证券代码：300522 证券简称：世名科技 公告编号：2019-080
苏州世名科技股份有限公司关于2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定，本公司将2016 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
根据 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将2019半 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州世名科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2016]1303号)核准，由主承销商中信建投证券股份有限公司采用网上按市值申购向公众投资者直接定价发行的方式发行人民币普通股（A股）16,670,000股，发行价格为每股18.55元。截至2016年6月29日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）16,670,000股，募集资金总额309,228,500.00元，扣除承销保荐费用人民币19,000,000.00元（其中前期已预付人民币1,200,000.00元，合计承销保荐费用人民币20,200,000.00元）后实际收到募集资金为人民币290,228,500.00元，扣除前期已预付承销保荐费用人民币1,200,000.00元及公司为发行人民币普通股（A股）所支付的中介费、信息披露费等其他发行费用人民币7,560,966.03元，实际募集资金净额为人民币281,467,533.97元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2016]第115444号验资报告。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
1、首次公开发行股票募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，公司对募集资金实行专户存储。公司、常熟世名化工科技有限公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司昆山分行、中国建设银行股份有限公司昆山分行、交通银行股份有限公司常熟分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2、纤塑新材料生产项目
公司分别于 2019年 3 月 27日、2019年 4 月19 日召开第三届董事会第十八次会议及2018 年度股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。为协同公司“大色彩”产业布局，构建新材料产业基地，更合理有效的利用募集资金，推动公司产业布局构建及战略规划的实现，公司决定将原募集资金投资项目进行部分调整。原募集资金投资项目（2万吨水性色浆生产线及自用添加剂建设项目）继续实施，调整原募集资金投资项目投资规模，同时新增募集资金投资项目“纤塑新材料生产项目”。
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，公司分别与新增募集资金专户开户银行江苏昆山农村商业银行股份有限公司新镇支行、保荐机构中信建投证券股份有限公司就新增募集资金投资项目“纤塑新材料生产项目”重新签订《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金使用情况
(单位：人民币元)
| 募集资金账户使用情况 | 2019年1-6月 |
| 1、募集资金账户资金的减少项： | |
| （1）对募集资金项目的投入 | 18,315,007.82 |
| A、2万吨水性色浆生产线及自用添加剂建设项目（年产5万吨纳米级水性色浆和溶剂色浆及纳米材料添加剂项目之一期） 注1 | 18,038,275.82 |
| B、纤塑新材料生产项目 | 276,732.00 |
| 2、募集资金账户资金的增加项： | |
| 利息收入 | 2,423,847.24 |
（三）募集资金专户存储情况
(单位：人民币元)
| 开户银行 | 开户公司 | 银行账号 | 项目 | 2019年6月30日存放金额 |
| 中国工商银行昆山金浦路支行 | 苏州世名科技股份有限公司 | 112101429000044348 | 2万吨水性色浆生产线及自用添加剂建设项目 | 0.00 |
| 中国建设银行昆山分行营业部 | 苏州世名科技股份有限公司 | 32250198643600000117 | 2万吨水性色浆生产线及自用添加剂建设项目 | 0.00 |
| 交通银行常熟分行 | 常熟世名化工科技有限公司 | 388682638018800011873 | 2万吨水性色浆生产线及自用添加剂建设项目 | 371.52 |
| 昆山农村商业银行新镇支行 | 苏州世名科技股份有限公司 | 3052231012019000005044 | 纤塑新材料生产项目 | 143,897,397.06 |
| 合 计 | 143,897,768.58 |
（四）银行理财产品存储情况
(单位：人民币元)
| 账户性质 | 开户银行 | 开户公司 | 银行账号 | 2019年6月30日存放金额 |
| 理财专户 | 昆山农村商业银行新镇支行 | 苏州世名科技股份有限公司 | 3052231012011000003633 | 840.32 |
| 理财专户 | 宁波银行高新区支行 | 苏州世名科技股份有限公司 | 75200122000092687 | 666.78 |
| 账户性质 | 开户银行 | 开户公司 | 银行账号 | 2019年6月30日存放金额 |
| 理财专户 | 中国建设银行昆山分行 | 苏州世名科技股份有限公司 | 32201986436051514937-0002 | 0.26 |
| 理财专户 | 昆山农村商业银行(营业部) | 苏州世名科技股份有限公司 | 3052252012011000002374 | 668.09 |
| 合计 | 2,175.45 |
理财产品具体情况详见本报告三、（四）用闲置募集资金购买理财情况。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本报告期内，本公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币18,315,007.82元，具体情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本报告期内，不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本报告期内，公司不存在使用募集资金置换预先投入资金的情况。
（四）用闲置募集资金购买理财情况
公司于2019年4月19日召开2018年度股东大会，审议通过《关于使用暂时闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司常熟世名化工科技有限公司在任一时点进行现金管理的暂时闲置募集资金不超过10,000万元，用于购买安全性高、流动性好的保本型产品。上述额度资金自股东大会审议通过之日起12个月内可以滚动使用，使用期限不超过12个月，授权董事长最终审定并签署相关文件，公司财务负责人具体办理相关事宜。
2019年上半年，公司认购的理财产品具体情况如下：
| 序号 | 委托方 | 受托方 | 产品名称 | 现金管理金额（万） | 起始日 | 到期日 | 产品类型 | 预期年化收益 | 是否到期收回 |
| 率 | |||||||||
| 1 | 世名科技 | 宁波银行昆山高新技术开发区支行 | 单位结构性存款881227 | 3,000 | 2018年9月19日 | 2019年1月7日 | 结构性存款（保本浮动性） | 4.2% | 是 |
| 2 | 世名科技 | 昆山农商银行 | 昆山农商银行结构性存款YEP20180468 | 4,000 | 2018年11月15日 | 2019年1月9日 | 结构性存款（固定收益型） | 4.5% | 是 |
| 3 | 世名科技 | 中国建设银行昆山分行 | “乾元”保本型理财产品2018年第300期 | 6,000 | 2018年11月16日 | 2019年2月21日 | 保本浮动收益型产品 | 3.6% | 是 |
| 4 | 世名科技 | 昆山农商银行 | 昆山农商银行结构性存款YEP20190075 | 3,000 | 2019年1月10日 | 2019年4月15日 | 结构性存款（固定收益型） | 4.35% | 是 |
| 5 | 世名科技 | 昆山农商银行 | 昆山农商银行结构性存款YEP20190087 | 2,000 | 2019年1月10日 | 2019年4月15日 | 结构性存款（固定收益型） | 4.35% | 是 |
| 6 | 世名科技 | 宁波银行昆山高新技术开发区支行 | 单位结构性存款890347 | 2,000 | 2019年1月10日 | 2019年4月15日 | 结构性存款（保本浮动性） | 3.9% | 是 |
| 7 | 世名科技 | 昆山农商银行 | 昆山农商银行结构性存款 YEP20190293 | 4,000 | 2019年2月22 日 | 2019年4月 15日 | 结构性存款 （固定收益 型） | 4.05% | 是 |
| 8 | 世名科技 | 宁波银行昆山高新技术开发区支行 | 单位结构性存款 890827 | 2,000 | 2019年2月22 日 | 2019年4月 15日 | 结构性存款 （保本浮动 型） | 3.7% | 是 |
（五）节余募集资金使用情况
本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
（六）超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2019年6月30日，公司募集资金余额合计为人民币 143,899,944.03元，其中人民币 143,897,768.58元存放于募集资金开户银行的活期账户内；另人民币2,175.45 元闲置募集资金存放于理财账户内。
（八）募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司分别于 2019年 3 月 27日、2019年 4 月19 日召开第三届董事会第十八次会议及2018 年度股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。为协同公司“大色彩”产业布局，构建新材料产业基地，更合理有效的
利用募集资金，推动公司产业布局构建及战略规划的实现，公司决定将原募集资金投资项目进行部分调整。原募集资金投资项目（2万吨水性色浆生产线及自用添加剂建设项目）继续实施，调整原募集资金投资项目投资规模，同时新增募集资金投资项目“纤塑新材料生产项目”。公司监事会、独立董事发表了同意的意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司对公司变更募集资金投资项目的事项发表了同意的核查意见。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息真实、准确、完整，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附表：募集资金使用情况对照表
苏州世名科技股份有限公司董事会
2019 年 8 月 28 日
附表1：
首次公开发行募集资金使用情况对照表编制单位：苏州世名科技股份有限公司 2019年半年度 单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 28,146.75 | 本报告期投入募集资金总额 | 1,803.83 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 14,175.25 | 已累计投入募集资金总额 | 15,048.92 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 14,175.25 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 50.36% | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入 金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投入进度（%） (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 2万吨水性色浆生产线及自用添加剂建设项目（年产5万吨纳米级水性色浆和溶剂色浆及纳米材料添加剂项目之一期） | 是 | 28,122.85 | 15,048.95 | 1,803.83 | 15,048.92 | 100% | 2020年6月29日 | 864.28 | -- | 否 |
| 承诺投资项目小计 | 28,122.85 | 15,048.95 | 1,803.83 | 15,048.92 | 100% | -- | 864.28 | -- | ||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 | 1、公司首次公开发行募集资金投资项目“2万吨水性色浆生产线及自用添加剂建设项目”。目前募集资金投资项目一期10,375吨水性色浆生产线、2,680吨添加剂生产线建 | |||||||||
| （分具体项目） | 设已经完成，并通过试生产验收，根据公司整体生产计划安排陆续投产，二期建设项目已基本建设完成，进入试生产状态。由于该项目拟定时间较早，在后续建设过程中，相关产品结构及工艺与现阶段要求有部分调整，同时对于基建及设备选购要求也产生了变化。公司基于成本节约原则、部分产品结构与性能优化原则等，在项目不断推进的过程中，进行了持续的工艺自动化、智能化提升，对相关产线的建设和设备的选型等方面进行优化。同时公司对于研发中心、信息化系统建设等项目内容也进行了持续优化调整，因此原募集资金投资项目总体投资金额较预计规模减少。为协同公司“大色彩”产业布局，构建新材料产业基地，更合理有效的利用募集资金，推动公司产业布局构建及战略规划的实现。经公司管理层审慎评估，将该项目变更为“纤塑新材料生产项目”。 2、公司于2019年6月19日召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，结合目前募投项目的实施进度、实际建设周期及验收审批预计情况，经审慎研究，公司决定对募集资金投资项目的预定可使用状态日期延长至2020年 6 月29 日，调整后该项目的项目实施主体、募集资金投资用途、项目实施地点等不变。 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截至 2019年 6月 30 日，公司募集资金专户余额合计为人民币 143,899,944.03元，其中人民币 143,897,768.58元存放于募集资金开户银行的活期账户内；另人民币2,175.45 元闲置募集资金存放于理财账户内。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规以及《募集资金管理制度》等相关要求存放与使用募集资金，并及时、真实、完整地履行相关信息披露工作，不存在违规 使用募集资金的情形。 |
附表2：
变更募集资金投资项目情况对照表
编制单位：苏州世名科技股份有限公司 2019年半年度 单位：人民币万元
| 变更后的项目 | 对应的原承诺项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额(1) | 本报告期实际投入金额 | 截至期末实际累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| 纤塑新材料生产项目 | 2万吨水性色浆生产线及自用添加剂建设项目 | 14,175.25 | 27.67 | 27.67 | 0.20% | 2021年12月31日 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | -- | 14,175.25 | 27.67 | 27.67 | -- | -- | 不适用 | -- | -- |
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目) | 公司于 2019年 3 月 27日召开第三届董事会第十八次会议， 2019年 4 月19 日召开 2018 年度股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意将募集资金投资项目进行部分调整，原募集资金投资项目（2万吨水性色浆生产线及自用添加剂建设项目）继续实施。调整原募集资金投资项目投资规模，将使用募集资金投入金额由28,122.85万元调整为15,048.95万元。继续使用募集资金1,803.86万元用于实施原募集资金投资项目；新增募集资金投资项目“纤塑新材料生产项目”。使用募集资金14,175.25万元（募集资金剩余净额、利息净收入及募集资金用于现金管理获得收益）用于“纤塑新材料生产项目”。公司监事会、独立董事发表了同意的意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司对公司变更募集资金投资项目的事项发表了同意的核查意见。 | ||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) | 不适用 | ||||||||
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | ||||||||