湖南领湃达志科技股份有限公司2021年度董事会工作报告
2021年，湖南领湃达志科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《湖南领湃达志科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及各项法律法规、规范性文件的规定，认真履行职责，严格执行股东大会决议，不断规范公司治理，推进了公司的各项业务发展。公司全体董事认真负责、勤勉尽责，为公司董事会的科学决策和规范运作做了大量工作。现将公司董事会2021年的工作总结如下：
一、2021年度公司经营情况
2021年度，公司实现营业收入为14,601.67万元，较去年同期上升29.96%；实现归属于上市公司股东的净利润为-12,471.64万元，同比下降147.57%。截至2021年12月31日，公司总资产为183,477.73万元，同比增长67.69%；归属于上市公司股东的净资产为18,784.45万元，同比下降39.17%。公司2021年度全年业绩亏损主要原因系公司本期持续加大对新能源电池业务的生产及研发投入，研发及运营费用有较大幅度增加。
2021年度，公司按照上市公司监管要求积极推进内控建设、信息披露、投资者关系和三会运作等工作，逐步完善公司治理，通过互动易平台、投资者关系电话等线下线上多渠道常态互动，畅通投资者与上市公司交流的渠道，充分保护中小投资者利益，增强了公司运作透明度，维护了上市公司良好市场形象。
二、董事会日常工作运行情况
（一）董事会会议召开情况
报告期内，公司董事会严格遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《湖南领湃达志科技股份有限公司章程》等有关规定，对公司相关事项做出决策，程序合法合规，全年董事会共召开15次会议，具体情况如下：
| 会议届次 | 召开日期 | 会议决议 |
| 第四届董事会第十四次会议 | 2021年01月26日 | 审议通过《关于聘任公司总经理的议案》 |
| 第四届董事会第十五次会议 | 2021年02月09日 | 审议通过：1、《关于修订<公司章程>的议案》2、《关于修订<董事会议事规则>的议案》3、《关于修订<对外担保管理制度>的议案》4、《关于修订<股东大会议事规则>的议案》5、《关于修订<关 |
| 联交易决策管理制度>的议案》6、《关于修订<内部审计制度>的议案》7、《关于修订<投资者关系管理制度>的议案》8、《关于修订<信息披露管理制度>的议案》9、《关于修订<重大经营与投资决策管理制度>的议案》10、《关于修订<总经理、联席总经理工作细则>的议案》11、《关于修订<董事、监事及高级管理人员行为规范>的议案》12、《关于修订<董事会秘书工作细则>的议案》13、《关于修订<董事会提名委员会工作制度>的议案》14、《关于修订<财务会计管理制度>的议案》15、《关于聘任首席技术官的议案》16、《关于召开公司 2021 年第一次临时股东大会的议案》 | ||
| 第四届董事会第十六次会议 | 2021年03月29日 | 审议通过：1、《关于追认关联交易的议案》2、《关于会计政策变更的议案》 |
| 第四届董事会第十七次会议 | 2021年04月09日 | 审议通过：1、《关于终止向特定对象发行股票事项并撤回申请文件的议案》2、《关于公司与特定对象签署附条件生效的非公开发行股票认购协议及补充协议之终止协议暨关联交易的议案》 |
| 第四届董事会第十八次会议 | 2021年04月11日 | 审议通过：1、《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》2、逐项审议《关于公司 2021 年向特定对象发行股票方案的议案》3、《关于<广东达志环保科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票预案>的议案》 4、《关于<广东达志环保科技股份有限公司关于向特定对象发行股票发行方案的论证分析报告>的议案》5、《关于<广东达志环保科技股份有限公司 2021 年向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告>的议案》6、《关于<广东达志环保科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告>的议案》7、《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施及相关主体承诺事项的议案》8、《关于公司向特定对象发行股票涉及关联交易的议案》9、《关于公司与湖南衡帕动力合伙企业（有限合伙）签署附条件生效的股票认购协议的议案》10、《关于提请公司股东大会批准湖南衡帕动力合伙企业（有限合伙）免于以要约收购方式增持公司股份的议案》11、《关于提请公司股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》12、《关于设立本次向特定对象发行股票募集资金专项账户的议案》13、《关于同意控股股东向公司提供借款暨关联交易的议案》14、《关于提请召开 2021 年第二次临时股东大会的议案》 |
| 第四届董事会第十九次会议 | 2021年04月28日 | 审议通过：1、《关于<2020 年度董事会工作报告>的议案》2、《关于<2020 年年度报告全文>及其摘要的议案》3、《关于 2020 年度财务决算报告的议案》4、《关于 2020 年度利润分配预案的议案》5、《关于 2020 年度高级管理人员薪酬方案的议案》6、《关于<2020 年度总经理工作报告>的议案》7、《关于<2020 年度内部控制自我评价报告>的议案》8、《关于修订<信息披露管理制度>的议案》9、《关于修订<内幕信息知情人登记管理制度>的议案》10、《关于子公司对外投资成立合资公司的议案》11、《关于<2021 年第一季度报告全文>的议案》12、《关于提请召开 2020 年年度股东大会的议案》 |
| 第四届董事会第二十次会议 | 2021年06月07日 | 审议通过：1、《关于控股股东向公司提供借款展期暨关联交易的议案》2、《关于回购注销已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格、回购数量的议案》3、《关于减少公司注册资本及修改<公司章程>的议案》4、《关于<广东达志环保科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》5、《关于<广东达志环保科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》6、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》7、《关于提请召开 2021 年第三次临时股东大会的议案》 |
| 第四届董事会第二十一次会议 | 2021年06月23日 | 审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》 |
| 第四届董事会第二十二次会议 | 2021年08月09日 | 审议通过：1、《关于<2021 年半年度报告>及其摘要的议案》2、《关于补选公司第四届董事会非独立董事的议案》3、《关于补选公司第四届董事会独立董事的议案》4、《关于聘任公司副总经理的议案》5、《关于修订<公司章程>的议案》6、《关于修订<股东大会议事规则>的议案》7、《关于修订<董事会议事规则>的议案》8、《关于公司终止前次向特定对象发行股票事项的议案》9、《关于公司与特定对象签署附条件生效的股票认购协议之终止协议暨关联交易的议案》10、《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》11、逐项审议《关于公司 2021 年向特定对象发行股票方案的议案》12、《关于<广东达志环保科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票预案>的议案》13、《关于<广东达志环保科技股份有限公司关于向特定对象发行股票发行方案的论证分析报告>的议案》14、《关于<广东达 |
| 志环保科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集资金投资项目可行性分析报告>的议案》15、《关于<广东达志环保科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告>的议案》16、《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施及相关主体承诺事项的议案》17、《关于<广东达志环保科技股份有限公司未来三年（2021年-2023 年）股东分红回报规划>的议案》18、《关于公司向特定对象发行股票涉及关联交易的议案》19、《关于公司与湖南衡帕动力合伙企业（有限合伙）签署附条件生效的向特定对象发行股票认购协议的议案》20、《关于提请公司股东大会批准湖南衡帕动力合伙企业（有限合伙）免于以要约收购方式增持公司股份的议案》21、《关于提请公司股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》22、《关于设立本次向特定对象发行股票募集资金专项账户的议案》23、《关于召开公司 2021 年第四次临时股东大会的议案》 | ||
| 第四届董事会第二十三次会议 | 2021年08月26日 |
审议通过：1、《关于改选董事长暨变更法定代表人的议案》2、《关于选举副董事长的议案》3、《关于调整公司第四届董事会各专门委员会委员的议案》
| 第四届董事会第二十四次会议 | 2021年09月09日 | 审议通过《关于聘任公司总经理的议案》 |
| 第四届董事会第二十五次会议 | 2021年10月13日 | 审议通过：1、《关于公司控股股东延期实施增持公司股份计划的议案》2、《关于召开公司 2021 年第五次临时股东大会的议案》 |
| 第四届董事会第二十六次会议 | 2021年10月22日 | 审议通过《关于<2021年第三季度报告>的议案》 |
| 第四届董事会第二十七次会议 | 2021年11月03日 | 审议通过：1、《关于拟变更公司名称、注册地址、经营范围及修改<公司章程>的议案》2、《关于召开公司 2021 年第六次临时股东大会的议案》 |
| 第四届董事会第二十八次会议 | 2021年12月22日 | 审议通过：1、《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》2、《关于公司董事会提前换届选举第五届董事会非独立董事的议案》 3、《关于公司董事会提前换届选举第五届董事会独立董事的议案》4、《关于召开公司 2022 年第一次临时股东大会的议案》 |
（二）股东大会决议的执行情况
报告期内，公司共召开了7次股东大会，董事会严格按照股东大会的授权，全面执行了股东大会决议的全部事项，具体情况如下：
| 会议届次 | 召开日期 | 会议决议 |
| 2021年第一次临时股东大会 | 2021年03月02日 | 审议通过：1、《关于修订<公司章程>的议案》2、《关于修订<董事会议事规则>的议案》3、《关于修订<对外担保管理制度>的议案》4、《关于修订<股东大会议事规则>的议案》5、《关于修订<关联交易决策管理制度>的议案》6、《关于修订<重大经营与投资决策管理制度>的议案》7、《关于修订<董事、监事及高级管理人员行为规范>的议案》 |
| 2021年第二次临时股东大会 | 2021年04月28日 | 审议通过：1、《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》2、《关于公司 2021 年向特定对象发行股票方案的议案》3、《关于<广东达志环保科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票预案>的议案》4、《关于<广东达志环保科技股份有限公司关于向特定对象发行股票发行方案的论证分析报告>的议案》5、《关于<广东达志环保科技股份有限公司 2021 年向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告>的议案》6、《关于<广东达志环保科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告>的议案》7、《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施及相关主体承诺事项的议案》8、《关于公司向特定对象发行股票涉及关联交易的议案》9、《关于公司与湖南衡帕动力合伙企业（有限合伙）签署附条件生效的股票认购协议的议案》10、《关于提请公司股东大会批准湖南衡帕动力合伙企业（有限合伙）免于以要约收购方式增持公司股份的议案》11、《关于提请公司股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》 |
| 2020年年度股东大会 | 2021年05月20日 | 审议通过：1、《关于<2020 年度董事会工作报告>的议案》2、《关于<2020 年度监事会工作报告>的议案》3、《关于<2020 年年度报告全文>及其摘要的议案》4、《关于<2020 年度财务决算报告>的议案》5、《关于 2020 年度利润分配预案的议案》6、《关于子公司对外投资成立合资公司的议案》 |
| 2021年第三次临时股东大会 | 2021年06月23日 | 审议通过：1、《关于控股股东向公司提供借款展期暨关联交易的议案》2、《关于回购注销已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格、回购数量的议案》3、《关于减少公司注册资本及修改<公司章程>的议案》4、《关于<广东达志环保科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》5、《关于<广东达志环保科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》6、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》 |
| 2021年第四次临时股东大会 | 2021年08月26日 | 审议通过：1、《关于补选公司第四届董事会非独立董事的议案》2、《关于补选公司第四届董事会独立董事的议案》3、《关于修订<公司章程>的议案》4、《关于修订<股东大会议事规则>的议案》5、《关于修订<董事会议事规则>的议案》6、《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》7、《关 |
| 于公司 2021 年向特定对象发行股票方案的议案》8、《关于<广东达志环保科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票预案>的议案》9、《关于<广东达志环保科技股份有限公司关于向特定对象发行股票发行方案的论证分析报告>的议案》10、《关于<广东达志环保科技股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集资金投资项目可行性分析报告>的议案》11、《关于<广东达志环保科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告>的议案》12、《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施及相关主体承诺事项的议案》13、《关于<广东达志环保科技股份有限公司未来三年（2021年-2023 年）股东分红回报规划>的议案》14、《关于公司向特定对象发行股票涉及关联交易的议案》15、《关于公司与湖南衡帕动力合伙企业（有限合伙）签署附条件生效的向特定对象发行股票认购协议的议案》16、《关于提请股东大会批准湖南衡帕动力合伙企业（有限合伙）免于以要约收购方式增持公司股份的议案》17、《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》 | ||
| 2021年第五次临时股东大会 | 2021年10月29日 | 审议通过《关于公司控股股东延期实施增持公司股份计划的议案》 |
| 2021年第六次临时股东大会 | 2021年11月22日 | 审议通过《关于拟变更公司名称、注册地址、经营范围及修改<公司章程>的议案》 |
（三）董事会下设的专门委员会的履职情况
1、审计委员会
公司董事会审计委员会设委员3名，审计委员会人数及人员构成符合法律、法规及公司章程的要求。各位委员均能按照《审计委员会工作制度》的要求，认真履行自己的职责，对公司财务报告、内部控制情况、聘请审计机构等事项进行审议，并提交公司董事会审议。
2、战略委员会
公司董事会战略委员会设委员3名，战略委员会人数及人员构成符合法律、法规及公司章程的要求。各位委员均能按照《战略委员会工作制度》的要求，认真履行自己的职责。
3、提名委员会
公司董事会提名委员会设委员3名，提名委员会人数及人员构成符合法律、法规及公司章程的要求。各位委员均能按照《提名委员会工作制度》的要求，尽职尽责，对公司董事、高级管理人员候选人进行审查，并向公司董事会提出意见和建议。
4、薪酬与考核委员会
公司董事会薪酬与考核委员会设委员3名，薪酬与考核委员会人数及人员构成符合法律、法规及公司章程的要求。各位委员均能按照《薪酬与考核委员会工作制度》的要求，根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责及其他企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬方案，审查公司董事及高级管理人员的履行职责情况，监督公司薪酬制度的执行情况。
（四）独立董事履职情况
公司独立董事严格按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事规则》及其他有关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相关的规定和要求，在2021年度工作中，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事的独立作用。一方面，严格审核公司提交董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作；另一方面发挥自己的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公司的审计工作及内控、薪酬激励、战略规划等工作提出了意见和建议。
（五）投资者关系管理
报告期内，公司加强投资者关系管理工作，有效地增进了投资者与公司的交流。一是严格按照规定采用现场会议和网络投票相结合的方式召开股东大会，以便于广大投资者的积极参与股东大会审议事项的决策。二是合理、妥善地安排新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈等接待沟通工作，并切实做好未公开信息的保密工作。三是通过电话、传真、邮箱和深交所上市公司投资者关系互动平台等渠道及时对投资者关心的公司业绩、公司治理、发展战略、经营状况、发展前景等问题的咨询、提问进行沟通、回答。
三、2021年董事会主要工作
2021年董事会主要工作如下：
1、积极发挥董事会在公司治理中的核心作用，扎实做好董事会日常工作，科学高效决策重大事项，做好公司经营计划和投资方案，高效执行每项股东大会决议。同时加强董事履职能力培训，提高公司决策的科学性、高效性和前瞻性。
2、切实做好公司的信息披露工作。公司董事会将继续严格按照《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》的要求，认真自觉履行信息披露义务，严把信息披露关，切实提升公司规范运作和透明度。
3、充分利用自身优势和资本市场平台，落实公司发展战略，在夯实表面工程化学品业务的基础上，积极拓展新能源电池业务，以增强公司中长期战略竞争能力，提升公司的规模和综合竞争力。
4、公司一直坚持“以人为本”的人才理念，重视人才建设，为不断加强公司竞争力，报告期内公司实施了新一期股权激励计划，向公司高级管理人员、核心管理人员、核心技术（业务）人员共47名激励对象授予187.98万股限制性股票。该股权激励计划的实施，有利于提高员工的积极性，凝聚员工向心力，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。
5、报告期内，公司实际控制人变更为衡阳市人民政府国有资产监督管理委员会，本次控制权变更，有利于公司借助国有资本的平台与实力，进一步推动公司业务发展，增强公司核心竞争力和市场影响力，提升公司长期可持续发展能力。同时，鉴于公司实际控制人发生变更，公司于2022年1月完成了新一届董事会、监事会及管理层的选举及聘任工作，并根据公司经营发展需要，对内部组织架构进行了调整。
6、进一步健全公司规章制度，优化内部控制流程，建立并完善更加规范、透明的上市公司运作体系，提升规范化运作水平。同时加强内控制度建设，不断完善风险防范机制，保障公司健康、稳定和可持续发展。
2022年，公司将积极协调相关中介机构，稳步推进再融资项目的申报发行工作，募投项目的顺利实施将有利于公司实施中长期发展战略及推动核心业务增长，有效扩大产能，助力公司高质量发展，同时通过再融资补充流动资金，有利于优化资产负债结构，提升公司的核心竞争力和抗风险能力。
作为国有上市公司，公司新一届董事会将以相关法律法规为指导，致力于不断改善公司治理结构，提高治理水平，规范经营行为，推动重大决策落实。公司
将持续优化大股东、董事会及经营层之间的信息沟通机制，强化公司治理的质量与效率，贯彻国有企业改革发展要求。面对未来的机遇与挑战，董事会全体成员将恪尽职守，勤奋工作，继续领导公司全体员工，为公司的长远发展做出新的贡献。
湖南领湃达志科技股份有限公司董事会
2022年3月30日