蓝晓科技：2017年第三季度报告全文

西安蓝晓科技新材料股份有限公司                          2017 年第三季度报告
                       西安蓝晓科技新材料股份有限公司
                                 2017 年第三季度报告
                                       2017-072
                                    2017 年 10 月
西安蓝晓科技新材料股份有限公司                                             2017 年第三季度报告
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人高月静、主管会计工作负责人安源及会计机构负责人(会计主管人员)窦金绒声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
西安蓝晓科技新材料股份有限公司                                                                        2017 年第三季度报告
                                      第二节 公司基本情况
     一、主要会计数据和财务指标
    公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
    □ 是 √ 否
                                        本报告期末                  上年度末                 本报告期末比上年度末增减
 总资产（元）                              987,537,220.00                 892,445,365.68                            10.66%
 归属于上市公司股东的净资产（元）          795,565,158.62                 722,050,549.77                            10.18%
                                                             本报告期比上年                              年初至报告期末
                                          本报告期                                年初至报告期末
                                                                同期增减                                 比上年同期增减
 营业收入（元）                            125,331,562.71               36.16%      331,282,021.18                  37.46%
 归属于上市公司股东的净利润（元）           23,199,240.75               17.90%        76,821,497.65                 72.36%
 归属于上市公司股东的扣除非经常
                                            20,989,720.91               30.18%        53,846,065.53                 34.92%
 性损益的净利润（元）
 经营活动产生的现金流量净额（元）             --                   --                 62,738,728.87                477.68%
 基本每股收益（元/股）                                0.12          -50.00%                    0.38                -30.91%
 稀释每股收益（元/股）                                0.12          -50.00%                    0.38                -30.91%
 加权平均净资产收益率                                3.16%              0.32%                10.19%                  3.78%
截止披露前一交易日的公司总股本：
 截止披露前一交易日的公司总股本（股）                                                                          202,393,750
    公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者
权益金额
    □ 是 √ 否
    非经常性损益项目和金额
    √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   单位：元
                         项目                                年初至报告期期末金额                       说明
 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
                                                                          1,397,332.56
 统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
 委托他人投资或管理资产的损益                                             4,101,305.13     理财收益
 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益                              21,530,292.45     贵铝诉讼收到回款
 除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                            990.00
 其他符合非经常性损益定义的损益项目
 减：所得税影响额                                                         4,054,488.02
西安蓝晓科技新材料股份有限公司                                                                             2017 年第三季度报告
     少数股东权益影响额（税后）
 合计                                                                            22,975,432.12                 --
    二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
    1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                                        单位：股
                                                                      报告期末表决权恢复的优
 报告期末普通股股东总数                                    16,626
                                                                      先股股东总数（如有）
                                                      前 10 名股东持股情况
                                                                                  持有有限售条            质押或冻结情况
          股东名称                 股东性质         持股比例        持股数量
                                                                                  件的股份数量       股份状态           数量
 寇晓康                         境内自然人             25.49%       51,600,000        51,600,000
 田晓军                         境内自然人             16.90%       34,200,000        29,025,000   质押             1,250,000
 高月静                         境内自然人             13.49%       27,300,000        27,300,000
 关利敏                         境内自然人              2.69%        5,450,000         4,087,500
 苏碧梧                         境内自然人              2.65%        5,362,750         4,022,062
 戴振华                         境内自然人              0.51%        1,040,300
 中国光大银行股份有限
 公司－泓德优选成长混           境内非国有法人          0.42%          843,195
 合型证券投资基金
 刘强辉                         境内自然人              0.34%          683,400
 宋利高                         境内自然人              0.28%          566,800
 周东海                         境内自然人              0.27%          538,100
                                                 前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                             股份种类
                     股东名称                              持有无限售条件股份数量
                                                                                                     股份种类           数量
 田晓军                                                                                5,175,000   人民币普通股     5,175,000
 关利敏                                                                                1,362,500   人民币普通股     1,362,500
 苏碧梧                                                                                1,340,688   人民币普通股     1,340,688
 戴振华                                                                                1,040,300   人民币普通股     1,040,300
 中国光大银行股份有限公司－泓德优选成
                                                                                         843,195   人民币普通股         843,195
 长混合型证券投资基金
 刘强辉                                                                                  683,400   人民币普通股         683,400
 宋利高                                                                                  566,800   人民币普通股         566,800
西安蓝晓科技新材料股份有限公司                                                                 2017 年第三季度报告
 周东海                                                                        538,100   人民币普通股        538,100
 江有华                                                                        537,000   人民币普通股        537,000
 陈慕兰                                                                        508,000   人民币普通股        508,000
                                           公司未曾知悉前 10 名无限售流通股东之间，以及前 10 名无限售流通股东
 上述股东关联关系或一致行动的说明          和前 10 名股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息
                                           披露管理办法》规定的一致行动人。
                                           公司股东刘强辉通过西部证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持
 参与融资融券业务股东情况说明（如有）
                                           有 683,400 股。
    公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
    □ 是 √ 否
    公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
    2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
    □ 适用 √ 不适用
    3、 限售股份变动情况
    √ 适用 □ 不适用
                                                                                                             单位：股
                期初       本期解除    本期增加       期末
 股东名称                                                              限售原因               拟解除限售日期
              限售股数     限售股数    限售股数     限售股数
 寇晓康       20,640,000          0    30,960,000    51,600,000   首发前个人类限售股     2018 年 7 月 4 日
 田晓军       11,610,000          0    17,415,000    29,025,000   高管锁定股             在职期间每年解禁 25%
 高月静       10,920,000          0    16,380,000    27,300,000   首发前个人类限售股     2018 年 7 月 4 日
 关利敏        1,935,000     750,000    2,902,500     4,087,500   高管锁定股             在职期间每年解禁 25%
 苏碧梧        1,935,000     815,438    2,902,500     4,022,062   高管锁定股             在职期间每年解禁 25%
 安源             35,000       5,625      52,500        81,875    股权激励、高管锁定     在职期间每年解禁 25%
 韦卫军           35,000       6,562      52,500        80,938    股权激励、高管锁定     在职期间每年解禁 25%
 张成             35,000       6,562      52,500        80,938    股权激励、高管锁定     在职期间每年解禁 25%
 杨亚玲           35,000       6,562      52,500        80,938    股权激励、高管锁定     在职期间每年解禁 25%
 其余 79 名                                                                              2018 年 6 月 23 日/2019 年
                817,500      613,125    1,226,250     1,430,625   股权激励限售股
 激励对象                                                                                6 月 23 日
 合计         47,997,500   2,203,874   71,996,250   117,789,876           --                         --
西安蓝晓科技新材料股份有限公司                                                                 2017 年第三季度报告
                                           第三节 重要事项
     一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
   √ 适用 □ 不适用
      项目         2017 年 9 月 30 日   2016 年 12 月 31 日    变动幅度                   变动原因
    应收账款        166,895,973.45        126,903,108.35       31.51%       系本期营业收入增长、客户回款跨期所致
    预付款项           22,151,782.65       2,747,296.40        706.31%           系预付设备采购款项增加所致
   其他应收款           865,694.15          497,122.53         74.14%             系支付投标保证金增加所致
    在建工程           18,567,381.04       2,780,236.10        567.83%                系新项目建设所致
  长期待摊费用          196,382.40          145,259.34         35.19%             系子公司开办费用增加所致
    应交税费           40,032,551.17      23,802,247.16        68.19%              系报告期内利润增加所致
      股本          202,393,750.00        80,957,500.00        150.00%                 系权益分派所致
     库存股            14,756,678.83      21,210,356.14        -30.43%           系股权激励限售股份解禁所致
      项目           2017 年 1-9 月       2016 年 1-9 月       变动幅度                   变动原因
                                                                          系本报告期内销售商品、提供劳务收到的现金增
经营活动产生的现
                       62,738,728.87      10,860,503.19        477.68%    加较大，而购买商品、接受劳务支付的现金增加
   金流量净额
                                                                                        幅度较少所致
投资活动产生的现
                     -37,464,105.47        4,834,905.25        -874.87%      系新项目建设投入及理财支付增加所致
    金流量净额
汇率变动对现金及
                       -5,471,405.84       1,560,048.95        -450.72%              系汇率变化影响所致
现金等价物的影响
                                                                          系公司下游领域金属板块和环保板块，以及国际
    营业收入        331,282,021.18        240,994,492.08       37.46%
                                                                                      市场订单增长所致
    营业成本        196,882,155.64        150,672,414.03       30.67%          营业收入增加，相应营业成本增加
                                                                          主要是根据准则调整了核算科目，将房产税等纳
 营业税金及附加        4,067,445.84        1,791,662.05        127.02%
                                                                                        入本科目核算
    管理费用           44,520,547.75      29,051,005.73        53.25%     主要系固定资产折旧增加和加大研发投入所致
    财务费用           5,082,701.67       -2,215,797.90        329.38%       外币资产汇率变化产生的汇兑损益所致
    投资收益           4,101,305.13        2,604,995.15        57.44%            主要为本期理财产品收益增加
   营业外收入          21,530,292.45       2,878,050.60        648.09%                收到贵铝还款所致
   所得税费用          12,001,433.86       6,317,562.16        89.97%        系报告期盈利增加对应缴纳所得税增加
     净利润            76,821,497.65      44,570,220.89        72.36%            系公司报告期内业务增长所致
西安蓝晓科技新材料股份有限公司                                                               2017 年第三季度报告
       二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
    √ 适用 □ 不适用
    公司于 2017 年 8 月 11 日召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于向银行申请综合授信的议案》，并于 2017
年 8 月 15 日披露了《关于向银行申请授信的公告》，2017 年 9 月，公司向招商银行城北支行申请人民币 3000 万元的授信额
度获批通过，签订了《授信协议》。
    2017 年 10 月 11 日，公司披露了《关于分公司停产整顿》的公告，公司实施停产整顿并结合自身年度计划进行检修，
截止本公告日，公司设备自查及技改已基本完成，正在积极协调复产。
                        重要事项概述                              披露日期           临时报告披露网站查询索引
                                                              2017 年 08 月 17 日         www.cninfo.com.cn
 公司对外投资设立鹤壁蓝赛环保技术有限公司的事项               2017 年 08 月 29 日         www.cninfo.com.cn
                                                              2017 年 09 月 01 日         www.cninfo.com.cn
                                                              2017 年 09 月 06 日         www.cninfo.com.cn
 公司对外投资设立蒲城蓝晓科技新材料有限公司的事项
                                                              2017 年 09 月 13 日         www.cninfo.com.cn
 公司使用闲置自有资金、募集资金购买理财产品的事项             2017 年 08 月 15 日         www.cninfo.com.cn
 公司申请银行授信的事项                                       2017 年 08 月 15 日         www.cninfo.com.cn
 公司关于变更公司注册资本、注册地址并增加经营范围暨修         2017 年 08 月 15 日         www.cninfo.com.cn
 改公司章程的事项                                             2017 年 09 月 30 日         www.cninfo.com.cn
    三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未
履行完毕的承诺事项
    □ 适用 √ 不适用
    公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事
项。
       四、报告期内现金分红政策的执行情况
    √ 适用 □ 不适用
       公司于2017年2月24日召开了第二届董事会第十七次会议，于2017年3月29日召开2016年年度股东大会
分别审议通过了《2016 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》；其中现金分红预案为公司以 2016 年
末总股本 80,957,500.00 股为基数，每 10 股派送 1.40 元(含税)现金股利，合计 11,334,050.00 元。独立
董事对上述议案也发表了意见。本次利润分配方案于2017年5月10日实施完毕。
                                             现金分红政策的专项说明
 是否符合公司章程的规定或      公司利润分配方案严格按照《公司章程》的相关规定执行，经 2016 年年度股东大会审议
 股东大会决议的要求            通过，并在规定时间内按决议严格实施。
 分红标准和比例是否明确和      《公司章程》明确规定了公司进行利润分配的原则、方式、条件、现金分红比例、分配
西安蓝晓科技新材料股份有限公司                                                            2017 年第三季度报告
 清晰                          期间间 隔以及利润分配政策的决策机制和审批程序等，符合中国证监会等相关监管机构
                               对于上市公司股利分配政策的最新要求，分红标准和比例明确、清晰。
                               2016 年度利润分配方案分别经公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十三次
 相关的决策程序和机制是否
                               会议审议通过，并经公司 2016 年度股东大会审议批准，履行了相关的决策程序，公司决
 完备
                               策机制完备。
                               公司独立董事对利润分配方案发表了独立意见，认为：公司董事会在审议 2016 年度利润
                               分配预案的表决程序符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》中对于利润分配的相关
 独立董事是否履职尽责并发
                               规定，具备合法性、合规性、合理性；同时，公司 2016 年度利润分配及资本公积金转增
 挥了应有的作用
                               股本预案与公司实际情况相符。鉴于以上原因，同意公司将上述事项提交公司 2016 年年
                               度股东大会审议。
 中小股东是否有充分表达意
                               股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司通过接听投资者电话、公司公共邮箱、
 见和诉求的机会，其合法权益
                               网络平台等多种渠道和中小投资者进行沟通交流，充分听取中小股东的意见和诉求。
 是否得到了充分保护
 现金分红政策进行调整或变
 更的，条件及程序是否合规透    不适用
 明
    五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大
变动的警示及原因说明
      □ 适用 √ 不适用
    六、违规对外担保情况
      □ 适用 √ 不适用
      公司报告期无违规对外担保情况。
    七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
      □ 适用 √ 不适用
      公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
西安蓝晓科技新材料股份有限公司                                                    2017 年第三季度报告
                                           第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：西安蓝晓科技新材料股份有限公司
                                             2017 年 09 月 30 日
                                                                                                单位：元
                  项目                            期末余额                      期初余额
 流动资产：
     货币资金                                                276,552,711.44           247,647,081.76
     结算备付金
     拆出资金
     以公允价值计量且其变动计入当
 期损益的金融资产
     衍生金融资产
     应收票据                                                 23,709,728.39            30,920,938.66
     应收账款                                                166,895,973.45           126,903,108.35
     预付款项                                                 22,151,782.65                2,747,296.40
     应收保费
     应收分保账款
     应收分保合同准备金
     应收利息                                                      545,424.66               486,875.00
     应收股利
     其他应收款                                                    865,694.15               497,122.53
     买入返售金融资产
     存货                                                     67,536,668.39            91,669,950.10
     划分为持有待售的资产
     一年内到期的非流动资产
     其他流动资产                                            130,000,000.00           110,000,000.00
 流动资产合计                                                688,257,983.13           610,872,372.80
 非流动资产：
     发放贷款及垫款
西安蓝晓科技新材料股份有限公司                            2017 年第三季度报告
     可供出售金融资产
     持有至到期投资
     长期应收款
     长期股权投资
     投资性房地产
     固定资产                            172,078,576.85       178,213,070.52
     在建工程                             18,567,381.04         2,780,236.10
     工程物资
     固定资产清理
     生产性生物资产
     油气资产
     无形资产                             41,044,375.69        41,371,936.45
     开发支出
     商誉
     长期待摊费用                           196,382.40            145,259.34
     递延所得税资产                        4,569,953.46         4,342,490.47
     其他非流动资产                       62,822,567.43        54,720,000.00
 非流动资产合计                          299,279,236.87       281,572,992.88
 资产总计                                987,537,220.00       892,445,365.68
 流动负债：
     短期借款
     向中央银行借款
     吸收存款及同业存放
     拆入资金
     以公允价值计量且其变动计入当
 期损益的金融负债
     衍生金融负债
     应付票据                             10,942,115.00        13,660,000.00
     应付账款                             53,832,162.25        65,881,038.87
     预收款项                             51,882,813.16        40,216,028.15
     卖出回购金融资产款
     应付手续费及佣金
     应付职工薪酬                                               1,883,274.36
     应交税费                             40,032,551.17        23,802,247.16
西安蓝晓科技新材料股份有限公司                         2017 年第三季度报告
     应付利息                            212,500.00
     应付股利                            259,415.70            236,543.86
     其他应付款                        19,985,504.10        22,865,683.51
     应付分保账款
     保险合同准备金
     代理买卖证券款
     代理承销证券款
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债
     其他流动负债
 流动负债合计                         177,147,061.38       168,544,815.91
 非流动负债：
     长期借款                          10,000,000.00
     应付债券
       其中：优先股
             永续债
     长期应付款
     长期应付职工薪酬
     专项应付款
     预计负债
     递延收益                           1,625,000.00         1,850,000.00
     递延所得税负债
     其他非流动负债
 非流动负债合计                        11,625,000.00         1,850,000.00
 负债合计                             188,772,061.38       170,394,815.91
 所有者权益：
     股本                             202,393,750.00        80,957,500.00
     其他权益工具
       其中：优先股
             永续债
     资本公积                         283,693,486.83       403,556,252.94
     减：库存股                        14,756,678.83        21,210,356.14
     其他综合收益
     专项储备
西安蓝晓科技新材料股份有限公司                                                 2017 年第三季度报告
     盈余公积                                               31,285,737.14            31,285,737.14
     一般风险准备
     未分配利润                                            292,948,863.48           227,461,415.83
 归属于母公司所有者权益合计                                795,565,158.62           722,050,549.77
     少数股东权益                                            3,200,000.00
 所有者权益合计                                            798,765,158.62           722,050,549.77
 负债和所有者权益总计                                      987,537,220.00           892,445,365.68
法定代表人：      高月静              主管会计工作负责人：安源              会计机构负责人：窦金绒
2、母公司资产负债表
                                                                                             单位：元
                  项目                          期末余额                     期初余额
 流动资产：
     货币资金                                              257,404,231.38           239,992,564.47
     以公允价值计量且其变动计入当期
 损益的金融资产
     衍生金融资产
     应收票据                                               22,579,399.39            30,820,938.66
     应收账款                                              151,794,254.93           126,084,112.35
     预付款项                                               14,648,719.44               2,703,198.11
     应收利息