一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会2018年2月2日证监许可[2018]264号文核准，本公司于2018年7月18日通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行总额为人民币564,706,600.00元可转换公司债券，每张面值人民币100元，共5,647,066张，期限6年，扣除发行费用人民币12,965,318.54元后，实际募集资金净额为人民币551,741,281.46元，已于2018年7月24日全部到位，业经上会会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具上会师报字(2018)第4886号验证报告。截至2020年6月30日，本公司累计使用发行可转债募集资金人民币552,932,141.73元，本年度使用人民币0.00元。截至2020年6月30日，本公司发行可转债募集资金账户余额为人民币21,006.48元。
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，本公司根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《阜新德尔汽车部件股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《募集资金管理办法》”)。为规范本公司发行可转换公司债券募集资金的存放、使用和管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的权利，根据《募集资金管理办法》等的相关规定，本公司和光大证券股份有限公司与阜新银行股份有限公司西山支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》(以下简称“《三方监管协议》”)，《三方监管协议》与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议范本》不存在重大差异。截至2020年6月30日，协议各方均按照《三方监管协议》的规定履行相关职责。
截至2020年6月30日，本公司发行可转债募集资金在各银行账户的存储情况如下：
单位：人民币元
| 开户公司 | 开户行 | 账号 | 账户性质 | 期末余额 |
| 阜新德尔汽车部件股份有限公司 | 阜新银行股份有限公司西山支行 | 12011000015456 | 活期存款 | 13,055.68 |
| 阜新德尔汽车部件股份有限公司 | 阜新银行股份有限公司西山支行 | 12011000015449 | 活期存款 | 7,950.80 |
| 合计 | 21,006.48 |
截至2020年6月30日，发行可转债募集资金银行专户余额为人民币21,006.48元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目资金使用情况
截至2020年6月30日，本公司累计使用发行可转债募集资金人民币552,932,141.73元(含以募集资金置换预先投入募集资金项目的自有资金人民币263,612,195.23元，详见本报告三、3“募集资金投资项目先期投入及置换情况”)，其中2020年度募集资金投资项目使用人民币0.00元。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本报告期不存在发行可转债募集资金投资项目实施地点、实施方式变更情况。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
2015年7月1日至2018年7月31日，本公司以自筹资金预先投入发行可转债募集资金项目的金额为人民币263,612,195.23元。其中年新增50万台电液泵项目(二期45万台电液泵)置换金额178,829,757.82元，年新增100万台汽车自动变速箱油泵项目置换金额84,782,437.41元。上会会计师事务所(特殊普通合伙)对本公司发行可转债募集资金投资项目实际使用自筹资金情况进行了专项审核，并出具了上会师报字(2018)第5223号鉴证报告。本公司于2018年9月5日召开第三届董事会第八次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，经全体董事表决，一致同意以公司发行可转债募集资金 263,612,195.23元置换预先已投入发行可转债募集资金投资项目的自筹资金。保荐机构光大证券对该事项出具了专项核查意见。本公司独立董事和监事会均对该事项发表了同意意见。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期不存在用闲置发行可转债募集资金暂时补充流动资金情况。
5、节余募集资金使用情况。
本报告期不存在节余发行可转债募集资金使用情况。
6、超募资金使用情况
本报告期不存在发行可转债超募集资金使用情况。
7、尚未使用的募集资金用途及去向
尚未使用的发行可转债募集资金用途及去向详见本报告二“募集资金存放和管理情况”。
8、募集资金使用的其他情况
本报告期不存在发行可转债募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2020年6月30日，本公司不存在变更发行可转债募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用发行可转债募集资金的情形。
附表截至2020年6月30日止，发行可转债募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 55,174.13 | 本年度投入募集资金总额 | - | ||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 55,293.21 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | - | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | - | ||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后 投资总额(1) | 本年度 投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现 的效益 | 截止报告期末累计实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重变化 |
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 年新增50万台电液泵项目二期45万台电液泵项目 | 否 | 28,869.60 | 27,573.07 | - | 27,655.51 | 100.30% | 2019年03月31日 | 2,666.5 | 16,591.77 | 否 | 否 |
| 年新增100万台汽车自动变速箱油泵项目 | 否 | 27,601.06 | 27,601.06 | - | 27,637.70 | 100.13% | 2019年 5月31日 | 84.31 | 378.70 | 否 | 否 |
| 合计 | 56,470.66 | 55,174.13 | - | 55,293.21 | 2,750.81 | 16,970.47 | |||||
附表
募集资金使用情况对照表(续)
单位：人民币万元
| 超募资金投向 | 不适用 |
| 未达到计划进度原因(分具体募投项目) | 不适用 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 详见本报告三、3 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 详见本报告二 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 详见本报告五 |
注：本公司发行可转债募集资金承诺投资总额为人民币564,706,600.00元，发行可转债实际募集资金净额为人民币551,741,281.46元，本次发行可转债实际募集资金净额相对于项目所需资金存在不足，不足部分本公司将通过自筹资金解决。