新疆熙菱信息技术股份有限公司
2020年半年度报告
2020-068
2020年08月
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人何开文、主管会计工作负责人杨程及会计机构负责人(会计主管人员)陈娟声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
一、 市场环境风险
1、公司主要业务是向政府机构为主的客户在社会公共安全领域建设中提供产品及服务，业务开展容易受到政府投资导向政策、投资力度和投资进度的影响；2、新疆地区仍是公司重要的市场区域，该市场区域社会公共安全领域的政府投资力度将对公司经营结果产生重要影响。如果政府客户尤其是新疆地区的政府客户大幅减少在信息化建设方面的投入，政府债务收缩、区域内流动性偏紧导致公司客户投资短期内出现不确定性，已有客户或潜在客户流失，对公司的经营业绩将产生较大影响。3、公司在疆外尚未形成优势市场区域，仍然面临市场竞争的不确定性。应对措施：凭借多年来一贯的技术优势和优质的客户服务，公司拥有较为稳定的客户群体和较高的商业信誉，公司将持续利用现有的研发能力、服务网络、品牌知名度等多方面的综合优势，强化营销推广体系的建设，进一步加强新疆市场的开拓力度；在全国市场布局上坚定持续投入，在现有上海、北京、贵州、广州样板项目案例和销售分支机构的基础上，进行更
广泛的营销布局，以新增区域市场增量弱化传统区域市场波动；坚持主业，在产品研发上保持坚定持续投入，以产品差异化、品质差异化、服务差异化不断强化市场竞争优势；强化行业生态伙伴关系建设，借助生态伙伴的市场和技术优势，不断加强在商业模式方面的探索和创新，应对各类市场风险，加强自身的市场行业地位。
二、 新冠疫情影响风险
2020年初发生的新冠疫情导致公司部分项目实施、交付验收工作推迟。另一方面，公司客户因疫情延迟复工复产，导致招投标进度推迟，公司新签订单受到一定影响。随着三季度新疆地区疫情的再次发展，新疆地区防疫等级提升，公司疆内业务在第三季度受到较大影响。如疫情持续并对政府、企事业单位等公司的主要行业客户投资产生较大延迟，则对公司2020年全年的收入和利润可能存在不利影响。应对措施：针对此风险，公司将采取挖掘和开拓相关市场机会，提升组织运营效率，缩减费用降低公司运营成本，最大限度的控制疫情防控对公司经营业务所带来的风险。
三、 软件产品的市场竞争加剧风险
软件与信息技术服务业是典型的技术密集型行业，随着云计算、大数据、人工智能等技术的不断演进，行业技术迭代速度加快，加之宏观经济形势的不断变化，导致市场参与主体不断变化，市场竞争强度增加。如公司不能保持持续创新能力与研发投入，或者不能准确把握行业的市场动态和发展趋势，可能存在产品市场竞争力下降的风险。 应对措施：公司将持续进行前沿技术领域的研究投入，不断强化公司在视频综合应用、数据综合应用和数据可视化三
个方向的底层核心技术优势，积极布局智慧城市领域的新场景、新业务、新模式，丰富产品体系，保持产品长期竞争力。
四、 应收账款增加的风险
现阶段公司主要客户为政府部门、事业单位和大型企业，受资金预算安排以及付款审批程序的影响，使得付款周期较长，从而导致公司应收账款回款周期较长，如客户的财务状况或经济形势发生不利变化，公司存在应收账款规模进一步增加、回款周期延长的风险。同时会对公司的流动资金形成长期占用，引起经营活动现金流量不足的风险。 应对措施：密切关注外部环境变化趋势，适时制定严格的销售回款考核制度，加强对客户的信用考察，最大限度地降低坏账风险；另一方面，强化应收账款催收和清理工作，逐步降低应收账款余额占营业收入的比例，同时丰富融资渠道和手段，降低融资成本，改善公司经营现金流，努力降低应收账款带来的风险。
五、 季节性波动风险
现阶段公司的主要客户集中在政府机关、事业单位等，这些客户通常采用预算管理和产品集中采购制度，通常为每年年初制订年度预算和投资计划，采购招标和项目实施则安排在年中和下半年，年底为项目验收和付款集中期，受上述客户项目立项、审批、实施进度安排及资金预算管理的影响，导致公司的营业收入、净利润、经营性现金流呈现不均衡的季节性分布。投资者不宜以公司季度或者半年度业绩推测全年盈利情况。 应对措施：公司将加大市场工作力度，及时了解、掌握和引导客户的投资计划，尽早介入项目前期规划工作，同时合理调配人力资源，使得项目实施尽量能够均衡开展，减少因自身因
素造成的项目实施时间集中问题；同时，加大收款考核力度，与客户保持及时有效沟通，减少因人为因素造成的收款时间集中问题。
六、 人才流失风险
作为软件和高新技术企业，企业的发展高度依赖于人力资源，随着公司的不断发展，人才队伍建设和员工创新能力对公司至关重要。行业内的市场竞争也越来越体现为高素质人才的竞争，在激烈的行业竞争下，公司面临着优秀人才引进和流失风险。 应对措施：为稳定人才队伍，稳定公司持续发展的动力，公司非常重视人才的培养、引进和企业文化建设，上市至今公司实施了两期限制性股票激励计划，对核心骨干人员进行了激励。公司将进一步优化公司人才引进、培养、激励机制和任职资格的管理体系，完善员工自我价值及发展职业规划道路，通过构建具有市场竞争力的薪酬和福利体系，建立公平有序的晋升机制，提供全面完善的培训计划，创建开放协作的工作环境来稳定和凝聚人才队伍，实现人才价值的最大化。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目录
2020年半年度报告 ...... 2
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 9
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 12
第三节 公司业务概要 ...... 29
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 37
第五节 重要事项 ...... 49
第六节 股份变动及股东情况 ...... 54
第七节 优先股相关情况 ...... 55
第八节 可转换公司债券相关情况 ...... 56
第九节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 56
第十节 公司债相关情况 ...... 57
第十一节 财务报告 ...... 58
第十二节 备查文件目录 ...... 184
释义
| 释义项 | 指 | 释义内容 |
| 熙菱信息、公司 | 指 | 新疆熙菱信息技术股份有限公司 |
| 证券交易所、深交所 | 指 | 深圳证券交易所 |
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 新疆、新疆自治区、自治区 | 指 | 新疆维吾尔自治区 |
| 公司章程 | 指 | 新疆熙菱信息技术股份有限公司章程 |
| 元 | 指 | 人民币元 |
| 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
| 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 鑫都服务 | 指 | 阿拉山口市鑫都技术服务有限合伙企业 |
| 上海信堰 | 指 | 上海信堰投资管理有限公司 |
| 熙菱技术 | 指 | 上海熙菱数据技术有限公司 |
| 熙菱技术乌鲁木齐分公司 | 指 | 上海熙菱数据技术有限公司乌鲁木齐分公司 |
| 上海熙菱 | 指 | 上海熙菱信息技术有限公司 |
| 新通运 | 指 | 新疆新通运信息技术有限公司 |
| 熙菱智能 | 指 | 新疆熙菱智能工程有限公司（已注销） |
| 昌吉熙菱 | 指 | 昌吉熙菱信息技术有限公司 |
| 阿克苏熙菱 | 指 | 阿克苏熙菱信息技术有限公司 |
| 乌什熙菱 | 指 | 乌什县熙菱信息技术有限公司 |
| 西安分公司 | 指 | 上海熙菱信息技术有限公司西安分公司 |
| 乌鲁木齐分公司 | 指 | 上海熙菱信息技术有限公司乌鲁木齐分公司 |
| 北京海淀分公司、北京分公司 | 指 | 上海熙菱信息技术有限公司北京海淀分公司 |
| 贵州分公司 | 指 | 上海熙菱信息技术有限公司贵州分公司 |
| 南京分公司 | 指 | 上海熙菱信息技术有限公司南京分公司 |
| 武汉分公司 | 指 | 上海熙菱信息技术有限公司武汉分公司 |
| 杭州分公司 | 指 | 上海熙菱信息技术有限公司杭州分公司 |
| 成都武侯分公司 | 指 | 上海熙菱信息技术有限公司成都武侯分公司 |
| 郑州分公司 | 指 | 上海熙菱信息技术有限公司郑州分公司 |
| 广州分公司 | 指 | 上海熙菱信息技术有限公司广州分公司 |
| 杭州熙菱 | 指 | 杭州熙菱信息技术有限公司 |
| 万斛科技 | 指 | 上海万斛科技有限公司（原名：上海熙菱数据服务有限公司） |
| 温泉分公司 | 指 | 新疆熙菱信息技术股份有限公司温泉分公司 |
| 信息技术服务 | 指 | 简称"IT服务"，指IT服务企业满足其客户的IT需求，所提供的服务产品和服务过程 |
| 系统集成 | 指 | 运用相关信息化技术，结合对用户业务的深刻理解，将用户的软、硬件设备等集成为一个满足用户特定功能需求，并高效稳定运行的完整业务应用平台 |
| 智能工程 | 指 | 将用户的多种设备和应用系统有机集成起来，为用户建设具有协同性、智能化的系统工程，包括智能建筑、智能安防、应急指挥等。不同于系统集成，智能工程业务除了综合布线，还包括：机房系统、安防系统、消防系统、设备管理系统等建设，建设周期较长 |
| 应用开发 | 指 | 定制开发能满足客户特定需求、实现客户某方面业务功能的应用软件 |
| 软件产品 | 指 | 公司所开发的具有一定通用性的软件产品 |
| 安防 | 指 | 公共安全监控防范 |
| 智能安防 | 指 | 将各种安防设备、系统有效整合，从采集的数据/图片/视频信息中进行分析处理，挖掘有用信息，并使各个系统相互配合，发挥综合效应 |
| 信息安全审计 | 指 | 对信息系统的各种事件及行为实行监测、信息采集、分析并针对特定事件及行为采取相应比较动作 |
| 业务审计、业务安全审计 | 指 | 通过收集客户的业务信息和数据，对客户业务系统的流程、操作、安全性、以及数据的真实性，完整性进行分析判断的过程 |
| 技术服务 | 指 | 业务及技术咨询，专业培训，系统维护、性能优化等系统级服务，以及软硬件产品维护，备件服务、产品升级等服务 |
| "十三五"规划 | 指 | 中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要 |
| 图侦 | 指 | 图侦即图像侦查，即公安通过侦查视频图像，来找到犯罪嫌疑人的一种侦查技术手段，是继刑侦（刑事侦查），技侦（技术侦查），网侦（网络侦查）后的第四种侦查技术 |
| Merlineye、魔力眼 | 指 | 公司自主研发的智能安防系列产品名称 |
| URAP | 指 | 公司自主研发的基础开发平台产品名称 |
| GIS | 指 | 地理信息系统（Geographic Information System）的简称，地理信息系统是以地理空间数据库为基础，在计算机软硬件的支持下，运用系统工程和信息科学的理论，科学管理和综合分析具有空间内涵的地理数据，以提供管理、决策等所需信息的技术系统 |
| 云计算 | 指 | 云计算包括以下几个层次的服务：基础设施即服务（IaaS），平台即服务（PaaS）和软件即服务（SaaS）。具体的应用技术还包括数据库并行化、负载均衡、其它相关的分布式计算技术等 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司简介
| 股票简称 | 熙菱信息 | 股票代码 | 300588 |
| 变更后的股票简称（如有） | 新疆熙菱信息技术股份有限公司 | ||
| 股票上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | ||
| 公司的中文名称 | 新疆熙菱信息技术股份有限公司 | ||
| 公司的中文简称（如有） | 熙菱信息 | ||
| 公司的外文名称（如有） | Xinjiang Sailing Information Technology Co.,Ltd | ||
| 公司的外文名称缩写（如有） | sailing | ||
| 公司的法定代表人 | 何开文 | ||
二、联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 杨程 | 胡安琪 |
| 联系地址 | 中国（上海）自由贸易试验区龙东大道3000号7幢301室 | 新疆乌鲁木齐市北京南路358号大成国际10层 |
| 电话 | 021-61620210 | 0991-5573585 |
| 传真 | 021-61620216 | 0991-5573561 |
| 电子信箱 | dongmiban@sit.com.cn | huaq@sit.com.cn |
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2019年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见2019年年报。
3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
公司注册情况在报告期无变化，具体可参见2019年年报。
四、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 69,094,019.91 | 106,021,071.26 | -34.83% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -37,970,488.28 | -14,099,894.86 | |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（元） | -39,008,675.97 | -20,602,006.22 | |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -64,237,248.66 | -1,579,795.77 | |
| 基本每股收益（元/股） | -0.2326 | -0.0864 | |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.2326 | -0.0864 | |
| 加权平均净资产收益率 | -9.51% | -3.61% | -5.90% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 918,155,393.66 | 935,239,401.11 | -1.83% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 380,479,372.68 | 417,946,154.51 | -8.96% |
五、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
六、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -14,805.30 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 767,425.10 | 主要为收到的社保补贴、稳岗补贴及疫情扶持资金 |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 371,862.73 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 57,301.06 | |
| 减：所得税影响额 | 143,595.90 | |
| 合计 | 1,038,187.69 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司围绕视频综合应用技术、大数据综合应用技术和数据可视化构建自身核心技术能力，打造视频类和数据类软件产品，以软件产品为核心研究智慧城市智能信息化应用解决方案，面向以政府为主的客户提供智慧城市建设的综合服务。公司当前的主要智慧城市解决方案重点面向安防行业场景市场，未来，公司将依托现有核心技术能力，拓广产品体系，逐步拓展智慧城市广泛的其他信息化建设场景市场领域。
公司目前已形成了包括视频图像应用、大数据应用与服务和网络安全应用在内的三大产品体系；并围绕这三大产品线，打造了以大数据解决方案、公共安全解决方案、智慧政务解决方案和信息安全解决方案为主的四大解决方案体系，为包括公安、司法、交通、政府和企事业单位在内的众多领域客户提供智慧城市领域相关软件产品、整体解决方案和技术服务。公司已实施了超过100个平安城市项目，业务覆盖指挥中心、数据中心、视频会议、联合作战、图像侦查等领域。其中以Merlineye为代表的视频图像应用系列产品和公共安全解决方案在中非论坛、进博会、亚信峰会、G20峰会、亚博会等国家大型活动的安全保障任务中发挥了重要作用。
一、公司主要业务及产品
（一）视频图像应用产品
视频图像应用产品主要包括“视频图像信息解析系统”、“视频图像资源库”、“视综平台”等系列产品。实现对视频图像资源的分布式存储，计算能力满足视频图像信息结构化分析、视音频资源快速检索、大数据比对碰撞等服务需求，构建视频图像信息结构化描述数据库，构筑以人、车、物为重点关注目标的视频图像信息和业务数据库。公司基于在视频图像应用领域建立的核心技术产品，已在公安领域形成了涵盖“平安城市”、“雪亮工程”、“公安大数据智能应用”、“机场公安立体化防控”等以实战应用为导向的特色解决方案。公司的视频图像应用产品正在从传统的公共安全和公安部门逐步向包括“智慧社区”、“智慧旅游”等智慧城市应用场景拓展与延伸。
（二）大数据应用产品
大数据应用产品主要包括“多维感知大数据融合平台”、“车辆大数据分析应用平台”、“大数据治理平台”、“智能社群分析系统”等系列产品。公司以大数据技术及AI智能分析为依托，提出了时空大数据分析的一站式解决方案，涵盖了数据湖构建、大数据融合计算建模用等一系列数据中台能力，通过对人、车、手机、社会面数据及其他物联感知数据与静态数据的融合计算，深度挖掘、模型分析，实现智能检索、关系追踪、多维预警、全息档案等业务应用，赋能前端的智慧城市和现代化市域治理领域的各种专项解决方案。
（三）网络安全业务
近年来，随着国内外网络安全事件频发，国家与个人层面的信息安全威胁不断提升，国家网络安全政策更是密集出台。尤其是 2019 年 5 月，国家市场监督管理总局颁布的《网络安全等级保护基本要求》《网络安全等级保护测评要求》和《网络安全等级保护安全设计技术要求》三大标准，于 2019 年 12 月1日正式实施，标志着我国等保 2.0 时代的开启。报告期内，公司全资子公司固平信息完成多家包括政府、电信、能源、金融等在内的企事业单位的信息安全等级保护测评项目，并逐步构建起涵盖信息安全风险评估、信息安全整体规划、网络安全等级保护的网络安全解决方案。
二、公司经营模式
（1）营销模式
根据公司发展战略，结合区域用户的需求与自身所具有的核心技术，公司正在逐步建立以营销平台为主，业务平台为辅
的销售体系。营销平台以平台+生态的策略为主，其中营销平台将现有的解决方案、产品和服务进行组合，结合区域市场和用户特点，制定相关的推广策略与营销规划，拉通业务平台确保端到端全流程的落地，使得市场、交付和研发形成合力；另外在生态方面，以五类合作伙伴为抓手，逐步丰富公司的生态圈，进一步补充和完善现有的产品、销售和交付体系。
（2）采购模式
公司的业务活动范围较广，为了有效整合供应链资源，采用集中采购，就近配货的模式进行采购活动。对价值较高和需求量较大的物料，优选供应商，形成战略合作关系。公司采用询价的采购模式，并制定了采购控制程序、报价控制程序、采购业务实施流程、报价及订货流程、库房管理制度、物流运输管理制度等一系列与采购、物流相关的制度。
（3）生产模式
整体解决方案交付项目：按客户招投标文件和合同约定内容，主要以规划、勘察、设计、实施、售后为工序进行整体解决方案的交付。
软件开发项目：以与客户确认的软件需求确认书、招投标文件及合同为基础，进行需求调研、框架设计、组织开发和结果交付。
软件产品：以公司研发软件产品为基础，依据客户合同订单，提取软件出库进行现场配置。如客户针对相关产品有特定需求，则进行现场定制开发，最终交付。
技术服务：按客户需求提供相应驻场服务或开发安装实施服务。
（4）研发模式
公司始终在自己核心技术领域持续加大投入，不断清晰战略定位，持续进行压强式研发投入，对品牌塑造、营销网络建设、本地化的服务能力和组织文化建设不断投入，逐步显现成效，公司在产品、技术、行业解决方案等方面竞争优势增强。
公司的产品研发以市场和客户需求为导向，以研究、开发、应用互动促进作为产品与技术的发展模式，注重挖掘客户需求，实现产品开发与技术服务的同步发展。
三、公司主要业绩驱动因素
公司未来业务战略将向大数据智能应用商和智慧城市解决方案提供商延伸，依托公司在安防行业的视频、数据、可视化技术和客户场景解决方案优势，拓展智慧城市建设的广阔市场。
（1）行业需求增长驱动
2017年，中共十九大报告明确提出：全面深化改革总目标是完善和发展中国特色社会主义制度、推进国家治理体系和治理能力现代化。并明确提出了从2020年到2035年，基本实现社会主义现代化，国家治理体系和治理能力现代化。
2019年10月，中国共产党第十九届中央委员会第四次全体会议通过了《中共中央关于坚持和完善中国特色社会主义制度推进国家治理体系和治理能力现代化若干重大问题的决定》，明确建立健全运用互联网、大数据、人工智能等技术手段进行行政管理的制度规则，推进数字政府建设，加强数据有序共享，加快推进立体化信息化社会治安防控体系建设。
2020年3月，习近平总书记在参观杭州城市大脑运营指挥中心时表示，城市大脑是建设“数字杭州”的重要举措。通过大数据、云计算、人工智能等手段推进城市治理现代化，大城市也可以变得更“聪明”。从信息化到智能化再到智慧化，是建设智慧城市的必由之路，前景广阔。
（2）应用拓展驱动
云计算、大数据、人工智能、视频分析等技术的进一步升级，对现代化市域治理提出了更加细分和个性化的应用需求，要求产品能够快速迭代、并具备创新性、先进性及实战性。公共安全领域是智慧城市建设重要的组成部分，公司作为公共安全领域实战应用专家，在公共安全领域市场长期投入，拥有多项发明专利和一百余项软件产品著作权，打造出一批公共安全领域专业技术人员，对于智能城市建设市场可以快速提供完善的综合解决方案。
（3）业务模式驱动
公司产品型业务具有核心技术和较强的可复制性，用于开拓市场；而项目型业务具有较强客户黏性，用于稳固市场。因此，公司在为客户提供长期软件产品与服务的过程中，形成了以产品为主带动项目发展的模式，即“产品牵引解决方案、解决方案促进产品”的业务拓展模式。
（4）疫情的发生对于城市精细化治理提出了明确的挑战和要求
2020年初，新型冠状病毒肺炎疫情爆发，从中央到地方各层级政府都投入大量资源进行疫情防控工作。此次疫情防控工作对当前城市治理模式带来了多方面的挑战，包括疫情的事前预防和准备是否充分、疫情的事发监测、上报、预警、预测和信息发布是否及时、事中的防控决策、部署和应急指挥是否快速有力、执行是否坚决落实、事后的复工、复学、恢复经济社会常态管理是否迅速有序等。在此次疫情防控工作中，杭州、长沙、福州等前期进行了市域治理现代化升级的城市展现出了数字技术治理的优势，各级政府利用大数据、人工智能等技术实现了有效、精准的疫情溯源、疫情防控及复工复产。
四、 行业发展特点
近年来，以安防企业和互联网企业为首的诸多行业龙头企业，均开启了以智慧城市2.0、城市大脑等为代表的市域治理现代化系统的建设和部署工作。2016年，阿里在云栖大会上提出“杭州城市数据大脑”智慧城市解决方案，连通“城市大脑”的超大规模计算平台，对整个城市进行全局实时分析，自动调配公共资源。2017年，华为提出了“智慧城市神经系统”概念，对包括民生、环保、公共安全、城市服务、商业活动在内的各种需求做出智能响应。2018年，腾讯在“云+未来”峰会上提出了“超级大脑”智慧城市解决方案，并在同年与重庆市政府署了战略框架协议，在智慧城市、智慧政务、智慧医疗等领域展开深入合作；同年，平安提出“1+N”平台体系，定位于做智慧城市全面解决方案提供商，“1”是一个“智慧信息”云平台，“N”包括智慧教育、智慧口岸、智慧安防、智慧交管、智慧财政等十大版块。2019年，海康威视与福州市政府签订战略合作协议，发挥公司在人工智能、视频感知、智能物联网和大数据领域的技术优势，参与“数字福州”和智慧城市建设；同年，大华股份与台州市公安局签署战略合作协议，共同探讨“市域治理”新课题，携手打造具有台州本地特色的“市域治理”创新模式，越来越多的智能安防企业开始有针对性的向市域社会治理领域迈进、实现公司业务的横向拓展及纵向延伸。
五、周期性特点
公司主要面向政府客户，客户资金来源受制于政府公共支出投入，行业周期受政府投资节奏影响较大。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
| 主要资产 | 重大变化说明 |
| 股权资产 | 无重大变化 |
| 固定资产 | 无重大变化 |
| 无形资产 | 无重大变化 |
| 在建工程 | 无 |
| 货币资金 | 本报告期末货币资金余额5,335.68万元，较期初降低了38.11%。主要是本报告期受疫情影响，回款减少所致。 |
| 应收票据 | 本报告期末应收票据余额21.50万元，较期初增加了331.57%。主要是本报告期内收到客户票据增长所致。 |
| 应收款项融资 | 本报告期末应收款项融资余额0万元，期初余额为58万元。主要是本告期应收票据减少所致。 |
| 预付款项 | 本报告期末预付款项余额404.82万元，较期初降低了66.37%。主要是本告期内预付款项到货所致。 |
| 开发支出 | 本报告期末开发支出余额1,824.77万元，较期初增加了44.88%。主要是本报告期持续进行的产品研发投入。 |
| 递延所得税资产 | 本报告期末递延所得税资产余额2,537.09万元，较期初增加了42.04%。主要是本告期内坏账准备及可抵扣亏损计提的递延所得税资产增加所致。 |
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
1、产品及解决方案优势
公司定位于大数据智能应用服务提供商和智慧城市建设商，主要产品有熙菱Merlineye魔力眼智慧安防平台系列产品,并着手打造天启大数据综合应用系列产品。致力于运用视频图像、人工智能、大数据等技术，提供包括社会公共安全防范及信息安全领域等在内的智慧城市相关软件产品、整体解决方案和建设服务。 公司参与建设了上百个平安城市案例，为G20峰会、两届上海进博会、北京中非论坛、2019环意自行车赛等大型国家级重大活动提供安保平台软件服务，为新疆、陕西、广东、上海等地客户提供了平安城市整体解决方案，凭借自身多年累积的平安城市领域研发与服务的实战经验，综合上海、北京、西安等地的人才优势，逐步将产品、解决方案与服务辐射至全国多个地区。
2、客户资源优势
软件产品的研发和销售，需要软件研发企业对客户所在行业的业务规则、流程及应用场景有较深刻的理解，具有一定的行业背景。特别是政府客户对软件的安全性、稳定性、可用性等指标要求较高，更加关注软件和信息技术服务商以往同行业成功案例，因此行业壁垒较高。同时，经过长期、优质的产品和技术服务，先进入者在其竞争领域能够积累起良好的客户基础和丰富的成功实施案例。客户更换软件和信息技术服务商可能会承担较大的成本，所以客户通常会选择其认可度高的软件和信息技术服务商长期合作，客户黏性较高。公司在为客户长期提供信息化建设过程中更加深入了解客户的业务及IT环境，积累了大量优质客户资源。且由于公司业务特性，客户多为政府相关机构，对于信息安全和软件系统可靠性有较高要求，客户一般较少轻易更换服务商，对公司保持着较高的依赖性和忠诚度。此类客户不但持续为公司贡献新的业务收入，而且为公司业务发展提供战略优化的方向，推动公司产品和服务水平的持续提升。
3、技术优势
多年来，熙菱信息在落地项目中与行业领先的技术公司建立了良好的合作关系，形成了优势互补和双赢格局。与上海市数据科学重点实验室（复旦大学）、上海交通大学等高校及研究机构建立了信息采集、大数据、人工智能、计算机视觉、公共安全应用等领域的产学研结合示范基地。 公司作为高新技术企业，一贯坚持技术领先的企业发展战略，紧跟国际信息技术的发展趋势并紧密结合我国智能安防和信息安全信息化建设的实际情况，始终重视研发和科技创新活动。经过多年的研发与积累，公司掌握较为领先的核心技术并取得了多项科技成果，公司始终把创新作为发展的核心动力，在观念、制度、资金和人才方面为创新活动提供保障，致力于
技术、产品、管理和服务的全面创新。 公司围绕视频综合应用技术、大数据综合应用技术和数据可视化构建自身核心技术能力，打造视频类和数据类软件产品，以软件产品为核心研究智慧城市智能信息化应用解决方案，面向以政府为主的客户提供智慧城市建设的综合服务。截至2020年6月30日，公司已拥有各类软件著作权143项，已获得发明专利证书10项，在申请发明专利48项。
4、人力资源优势
软件和信息技术服务业属于高科技行业，企业不仅需要拥有软件研发核心技术的研发团队，还需要配备具有丰富项目实施经验的技术团队，以及对所在行业具有深刻理解及业务拓展能力的销售团队。公司在新疆地区拥有经验丰富的技术与服务团队，建立了本地化的服务网络，上述团队是公司十多年来在本地区辛勤耕耘的结晶，也是公司进一步拓展业务的有力保障。同时，新疆地区IT人才相对东部发达地区较为匮乏，为更好地开拓疆外市场，为客户提供更为优质的产品和服务，公司加大在全国市场的人才积累，在上海设立了产品中心、在西安设立了研发中心、在北京设立了解决方案中心，计划在上海建立研发中心，进一步加大对大数据产品线的投入，形成东西部高度融合的人才竞争优势。在全国多省市设立分子公司开拓疆外市场，通过疆内本地市场和应用积累，疆外技术支持和拓展应用，建立了良好的市场、人才、技术联动机制。
5、区域市场优势
公司是新疆区域首家上市的软件和信息化技术科技企业，在新疆地区有长期的客户服务经验，并且已形成疆内疆外市场研发实施的联动经营模式。今年来，新疆地区受到各种因素影响，社会固定资产投入有所下滑，但随着整体区域社会经济生活的稳定，未来在智慧城市投入仍有巨大需求。
6、主要无形资产
（1）、商标
截至2020年6月30日，公司拥有21个国内注册商标，具体情况如下：
（2）、软件著作权
根据《计算机软件保护条例》，软件著作权自软件开发之日起产生，法人或者其他组织的软件著作权，保护期为50年，截止于软件首次发表后第50年的12月31日。截至2020年6月30日，公司及其控股子公司在用的计算机软件著作权如下表：
| 序号 | 著作权名称 | 登记证书号 | 登记号 | 权利范围 | 所有权归属 |
| 1 | 熙菱单点登录统一认证软件V1.0 | 软著变补字第201204153号 | 2010SR003841 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 2 | 熙菱运维监控管理软件V2.0 | 软著变补字第201204159号 | 2010SR003850 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 3 | 熙菱网络办公平台软件V3.2 | 软著变补字第201204157号 | 2010SR003851 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 4 | 熙菱党务信息综合管理软件V1.0 | 软著变补字第201204154号 | 2010SR003852 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 5 | 熙菱手机办公软件V2.0.3 | 软著变补字第201204156号 | 2010SR004202 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 6 | 熙菱中小企业电子交易平台软件V1.0 | 软著变补字第201204160号 | 2010SR004204 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 7 | 熙菱企业综合考核管理软件V1.0 | 软著变补字第201204155号 | 2010SR004304 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 8 | 熙菱网络信息内容监控与审计系统V1.0 | 软著变补字第201204158号 | 2010SR004469 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 9 | 维哈柯文电子政务应用示范项目社会治安综合管理系统[简称：社会治安综合管理系统]V1.0 | 软著登字第0337223号 | 2011SR073549 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 10 | 多语言Sailing MCMS站群管理系统V1.0 | 软著登字第0337329号 | 2011SR073655 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 11 | 维哈柯文电子政务应用示范项目人口信息管理系统[简称：人口信息管理系统]V1.0 | 软著登字第0337401号 | 2011SR073727 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 12 | 多语言统一资源应用平台系统[简称：MURAP]V1.0 | 软著登字第0338139号 | 2011SR074465 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 13 | 熙菱多语种互联网内容安全管理系统V1.0 | 软著登字第0471583号 | 2012SR103547 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 14 | 熙菱多语种桌面行为审计软件[简称：多语种桌管软件]V1.1 | 软著登字第0520837号 | 2013SR015075 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 15 | 熙菱集团进销存管理系统[简称：熙菱进销存管理软件]V2.0 | 软著登字第0629291号 | 2013SR123529 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 16 | 营运车辆综合性能检测业务管理系统V1.3 | 软著登字第0629572号 | 2013SR123810 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 17 | 熙菱企业基础信息共享平台[简称：企业基础信息共享平台]1.0 | 软著登字第0647295号 | 2013SR141533 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 18 | 熙菱业务安全审计系统[简称：业务审计]V2.0 | 软著登字第0669445号 | 2014SR000201 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 19 | 熙菱石油石化产品质量监测系统V1.0 | 软著登字第0858844号 | 2014SR189608 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 20 | 熙菱石油石化行业厂级绩效考核系统V1.1 | 软著登字第0858934号 | 2014SR189698 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 21 | 熙菱建筑行业管理平台软件V1.0 | 软著登字第0858936号 | 2014SR189700 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 22 | 熙菱建筑领域诚信档案管理系统V1.0 | 软著登字第0859235号 | 2014SR189999 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 23 | 熙菱移动车辆采集软件V1.0 | 软著登字第1166340号 | 2015SR279254 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 24 | 熙菱应用集成平台软件[简称：集成平台]V2.0 | 软著登字第1136244号 | 2015SR249158 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 25 | 熙菱应用基础开发平台软件[简称：应用基础开发平台]V1.0 | 软著登字第1136004号 | 2015SR248918 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 26 | 熙菱移动应用基础开发平台软件V1.0 | 软著登字第1135173号 | 2015SR248087 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 27 | 熙菱业务安全审计基础平台软件 | 软著登字第1449899号 | 2016SR271282 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| V2.0 | |||||
| 28 | 熙菱人员流动预警平台软件[简称：人员流动分析系统]V1.0 | 软著登字第1480807号 | 2016SR302190 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 29 | 熙菱大数据应用支撑平台软件[简称：熙菱应用集成平台]V1.0 | 软著登字第1574981号 | 2016SR396365 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 30 | 熙菱Merlineye车辆大数据分析应用软件[简称：车辆大数据系统]V2.0 | 软著登字第1520843号 | 2016SR342227 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 31 | 熙菱人车关联关系分析系统软件V1.0 | 软著登字第1746485号 | 2017SR161201 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 32 | 熙菱移动设备信息采集应用系统软件V1.0 | 软著登字第1747093号 | 2017SR161809 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 33 | 熙菱专业档案信息管理系统V.10 | 软著登字第1745945号 | 2017SR0160661 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 34 | 熙菱综合统计分析系统V1.0 | 软著登字第1745943号 | 2017SR160659 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 35 | 熙菱大数据集成平台软件V1.0 | 软著登字第2140084号 | 2017SR554800 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 36 | 熙菱资源管理平台软件V1.0 | 软著登字第2140073号 | 2017SR554789 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 37 | 熙菱业务安全审计基础平台软件V3.0 | 软著登字第2286877号 | 2017SR701593 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 38 | 熙菱Merlineye便携式图侦工作平台软件V1.0 | 软著登字第1660600号 | 2017SR075316 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 39 | 熙菱资源服务平台软件V1.0 | 软著登字第2603305号 | 2018SR274210 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 40 | 熙菱视频图像信息解析基础平台软件v1.0 | 软著登字第2603399号 | 2018SR274304 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 41 | 熙菱人车研判平台软件V1.0 | 软著登字第2593843号 | 2018SR264748 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 42 | 熙菱视频图像信息解析基础平台软件V2.0 | 软著登字第3223326号 | 2018SR894231 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 43 | 监狱人脸点名系统V1.0 | 软著等字第4160039号 | 2019SR0739282 | 全部权利 | 熙菱信息、上海熙菱 |
| 44 | 熙菱视频智能终端综合管理平台软件V1.0 | 软著登字4314443号 | 2019SR0893686 | 全部权利 | 熙菱信息 |
| 45 | 思凯生物制药业务管理系统SkyBio-ERP V1.2 | 软著登字第012079号 | 2003SR6988 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 46 | 熙菱网络办公系统V2.0 [简称：Sailing OA] | 软著登字第021902号 | 2004SR03501 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 47 | 熙菱汽修汽配管理软件V7.70 | 软著登字第047400号 | 2005SR15899 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 48 | Sailing CM内容管理平台软件V1.0[简称：Sailing CM] | 软著登字第093105号 | 2008SR05926 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 49 | 熙菱网络办公软件V3.1[简称：Sailing OA] | 软著登字第101284号 | 2008SR14105 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 50 | 熙菱班组核算软件V1.0[简称：班组核算] | 软著登字第102693号 | 2008SR15514 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 51 | 熙菱统一资源应用平台软件[简称：URAP]V1.0 | 软著登字第102694号 | 2008SR15515 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 52 | 熙菱电子商务软件[简称：电子商务]V1.0 | 软著登字第102697号 | 2008SR15518 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 53 | 熙菱党务管理信息软件[简称：党务管理]V1.0 | 软著登字第102720号 | 2008SR15541 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 54 | 熙菱即时通讯软件[简称：Sailing IM]V1.0 | 软著登字第102723号 | 2008SR15544 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 55 | 熙菱统一认证管理平台软件[简称：统一认证]V1.0 | 软著登字第109946号 | 2008SR22767 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 56 | 熙菱电子签章软件V1.0[简称：电子签章] | 软著登字第109950号 | 2008SR22771 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 57 | 熙菱网络审计与监控软件[简称：SNAM]V2.0 | 软著登字第128780号 | 2009SR02601 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 58 | 熙菱石油化工企业柔性绩效管理中间件软件V1.0 | 软著登字第0163038号 | 2009SR036039 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 59 | 保通公安情报积分预警系统软件V1.0 | 软著登字第0266108号 | 2011SR002434 | 全部权利 | 南京保通电讯公司；上海熙菱 |
| 60 | 熙菱多维查询平台软件[简称：多维查询]V1.0 | 软著登字第0312826号 | 2011SR049152 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 61 | 熙菱数据比对平台软件[简称：数据比对平台]V1.0 | 软著登字第0320319号 | 2011SR056645 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 62 | 熙菱上网行为管理软件[简称：上网行为管理]V3.1 | 软著登字第0320519号 | 2011SR056845 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 63 | 熙菱运维审计管理软件[简称：运维审计]V3.5 | 软著登字第0320520号 | 2011SR056846 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 64 | 熙菱指标分析平台软件[简称：指标分析]V1.0 | 软著登字第0320927号 | 2011SR057253 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 65 | 熙菱数据报送平台软件[简称：数据报送]V1.0 | 软著登字第0321137号 | 2011SR057463 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 66 | 熙菱资源采集平台软件[简称：资源采集]V1.0 | 软著登字第0321179号 | 2011SR057505 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 67 | 熙菱桌面安全管理软件[简称：卓管软件]V3.8 | 软著登字第0321223号 | 2011SR057549 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 68 | 熙菱数据质量检查平台软件[简称：数据质量检查]V1.0 | 软著登字第0321239号 | 2011SR057565 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 69 | 熙菱垂直检索引擎软件[简称：全文检索]V1.0 | 软著登字第0321240号 | 2011SR057566 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 70 | 熙菱文本挖掘平台软件[简称：文本挖掘]V1.0 | 软著登字第0325936号 | 2011SR062262 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 71 | 熙菱智能地理信息平台软件[简称： | 软著登字第0325937号 | 2011SR062263 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| GIS平台]V1.0 | |||||
| 72 | 熙菱统计分析平台软件[简称：统计分析]V1.0 | 软著登字第0325938号 | 2011SR062264 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 73 | 熙菱网络审计与监控软件 [简称：SNAM-CM] V3.0 | 软著登字第0505666号 | 2012SR137630 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 74 | 熙菱流通环节食品安全监管软件[简称：流通环节食品安全监管软件]V1.0 | 软著登字第0545920号 | 2013SR040158 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 75 | 熙菱轻量级数据中心软件V1.0 | 软著登字第0650932号 | 2013SR145170 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 76 | 熙菱综合报表软件V1.0 | 软著登字第0666906号 | 2013SR161144 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 77 | 熙菱Merlineye卡口监控深度应用平台软件[简称：Merlineye-PT]V1.0 | 软著登字第0708357号 | 2014SR039113 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 78 | 熙菱Merlineye视频监控深度应用平台软件[简称：Merlineye-PV]V1.0 | 软著登字第0708364号 | 2014SR039120 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 79 | 熙菱Merlineye警用GIS深度应用平台软件[简称：Merlineye-GIS]V1.0 | 软著登字第0708366号 | 2014SR039122 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 80 | 熙菱Merlineye视频卡口深度应用平台软件[简称：Merlineye]V1.0 | 软著登字第0708367号 | 2014SR039123 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 81 | 熙菱Merlineye图侦工作平台软件[简称：Merlineye-CD]V1.0 | 软著登字第0728698号 | 2014SR059454 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 82 | 熙菱Merlineye流媒体软件[简称：Merlineye-SM]V1.0 | 软著登字第0807021号 | 2014SR137781 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 83 | 熙菱Merlineye视频转码软件[简称：Merlineye-VT]V1.0 | 软著登字第0807026号 | 2014SR137786 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 84 | 熙菱公安业务安全审计软件V1.0 | 软著登字第0893545号 | 2015SR006463 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 85 | 熙菱财政业务安全审计软件V1.0 | 软著登字第0900507号 | 2015SR013425 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 86 | 熙菱Merlineye视频摘要检索软件[简称：Merlineye-VA]V1.0 | 软著登字第0957037号 | 2015SR069951 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 87 | 熙菱Merlineye车辆图像结构化软件[简称：Merlineye-IS]V1.0 | 软著登字第0957447号 | 2015SR070361 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 88 | 熙菱Merlineye智能视频分析取证软件V1.0 | 软著登字第0957838号 | 2015SR070752 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 89 | 熙菱海关特殊监管区域智能卡口物流管理软件V2.0 | 软著登字第0957295号 | 2015SR070209 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 90 | 熙菱移动设备信息采集应用软件V1.0 | 软著登字第1088766号 | 2015SR201680 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 91 | 熙菱公安信息系统应用日志安全审计平台软件V1.0 | 软著登字第1101046号 | 2015SR213960 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 92 | 熙菱Merlineye视频警务督察平台软件[简称：Merlineye-VP] V1.0 | 软著登字第1155670号 | 2015SR268584 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 93 | 熙菱Merlineye车辆大数据分析应用软件V1.0 | 软著登字第1167575号 | 2015SR280489 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 94 | 熙菱视频质量监测服务软件V1.0 | 软著登字第1152800号 | 2015SR265714 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 95 | 熙菱移动警务平台软件V1.0 | 软著登字第1155986号 | 2015SR268900 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 96 | 熙菱Merlineye视频图像分析侦查摘要检索软件V2.1 | 软著变补字第201607293号 | 2016SR025835 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 97 | 熙菱视频图像结构化分析平台软件V1.0 | 软著登字第1227222号 | 2016SR048605 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 98 | 熙菱监狱应急指挥智能应用平台软件V1.0 | 软著登字第1274837号 | 2016SR096220 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 99 | 熙菱视频图像联网基础平台软件V1.0 | 软著登字第1274834号 | 2016SR096217 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 100 | 熙菱公安信息系统应用日志安全审计平台软件V2.0 | 软著登字第1387980号 | 2016SR209363 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 101 | 熙菱公安日志大数据分析平台软件V1.0 | 软著登字第1512259号 | 2016SR333642 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 102 | 熙菱视频行为分析软件V1.0 | 软著登字第1524570号 | 2016SR345954 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 103 | 熙菱Merlineye公安视频图像信息综合应用平台软件V1.0 | 软著登字第1510626号 | 2016SR332009 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 104 | 熙菱Merlineye公共安全视频图像信息联网共享平台软件V1.0 | 软著登字第1510649号 | 2016SR332032 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 105 | 熙菱Merlineye检查站车辆及人员智能预警软件V1.0 | 软著登字第1550074号 | 2016SR371458 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 106 | 熙菱Merlineye检查站车辆及驾驶人员综合安检软件V1.0 | 软著登字第1550997号 | 2016SR372381 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 107 | 熙菱Merlineye视频图像信息解析平台软件[简称：解析系统]V1.0 | 软著登字第1215458号 | 2016SR403538 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 108 | 熙菱Merlineye人像识别应用软件V1.0 | 软著登字第1662711号 | 2017SR077427 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 109 | 熙菱Merlineye人像数据应用软件V1.0 | 软著登字第1662706号 | 2017SR077422 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 110 | 熙菱公安信息系统应用日志数据接入平台软件V1.0 | 软著登字第1951400号 | 2017SR366116 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 111 | 熙菱Merlineye嫌疑人员查控安检软件V1.0 | 软著登字第2038453号 | 2017SR453169 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 112 | 熙菱互联网+登记注册全程电子化平台软件[简称：全程电子化]V1.0 | 软著登字第2139846号 | 2017SR554562 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 113 | 熙菱公安日志大数据分析平台软件V2.0 | 软著登字第2356882号 | 2018SR027787 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 114 | 熙菱Merlineye立体防控平台软件V1.0 | 软著登字第2486110号 | 2018SR157015 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 115 | 熙菱Merlineye视频图像信息数据库平台软件V1.0 | 软著登字第2486100号 | 2018SR157005 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 116 | 熙菱网络审计与监控软件V4.0 | 软著登字第2514723号 | 2018SR185628 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 117 | 熙菱视频图像联网基础平台软件V2.0 | 软著登字第2685207号 | 2018SR356112 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 118 | 熙菱基础技术平台软件V1.0 | 软著登字第2737219号 | 2018SR408124 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 119 | 熙菱Merlineye道口检查站智能感知监测平台软件V1.0 | 软著登字第2778644号 | 2018SR449549 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 120 | 熙菱Merlineye视频图像综合应用平台软件V1.0 | 软著登字第3374045号 | 2018SR1044950 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 121 | 熙菱12345微诉求平台软件V1.0 | 软著登字第3820740号 | 2019SR0399983 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 122 | 熙菱智慧社区平台软件V1.0 | 软著登字第3820089号 | 2019SR0399332 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 123 | 熙菱110微报警平台软件V1.0[J简称：微报警平台] | 软著登字第3840643号 | 2019SR0419886 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 124 | 熙菱merlineye社会治安综合治理平台软件V1.0 | 软著登字第434080号 | 2019SR0903323 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 125 | 熙菱merlineye网格化管理系统软件V1.0 | 软著登字第4323270号 | 2019SR0902513 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 126 | 视频图像综合应用平台-熙菱数据联网基础平台软件V1.0 | 软著等字第4380950号 | 2019SR0960193 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 127 | 视频图像综合应用平台-熙菱Merlineye视频图像综合应用平台软件（基础版）V1.0 | 软著等字第4444626号 | 2019SR1023869 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 128 | 熙菱案件智能分析系统软件[简称：案件智能分析系统]V1.0 | 软著登字第5210826号 | 2020SR0332130 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 129 | 熙菱视图资源库管理系统软件[简称：熙菱视图库]V1.0 | 软著登字第4994326号 | 2020SR0115630 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 130 | 熙菱天启-多维感知大数据融合分析软件[简称：天启]V1.0 | 软著登字第5211425号 | 2020SR0332729 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 131 | 熙菱智能应用集成门户系统软件V1.0 | 软著登字第5348486号 | 2020SR0469797 | 全部权利 | 上海熙菱、熙菱信息 |
| 132 | 熙菱企业级信息集成平台软件V1.0 | 软著登字第5348473号 | 2020SR0469777 | 全部权利 | 上海熙菱、熙菱信息 |
| 133 | 熙菱即时信息交互平台软件V1.0 | 软著登字第5348504号 | 2020SR0469808 | 全部权利 | 上海熙菱、熙菱信息 |
| 134 | 熙菱交通运输信息决策分析系统软件V1.0 | 软著登字第5348498号 | 2020SR0469802 | 全部权利 | 上海熙菱、熙菱信息 |
| 135 | 熙菱卫星定位平台系统软件V1.0 | 软著登字第53484480号 | 2020SR0469784 | 全部权利 | 上海熙菱、熙菱信息 |
| 136 | 熙菱智能标签管理软件V1.0 | 软著登字第5544796号 | 2020SR0666100 | 全部权利 | 上海熙菱、熙菱信息 |
| 137 | 熙菱智能数据治理软件V1.0 | 软著登字第5544804号 | 2020SR0666108 | 全部权利 | 上海熙菱、熙菱信息 |
| 138 | 熙菱Sailing GIS平台软件V1.0 | 软著登字第5544812号 | 2020SR0666116 | 全部权利 | 上海熙菱、熙菱信息 |
| 139 | 熙菱智能社群分析软件V1.0 | 软著登字第5545004号 | 2020SR0666308 | 全部权利 | 上海熙菱、熙菱信息 |
| 140 | 熙菱道路危险货物运输电子运单管理系统软件V1.0 | 软著登字第5344529号 | 2020SR0465833 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 141 | 熙菱道路危险货物运输企业服务平台软件V1.0 | 软著登字第5348818号 | 2020SR0470122 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 142 | 熙菱道路危险货物运输综合监管平台软件V1.0 | 软著登字第5344505号 | 2020SR0465809 | 全部权利 | 上海熙菱 |
| 143 | 熙菱得心-可视化业务重塑系统软件[简称：得心]v1.0 | 软著登字第5595125号 | 2020SR0716429 | 全部权利 | 上海熙菱 |
公司已就对其生产经营过程中具有影响的或构成公司核心技术软件的知识产权申请软件著作权，该等软件著作权是否发表及发表日期对公司生产经营均不存在不利影响，将根据生产经营实际使用或单独发表。
（3）、专利技术
a、截至2020年6月30日，目前公司申请的专利技术情况如下：
| 序号 | 名称 | 所有权归属 | 技术来源 |
| 1 | 一种基于B/S架构的智能安防设备实时状态显示系统 | 上海熙菱 | 自主开发 |
| 2 | WiFi信息采集方法及系统 | 上海熙菱 | 自主开发 |
| 3 | 一种自定义报表的配置方法和系统 | 上海熙菱 | 自主开发 |
| 4 | HTTP协议数据规格化的系统及方法 | 上海熙菱 | 自主开发 |
| 5 | 基于流程的业务审计系统及方法 | 上海熙菱 | 自主开发 |
| 6 | 一种基于车辆轨迹数据分析的预警积分方法及系统 | 上海熙菱 | 自主开发 |
| 7 | 基于业务的指标化信息安全审计预警系统及方法 | 上海熙菱 | 自主开发 |
| 8 | 基于FFMPEG的自动识别格式的图片输出方法 | 上海熙菱 | 自主开发 |
| 9 | 一种采用域服务支持网状结构的视频流传输方法 | 上海熙菱 | 自主开发 |
| 10 | DTO协议数据规格化的系统及方法 | 熙菱信息 | 自主开发 |
| 11 | 一种实现内存高速交互的系统及方法 | 熙菱信息 | 自主开发 |
| 12 | 一种数据的业务特征识别系统及方法 | 熙菱信息 | 自主开发 |
| 13 | 一种基于Solr索引与Oracle存储的海量数据自动化存储方法 | 上海熙菱 | 自主开发 |
| 14 | 一种频次类实时统计模型系统及方法 | 上海熙菱 | 自主开发 |
| 15 | 一种基于热插拔组件式数据集成方法 | 熙菱信息 | 自主开发 |
| 16 | 一种高可靠性的海量异构数据传输方法及系统 | 熙菱信息 | 自主开发 |
| 17 | 一种数据服务访问权限管理方法数据 | 熙菱信息 | 自主开发 |
| 18 | 高可用负载数据查询方法及系统 | 熙菱信息 | 自主开发 |
| 19 | 基于shell脚本的自动化部署方法及系统 | 熙菱信息 | 自主开发 |
| 20 | 基于多平台数据交互式系统 | 熙菱信息 | 自主开发 |
| 21 | 基于一表多用户的服务发布及访问系统 | 熙菱信息 | 自主开发 |
| 22 | 一种在视频帧上叠加无闪烁图形的方法 | 上海熙菱 | 自主开发 |
| 23 | 一种Docker容器技术封装方法 | 上海熙菱 | 自主开发 |
| 24 | 一种基于多元化视频图像高效自适应的绘制方法 | 上海熙菱 | 自主开发 |
| 25 | 一种解决多样化数据信息统一的数据类型适配方法 | 熙菱信息 | 自主开发 |
| 26 | 一种自动识别信息内容的方法 | 上海熙菱 | 自主开发 |
| 27 | 一种数据汇聚集群管理系统及方法 | 上海熙菱 | 自主开发 |
| 28 | 一种历史视频实时线性跟踪的方法 | 上海熙菱 | 自主开发 |
| 29 | 基于规则的数据标准化系统及方法 | 上海熙菱 | 自主开发 |
| 30 | 一种自动识别信息内容的方法 | 上海熙菱 | 自主开发 |
| 31 | 一种数据汇聚集群管理系统及方法 | 上海熙菱 | 自主开发 |
| 32 | 一种历史视频实时线性跟踪的方法 | 上海熙菱 | 自主开发 |
| 33 | 基于规则的数据标准系统及方法 | 上海熙菱 | 自主开发 |
| 34 | 一种基于契约测试的风险应对策略 | 上海熙菱 | 自主开发 |
| 35 | 防抖与节流封装 | 上海熙菱 | 自主开发 |
| 36 | 一种基于消息中间件的多条件数据过滤方式 | 上海熙菱 | 自主开发 |
| 37 | 一种实现多数据源数据快速适配的方式 | 上海熙菱 | 自主开发 |
| 38 | 一种百亿级数据量多条件快速结果估算的方法 | 上海熙菱 | 自主开发 |
| 39 | 一种无限制设备选择交互体验 | 上海熙菱 | 自主开发 |
| 40 | 一种基于微服务的服务编排实现方案 | 上海熙菱 | 自主开发 |
| 41 | 一种历史码流正向推送的倒放方案 | 上海熙菱 | 自主开发 |
| 42 | 一种基于微服务负载的动态弹性云技术 | 上海熙菱 | 自主开发 |
| 43 | 一种基于D3D同一画布加载多路视频的方法 | 上海熙菱 | 自主开发 |
| 44 | 一种多域信令快速调度方法 | 上海熙菱 | 自主开发 |
| 45 | 一种基于consul的配置管文件理系统及方法 | 上海熙菱 | 自主开发 |
| 46 | 一种可配置插件式服务集成系统及方法 | 上海熙菱 | 自主开发 |
| 47 | 一种动态识别非结构化对象身份信息的方法 | 上海熙菱 | 自主开发 |
| 48 | 一种单页面多维度穿透场景可视化展示的交互方案 | 上海熙菱 | 自主开发 |
b、截至2020年6月30日，公司及其控股子公司拥有的专利技术如下表：
| 序号 | 发明名称 | 专利号 | 授权公告日 | 专利权人 |
| 1 | 一种视频图像中异常条纹的检测方法及系统 | ZL201510688768.7 | 2017年6月30日 | 上海熙菱 |
| 2 | 一种基于路径关联的车辆数据查询系统及方法 | ZL201410427790.1 | 2018年2月9日 | 上海熙菱 |
| 3 | 基于暗通道的快速去雾方法及系统 | ZL201510812718.5 | 2018年5月11日 | 上海熙菱 |
| 4 | 一种智能安防视频集成系统及方法 | ZL201410427788.4 | 2018年7月31日 | 上海熙菱 |
| 5 | 一种基于帧分析的视频流分析方法及系统 | ZL201510741212.X | 2018年10月23日 | 上海熙菱 |
| 6 | 业务请求响应方法、解析方法和系统 | ZL201510799792.8 | 2019年5月3日 | 上海熙菱 |
| 7 | 一种避免网络阻塞及丢帧的视频流转发方法和系统 | ZL201510824687.5 | 2019年5月3日 | 上海熙菱 |
| 8 | 一种网络业务数据自动识别系统 | ZL201510713928.9 | 2019年5月3日 | 上海熙菱 |
| 及方法 | ||||
| 9 | 一种支持云平台采用双缓冲的实时视频流存储方法 | ZL201611061691.1 | 2019年11月1日 | 上海熙菱 |
| 10 | 一种数据的业务特征识别系统及方法 | ZL201611062906.1 | 2020年6月9日 | 熙菱信息 |
（4）、软件产品登记证书
截至2020年6月30日，公司及其控股子公司拥有的软件产品登记证书如下表：
| 序号 | 软件名称 | 申请企业 | 证书编号 | 有效期 | 发证机关 | 发证日期 | 到期日期 |
| 1 | 熙菱人车关联关系分析系统软件V1.0 | 熙菱信息 | 新RC-2017-0155 | 5年 | 新疆维吾尔自治区软件协会 | 2017-12-29 | 2022-12-29 |
| 2 | 熙菱大数据集成平台软件V1.0 | 熙菱信息 | 新RC-2017-0153 | 5年 | 新疆维吾尔自治区软件协会 | 2017-12-29 | 2022-12-29 |
| 3 | 熙菱资源管理平台软件V1.0 | 熙菱信息 | 新RC-2017-0154 | 5年 | 新疆维吾尔自治区软件协会 | 2017-12-29 | 2022-12-29 |
| 4 | 熙菱Merlineye便携式图侦工作平台软件V1.0 | 熙菱信息 | 沪RC -2016-3195 | 5年 | 上海市软件行业协会 | 2017-11-25 | 2022-11-25 |
| 5 | 熙菱Merlineye车辆图像结构化软件V1.0 | 上海熙菱 | 沪RC-2016-0473 | 5年 | 上海市软件行业协会 | 2016-3-25 | 2021-3-25 |
| 6 | 熙菱公安信息系统应用日志安全审计平台软件V1.0 | 上海熙菱 | 沪RC-2016-0491 | 5年 | 上海市软件行业协会 | 2016-3-25 | 2021-3-25 |
| 7 | 熙菱Merlineye视频警务督察平台软件V1.0 | 上海熙菱 | 沪RC-2016-0492 | 5年 | 上海市软件行业协会 | 2016-3-25 | 2021-3-25 |
| 8 | 熙菱视频质量监测服务软件V1.0 | 上海熙菱 | 沪RC-2016-0493 | 5年 | 上海市软件行业协会 | 2016-3-25 | 2021-3-25 |
| 9 | 熙菱移动警务平台软件V1.0 | 上海熙菱 | 沪RC-2016-0494 | 5年 | 上海市软件行业协会 | 2016-3-25 | 2021-3-25 |
| 10 | 熙菱Merlineye视频图像分析侦查摘要检索软件V2.1 | 上海熙菱 | 沪RC-2016-1788 | 5年 | 上海市软件行业协会 | 2016-6-25 | 2021-6-25 |
| 11 | 熙菱视频图像结构化分析平台软件V1.0 | 上海熙菱 | 沪RC-2016-2164 | 5年 | 上海市软件行业协会 | 2016-6-25 | 2021-6-25 |
| 12 | 熙菱监狱应急指挥智能应用平台软件V1.0 | 上海熙菱 | 沪RC-2016-2165 | 5年 | 上海市软件行业协会 | 2016-6-25 | 2021-6-25 |
| 13 | 熙菱视频图像联网基础平台软件V1.0 | 上海熙菱 | 沪RC-2016-2167 | 5年 | 上海市软件行业协会 | 2016-6-25 | 2021-6-25 |
| 14 | 熙菱公安信息系统应用日志安全审计平台软件V2.0 | 上海熙菱 | 沪RC-2016-3196 | 5年 | 上海市软件行业协会 | 2016-9-25 | 2021-9-25 |
| 15 | 熙菱公安日志大数据 | 上海熙菱 | 沪RC -2017-0608 | 5年 | 上海市软件行 | 2017-3-25 | 2022-3-25 |
| 分析平台软件V1.0 | 业协会 | ||||||
| 16 | 熙菱Merlineye公安视频图像信息综合应用平台软件V1.0 | 上海熙菱 | 沪RC -2017-0601 | 5年 | 上海市软件行业协会 | 2017-3-25 | 2022-3-25 |
| 17 | 熙菱Merlineye公共安全视频图像信息联网共享平台软件V1.0 | 上海熙菱 | 沪RC -2017-0602 | 5年 | 上海市软件行业协会 | 2017-3-25 | 2022-3-25 |
| 18 | 熙菱Merlineye检查站车辆及人员智能预警软件V1.0 | 上海熙菱 | 沪RC -2017-0603 | 5年 | 上海市软件行业协会 | 2017-3-25 | 2022-3-25 |
| 19 | 熙菱Merlineye检查站车辆及驾驶人员综合安检软件V1.0 | 上海熙菱 | 沪RC -2017-0618 | 5年 | 上海市软件行业协会 | 2017-3-25 | 2022-3-25 |
| 20 | 熙菱Merlineye视频图像信息解析平台软件V1.0 | 上海熙菱 | 沪RC -2017-2883 | 5年 | 上海市软件行业协会 | 2017-9-25 | 2022-9-25 |
| 21 | 熙菱Merlineye人像识别应用软件V1.0 | 上海熙菱 | 沪RC -2017-2879 | 5年 | 上海市软件行业协会 | 2017-9-25 | 2022-9-25 |
| 22 | 熙菱Merlineye人像数据应用软件V1.0 | 上海熙菱 | 沪RC -2017-2878 | 5年 | 上海市软件行业协会 | 2017-9-25 | 2022-9-25 |
| 23 | 熙菱移动设备信息采集应用软件V1.0 | 上海熙菱 | 沪RC -2018-0386 | 5年 | 上海市软件行业协会 | 2018-1-30 | 2023-1-30 |
| 24 | 熙菱Merlineye车辆大数据分析应用软件V1.0 | 上海熙菱 | 沪RC -2018-0385 | 5年 | 上海市软件行业协会 | 2018-1-30 | 2023-1-30 |
| 25 | 熙菱Merlineye立体防控平台软件V1.0 | 上海熙菱 | 沪RC -2018-1681 | 5年 | 上海市软件行业协会 | 2018-5-23 | 2023-5-23 |
| 26 | 熙菱Merlineye视频图像信息数据库平台软件V1.0 | 上海熙菱 | 沪RC -2018-1680 | 5年 | 上海市软件行业协会 | 2018-5-23 | 2023-5-23 |
| 27 | 熙菱网络审计与监控软件V4.0 | 上海熙菱 | 沪RC -2018-1679 | 5年 | 上海市软件行业协会 | 2018-5-23 | 2023-5-23 |
第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
报告期内公司共实现营业收入6,909.40万元，归属于上市公司股东的净利润为-3,797.05万元，截至2020年6月30日，公司总资产91,815.54万元，归属于上市公司股东每股净资产2.30元。公司主要业务回顾如下：
一、主要业务
报告期内公司主营业务聚焦于：1、智能安防及信息化整体解决方案，包括智能安防领域的图像和数据分析、开发及运用，并以此为基础的软件产品与开发、技术服务和信息化整体解决方案等业务；2、信息安全产品、服务与综合解决方案，包括信息安全审计、边界安全软件产品与开发、技术服务等业务；3、其他软件开发与服务。 报告期内，按业务划分，公司实现智能安防及信息化工程收入4,120.16万元，在营业收入中占比为59.63%，信息安全产品、服务与综合解决方案收入987.58万元，在营业收入中占比14.29%，实现其他软件开发与服务收入1,777.83万元，在营业收入中占比25.73%；按客户类型划分，政府类客户收入6,181.78万元，占营业收入比重为89.47 %,非政府类客户收入727.62万元，占营业收入比重为10.53%；按市场区域划分，新疆区域营业收入2,299.26万元，占营业收入比重为33.28 %，疆外营业收入4,610.14万元，占营业收入比重为66.72%。 2020年上半年新冠病毒疫情对公司经营情况产生了较大影响，公司各地均出现市场拓展放缓，项目验收进度受阻，同时部分客户财政支付能力仍显不足，一些大额应收账款仍然无法妥善回收，坏账准备持续增加，由此导致2020年1-6月经营结果较上年同期出现下滑。
二、研发情况
报告期内公司研发投入额1,215.12万元，占营业收入比重17.59%。截至2020年6月30日，公司已拥有各类软件著作权143项，已获得发明专利证书10项，在申请发明专利48项，并与上海市数据科学重点实验室（复旦大学）、上海交通大学等高校及研究机构建立了信息采集、大数据、人工智能、计算机视觉、公共安全应用等领域产学研结合示范基地。公司坚持创变求新，不断为客户推出更为丰富的应用级产品与实战型解决方案。
三、管理能力发展情况
2020年，是公司定位于大数据智能应用服务提供商与智慧城市建设商的第一年，报告期内，公司致力于用数据应用及服务构建安全健康的智能社会，坚持诚信正直、结果导向、开放包容、进取创新、同舟共济，荣辱与共的价值观和“以客户为中心，以奋斗者为本”的经营理念，并在经营过程中持续践行。
管理体系：
1、组织架构：为践行“以客户为中心”的经营理念，公司继续深化产品线改革。按照业务类型，分为视频图像，解决方案与数据服务，数据创新应用、测评咨询四个产品线，引入IPD流程，对产品进行全生命周期管理；同时，公司继续对营销组织进行改革，以营销中心覆盖产品线所在区域，以办事处、分公司、合资公司覆盖其他区域，引入LTC流程，产品线与营销组织形成铁三角，共同面向客户，为客户提供价值的产品及服务。 2、运作模式：在组织架构下，公司形成了以专门委员会辅助组织进行专业化运作的模式。公司经营以经营管理委员会为核心，下设产品技术委员会、战略营销委员会、体系建设委员会、信息化建设与信息安全委员会，分别就经营所涉及的产品、技术、营销、管理体系、信息化建设等专门问题进行专项管理。从而形成，业务管理与专项管理交叉管理的运作模式。 3、体系建设：公司持续进行管理改革，从客户细分与服务、产品与营销、人才与机制三个维度出发，建立了客户&项目管理体系、产品开发管理体系，运用任职资格管理体系、增量和产出文化体系、增量绩效管理体系确保IPD与LTC的落地。 4、信息化建设: 对公司信息化建设进行逐步落地，主要建设内容构建企业数据中台，成为企业统一数据中心，为企业沉淀重要资产，并为其他系统提供统一的账号、权限及应用数据打通做铺垫，为后续的经营分析、过程优化提供重要的数据资
产。打造运营罗盘，为企业运营管理提供宏观、关键、完整的报表分析，通过报表可快速掌握企业运营现状，整体项目状况，营收相关数据，并为其决策提供重要参考；完善O2C项目管理，提升O2C阶段项目管理效率，提供全面、规范的流程，配合规范的过程标准，以达到阶段明确、过程明确、角色及工作明确的目的，从而帮助项目快速了解预算、成本、进度、风险等一系列相关内容，为集团提供完整的项目管理闭环应用，全面支撑公司的数字化转型。 5、公司营销模式：根据公司发展战略，结合区域用户的需求与自身所具有的核心技术，公司正在逐步建立以营销平台为主，业务平台为辅的销售体系。营销平台以平台+生态的策略为主，其中营销平台将现有的解决方案、产品和服务进行组合，结合区域市场和用户特点，制定相关的推广策略与营销规划，拉通业务平台确保端到端全流程的落地，使得市场、交付和研发形成合力；另外在生态方面，以五类合作伙伴为抓手，逐步丰富公司的生态圈，进一步补充和完善现有的产品、销售和交付体系。 6、 产品及技术：公司迅速加大安全交换、音视频网关、大数据融合治理、智能语义分析和知识图谱等核心技术的研发和储备；加强与国家级实验室、安防相关顶级研究所和高校的产学研合作；拓展与云计算、运营商和视频AI等相关厂商的合作。依托于信息安全、视频、大数据智能和可视化四大基础能力，以多维数据融合智能分析和大数据中台为核心，进行城市治理大脑系统的研发，涵盖：无线感知接入网关、多维时空数据分析平台等系列产品，和大数据湖、智慧城市、智慧社区、城市应急保障、互联网+监管等系列解决方案，深度参与网络信息安全、数字经济和智慧城市2.0的建设，为持续提升城市重大事件精细化、精密性管理提供新动能。公司的核心技术的形成过程基于公司项目上的应用技术方面多年的积累，部分核心技术的若干技术点的实现方式采用成熟的开源技术，但是核心技术主体部分不依赖于开源技术，充分具备自行研发替换开源技术的能力。 7、人力资源：为实现“以奋斗者为本”的经营理念，公司人力资源通过参与对业务的梳理，按照“三支柱”的模式进行了内部改革，SSC（共享服务中心）负责人力资源事务型工作处理，通过先进的人力资源管理系统工具，提供标准化、流程化的服务，提升HR整体服务效率；HRBP下沉到业务一线，与业务部门形成伙伴关系，深度参与到业务部门的人员规划、团队搭建、培训培养、激励、组织氛围建设等各个环节中，有效的激发员工的创造力；COE与干部培养则专注于结合公司经营制定符合现阶段的人力资源政策，识别在工作中涌现的以及各种渠道培养的干部人员的选拔和任用，培养锻炼年轻后备干部，不断推进公司长远健康发展。
二、主营业务分析
概述参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。主要财务数据同比变动情况
单位：元
| 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | 变动原因 | |
| 营业收入 | 69,094,019.91 | 106,021,071.26 | -34.83% | 主要是受疫情影响，验收项目减少所致。 |
| 营业成本 | 51,600,086.64 | 67,840,828.31 | -23.94% | 主要是随着收入减少导致成本的减少。 |
| 销售费用 | 15,267,748.18 | 19,080,156.45 | -19.98% | |
| 管理费用 | 22,544,219.96 | 33,037,910.54 | -31.76% | 主要是杭州熙菱、熙菱数据、新通运退出合并报表范围以及本期股份支付计提额比去年同期减少所致。 |
| 财务费用 | -1,920,832.24 | -3,135,747.98 | 主要是分期收款项目融 |
| 资收益减少所致。 | ||||
| 所得税费用 | -6,730,870.67 | -2,183,970.53 | 主要是因亏损金额比去年同期增加计提的递延所得税亏损增加所致。 | |
| 研发投入 | 12,151,154.19 | 17,663,460.95 | -31.21% | 主要是杭州熙菱、新通运退出合并范围及研发项目受疫情影响导致研发投入减少。 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -64,237,248.66 | -1,579,795.77 | 主要是受疫情影响，回款比去年同期减少。 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -5,993,948.83 | -11,945,474.61 | 主要是受疫情影响，部分产品研发中断，导致资本化现金流支出减少。 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 37,488,368.36 | -8,041,240.09 | 主要是同期新增贷款增加所致。 | |
| 现金及现金等价物净增加额 | -32,742,829.13 | -21,566,510.47 | 主要是经营活动产生的现金流量净额比去年同期减少所致。 |
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。占比10%以上的产品或服务情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分产品或服务 | ||||||
| 1、智能安防及信息化工程 | 41,201,624.42 | 32,385,961.97 | 21.40% | -41.35% | -25.11% | -17.05% |
| 2、信息安全产品、服务与综合解决方案 | 9,875,801.05 | 2,556,538.78 | 74.11% | 105.49% | 132.42% | -3.00% |
| 3、其他软件开发与服务 | 17,778,287.81 | 16,617,560.02 | 6.53% | -42.59% | -29.28% | -17.59% |
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号—上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求：
报告期内营业收入或营业利润占10%以上的行业
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 营业收入 | 营业成本 | 毛利率 | 营业收入比上年同期增减 | 营业成本比上年同期增减 | 毛利率比上年同期增减 | |
| 分客户所处行业 | ||||||
| 政府客户 | 61,817,806.34 | 47,881,302.51 | 22.54% | -28.08% | -14.90% | -12.00% |
| 非政府客户 | 7,276,213.57 | 3,718,784.13 | 48.89% | -63.73% | -67.87% | 6.58% |
| 分产品 | ||||||
| 1、智能安防及信息化工程 | 41,201,624.42 | 32,385,961.97 | 21.40% | -41.35% | -25.11% | -17.05% |
| 2、信息安全产品、服务与综合解决方案 | 9,875,801.05 | 2,556,538.78 | 74.11% | 105.49% | 132.42% | -3.00% |
| 3、其他软件开发与服务 | 17,778,287.81 | 16,617,560.02 | 6.53% | -42.59% | -29.28% | -17.59% |
| 4、房租收入 | 238,306.63 | 40,025.87 | 83.20% | |||
| 分地区 | ||||||
| 新疆 | 22,992,571.50 | 10,249,476.65 | 55.42% | -66.15% | -72.57% | 10.44% |
| 疆外 | 46,101,448.41 | 41,350,609.99 | 10.31% | 21.01% | 35.70% | -9.71% |
报告期内单一销售合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入30%以上且金额超过5000万元的正在履行的合同情况
□ 适用 √ 不适用
主营业务成本构成
单位：元
| 成本构成 | 本报告期 | 上年同期 | 同比增减 | ||
| 金额 | 占营业成本比重 | 金额 | 占营业成本比重 | ||
| 材料成本 | 40,826,886.79 | 79.18% | 35,614,706.89 | 52.50% | 14.63% |
| 劳务外包成本 | 8,369,108.99 | 16.23% | 22,289,003.59 | 32.85% | -62.45% |
| 人工成本 | 2,142,320.34 | 4.15% | 9,095,422.69 | 13.41% | -76.45% |
| 实施费用 | 221,744.65 | 0.43% | 841,695.14 | 1.24% | -73.65% |
三、非主营业务分析
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 金额 | 占利润总额比例 | 形成原因说明 | 是否具有可持续性 | |
| 投资收益 | -1,756,996.14 | 3.93% | 按权益法核算的长期股权投资收益以及委托理财收益 | 按权益法核算的长期股权投资收益具有可持续性，委托理财收益不具有可持续性 |
| 营业外收入 | 57,423.49 | -0.13% | 违约金收入 | 不具有可持续性 |
| 营业外支出 | 122.43 | 0.00% | 不具有可持续性 | |
| 资产处置收益 | -14,805.30 | 0.03% | 固定资产处置收入 | 不具有可持续性 |
| 信用资产减值损失 | -18,160,421.77 | 40.63% | 按照预期信用损失模型计算的减值损失 | 具有可持续性 |
| 其他收益 | 1,131,130.24 | -2.53% | 主要系软件产品即征即退、政府补助。 | 软件产品即征即退具有持续性，其余不具有持续性。 |
四、资产、负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
| 本报告期末 | 上年同期末 | 比重增减 | 重大变动说明 | |||
| 金额 | 占总资产比例 | 金额 | 占总资产比例 | |||
| 货币资金 | 53,356,770.96 | 5.81% | 113,794,605.18 | 12.31% | -6.50% | 主要是受疫情影响回款比去年同期减少所致。 |
| 应收账款 | 452,988,711.72 | 49.34% | 416,042,976.88 | 45.01% | 4.33% | 无重大变化 |
| 存货 | 99,498,943.44 | 10.84% | 76,588,228.75 | 8.28% | 2.56% | 无重大变化 |
| 投资性房地产 | 2,569,629.60 | 0.28% | 2,751,268.88 | 0.30% | -0.02% | 无重大变化 |
| 长期股权投资 | 6,816,449.66 | 0.74% | 5,581,026.34 | 0.60% | 0.14% | 无重大变化 |
| 固定资产 | 5,832,837.05 | 0.64% | 7,139,850.90 | 0.77% | -0.13% | 无重大变化 |
| 短期借款 | 103,142,290.30 | 11.23% | 119,000,000.00 | 12.87% | -1.64% | 无重大变化 |
| 长期应收款 | 101,141,161.15 | 11.02% | 170,794,226.75 | 18.48% | -7.46% | 主要因新增的分期收款项目减少，同时前期确认的长期应收款到达合同约定的收款条件逐步转出所致。 |
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
截至2020年06月30日受到限制的货币资金为7,464,922.59元，其中银行承兑汇票保证金1,169,017.00元，履约保函保证金6,295,905.59 元。
五、投资状况分析
1、总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无募集资金使用情况。
6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内委托理财概况
单位：万元
| 具体类型 | 委托理财的资金来源 | 委托理财发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回的金额 |
| 银行理财产品 | 自有资金 | 5,600 | 0 | 0 |
| 合计 | 5,600 | 0 | 0 | |
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（3）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
| 公司名称 | 公司类型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 上海熙菱信息技术有限公司 | 子公司 | 1）智能安防及信息化工程，包括智能安防领域的数据和图像分析、开发及运用，并以此为基础的软件产品与开发、技术服务和信息工程建设等业务；2）提供信息安全产品、服务与综合解决方案，包括信息安全审计软件产品与开发、技术服 | 101,720,000.00 | 475,827,980.14 | 229,481,636.51 | 37,265,695.42 | -22,238,459.43 | -18,792,605.60 |
报告期内取得和处置子公司的情况
□ 适用 √ 不适用
主要控股参股公司情况说明
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司面临的风险和应对措施
见第一节 重要提示、目录和释义章节
十、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第五节 重要事项
一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
| 会议届次 | 会议类型 | 投资者参与比例 | 召开日期 | 披露日期 | 披露索引 |
| 2019年年度股东大会 | 年度股东大会 | 47.91% | 2020年04月30日 | 2020年04月30日 | 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 公告编号：2020-036《新疆熙菱信息技术股份有限公司2019年年度股东大会决议公告》 |
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
□ 适用 √ 不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项。
四、聘任、解聘会计师事务所情况
半年度财务报告是否已经审计
□ 是 √ 否
公司半年度报告未经审计。
五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
七、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
八、诉讼事项
重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。其他诉讼事项
√ 适用 □ 不适用
| 诉讼(仲裁)基本情况 | 涉案金额（万元） | 是否形成预计负债 | 诉讼(仲裁)进展 | 诉讼(仲裁)审理结果及影响 | 诉讼(仲裁)判决执行情况 | 披露日期 | 披露索引 |
| 公司诉新疆浦汇信息技术有限公司合同纠纷案 | 267.12 | 否 | 一审判决新疆浦汇信息技术有限公司支付我公司243.2万元。 | 已申请法院强制执行，无结果 | 无进展 | 2020年04月10日 | 公司《2019年年度报告全文》 |
| 公司诉新疆亿科智能技术开发有限公司合同纠纷案 | 245.64 | 否 | 2020年7月16日已开庭，因疫情原因对方未出席，法官建议双方达成调解方案，如不能达成，由法院直接出判决书。 | 待与对方达成调解方案 | 待法院出判决书 | 2020年04月10日 | 公司《2019年年度报告全文》 |
| 公司诉新疆浩博伟业贸易有限公司合同纠纷案 | 160.27 | 否 | 截止2020年5月13日，对方已将剩余项目款项全部支付我 | 已收到诉讼项目款项。 | 执行完成 | 2020年04月10日 | 公司《2019年年度报告全文》 |
| 公司。 | |||||||
| 公司诉奇台县农业局合同纠纷案（原：奇台县畜牧兽医局） | 145.92 | 否 | 2020年6月16日在奇台县法院，我公司与奇台县农业局达成执行和解，对方支付100万给我公司，本项目结案。 | 已收到诉讼项目款项。 | 执行完成 | 2020年04月10日 | 公司《2019年年度报告全文》 |
| 公司诉宁波市东望智能系统工程有限公司合同纠纷案 | 180.82 | 否 | 原定于2020年7月22日开庭，但因对方传票未送达，开庭延期 | 待开庭 | 缴费完成，待开庭 |
九、媒体质疑情况
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无媒体普遍质疑事项。
十、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
√ 适用 □ 不适用
公司控股股东实际控制人在报告期内诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司共有两期股权激励计划处于实施状态，具体情况如下：
一、关于2018年限制性股票激励计划情况
1、2018年8月24日，公司召开第三届董事会第九次会议，第三届监事会第七次会议，及2018年9月17日召开第四次临时
股东大会，审议通过2018年限制性股票激励计划等相关议案。本激励计划拟授予的限制性股票数量为420.50万股，其中，向107名激励对象首次授予340.50万股，预留80.00万股。公司独立董事对本次激励计划发表了明确同意的独立意见，律师、独立财务顾问出具了相应报告。详见2018年8月24日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告如下：2018-074 《第三届董事会第九次会议决议公告》；2018-075 《第三届监事会第七次会议决议公告》；《独立董事关于第三届董事会第九次会议相关事项的独立意见》；《2018年限制性股票激励计划（草案）》；《2018年限制性股票激励计划（草案）摘要》；《2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法》；《2018年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》；《上市公司股权激励计划自查表》；《上海荣正投资咨询股份有限公司关于公司2018年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告》。
2、2018年8月28日至2018年9月7日期间，公司对激励计划首次授予激励对象名单在公司内部进行了公示，公司监事会在充分听取公示意见后，对激励对象名单进行了核查，认为激励对象符合本次激励计划规定的激励对象范围。详见2018年9月12日巨潮资讯网，公告编号：2018-079 《监事会关于2018年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、公司对激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象在激励计划草案首次披露前6个月内（即2018年2月23日至2018年8月24日）买卖公司股票的情况进行了自查，并披露了自查报告，经核查，在本次激励计划草案公告前6个月内，未发现本次激励计划内幕信息知情人和激励对象利用本次激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为，符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号——股权激励计划》的相关规定，不存在内幕交易行为。详见2018年9月17日巨潮资讯网，公告编号：2018-080 《关于公司2018年限制性股票激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2018年9月25日，公司召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第八次会议审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意确定2018年9月25日为首次授予日，授予价格为6.44元，向107名激励对象授予340.50万股限制性股票。详见2018年9月25日巨潮资讯网，公告如下：2018-084 《第三届董事会第十一次会议决议公告》；2018-085 《第三届监事会第八次会议决议公告》；2018-086 《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》；《上海荣正投资咨询股份有限公司关于公司2018年限制性股票激励计划首次授予事项之独立财务顾问报告》；《上海市锦天城律师事务所关于公司限制性股票激励计划首次授予限制性股票有关事项的法律意见书》；《独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》。
5、2018年11月28日，公司董事会实施并完成了限制性股票的授予工作，实际授予的激励对象人数为84人，授予的限制性股票数量为325.15万股，授予限制性股票的上市日期为2018年11月30日。天职国际会计师事务所于2018年11月19日出具了天职业字[2018]22096号股权激励验资报告，公司总股本由16,000.00万股增加至16,325.15万股，公司本次激励计划限制性股票的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。按实际申请登记份额325.15万股测算，预计未来限制性股票激励总成本为2178.51万元，本次限制性股票激励成本对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。详见2018年11月29日巨潮资讯网，公告编号：2018-094《关于2018年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》。
6、2019年12月4日，公司召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十六次会议审议通过《关于2018年度限制性股票第一个限售期解除限售条件成就的议案》，董事会认为公司2018年限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件已成就，74名激励对象资格合法、有效，同意办理2018年限制性股票激励计划第一次解除限售的相关事宜。本次解除限售的股票数量为116.8万股，占目前公司总股本0.7155%，详见2019年12月5日巨潮资讯网，公告如下：2019-076 《第三届董事会第二十二次会议决议公告》；2019-077 《第三届监事会第十六次会议决议公告》；2019-079 《关于2018年限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件成就的公告》；《上海市锦天城律师事务所关于新疆熙菱信息技术股份有限公司限制性股票激励计划之首次授予限制性股票第一期解锁之法律意见书》。
7、公司按照激励计划的相关规定办理了首次授予部分第一个解除限售期限制性股票的解除限售并上市流通事宜，上市
流通日期：2019年12月17日。详见2019年12月13日巨潮资讯网，公告编号：2019-084 《关于2018年限制性股票激励计划第一个限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》。
8、2019年12月4日，公司召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十六次会议审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》及《关于调整2018年限制性股票激励计划回购价格的议案》以及2019年12月20日，公司召开2019年第三次临时股东大会，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，因激励对象发生离职导致不符合第一个解除限售条件的情形，董事会同意对该部分限制性股票进行回购注销，数量合计331,500股。同时，因公司实施了2018年度权益分派事项，需对回购价格进行相应调整，回购价格为6.4260元/股。详见2019年12月5日巨潮资讯网，公告如下：2019-076 《第三届董事会第二十二次会议决议公告》；2019-077 《第三届监事会第十六次会议决议公告》；2019-078 《关于回购注销部分限制性股票及调整2018年限制性股票激励计划回购价格的公告》、《上海市锦天城律师事务所关于回购注销部分限制性股票及调整2018年限制性股票激励计划回购价格之法律意见书》及2019-085 《2019年第三次临时股东大会决议公告》。 9、2020年4月9日，公司召开了第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第十八次会议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》, 因公司2019年度业绩考核未满足2018年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件，并存在部分激励对象离职的情形，董事会同意对9名离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票180,000股进行回购注销，对第二个解除限售期所涉65名激励对象当期对应已获授但尚未解除限售的限制性股票786,000股进行回购注销。详见《2020-024 关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》等公告。 10、2020年4月30日，公司召开了2019年度股东大会审议通过《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。详见：《2020-036 2019年年度股东大会决议公告》。 11、截至2020年6月2日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成上述限制性股票的回购注销手续并在巨潮资讯网进行了公告。详见《2020-046 关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。
二、关于2020年限制性股票激励计划情况
1、2020年2月16日，公司召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过《关于<新疆熙菱信息技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<新疆熙菱信息技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。详见：《2020年限制性股票激励计划（草案）》等公告。
2、2020年2月17日至2020年2月27日，公司对授予激励对象的姓名和职务在公司内部网站进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2020年4月25日，公司监事会发表了《监事会关于2020年限制性股票激励计划授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2020年4月30日，公司召开2019年度股东大会，审议通过了《关于<新疆熙菱信息技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<新疆熙菱信息技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同时披露了《关于2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及授予激励对象买卖公司股票情况自查报告》。详见《2020-036 2019年年度股东大会决议公告》
4、2020年6月1日，公司召开了第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第二十次会议，审议通过《关于调整公司2020年限制性股票激励计划激励对象与授予数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。监事会对授予激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见。详见《2020-045 关于调整公司2020年限制性股票激励计划激励对象与授予数量的公告》；《2020-041 关于向激励对象授予限制性股票的公告》
5、2020年6月12日，公司召开了第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十一次会议，审议通过《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》。详见《2020-050 关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格的公告》。
6、2020年6月24日，公司完成了本期365万股限制性股票的授予登记工作并上市，详见《2020-052 关于2020年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》。
十三、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
| 关联交易方 | 关联关系 | 关联交易类型 | 关联交易内容 | 关联交易定价原则 | 关联交易价格 | 关联交易金额（万元） | 占同类交易金额的比例 | 获批的交易额度（万元） | 是否超过获批额度 | 关联交易结算方式 | 可获得的同类交易市价 | 披露日期 | 披露索引 |
| 上海信堰投资管理有限公司 | 控股股东、实际控制人直接控制的其他企业 | 经常性关联交易 | 房产租赁 | 市场价格 | 3.3 元/平米/天 | 75.23 | 38.45% | 150.45 | 否 | 定期结算 | 3.3 元/平米/天 | 2020年04月10日 | 巨潮资讯网公告编号：2020-04-10《关于公司2020年度日常关联交易预计的核查意见》 |
| 杭州熙菱信息技术有限公司 | 联营企业 | 经常性关联交易 | 采购安全网关等设备及劳务 | 市场价格 | 不适用 | 326.18 | 4.63% | 1,000 | 否 | 按合同结算 | 不适用 | 2020年04月10日 | 巨潮资讯网公告编号：2020-04-10《关于公司2020年度日常关联交易预计的核查意见》 |
| 上海万斛科技有限公司 | 原持股孙公司，已于2019年11月退出 | 经常性关联交易 | 出租房屋 | 市场价格 | 3.3 元/平米/天 | 20.1 | 84.33% | 40.19 | 否 | 定期结算 | 3.3 元/平米/天 | 2020年04月10日 | 巨潮资讯网公告编号：2020-04-10《关于公司2020年 |
| 度日常关联交易预计的核查意见》 | |||||||||||||
| 上海万斛科技有限公司 | 原持股孙公司，已于2019年11月退出 | 经常性关联交易 | 采购劳务 | 市场价格 | 不适用 | 50.37 | 0.72% | 800 | 否 | 按合同结算 | 不适用 | 2020年04月10日 | 巨潮资讯网公告编号：2020-04-10《关于公司2020年度日常关联交易预计的核查意见》 |
| 合计 | -- | -- | 471.88 | -- | 1,990.64 | -- | -- | -- | -- | -- | |||
| 大额销货退回的详细情况 | 无 | ||||||||||||
| 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有） | 无 | ||||||||||||
| 交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用） | 无 | ||||||||||||
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
√ 是 □ 否
应收关联方债权
| 关联方 | 关联关系 | 形成原因 | 是否存在非经营性资金占用 | 期初余额（万元） | 本期新增金额（万元） | 本期收回金额（万元） | 利率 | 本期利息（万元） | 期末余额（万元） |
| 乌鲁木齐聚信金堰股权投资管理有限公司 | 实际控制人直系亲属控制的企业 | 股权转让 | 否 | 2,033.03 | 0 | 0 | 0.00% | 0 | 2,033.03 |
| 上海熙菱数据技术有限公司 | 子公司 | 代垫款项 | 否 | 1 | 0 | 1 | 0.00% | 0 | 0 |
| 上海万斛科技有限公司 | 原持股子公司，已于2019年11月退出 | 代垫款项 | 否 | 1.5 | 0 | 1.5 | 0.00% | 0 | 0 |
| 上海信堰投资管理有限公司 | 实际控制人直系亲属控制的企业 | 租房押金 | 否 | 26.12 | 0 | 0 | 0.00% | 0 | 26.12 |
| 关联债权对公司经营成果及财务状况的影响 | 无 | ||||||||
应付关联方债务
| 关联方 | 关联关系 | 形成原因 | 期初余额（万元） | 本期新增金额（万元） | 本期归还金额（万元） | 利率 | 本期利息（万元） | 期末余额（万元） |
| 岳亚梅 | 实际控制人 | 向实际控制人借款 | 337.43 | 337.43 | 8.75% | 8.24 | 0 | |
| 杭州熙菱信息技术有限公司 | 上海熙菱持股33.3% | 代垫款项 | 4.16 | 4.16 |
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十四、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
√ 适用 □ 不适用
租赁情况说明报告期内公司及控股子公司发生租赁其他公司（个人）房产的租赁费用为195.67万元，向其他公司出租房产的租赁费用为23.83万元，主要为办公场地租赁。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
单位：万元
| 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 |
| 上海熙菱信息技术有限公司 | 2019年04月19日 | 2,000 | 2019年06月21日 | 1,500 | 连带责任保证 | 保证期间根据主合同约定的各笔债务的债务履行期限分别计算，每一笔主债务项下的保证期间为，自该 | 否 | 是 |
| 笔债务履行期限届满之日起，计至全部主合同项下最后到期的主债务的债务履行期限届满之日后两年止。 | |||||||||
| 上海熙菱信息技术有限公司 | 2019年04月19日 | 1,000 | 2020年03月04日 | 1,000 | 连带责任保证 | 保证期间根据主合同项下债权人与债务人所提供的的每笔融资分别计算，就该笔融资项下债务履行期限届满之日起两年，保证额度有效期自2020年3月4日至2021年2月19日。 | 否 | 是 | |
| 上海熙菱信息技术有限公司 | 2019年04月19日 | 2,000 | 2019年11月14日 | 800 | 连带责任保证 | 保证期间自本担保协议生效之日起至主合同项下每笔贷款或其他融资等另加三年。 | 否 | 是 | |
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） | 10,000 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） | 1,800 | ||||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） | 10,000 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） | 1,800 | ||||||
| 子公司对子公司的担保情况 | |||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期 | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保 | |
| 公司担保总额（即前三大项的合计） | |||
| 报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1） | 10,000 | 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2） | 1,800 |
| 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3） | 10,000 | 报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4） | 1,800 |
| 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 | 4.73% | ||
| 其中： | |||
采用复合方式担保的具体情况说明
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、日常经营重大合同
单位：
| 合同订立公司方名称 | 合同订立对方名称 | 合同总金额 | 合同履行的进度 | 本期确认的销售收入金额 | 累计确认的销售收入金额 | 应收账款回款情况 | 影响重大合同履行的各项条件是否发生重大变化 | 是否存在合同无法履行的重大风险 |
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十五、社会责任情况
1、重大环保情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位否
2、履行精准扶贫社会责任情况
（1）精准扶贫规划
（2）半年度精准扶贫概要
（3）精准扶贫成效
| 指标 | 计量单位 | 数量/开展情况 |
| 一、总体情况 | —— | —— |
| 二、分项投入 | —— | —— |
| 1.产业发展脱贫 | —— | —— |
| 2.转移就业脱贫 | —— | —— |
| 3.易地搬迁脱贫 | —— | —— |
| 4.教育扶贫 | —— | —— |
| 5.健康扶贫 | —— | —— |
| 6.生态保护扶贫 | —— | —— |
| 7.兜底保障 | —— | —— |
| 8.社会扶贫 | —— | —— |
| 9.其他项目 | —— | —— |
| 三、所获奖项（内容、级别） | —— | —— |
（4）后续精准扶贫计划
十六、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
十七、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例 | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例 | |
| 一、有限售条件股份 | 83,465,500 | 51.13% | 3,650,000 | -26,453,225 | -22,803,225 | 60,662,275 | 36.63% | ||
| 1、国家持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0.00% | |||
| 2、国有法人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0.00% | |||
| 3、其他内资持股 | 83,465,500 | 51.13% | 3,650,000 | -26,453,225 | -22,803,225 | 60,662,275 | 36.63% | ||
| 其中：境内法人持股 | 6,460,000 | 3.96% | -6,460,000 | -6,460,000 | 0 | 0.00% | |||
| 境内自然人持股 | 77,005,500 | 47.17% | 3,650,000 | -19,993,225 | -16,343,225 | 60,662,275 | 36.63% | ||
| 4、外资持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0.00% | |||
| 其中：境外法人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0.00% | |||
| 境外自然人持股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0.00% | |||
| 二、无限售条件股份 | 79,786,000 | 48.87% | 25,155,725 | 25,155,725 | 104,941,725 | 63.37% | |||
| 1、人民币普通股 | 79,786,000 | 48.87% | 25,155,725 | 25,155,725 | 104,941,725 | 63.37% | |||
| 2、境内上市的外资股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0.00% | |||
| 3、境外上市的外资股 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0.00% | |||
| 4、其他 | 0 | 0.00% | 0 | 0 | 0 | 0.00% | |||
| 三、股份总数 | 163,251,500 | 100.00% | 3,650,000 | -1,297,500 | 2,352,500 | 165,604,000 | 100.00% | ||
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
1、公司股东何开文、岳亚梅及阿拉山口市鑫都技术服务有限合伙企业所持有的股份于2020年1月6日解除限售，其中17,236,000股可实际上市流通。
2、公司2018年度限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件未达成，同时因19名原激励对象离职所涉及的限制性股票数量合计1,297,500股于2020年6月2日注销完成。
3、公司2020年度限制性股票激励计划授予的3,650,000股限制性股票于2020年6月24日上市。股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
一、2018年度限制性股票激励计划
1、2019年12月4日，公司召开了第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于调整2018年限制性股票激励计划回购价格的议案》，因10名激励对象离职导致不符合解除限售条件的情形，董事会同意对该部分激励对象已获授但尚未解除限售的合计331,500股限制性股票进行回购注销。同时，因公司实施了2018年度权益分派事项，限制性股票回购价格由6.44元/股调整为6.4260元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次事项进行了核查并发表了意见，律师出具了相应的法律意见。
2、2019年12月20日，公司召开2019年第三次临时股东大会审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
3、2020年4月9日，公司召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第十八次会议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》, 因公司2019年度业绩考核未满足2018年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件，并存在部分激励对象离职的情形，董事会同意对9名离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票180,000股进行回购注销，对第二个解除限售期所涉65名激励对象当期对应已获授但尚未解除限售的限制性股票786,000股进行回购注销。
4、2020年4月30日，公司召开了2019年度股东大会审议通过《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。
二、2020年度限制性股票激励计划
1、2020年2月16日，公司召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于<新疆熙菱信息技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案;
2、2020年4月30日，公司召开2019年度股东大会，审议通过了《关于<新疆熙菱信息技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。
3、2020年6月1日，公司召开第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第二十次会议，审议通过《关于调整公司2020年限制性股票激励计划激励对象与授予数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。
4、2020年6月12日，公司召开了第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十一次会议，审议通过《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》。
股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
2020年6月24日，公司完成了2020年限制性股票激励计划365万股股票的授予登记工作并上市，详见《2020-052 关于2020年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》。股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
公司2020年实施限制性股票激励，股本增加3,650,000股，2018年度限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件未达成及19名原激励对象离职所涉及的限制性股票1,297,500股，公司回购该部分股份，导致股本减少1,297,500股，2020年限制性股票激励及回购变动日期为2020年6月，该股份变动不影响最近一年及最近一期的基本每股收益和稀释每股收益，也不影响最近一年归属于普通股股东的每股净资产，最近一期的每股净资产由原每股2.33元变更为2.30元。公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 |
| 何开文 | 53,880,000 | 13,470,000 | 0 | 40,410,000 | 高管锁定股 | 每年按持股总数的25%解除限售 |
| 岳亚梅 | 21,000,000 | 5,250,000 | 0 | 15,750,000 | 高管锁定股 | 每年按持股总数的25%解除限售 |
| 阿拉山口市鑫都技术服务有限合伙企业 | 6,460,000 | 6,460,000 | 0 | 0 | 首发前限售股 | 不适用 |
| 2018年限制性股票激励计划 | 2,083,500 | 1,297,500 | 0 | 786,000 | 股权激励限售股 | 分阶段解除限售 |
| 2020年限制性股票激励计划 | 0 | 0 | 3,650,000 | 3,650,000 | 股权激励限售股 | 分阶段解除限售 |
| 杨程 | 18,000 | 0 | 0 | 18,000 | 高管锁定股 | 每年按持股总数的25%解除限售 |
| 费涛 | 12,000 | 0 | 0 | 12,000 | 高管锁定股 | 每年按持股总数的25%解除限售 |
| 王继能 | 12,000 | 0 | 17,000 | 29,000 | 高管锁定股 | 原任职期届满日 2020 年 12 月22日前和任期届满后六个月内，每年按持股总数的25%解除限售 |
| 曾炜 | 0 | 0 | 7,275 | 7,275 | 高管锁定股 | 原任职期届满日 2020 年 12 月22日前和任期届满后六个月内，每年按持股总数的25%解除限售 |
| 合计 | 83,465,500 | 26,477,500 | 3,674,275 | 60,662,275 | -- | -- |
二、证券发行与上市情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司股东数量及持股情况
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 12,783 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） | 0 | |||||||
| 持股5%以上的普通股股东或前10名股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 报告期末持股数量 | 报告期内增减变动情况 | 持有有限售条件的股份数量 | 持有无限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||
| 何开文 | 境内自然人 | 32.54% | 53,880,000 | 0 | 40,410,000 | 13,470,000 | 质押 | 10,530,000 | ||
| 岳亚梅 | 境内自然人 | 12.68% | 21,000,000 | 0 | 15,750,000 | 5,250,000 | 质押 | 12,450,000 | ||
| 阿拉山口市鑫都技术服务有限合伙企业 | 境内非国有法人 | 4.99% | 8,162,497 | 0 | 0 | 8,162,497 | ||||
| 深圳市嘉源启航创业投资企业(有限合伙) | 境内非国有法人 | 1.21% | 2,002,097 | 150,000 | 0 | 2,002,097 | ||||
| 龚斌 | 境内自然人 | 0.98% | 1,624,984 | -100,000 | 0 | 1,624,984 | ||||
| 范利芳 | 境内自然人 | 0.97% | 1,602,560 | 0 | 0 | 1,602,560 | ||||
| 王立田 | 境内自然人 | 0.97% | 1,600,000 | 0 | 0 | 1,600,000 | ||||
| #罗文华 | 境内自然人 | 0.85% | 1,403,300 | -220,000 | 0 | 1,403,300 | ||||
| 周宇光 | 境内自然人 | 0.75% | 1,239,100 | 1,239,100 | 0 | 1,239,100 | ||||
| 王峰 | 境内自然人 | 0.54% | 901,920 | 901,920 | 0 | 901,920 | ||||
| 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参见注3） | 无 | |||||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 股东何开文先生和岳亚梅女士是夫妻关系，一致行动人；阿拉山口市鑫都技术服务有限合伙企业是公司员工持股平台；罗文华是深圳市嘉源启航创业投资企业(有限合伙)的上层股东、上层法人股东董事、高管；王立田是深圳市嘉源启航创业投资企业(有限合伙)的上层股东、上层法人股东董事、监事。除前述情况外公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | |||||||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 报告期末持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |
| 股份种类 | 数量 | ||
| 何开文 | 13,470,000 | 人民币普通股 | 13,470,000 |
| 阿拉山口市鑫都技术服务有限合伙企业 | 8,162,497 | 人民币普通股 | 8,162,497 |
| 岳亚梅 | 5,250,000 | 人民币普通股 | 5,250,000 |
| 深圳市嘉源启航创业投资企业(有限合伙) | 2,002,097 | 人民币普通股 | 2,002,097 |
| 龚斌 | 1,624,984 | 人民币普通股 | 1,624,984 |
| 范利芳 | 1,602,560 | 人民币普通股 | 1,602,560 |
| 王立田 | 1,600,000 | 人民币普通股 | 1,600,000 |
| #罗文华 | 1,403,300 | 人民币普通股 | 1,403,300 |
| 周宇光 | 1,239,100 | 人民币普通股 | 1,239,100 |
| 王峰 | 901,920 | 人民币普通股 | 901,920 |
| 前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明 | 股东何开文先生和岳亚梅女士是夫妻关系，一致行动人；阿拉山口市鑫都技术服务有限合伙企业是公司员工持股平台；罗文华是深圳市嘉源启航创业投资企业(有限合伙)的上层股东、上层法人股东董事、高管；王立田是深圳市嘉源启航创业投资企业(有限合伙)的上层股东、上层法人股东董事、监事。除前述情况外公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | ||
| 前10名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注4） | 公司股东罗文华通过普通证券账户持有公司股票0股，信用证券账户持有公司股票1,403,300股，合计持有公司股票1,403,300股。 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
四、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节 可转换公司债券相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在可转换公司债券。
第九节 董事、监事、高级管理人员情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 姓名 | 职务 | 任职状态 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 期末持股数（股） | 期初被授予的限制性股票数量（股） | 本期被授予的限制性股票数量（股） | 期末被授予的限制性股票数量（股） |
| 王继能 | 董事、副总经理 | 离任 | 80,000 | 0 | 3,000 | 53,000 | 80,000 | 0 | 53,000 |
| 杨程 | 董事、财务总监、董事会秘书 | 现任 | 120,000 | 0 | 0 | 234,000 | 120,000 | 150,000 | 234,000 |
| 费涛 | 副总经理 | 现任 | 80,000 | 0 | 0 | 256,000 | 80,000 | 200,000 | 256,000 |
| 张登 | 副总经理、技术总监 | 现任 | 0 | 0 | 0 | 200,000 | 0 | 200,000 | 200,000 |
| 罗鹃 | 副总经理、人力行政总监 | 现任 | 0 | 0 | 0 | 150,000 | 0 | 150,000 | 150,000 |
| 合计 | -- | -- | 280,000 | 0 | 3,000 | 893,000 | 280,000 | 700,000 | 893,000 |
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 类型 | 日期 | 原因 |
| 王继能 | 董事、副总经理 | 离任 | 2020年04月09日 | 个人原因离任 |
| 张登 | 董事 | 被选举 | 2020年04月30日 | 增补董事 |
第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否
第十一节 财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：元
1、合并资产负债表
编制单位：新疆熙菱信息技术股份有限公司
2020年06月30日
单位：元
| 项目 | 2020年6月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 53,356,770.96 | 86,209,815.06 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 215,000.00 | 49,818.39 |
| 应收账款 | 452,988,711.72 | 461,676,995.78 |
| 应收款项融资 | 580,000.00 | |
| 预付款项 | 4,048,249.50 | 12,037,776.97 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 31,623,422.60 | 32,653,594.86 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 99,498,943.44 | 83,331,775.05 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 98,348,802.65 | 97,550,705.83 |
| 其他流动资产 | 7,005,638.29 | 1,647,089.19 |
| 流动资产合计 | 747,085,539.16 | 775,737,571.13 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | 101,141,161.15 | 99,312,233.38 |
| 长期股权投资 | 6,816,449.66 | 8,405,308.53 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 2,569,629.60 | 2,660,449.24 |
| 固定资产 | 5,832,837.05 | 6,182,347.99 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 10,574,321.05 | 11,742,895.81 |
| 开发支出 | 18,247,655.42 | 12,594,948.61 |
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 516,920.92 | 741,754.99 |
| 递延所得税资产 | 25,370,879.65 | 17,861,891.43 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 171,069,854.50 | 159,501,829.98 |
| 资产总计 | 918,155,393.66 | 935,239,401.11 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 103,142,290.30 | 70,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 2,922,539.40 | 5,042,832.00 |
| 应付账款 | 274,445,741.95 | 312,945,856.66 |
| 预收款项 | 74,117,601.45 | |
| 合同负债 | 97,690,655.95 | |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 6,184,224.75 | 5,575,504.91 |
| 应交税费 | 20,412,846.47 | 23,159,418.04 |
| 其他应付款 | 27,609,765.14 | 22,248,887.19 |
| 其中：应付利息 | 209,888.50 | |
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 532,408,063.96 | 513,090,100.25 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 3,887,957.02 | 3,853,146.35 |
| 递延收益 | 1,380,000.00 | 350,000.00 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 5,267,957.02 | 4,203,146.35 |
| 负债合计 | 537,676,020.98 | 517,293,246.60 |
| 所有者权益： |
| 股本 | 165,604,000.00 | 163,251,500.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 73,834,926.82 | 65,210,791.12 |
| 减：库存股 | 22,924,764.80 | 13,417,740.00 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 11,789,805.64 | 11,789,805.64 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 152,175,405.02 | 191,111,797.75 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 380,479,372.68 | 417,946,154.51 |
| 少数股东权益 | ||
| 所有者权益合计 | 380,479,372.68 | 417,946,154.51 |
| 负债和所有者权益总计 | 918,155,393.66 | 935,239,401.11 |
法定代表人：何开文 主管会计工作负责人：杨程 会计机构负责人：陈娟
2、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2020年6月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 21,805,745.90 | 57,075,238.23 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 278,922,411.43 | 297,989,294.38 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 540,193.12 | 9,916,273.92 |
| 其他应收款 | 24,203,349.35 | 21,943,931.89 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | 49,931,177.75 | 38,121,806.56 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 |
| 一年内到期的非流动资产 | 50,544,160.35 | 49,746,063.53 |
| 其他流动资产 | 983,451.24 | 856,418.52 |
| 流动资产合计 | 426,930,489.14 | 475,649,027.03 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | 5,583,010.91 | 7,079,959.94 |
| 长期股权投资 | 147,164,727.06 | 146,396,701.51 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | 1,238,196.50 | 1,292,529.78 |
| 固定资产 | 1,665,730.34 | 2,204,979.49 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | ||
| 开发支出 | 5,547,281.22 | 4,536,954.23 |
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 16,428,338.93 | 12,361,771.34 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 177,627,284.96 | 173,872,896.29 |
| 资产总计 | 604,557,774.10 | 649,521,923.32 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 80,104,533.74 | 50,000,000.00 |
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 2,922,539.40 | 5,042,832.00 |
| 应付账款 | 130,198,204.16 | 170,470,433.98 |
| 预收款项 | 45,595,582.14 | |
| 合同负债 | 63,447,940.67 | |
| 应付职工薪酬 | 1,689,641.65 | 1,469,871.54 |
| 应交税费 | 9,600,497.07 | 10,782,261.09 |
| 其他应付款 | 46,362,780.73 | 73,023,827.70 |
| 其中：应付利息 | 75,624.98 | |
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 334,326,137.42 | 356,384,808.45 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 349,620.95 | 267,765.00 |
| 递延收益 | 350,000.00 | 350,000.00 |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 699,620.95 | 617,765.00 |
| 负债合计 | 335,025,758.37 | 357,002,573.45 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 165,604,000.00 | 163,251,500.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 76,050,523.54 | 67,426,387.84 |
| 减：库存股 | 22,924,764.80 | 13,417,740.00 |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 11,789,805.64 | 11,789,805.64 |
| 未分配利润 | 39,012,451.35 | 63,469,396.39 |
| 所有者权益合计 | 269,532,015.73 | 292,519,349.87 |
| 负债和所有者权益总计 | 604,557,774.10 | 649,521,923.32 |
3、合并利润表
单位：元
| 项目 | 2020年半年度 | 2019年半年度 |
| 一、营业总收入 | 69,094,019.91 | 106,021,071.26 |
| 其中：营业收入 | 69,094,019.91 | 106,021,071.26 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 95,051,586.95 | 123,821,856.42 |
| 其中：营业成本 | 51,600,086.64 | 67,840,828.31 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 1,061,917.03 | 645,196.15 |
| 销售费用 | 15,267,748.18 | 19,080,156.45 |
| 管理费用 | 22,544,219.96 | 33,037,910.54 |
| 研发费用 | 6,498,447.38 | 6,353,512.95 |
| 财务费用 | -1,920,832.24 | -3,135,747.98 |
| 其中：利息费用 | 2,745,705.79 | 3,380,598.92 |
| 利息收入 | 4,755,478.04 | 6,577,327.34 |
| 加：其他收益 | 1,131,130.24 | 736,350.46 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -1,756,996.14 | 5,044,361.18 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以 |
| “－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -18,160,421.77 | -6,953,720.02 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -14,805.30 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -44,758,660.01 | -18,973,793.54 |
| 加：营业外收入 | 57,423.49 | 6,590.00 |
| 减：营业外支出 | 122.43 | 267,212.79 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -44,701,358.95 | -19,234,416.33 |
| 减：所得税费用 | -6,730,870.67 | -2,183,970.53 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -37,970,488.28 | -17,050,445.80 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -37,970,488.28 | -17,050,445.80 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | -37,970,488.28 | -14,099,894.86 |
| 2.少数股东损益 | -2,950,550.94 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | -37,970,488.28 | -17,050,445.80 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | -37,970,488.28 | -14,099,894.86 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -2,950,550.94 | |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | -0.2326 | -0.0864 |
| （二）稀释每股收益 | -0.2326 | -0.0864 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：何开文 主管会计工作负责人：杨程 会计机构负责人：陈娟
4、母公司利润表
单位：元
| 项目 | 2020年半年度 | 2019年半年度 |
| 一、营业收入 | 23,508,917.68 | 34,787,688.96 |
| 减：营业成本 | 18,842,414.88 | 23,713,886.15 |
| 税金及附加 | 124,607.57 | 234,067.39 |
| 销售费用 | 3,777,986.69 | 6,164,161.95 |
| 管理费用 | 7,726,531.93 | 13,038,352.73 |
| 研发费用 | 1,362,560.04 | 2,356,705.64 |
| 财务费用 | 604,315.21 | 79,538.97 |
| 其中：利息费用 | 1,938,233.97 | 3,355,991.20 |
| 利息收入 | 1,387,125.87 | 3,299,675.72 |
| 加：其他收益 | 347,965.24 | 700,000.00 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 185,443.98 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -19,204,136.95 | -6,158,097.07 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | -14,805.30 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -27,615,031.67 | -16,257,120.94 |
| 加：营业外收入 | 57,423.49 | |
| 减：营业外支出 | 266,750.00 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -27,557,608.18 | -16,523,870.94 |
| 减：所得税费用 | -4,066,567.59 | -2,176,429.57 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -23,491,040.59 | -14,347,441.37 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -23,491,040.59 | -14,347,441.37 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允 |
| 价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | -23,491,040.59 | -14,347,441.37 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5、合并现金流量表
单位：元
| 项目 | 2020年半年度 | 2019年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 87,132,781.68 | 189,100,725.07 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 363,705.14 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 10,048,682.31 | 2,406,467.09 |
| 经营活动现金流入小计 | 97,545,169.13 | 191,507,192.16 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 94,673,291.20 | 116,875,192.75 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 35,329,208.48 | 40,972,757.19 |
| 支付的各项税费 | 12,715,484.57 | 9,392,291.89 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 19,064,433.54 | 25,846,746.10 |
| 经营活动现金流出小计 | 161,782,417.79 | 193,086,987.93 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -64,237,248.66 | -1,579,795.77 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 282,916,320.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 371,862.73 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 32,900.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 283,321,082.73 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 6,275,031.56 | 11,862,347.57 |
| 投资支付的现金 | 283,040,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 83,127.04 | |
| 投资活动现金流出小计 | 289,315,031.56 | 11,945,474.61 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -5,993,948.83 | -11,945,474.61 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 17,862,924.80 | 2,300,000.00 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 2,300,000.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 88,000,000.00 | 81,374,308.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 105,862,924.80 | 83,674,308.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 55,000,000.00 | 86,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 3,792,732.44 | 5,715,548.09 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 9,581,824.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 68,374,556.44 | 91,715,548.09 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 37,488,368.36 | -8,041,240.09 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -32,742,829.13 | -21,566,510.47 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 78,634,677.50 | 131,923,895.89 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 45,891,848.37 | 110,357,385.42 |
6、母公司现金流量表
单位：元
| 项目 | 2020年半年度 | 2019年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 45,001,224.08 | 72,367,823.83 |
| 收到的税费返还 | 70,475.94 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 1,067,158.87 | 26,623,812.17 |
| 经营活动现金流入小计 | 46,138,858.89 | 98,991,636.00 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 63,203,204.49 | 62,721,454.44 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 10,359,981.76 | 14,265,674.55 |
| 支付的各项税费 | 779,474.61 | 943,306.19 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 45,145,597.45 | 16,156,359.71 |
| 经营活动现金流出小计 | 119,488,258.31 | 94,086,794.89 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -73,349,399.42 | 4,904,841.11 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 138,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 185,443.98 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 32,900.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 138,218,343.98 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 966,655.44 | 2,793,904.74 |
| 投资支付的现金 | 138,000,000.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 138,966,655.44 | 2,793,904.74 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -748,311.46 | -2,793,904.74 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 17,862,924.80 | |
| 取得借款收到的现金 | 70,000,000.00 | 40,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 87,862,924.80 | 40,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 40,000,000.00 | 86,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 2,888,753.66 | 5,715,548.09 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 6,207,516.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 49,096,269.66 | 91,715,548.09 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 38,766,655.14 | -51,715,548.09 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -35,331,055.74 | -49,604,611.72 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 52,771,439.28 | 102,413,081.74 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 17,440,383.54 | 52,808,470.02 |
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2020年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 163,251,500.00 | 65,210,791.12 | 13,417,740.00 | 11,789,805.64 | 191,111,797.75 | 417,946,154.51 | 417,946,154.51 | ||||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 163,251,500.00 | 65,210,791.12 | 13,417,740.00 | 11,789,805.64 | 191,111,797.75 | 417,946,154.51 | 417,946,154.51 | ||||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 2,352,500.00 | 8,624,135.70 | 9,507,024.80 | -38,936,392.73 | -37,466,781.83 | -37,466,781.83 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | -37,970,488.28 | -37,970,488.28 | -37,970,488.28 | ||||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 2,352,500.00 | 8,624,135.70 | 9,507,024.80 | 1,469,610.90 | 1,469,610.90 | ||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 2,352,500.00 | 7,154,524.80 | 9,507,024.80 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计 | 1,469, | 1,469, | 1,469, | ||||||||||||
| 入所有者权益的金额 | 610.90 | 610.90 | 610.90 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | -965,904.45 | -965,904.45 | -965,904.45 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -965,904.45 | -965,904.45 | -965,904.45 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 165,604,000.00 | 73,834,926.82 | 22,924,764.80 | 11,789,805.64 | 152,175,405.02 | 380,479,372.68 | 380,479,372.68 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 2019年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 163,251,500.00 | 55,939,808.05 | 20,939,660.00 | 11,704,994.76 | 184,513,850.18 | 394,470,492.99 | -92,719.69 | 394,377,773.30 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 163,251,500.00 | 55,939,808.05 | 20,939,660.00 | 11,704,994.76 | 184,513,850.18 | 394,470,492.99 | -92,719.69 | 394,377,773.30 | |||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 9,660,449.82 | -18,752,597.85 | -9,092,148.03 | -712,187.53 | -9,804,335.56 | ||||||||||
| （一）综合收益总额 | -14,099,894.86 | -14,099,894.86 | -2,950,550.94 | -17,050,445.80 | |||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 9,660,449.82 | -2,367,181.99 | 7,293,267.83 | 2,238,363.41 | 9,531,631.24 | ||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 7,070,442.42 | 7,070,442.42 | 7,070,442.42 | ||||||||||||
| 4．其他 | 2,590,007.40 | -2,367,181.99 | 222,825.41 | 2,238,363.41 | 2,461,188.82 | ||||||||||
| （三）利润分配 | -2,285,521.00 | -2,285,521.00 | -2,285,521.00 | ||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -2,285,521.00 | -2,285,521.00 | -2,285,521.00 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 163,251,500.00 | 65,600,257.87 | 20,939,660.00 | 11,704,994.76 | 165,761,252.33 | 385,378,344.96 | -804,907.22 | 384,573,437.74 |
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
| 项目 | 2020年半年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年年末余额 | 163,251,500.00 | 67,426,387.84 | 13,417,740.00 | 11,789,805.64 | 63,469,396.39 | 292,519,349.87 | ||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 163,251,500.00 | 67,426,387.84 | 13,417,740.00 | 11,789,805.64 | 63,469,396.39 | 292,519,349.87 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 2,352,500.00 | 8,624,135.70 | 9,507,024.80 | -24,456,945.04 | -22,987,334.14 | |||||||
| （一）综合收益总额 | -23,491,040.59 | -23,491,040.59 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 2,352,500.00 | 8,624,135.70 | 9,507,024.80 | 1,469,610.90 | ||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 2,352,500.00 | 7,154,524.80 | 9,507,024.80 | |||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 1,469,610.90 | 1,469,610.90 | ||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | -965,904.45 | -965,904.45 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -965,904.45 | -965,904.45 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 165,604,000.00 | 76,050,523.54 | 22,924,764.80 | 11,789,805.64 | 39,012,451.35 | 269,532,015.73 |
上期金额
单位：元
| 项目 | 2019年半年度 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 其他 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | ||||||||||
| 一、上年年末余额 | 163,251,500.00 | 60,745,412.16 | 20,939,660.00 | 11,704,994.76 | 64,986,978.43 | 279,749,225.35 | ||||||
| 加：会计政策变更 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 163,251,500.00 | 60,745,412.16 | 20,939,660.00 | 11,704,994.76 | 64,986,978.43 | 279,749,225.35 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 7,070,442.42 | -16,632,962.37 | -9,562,519.95 | |||||||||
| （一）综合收益总额 | -14,347,441.37 | -14,347,441.37 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 7,070,442.42 | 7,070,442.42 | ||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 7,070,442.42 | 7,070,442.42 | ||||||||||
| 4．其他 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | -2,285,521.00 | -2,285,521.00 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | ||||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -2,285,521.00 | -2,285,521.00 | ||||||||||
| 3．其他 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 |
| 5．其他综合收益结转留存收益 | ||||||||||||
| 6．其他 | ||||||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||||||
| （六）其他 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 163,251,500.00 | 67,815,854.58 | 20,939,660.00 | 11,704,994.76 | 48,354,016.06 | 270,186,705.40 |
三、公司基本情况
（一）公司概况
公司名称：新疆熙菱信息技术股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”或“熙菱信息”）公司类型：股份有限公司（上市）注册资本：人民币16,325.15万元法定代表人：何开文注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦10层统一社会信用代码：91650100298827325R
（二）历史沿革
1．公司设立1999年7月29日经乌鲁木齐市工商行政管理局批准成立，注册资本为920.00万元；实收资本为920.00万元；经济性质为有限责任公司（自然人投资或控股）；法定代表人何开文。
2．2002年7月增资2002年7月，公司注册资本由920.00万元增加至1,200.00万元，股东何开文增加投入实物资产180.60万元，股东岳亚梅增加投入实物资产99.40万元，变更后注册资本为1,200.00万元,其中：股东何开文出资900.60万元，出资比例为75.05%；股东岳亚梅出资249.40万元，出资比例为20.78%；股东陈滨池出资50.00万元，出资比例4.17%。
3．2004年7月增资2004年7月公司注册资本由1,200.00万元增加至1,500.00万元，股东岳亚梅增加投入货币资金300.00万元，变更后注册资本为1,500.00万元,其中：股东何开文出资900.60万元，出资比例为60.04%；股东岳亚梅出资549.40万元，出资比例为36.63%；股东陈滨池出资50.00万元，出资比例3.33%。4．2005年11月增资2005年11月，公司注册资本由1,500.00万元增加至2,000.00万元，新增注册资本由原股东何开文认缴
200.00万元、原股东岳亚梅认缴250.00万元、新股东龚斌认缴50.00万元，变更后注册资本为2,000.00万元，
其中：股东何开文出资1,100.60万元，出资比例为55.03%；股东岳亚梅出资799.40万元，出资比例为39.97%；股东龚斌出资50.00万元，出资比例2.50%；股东陈滨池出资50.00万元，出资比例2.50%。
5．2006年6月股权转让2006年5月，何开文将所持公司股份中的10.00万元转让给新股东林荟，变更后注册资本为2,000.00万元，其中：股东何开文出资1,090.60万元，出资比例为54.53%；股东岳亚梅出资799.40万元，出资比例为39.97%；股东龚斌出资50.00万元，出资比例2.50%；股东陈滨池出资50.00万元，出资比例2.50%；股东林荟出资10.00万元，出资比例0.50%。
6．2006年8月股权转让2006年6月，陈滨池将所持公司50.00万元股份，转让给股东岳亚梅，变更后注册资本为2,000.00万元,其中：股东何开文出资1,090.60万元，出资比例为54.53%；股东岳亚梅出资849.40万元，出资比例为42.47%；股东龚斌出资50.00万元，出资比例2.50%；股东林荟出资10.00万元，出资比例0.50%。
7．2007年12月减资2007年11月，减少注册资本1,000.00万元，其中股东何开文减少565.30万元、股东岳亚梅减少424.70万元、股东林荟减少10.00万元，变更后注册资本为1,000.00万元。其中：股东何开文出资525.30万元，出资比例为52.53%；股东岳亚梅出资424.70万元，出资比例为42.47%；股东龚斌出资50.00万元，出资比例5%。
8．2007年12月股权转让2007年12月，股东何开文、岳亚梅分别将各自所持有公司股份中的325.30万元、224.70万元转让给上海熙菱信息技术有限公司（以下简称“上海熙菱”），变更后注册资本为1,000.00万元，其中：上海熙菱出资550.00万元，出资比例为55%；股东何开文出资200.00万元，出资比例为20%；股东岳亚梅出资200.00万元，出资比例为20%；股东龚斌出资50.00万元，出资比例5%。
9．2008年4月股权转让2008年4月，经股东会决议，股东何开文、岳亚梅、龚斌分别将各自所持有公司股份中的200.00万元、
200.00万元、50.00万元转让给上海熙菱，变更后注册资本为1,000.00万元全部为上海熙菱出资。
10．2010年10月股权转让2010年10月，经股东会决议，股东上海熙菱将持有公司100%股权，转让给股东何开文、岳亚梅、龚斌，变更后注册资本为1,000.00万元，其中：股东何开文出资500.00万元，出资比例为50%；股东岳亚梅出资450.00万元，出资比例为45%；股东龚斌出资50.00万元，出资比例5%。11．2010年11月增资2010年11月，经股东会决议，公司注册资本由1,000.00万元增加至2,100.00万元，新增注册资本由原股东何开文认缴550.00万元、原股东岳亚梅认缴500.00万元、原股东龚斌认缴50.00万元，变更后注册资本为2,100.00万元，其中：股东何开文出资1,050.00万元，出资比例为50.00%；股东岳亚梅出资950.00万元，出资比例为45.24%；股东龚斌出资100.00万元，出资比例4.76%。股东本次投入的注册资本业经新疆民旺有限责任会计师事务所验资确认（验资报告文号：2010年11月10日“新民旺验报字（2010）第11-018号”）。
12．2010年11月增资2010年11月，经股东会决议，公司注册资本由2,100.00万元增加至3,000.00万元，新增注册资本由原股东何开文认缴450.00万元、原股东岳亚梅认缴450.00万元，变更后注册资本为3,000.00万元，其中：股东何开文出资1,500.00万元，出资比例为50.00%；股东岳亚梅出资1,400.00万元，出资比例为46.67%；股东龚斌出资100.00万元，出资比例3.33%。股东何开文于2010年11月12日投入首期新增实收资本180.00万元。截至
2010年11月12日，公司实收资本为2,280.00万元，其中：股东何开文实缴注册资本1,230.00万元，占认缴注册资本的41.00%；股东岳亚梅实缴注册资本950.00万元，占认缴注册资本的31.67%；股东龚斌实缴注册资本100.00万元，占认缴注册资本的3.33%。股东本次首期投入的注册资本业经新疆民旺有限责任会计师事务所验资确认（验资报告文号：2010年11月15日“新民旺验报字（2010）第11-020号”），本次股权变动的工商变更登记手续已于2010年11月16日办妥；第二期新增实收资本于2010年12月29日出资，其中：何开文出资270.00万元，岳亚梅出资450.00万元，截至2010年12月29日，公司实收资本为人民币3,000.00万元，其中：
自然人何开文出资1,500.00万元，占注册资本的50.00%、自然人岳亚梅出资1,400.00万元，占注册资本
46.67%、自然人龚斌出资100.00万元，占注册资本3.33%。
13．2010年12月股权转让2010年12月15日，全体股东一致同意，由股东岳亚梅向乌鲁木齐聚信金堰投资管理有限公司转让
15.46%股权（即注册资本4,639,175.00元),向乌鲁木齐鑫海安都管理咨询有限公司（以下简称“鑫海安都”）转让11.10%的股权（即注册资本3,329,897.00元）。14．2011年1月增资及股权转让2011年1月9日，经全体股东一致同意，由股东乌鲁木齐聚信金堰投资管理有限公司向宁波嘉信上凯股权投资合伙企业（有限合伙）转让公司注册资本人民币1,855,670.00元；向上海复卿实业投资中心（有限合伙）转让公司注册资本人民币1,855,670.00元；向北京中安兰德文化投资中心转让公司注册资本人民币927,835.00元；同意公司增加注册资本至人民币30,927,836.00元，新增资本927,836.00元由新增股东宁波嘉信上凯股权投资合伙企业（有限合伙）、上海复卿实业投资中心（有限合伙）认缴。两公司分别出资500.00万元，其中注册资本463,918.00元，超出认缴部分合计9,072,164.00元计入资本公积。新疆熙菱信息技术有限公司（以下简称“熙菱有限”）本次变更由天职国际会计师事务所有限公司出具的天职新QJ[2011]1号验资报告验证。15．2011年4月整体变更为股份有限公司2011年4月17日，经全体股东一致同意，决定将熙菱有限整体变更为新疆熙菱信息技术股份有限公司，以截至2011年1月31日止经审计的公司净资产人民币80,008,034.38元（其中实收资本30,927,836.00元、资本公积22,966,083.74元、盈余公积1,441,456.68元、未分配利润24,672,657.96元）为基础进行整体变更，按1:0.9374比例折为股份7,500.00万股，其中75,000,000.00元作为注册资本出资，其余5,008,034.38元转入熙菱信息资本公积；熙菱信息股份每股面值为人民币1.00元，股份总数为7,500.00万股，由熙菱有限全体股东以各自所持熙菱有限股权对应的净资产按现有出资比例认缴。截至2011年4月17日止，熙菱信息已收到各发起股东缴纳的股本合计人民币7,500.00万元。本次股改变更由天职国际会计师事务所有限公司出具的天职沪ZH[2011]1371号验资报告验证，并于2011年4月28日经新疆维吾尔自治区工商行政管理局核准。16．2015年4月股权转让2015年4月9日，本公司股东上海复卿实业投资中心（有限合伙）将其持有的熙菱信息的192.50万股以11,632,632.00元转让给新余晋大投资管理中心（有限合伙），另370.00万股以22,358,825.00元转让给新余市嘉禾投资管理中心（有限合伙）。17．2015年5月股权转让2015年5月22日，本公司股东何开文将其持有熙菱信息的270.00万股以14,040,000.00元转让给自然人周永麟。本公司股东岳亚梅将其持有熙菱信息的150.00万股以7,800,000.00元转让给自然人范利芳。本公司股东宁波嘉信上凯股权投资合伙企业（有限合伙）将其持有的熙菱信息的371.25万股以25,294,500.00元转让给深圳市嘉源启航创业投资企业（有限合伙），另191.25万股以13,030,500.00元转让给刘茂起。18．公司2016年12月经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆熙菱信息技术股份有限公司首次公开
发行公司股票的批复》（证监许可[2016]2992号)核准，于深圳证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股(A股)25,000,000.00股，发行价为4.94元/股，募集资金总额为人民币123,500,000.00元，扣除发行费用人民币29,032,641.86元，实际募集资金净额为人民币94,467,358.14元。该次募集资金到账时间为2016年12月29日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2016年12月30日出具天职业字[2016]17166号验资报告。
19.2018年6月资本公积转增股本
2018年5月15日，经出席股东大会所有股东所持股份100%同意，决定以截至2017年12月31日总股本100,000,000股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增6股，转增后公司总股本将增加至160,000,000股，本次资本公积转增股本工商变更已于2018年9月26日办妥。
20.股权激励增资
公司2018年第四次临时股东大会决议及第三届董事会第十一次会议决议，公司于2018年9月25日为授予日，由84名限制性股票激励对象认购限制性股票3,251,500.00股，股本增加3,251,500.00元，根据天职国际会计师事务所于2018年11月19日出具的天职业字[2018]22096号股权激励验资报告，截至 2018年12月14日止，公司已经收到限制性股票激励对象以货币缴纳的出资合计人民币20,939,660.00元，其中计入股本人民币3,251,500.00元，计入资本公积17,688,160.00元。
21.2020年回购离职人员限制性股票及限制性股票激励计划第二个限售期回购注销已获授但尚未解除限售的限制性股票公司2019年第三届董事会第二十二次会议决议，鉴于公司第一期限制性股票激励计划部分激励对象已离职，已不具备激励对象资格，根据《公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）》、《公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的规定，公司董事会同意对 10 名离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票 331,500 股进行回购注销；公司2019年度股东大会决议及2020年第三届董事会第二十四次会议决议，因公司2019年度业绩考核未满足2018年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件，并存在部分激励对象离职的情形，董事会同意对9名离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票180,000股进行回购注销，对第二个解除限售期所涉65名激励对象当期对应已获授但尚未解除限售的限制性股票786,000股进行回购注销，每股价格为6.44元/股。根据天职国际会计师事务所于2020年5月12日出具的天职业字[2020]第26381号验资报告，本次回购注销完成后，公司总股本由163,251,500股减少至161,954,000股。
22.2020年股权激励增资
公司2019年度股东大会决议及2020年第三届董事会第二十七次会议决议，公司于2020年6月1日为授予日，由48名限制性股票激励对象认购限制性股票3,650,000.00股，股本增加3,650,000.00元，根据天职国际会计师事务所于2020年6月15日出具的天职业字[2020]30892号股权激励验资报告，截至2020年6月12日止，公司已经收到限制性股票激励对象以货币缴纳的出资合计人民币 17,862,924.80 元，其中计入股本人民币3,650,000.00 元，计入资本公积 14,212,924.80 元。截至2020年6月30日，公司的股本为人民币165,604,000.00元。
（三）本公司经营范围、营业期限及行业性质
本公司的主要经营范围为：计算机专业领域的技术咨询、技术服务与技术转让；软件开发、销售与技术服务；数据处理和运营服务；信息安全产品研发、生产、销售、服务及技术咨询；安防工程；工程设计；信息系统集成服务；货物与技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
营业期限：1999年7月29日至长期。
本公司所处行业为软件和信息技术服务业，主营业务具体包括智能信息化工程、软件产品销售、软件
应用开发、技术服务、系统集成。
（四）会计期间财务报表主体及其确定方法
财务报表涉及的会计主体的确定方式为：母公司财务报表以法人主体为会计主体，合并财务报表以包括母公司及控制的全部子公司的合并主体为会计主体。财务报表编制主体为新疆熙菱信息技术股份有限公司。
（五）实际控制人
公司的实际控制人为自然人何开文、岳亚梅。
（六）本财务报表业经公司董事会于2020年8月25日批准报出。
本报告期合并报表范围未发生变化。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本财务报表以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易事项，按照企业会计准则的有关规定，并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。
2、持续经营
公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
本公司根据实际生产经营特点确定了具体会计政策和会计估计，主要体现在应收款项坏账准备的计提方法、存货的计价方法、固定资产折旧、无形资产摊销、售后费用的计提、收入确认等事项。
1、遵循企业会计准则的声明
本公司基于上述编制基础编制的财务报表符合财政部已颁布的最新企业会计准则及其应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）的要求，真实完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
此外，本财务报告编制参照了证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）以及《关于上市公司执行新企业会计准则有关事项的通知》（会计部函〔2018〕453号）的列报和披露要求。
2、会计期间
本公司的会计年度从公历1月1日至12月31日止。
3、营业周期
本公司从事软件开发及工程服务、服务外包及系统集成，属计算机应用服务业，经营周期与所开发的软件生命周期有关，相关的资产和负债以相关业务的营业周期作为流动性划分标准。
4、记账本位币
本公司采用人民币作为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1.同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的的账面价值计量。本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
2.非同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并，应按以下顺序处理：
（1）调整长期股权投资初始投资成本。购买日之前持有股权采用权益法核算的，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益、其他所有者权益变动的，转为购买日所属当期收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（2）确认商誉（或计入当期损益的金额）。将第一步调整后长期股权投资初始投资成本与购买日应享有子公司可辨认净资产公允价值份额比较，前者大于后者，差额确认为商誉；前者小于后者，差额计入当期损益。
通过多次交易分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形
（1）判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
（2）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子交易”的会计处理方法处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中应当确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
（3）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽子交易”的会计处理方法处置对子公司的投资未丧失控制权的，合并财务报表中处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计入资本公积（股本溢价），股本溢价不足冲减的，应当调整留存收益。处置对子公司的投资丧失控制权的，在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
6、合并财务报表的编制方法
合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
1.合营安排的认定和分类
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。合营安排具有下列特征：（1）各参与方均受到该安排的约束；（2）两个或两个以上的参与方对该安排实施共同控制。任何一个参与方都不能够单独控制该安排，对该安排具有共同控制的任何一个参与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排。
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。
合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
2.合营安排的会计处理
共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：（1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；（2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；（3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
（4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；（5）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。合营企业参与方应当按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理。
8、现金及现金等价物的确定标准
现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
1.外币业务折算
外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。
2.外币财务报表折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。
10、金融工具
1.金融工具的确认和终止确认
本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。常规方式买卖金融资产，是指按照合同条款的约定，在法规或通行惯例规定的期限内收取或交付金融资产。交易日，是指本公司承诺买入或卖出金融资产的日期。
满足下列条件的，终止确认金融资产(或金融资产的一部分，或一组类似金融资产的一部分)，即从其账户和资产负债表内予以转销：
（1）收取金融资产现金流量的权利届满；
（2）转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金流量全额支付给第三方的义务；并且（a）实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，或（b）虽然实质上
既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产的控制。
2.金融资产分类和计量
本公司的金融资产于初始确认时根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产的后续计量取决于其分类。本公司对金融资产的分类，依据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的现金流量特征进行分类。
（1）以摊余成本计量的金融资产
金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。
（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量。其折价或溢价采用实际利率法进行摊销并确认为利息收入或费用。除减值损失及外币货币性金融资产的汇兑差额确认为当期损益外，此类金融资产的公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入当期损益。与此类金融资产相关利息收入，计入当期损益。
（3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
本公司不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，仅将相关股利收入计入当期损益，公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入留存收益。
（4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，为了能够消除或显著减少会计错配，可以将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益。
当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。
3.金融负债分类和计量
本公司的金融负债于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融负债与以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：（1）该项指定能够消除或显著减少会计错配；（2）根据正式书面文件载明的公司风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在公司内部
以此为基础向关键管理人员报告；（3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。本公司在初始确认时确定金融负债的分类。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。金融负债的后续计量取决于其分类：
（1）以摊余成本计量的金融负债
对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
（2）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
4.金融工具抵销
同时满足下列条件的，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
5.金融资产减值
本公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资和财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准备。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。
本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信用损失进行估计。
（1）预期信用损失一般模型
如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。本公司对信用风险的具体评估，详见附注“九、与金融工具相关的风险”。
通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
具体来说，本公司将购买或源生时未发生信用减值的金融工具发生信用减值的过程分为三个阶段，对于不同阶段的金融工具的减值有不同的会计处理方法：
第一阶段：信用风险自初始确认后未显著增加
对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照未来12个月的预期信用损失计量损失准备，并按其账面余额（即未扣除减值准备）和实际利率计算利息收入（若该工具为金融资产，下同）。
第二阶段：信用风险自初始确认后己显著增加但尚未发生信用减值
对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，并按其账面余额和实际利率计算利息收入。
第三阶段：初始确认后发生信用减值
对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，但对利息收入的计算不同于处于前两阶段的金融资产。对于已发生信用减值的金融资产，企业应当按其摊余成本（账面余额减已计提减值准备，也即账面价值）和实际利率计算利息收入。
对于购买或源生时已发生信用减值的金融资产，企业应当仅将初始确认后整个存续期内预期信用损失的变动确认为损失准备，并按其摊余成本和经信用调整的实际利率计算利息收入。
（2）应收款项及租赁应收款
本公司对于《企业会计准则第14号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
本公司对包含重大融资成分的应收款项和《企业会计准则第21号——租赁》规范的租赁应收款，本公司作出会计政策选择，选择采用预期信用损失的简化模型，即按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。
6.金融资产转移
本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。
本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。通过对所转移金融资产提供财务担保方式继续涉入的，按照金融资产的账面价值和财务担保金额两者之中的较低者，确认继续涉入形成的资产。财务担保金额，是指所收到的对价中，将被要求偿还的最高金额。
11、应收票据
本公司对于《企业会计准则第14号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
对于包含重大融资成分的应收款项，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
预期信用损失的简化模型：始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备
本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对应收票据预期信用损失进行估计。
对应收票据，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
公司对银行承兑汇票不计提坏账准备。
公司对商业承兑汇票以账龄作为信用风险特征组合。根据以前年度按账龄划分的各段应收商业承兑汇票实际损失率作为基础，结合现时情况确定本年各账龄段应收商业承兑汇票组合计提坏账准备的比例，据此计算本年应计提的坏账准备。
12、应收账款
本公司对于《企业会计准则第14号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。对于包含重大融资成分的应收款项，本公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
预期信用损失的简化模型：始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对应收账款预期信用损失进行估计。
如果有客观证据表明某项应收账款已经发生信用减值，则本公司对该应收账款单项计提坏账准备并确认预期信用损失。
13、应收款项融资
金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本公司将持有的应收款项，以贴现或背书等形式转让，且该类业务较为频繁、涉及金额也较大的，其管理业务模式实质为既收取合同现金流量又出售，按照金融工具准则的相关规定，将其分类至以公允价值计量变动且其变动计入其他综合收益的金融资产。
14、其他应收款
其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
本公司对其他应收款采用预期信用损失的一般模型“附注三（十）金融工具”进行处理。
15、存货
存货按照成本进行初始计量。存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。应计入存货成本的借款费用，按照《企业会计准则第17号——借款费用》处理。投资者投入存货的成本，应当按照投资合同或协议约定的价值确定，但合同或协议约定价值不公允的除外。
发出存货的计价方法：零售采用先进先出法，其余采用个别认定法核算。
3.存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
资产负债表日，期末存货按成本与可变现净值孰低计价，存货期末可变现净值低于账面成本的，按差额计提存货跌价准备。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成
本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。
（1）存货可变现净值的确定依据：为生产而持有的材料等，用其生产的产成品的可变现净值高于成本的，该材料仍然按照成本计量；材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本的，该材料按照可变现净值计量。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算。企业持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
（2）存货跌价准备的计提方法：按单个存货项目的成本与可变现净值孰低法计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，则按存货类别计提存货跌价准备。
4.存货的盘存制度
存货的盘存制度为永续盘存制。
5.低值易耗品和包装物的摊销方法
（1）低值易耗品
采用“一次转销法”核算。
（2）包装物
采用“一次转销法”核算。
16、合同资产
合同资产是指本公司已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。本公司拥有的无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法，与附注五、12应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法一致。
17、合同成本
本公司合同成本分为合同取得成本和合同履约成本。
（1）合同取得成本
本公司为取得合同发生的增量成本(即不取得合同就不会发生的成本)预期能够收回的，确认为一项资产，并采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行推销，计入当期损益。若该项资产摊销期限不超过一年的，在发生时计入当期损益。本公司为取得合同发生的其他支出，在发生时计入当期损益，明确由客户承担的除外。
（2）合同履行成本
本公司为履行合同发生的成本，不属于除收入准则外的其他企业会计准则范围且同时满足下列条件的，确认为一项资产：
①该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关；
②该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源；
③该成本预期能够收回。
确认的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。
（3）合同成本减值
合同成本账面价值高于下列两项的差额的，计提减值准备，并确认为资产减值损失：
①因转让与该资产相关的商品预期能够取得的剩余对价；
②为转让该相关商品估计将要发生的成本。
以前期间减值的因素之后发生变化，使得前款①减②的差额高于合同成本账面价值的，应当转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的合同成本账面价值不应超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
18、持有待售资产
本公司将同时满足下列条件的公司组成部分（或非流动资产）划分为持有待售：（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；（2）出售极可能发生，已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺（确定的购买承诺，是指企业与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。预计出售将在一年内完成。已经获得按照有关规定需得到相关权力机构或者监管部门的批准。本公司将持有待售的预计净残值调整为反映其公允价值减去出售费用后的净额（但不得超过该项持有待售的原账面价值），原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，应当先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中适用本准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用本准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及适用本准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额， 应当根据处置组中除商誉外适用本准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。企业因出售对子公司的投资等原因导致其丧失对子公司控制权的，无论出售后企业是否保留部分权益性投资，应当在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。
19、债权投资
无
20、其他债权投资无
21、长期应收款
对于《企业会计准则第14号——收入》所定义的重大融资成分形成的长期应收款，本公司选择采用预期信用损失的一般模型“附注三（十）金融工具”进行处理。
本公司无租赁相关长期应收款。
22、长期股权投资
1.投资成本的确定
（1）同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积(股本溢价)；资本公积不足冲减的，调整留存收益。分步实现同一控制下企业合并的，应当以持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者权益份额作为该项投资的初始投资成本。初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。
（2）非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。
（3）除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资者投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本（合同或协议约定价值不公允的除外）。
2.后续计量及损益确认方法
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资,在本公司个别财务报表中采用成本法核算；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
采用成本法时,长期股权投资按初始投资成本计价,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为当期投资收益,并同时根据有关资产减值政策考虑长期投资是否减值。
采用权益法时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法时,取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额,确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本公司的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分(但内部交易损失属于资产减值损失的,应全额确认)，对被投资单位的净利润进行调整后确认。按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。本公司确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,本公司负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
3.确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据
控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响回报金额；重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
4.长期股权投资的处置
（1）部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权的情形
部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权时，应当将处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益。
（2）部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形
部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的，对于处置的股权，应结转与所售股权相对应的长期股权投资的账面价值，出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之间差额，确认为投资收益（损失）；同时，对于剩余股权，应当按其账面价值确认为长期股权投资或其它相关金融资产。处置后的剩余股权能够对子公司实施共同控制或重大影响的，应按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。
5.减值测试方法及减值准备计提方法
对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
23、投资性房地产
投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法
1.投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。 2.投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。资产负债表日，有迹象表明投资性房地产发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
24、固定资产
（1）确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计提折旧。
（2）折旧方法
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限 | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋建筑物 | 年限平均法 | 10-30 | 5.00 | 3.17-9.50 |
| 运输设备 | 年限平均法 | 5-10 | 5.00 | 9.50-19.00 |
| 其他办公设备 | 年限平均法 | 3-10 | 5.00 | 9.50-31.67 |
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：（1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；（2）承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权；（3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分[通常占租赁资产使用寿命的75%以上（含75%）]；（4）承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值[90%以上（含90%）]；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值[90%以上（含90%）]；（5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账，按自有固定资产的折旧政策计提折旧。
25、在建工程
1.在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。
2.资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
26、借款费用
1.借款费用资本化的确认原则
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。2．借款费用资本化期间
（1）当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1）资产支出已经发生；2）借款费用已经发生；3）为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（2）若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。
（3）当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。
3．借款费用资本化金额
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
27、生物资产
无
28、油气资产
无
29、使用权资产
无
30、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
1.无形资产包括软件等，按成本进行初始计量。
2.使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：
| 项 目 | 摊销年限（年） |
| 软件 | 10 |
| 自主研发的软件 | 5 |
本公司无使用寿命不确定的无形资产。3．使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
（2）内部研究开发支出会计政策
内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
本公司划分内部研究开发项目研究阶段支出和开发阶段支出的具体标准：内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形 资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出 售该无形资产；
⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出， 自该项目达到预定用途之日起转为无形资产。
31、长期资产减值
企业应当在资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象。因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都应当进行减值测试。存在下列迹象的，表明资产可能发生了减值：
（1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌；（2）企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而对企业产生不利影响；（3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率， 导致资产可收回金额大幅度降低；（4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏；（5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置；（6）企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等；（7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。
资产存在减值迹象的，应当估计其可收回金额。
可收回金额应当根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用等。
资产预计未来现金流量的现值，应当按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。预计资产未来现金流量的现值，应当综合考虑资产的预计未来现金流量、使用寿命和折现率等因素。
可收回金额的计量结果表明，资产的可收回金额低于其账面价值的，应当将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。
32、长期待摊费用
本公司长期待摊费用包括经营租入固定资产改良及其他已经发生但应由本期和以后各期负担的、分摊期限在一年以上的各项费用。
长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
33、合同负债
本公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务部分确认为合同负债。
34、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中，非货币性福利按照公允价值计量。对于利润分享计划的，在同时满足下列条件时确认相关的应付职工薪酬：
（1）本公司因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务；
（2）因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计。
如果本公司在职工为其提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内，不需要全部支付利润分享计划产生的应付职工薪酬，该利润分享计划适用其他长期职工福利的有关规定。本公司根据经营业绩或职工贡献等情况提取的奖金，属于奖金计划，比照短期利润分享计划进行处理。
（2）离职后福利的会计处理方法
（1）设定提存计划
本公司在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，按确定的折现率将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。
（2）设定受益计划
本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。当职工后续年度的服务将导致其享有的设定受益计划福利水平显著高于以前年度时，本公司按照直线法将累计设定受益计划义务分摊确认于职工提供服务而导致本公司第一次产生设定受益计划福利义务至职工提供服务不再导致该福利义务显著增加的期间。在确定该归属期间时，不考虑仅因未来工资水平提高而导致设定受益计划义务显著增加的情况。
报告期末，本公司将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
①服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。
②设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限影响的利息。
③重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。
除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，上述第①项和第②项计入当期损益；第③项计入其他综合收益。
（3）辞退福利的会计处理方法
辞退福利主要包括：
（1）在职工劳动合同尚未到期前，不论职工本人是否愿意，本公司决定解除与职工的劳动关系而给予的补偿。
（2）在职工劳动合同尚未到期前，为鼓励职工自愿接受裁减而给予的补偿，职工有权利选择继续在职或接受补偿离职。
公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：
①公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；
②公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
辞退福利预期在其确认的年度报告期结束后十二个月内完全支付的，适用短期薪酬的相关规定；辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月内不能完全支付的，适用其他长期职工福利的有关规定。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的按设定提存计划的有关规定进行处理，除此之外的其他长期职工福利，按设定受益计划的有关规定确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。
35、租赁负债
无
36、预计负债
1.因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为本公司承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出本公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，本公司将该项义务确认为预计负债。
2.本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。
公司需要履行的现时义务主要为产品质量保证需要提供的维保费用，公司根据营业收入的1.5%计提预计负债，实际发生维保费用时减少预计负债。
37、股份支付
1.股份支付的种类
包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
2.权益工具公允价值的确定方法
（1）存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定。
（2）不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
3.确认可行权权益工具最佳估计的依据
根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计。
4.实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
（1）以权益结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。
换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。
（2）以现金结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按本公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。
（3）修改、终止股份支付计划
如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，本公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，本公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果本公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。
如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，本公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，本公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。
如果本公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。
38、优先股、永续债等其他金融工具
无
39、收入
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求
1、一般原则：
公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。取得相关商品或服务的控制权，是指能够主导该商品的使用或该服务的提供并从中获得几乎全部的经济利益。 合同开始日，公司对合同进行评估，识别合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项履约义务是在某一时段内履行，还是在某一时点履行。满足下列条件之一时，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：
(1)客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益；
(2 )客户能够控制公司履约过程中在建商品或服务； (3)公司履约过程中所产出的商品或服务具有不可替代用途，且公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。 对于在某一时段内履行的履约义务，公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。 对于在某一时点履行的履约义务，在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，公司考虑下列迹象：
(1)公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务；
(2 )公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权；(3 )公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品；(4 )公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬；(5 )客户已接受该商品；(6 )其他表明客户已取得商品控制权的迹象; 合同中包含两项或多项履约义务的，公司在合同开始时，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。 交易价格是指公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。公司根据合同条款，结合其以往的习惯做法确定交易价格，并在确定交易价格时，考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。合同中存在可变对价的，公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价格，不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额 。合同中存在重大融资成分的，公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格，并在合同期间内采用实际利率法摊销该交易价格与合同对价之间的差额。
2、公司主要业务类型及确认原则：
公司收入具体包括智能信息化工程、软件产品销售、软件应用开发、技术服务、系统集成。
(1)智能信息化工程收入确认的原则及方法：
将用户的软、硬件设备等集成为一个满足用户特定功能需求，并高效稳定运行的完整业务应用平台，此类业务为产品销售及安装、工程相结合的业务。本公司根据合同约定在相关货物发出并收取价款或取得收取价款的依据，并经客户验收合格后确认相关收入及成本。其中：对分期收款工程项目，在满足前述收入确认的条件时确定收入。分期收款工程项目收入金额的确认，公司按照付款期限相同的银行贷款利率考虑长期应收款折现值确定收入金额。应收的合同或协议价款与其实际确定的收入金额之间的差额按照应收款项的摊余成本和实际利率计算确定的金额进行摊销，冲减财务费用。
(2)软件产品销售收入确认的原则及方法：
软件产品销售指公司为满足某一类客户或某一行业客户的普遍需求而研发软件产品并向客户销售的业务。需安装调试的按合同约定在项目实施完成并经对方验收合格后确认收入，不需要安装的以产品交付并经购货方验收后确认收入。
(3)软件应用开发收入确认的原则及方法：
公司客户定制应用软件开发项目指本公司依据客户特定要求在本公司原有软件平台基础上进行开发实施或根据客户要求定制的软件设计和开发项目。公司软件应用开发收入在项目开发完成并经客户验收合格后确认收入。
(4)技术服务确认收入原则及方法：
技术服务指为客户提供技术维护或后续服务、提供设备及系统解决方案等。
按照合同约定、在运营维护服务已经提供，客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益，并且公司提供运营维护服务的结果能够可靠估计的情况下，在合同约定的服务期限内，根据合同签订金额按月摊销；合同明确约定服务成果需经客户验收确认的，根据客户验收情况确认收入。
(5)系统集成收入确认的原则及方法：
系统集成指公司通过应用各种相关计算机软件技术以及各种硬件设备，经过集成设计，安装调试等大量技术性工作，提供客户所需的应用系统。该类收入一般根据合同的约定，在相关货物发出并收取价款或取得收取价款的依据，并经对方用户验收合格后确认系统集成收入的实现。
40、政府补助
1.政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
2.政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
3.政府补助采用总额法：
（1）与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
（2）与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
（3）本公司收到的与业务相关的政府补助，用以补偿相关费用或损失的，采用总额法。
4.对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。
5.本公司将与本公司日常活动相关的政府补助按照经济业务实质计入其他收益或冲减相关成本费用；将与本公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。
6.本公司将取得的政策性优惠贷款贴息按照财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息资金直接拨付给本公司两种情况处理：
（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司选择按照下列方法进行会计处理：
以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。
（2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
41、递延所得税资产/递延所得税负债
1.根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
2.确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，
有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
3.资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
4.本公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：（1）企业合并；（2）直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
42、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
本公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。本公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
本公司为承租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。本公司为出租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。
43、其他重要的会计政策和会计估计
回购股份
因减少注册资本或奖励职工等原因收购本公司或本公司所属子公司股份的，按实际支付的金额作为库存股处理，同时进行备查登记。如果将回购的股份注销，则将按注销股票面值和注销股数计算的股票面值总额与实际回购所支付的金额之间的差额冲减资本公积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益；如果将回购的股份奖励给本公司职工属于以权益结算的股份支付，于职工行权购买本公司或本公司所属子公司股份收到价款时，转销交付职工的库存股成本和等待期内资本公积（其他资本公积）累计金额，同时，按照其差额调整资本公积（股本溢价）。
分部报告
本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告
分部并披露分部信息。
经营分部是指本公司内同时满足下列条件的组成部分：（1）该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；（2）本公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
（3）本公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分部。
44、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注 |
| 2017年7月5日，财政部修订发布《企业会计准则第 14 号-收入》，根据财政部要求，在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行，执行企业会计准则的非上市企业，自2021年1月1日起施行。 | 不适用 | 财政部于2017年颁布修订后的《企业会计准则第 14 号-收入》，本公司于2020年1月1日起执行上述新收入准则，根据新收入准则衔接规定，首次执行该准则的企业应当根据首次执行该准则的累计影响数，调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。 |
执行新收入准则，对公司2020年1月1日合并财务报表和母公司财务报表的主要影响如下：
| 项目 | 合并资产负债表 | ||
| 2019年12月31日 | 新收入准则调整影响数 | 2020年1月1日 | |
| 预收款项 | 74,117,601.45 | -74,117,601.45 | - |
| 合同负债 | - | 74,117,601.45 | 74,117,601.45 |
| 项目 | 母公司资产负债表 | ||
| 2019年12月31日 | 新收入准则调整影响数 | 2020年1月1日 | |
| 预收款项 | 45,595,582.14 | -45,595,582.14 | - |
| 合同负债 | - | 45,595,582.14 | 45,595,582.14 |
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
（3）2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
适用是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 86,209,815.06 | 86,209,815.06 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 49,818.39 | 49,818.39 | |
| 应收账款 | 461,676,995.78 | 461,676,995.78 | |
| 应收款项融资 | 580,000.00 | 580,000.00 | |
| 预付款项 | 12,037,776.97 | 12,037,776.97 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 32,653,594.86 | 32,653,594.86 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 83,331,775.05 | 83,331,775.05 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 97,550,705.83 | 97,550,705.83 | |
| 其他流动资产 | 1,647,089.19 | 1,647,089.19 | |
| 流动资产合计 | 775,737,571.13 | 775,737,571.13 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | 99,312,233.38 | 99,312,233.38 | |
| 长期股权投资 | 8,405,308.53 | 8,405,308.53 | |
| 其他权益工具投资 |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 2,660,449.24 | 2,660,449.24 | |
| 固定资产 | 6,182,347.99 | 6,182,347.99 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 11,742,895.81 | 11,742,895.81 | |
| 开发支出 | 12,594,948.61 | 12,594,948.61 | |
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 741,754.99 | 741,754.99 | |
| 递延所得税资产 | 17,861,891.43 | 17,861,891.43 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 159,501,829.98 | 159,501,829.98 | |
| 资产总计 | 935,239,401.11 | 935,239,401.11 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 70,000,000.00 | 70,000,000.00 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 5,042,832.00 | 5,042,832.00 | |
| 应付账款 | 312,945,856.66 | 312,945,856.66 | |
| 预收款项 | 74,117,601.45 | -74,117,601.45 | |
| 合同负债 | 74,117,601.45 | 74,117,601.45 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 5,575,504.91 | 5,575,504.91 | |
| 应交税费 | 23,159,418.04 | 23,159,418.04 | |
| 其他应付款 | 22,248,887.19 | 22,248,887.19 | |
| 其中：应付利息 | 209,888.50 | 209,888.50 | |
| 应付股利 |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 513,090,100.25 | 513,090,100.25 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 3,853,146.35 | 3,853,146.35 | |
| 递延收益 | 350,000.00 | 350,000.00 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 4,203,146.35 | 4,203,146.35 | |
| 负债合计 | 517,293,246.60 | 517,293,246.60 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 163,251,500.00 | 163,251,500.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 65,210,791.12 | 65,210,791.12 | |
| 减：库存股 | 13,417,740.00 | 13,417,740.00 | |
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 11,789,805.64 | 11,789,805.64 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 191,111,797.75 | 191,111,797.75 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 417,946,154.51 | 417,946,154.51 | |
| 少数股东权益 | |||
| 所有者权益合计 | 417,946,154.51 | 417,946,154.51 | |
| 负债和所有者权益总计 | 935,239,401.11 | 935,239,401.11 |
调整情况说明母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 57,075,238.23 | 57,075,238.23 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 297,989,294.38 | 297,989,294.38 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 9,916,273.92 | 9,916,273.92 | |
| 其他应收款 | 21,943,931.89 | 21,943,931.89 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 38,121,806.56 | 38,121,806.56 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 49,746,063.53 | 49,746,063.53 | |
| 其他流动资产 | 856,418.52 | 856,418.52 | |
| 流动资产合计 | 475,649,027.03 | 475,649,027.03 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | 7,079,959.94 | 7,079,959.94 | |
| 长期股权投资 | 146,396,701.51 | 146,396,701.51 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 1,292,529.78 | 1,292,529.78 |
| 固定资产 | 2,204,979.49 | 2,204,979.49 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | |||
| 开发支出 | 4,536,954.23 | 4,536,954.23 | |
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 12,361,771.34 | 12,361,771.34 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 173,872,896.29 | 173,872,896.29 | |
| 资产总计 | 649,521,923.32 | 649,521,923.32 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 5,042,832.00 | 5,042,832.00 | |
| 应付账款 | 170,470,433.98 | 170,470,433.98 | |
| 预收款项 | 45,595,582.14 | -45,595,582.14 | |
| 合同负债 | 45,595,582.14 | 45,595,582.14 | |
| 应付职工薪酬 | 1,469,871.54 | 1,469,871.54 | |
| 应交税费 | 10,782,261.09 | 10,782,261.09 | |
| 其他应付款 | 73,023,827.70 | 73,023,827.70 | |
| 其中：应付利息 | 75,624.98 | 75,624.98 | |
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 356,384,808.45 | 356,384,808.45 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 267,765.00 | 267,765.00 | |
| 递延收益 | 350,000.00 | 350,000.00 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 617,765.00 | 617,765.00 | |
| 负债合计 | 357,002,573.45 | 357,002,573.45 | |
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 163,251,500.00 | 163,251,500.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 67,426,387.84 | 67,426,387.84 | |
| 减：库存股 | 13,417,740.00 | 13,417,740.00 | |
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 11,789,805.64 | 11,789,805.64 | |
| 未分配利润 | 63,469,396.39 | 63,469,396.39 | |
| 所有者权益合计 | 292,519,349.87 | 292,519,349.87 | |
| 负债和所有者权益总计 | 649,521,923.32 | 649,521,923.32 |
调整情况说明无
（4）2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
45、其他
无
六、税项
1、主要税种及税率
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 销售货物或提供应税劳务 | 3%、6%、9%、10%、11%、13%、16%、17% |
| 城市维护建设税 | 实缴流转税税额 | 1%、7% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 5%、10%、15%、25% |
| 房产税 | 从价计征的，按房产原值一次减除30%后余值的1.2%计缴；从租计征的，按租金收入的12%计缴 | 1.2%、12% |
| 教育费附加 | 实缴流转税税额 | 3% |
| 地方教育费附加 | 实缴流转税税额 | 2% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
| 纳税主体名称 | 所得税税率 |
| 新疆熙菱信息技术股份有限公司 | 15% |
| 上海熙菱信息技术有限公司 | 15% |
| 固平信息安全技术有限公司 | 15% |
| 昌吉熙菱信息技术有限公司 | 25% |
| 阿克苏熙菱信息技术有限公司 | 25% |
| 乌什县熙菱信息技术有限公司 | 5% |
| 上海熙菱数据技术有限公司 | 10% |
2、税收优惠
1．根据国务院《关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》（国发[2011]4号）和《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100号）的规定，本公司部分软件产品按17%税率征收增值税后（2018年5月1日起软件产品按16%税率征收增值税，2019年4月1日起软件产品按13%税率征收增值税），对实际税负超过3%的部分实行即征即退。2．本公司2017年8月通过高新技术企业资格复审，获得高新技术企业资格证书（证书编号：
GR201765000007），有效期三年，证书到期日为2020年8月28日，故2020年1-6月暂按15%的税率计提缴纳企业所得税。
3．本公司子公司上海熙菱2018年11月通过高新技术企业资格复审，获得高新技术企业资格证书（证书编号：GR201831001514），有效期三年，即从2018年至2020年享受15%的优惠税率，故2020年1-6月减按15%的税率计提缴纳企业所得税。
4．本公司孙公司固平信息根据财税〔2011〕58号文件，自2011年1月1日至2020年12月31日，对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税。
5．根据《关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税〔2019〕13号）规定，对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。本公司子公司熙菱技术、乌什熙菱属于符合条件的小型微利企业，本期乌什熙菱按照小微企业5%的税率缴纳企业所得税，熙菱技术对应纳税所得额不超过100万的部分，按照5%计提缴纳企业所得税，对100万-300万的部分，按照10%计提缴纳企业所得税。
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求本公司及子公司上海熙菱2020年1-6月收到软件产品即征即退收入363,705.14元，扣除所得税影响后增加公司净利润309,149.37元，本公司及子公司2020年1-6月研发费用加计扣除减少所得税837,221.58元，增加公司净利润837,221.58元，本公司子公司享受“西部大开发”优惠税率，减少所得税468,350.58元，增加净利润468,350.58元，本公司子公司乌什熙菱、熙菱技术享受小微企业优惠税率，减少所得税245,596.68元，增加净利润245,596.68元,以上税收优惠累计增加公司净利润1,860,318.21元。
3、其他
无
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 94,093.74 | 68,628.94 |
| 银行存款 | 45,797,754.63 | 78,566,048.56 |
| 其他货币资金 | 7,464,922.59 | 7,575,137.56 |
| 合计 | 53,356,770.96 | 86,209,815.06 |
| 因抵押、质押或冻结等对使用有限制的款项总额 | 7,464,922.59 | 7,575,137.56 |
其他说明
1.期末存在抵押、质押、冻结等对使用有限制款项7,464,922.59元，其中：银行承兑汇票保证金1,169,017.00元，履约保函保证金6,295,905.59 元。
2、交易性金融资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其中： | ||
| 其中： |
其他说明：
3、衍生金融资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 49,818.39 | |
| 商业承兑票据 | 215,000.00 | |
| 合计 | 215,000.00 | 49,818.39 |
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
按单项计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
按组合计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□ 适用 √ 不适用
（3）期末公司已质押的应收票据
单位： 元
| 项目 | 期末已质押金额 |
（4）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位： 元
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 4,000,000.00 | |
| 商业承兑票据 | 800,000.00 | |
| 合计 | 4,800,000.00 |
（5）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位： 元
| 项目 | 期末转应收账款金额 |
其他说明
（6）本期实际核销的应收票据情况
单位： 元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的应收票据核销情况：
单位： 元
| 单位名称 | 应收票据性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
应收票据核销说明：
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 576,881,066.51 | 100.00% | 123,892,354.79 | 21.48% | 452,988,711.72 | 565,489,885.80 | 100.00% | 103,812,890.02 | 18.36% | 461,676,995.78 |
| 其中： | ||||||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 576,881,066.51 | 100.00% | 123,892,354.79 | 21.48% | 452,988,711.72 | 565,489,885.80 | 100.00% | 103,812,890.02 | 18.36% | 461,676,995.78 |
| 合计 | 576,881,066.51 | 100.00% | 123,892,354.79 | 21.48% | 452,988,711.72 | 565,489,885.80 | 100.00% | 103,812,890.02 | 18.36% | 461,676,995.78 |
按单项计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
按组合计提坏账准备：按信用风险特征组合计提坏账准备
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内（含1年） | 195,397,195.98 | 9,769,859.80 | 5.00% |
| 1-2年（含2年） | 177,930,098.66 | 17,793,009.86 | 10.00% |
| 2-3年（含3年） | 85,493,436.66 | 25,648,031.00 | 30.00% |
| 3-4年（含4年） | 92,515,775.17 | 46,257,887.59 | 50.00% |
| 4-5年（含5年） | 5,604,967.49 | 4,483,973.99 | 80.00% |
| 5年以上 | 19,939,592.55 | 19,939,592.55 | 100.00% |
| 合计 | 576,881,066.51 | 123,892,354.79 | -- |
确定该组合依据的说明：
按组合计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
√ 适用 □ 不适用
按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 195,397,195.98 |
| 1至2年 | 177,930,098.66 |
| 2至3年 | 85,493,436.66 |
| 3年以上 | 118,060,335.21 |
| 3至4年 | 92,515,775.17 |
| 4至5年 | 5,604,967.49 |
| 5年以上 | 19,939,592.55 |
| 合计 | 576,881,066.51 |
公司需要遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第12号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 坏账准备 | 103,812,890.02 | 20,079,464.77 | 123,892,354.79 | |||
| 合计 | 103,812,890.02 | 20,079,464.77 | 123,892,354.79 | |||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的应收账款核销情况：
单位： 元
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位： 元
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 第一名 | 72,086,344.99 | 12.50% | 4,861,937.51 |
| 第二名 | 45,880,860.00 | 7.95% | 22,940,430.00 |
| 第三名 | 28,796,444.00 | 4.99% | 10,941,142.00 |
| 第四名 | 23,546,354.50 | 4.08% | 1,177,317.73 |
| 第五名 | 18,397,756.55 | 3.19% | 1,848,387.83 |
| 合计 | 188,707,760.04 | 32.71% |
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
6、应收款项融资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 580,000.00 | |
| 合计 | 580,000.00 |
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况
□ 适用 √ 不适用
如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
7、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例 | 金额 | 比例 | |
| 1年以内 | 3,743,196.77 | 92.46% | 11,807,583.91 | 98.09% |
| 1至2年 | 74,859.67 | 1.85% | 3,969.00 | 0.03% |
| 2至3年 | 3,969.00 | 0.10% | 10,644.98 | 0.09% |
| 3年以上 | 226,224.06 | 5.59% | 215,579.08 | 1.79% |
| 合计 | 4,048,249.50 | -- | 12,037,776.97 | -- |
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
| 单位名称 | 期末余额 | 预付款项总额占比（%） |
| 第一名 | 1,018,993.30 | 25.17 |
| 第二名 | 960,666.00 | 23.73 |
| 第三名 | 617,160.59 | 15.25 |
| 第四名 | 95,199.00 | 2.35 |
| 第五名 | 84,000.00 | 2.07 |
| 合计 | 2,776,018.89 | 68.57 |
其他说明：
8、其他应收款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 31,623,422.60 | 32,653,594.86 |
| 合计 | 31,623,422.60 | 32,653,594.86 |
（1）应收利息
1)应收利息分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
2)重要逾期利息
单位： 元
| 借款单位 | 期末余额 | 逾期时间 | 逾期原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
其他说明：
3)坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
（2）应收股利
1)应收股利分类
单位： 元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
2)重要的账龄超过1年的应收股利
单位： 元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
3)坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
（3）其他应收款
1)其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 保证金 | 8,289,923.44 | 13,415,542.80 |
| 押金 | 1,483,475.84 | 1,346,127.26 |
| 备用金借款 | 1,934,865.58 | 1,582,266.96 |
| 代扣代缴款项 | 260,090.59 | 257,064.98 |
| 处置子公司应收款项 | 20,746,620.00 | 21,162,940.00 |
| 其他 | 2,996,012.72 | 896,261.43 |
| 合计 | 35,710,988.17 | 38,660,203.43 |
2)坏账准备计提情况
单位： 元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 5,512,446.29 | 494,162.28 | 6,006,608.57 | |
| 2020年1月1日余额在 | —— | —— | —— | —— |
| 本期 | ||||
| 本期转回 | 1,919,043.00 | 1,919,043.00 | ||
| 2020年6月30日余额 | 3,593,403.29 | 494,162.28 | 4,087,565.57 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 28,863,054.17 |
| 1至2年 | 2,211,335.30 |
| 2至3年 | 2,305,184.90 |
| 3年以上 | 2,331,413.80 |
| 3至4年 | 1,102,247.52 |
| 4至5年 | 392,830.90 |
| 5年以上 | 836,335.38 |
| 合计 | 35,710,988.17 |
3)本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 其他应收款坏账准备 | 6,006,608.57 | 1,919,043.00 | 4,087,565.57 | |||
| 合计 | 6,006,608.57 | 1,919,043.00 | 4,087,565.57 | |||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
4)本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的其他应收款核销情况：
单位： 元
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交 |
其他应收款核销说明：
5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
易产生单位名称
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 乌鲁木齐聚信金堰股权投资管理有限公司 | 处置子公司应收款项 | 20,330,300.00 | 1年以内（含1年） | 56.93% | 1,016,515.00 |
| 上海海质科技发展有限公司 | 购房意向金 | 2,000,000.00 | 1年以内（含1年） | 5.60% | 100,000.00 |
| 重庆市江津区珞璜开发建设有限公司 | 保证金 | 1,480,000.00 | 2至3年（含3年） | 4.14% | 444,000.00 |
| 新疆维吾尔自治区伊犁未成年犯管教所 | 保证金 | 1,116,407.90 | 2至3年（含3年），3至4年（含4年） | 3.13% | 524,008.77 |
| 梁山县公共资源交易服务中心 | 保证金 | 946,258.80 | 1年以内（含1年） | 2.65% | 47,312.94 |
| 合计 | -- | 25,872,966.70 | -- | 72.45% | 2,131,836.71 |
6)涉及政府补助的应收款项
单位： 元
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款
8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
9、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求否
（1）存货分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备或合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 库存商品 | 116,425.63 | 116,425.63 | 207,382.62 | 207,382.62 | ||
| 合同履约成本 | 99,382,517.81 | 99,382,517.81 | 83,124,392.43 | 83,124,392.43 | ||
| 合计 | 99,498,943.44 | 99,498,943.44 | 83,331,775.05 | 83,331,775.05 | ||
（2）存货跌价准备和合同履约成本减值准备
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
（4）合同履约成本本期摊销金额的说明
10、合同资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
合同资产的账面价值在本期内发生的重大变动金额和原因：
单位： 元
| 项目 | 变动金额 | 变动原因 |
如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
本期合同资产计提减值准备情况
单位： 元
| 项目 | 本期计提 | 本期转回 | 本期转销/核销 | 原因 |
其他说明：
11、持有待售资产
单位： 元
| 项目 | 期末账面余额 | 减值准备 | 期末账面价值 | 公允价值 | 预计处置费用 | 预计处置时间 |
其他说明：
12、一年内到期的非流动资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的长期应收款 | 98,348,802.65 | 97,550,705.83 |
| 合计 | 98,348,802.65 | 97,550,705.83 |
重要的债权投资/其他债权投资
单位： 元
| 债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
其他说明：
13、其他流动资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预缴企业所得税 | 772,894.57 | 632,378.05 |
| 留抵增值税 | 6,232,743.72 | 1,014,711.14 |
| 合计 | 7,005,638.29 | 1,647,089.19 |
其他说明：
14、债权投资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
重要的债权投资
单位： 元
| 债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
减值准备计提情况
单位： 元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
15、其他债权投资
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 应计利息 | 本期公允价值变动 | 期末余额 | 成本 | 累计公允价值变动 | 累计在其他综合收益中确认的损失准备 | 备注 |
重要的其他债权投资
单位： 元
| 其他债权项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | 面值 | 票面利率 | 实际利率 | 到期日 | |
减值准备计提情况
单位： 元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
16、长期应收款
（1）长期应收款情况
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 折现率区间 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
| 分期收款销售商品 | 101,141,161.15 | 101,141,161.15 | 99,312,233.38 | 99,312,233.38 | 同期贷款利率 | ||
| 合计 | 101,141,161.15 | 101,141,161.15 | 99,312,233.38 | 99,312,233.38 | -- | ||
坏账准备减值情况
单位： 元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明
17、长期股权投资
单位： 元
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 杭州熙菱信息技术有限公司 | 8,405,308.53 | -1,588,858.87 | 6,816,449.66 | ||||||||
| 熙菱视源（重庆）信息技术有限公司 | 0.00 | 540,000.00 | -540,000.00 | 0.00 | |||||||
| 小计 | 8,405,308.53 | 540,000.00 | -2,128,858.87 | 6,816,449.66 | |||||||
| 合计 | 8,405,308.53 | 540,000.00 | -2,128,858.87 | 6,816,449.66 | |||||||
其他说明
18、其他权益工具投资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
分项披露本期非交易性权益工具投资
单位： 元
| 项目名称 | 确认的股利收入 | 累计利得 | 累计损失 | 其他综合收益转入留存收益的金额 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | 其他综合收益转入留存收益的原因 |
其他说明：
19、其他非流动金融资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
20、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 4,592,120.14 | 4,592,120.14 | ||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）外购 | ||||
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | ||||
| （3）企业合并增加 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 4,592,120.14 | 4,592,120.14 | ||
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 1,931,670.90 | 1,931,670.90 | ||
| 2.本期增加金额 | 90,819.64 | 90,819.64 | ||
| （1）计提或摊销 | 90,819.64 | 90,819.64 |
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | 2,022,490.54 | 2,022,490.54 | ||
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3、本期减少金额 | ||||
| （1）处置 | ||||
| （2）其他转出 | ||||
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 2,569,629.60 | 2,569,629.60 | ||
| 2.期初账面价值 | 2,660,449.24 | 2,660,449.24 |
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
单位： 元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书原因 |
其他说明无
21、固定资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 5,832,837.05 | 6,182,347.99 |
| 合计 | 5,832,837.05 | 6,182,347.99 |
（1）固定资产情况
单位： 元
| 项目 | 房屋及建筑物 | 运输设备 | 其他办公设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||
| 1.期初余额 | 4,226,700.33 | 3,703,505.56 | 13,939,872.45 | 21,870,078.34 |
| 2.本期增加金额 | 561,744.25 | 109,560.89 | 671,305.14 | |
| （1）购置 | 561,744.25 | 109,560.89 | 671,305.14 | |
| （2）在建工程转入 | ||||
| （3）企业合并增加 | ||||
| 3.本期减少金额 | 220,559.40 | 5,829.32 | 226,388.72 | |
| （1）处置或报废 | 220,559.40 | 5,829.32 | 226,388.72 | |
| 4.期末余额 | 4,226,700.33 | 4,044,690.41 | 14,043,604.02 | 22,314,994.76 |
| 二、累计折旧 | ||||
| 1.期初余额 | 2,305,926.17 | 2,400,032.32 | 10,981,771.86 | 15,687,730.35 |
| 2.本期增加金额 | 66,922.77 | 146,994.52 | 762,978.45 | 976,895.74 |
| （1）计提 | 66,922.77 | 146,994.52 | 762,978.45 | 976,895.74 |
| 3.本期减少金额 | 176,930.53 | 5,537.85 | 182,468.38 | |
| （1）处置或报废 | 176,930.53 | 5,537.85 | 182,468.38 | |
| 因合并范围变动 | ||||
| 4.期末余额 | 2,372,848.94 | 2,370,096.31 | 11,739,212.46 | 16,482,157.71 |
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||
| （1）计提 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||
| （1）处置或报废 | ||||
| 4.期末余额 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 1,853,851.39 | 1,674,594.10 | 2,304,391.56 | 5,832,837.05 |
| 2.期初账面价值 | 1,920,774.16 | 1,303,473.24 | 2,958,100.59 | 6,182,347.99 |
（2）暂时闲置的固定资产情况
单位： 元
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
单位： 元
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 |
（4）通过经营租赁租出的固定资产
单位： 元
| 项目 | 期末账面价值 |
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
单位： 元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
其他说明
（6）固定资产清理
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明
22、在建工程
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
（1）在建工程情况
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位： 元
| 项目名称 | 预算数 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末余额 | 工程累计投入占预算比例 | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率 | 资金来源 |
（3）本期计提在建工程减值准备情况
单位： 元
| 项目 | 本期计提金额 | 计提原因 |
其他说明
（4）工程物资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
其他说明：
23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
24、油气资产
□ 适用 √ 不适用
25、使用权资产
单位： 元
| 项目 | 合计 |
其他说明：
26、无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 合计 | |
| 一、账面原值 | |||||
| 1.期初余额 | 12,638,580.47 | 12,638,580.47 | |||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）购置 | |||||
| （2）内部研发 | |||||
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| 4.期末余额 | 12,638,580.47 | 12,638,580.47 | |||
| 二、累计摊销 | |||||
| 1.期初余额 | 895,684.66 | 895,684.66 | |||
| 2.本期增加金额 | 1,168,574.76 | 1,168,574.76 | |||
| （1）计提 | 1,168,574.76 | 1,168,574.76 | |||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| 4.期末余额 | 2,064,259.42 | 2,064,259.42 | |||
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 10,574,321.05 | 10,574,321.05 | |||
| 2.期初账面价值 | 11,742,895.81 | 11,742,895.81 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例89.29%。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位： 元
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
其他说明：
27、开发支出
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||||
| 内部开发支出 | 其他 | 确认为无形资产 | 转入当期损益 | |||||
| “魔力眼”智慧安防平台研发项目 | 6,124,678.25 | 6,124,678.25 | ||||||
| “魔力眼”智慧安防平台研发产业化升级项目 | 9,041,593.73 | 2,648,902.33 | 11,690,496.06 | |||||
| 天启系列平台软件项目 | 3,553,354.88 | 1,447,534.35 | 5,000,889.23 | |||||
| 城市治理大脑解决方案建设项目 | 1,556,270.13 | 1,556,270.13 | ||||||
| 熙菱疫情防控软件平台 | 277,824.45 | 277,824.45 | ||||||
| 测评助手 | 95,944.68 | 95,944.68 | ||||||
| V1.0项目研发 | ||||||||
| 合计 | 12,594,948.61 | 12,151,154.19 | 6,498,447.38 | 18,247,655.42 |
其他说明
| 主项目 | 子项目名称 | 资本化开始时点 | 资本化的具体依据 | 截止期末的研发进度 |
| “魔力眼”智慧安防平台研发产业化升级项目 | 熙菱Merlineye视频图像综合应用平台软件（基础版）V1.0 | 2018年10月 | 注1 | 已完成验收 |
| 熙菱Merlineye视频图像综合应用平台软件（专业版）V1.0 | 已完成验收 | |||
| 通用集成平台-熙菱通用安防集成平台软件V1.0 | 研发阶段 | |||
| 视频图像综合应用平台-熙菱数据联网基础平台软件V1.0 | 验收阶段 | |||
| 车辆大数据分析应用平台-熙菱人车管控平台软件V1.0 | 验收阶段 | |||
| 熙菱Merlineye视频图像综合应用平台软件（基础版）V2.0 | 2018年12月 | 研发阶段 | ||
| 熙菱天启系列平台软件 | 熙菱时空分析（天启）平台软件V1.0 | 2019年7月 | 注2 | 验收阶段 |
| 城市治理大脑解决方案建设项目 | 多维感知大数据融合实战软件V1.0 | 2020年4月 | 注3 | 研发阶段 |
| 智能数据治理平台软件V1.0 | 2020年6月 | 研发阶段 | ||
| 熙菱易联多维感知网关软件V1.0 | 2020年4月 | 研发阶段 |
注1：“魔力眼”智慧安防平台研发产业化升级项目本项目建设内容包括升级“魔力眼”系列产品中通用安防集成平台和智能分析服务平台两个产品基础平台，同时在原有产品功能模块基础上，增加完成车辆大数据分析应用平台、移动警务应用平台等6个软件应用模块的产品化，提升整体产品系列在安防领域解决方案能力并拓展完善产品功能，并及时进行产业化推广。总体而言，本项目是根据客户需求、现有软硬件技术的更新变化对原有首发募投项目进行升级。
本项目为公司结合客户需求及根据行业、供应商、软硬件产品变化升级确定的技术升级方案，技术上具有可行性；本项目的实施将使公司对安防领域现有的解决方案产品化、产业化，以提升自身产品应用能力，保持行业领先地位，更好的服务于国家安防建设及各类客户安防需求，具有明确的产业化意图；本项目为公司推广前募项目产品时，针对客户所提出的进一步需求，同时结合行业、供应商、软硬件产品变化等情况进行可行性研究后所确定，且目前已有部分客户签署合同/意向性订单。公司具有充足的财力支持本项目的开发，以公司的财务融资能力、技术能力和整体整合营销能力，足已完成该项目的开发并推向市场。
注2：熙菱天启系列平台软件
本项目建设内容主要为基于视综原有能力结合大数据，将条状数据横向打通变成相互关联的块状数据后，将之前12+查询入口融合和数据标签，算法标签，对人，车，MAC的画像，轨迹，落脚点，以及其四大高频研判动作进行数据中转，碰撞，关联，对比，构建一套完整的数据清洗汇集体系，获取人员及其实体的对应关系，并研判人员及其实体的落脚点。总体而言，本项目是根据客户需求、现有软硬件技术的更
新变化进行开发。本项目为公司结合客户需求及根据行业、供应商、软硬件产品变化升级确定的技术升级方案，技术上具有可行性；本项目的实施将使公司对安防领域现有的解决方案产品化、产业化，以提升自身产品应用能力，保持行业领先地位，更好的服务于国家安防建设及各类客户安防需求，具有明确的产业化意图；本项目针对客户所提出的进一步需求，同时结合行业、供应商、软硬件产品变化等情况进行可行性研究后所确定，且目前已有部分客户签署合同/意向性订单。公司具有充足的财力支持本项目的开发，以公司的财务融资能力、技术能力和整体整合营销能力，足已完成该项目的开发并推向市场。
注3：城市治理大脑解决方案建设项目 本项目建设内容主要为从前端感知设备采集获取各类数据信息，并对数据进行结构化解析，实现标准化、结构化数据的多源集成、分类存储、数据汇聚融合、管理与共享，通过数据治理智能应用模块，为不同行业应用场景解决方案提供产品支撑，提升城市精细化治理能力。总体而言，本项目为根据客户需求，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的产品、技术。 本项目为公司结合客户需求及根据行业、供应商、政策环境确定的城市治理大脑解决方案，技术上具有可行性；本项目旨在通过城市治理大脑解决方案建设，完善城市数据解析产品，深度研发各类专项领域大数据应用系统，最终实现相关技术、产品、服务、市场等方面的拓展和升级，以提升自身产品应用能力，保持行业领先地位，更好的服务于国家治理现代化体系建设即各类智慧城市建设需求。具有明确的产业化意图；公司启动城市治理大脑解决方案项目时，针对客户解决城市治理的各类需求，同时结合行业、供应商、政策环境等情况进行可行性研究后所确定，且目前已有部分意向客户，公司将通过发行股份募集资金等方式为本次城市治理大脑项目无形资产的开发及实现经济效益提供有力的资金支持，以公司的财务融资能力、技术能力和整体整合营销能力，足已完成该项目的开发并推向市场。
28、商誉
（1）商誉账面原值
单位： 元
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 处置 | |||||
| 合计 | ||||||
（2）商誉减值准备
单位： 元
| 被投资单位名称或形成商誉的事 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 计提 | 处置 | |||||
| 项 | ||||||
| 合计 |
商誉所在资产组或资产组组合的相关信息说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等）及商誉减值损失的确认方法：
商誉减值测试的影响其他说明
29、长期待摊费用
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 装修费 | 741,754.99 | 224,834.07 | 516,920.92 | ||
| 合计 | 741,754.99 | 224,834.07 | 516,920.92 |
其他说明30、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 127,979,920.36 | 19,218,533.95 | 109,819,498.59 | 16,543,992.75 |
| 内部交易未实现利润 | 5,233,760.55 | 785,064.09 | 5,612,844.36 | 841,926.65 |
| 可抵扣亏损 | 32,503,673.23 | 4,894,012.88 | 73,297.84 | 18,324.46 |
| 预计负债 | 3,067,293.77 | 473,268.73 | 2,946,202.97 | 457,647.57 |
| 合计 | 168,784,647.91 | 25,370,879.65 | 118,451,843.76 | 17,861,891.43 |
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位： 元
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 25,370,879.65 | 17,861,891.43 |
（4）未确认递延所得税资产明细
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣亏损 | 34,926.35 | 27,658.66 |
| 合计 | 34,926.35 | 27,658.66 |
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位： 元
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2020 | |||
| 2021 | |||
| 2022 | 12,788.62 | 12,788.62 | |
| 2023 | 4,522.78 | 4,522.78 | |
| 2024 | 10,347.26 | 10,347.26 | |
| 2025 | 7,267.69 | ||
| 合计 | 34,926.35 | 27,658.66 | -- |
其他说明：
31、其他非流动资产
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
其他说明：
32、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保证借款 | 103,000,000.00 | 70,000,000.00 |
| 短期借款应付利息 | 142,290.30 | |
| 合计 | 103,142,290.30 | 70,000,000.00 |
短期借款分类的说明：
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
单位： 元
| 借款单位 | 期末余额 | 借款利率 | 逾期时间 | 逾期利率 |
其他说明：
33、交易性金融负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其中： | ||
| 其中： |
其他说明：
34、衍生金融负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
35、应付票据
单位： 元
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票 | 2,922,539.40 | 5,042,832.00 |
| 合计 | 2,922,539.40 | 5,042,832.00 |
本期末已到期未支付的应付票据总额为元。
36、应付账款
（1）应付账款列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内 | 88,048,642.46 | 87,307,022.45 |
| 1年以上 | 186,397,099.49 | 225,638,834.21 |
| 合计 | 274,445,741.95 | 312,945,856.66 |
（2）账龄超过1年的重要应付账款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 北京航天光达科技有限公司 | 52,847,084.34 | 尚未完工验收 |
| 守望领域（北京）科技有限公司 | 17,114,692.51 | 尚未完工验收 |
| 新疆北斗同创信息科技有限公司 | 10,886,581.54 | 尚未完工验收 |
| 上海锦牧信息技术有限公司 | 8,541,822.50 | 尚未完工验收 |
| 新疆联海创智信息科技有限公司 | 7,790,316.10 | 尚未完工验收 |
| 合计 | 97,180,496.99 | -- |
其他说明：
37、预收款项
（1）预收款项列示
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
（2）账龄超过1年的重要预收款项
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
38、合同负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收货款 | 97,690,655.95 | 74,117,601.45 |
| 合计 | 97,690,655.95 | 74,117,601.45 |
报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
单位： 元
| 项目 | 变动金额 | 变动原因 |
39、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 5,284,764.33 | 40,858,176.12 | 40,050,367.36 | 6,092,573.09 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 290,740.58 | 781,854.21 | 980,943.13 | 91,651.66 |
| 合计 | 5,575,504.91 | 41,640,030.33 | 41,031,310.49 | 6,184,224.75 |
（2）短期薪酬列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、工资、奖金、津贴和补贴 | 4,593,284.54 | 37,101,274.02 | 36,503,022.72 | 5,191,535.84 |
| 2、职工福利费 | 97,137.55 | 97,137.55 | 0.00 | |
| 3、社会保险费 | 190,908.31 | 1,522,684.13 | 1,313,296.66 | 400,295.78 |
| 其中：医疗保险费 | 163,129.66 | 1,460,377.99 | 1,262,228.79 | 361,278.86 |
| 工伤保险费 | 10,869.10 | 12,260.43 | 16,519.48 | 6,610.05 |
| 生育保险费 | 16,833.39 | 50,045.71 | 34,548.39 | 32,330.71 |
| 残疾人保障金 | 76.16 | 76.16 | ||
| 4、住房公积金 | 81,128.98 | 1,718,832.75 | 1,719,136.40 | 80,825.33 |
| 5、工会经费和职工教育经费 | 419,442.50 | 418,247.67 | 417,774.03 | 419,916.14 |
| 合计 | 5,284,764.33 | 40,858,176.12 | 40,050,367.36 | 6,092,573.09 |
（3）设定提存计划列示
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 275,783.42 | 749,980.55 | 945,539.35 | 80,224.62 |
| 2、失业保险费 | 14,957.16 | 31,873.66 | 35,403.78 | 11,427.04 |
| 合计 | 290,740.58 | 781,854.21 | 980,943.13 | 91,651.66 |
其他说明：
40、应交税费
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 19,328,034.59 | 20,821,924.22 |
| 企业所得税 | 779,132.93 | 2,149,886.72 |
| 个人所得税 | 305,678.95 | 187,607.10 |
| 合计 | 20,412,846.47 | 23,159,418.04 |
其他说明：
41、其他应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 209,888.50 | |
| 其他应付款 | 27,609,765.14 | 22,038,998.69 |
| 合计 | 27,609,765.14 | 22,248,887.19 |
（1）应付利息
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 短期借款应付利息 | 209,888.50 | |
| 合计 | 209,888.50 |
重要的已逾期未支付的利息情况：
单位： 元
| 借款单位 | 逾期金额 | 逾期原因 |
其他说明：
（2）应付股利
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
（3）其他应付款
1)按款项性质列示其他应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 股权激励 | 22,924,764.80 | 11,282,880.00 |
| 房租 | 1,977,852.67 | 5,092,358.35 |
| 外部关联方借款 | 0.00 | 3,374,308.00 |
| 保证金 | 930,344.00 | 1,527,095.40 |
| 单位往来款 | 645,382.87 | 406,991.27 |
| 代扣代缴款项 | 733,263.76 | 286,452.93 |
| 其他 | 398,157.04 | 68,912.74 |
| 合计 | 27,609,765.14 | 22,038,998.69 |
2)账龄超过1年的重要其他应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 股权激励 | 5,061,840.00 | 存在回购义务 |
| 乌鲁木齐高新投资发展集团有限公司 | 282,550.38 | 双方未结算 |
| 深圳市航通智能技术有限公司 | 276,000.00 | 项目尚未结束，履约保证金 |
| 合计 | 5,620,390.38 | -- |
其他说明
42、持有待售负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
43、一年内到期的非流动负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
44、其他流动负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
短期应付债券的增减变动：
单位： 元
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 期末余额 |
其他说明：
45、长期借款
（1）长期借款分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
长期借款分类的说明：
其他说明，包括利率区间：
46、应付债券
（1）应付债券
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位： 元
| 债券名称 | 面值 | 发行日期 | 债券期限 | 发行金额 | 期初余额 | 本期发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期偿还 | 期末余额 | |
| 合计 | -- | -- | -- |
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
其他金融工具划分为金融负债的依据说明其他说明
47、租赁负债
单位：
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明
48、长期应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
（1）按款项性质列示长期应付款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
（2）专项应付款
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
其他说明：
49、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
（2）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
计划资产：
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
设定受益计划净负债（净资产）
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：
其他说明：
50、预计负债
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 形成原因 |
| 产品质量保证 | 3,887,957.02 | 3,853,146.35 | 计提售后服务费 |
| 合计 | 3,887,957.02 | 3,853,146.35 | -- |
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
51、递延收益
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 350,000.00 | 1,030,000.00 | 1,380,000.00 | 项目补助、专项补助 | |
| 合计 | 350,000.00 | 1,030,000.00 | 1,380,000.00 | -- |
涉及政府补助的项目：
单位： 元
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 本期冲减成本费用金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 乌鲁木齐高新区（新市区）中小企业发展扶持资金 | 70,000.00 | 70,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 2016 年度自治区高层人才引进工程 | 280,000.00 | 280,000.00 | 与收益相关 | |||||
| 浦东新区“十三五”期 | 1,030,000.00 | 1,030,000.00 | 与收益相关 |
其他说明：
52、其他非流动负债
单位： 元
间安商育商扶持款项目
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
其他说明：
53、股本
单位：元
| 期初余额 | 本次变动增减（+、-） | 期末余额 | |||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 163,251,500.00 | 3,650,000.00 | -1,297,500.00 | 2,352,500.00 | 165,604,000.00 | ||
其他说明：
股本本期增加3,650,000.00元系因2020年股权激励计划新增股份，本期减少1,297,500.00元系因公司2019年度业绩考核未满足2018年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件，同时存在部分激励对象离职的情形，公司回购该部分股份。
54、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
其他说明：
55、资本公积
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 27,155,518.14 | 14,212,924.80 | 7,058,400.00 | 34,310,042.94 |
| 其他资本公积 | 38,055,272.98 | 1,469,610.90 | 39,524,883.88 | |
| 合计 | 65,210,791.12 | 15,682,535.70 | 7,058,400.00 | 73,834,926.82 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
其他资本公积本期增加系股份支付增加1,469,610.90元，资本溢价（股本溢价） 本期增加14,212,924.80元系2020年股权激励计划股权激励增资溢价，资本溢价（股本溢价） 本期减少7,058,400.00元系因公司2019年度业绩考核未满足2018年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件，同时存在部分激励对象离职的情形，公司回购该部分股份减少了资本溢价（股本溢价）。
56、库存股
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 限制性股票回购义务 | 13,417,740.00 | 17,862,924.80 | 8,355,900.00 | 22,924,764.80 |
| 合计 | 13,417,740.00 | 17,862,924.80 | 8,355,900.00 | 22,924,764.80 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本公司以定向增发的形式实施限制性股票激励计划，根据《新疆熙菱信息技术股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草案）》、《新疆熙菱信息技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）》，如果本公司业绩达不到解锁条件，将由本公司回购定向发行的股票，由于本公司存在回购义务，上述限制性股票不符合《企业会计准则第37号——金融工具列报》关于权益工具的定义，故本公司就回购义务确认负债，按照发行限制性股票的数量以及相应的回购价格计算确定的金额确认为“库存股”。 根据本公司2018年股权激励计划，因公司2019年度业绩考核未满足2018年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件，对第二个解除限售期所涉65名激励对象当期对应已获授但尚未解除限售的限制性股票786,000股进行回购注销；同时存在部分激励对象离职的情形，对该部分激励对象已获授但尚未解除限售的合计511,500股限制性股票，回购价格每股
6.44元，上述限制性股票回购注销手续均已完成，确认冲销库存股8,355,900.00元。
根据本公司2020年股权激励计划，按照第二期回购价格每股4.893952元乘以本次授予的股份总额3,650,000.00股确认回购义务共计17,862,924.80元。截至2020年06月30日累计回购义务共计22,924,764.80元。
57、其他综合收益
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
58、专项储备
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
59、盈余公积
单位： 元
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 11,789,805.64 | 11,789,805.64 | ||
| 合计 | 11,789,805.64 | 11,789,805.64 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
60、未分配利润
单位： 元
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 191,111,797.75 | 184,513,850.18 |
| 调整后期初未分配利润 | 191,111,797.75 | 184,513,850.18 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | -37,970,488.28 | -14,099,894.86 |
| 应付普通股股利 | 965,904.45 | 2,285,521.00 |
| 其他 | -2,367,181.99 | |
| 期末未分配利润 | 152,175,405.02 | 165,761,252.33 |
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。
61、营业收入和营业成本
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 68,855,713.28 | 51,560,060.77 | 106,021,071.26 | 67,840,828.31 |
| 其他业务 | 238,306.63 | 40,025.87 | ||
| 合计 | 69,094,019.91 | 51,600,086.64 | 106,021,071.26 | 67,840,828.31 |
62、税金及附加
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 426,106.08 | 173,753.25 |
| 教育费附加 | 280,819.37 | 190,699.80 |
| 房产税 | 17,673.82 | 19,286.90 |
| 土地使用税 | 2,923.57 | 2,923.57 |
| 车船使用税 | 3,249.60 | 2,739.60 |
| 印花税 | 143,931.75 | 83,304.44 |
| 地方教育费附加 | 187,212.84 | 78,488.59 |
| 其他 | 94,000.00 | |
| 合计 | 1,061,917.03 | 645,196.15 |
其他说明：
63、销售费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 11,447,476.48 | 13,351,690.21 |
| 办公费及招投标费 | 442,416.56 | 529,046.11 |
| 售后维护费 | 1,032,835.71 | 1,590,316.07 |
| 差旅费用 | 517,597.52 | 1,242,821.34 |
| 业务招待费 | 695,309.25 | 857,348.92 |
| 运输费 | 88,362.51 | 148,935.05 |
| 其他 | 1,043,750.15 | 1,359,998.75 |
| 合计 | 15,267,748.18 | 19,080,156.45 |
其他说明：
64、管理费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 12,904,458.17 | 15,355,336.22 |
| 办公费 | 838,422.11 | 1,186,166.07 |
| 中介机构费 | 2,194,351.62 | 2,894,174.76 |
| 差旅费 | 311,485.48 | 865,823.73 |
| 业务招待费 | 788,089.58 | 539,678.80 |
| 折旧及摊销 | 2,065,085.23 | 1,106,828.29 |
| 房租及物业费 | 1,768,635.92 | 3,626,846.28 |
| 其他 | 204,080.95 | 457,760.00 |
| 股份支付费用 | 1,469,610.90 | 7,005,296.39 |
| 合计 | 22,544,219.96 | 33,037,910.54 |
其他说明：
65、研发费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 6,406,327.03 | 6,178,880.04 |
| 差旅费 | 8,481.08 | 24,131.67 |
| 折旧及摊销 | 53,377.82 | 109,091.19 |
| 其他 | 30,261.45 | 41,410.05 |
| 合计 | 6,498,447.38 | 6,353,512.95 |
其他说明：
66、财务费用
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 2,745,705.79 | 3,380,598.92 |
| 利息收入（“-”号填列） | -100,453.45 | -653,171.95 |
| 金融机构手续费 | 88,940.01 | 60,980.44 |
| 长期应收款融资收益 | -4,655,024.59 | -5,924,155.39 |
| 合计 | -1,920,832.24 | -3,135,747.98 |
其他说明：
67、其他收益
单位： 元
| 产生其他收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 个税手续费返还 | 62,353.49 | 23,279.23 |
| 进项税额加计抵减 | 4,736.54 | 8,665.33 |
| 残疾人保障金 | 3,445.50 | 4,405.90 |
| 社保补贴 | 156,135.00 | |
| 稳岗补贴 | 201,354.57 | |
| 上海市浦东新区专利申请资助 | 2,500.00 |
| 抗击新冠肺炎疫情特别扶持金 | 336,900.00 | |
| 软件产品增值税即征即退 | 363,705.14 | |
| 2016年高新区（新市区）小微企业创业创新先导区项目 | 700,000.00 | |
| 合计 | 1,131,130.24 | 736,350.46 |
68、投资收益
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -2,128,858.87 | -359,788.35 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | -731,028.26 | |
| 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 | 6,135,177.79 | |
| 其他 | 371,862.73 | |
| 合计 | -1,756,996.14 | 5,044,361.18 |
其他说明：
69、净敞口套期收益
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
其他说明：
70、公允价值变动收益
单位： 元
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
其他说明：
71、信用减值损失
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他应收款坏账损失 | 1,919,043.00 | -31,587.65 |
| 应收账款坏账损失 | -20,079,464.77 | -6,922,132.37 |
| 合计 | -18,160,421.77 | -6,953,720.02 |
其他说明：
72、资产减值损失
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
其他说明：
73、资产处置收益
单位： 元
| 资产处置收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 固定资产处置利得 | ||
| 固定资产处置损失 | -14,805.30 | |
| 合计 | -14,805.30 |
74、营业外收入
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 其他 | 57,423.49 | 6,590.00 | 57,423.49 |
| 合计 | 57,423.49 | 6,590.00 | 57,423.49 |
计入当期损益的政府补助：
单位： 元
| 补助项目 | 发放主体 | 发放原因 | 性质类型 | 补贴是否影响当年盈亏 | 是否特殊补贴 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
其他说明：
75、营业外支出
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 对外捐赠 | 66,750.00 | ||
| 其他 | 122.43 | 200,462.79 | 122.43 |
| 合计 | 122.43 | 267,212.79 | 122.43 |
其他说明：
76、所得税费用
（1）所得税费用表
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 778,117.54 | 105,669.15 |
| 递延所得税费用 | -7,508,988.21 | -2,289,639.68 |
| 合计 | -6,730,870.67 | -2,183,970.53 |
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | -44,701,358.95 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | -6,705,203.85 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -65,921.03 |
| 非应税收入的影响 | 319,328.83 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 556,330.03 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 1,816.93 |
| 研发费用加计扣除的影响 | -837,221.59 |
| 所得税费用 | -6,730,870.67 |
其他说明
77、其他综合收益
详见附注。
78、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收回保证金 | 8,098,116.81 | 1,550,354.68 |
| 政府补助 | 1,792,688.56 | 196,350.46 |
| 利息收入 | 100,453.45 | 653,171.95 |
| 赔偿金收入 | 57,423.49 | 6,590.00 |
| 合计 | 10,048,682.31 | 2,406,467.09 |
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 履约及投标保证金备用金等 | 3,621,964.13 | 1,725,781.92 |
| 经营付现费用 | 15,442,346.98 | 23,853,751.39 |
| 营业外支出 | 122.43 | 267,212.79 |
| 合计 | 19,064,433.54 | 25,846,746.10 |
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 处置子公司的期初货币资金 | 83,127.04 | |
| 合计 | 83,127.04 |
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付股东借款 | 3,374,308.00 | |
| 回购离职人员及第二期未实现限制性股 | 6,207,516.00 |
| 票 | ||
| 合计 | 9,581,824.00 |
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
79、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | -- | -- |
| 净利润 | -37,970,488.28 | -17,050,445.80 |
| 加：资产减值准备 | 18,160,421.77 | 6,953,720.02 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 1,018,734.99 | 1,175,513.70 |
| 无形资产摊销 | 1,168,574.76 | 86,803.68 |
| 长期待摊费用摊销 | 224,834.07 | 182,796.45 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | 14,805.30 | |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | -1,909,318.80 | -2,543,556.47 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | 1,756,996.14 | -5,044,361.18 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -7,508,988.22 | -2,289,639.68 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -16,167,168.39 | 14,379,045.86 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | 1,684,275.38 | 139,127,284.03 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -26,179,538.28 | -143,562,252.77 |
| 其他 | 1,469,610.90 | 7,005,296.39 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -64,237,248.66 | -1,579,795.77 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | -- | -- |
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | -- | -- |
| 现金的期末余额 | 45,891,848.37 | 110,357,385.42 |
| 减：现金的期初余额 | 78,634,677.50 | 131,923,895.89 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -32,742,829.13 | -21,566,510.47 |
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
单位： 元
| 金额 | |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
其他说明：
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
单位： 元
| 金额 | |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
| 其中： | -- |
其他说明：
（4）现金和现金等价物的构成
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 45,891,848.37 | 78,634,677.50 |
| 其中：库存现金 | 94,093.74 | 68,628.94 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 45,797,754.63 | 78,566,048.56 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 45,891,848.37 | 78,634,677.50 |
其他说明：
80、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
81、所有权或使用权受到限制的资产
单位： 元
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 7,464,922.59 | |
| 合计 | 7,464,922.59 | -- |
其他说明：
2020年06月30日受到限制的货币资金为7,464,922.59元,其中银行承兑汇票保证金1,169,017.00元，履约保函保证金6,295,905.59 元;
82、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位： 元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币余额 |
| 货币资金 | -- | -- | |
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 应收账款 | -- | -- | |
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 长期借款 | -- | -- | |
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
其他说明：
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□ 适用 √ 不适用
83、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
84、政府补助
（1）政府补助基本情况
单位： 元
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 乌鲁木齐高新区（新市区）中小企业发展扶持资金 | 70,000.00 | 递延收益 | |
| 2016年度自治区高层人才引进工程 | 280,000.00 | 递延收益 | |
| 浦东新区“十三五”期间安商育商扶持款 | 1,030,000.00 | 递延收益 | |
| 软件产品增值税即征即退 | 363,705.14 | 其他收益 | 363,705.14 |
| 个税手续费返还 | 62,353.49 | 其他收益 | 62,353.49 |
| 抗击新冠肺炎疫情特别扶持金 | 336,900.00 | 其他收益 | 336,900.00 |
| 上海市残疾人保障金 | 3,445.50 | 其他收益 | 3,445.50 |
| 上海市浦东新区专利申请资助 | 2,500.00 | 其他收益 | 2,500.00 |
| 企业社保补贴 | 156,135.00 | 其他收益 | 156,135.00 |
| 稳岗补助 | 201,354.57 | 其他收益 | 201,354.57 |
| 进项税额加计抵减 | 4,736.54 | 其他收益 | 4,736.54 |
（2）政府补助退回情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
85、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位： 元
| 被购买方名称 | 股权取得时点 | 股权取得成本 | 股权取得比例 | 股权取得方式 | 购买日 | 购买日的确定依据 | 购买日至期末被购买方的收入 | 购买日至期末被购买方的净利润 |
其他说明：
（2）合并成本及商誉
单位： 元
| 合并成本 |
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
大额商誉形成的主要原因：
其他说明：
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位： 元
| 购买日公允价值 | 购买日账面价值 | |
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
其他说明：
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
单位： 元
| 被合并方名称 | 企业合并中取得的权益比例 | 构成同一控制下企业合并的依据 | 合并日 | 合并日的确定依据 | 合并当期期初至合并日被合并方的收入 | 合并当期期初至合并日被合并方的净利润 | 比较期间被合并方的收入 | 比较期间被合并方的净利润 |
其他说明：
（2）合并成本
单位： 元
| 合并成本 |
或有对价及其变动的说明：
其他说明：
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
单位： 元
| 合并日 | 上期期末 | |
企业合并中承担的被合并方的或有负债：
其他说明：
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算：
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 取得方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 上海熙菱信息技术有限公司 | 上海 | 上海 | 智能安装、软件技术开发、信息系统集成服务 | 100.00% | 设立 | |
| 固平信息安全技术有限公司 | 新疆 | 新疆 | 信息安全评测咨询 | 100.00% | 设立 | |
| 昌吉熙菱信息技术有限公司 | 新疆 | 新疆 | 智能安装、软件技术开发、信息系统集成服务 | 100.00% | 设立 | |
| 阿克苏熙菱信息技术有限公司 | 新疆 | 新疆 | 智能安装、软件技术开发、信息系统集成服务 | 100.00% | 设立 | |
| 乌什县熙菱信息技术有限公司 | 新疆 | 新疆 | 智能安装、软件技术开发、信息系统集成服务 | 100.00% | 设立 | |
| 上海熙菱数据技术有限公司 | 上海 | 上海 | 智能安装、软件技术开发、信息系统集成服务 | 100.00% | 设立 |
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
截至2020年6月30日，昌吉熙菱信息技术有限公司、阿克苏熙菱信息技术有限公司、上海熙菱数据技术有限公司分别实缴出资500.00万元、200.00万元、1,030.00万元。
（2）重要的非全资子公司
单位： 元
| 子公司名称 | 少数股东持股比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
其他说明：
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位： 元
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
单位： 元
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
其他说明：
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
其他说明：
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位： 元
其他说明
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例 | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 杭州熙菱信息技术有限公司 | 浙江 | 浙江 | 智能安装、软件技术开发、信息系统集成服务 | 33.30% | 权益法 | |
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
（2）重要合营企业的主要财务信息
单位： 元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
其他说明
（3）重要联营企业的主要财务信息
单位： 元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 流动资产 | 11,026,283.99 | 10,418,297.32 |
| 非流动资产 | 402,193.26 | 475,967.72 |
| 资产合计 | 11,428,477.25 | 10,894,265.04 |
| 流动负债 | 8,602,054.70 | 4,027,245.81 |
| 负债合计 | 8,602,054.70 | 4,027,245.81 |
| 归属于母公司股东权益 | 2,826,422.55 | 6,867,019.23 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 941,198.71 | 2,286,717.40 |
| --内部交易未实现利润 | 270,487.53 | 270,487.53 |
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 6,816,449.66 | 8,405,308.53 |
| 营业收入 | 1,055,738.86 | 1,142,724.77 |
| 净利润 | -5,040,456.18 | -3,986,591.00 |
| 综合收益总额 | -5,040,456.18 | -3,986,591.00 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | 0.00 | 0.00 |
其他说明
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位： 元
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 合营企业： | -- | -- |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
| 联营企业： | -- | -- |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -- | -- |
其他说明
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
单位： 元
| 合营企业或联营企业名称 | 累积未确认前期累计的损失 | 本期未确认的损失（或本期分享的净利润） | 本期末累积未确认的损失 |
其他说明
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
| 共同经营名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例/享有的份额 | |
| 直接 | 间接 | ||||
在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：
共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：
其他说明
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
6、其他
十、与金融工具相关的风险
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位： 元
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
| 二、非持续的公允价值计量 | -- | -- | -- | -- |
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例 | 母公司对本企业的表决权比例 |
本企业的母公司情况的说明无本企业最终控制方是何开文、岳亚梅夫妇。其他说明：
无
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、在其他主体中的权益。。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注九、在其他主体中的权益。。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 杭州熙菱信息技术有限公司 | 联营企业，上海熙菱持有33.30%股权 |
| 熙菱视源（重庆）信息技术有限公司 | 联营企业，上海熙菱持有9%股权 |
其他说明
4、其他关联方情况
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 上海信堰投资管理有限公司 | 实际控制人直系亲属控制的企业 |
| 乌鲁木齐聚信金堰股权投资管理有限公司 | 实际控制人直系亲属控制的企业 |
| 新疆新通运信息技术有限公司 | 实际控制人直系亲属控制的企业，原持股孙公司，已于2019年12月退出 |
| 新疆喀什平途信息技术有限公司 | 实际控制人直系亲属控制的企业，原持股子公司，已于2019年12月退出 |
| 上海万斛科技有限公司 | 原持股孙公司，已于2019年11月退出 |
其他说明
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位： 元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 获批的交易额度 | 是否超过交易额度 | 上期发生额 |
| 杭州熙菱信息技术有限公司 | 采购商品及服务 | 3,261,826.00 | 10,000,000.00 | 否 | 0.00 |
| 上海万斛科技有限公司 | 采购商品及服务 | 503,744.00 | 8,000,000.00 | 否 | 0.00 |
出售商品/提供劳务情况表
单位： 元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 无 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
单位： 元
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 受托/承包资产类型 | 受托/承包起始日 | 受托/承包终止日 | 托管收益/承包收益定价依据 | 本期确认的托管收益/承包收益 |
关联托管/承包情况说明本公司委托管理/出包情况表：
单位： 元
| 委托方/出包方名 | 受托方/承包方名 | 委托/出包资产类 | 委托/出包起始日 | 委托/出包终止日 | 托管费/出包费定 | 本期确认的托管 |
| 称 | 称 | 型 | 价依据 | 费/出包费 |
关联管理/出包情况说明
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位： 元
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 上海万斛科技有限公司 | 房屋 | 200,952.42 | 0.00 |
| 合计 | 200,952.42 | 0.00 |
本公司作为承租方：
单位： 元
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 上海信堰投资管理有限公司 | 房屋 | 752,256.00 | 752,256.00 |
| 合计 | 752,256.00 | 752,256.00 |
关联租赁情况说明上海熙菱将位于上海市浦东新区龙东大道3000号张江集电港7幢303室东屋出租给上海万斛科技有限公司作为办公场所，租赁期自2018年7月18日至2021年7月17日，租赁价格参照同类市场公允价值，2020年6月30日租赁终止。上海熙菱承租上海信堰投资管理有限公司位于上海市浦东新区龙东大道3000号张江集电港7幢301室、304室房屋作为办公场所， 租赁期自2017年12月1日至2022年1月31日，租赁价格参照同类市场公允价值。
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
单位： 元
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 上海熙菱信息技术有限公司（注1） | 20,000,000.00 | 2019年06月21日 | 否 | |
| 上海熙菱信息技术有限公司（注2） | 10,000,000.00 | 2020年03月04日 | 否 | |
| 上海熙菱信息技术有限公司（注3） | 20,000,000.00 | 2019年11月14日 | 否 |
本公司作为被担保方
单位： 元
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 上海熙菱信息技术有限公司、岳亚梅、何开文（注4） | 76,500,000.00 | 2019年03月14日 | 否 | |
| 上海熙菱信息技术有限 | 40,000,000.00 | 2019年03月22日 | 否 |
| 公司、岳亚梅、何开文（注5） | ||||
| 上海熙菱信息技术有限公司、岳亚梅、何开文（注6） | 10,000,000.00 | 2019年07月18日 | 否 | |
| 上海熙菱信息技术有限公司、岳亚梅、何开文（注7） | 30,000,000.00 | 2019年05月18日 | 是 | |
| 上海熙菱信息技术有限公司、岳亚梅、何开文（注8） | 20,000,000.00 | 2019年12月09日 | 否 | |
| 上海熙菱信息技术有限公司、岳亚梅、何开文（注9） | 20,000,000.00 | 2020年06月11日 | 否 | |
| 上海熙菱信息技术有限公司、岳亚梅、何开文（注10） | 45,000,000.00 | 2020年06月22日 | 否 |
关联担保情况说明
注1：交通银行股份有限公司上海新区支行与上海熙菱于2019年6月21日签署编号Z1906LN15645486、Z1906LN15646406号的《流动资金借款合同》，借款金额为1,500.00万元整，借款期间为2019年6月24日至2020年6月18日；同时签署编号为C190605GR3102334号的《保证合同》，保证人为熙菱信息，保证额度为2,000.00万元，保证期间为债权人与债务人在2019年6月21日至2022年6月20日期间签订的全部主合同提供最高保证担保，保证期间根据主合同约定的各笔债务的债务履行期限分别计算，每一笔主债务项下的保证期间为，自该笔债务履行期限届满之日起，计至全部主合同项下最后到期的主债务的债务履行期限届满之日后两年止。注2：兴业银行股份有限公司上海淮海支行与上海熙菱于2020年3月4日签署编号190102009号的《额度授信合同》，授信额度为2,000.00万元整，授信有效期为2020年3月4日至2021年2月19日，于2020年3月6日签署编号为BZ190102009的《最高额保证合同》，保证人为熙菱信息，保证额度为1,000.00万元整，保证期间根据主合同项下债权人与债务人所提供的的每笔融资分别计算，就该笔融资项下债务履行期限届满之日起两年，保证额度有效期自2020年3月4日至2021年2月19日。
注3：招商银行股份有限公司上海分行与上海熙菱于2019年11月14日签署编号121XY2019022485号的《授信协议》，授信额度为2,000.00万元整，授信有效期为2019年12月3日至2020年12月2日，于2020年3月6日签署《最高额不可撤销担保书》，保证人熙菱信息、何开文、岳亚梅，保证额度为2,000.00万元整，保证期间自本担保协议生效之日起至主合同项下每笔贷款或其他融资等另加三年。
注4：交通银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行与熙菱信息于2019年6月20日签署编号为A1938000511号的《流动资金借款合同》，借款金额为2,000.00万元整，借款期间为2019年6月21日至2020年6月21日；于2020年1月6日签署编号为A203800022号的《流动资金借款合同》，借款金额为1,600.00万元整，借款期间为2020年1月7日至2020年9月14日；于2019年6月20日签署编号为1938000511号、1938000511-1号及1938000511-2号的《保证合同》，保证人分别为上海熙菱、何开文、岳亚梅，担保额度为7,650.00万元，担保期间为债权人与债务人在2019年3月14日至2020年3月14日期间签订的全部主合同提供最高保证担保，保证期间根据主合同约定的各笔债务的债务履行期限分别计算，每一笔主债务项下的保证期间为，自该笔
债务履行期限届满之日起，计至全部主合同项下最后到期的主债务的债务履行期限届满之日后两年止。注5：上海浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行与熙菱信息于2019年3月29日签署编号为60092019280122的《流动资金借款合同》，借款额度为2,000.00万元整，借款期间为2019年3月29日至2020年3月29日；于2020年3月2日签署编号为60092020280101号的《流动资金借款合同》，借款额度为900万元整，借款期限为2020年3月2日至2021年3月2日；于2020年3月20日签署编号为60092020280177号的《流动资金借款合同》，循环借款额度为2,000.00万元整，借款期间为2020年3月20日至2021年3月20日；于2019年3月22日签署编号为ZB6009201800000042、ZB6009201900000017、ZB6009201900000018号的《最高额保证合同》，保证额度为4,000.00万元，保证人为何开文、岳亚梅、上海熙菱。保证期间为债权人在2019年3月22日至2022年3月22日止的期间内与债务人办理各类融资业务所发生的债权，自该笔债务履行期限届满之日起至该债权合同约定的债务履行履行期限届满之日后两年止。
注6：昆仑银行股份有限公司乌鲁木齐分行与熙菱信息于2019年7月18日签署编号为88100111907160004的《流动资金借款合同》，借款额度为1,000.00万元整，借款期间为2019年7月18日至2020年7月18日，同时签署编号为88100111907160004201、2019071700000008、88100111907160004202《最高额保证合同》，保证人分别为何开文、岳亚梅、上海熙菱，保证期间为主合同项下的每笔债务借款期限届满之次日起两年。注7：华夏银行股份有限公司乌鲁木齐分行与熙菱信息于2019年5月18日签署编号为WLMQ18（高保）190014号的《最高额保证合同》，WLMQ18(个人高保)190014-1号、WLMQ18（个人高保）190014-2号《个人最高额保证合同》，担保额度为3,000.00万元整，保证人分包为上海熙菱、何开文、岳亚梅，保证期间为债务履行期限届满日晚于被担保债权的确定日，则保证期间为该笔债务的履行期限届满日，若主合同项下业务为信用证、银行承兑汇票、保函等，则垫款之日视为该笔债务的履行期限届满日。注8：广发银行股份有限公司乌鲁木齐分行与熙菱信息于2019年10月11日签署编号为（2019）乌银综授额字第000043号《授信额度合同》，总授信额度为2,000.00万元整，授信期间为合同生效之日起至2020年7月25日止，于2019年12月9日签署合同编号为（2019）乌银综授额字第000043号-担保01、（2019）乌银综授额字第000043号-担保02的《最高额保证合同》，保证最高额度为2,000.00万元整，保证人分别为上海熙菱、何开文、岳亚梅，保证期间为自主合同债务人履行债务期限届满之日起两年。
注9：昆仑银行股份有限公司乌鲁木齐分行与熙菱信息于2020年6月11日签署编号为88100112006090001的《流动资金借款合同》，借款额度为1,000.00万元整，借款期间为一年期，具体期限以分次提款借据为准，同时签署编号为88100112006090001201、88100112006090001202的《最高额保证合同》，担保额度为2,000.00万元整，保证人分别为何开文、岳亚梅、上海熙菱，担保期间为债权人与债务人在2020年6月11日至2023年6月10日期间签订的全部主合同提供最高保证担保，担保期间自主合同项下的每笔债务期限届满之次日起两年。
注10：交通银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行与熙菱信息于2020年6月19日签署编号为A2038000598号的《流动资金借款合同》，借款金额为2,000.00万元整，借款期间为2020年6月22日至2021年6月22日；同时签署编号为2038000598号、2038000598-1号及2038000598-2号的《保证合同》，保证人分别为上海熙菱、何开文、岳亚梅，担保额度为4,500.00万元，担保期间为债权人与债务人在2020年6月18日至2021年6月18日期间签订的全部主合同提供最高保证担保，保证期间根据主合同约定的各笔债务的债务履行期限分别计算，每一笔主债务项下的保证期间为，自该笔债务履行期限届满之日起，计至全部主合同项下最后到期的主债务的债务履行期限届满之日后两年止。
（5）关联方资金拆借
单位： 元
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 岳亚梅 | 1,900,000.00 | 2019年06月28日 | 2020年02月11日 | |
| 岳亚梅 | 1,474,308.00 | 2019年06月28日 | 2020年06月28日 | |
| 拆出 | ||||
（6）关联方资产转让、债务重组情况
单位： 元
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
（7）关键管理人员报酬
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 2,749,518.40 | 1,461,645.60 |
（8）其他关联交易
无
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位： 元
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 上海万斛科技有限公司 | 2,841,506.46 | 171,550.64 | 3,240,263.72 | 211,426.37 |
| 应收账款 | 杭州熙菱信息技术有限公司 | 65,100.00 | 3,255.00 | 65,100.00 | 3,255.00 |
| 其他应收款 | 乌鲁木齐聚信金堰股权投资管理有限公司 | 20,330,300.00 | 1,016,515.00 | 20,330,300.00 | 1,016,515.00 |
| 其他应收款 | 上海万斛科技有限公司 | 0.00 | 0.00 | 15,045.00 | 752.25 |
| 其他应收款 | 上海信堰投资管理有限公司 | 261,200.00 | 130,600.00 | 261,200.00 | 130,600.00 |
（2）应付项目
单位： 元
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 杭州熙菱信息技术有限公司 | 2,108,333.34 | 1,240,324.40 |
| 应付账款 | 熙菱视源（重庆）信息技术有限公司 | 0.00 | 758,581.00 |
| 应付账款 | 上海万斛科技有限公司 | 377,883.54 | 485,473.94 |
| 应付账款 | 新疆新通运信息技术有限公司 | 32,514.99 | 32,514.99 |
| 其他应付款 | 岳亚梅 | 0.00 | 3,374,308.00 |
| 其他应付款 | 杭州熙菱信息技术有限公司 | 41,600.00 | 0.00 |
7、关联方承诺
无
8、其他
无
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 公司本期授予的各项权益工具总额 | 13,879,575.20 |
| 公司本期行权的各项权益工具总额 | 0.00 |
| 公司本期失效的各项权益工具总额 | 0.00 |
| 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 | 无 |
| 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 | 无 |
其他说明
根据2019年度股东大会的授权、2020年第三届董事会第二十六次会议决议《关于向激励对象授予限制性股票的公告》、第三届董事会第二十七次会议《关于调整公司2020年限制性股票激励计划激励对象与授予数量的公告》及《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格的公告》，确定以4.893952元/股的授予价格向57名激励对象授予4,030,000股限制性股票；出资方式均为货币。在公司确定授予日后的资金缴
纳过程中，由于部分激励对象离职、自愿放弃全部或部分限制性股票等原因，授予数量由4,030,000股调整为3,650,000股，授予人数由57人调整为48人。
限制性股票的单位成本=限制性股票的公允价值-授予价格。对于非董事、高级管理人员的激励对象，限制性股票的公允价值=授予日收盘价。对于董事和高级管理人员，由于其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，需要承担限制性股票解除限售但不能转让的限制，对应一定的限制成本，因此限制性股票公允价值=授予日收盘价-董事高管转让限制单位成本
2、以权益结算的股份支付情况
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 授予日权益工具公允价值的确定方法 | 2018年股权激励，每股限制性股票的股份支付公允价值=授予日公司股票的收盘价格-授予价格 2020年股权激励，对于非高管，每股限制性股票的股份支付公允价值=授予日公司股票的收盘价格-授予价格，对于高管，每股限制性股票的股份支付公允价值=授予日公司股票的收盘价格-授予价格-董事高管转让限制单位成本，董事高管转让限制单位成本按照Black-Scholes 模型进行测算 |
| 可行权权益工具数量的确定依据 | 在等待期内每个资产负债表日，公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。 |
| 本期估计与上期估计有重大差异的原因 | 无 |
| 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 | 11,913,730.16 |
| 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 | 1,469,610.90 |
其他说明无
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
4、股份支付的修改、终止情况
无
5、其他
无
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺截至资产负债表日，本公司不存在需要披露的承诺事项。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
截至资产负债表日，本公司不存在需要披露的或有事项。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
无
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位： 元
| 项目 | 内容 | 对财务状况和经营成果的影响数 | 无法估计影响数的原因 |
2、利润分配情况
单位： 元
3、销售退回
截至本财务报表批准报出日止，本公司未发生重大销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
无
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
单位： 元
| 会计差错更正的内容 | 处理程序 | 受影响的各个比较期间报表项目名称 | 累积影响数 |
（2）未来适用法
| 会计差错更正的内容 | 批准程序 | 采用未来适用法的原因 |
2、债务重组
无
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
无
（2）其他资产置换
无
4、年金计划
无
5、终止经营
单位： 元
| 项目 | 收入 | 费用 | 利润总额 | 所得税费用 | 净利润 | 归属于母公司所有者的终止经营利润 |
其他说明
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
（2）报告分部的财务信息
单位： 元
| 项目 | 分部间抵销 | 合计 |
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
（4）其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
8、其他
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||||
| 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | 金额 | 比例 | 金额 | 计提比例 | |||
| 按单项计提坏账准备的应收账款 | 23,263,234.35 | 6.17% | 25,825,083.23 | 6.84% | 25,825,083.23 | |||||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备的应收账款 | 353,849,275.37 | 93.83% | 98,190,098.29 | 27.75% | 278,922,411.43 | 351,467,222.66 | 93.16% | 79,303,011.51 | 22.56% | 272,164,211.15 |
| 其中： | ||||||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 353,849,275.37 | 93.83% | 98,190,098.29 | 27.75% | 278,922,411.43 | 351,467,222.66 | 93.16% | 79,303,011.51 | 22.56% | 272,164,211.15 |
| 合计 | 377,112,509.72 | 100.00% | 98,190,098.29 | 278,922,411.43 | 377,292,305.89 | 100.00% | 79,303,011.51 | 297,989,294.38 | ||
按单项计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | 计提理由 | |
按组合计提坏账准备：按信用风险特征组合计提坏账准备
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
| 1年以内（含1年） | 85,115,085.04 | 4,255,754.25 | 5.00% |
| 1-2年（含2年） | 95,182,624.13 | 9,518,262.41 | 10.00% |
| 2-3年（含3年） | 67,154,815.23 | 20,146,444.57 | 30.00% |
| 3-4年（含4年） | 82,315,161.55 | 41,157,580.78 | 50.00% |
| 4-5年（含5年） | 4,847,665.70 | 3,878,132.56 | 80.00% |
| 5年以上 | 19,233,923.72 | 19,233,923.72 | 100.00% |
| 合计 | 353,849,275.37 | 98,190,098.29 | -- |
确定该组合依据的说明：
按组合计提坏账准备：
单位： 元
| 名称 | 期末余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例 | |
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 108,378,319.39 |
| 1至2年 | 95,182,624.13 |
| 2至3年 | 67,154,815.23 |
| 3年以上 | 106,396,750.97 |
| 3至4年 | 82,315,161.55 |
| 4至5年 | 4,847,665.70 |
| 5年以上 | 19,233,923.72 |
| 合计 | 377,112,509.72 |
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
| 坏账准备 | 79,303,011.51 | 18,887,086.78 | 98,190,098.29 | |||
| 合计 | 79,303,011.51 | 18,887,086.78 | 98,190,098.29 | |||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的应收账款核销情况：
单位： 元
| 单位名称 | 应收账款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位： 元
| 单位名称 | 应收账款期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 第一名 | 72,038,844.99 | 19.10% | 4,814,437.51 |
| 第二名 | 45,880,860.00 | 12.17% | 22,940,430.00 |
| 第三名 | 28,796,444.00 | 7.64% | 10,941,142.00 |
| 第四名 | 18,138,392.02 | 4.81% | 4,881,517.61 |
| 第五名 | 15,731,586.60 | 4.17% | 786,579.33 |
| 44,364,106.45 | |||
| 合计 | 180,586,127.61 | 47.89% |
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
无其他说明：
无
2、其他应收款
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 24,203,349.35 | 21,943,931.89 |
| 合计 | 24,203,349.35 | 21,943,931.89 |
（1）应收利息
1)应收利息分类
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
2)重要逾期利息
| 借款单位 | 期末余额 | 逾期时间 | 逾期原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
其他说明：
3)坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
（2）应收股利
1)应收股利分类
单位： 元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
2)重要的账龄超过1年的应收股利
单位： 元
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 账龄 | 未收回的原因 | 是否发生减值及其判断依据 |
3)坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
（3）其他应收款
1)其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 保证金 | 2,207,374.00 | 2,454,476.00 |
| 押金 | 230,250.00 | 230,250.00 |
| 备用金借款 | 583,313.02 | 420,744.82 |
| 代扣代缴款项 | 228,562.19 | 229,074.98 |
| 处置子公司应收款项 | 20,330,300.00 | 20,330,300.00 |
| 其他 | 3,011,529.74 | 350,015.52 |
| 合计 | 26,591,328.95 | 24,014,861.32 |
2)坏账准备计提情况
单位： 元
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 1,920,929.43 | 150,000.00 | 2,070,929.43 | |
| 2020年1月1日余额在本期 | —— | —— | —— | —— |
| 本期计提 | 317,050.17 | 317,050.17 | ||
| 2020年6月30日余额 | 2,237,979.60 | 150,000.00 | 2,387,979.60 |
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元
| 账龄 | 期末余额 |
| 1年以内（含1年） | 24,139,775.43 |
| 1至2年 | 602,900.10 |
| 2至3年 | 172,975.90 |
| 3年以上 | 1,675,677.52 |
| 3至4年 | 1,072,247.52 |
| 4至5年 | 350,000.00 |
| 5年以上 | 253,430.00 |
| 合计 | 26,591,328.95 |
3)本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 核销 | 其他 | |||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
4)本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
| 项目 | 核销金额 |
其中重要的其他应收款核销情况：
单位： 元
| 单位名称 | 其他应收款性质 | 核销金额 | 核销原因 | 履行的核销程序 | 款项是否由关联交易产生 |
其他应收款核销说明：
5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例 | 坏账准备期末余额 |
| 乌鲁木齐聚信金堰股权投资管理有限公司 | 处置子公司应收款项 | 20,330,300.00 | 1年以内（含1年） | 76.45% | 1,016,515.00 |
| 上海海质科技发展有限公司 | 购房意向金 | 2,000,000.00 | 1年以内（含1年） | 7.52% | 100,000.00 |
| 新疆维吾尔自治区伊犁未成年犯管教所 | 保证金 | 1,116,407.90 | 2至3年（含3年），3至4年（含4年） | 4.20% | 524,008.77 |
| 新疆维吾尔自治区政府采购中心 | 保证金 | 511,906.00 | 1年以内（含1年） | 1.93% | 25,595.30 |
| 阿克陶县公安局 | 保证金 | 275,900.10 | 1至2年（含2年） | 1.04% | 27,590.01 |
| 合计 | -- | 24,234,514.00 | -- | 91.14% | 1,693,709.08 |
6)涉及政府补助的应收款项
单位： 元
| 单位名称 | 政府补助项目名称 | 期末余额 | 期末账龄 | 预计收取的时间、金额及依据 |
7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款
8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
3、长期股权投资
单位： 元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 147,164,727.06 | 147,164,727.06 | 146,396,701.51 | 146,396,701.51 | ||
| 合计 | 147,164,727.06 | 147,164,727.06 | 146,396,701.51 | 146,396,701.51 | ||
（1）对子公司投资
单位： 元
| 被投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||
| 追加投资 | 减少投资 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 上海熙菱信息技术有限公司 | 128,596,701.51 | 768,025.55 | 129,364,727.06 | ||||
| 阿克苏熙菱信息技术有限公司 | 2,000,000.00 | 2,000,000.00 | |||||
| 昌吉熙菱信息技术有限公司 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | |||||
| 上海熙菱数据技术有限公司 | 10,300,000.00 | 10,300,000.00 | |||||
| 乌什县熙菱信息技术有限公司 | 500,000.00 | 500,000.00 | |||||
| 合计 | 146,396,701.51 | 768,025.55 | 147,164,727.06 | ||||
（2）对联营、合营企业投资
单位： 元
| 投资单位 | 期初余额(账面价值) | 本期增减变动 | 期末余额(账面价值) | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
（3）其他说明
4、营业收入和营业成本
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 23,508,917.68 | 18,842,414.88 | 34,787,688.96 | 23,713,886.15 |
| 合计 | 23,508,917.68 | 18,842,414.88 | 34,787,688.96 | 23,713,886.15 |
收入相关信息：
单位： 元
| 合同分类 | 分部1 | 分部2 | 合计 | |
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： | ||||
| 其中： |
与履约义务相关的信息：
无与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为0.00元，其中，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入。其他说明：
5、投资收益
单位： 元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他 | 185,443.98 | |
| 合计 | 185,443.98 |
6、其他
无
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -14,805.30 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 767,425.10 | 主要为收到的社保补贴、稳岗补贴及疫情扶持资金 |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 371,862.73 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 57,301.06 | |
| 减：所得税影响额 | 143,595.90 | |
| 合计 | 1,038,187.69 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率 | 每股收益 | |
| 基本每股收益（元/股） | 稀释每股收益（元/股） | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | -9.51% | -0.2326 | -0.2326 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | -9.77% | -0.2389 | -0.2389 |
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称
4、其他
第十二节 备查文件目录
1、经公司法定代表人签名的2020年半年度报告文本。
2、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。