计划合规性说明
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《监管指引2号》”）等有关法律、法规及规范性文件和公司章程的规定，结合公司实际情况，胜宏科技(惠州)股份有限公司（以下简称“公司”）制定了公司《2022年第一期员工持股计划（草案）》《2022年第二期员工持股计划（草案）》。公司董事会经审慎分析及核查，现就本持股计划是否符合《指导意见》相关规定说明如下：
1、公司不存在《指导意见》《监管指引2号》等法律法规、规范性文件的禁止实施员工持股计划的情形；
2、公司《2022年第一期员工持股计划（草案）》《2022年第二期员工持股计划（草案）》内容符合《指导意见》《监管指引2号》等有关法律、法规及规范性文件的规定，程序合法、有效；
3、公司审议《2022年第一期员工持股计划（草案）》《2022年第二期员工持股计划（草案）》相关议案的决策程序合法、有效，关联董事已根据相关法律、法规及规范性文件的规定，在审议本持股计划相关事项时回避表决，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本持股计划的情形；
4、公司监事会对2022年第一期员工持股计划、2022年第二期员工持股计划名单进行了核实，认为公司2022年第一期员工持股计划、2022年第二期员工持股计划拟定的持有人符合《指导意见》《监管指引2号》等相关法律法规、规范性文件规定的持有人条件，符合本持股计划规定的持有人范围，其作为《2022
年第一期员工持股计划（草案）》《2022年第二期员工持股计划（草案）》持有人的主体资格合法、有效；
5、公司2022年第一期员工持股计划及2022年第二期员工持股计划有利于公司的长期持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。综上所述，董事会认为公司实施本持股计划符合《指导意见》《监管指引2号》等相关规定。
特此说明。
胜宏科技(惠州)股份有限公司
董事会2022年7月29日