北京辰安科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况的专项报告
北京辰安科技股份有限公司2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，现将北京辰安科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2019年半年度募集资金的存放与使用情况作专项报告如下：
一、募集资金基本情况
1、募集资金到位情况
（1）首次公开发行股票募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京辰安科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1455号文）核准，公司向社会公开发行人民币普通股2,000万股，募集资金总额为438,400,000.00元，扣除发行费用37,404,622.60元，实际募集资金金额为400,995,377.40元，考虑发行费用进项税额2,220,277.40元后，募集资金净额为398,775,100.00元。
上述募集资金已于2016年7月到位，并经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
会验字[2016]4210号《验资报告》验证。
（2）非公开发行股份募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京辰安科技股份有限公司向中科大资产经营有限责任公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]1936号文）核准，公司采用非公开发行股份的方式向特定投资者中国电子进出口有限公司发行人民币普通股4,089,834股，募集资金总额为172,999,978.20元，扣除发行费用9,669,811.32元，实际募集资金金额为163,330,166.88元，考虑发行费用进项税额580,188.68元，本次募集资金净额为162,749,978.20元。
上述募集资金已于2019年3月到位，并经容诚会计师事务所（特殊普通合
公司聘任的审计机构“华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）”名称已变更为“容诚会计师事务所（特殊普通合伙）”， 本次会计师事务所名称变更不涉及主体资格变更，不属于更换或重新聘任会计师事务所的情形，具体内容详见公司于2019年6月14日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于会计师事务所更名的公告》（公告编号：2019-052）。
北京辰安科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况的专项报告
伙）会验字[2019] 2582号《验资报告》验证。
2、募集资金使用情况
（1）首次公开发行股票募集资金使用情况
首次公开发行股票募集资金总额为43,840.00万元，已累计投入募集资金37,365.45万元，其中2019年半年度投入募集资金6,924.23万元。
（2）非公开发行股份募集资金使用情况
非公开发行股份募集资金总额17,300.00万元，已累计投入募集资金1,445.00万元，其中2019年半年度投入募集资金562.50万元。
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件，制定了《募集资金使用管理制度》，实行专户存款，保证专款专用。
公司于2016年8月22日连同保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与北京银行股份有限公司上地支行、中国建设银行股份有限公司北京中关村分行、中国民生银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京大运村支行签订了《募集资金三方监管协议》。本公司在以上四家银行分别开立了募集资金专用户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。
公司于2019年4月14日连同保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司北京中关村分行共同签订了《募集资金三方监管协议》。公司在中国建设银行股份有限公司北京中关村分行开立了募集资金专项账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。
2、募集资金专户存储情况
截至2019年6月30日，公司募集资金的存储情况如下：
单位：元
| 银行名称 | 账号 | 初始存放金额 | 截止日余额 |
| 招商银行股份有限公司北京大运村支行 | 110905751410702 | 118,000,800.00 | 10,769,435.56 |
北京辰安科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况的专项报告
| 中国建设银行股份有限公司北京中关村分行 | 11050188360000000558 | 119,070,100.00 | 7,218,066.95 |
| 北京银行股份有限公司上地支行 | 20000002303800012227592 | 80,004,200.00 | 11,805,867.31 |
| 中国民生银行股份有限公司北京分行 | 698067020 | 81,700,000.00 | 7,224,360.55 |
| 中国建设银行股份有限公司北京中关村分行 | 11050188360000002706 | 167,799,978.20 | 167,937,959.51 |
| 合计 | -- | 566,575,078.20 | 204,955,689.88 |
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目资金使用情况
截至2019年6月30日，首次公开发行股票募集资金实际使用情况详见本报告附表1。截至2019年6月30日，非公开发行股份募集资金实际使用情况详见本报告附表2。
2、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司首次公开发行股票募集资金投资项目“运维服务体系与营销网络扩建完善项目”总投资额为8,170.00万元，该项目本身并不直接产生利润，项目建成后公司的销售、服务能力将进一步提高，有助于公司整体核心竞争力的提升，因此，不单独核算实际效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，及时、真实、准确、完整地披露了公司2019年半年度募集资金存放和使用情况，不存在募集资金存放、使用、管理违规的情形。
北京辰安科技股份有限公司董事会
2019年8月13日
附表1：
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
截至2019年6月30日止
单位：万元 币种：人民币
| 募集资金总额 | 39,877.51 | 本年度投入募集资金总额 | 6,924.23 | ||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 37,365.45 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00 | ||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 截止报告期末累计实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 新一代应急平台软件系列产品开发项目 | 否 | 11,800.08 | 11,800.08 | 2,123.81 | 11,193.53 | 94.86% | 2019年07月18日 | 97.32 | 10,478.63 | 否 | 否 |
| 基于大数据的公共安全应用系统项目 | 否 | 11,907.01 | 11,907.01 | 1,867.77 | 11,177.15 | 93.87% | 2019年07月18日 | 418.25 | 4,245.70 | 否 | 否 |
| 人防工程建设、运维与安全管理平台项目 | 否 | 8,000.42 | 8,000.42 | 932.43 | 7,303.01 | 91.28% | 2019年07月18日 | 284.95 | 3,248.35 | 否 | 否 |
| 运维服务体系与营销网络扩建完善项目 | 否 | 8,170 | 8,170 | 2,000.22 | 7,691.76 | 94.15% | 2019年07月18日 | 0.00 | 0.00 | 否 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | -- | 39,877.51 | 39,877.51 | 6,924.23 | 37,365.45 | -- | -- | 800.52 | 17,972.68 | -- | -- |
| 超募资金投向 | |||||||||||
| 不适用 | |||||||||||
| 合计 | -- | 39,877.51 | 39,877.51 | 6,924.23 | 37,365.45 | -- | -- | 800.52 | 17,972.68 | -- | -- |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 | ||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | ||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 |
| 公司第二届董事会第十二次会议于2016年9月7日审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于北京辰安科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（会专字[2016]4408号），截至2016年7月31日，公司以自筹资金已预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为22,569,373.96元，董事会同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金。公司独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构发表了核查意见。 | |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 适用 |
| 公司于2016年10月27日召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设和募集资金使用计划的前提下，使用部分闲置募集资金不超过人民币2,000万元（含人民币2,000万元）用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起12个月。截至2017年9月20日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金人民币2,000万元归还至募集资金专用账户。 公司于2017年9月20日召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设和募集资金使用计划的前提下，使用闲置募集资金不超过人民币5,000万元（含人民币5,000万元）暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准议案之日起不超过12个月。截至2018年9月19日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金人民币5,000万元归还至募集资金专用账户。 公司于2018年11月29日召开第二届董事会第四十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设和募集资金使用计划的前提下，为解决公司暂时流动资金需求，节约流动资金融资成本，使用闲置募集资金不超过人民币4,000万元（含人民币4,000万元）暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过12个月，到期归还至募集资金专用账户。截至2019年6月12日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金人民币4,000万元归还至募集资金专用账户。 | |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金存放在募集资金专户中，将用于承诺募投项目。 |
| 募集资金使用及披露中存在 | 公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。 |
附表2 ：
非公开发行股份募集资金使用情况对照表
截至2019年6月30日止单位：万元 币种：人民币
| 募集资金总额 | 17,300.00 | 本年度投入募集资金总额 | 562.50 | ||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 1,445.00 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00 | ||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 截止报告期末累计实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 智慧消防一体化云服务平台 | 否 | 15,158.89 | 15,158.89 | 0.00 | 0.00 | 0.00% | 2021年10月01日 | 0.00 | 0.00 | 否 | 否 |
| 支付中介机构费用 | 否 | 2,141.11 | 2,141.11 | 562.50 | 1,445.00 | 67.49% | 2021年10月01日 | 0.00 | 0.00 | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | -- | 17,300.00 | 17,300.00 | 562.50 | 1,445.00 | -- | -- | 0.00 | 0.00 | -- | -- |
| 超募资金投向 | |||||||||||
| 不适用 | |||||||||||
| 合计 | -- | 17,300.00 | 17,300.00 | 562.50 | 1,445.00 | -- | -- | 0.00 | 0.00 | -- | -- |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 | ||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | ||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | ||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 |
| 公司第三届董事会第六会议于2019年6月28日审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于北京辰安科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集配套资金投资项目的鉴证报告》（会专字[2019]6235号），截至2019年5月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为1,445.00万元。董事会同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金。公司独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构发表了核查意见。 | |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 适用 |
| 公司第三届董事会第六会议于2019年6月28日审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设和募集资金使用计划的前提下，使用闲置募集资金不超过人民币8,000万元（含人民币8,000万元）暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准议案之日起不超过12个月，到期归还至募集资金专用账户。公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，保荐机构、独立财务顾问发表了核查意见。 | |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金存放在募集资金专户中，将用于承诺募投项目。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。 |