上海中信信息发展股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
上海中信信息发展股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
上海中信信息发展股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张曙华、主管会计工作负责人张颖及会计机构负责人(会计主管
人员)汤泓涛声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 826,695,939.07 688,154,627.25 20.13%
归属于上市公司股东的净资产
418,277,419.16 341,381,223.68 22.53%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 116,862,881.21 33.13% 299,221,770.85 34.87%
归属于上市公司股东的净利润
13,020,601.04 31.21% 1,312,814.47 156.65%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
11,908,626.45 21.14% -2,018,791.93 21.69%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -225,766,770.80 8.63%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.191 2.14% 0.020 400.00%
稀释每股收益（元/股） 0.191 2.14% 0.020 400.00%
加权平均净资产收益率 3.77% 33.28% 0.39% 127.87%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
4,018,586.61 计入当期损益的政府补助
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -107,470.93
减：所得税影响额 579,509.28
合计 3,331,606.40 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
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项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
一、行业政策变动风险
公司所从事的食品流通追溯、档案、政法等领域的信息化建设近年来受到国家政策的支持，相关政府部门先后颁布多项
扶持政策为行业发展建立了良好的政策环境，对行业的未来发展带来促进作用。但不排除有关产业政策可能会出现的调整给
公司经营带来的潜在风险。
应对措施: 公司将进一步建立健全快速的市场政策分析与监测机制，把握政策动向，严格依照国家有关法律法规经营，
并通过技术创新、产品创新等创新手段，持续加大研发投入，提高产品核心竞争力，保持行业领先地位，积极开拓行业市场
空间，提升自身风险抵抗能力，减少政策变化带来的不利影响。
二、公司业务拓展的风险
公司通过对外投资的方式开拓业务，进行主营业务领域的拓展和前瞻性布局，符合公司长远发展规划，有助于增强公司
的持续经营和盈利能力，但受到行业整体发展趋势、公司经营管理水平、监管政策环境变化等诸多因素的影响，对外投资新
设的公司未来经营业绩存在一定的不确定性，投资能否达到预期效果存在不确定性，也对公司集团化管理、业务协同以及风
险控制提出更高的要求。
应对措施：公司将坚持稳健、积极的业务发展策略，通过不断完善细化各项管理制度，建立科学完善的风险控制体系，
充分发挥集团整体资源优势，开展业务、技术与产品的协同与整合，同时加强对子公司的内部考核和财务管控，降低管理风
险产生的可能性，持续提高公司整体优势，保证公司业务持续、健康、高效的成长。
三、核心技术人员流失的风险
经过多年培养和积累的一大批经验丰富的核心技术人员是公司极其珍贵的财富，也是其保持并提高市场竞争优势的关
键因素之一。信息化行业的人才竞争非常激烈，人员流动较为频繁，如若出现核心技术人员外流情况，将可能在一定程度上
影响公司的产品研发能力和技术创新能力，进而可能对公司的经营业绩及长远发展产生不利影响。
应对措施：人才是公司核心竞争力之一，公司通过丰富企业文化、提高福利待遇、增加培训机会等一系列措施力求吸引、
培养和稳定更多的核心技术人员，公司非常注重人才培养和培训机制的建设，设有专门的企业内部培训机构——中信学院。
公司不定期聘请内、外部教师和专家担任顾问或者讲师，对各个岗位员工进行岗位培训和业务技术知识的指导，并且实施了
系统性的人才培养体系，制定了人才考核制度。建立了完善的人才聘用及管理、激励制度，并通过股权激励计划来稳定和吸
引人才。
四、技术创新和产品开发的风险
随着物联网、云计算、大数据和移动互联等新技术的快速发展和持续融合，新技术的产生推动了食品流通追溯、档案、
政法等领域原有体系的更新和升级换代需求，用户对产品的技术要求也不断提高，技术创新和新产品开发对公司的市场竞争
力和未来发展具有重要影响。国内软件市场是一个高度开放的市场，技术发展日新月异，公司利用成熟、先进的技术作为开
发和应用平台，若公司对技术、产品和市场的发展趋势不能正确判断和预测，对行业关键技术发展方向的选择出现偏差，不
能在产品研发、技术创新、产品战略布局等方面进一步增强实力和核心竞争能力。可能使公司丧失技术和市场的领先地位，
从而对公司的经营业绩带来负面影响。
应对措施：在产品管理委员会的统一管理和产品经理的主持下，进一步加强对国家政策、行业政策的研究，进一步加强
对市场的调研，加强新产品立项评审和前期技术验证，坚持以市场为导向的研发策略，通过多维度论证，谨慎立项，研发出
符合国家标准和行业规范、贴近客户需求的软件产品，保障技术的创新性和领先性，持续提高公司的市场竞争力。同时，公
司将继续保持并加大研发投入，扩大研发规模，提前研究前瞻性技术和行业业务模式，保证公司的技术先进性。
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三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 15,310
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
上海中信电子发
境内非国有法人 31.10% 21,242,400 21,242,400
展有限公司
张曙华 境内自然人 22.06% 15,070,080 15,070,080 质押 5,800,000
深圳市创新投资
境内非国有法人 4.01% 2,735,772
集团有限公司
上海红土创业投
境内非国有法人 2.93% 2,004,000
资有限公司
中央汇金资产管
国有法人 1.62% 1,107,600
理有限责任公司
杨安荣 境内自然人 1.56% 1,062,320 871,740
樟树市统易财务
顾问有限公司
（首发前名为上 境内非国有法人 1.22% 834,900
海统易财务顾问
有限公司）
刘理洲 境内自然人 1.18% 806,880 706,410
李志卿 境内自然人 0.94% 641,480 556,110
梁喜莲 境内自然人 0.29% 200,827
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
深圳市创新投资集团有限公司 2,735,772 人民币普通股 2,735,772
上海红土创业投资有限公司 2,004,000 人民币普通股 2,004,000
中央汇金资产管理有限责任公司 1,107,600 人民币普通股 1,107,600
樟树市统易财务顾问有限公司（首
发前名为上海统易财务顾问有限 834,900 人民币普通股 834,900
公司）
梁喜莲 200,827 人民币普通股 200,827
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杨安荣 190,580 人民币普通股 190,580
甄玉芳 181,630 人民币普通股 181,630
厦门国际信托有限公司－卧龙一
期证券投资分级受益权集合资金 168,000 人民币普通股 168,000
信托
施想 159,100 人民币普通股 159,100
中欧盛世资产－广州农商银行－
深圳市融通资本财富管理有限公 155,635 人民币普通股 155,635
司
除上海中信电子发展有限公司和张曙华属一致行动人，深圳市创新投资集团有限公司和
上海红土创业投资有限公司属一致行动人，公司未曾知悉其他股东间是否存在关联关系
上述股东关联关系或一致行动的
或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。公司未曾知悉
说明
前 10 名无限售流通股东之间，以及前 10 名无限售流通股东和前 10 名股东之间是否存
在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明 公司股东施想除通过普通证券账户持有 0 股外，还通过投资者信用证券账户持有 159,100
（如有） 股，实际合计持有 159,100 股；中央汇金资产管理有限责任公司代表国家持有股份。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
上海中信电子发 首发前机构类限 2018 年 6 月 11
21,242,400 0 0 21,242,400
展有限公司 售股 日
首发前个人类限 2018 年 6 月 11
张曙华 15,070,080 0 0 15,070,080
售股 日
2017 年起每年的
第一个交易日解
杨安荣 871,740 0 0 871,740 高管锁定股
锁 25%直至高管
锁定期止。
2017 年起每年的
刘理洲 706,410 0 0 706,410 高管锁定股
第一个交易日解
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锁 25%直至高管
锁定期止。
2017 年起每年的
第一个交易日解
李志卿 556,110 0 0 556,110 高管锁定股
锁 25%直至高管
锁定期止。
2017 年 6 月 29
其他限售股股东 0 0 1,500,000 1,500,000 股权激励 日-2020 年 6 月
29 日
合计 38,446,740 0 1,500,000 39,946,740 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
科目名称 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
营业收入 299,221,770.85 221,853,175.77 34.87% 公司加大产品研发和市场推广
力度，进一步提升质量管理及项
目验收
营业成本 175,930,142.07 127,029,967.59 38.49% 与销售收入增长基本同步
管理费用 80,764,758.75 58,218,628.01 38.73% 公司加大了研发力度，研发费用
增加；同时因业务增加，相应的
人工及差旅费增加；2016年7月
开始分摊股份支付成本。
营业外收入 5,028,252.49 1,049,584.00 379.07% 政府补贴项目的持续验收
应收账款 314,893,442.47 188,996,520.00 66.61% 主要是报告期公司相关项目已
按规定结算并确认收入但未到
相关收款时点所致
存货 195,992,234.42 139,785,779.85 40.21% 主要是报告期公司相关项目未
到确认收入节点以及本期项目
的增加，该增加的项目投入还未
与相关客户结算所致
预付账款 26,782,725.07 11,360,153.97 135.76% 主要是报告期公司在建项目持
续增加，支付供应商的首付款
固定资产 15,803,043.11 10,626,734.94 48.71% 主要是报告期公司募集资金投
入使用
长期股权投资 10,000,000.00 100.00% 全资子公司参与淘菜猫信息发
- 展股份有限公司的投资
短期借款 188,000,000.00 115,000,000.00 63.48% 主要是报告期公司业务的增加
而增加银行贷款所致
在建工程 43,489,116.13 8,910,316.81 388.08% 主要是报告期公司新厂房建设
应付职工薪酬 5,215,297.16 3,388,691.60 53.90% 公司在建项目增加，支付人员工
资增加
资本公积 214,459,416.88 127,016,035.86 68.84% 公司结转股权激励所致
投资活动产生的现金流 -29,648,547.29 -2,813,399.95 953.83% 主要是公司上期购置土地
量净额
筹资活动产生的现金流 137,450,448.37 233,552,344.12 -41.15% 主要是公司上市，新股溢价发行
量净额 所致
现金及现金等价物净增 -117,964,869.7 26,639,957.15 -542.81% 主要是公司上市，新股溢价发行
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加额 2 所致
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期，国家和地方政府高度重视食品流通追溯、档案信息化、政法信息化等领域的健康发展，公司所处软件行业及其
细分市场整体发展态势良好。公司紧跟政策方向，依托业已形成的综合优势，大力推进三大主业的发展，加大产品研发和市
场推广力度，进一步提升质量管理及项目验收，围绕公司发展战略及年度经营计划，各项工作顺利推进。
报告期，公司在手订单饱满，各项主要业务收入均较上年同期实现了增长。2016年前三季度，公司实现营业收入
299,221,770.85元，较去年同期增长34.87%，归属于上市公司股东的净利润达到1,312,814.47元，较去年同期增长156.65%，
归属于上市公司股东的净利润较去年同期有明显上升，实现扭亏为赢，主要得益于国家对食品安全、档案信息化和政法信息
化的高度重视，公司以此为契机，加强了食品流通追溯、档案和政法信息化等主营业务领域的市场拓展，从而促进了经营业
绩的持续增长。
公司销售业绩总体稳中有升，继续保持良好的态势，截止2016年9月30日，公司新签合同共计41,484.71万元，较去年同
期33,244.21万元增长24.79%。报告期，公司中标并签约沈阳市肉菜流通追溯体系建设试点（一期）集成统包项目，合同金
额约3998万元，该项目对于公司其它同类项目在东北区域拓展将起到重要的指导和示范作用。至此，全国五批共57个已公布
招投标结果的商务部肉菜流通追溯试点城市, 公司已中标其中的23个，市场占有率为40%。另公司在报告期内签约安徽省档
案局，截止报告期末，全国35家中央及省级档案局（馆）已有22家是公司的客户，市场占有率达62.86%。
公司将继续立足三大主业，紧扣市场脉搏，协调发展，重点布局食品安全业务。公司将从市场营销、品牌建设、内部管
理制度建设、团队建设、核心技术投入等方面做好规划，依托领先的行业地位、强大的市场开拓能力、持续的研发创新能力、
快速反应和高效的服务体系，快速抢占食品流通追溯、档案和政法信息化行业市场，强化各业务领域核心技术方面的投入，
加快对云计算、大数据和物联网三大热点的研究，培养新的利润增长点，增强公司综合实力，实现公司持续健康高效发展。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
公司于2016年7月中标“沈阳市肉菜流通追溯体系建设试点（一期）集成统包项目”，中标编号CG15-00-1947，中标价格为
39,980,469元，合同已于2016年8月11日签订完毕，并开始实施，目前进展顺利。
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
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报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司紧紧围绕年初制定的年度经营计划有效开展各项工作，公司产品研发、市场营销、项目管理、质量管理、
运营管理等方面均按预定计划有序开展。
公司积极整合业务部门，初创事业群制度，根据食安、档案、政法三大业务将公司各个事业部整合为食安事业群、档案事
业群、政法事业群三大事业群。三大事业群不断研发相关行业软硬件新产品，寻求技术突破。通过占领行业的制高点和标杆
项目，确立行业的龙头地位。并利用相关行业发展优势，迅速拥抱“互联网+”。
公司强化各业务领域核心技术方面的投入，加快对云计算、大数据和物联网三大热点的研究。并开发了食安追溯云、档案
托管云、特群服务云三大云平台，增强公司核心竞争能力，为公司业绩持续稳定增长保驾护航。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
详见“第二节公司基本情况” 之“二、重大风险提示”的相关内容。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
以 2015 年扣
除非经常性
损益后的净
利润为固定
基数，2016 年
扣除非经常
性损益和股
份支付费用
影响后的净
利润增长率
不低 15%；以
2015 年扣除
非经常性损
益后的净利
润为固定基
数，2017 年扣
2016 年 06 月 2020 年 6 月
股权激励承诺 公司 业绩承诺 除非经常性 正在履行
29 日 29 日
损益和股份
支付费用影
响后的净利
润增长率不
低 30%；以
2015 年扣除
非经常性损
益后的净利
润为固定基
数，2018 年扣
除非经常性
损益和股份
支付费用影
响后的净利
润增长率不
低 60%。
收购报告书或权益变动报告书中所 无
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作承诺
资产重组时所作承诺 无
发行人及其
控股股东、实
际控制人、董
事及高级管
理人员就上
市后三年内
可能出现连
续 20 个交易
日收盘价低
于最近一期
末每股净资
产情形时出
具了《关于修
订公司首次
公开发行股
票并在创业
板上市后股
价稳定预案
| 信息发展：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-18 |
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| 附件：公告原文 |
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