华自科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
华自科技股份有限公司
2016 年半年度报告
2016-061
2016 年 08 月
华自科技股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第一节 重要提示、释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性、完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司负责人黄文宝、主管会计工作负责人陈红飞及会计机构负责人(会计主
管人员)邓红霞声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
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目录
第一节 重要提示、释义 .......................................................................................................................................................................2
第二节 公司基本情况简介 ...................................................................................................................................................................6
第三节 董事会报告 .............................................................................................................................................................................10
第四节 重要事项 .................................................................................................................................................................................26
第五节 股份变动及股东情况 .............................................................................................................................................................35
第六节 董事、监事、高级管理人员情况..........................................................................................................................................39
第七节 财务报告 .................................................................................................................................................................................41
第八节 备查文件目录 .......................................................................................................................................................................129
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释义
释义项 指 释义内容
本公司、公司、华自科技 指 华自科技股份有限公司
华自集团 指 长沙华能自控集团有限公司
诚信创投 指 广州诚信创业投资有限公司
华鸿景甫 指 湖南华鸿景甫创业投资企业（有限合伙）
乐洋创投 指 上海乐洋创业投资中心（有限合伙）
华自投资 指 长沙华自投资管理有限公司
兰州华自 指 兰州华自科技有限公司
前海华自 指 深圳前海华自投资管理有限公司
公司法 指 中华人民共和国公司法
证券法 指 中华人民共和国证券法
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（原“天职国际会计师事务所
天职国际会计师事务所 指
有限公司”）
华自科技股份有限公司本次向社会公开发行 2,500 万股人民币普通股
本次发行 指
（A 股）的行为
报告期 指 2016 年 1 月-6 月
股东大会 指 华自科技股份有限公司股东大会
董事会 指 华自科技股份有限公司董事会
监事会 指 华自科技股份有限公司监事会
公司章程 指 华自科技股份有限公司章程
元 指 人民币元
国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会
工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部
小水电、农村水电 指 总装机容量在 5 万千瓦以下的水电站
指公司受业主委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施
EPC 指
工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包
一带一路 指 指“丝绸之路经济带”和“21 世纪海上丝绸之路”的简称
亚洲基础设施投资银行，是一个政府间性质的亚洲区域多边开发机
亚投行 指
构，重点支持基础设施建设
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指集成产品开发，其关键要素包括:跨部门的团队、结构化的流程、一
IPD 指 流的子流程(如:项目计划与监控、数据管理、共用模块、技术管理、
管道管理等)、基于平衡记分卡的考核体系、IT 支持等
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第二节 公司基本情况简介
一、公司信息
股票简称 华自科技 股票代码
公司的中文名称 华自科技股份有限公司
公司的中文简称（如有） 华自科技
公司的外文名称（如有） HNAC Technology Co.,Ltd
公司的外文名称缩写（如有） HNAC
公司的法定代表人 黄文宝
注册地址 长沙高新开发区麓谷麓松路 609 号
注册地址的邮政编码
办公地址 长沙高新开发区麓谷麓松路 609 号
办公地址的邮政编码
公司国际互联网网址 www.cshnac.com
电子信箱 sh@cshnac.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 宋辉 袁宏
联系地址 长沙高新开发区麓谷麓松路 609 号 长沙高新开发区麓谷麓松路 609 号
电话 0731-88238888 0731-88238888
传真 0731-88907777 0731-88907777
电子信箱 sh@cshnac.com yh@cshnac.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司半年度报告备置地点 华自科技股份有限公司董事会办公室
四、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
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本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 224,688,568.38 190,785,641.55 17.77%
归属于上市公司普通股股东的净利润
20,286,303.16 23,025,032.70 -11.89%
（元）
归属于上市公司普通股股东的扣除非经
16,501,702.45 19,989,150.03 -17.45%
常性损益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -45,467,063.04 -7,226,684.03
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.2273 -0.0482
股）
基本每股收益（元/股） 0.10 0.15 -33.33%
稀释每股收益（元/股） 0.10 0.15 -33.33%
加权平均净资产收益率 3.68% 7.09% -3.41%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
3.00% 6.15% -3.15%
收益率
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 925,241,491.38 988,380,464.56 -6.39%
归属于上市公司普通股股东的所有者权
552,325,827.82 552,039,524.66 0.05%
益（元）
归属于上市公司普通股股东的每股净资
2.7616 2.7602 0.05%
产（元/股）
注：1、公司上市时间为 2015 年 12 月 31 日，发行前总股本为 7,500 万股，发行后总股本为 1 亿股。公司于 2016 年 5 月实
施了权益分派，以截止到 2015 年 12 月 31 日的总股本 1 亿股为基数，按 2.00 元（含税）/10 股的标准向全体股东实施现金
分红，并以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，合计转增 1 亿股，转增后公司总股本为 2 亿股。
2、结合本年度以资本公积转增股本事项，上表中，对上年同期每股经营活动产生的现金流量净额、基本每股收益、稀释
每股收益均进行了调整，按照股本数 1.5 亿股计算。
五、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -4,410.64
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
3,128,616.72 主要系政府补助
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 1,294,602.41 系购买理财产品收益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
40,015.87 系期铜损益
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
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处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,000.00
减：所得税影响额 677,223.65
合计 3,784,600.71 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
六、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
七、重大风险提示
（一）政策方面的风险
公司于2010年12月29日被湖南省科学技术厅等主管部门认定为高新技术企业，企业所得税适用15%的优惠税率。2014
年3月湖南省科学技术厅等主管部门联合下发湘科高办字[2014]34号通知，公司通过2013年度高新技术企业复审，复审后的
证书编号为GF201343000023，发证日期为2013年11月1日，高新技术企业资格有效期三年。按规定，公司需要根据2016年1
月1日新实施的《高新技术企业认定管理办法》，重新认定高新技术企业。公司存在因该等政策发生变化或者公司自身条件
发生变化而不能持续取得相关资质，导致不能继续享受有关税收优惠而对经营成果产生一定的不利影响的风险。根据财政部、
国家税务总局关于《软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100号）（从2011年1月1日开始实施）的规定，对增值税一
般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按17%的法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征
即退政策。公司报告期内符合条件并享受该优惠政策。此外，公司部分出口产品的增值税适用免抵退政策，退税率为17%。
公司存在因税收优惠政策发生变化而不能继续享受上述税收优惠，从而导致公司的经营成果产生一定的不利影响的风险。
水利水电自动化系统是公司主营业务收入的主要来源之一。目前该项业务受益于《中共中央国务院关于加快水利改革发
展的决定》、《关于继续实施农村水电增效扩容改造的通知》（财建〔2016〕27号）等国家鼓励性政策。这些鼓励政策通过
投入政府补贴资金的方式支持中小水电的建设和更新改造以及水利工程的建设投资和改造，给公司增加了客户需求。若这些
鼓励政策实施力度减弱延缓、或终止，将可能影响公司业绩。
（二）新业务拓展的风险
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2015年，公司开始尝试以EPC方式承接国外水电站项目。由于新的业务模式需要整合水电站规划、设计、施工、主机等
多方面资源，需要多个专业的技术及人才支撑，公司如不能良好整合，可能对公司海外市场拓展产生不利影响。
近年来，公司致力于海外水处理及其它工业自动化系统销售和电力及机电安装、技术服务收入（技术培训收入、远程监
控及运营维护服务收入）等其他主营业务的拓展。由于新的业务领域和市场在客户需求、产品特性、技术要求等方面与公司
传统业务可能存在差异，如果公司不能根据这些新领域和新市场客户的需求开发适合其需要的产品并提供良好的服务，将可
能对公司的经营和市场声誉产生不利影响。
（三）市场方面的风险
由于行业特点，公司每年的客户构成变化较大，重复客户较少而新增客户较多。公司需要不断地开发新客户、新市场才
能扩大业务规模、保证业绩的持续增长。未来公司是否能够继续有效维持客户规模、扩大市场份额、开拓国内地区以及海外
市场，将成为影响公司收入规模和盈利能力的重要因素。
（四）技术方面的风险
公司主营产品科技含量较高，在核心关键技术上拥有自主知识产权，并有多项产品和技术处于研发阶段，多项核心技术
为行业创新，达到国内领先水平，构成公司主营产品的核心竞争力。如果出现技术外泄或者核心技术人员外流情况，将会影
响本公司的持续技术创新能力。
（五）人才及管理方面的风险
随着上市，公司面对的市场越来越大，公司平台也将越来越大，我们需要更多研发人才、市场拓展人才、总包项目的现
场管理人才等中高端人才支撑，如果不能培养或招揽更多人才，会影响公司的发展。
上市以后公司经营规模和业务范围不断扩大，组织结构日益复杂，对公司管理的要求越来越高，公司的人员也有较大规
模的扩充。这些变化对公司的管理将提出新的和更高的要求。公司若不能进一步提高管理水平，适应资产、人员和业务规模
的进一步增长，将可能面临业务规模与人才储备及管理能力脱节等带来的风险。
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第三节 董事会报告
一、报告期内财务状况和经营成果
1、报告期内总体经营情况
报告期内，公司主要从事水利水电自动化系统、变配电保护及自动化系统、水处理及其它工业自动化系统等的研发、制
造、销售及设备安装和技术服务。主要产品包括水利水电自动化系统、变配电保护及自动化系统、水处理及其它工业自动化
系统等三个类别，具体产品包括：水电站自动化系统、泵站自动化系统、水利信息化系统、变电站保护测控系统、智能配电
自动化系统、水处理自动化系统、工业过程控制系统以及机电设备的安装和技术服务。报告期内，公司主营业务未发生变化，
但对主要产品的稳定性进行了进一步的研发完善，提高了技术水平。
报告期内，公司实现营业收入224,688,568.38元，较上年同期增长17.77%，其中：水利水电自动化系统实现销售收入
158,931,635.26元，较上年同期增长15.31%，占营业收入的比重为70.73%。公司变配电保护及自动化系统实现销售收入
44,660,660.62元，较上年同期增长8.91%，占营业收入的比重为19.88%。以上两种产品实现销售收入合计占2016年上半年公
司营业收入的比重为90.61%。营业收入同比增长的原因主要系报告期完成交付的订单和项目较上年同期增长，尤其是水利
水电自动化项目完成交付的订单增长较多。
报告期内，归属于上市公司的净利润20,286,303.16元，较上年同期下降11.89%；归属于上市公司扣除非经常性损益后净
利润16,501,702.45元，较上年同期下降17.45%。同比下降的主要原因系：报告期内，公司营销新领域业务开拓、新产品市场
推广致营销费用相应增长，报告期末应收账款余额增加致计提的资产减值损失增长，综合影响公司盈利较上年同期有所下降。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
营业收入 224,688,568.38 190,785,641.55 17.77%
营业成本 140,761,422.23 118,181,027.46 19.11%
主要系本报告期内营销
新领域业务开拓、新产
销售费用 29,742,827.29 22,218,211.69 33.87%
品市场推广致营销费用
相应增长
管理费用 33,070,188.00 27,565,894.31 19.97%
财务费用 -1,066,733.65 -1,080,522.48 -1.28%
所得税费用 2,787,658.54 3,340,329.16 -16.55%
研发投入 13,652,569.59 12,243,781.30 11.51%
主要系本期经营活动现
经营活动产生的现金流
-45,467,063.04 -7,226,684.03 金流入较上年同期减少
量净额
所致
投资活动产生的现金流 主要系本期投资活动现
-165,611,319.22 -5,202,431.84
量净额 金流出较上年同期增长
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所致
主要系本期筹资活动现
筹资活动产生的现金流
-29,786,156.46 -7,451,160.40 金流出较上年同期增长
量净额
所致
主要系本期经营活动产
生的现金流量净额、投
现金及现金等价物净增 资活动产生的现金流量
-240,655,208.78 -19,129,442.36
加额 净额、筹资活动产生的
现金流量净额均较上年
同期减少所致
报告期末 期初余额 增减变化 变动原因
系报告期末应收账款余
资产减值损失 5,527,590.78 3,354,018.59 64.81% 额增加导致计提的坏帐
准备增加
主要系本期利用暂时闲
置自有资金和募集资金
投资活动现金流出 166,971,028.59 6,321,725.08 2,541.23% 购买理财产品投入及在
建工程投入较上年同期
增加所致
主要系本期支付的现金
股利、支付的其他与筹
筹资活动现金流出 29,786,156.46 9,000,000.00 230.96%
资活动有关现金较上年
同期增长所致
主要系本期公司以暂时
闲置的募集资金和自有
货币资金 159,230,024.28 398,912,076.60 -60.08% 资金 11,500 万元购买理
财产品及募投项目投入
资金增加所致
主要系本期公司以汇票
应收票据 11,590,840.00 683,624.00 1,595.50% 方式结算货款增多，接
受的承兑汇票暂未到期
主要系原材料预付款减
预付款项 18,993,345.38 28,851,680.07 -34.17%
少所致
系本期公司以暂时闲置
其他流动资产 115,000,000.00 0.00 全额增长 的募集资金和自有资金
购买理财产品
主要系本期公司信息化
在建工程 61,754,203.48 10,287,467.90 500.29% 及系统集成产业基地投
入所致
主要系本期支付去年年
应付职工薪酬 337.00 5,173,385.00 -99.99%
底计提的年终奖金所致
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主要系本期缴纳上年末
应交税费 4,061,735.27 6,871,954.90 -40.89%
计提的税金所致
系本期公司以资本公积
金向全体股东每 10 股转
股本 200,000,000.00 100,000,000.00 100.00%
增 10 股，合计转增
100,000,000 股
系本期公司以资本公积
资本公积 198,167,835.75 298,167,835.75 -33.54%
金转增股本所致
2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素
随着国家对“十三五工作规划”的推动，水利基础设施建设、城市防洪防涝等设施建设实现了较好的发展，公司在中小水
利水电自动化系统领域竞争优势突出，抓住市场机遇，使水利水电自动化系统、变配电保护及自动化系统收入稳步增长。报
告期，公司实现营业收入224,688,568.38元，较上年同期190785641.55元增长17.77%。其中，水利水电自动化系统、变配电
保护及自动化系统实现销售收入203,592,295.88元，较上年同期增长13.84%，占营业收入的比重为90.61%。
报告期，公司实现利润总额23,073,961,70元，较上年同期26,365,361.86元下降12.48%；归属于上市公司股东的净利润
20,286,303.16元，较上年同期23,025,032.70元下降11.89%。利润指标未能随收入的增长同步增长，主要原因系公司为开拓营
销新领域，加大了产品市场推广的力度，销售费用较上年同期增长33.87%；同时，报告期末应收账款余额增加致计提的资
产减值损失较上年同期增长64.81%。
公司重大的在手订单及订单执行进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、2012年12月27日，中国葛洲坝集团国际工程有限公司与华自科技签订《缅甸亚沙角（YAZAGYO）水电站金结和机
电设备供货、安装与调试合同》，由华自科技作为分包方承担中国葛洲坝集团国际工程有限公司与缅甸农业与灌溉部签订的
缅甸亚沙角（YAZAGYO）水电站机电及金结设备设立、供货与安装合同项下的机电和金结设备（水轮发电机组及其附属设
备除外）的供货、运输、工地仓库接收、工地转运、吊装、安装、调试和试验运行直至完工验收和缺陷责任期内的缺陷修复
等全部工作，合同金额为476.00万美元。截止本报告期末，项目处于实施阶段。
2、2014年5月8日，四川省玉溪河灌区管理局与华自科技签订《四川省玉溪河灌区管理局横山庙、赵沟、百丈水库电站
增效扩容改造工程设备采购及安装合同协议书》，向华自科技采购横山庙、赵沟、百丈水库三个水电站设备的设计、制造、
型式和工厂试验、包装、运输（含保险）、交货；工程施工，旧设备拆除及新设备安装；现场试验、特性试验、试运行和验
收；运行期间的技术指导协调及售后服务；产品技术文件编制和提交等。合同金额为2,392.16万元。截止本报告期末，项目
处于实施阶段。
3、2014年11月19日，广州市第二市政工程有限公司与华自科技签订《设备采购及工程安装合同》，向华自科技采购污
水处理厂工程设备及安装服务，合同金额为1,405.60万元。截止本报告期末，项目处于实施阶段。
4、2
