天风证券股份有限公司关于上海海顺新型药用包装材料股份有限公司
2019年度跟踪报告
保荐机构名称：天风证券股份有限公司
| 保荐机构名称：天风证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：海顺新材（300501） |
| 保荐代表人姓名：刘广福 | 联系电话：010-5670 2804 |
| 保荐代表人姓名：施山旭 | 联系电话：010-5670 2804 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1、公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 |
| 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3、募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 募集资金已使用完毕 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4、公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 1次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次 |
（3）列席公司监事会次数
| （3）列席公司监事会次数 | 0次 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
| 6.发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 10次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8．关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 无 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1 |
| （2）培训日期 | 2020年4月17日 |
| （3）培训的主要内容 | 《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》（2020年修订）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020年修订） |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
事 项
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 2018年8月和12月，公司分别向多凌控股集团有限公司提供财务资助480万元和1,000万元，未对前述财务资助没有履行相应的审议程序及信息披露义务，于2019年5月收回全部款项 | 督导发行人及时进行整改落实 |
| 10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否 履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1. 股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2. 关于股票锁定期满后减持价格的承诺 | 是 | 不适用 |
公司及股东承诺事项
| 公司及股东承诺事项 | 是否 履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 3. 关于稳定公司股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4. 关于本次公开募集及上市文件不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏的相关承诺 | 是 | 不适用 |
| 5. 关于发行前持股5%以上股东持股及减持意向 | 是 | 不适用 |
| 6.上市后的股利分配政策及承诺 | 是 | 不适用 |
| 7. 填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 8. 避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9. 关于社保及公积金的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10. 关于企业所得税的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11. 关于不利用大股东的地位将公司资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 因保荐代表人徐浪、王虹工作变动，天风证券股份有限公司委派刘广福、施山旭履行持续督导职责 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 无 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（此页无正文，为《天风证券股份有限公司关于上海海顺新型药用包装材料股份有限公司2019年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
刘 广 福 施 山 旭
天风证券股份有限公司
年 月 日