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赛托生物:国金证券股份有限公司关于公司2019年上半年持续督导期间跟踪报告 下载公告
公告日期:2019-09-09

国金证券股份有限公司关于山东赛托生物科技股份有限公司2019年上半年持续督导期间跟踪报告

保荐机构名称:国金证券股份有限公司被保荐公司简称:赛托生物
保荐代表人姓名:常厚顺联系电话:021-68826021
保荐代表人姓名:张涵联系电话:021-68826002

一、保荐工作概述

项 目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数1次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数1次
(2)列席公司董事会次数1次
(3)列席公司监事会次数1次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数0次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送不适用
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况不适用
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数4次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数
(2)报告事项的主要内容-
(3)报告事项的进展或者整改情况-
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项
(2)关注事项的主要内容不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规已按照相关规定建立了保荐业务工作底稿,记录、保管合规
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数1次
(2)培训日期2019年4月26日
(3)培训的主要内容本次培训内容主要是上市公司股东、董监高减持股份的规范性问题,涉及的法律法规主要包括《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等。
11.其他需要说明的保荐工作情况

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项存在的问题采取的措施
1.信息披露不适用
2.公司内部制度的建立和执行不适用
3.“三会”运作不适用
4.控股股东及实际控制人变动不适用
5.募集资金存放及使用不适用
6.关联交易不适用
7.对外担保不适用
8.收购、出售资产不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等)不适用
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况不适用
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因 及解决措施
1.公司股东、董事、监事、高级管理人员股份流通限制和自愿锁定承诺不适用
2、公司持股5%以上股东、董事、监事、高级管理人员的减持意向不适用
3、公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员稳定股不适用
价的承诺
4、公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员股份回购及依法承担赔偿或者补偿责任的承诺不适用
5、公司关于发行上市后的股利分配政策的承诺不适用
6、公司、董事、高级管理人员填补被摊薄即期回报的承诺不适用
7、公司控股股东、实际控制人、主要股东浙江实地东辰股权投资合伙企业(有限合伙)避免同业竞争的承诺不适用
8、公司控股股东、实际控制人、主要股东浙江实地东辰股权投资合伙企业(有限合伙)减少及规范关联交易的承诺不适用
9、公司实际控制人关于社会保险及住房公积金的承诺不适用
10、公司及其全体股东、董事、监事及高级管理人员关于承诺履行的约束措施的承诺不适用

四、其他事项

报告事项说 明
1.保荐代表人变更及其理由
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项

(本页无正文,为《国金证券股份有限公司关于山东赛托生物科技股份有限公司2019年上半年持续督导期间跟踪报告》之签字盖章页)

保荐代表人:常厚顺 张涵

国金证券股份有限公司

年 月 日


  附件:公告原文
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