深圳市雄帝科技股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，将深圳市雄帝科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金2019年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2056号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股股票13,340,000股，发行价为每股人民币20.43元，共计募集资金272,536,200.00元，坐扣承销和保荐费用25,600,000.00元后的募集资金为246,936,200.00元，已由主承销商中信证券股份有限公司于2016年9月23日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用11,159,783.85元后，公司本次募集资金净额为235,776,416.15元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕3-119号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金17,096.20万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为263.79万元；2019年度实际使用募集资金4,871.43万元，2019年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为20.40万元；累计已使用募集资金21,967.63万元，累计收到的银行存款利息扣除银行
手续费等的净额为284.19万元。截至2019年12月31日，募集资金余额为人民币1,894.20万元。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳市雄帝科技股份有限公司募集资金专项存储及使用管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于2016年10月19日至2016年10月21日期间，分别与中国工商银行深圳市喜年支行、中信银行深圳市分行、中国建设银行深圳益田支行、华夏银行深圳后海支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至2019年12月31日，本公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
| 开户银行 | 银行账号 | 募集资金余额 | 备 注 |
| 中国工商银行深圳车公庙支行 | 4000025329200578578 | 7,630,912.83 | |
| 中信银行深圳三诺大厦支行 | 8110301013700123787 | 11,311,085.42 | |
| 合 计 | 18,941,998.25 |
建设银行深圳益田支行及华夏银行深圳后海支行资金已全部支出完毕，两个账户不再使用，公司已于2016年12月29日完成了上述2个专户的注销手续。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：募集资金使用情况对照表
深圳市雄帝科技股份有限公司二〇二〇年四月二十四日
附件
募集资金使用情况对照表
2019年度编制单位：深圳市雄帝科技股份有限公司 单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 23,577.64 | 本年度投入募集资金总额 | 4,871.43 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 不适用 | 已累计投入募集资金总额 | 21,967.63 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 不适用 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 不适用 | |||||||||
| 承诺投资项目 和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金 承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到 预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 1.智能证卡制发设备及应用系统技改项目 | 不适用 | 8,804.04 | 8,804.04 | 3,087.62 | 8,283.24 | 94.08 | 2020年6月30日 | 7,235.35 | 否 | 否 |
| 2.智能证卡受理终端及应用系统技改项目 | 不适用 | 6,773.60 | 6,773.60 | 1,783.81 | 5,684.39 | 83.92 | 2020年6月30日 | 215.42 | 否 | 否 |
| 3.补充流动资金 | 不适用 | 8,000.00 | 8,000.00 | 8,000.00 | 100.00 | 不适用 | 否 | |||
| 承诺投资项目 小计 | 23,577.64 | 23,577.64 | 4,871.43 | 21,967.63 | 93.17 | 7,450.77 | ||||
| 超募资金投向 | 不适用 | |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 上述两个产业化项目依托雄帝大厦建设，建设期间并行开展了相关产品的开发和生产，由于场地未完工，未达到预期产能，无法达到预计效益。 | |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 无超募资金 | |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 截至2016年11月30日，公司以自筹资金预先投入募投项目的投资额为1,143.13万元。上述先期投入募投项目事项业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)鉴证，并由其出具《关于深圳市雄帝科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(天健审〔2016〕3-66号)。经2016年12月29日公司第三届董事会第七次会议决议通过，公司以募集资金1,143.13万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。 | |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 | |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用募集资金将用于完成募投项目，存放于募集资金三方监管账户。 | |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 不适用 | |