南京三超新材料股份有限公司
2021
年第一季度报告
2021-018
2021
年
月
第一节
重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人邹余耀、主管会计工作负责人姬昆及会计机构负责人(
会计主管人员)
钱素娟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节
公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减营业收入（元） 64,299,188.26
61,299,603.82
4.89%
归属于上市公司股东的净利润（元） 5,595,496.07
2,312,083.90
142.01%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）
5,117,520.13
1,982,223.56
158.17%
经营活动产生的现金流量净额（元） 33,914,023.58
-12,664,272.63
367.79%
基本每股收益（元/股） 0.0598
0.0247
142.11%
稀释每股收益（元/股） 0.0545
0.0247
120.65%
加权平均净资产收益率 0.97%
0.46%
0.51%
本报告期末 上年度末
本报告期末比上年度末增
减总资产（元） 931,850,999.57
926,506,270.11
0.58%
归属于上市公司股东的净资产（元） 580,406,500.53
574,855,917.08
0.97%
公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额
√ 是 □ 否
支付的优先股股利 0.00
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0598
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元项目 年初至报告期期末金额 说明
-164,942.10
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） |
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
768,084.24
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 |
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -40,817.51
减：所得税影响额 84,348.69
合计 477,975.94
--
南京三超新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前
名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数 11,436
报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）
前10名股东持股情况股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
持有有限售条件
的股份数量
质押或冻结情况股份状态 数量邹余耀 境内自然人 39.75%
37,206,385
27,904,789
刘建勋 境内自然人 13.97%
13,072,520
9,804,390
唐武盛 境内自然人 0.92%
860,000
狄峰 境内自然人 0.45%
421,871
316,403
王小凤 境内自然人 0.43%
400,000
赵松 境内自然人 0.38%
357,600
田娜 境内自然人 0.37%
346,700
朱非墨 境内自然人 0.25%
237,900
陈靖 境内自然人 0.23%
215,500
勒伍玲 境内自然人 0.22%
210,600
前10名无限售条件股东持股情况股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类股份种类 数量邹余耀 9,301,596
人民币普通股
| 9,301,596 |
刘建勋 3,268,130
人民币普通股
| 3,268,130 |
唐武盛 860,000
人民币普通股
| 860,000 |
王小凤 400,000
人民币普通股
| 400,000 |
赵松 357,600
人民币普通股
| 357,600 |
田娜 346,700
人民币普通股
| 346,700 |
南京三超新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文朱非墨 237,900
人民币普通股
| 237,900 |
陈靖 215,500
人民币普通股
| 215,500 |
勒伍玲 210,600
人民币普通股
| 210,600 |
吴泓 193,000
人民币普通股
| 193,000 |
上述股东关联关系或一致行动的说明
不适用
前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）
公司股东唐武盛除通过普通证券账户持有280,000
公司客户信用交易担保证券账户持有580,000股，实际合计持有860,000股；公司股东朱非墨除通过普通证券账户持有57,900股外，还通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有180,000股，实际合计持有237,900股；公司股东陈靖通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有215,500股。公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
股外，还通过中信建投证券股份有限
、公司优先股股东总数及前
名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股股东名称 期初限售股数
本期解除限售股数
本期增加限售股数
期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期邹余耀 27,904,789
27,904,789
董监高锁定
董监高管锁定股每年按上年末持股数的 25%解除限售刘建勋 9,804,390
9,804,390
董监高锁定
董监高管锁定股每年按上年末持股数的 25%解除限售周海鑫 188,546
188,546
董监高离职锁定
离职锁定期满狄峰 316,403
316,403
董监高锁定
董监高管锁定股每年按上年
末持股数的 25%解除限售夏小军 76,361
76,361
董监高锁定
董监高管锁定股每年按上年
末持股数的 25%解除限售吉国胜 73,710
73,710
董监高锁定
董监高管锁定股每年按上年
末持股数的 25%解除限售陈民泰 91,680
91,680
董监高锁定
董监高管锁定股每年按上年
末持股数的 25%解除限售
南京三超新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文合计 38,455,879
38,455,879
-- --
第三节
重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
2021
| 资产负债表项目 | 年 |
| 日 |
2020
| 月 |
| 日 | 增减比例 |
其他流动资产
| 变动原因 | ||
| 18,564,456.51 |
| 11,353,062.39 | 63.52% | 系本期新增理财产品所致 |
应付职工薪酬
| 4,654,760.40 | 10,757,450.36 |
-
| 56.73% | 系上年计提年终奖本季度发放所致 |
应交税费
| 3,078,313.62 | 4,758,150.44 |
-
| 35.30% | 系本期预缴上年度应交所得税所致 |
其他应付款
| 192,724.62 | 122,127.54 | 57.81% | 系本期应付报销款增加所致 |
一年内到期的非流动负债
| 662,465.75 | 422,054.79 | 56.96% | 系本期计提的应付债券票面利息增加所致 |
| 利润表项目 | 年初到报告期末 | 上年同期 | 增减比例 | 变动原因 |
销售费用
| 1,989,670.81 | 2,917,649.43 |
-
| 31.81% | 系根据新收入准则，本期将运输费用等履约成本，在营业成本核算所致 |
管理费用
| 8,416,993.69 | 5,901,390.04 | 42.63% | 系本期存货报废同比增加所致 |
信用减值损失（损失以“-”
列）
| 号填 | 518,391.15 |
-
-
| 1,590,253.79 | 132.60% | 系本期计提的坏账准备减少所致 |
资产减值损失（损失以“-”
列）
-
| 号填 | 396,304.39 |
-
-
| 1,957,510.84 | 79.75% | 系本期计提的存货跌价准备减少所致 |
营业外收入
| 4,492.49 | 97.12 | 4525.71% | 系本期收到的物品保险赔偿金所致 |
所得税费用
| 765,358.82 | 6,617.82 | 11465.12% | 系本期利润增长计提所得税费用增加所致 |
净利润
| 5,595,496.07 | 2,312,083.90 | 142.01% | 系本期利润增加所致 |
| 现金流量表项目 | 年初到报告期末 | 上年同期 | 增减比例 | 变动原因 |
收到的税费返还
| 138,509.04 | 1,229,552.71 |
-
| 88.74% | 系上期收到国税退回增值税期末留抵税额所致 |
收到其他与经营活动有关的现金
| 1,401,387.96 | 3,130,927.89 |
-
| 55.24% | 系本期收到政府补助款减少所致 |
金
| 购买商品、接受劳务支付的现 | 27,981,387.53 |
-
| 73,237,250.65 | 61.79% | 系本期支付货款减少所致 |
支付的各项税费
| 4,370,899.43 | 1,272,107.92 | 243.60% | 系本期子公司 |
预缴上年度应交所得税增加
支付其他与经营活动有关的现金
| 所致 | ||
| 856,711.13 |
-
| 3,955,821.10 | 78.34% | 系本期支付的期间费用减少所致 |
取得投资收益收到的现金
| - | 1,475.58 |
-
| 100.00% | 系本期收到的投资收益冲减利息资本化费用增加所致 |
他长期资产支付的现金
| 购建固定资产、无形资产和其 | 4,494,789.94 |
-
| 19,320,717.57 | 76.74% | 系本期支付固定资产其他长 |
期资产款项减
偿还债务支付的现金
| 少所致 | ||
| - |
-
| 49,000,000.00 | 100.00% | 系本期无短期借款偿还所致 |
| 分配股利、利润或偿付利息支 | 1,125,229.99 |
-
| 1,820,484.89 | 38.19% | 系本期支付短期借款利息减少所致 |
南京三超新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文付的现金
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素报告期内，公司实现营业收入6429.92万元，较上年同期增长4.89%；实现归属于上市公司股东的净利润559.55万元，较上年同期增长142.01%。报告期内，公司营业收入同比小幅增长，净利润实现较大幅度增长，其主要影响因素为：
1、公司产品订单较去年同期有所增长，且通过技改，公司产品的品质稳定性持续改善，保证了市场竞争力；同时通过
实施各项降本增效的措施，有效控制了生产成本及费用。因此，报告期内净利润较去年同期有所增长。
2、受新冠肺炎疫情影响，日本设备厂家中村超硬无法按时抵达公司完成设备调试，导致“年产1000万km超细金刚石线
锯生产项目”一期的实施进度滞后。2020年9月后，疫情得到缓解，日方派技术人员到场进行设备调试，但调试结果未达到双方约定的验收标准，因此，相关设备尚未按预计进度投入生产。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前5大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
项目
年1-3月
| 2021 | 2020 |
年1-3月 同比增减前五大供应商合计采购额（元）
| 15,654,349.67 | 17,211,450.09 |
-
占采购总额比例
9.05%
37.21%
| 37.21% | 43.73% |
-
报告期内，公司不存在过度依赖单一供应商，前五大供应商变化是根据公司生产需要进行采购引起，属于正常变化，对公司经营无重大影响。
报告期内公司前5大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
项目
6.52%
2021年1-3月
| 2020 |
年1-3月 同比增减前五大客户合计销售额
| 39,040,290.21 |
-
| 43,390,700.06 | 10.03% |
占销售额的比例
| 60.72% | 70.78% |
-
报告期内，公司前五大客户变化属于正常变化，对公司经营无重大影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司紧紧围绕2021年度经营计划开展工作，紧抓安全生产，推进企业文化建设，提升产能和人才队伍建设，加大市场开拓力度和技术创新，继续推进募投项目的实施，按计划完成经营计划，公司本年度经营计划未发生重大变更。对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
1、市场竞争加剧导致产品价格和毛利率下降的风险
随着我国光伏行业的发展和金刚线在光伏、蓝宝石等诸多行业的广泛使用，金刚线行业呈现出广阔市场前景和发展空间。报告期内，金刚线行业产能扩张较快，行业的整体供应能力增强，导致竞争加剧，产品价格及毛利率有所下降。如果未来市场竞争进一步加剧，将对公司的产品价格、毛利率产生不利影响，从而导致公司出现营业利润下滑的风险。应对措施：公司将持续坚持技术进步，进一步提高生产效率、改善产品质量、降低生产成本，以提高公司产品的核心竞争力，扩大产品市场份额，从而抵御竞争加剧带来的不利影响。
2、下游市场需求波动风险
公司的产品主要用于光伏硅材料、磁性材料、蓝宝石等硬脆材料的切割、磨削、抛光等加工，因此，光伏、磁性材料、蓝宝石等行业的国家扶持政策、需求状况等因素都可能通过产业链传导，影响公司的产品需求和经营业绩。
光伏行业属于战略新兴产业中的新能源、节能环保产业，其发展过程中受到了国家政策的大力支持，相关政策对于激发下游需求发挥了重大作用。随着行业规模扩大及技术进步、成本下降加快，国家对该等行业的扶持政策呈现减弱趋势。未来，如我国或其他主要国家对光伏行业的扶持政策有重大不利变化，有可能对公司的生产经营产生不利影响。
蓝宝石行业则受终端消费电子、MicroLED应用预期的影响，在产业投资及供需关系方面也容易出现较大波动，如果未来下游行业再次出现不利的需求波动影响，也将对公司未来经营业绩带来不利影响。
应对措施：短期内公司将适当控制经营风险，防止盲目扩张，加强成本管控，长期仍要坚持通过持续的技术进步，改善产品质量、降低生产成本，以提高公司产品的核心竞争力，同时通过加速新品开发，培育新的业务增长点，从而抵御政策变化带来的不利影响。
3、主要客户发生不利变动风险
公司的下游客户主要为硅片制造企业，受资金和规模经济的影响，下游市场集中度较高。报告期公司的销售收入相对集中，前五大客户（受同一实际控制人控制的客户合并计算）销售收入占销售总收入的比例为60.51%。若公司主要客户的经营和财务状况发生不利变化，或公司与主要客户之间的合作关系受到影响，且无法迅速开发新的大型客户，将可能对公司的经营业绩造成负面影响。
应对措施：公司将积极维护现有重点客户关系，并进一步加大新的重点客户开发力度，同时时刻关注客户的经营和财务状况，防范相关风险。
4、应收账款回收风险
随着公司业务规模的不断扩大，公司应收账款金额不断增加，其占收入的比例较高，截至2021年3月31日，应收账款余额为10,211.08万元，虽然比期初下降了10.99%，但是占收入比例较高。尽管公司加强了应收账款的管理，绝大部分应收账款账龄也在1年以内，且公司已按照坏账准备计提政策足额提取了坏账准备，但如果公司客户特别是主要客户发生违约，导致公司的应收账款不能及时足额回收甚至不能回收，将对公司的经营业绩和经营性现金流产生不利影响。
应对措施：公司将进一步加强信用政策管理和信用风险管控，时刻关注客户的经营财务状况和回款情况，强化应收账款管理和货款催收工作，最大限度降低坏账风险。
5、技术进步与产品质量风险
金刚石线生产技术工艺复杂，涉及领域较多，制程控制严苛，批量生产的品质稳定性要求高。下游客户使用金刚石线时，对切割速度、耗线量、出片良率等指标均有严格的要求，随着金刚线切割技术不断地进步，其对金刚线产品的性能指标及品质的稳定性要求也在不断提高，产品更新换代较快，从而要求供应商不断的通过技术进步提升产品切割性能和品质，如果公司的技术研发步伐跟不上客户需求、或者产品质量及稳定性出现波动，可能会对公司的产品竞争力及市场份额带来不利影响，甚至可能出现因产品升级换代过快导致部分规格存货因难以满足市场需求而面临滞销减值风险。
应对措施：公司将持续坚持技术进步，提升设备及工艺的稳定性，强化质量体系建设和品质管控，不断改善产品的性能
南京三超新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文及品质，从而提升产品竞争力，防范相关风险。
6、原材料涨价的风险
公司生产经营使用人造金刚石、裸线、铝基、镍材等直接材料占公司生产成本的比例较高。报告期内，公司产品所涉部分原材料价格出现上涨，其中，人造金刚石价格上涨达10%，而且还有进一步涨价的可能，对公司产品的生产成本造成一定的影响，并导致金刚线等产品的利润空间受到挤压。若该等原材料价格继续上升，将对公司经营业绩造成不利影响。应对措施：（1）继续推行降本措施，厉行节约，加强内部成本控制；（2）加强品质管控，加强员工品质意识宣传，提高产品良品率；（3）拓宽采购渠道，多方询价，与主要供应商形成战略合作，通过以上措施的实施，将原材料成本上涨对生产经营的影响降到最低。
7、设备供应商履约风险
2019年，公司向中村超硬购买225台金刚线生产及辅助设备用于公司可转债募投项目“年产1000万km超细金刚石线锯生产项目”一期的实施。报告期内，受新冠肺炎疫情影响，中村超硬技术员无法按约定时间抵达公司完成设备调试。2020年9月后，随着疫情得到缓解，日方派技术人员到场进行设备调试，但截止目前调试结果尚未达到双方约定的验收标准，因此，上述生产线尚未按计划投入生产。目前，公司仍在与中村超硬共同协商解决办法，力争克服困难，尽快使设备能顺利投产。但若中村超硬无法将上述生产线调试至双方约定的验收标准，则由于其履约能力，可能对公司本次募投项目实施进度及生产经营产生不利影响。
应对措施：一方面，公司积极与中村超硬协商解决办法，力争克服困难，尽快使该批次设备能顺利投产；另一方面，公司通过采购国产设备，以及对部分旧设备的技术改造，来提高产量，以此弥补产能的缺失。
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容
承诺时间
承诺期限
履行情况股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资
南京三超新材料股份有
股份回购承
南京三超新材料股份有限公司（简称"公司"、"发行人"）作出如下承诺：1、若公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或
2017年04
2017年4月
正常履行
南京三超新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文时所作承诺 限公司 诺 者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构
成重大、实质影响的，在该等违法事实被中国证监会或人民法院等有权部门认定后，将依法回购首次公开发行的全部新股。回购价格以公司首次公开发行股票的发行价格与违规事实被确认之日前20个交易日公司股票均价（股票均价=当日总成交额÷当日总成交量）孰高者确定。如公司上市后发生除
2、招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使
投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。在该等违法事实被中国证监会或人民法院等有权部门认定后，公司将本着积极协商、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则，对投资者直接遭受的、可测算的经济损失，选择与投资者和解、通过第三方与投资者调解及设立投资者赔偿基金等方式进行赔偿。3、公告程序。若本次公开发行股票的招股说明书被中国证监会、公司上市所在证券交易所或司法机关认定为有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，在公司收到相关认定文件后2个交易日内，相关各方应就该等事项进行公告，并在前述事项公告后及时公告相应的回购新股、购回股份、赔偿损失的方案的制定和进展情况。4、约束措施。若公司未及时履行上述承诺，将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开就未履行上述回购、赔偿措施向股东和社会公众投资者道歉，并按中国证监会及有关司法机关认定的实际损失向投资者进行赔偿。
月21日
21日至9999年12月31日
中
邹余耀
股份回购承诺
本人作为南京三超新材料股份有限公司（简称"公司"、"发行人"）的控股股东、实际控制人，现作出如下承诺：1、若公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断
| 权除息事项，上述发行价格及回购股份数量将予以相应调整。 |
| 发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的， |
在该等违法事实被中国证监会或人民法院等有权部门认定后，本人将利用控股股东、实际控制人地位促成公司启动依法回购首次公开发行的全部新股工作，并依法购回首次公开发行时本人公开发售的股份（如有）和已转让的原限售股份（如有）。回购价格以公司首次公开发行股票的发行价格与违规事实被确认之日前20个交易日公司股票均价（股票均价=当日总成交额÷当日总成交量）孰高者确定。如公司上市后发生除权除息事项，上述发行价格及回购股份数量将予以相应调整。2
致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。在该等违法事实被中国证监会或人民法院等有权部门认定后，本人将本着积极协商、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则，对投资者直接遭受的、可测算的经济损失，选择与投资者和解、通过第三方与投资者调解及设立投资者赔偿基金等方式进行赔偿。3、公告程序。若本次公开发行股票的招股说明书被中国证监会、公司上市所在证券交易所或司法机关认定为有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
2017年04月21日
2017年4月21日至9999年12月31日
正常履行中
南京三超新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文漏，在公司收到相关认定文件后2个交易日内，本人将就该等事项进行公告，并在前述事项公告后及时公告相应的回购新股、购回股份、赔偿损失的方案的制定和进展情况。4、约束措施。若公司未及时履行上述承诺，将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开就未履行上述回购、赔偿措施向股东和社会公众投资者道歉，并按中国证监会及有关司法机关认定的实际损失向投资者进行赔偿。其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行
是
五、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元募集资金总额 18,837.78
本季度投入募集资金总额 693.23
累计变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 8,669.95
承诺投资项目和超
募资金投向
是否已变更项目(含部分变更)
募集资金承诺投资
总额
调整后投资总
额(1)
本报告期投入
金额
截至期末累计投入金
额(2)
截至期末投资进度(3)＝(2)/(1)
项目达到预定可使用状态日
期
本报告期实现的效益
截止报告期末累计实现的效益是否达到预计
效益
项目可行性是否发生重大变
化承诺投资项目年产1000万km超细金刚石线锯生产项目一期
否 18,337.78
18,337.
693.23
8,169.8
44.55%
4.65
27.3
否 否补充流动资金 否 500
500.12
100.02%
不适用 否承诺投资项目小计 -- 18,837.78
18,837.
693.23
8,669.9
-- -- 4.65
27.3
-- --超募资金投向无 否
合计 -- 18,837.78
18,837.
693.23
8,669.9
-- -- 4.65
27.3
-- --未达到计划进度或预计收益的情况和
受新冠肺炎疫情影响，日本设备厂家中村超硬无法按时抵达公司完成设备调试，导致“年产1000万km超细金刚石线锯生产项目”一期的实施进度滞后。2020年9月后，疫情得到缓解，日方派技术人员到
| 原因（分具体项目） | 场进行设备调试，但调试结果未达到双方约定的验收标准，因此，相关设备尚未按预计进度投入生产。 |
项目可行性发生重大变化的情况说明
不适用
途及使用进展情况
不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况
不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况
适用经2020年8月26
超募资金的金额、用
日公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募
投项目的议案》，以募集资金置换预先投入募集资金投资项目之自筹资金7,476.60万元。该事项经天
| 衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《南京三超新材料股份有限公司以募集资金置换 |
预先投入募投项目自筹资金专项审核报告》（天衡专字（2020）01642号）。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
不适用
尚未使用的募集资金用途及去向
1、截至2020年12月31日止，使用闲置募集资金购买理财产品100,000,000.00元；
2、截至2020年12月31日止，存放于募集资金专户余额合计为2,737,697.31元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
不适用
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第四节
财务报表
一、财务报表
、合并资产负债表
编制单位：南京三超新材料股份有限公司
2021年03月31日
单位：元项目 2021年3月31日 2020年12月31日流动资产：
货币资金 96,953,656.35
75,410,763.79
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 95,000,000.00
95,474,500.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款 88,671,183.06
100,827,438.07
应收款项融资 140,164,262.40
152,101,934.06
预付款项 5,512,547.44
4,854,170.91
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 1,970,508.63
2,716,556.94
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 68,426,879.47
68,935,350.63
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 18,564,456.51
11,353,062.39
流动资产合计 515,263,493.86
511,673,776.79
非流动资产：
南京三超新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 281,813,089.68
287,663,832.15
在建工程 91,499,204.86
85,040,690.38
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 21,055,246.33
21,245,826.88
开发支出
商誉
长期待摊费用 997,885.10
1,034,339.93
递延所得税资产 9,547,385.66
9,603,274.56
其他非流动资产 11,674,694.08
10,244,529.42
非流动资产合计 416,587,505.71
414,832,493.32
资产总计 931,850,999.57
926,506,270.11
流动负债：
短期借款 80,090,597.22
80,088,347.22
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 59,894,436.08
57,548,498.47
应付账款 45,784,910.78
44,298,374.83
预收款项
合同负债 932,260.51
823,885.02
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
南京三超新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文代理承销证券款
应付职工薪酬 4,654,760.40
10,757,450.36
应交税费 3,078,313.62
4,758,150.44
其他应付款 192,724.62
122,127.54
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 662,465.75
422,054.79
其他流动负债 3,396,662.30
2,945,662.47
流动负债合计 198,687,131.28
201,764,551.14
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券 131,012,552.56
127,726,815.23
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 14,878,869.52
14,879,187.69
递延所得税负债 6,865,945.68
7,279,798.97
其他非流动负债
非流动负债合计 152,757,367.76
149,885,801.89
负债合计 351,444,499.04
351,650,353.03
所有者权益：
股本 93,600,000.00
93,600,000.00
其他权益工具 56,456,412.97
56,456,412.97
其中：优先股
永续债
资本公积 218,982,010.13
218,982,010.13
减：库存股
南京三超新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文 其他综合收益 -438,373.21
-393,460.59
专项储备
盈余公积 18,805,961.78
18,805,961.78
一般风险准备
未分配利润 193,000,488.86
187,404,992.79
归属于母公司所有者权益合计 580,406,500.53
574,855,917.08
少数股东权益
所有者权益合计 580,406,500.53
574,855,917.08
负债和所有者权益总计 931,850,999.57
926,506,270.11
法定代表人：邹余耀 主管会计工作负责人：姬昆 会计机构负责人：钱素娟
、母公司资产负债表
单位：元项目 2021年3月31日 2020年12月31日流动资产：
货币资金 29,616,506.86
40,402,715.08
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 20,622,149.03
23,822,955.46
应收款项融资 24,288,593.19
30,574,082.39
预付款项 843,069.70
446,402.90
其他应收款 328,628,966.43
312,870,953.52
其中：应收利息
应收股利
存货 8,388,050.34
7,967,869.07
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 10,004,500.00
18,000.00
流动资产合计 422,391,835.55
416,102,978.42
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
南京三超新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文长期应收款
长期股权投资 249,547,012.18
249,547,012.18
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 24,576,570.43
26,443,044.78
在建工程 342,003.21
320,603.21
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,449,872.29
1,476,774.13
开发支出
商誉
长期待摊费用 340,275.71
284,884.14
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 276,255,733.82
278,072,318.44
资产总计 698,647,569.37
694,175,296.86
流动负债：
短期借款 10,012,375.00
10,010,125.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 5,369,331.38
5,509,505.12
应付账款 6,787,699.80
5,294,200.66
预收款项
合同负债 175,899.84
166,340.71
应付职工薪酬 1,195,395.83
3,396,484.26
应交税费 1,261,915.21
921,429.82
其他应付款 39,898.30
7,316.30
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 662,465.75
422,054.79
其他流动负债 303,757.85
347,895.34
南京三超新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文流动负债合计 25,808,738.96
26,075,352.00
非流动负债：
长期借款
应付债券 131,012,552.56
127,726,815.23
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 5,441,691.33
5,727,289.60
递延所得税负债 6,865,945.68
7,279,798.97
其他非流动负债
非流动负债合计 143,320,189.57
140,733,903.80
负债合计 169,128,928.53
166,809,255.80
所有者权益：
股本 93,600,000.00
93,600,000.00
其他权益工具 56,456,412.97
56,456,412.97
其中：优先股
永续债
资本公积 218,982,010.13
218,982,010.13
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 18,805,961.78
18,805,961.78
未分配利润 141,674,255.96
139,521,656.18
所有者权益合计 529,518,640.84
527,366,041.06
负债和所有者权益总计 698,647,569.37
694,175,296.86
、合并利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 64,299,188.26
61,299,603.82
其中：营业收入 64,299,188.26
61,299,603.82
南京三超新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 58,622,744.76
55,822,684.04
其中：营业成本 42,540,812.22
41,865,765.90
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 568,344.69
459,851.56
销售费用 1,989,670.81
2,917,649.43
管理费用 8,416,993.69
5,901,390.04
研发费用 4,208,698.79
3,476,780.98
财务费用 898,224.56
1,201,246.13
其中：利息费用 1,127,479.99
1,784,278.59
利息收入 245,855.92
599,443.60
加：其他收益 768,084.24
597,597.88
投资收益（损失以“－”号填列）
1,475.58
的投资收益
| 其中：对联营企业和合营企业 |
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”
| 号填列） |
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）
518,391.15
-1,590,253.79
资产减值损失（损失以“-”号填列）
-396,304.39
-1,957,510.84
南京三超新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文 资产处置收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 6,566,614.50
2,528,228.61
加：营业外收入 4,492.49
97.12
减：营业外支出 210,252.10
209,624.01
四、利润总额（亏损总额以“－”
6,360,854.89
| 号填列） |
2,318,701.72
减：所得税费用 765,358.82
6,617.82
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 5,595,496.07
2,312,083.90
（一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
5,595,496.07
2,312,083.90
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 5,595,496.07
2,312,083.90
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额 -44,912.62
166,306.45
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
-44,912.62
166,306.45
合收益
| （一）不能重分类进损益的其他综 |
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
收益
-44,912.62
| （二）将重分类进损益的其他综合 |
166,306.45
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他
南京三超新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 -44,912.62
166,306.45
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 5,550,583.45
2,478,390.35
归属于母公司所有者的综合收益总额
5,550,583.45
2,478,390.35
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0598
0.0247
（二）稀释每股收益 0.0545
0.0247
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：邹余耀 主管会计工作负责人：姬昆 会计机构负责人：钱素娟
、母公司利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 12,042,137.51
8,637,095.40
减：营业成本 5,835,331.58
3,750,457.91
税金及附加 194,306.02
72,398.02
销售费用 350,817.40
710,802.96
管理费用 2,420,994.93
3,309,181.14
研发费用 952,223.65
1,157,667.79
财务费用 164,375.46
1,492,801.70
其中：利息费用 244,688.43
1,542,273.57
利息收入 83,988.56
50,628.14
加：其他收益 444,598.22
409,491.37
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
南京三超新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）
48,985.21
-51,831.57
资产减值损失（损失以“-”号填列）
-45,114.79
-78,289.22
资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,572,557.11
-1,576,843.54
加：营业外收入 1,429.30
0.07
减：营业外支出 143,408.96
126,049.91
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
列）
2,430,577.45
-1,702,893.38
减：所得税费用 277,977.67
-353,691.53
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,152,599.78
-1,349,201.85
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
2,152,599.78
-1,349,201.85
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
南京三超新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文 1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 2,152,599.78
-1,349,201.85
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
、合并现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
87,483,286.59
80,440,947.27
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 138,509.04
1,229,552.71
收到其他与经营活动有关的现金
1,401,387.96
3,130,927.89
南京三超新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文经营活动现金流入小计 89,023,183.59
84,801,427.87
购买商品、接受劳务支付的现金
27,981,387.53
73,237,250.65
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金
21,900,161.92
19,000,520.83
支付的各项税费 4,370,899.43
1,272,107.92
支付其他与经营活动有关的现金
856,711.13
3,955,821.10
经营活动现金流出小计 55,109,160.01
97,465,700.50
经营活动产生的现金流量净额 33,914,023.58
-12,664,272.63
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 125,474,500.00
取得投资收益收到的现金
1,475.58
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 125,474,500.00
1,475.58
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
4,494,789.94
19,320,717.57
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
135,000,000.00
投资活动现金流出小计 139,494,789.94
19,320,717.57
投资活动产生的现金流量净额 -14,020,289.94
-19,319,241.99
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
南京三超新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文收到的现金取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
49,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
1,125,229.99
1,820,484.89
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
340,000.00
筹资活动现金流出小计 1,465,229.99
50,820,484.89
筹资活动产生的现金流量净额 -1,465,229.99
-50,820,484.89
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 18,428,503.65
-82,803,999.51
加：期初现金及现金等价物余额
62,957,470.27
151,147,568.82
六、期末现金及现金等价物余额 81,385,973.92
68,343,569.31
、母公司现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
23,288,887.83
40,065,755.00
收到的税费返还
826.32
收到其他与经营活动有关的现金
7,232,825.02
20,836,993.61
经营活动现金流入小计 30,521,712.85
60,903,574.93
购买商品、接受劳务支付的现金
3,411,319.65
42,985,739.72
支付给职工以及为职工支付的现金
5,929,493.92
5,362,081.22
支付的各项税费 1,564,386.46
711,414.29
支付其他与经营活动有关的现金
14,132,977.69
2,294,381.61
经营活动现金流出小计 25,038,177.72
51,353,616.84
经营活动产生的现金流量净额 5,483,535.13
9,549,958.09
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
南京三超新材料股份有限公司2021年第一季度报告全文取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
931,181.65
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 931,181.65
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
508,876.69
494,671.64
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
10,000,000.00
投资活动现金流出小计 10,508,876.69
494,671.64
投资活动产生的现金流量净额 -9,577,695.04
-494,671.64
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
30,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
242,438.43
1,545,734.05
支付其他与筹资活动有关的现金
340,000.00
筹资活动现金流出小计 582,438.43
31,545,734.05
筹资活动产生的现金流量净额 -582,438.43
-31,545,734.05
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -4,676,598.34
-22,490,447.60
加：期初现金及现金等价物余额
34,068,205.75
51,415,702.61
六、期末现金及现金等价物余额 29,391,607.41
28,925,255.01
二、财务报表调整情况说明
、2021
年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□ 适用 √ 不适用
、2021
年起首次新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。