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华凯创意:西部证券股份有限公司关于公司2019年度跟踪报告 下载公告
公告日期:2020-04-17

西部证券股份有限公司关于湖南华凯文化创意股份有限公司

2019年度跟踪报告

保荐机构名称:西部证券股份有限公司被保荐公司简称:华凯创意
保荐代表人姓名:邹扬联系电话:0731-84727299
保荐代表人姓名:李锋联系电话:0731-84727299

一、保荐工作概述

1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数4次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数1次
(2)列席公司董事会次数0次
(3)列席公司监事会次数0次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况经保荐机构现场检查发现,公司投资者关系活动记录表未及时在交易所互动易网站刊载,但已及时以公告的形式披露。
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数9次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数
(2)报告事项的主要内容
(3)报告事项的进展或者整改情况
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项
(2)关注事项的主要内容
(3)关注事项的进展或者整改情况
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数1次
(2)培训日期2019年12月10日
(3)培训的主要内容董事、监事、高级管理人员权利义务及行为规范
11.其他需要说明的保荐工作情况

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施
1.信息披露不适用
2.公司内部制度的建立和执行不适用
3.“三会”运作不适用
4.控股股东及实际控制人变动不适用
5.募集资金存放及使用募集资金投资项目存在延期情形已督促公司履行相关审议程序并披露
6.关联交易不适用
7.对外担保不适用
8.收购、出售资产不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等)不适用
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况不适用
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项是否履 行承诺未履行承诺的原 因及解决措施
1.控股股东关于股份锁定及减持意向的承诺不适用
2.公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员关于股份锁定的承诺不适用
3.公司其他股东关于股份锁定及减持意向的承诺不适用
4.控股股东、公司、实际控制人关于信息披露重大违规股份回购的承诺不适用
5.公司控股股东、实际控制人关于避免同业竞争、关联交易、资金占用的承诺不适用
6.公司、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员关于稳定股价的承诺不适用
7.公司、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员关于信息披露重大违规赔偿损失的承诺不适用
8.公司、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员关于《招股说明书》不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺不适用
9.公司关于填补被摊薄即期回报的承诺不适用

四、其他事项

报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项

(本页无正文,为《西部证券股份有限公司关于湖南华凯文化创意股份有限公司2019年度跟踪报告》之签字盖章页)

保荐代表人:

邹 扬 李 锋

西部证券股份有限公司

年 月 日


  附件:公告原文
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