无锡先导智能装备股份有限公司关于控股股东减持股份比例达到1%暨非公开发行可交换债券换股进展的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
无锡先导智能装备股份有限公司(以下简称“先导智能”或“公司”)的控股股东拉萨欣导创业投资有限公司(以下简称“欣导投资”)发行的“拉萨欣导创业投资有限公司2019年非公开发行可交换公司债券(第一期)”(债券简称:
19欣导E1,债券代码:117139,以下简称:“一期债券”)换股期限自2020年1月20日起至2022年7月15日止。拉萨欣导发行的“拉萨欣导创业投资有限公司2019年非公开发行可交换公司债券(第二期)”(债券简称:19欣导E2,债券代码:117141,以下简称:“二期债券”)换股期限自2020年2月10日起至2022年8月8日止。
2020年1月20日,欣导投资一期债券完成换股18,977,269股,占公司总股本比例为2.1530%。详见公司于2020年1月22日披露的《关于控股股东及一致行动人减持股份比例达到1%暨控股股东非公开发行可交换债券换股进展的公告》(公告编号:2020-004)。
2020年2月5日,欣导投资一期债券完成换股。自前次减持股份比例达到1%公告后,欣导投资换股6,590,903股,占总股本的0.75%。详见公司于2020年2月6日披露的《关于控股股东2019年非公开发行可交换债券(第一期)换股完成的公告》(公告编号:2020-012)。
近日,公司收到控股股东欣导投资的通知,2020年2月10日,欣导投资二期债券完成换股8,450,703股,占总股本比例为0.96%。即自前次减持股份比例达到1%的公告后,欣导投资一期债券、二期债券累计完成换股15,041,606股,占公司总股本比例为1.71%。现将有关换股情况公告如下:
一、股东换股情况
1、欣导投资换股情况:
股东名称 | 换股方式 | 换股期间 | 换股价格 (元/股) | 换股数量(股) | 占公司总股本的比例(%) |
欣导投资 | “19欣导E1”换股 | 2020年1月22日至2020年2月4日 | 35.20 | 6,590,903 | 0.75 |
“19欣导E2”换股 | 2020年2月10日 | 35.50 | 8,450,703 | 0.96 | |
累计 | 15,041,606 | 1.71 |
注:欣导投资因非公开发行一期债券、二期债券将其持有的本公司68,520,000股无限售流通股登记在“拉萨欣导创业投资有限公司可交换私募债质押专户” 用于本次可交换公司债券持有人交换本公司股票和对一期债券、二期债券的本息偿付提供担保;本次换股后,尚余股份34,501,125股。
2、本次换股前后股东持股情况
股东名称 | 股份性质 | 本次换股前的持有情况 | 本次换股后的持有情况 | ||
股数(股) | 占总股本比例(%) | 股数(股) | 占总股本比例(%) | ||
欣导投资 | 合计持有股份 | 255,103,592 | 28.94 | 240,061,986 | 27.24 |
其中:无限售条件股份 | 255,103,592 | 28.94 | 240,061,986 | 27.24 |
二、其他情况说明
1、欣导投资本次换股行为未违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规章、业务规则的规定。
2、本次换股后,欣导投资持有本公司股份240,061,986股(其中欣导投资直接持有公司股份205,560,861股,占公司总股本的23.32%;通过“拉萨欣导创业投资有限公司可交换私募债质押专户”持有公司34,501,125股,占公司总股本的
3.91%),占公司总股本的27.24%。本次换股不影响欣导投资的控股股东地位,且公司实际控制人不会发生变化。
3、在换股期内,债券持有人是否选择换股以及实际换股数量等均存在不确定性,敬请投资者注意投资风险。
4、公司将持续关注拉萨欣导本期债券换股情况,并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
三、备查文件
1、中国证券登记结算有限公司关于公司持股5%以上股东持股变化明细;
特此公告。
无锡先导智能装备股份有限公司董事会2020年2月11日