、电子元
器件、办公用品、通讯产品的批发零售。本报告期从该公司采购多批固态硬盘和工控机用于6A和YDVS项目。
因公司产品周期较长，各报告期为项目采购的物料会有所差异，但不会影响公司的经营情况。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
本报告期前五大客户较上年变化如下：
1、 中铁二院（成都）建设发展有限责任公司成为2015年1-9月第二大客户，主要是因为公司与其签订的埃塞俄比亚亚的斯
亚贝巴东西线和南北线（一期）轻轨工程工艺设备集成包项目及公铁两用车设备项目的初步验收。
2、成都铁路局成为2015年1-9月第五大客户，主要是公司与成都基础设施维修基地建设指挥部签订的新建成都基础设施维修
基地工程第一批项目和第三批项目完成验收。
公司的客户主要是各大铁路局及其下属机务段、指挥部等，因各项目周期较长、验收期分布不均等原因，各报告期的
主要客户差异较大，但不影响公司的日常经营情况。
年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
成都运达科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
基于对公司未
来发展前景的
信心及公司价
值的高度认可，
进一步促进和
发挥公司员工
积极性、创造
性，公司承诺自
成都运达科技 2015 年 07 月 10
股权激励承诺 本公告发布之 2016-01-09 正在履行
股份有限公司 日
日起六个月内，
适时公布股权
激励方案，授予
股权激励对象
的股票总数累
计不超过公司
股本总额的
10%。
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
自发行人股票
上市之日起三
十六个月内，不
转让或者委托
他人管理本公
司直接或者间
成都运达创新 接持有的发行 2015 年 04 月 23
首次公开发行或再融资时所作承诺 2018-04-22 正在履行
科技有限公司 人公开发行股 日
票前已发行的
股份，也不由发
行人回购本公
司直接或者间
接持有的发行
人公开发行股
成都运达科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
票前已发行的
股份。
自公司股票上
市之日起 12 个
月内，不转让或
者委托他人管
深圳市平安创
理其直接或间 2015 年 04 月 23
新资本投资有 2016-04-22 正在履行
接持有的公司 日
限公司
股份，也不由公
司回购其直接
或间接持有的
公司股份。
\"本公司作为成
都运达科技股
份有限公司（下
称“运达科技”
或“公司”）的控
股股东，郑重承
诺如下:1.本公
司拟长期持有
运达科技股票。
2.如果在锁定期
满后，本公司拟
减持公司股票
的，将认真遵守
中国证监会、深
圳证券交易所
成都运达创新 关于股东减持 2015 年 04 月 23
2020-04-22 正在履行
科技有限公司 的相关规定，结 日
合运达科技稳
定股价、开展经
营、资本运作的
需要，审慎制定
股票减持计划，
在股票锁定期
满后逐步减持，
减持股票不得
导致运达科技
股权结构发生
重大变化或公
司控制权发生
变更。3.本公司
减持运达科技
股票应符合相
成都运达科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
关法律、法规、
规章的规定，具
体方式包括但
不限于交易所
集中竞价交易
方式、大宗交易
方式、协议转让
方式等。4.本公
司减持运达科
技股票前，应提
前 3 个交易日予
以公告，并按照
证券交易所的
规则及时、准确
地履行信息披
露义务；本公司
持有运达科技
股份比例低于
5%以下时除
外。5.如果在锁
定期满后两年
内，本公司拟减
持运达科技股
票的，减持价格
不低于发行价
（指运达科技
首次公开发行
股票的发行价
格，如果因运达
科技上市后派
发现金红利、送
股、转增股本、
增发新股等原
因进行除权、除
息的，则按照证
券交易所的有
关规定作除权
除息处理），且
本公司在锁定
期满后两年内
累计减持运达
科技股份数量
合计不超过运
达科技上市时
成都运达科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
登记在本公司
名下的股份总
数的 20%。因运
达科技进行权
益分派、减资缩
股等导致本公
司所持运达科
技股份比例发
生变化的，可转
让股份额度应
做相应变更。6.
运达科技如上
市后 6 个月内公
司股票连续 20
个交易日的收
盘价均低于发
行价，或者上市
后 6 个月期末收
盘价低于发行
价，本公司持有
运达科技股票
的锁定期限自
动延长 6 个月。
7.如果本公司未
履行上述减持
意向，本公司将
在股东大会及
中国证监会指
定的披露媒体
上公开说明未
履行承诺的具
体原因并向运
达科技股东和
社会公众投资
者道歉。8.如果
本公司未履行
上述减持意向
承诺，本公司持
有的运达科技
股份自本公司
未履行上述承
诺之日起 6 个
月内不得减持。
9.如本公司未履
成都运达科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
行上述承诺，本
公司自愿接受
中国证监会、深
圳证券交易所
等监管部门依
据相关规定给
予的监管措施
或处罚。特此承
诺。
本公司作为成
都运达科技股
份有限公司（下
称“运达科技”
或“公司”）股
东，郑重承诺如
下：1.如果在锁
定期满后，本公
司拟减持公司
股票的，将认真
遵守中国证监
会、深圳证券交
易所关于股东
减持的相关规
定，结合运达科
技稳定股价、开
深圳市平安创 展经营、资本运
2015 年 04 月 23
新资本投资有 作的需要，审慎 2018-04-22 正在履行
日
限公司 制定股票减持
计划，在股票锁
定期满后逐步
减持；2.本公司
减持运达科技
股票应符合相
关法律、法规、
规章的规定，具
体方式包括但
不限于交易所
集中竞价交易
方式、大宗交易
方式、协议转让
方式等；3.本公
司减持运达科
技股票前，应提
前 3 个交易日予
成都运达科技股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
以公告，并按照
证券交易所的
规则及时、准确
地履行信息披
露义务；本公司
持有运达科技
股份比例低于
5%以下时除
外；4.在锁定期
满后两年内，本
公司累计减持
运达科技股票
数量可能达到
本公司所持运
达科技股票数
量的 100%，具
体减持比例由
本公司届时根
据实际情况确
定，本公司将按
照届时的市场
价格或大宗交
易确定的价格
进行减持；5.如
果本公司未履
行上述减持意
向承诺，本公司
将在股东大会
及中国证监会
指定的披露媒
体上公开说明
未履行承诺的
具体原因并向
运达科技股东
和社会公众投
资者道歉；6.如
果本公司未履
行上述减持意
向承诺，本公司
持有的运达科
技股份自本公
司未履行上述
承诺之日起 6
个月内不得减
