本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
证券代码：300595 证券简称：欧普康视 公告编号：2020-042
欧普康视科技股份有限公司关于签订合作框架协议的提示性公告
特别提示：
1.本次签订的合作意向书属于意向性约定，具体的实施内容和进度将根据各方后续工作进一步落实和推进，敬请广大投资者注意投资风险。
2.对公司2020年度的经营业绩不会产生重大影响。
3.公司不存在最近三年披露的框架协议无进展或进展未达预期的情况。
一、合同签署概况
1.四川省中医药大健康产业投资有限责任公司（以下简称“甲方”、或“大健康集团”）、欧普康视科技股份有限公司（以下简称“乙方”、“公司”或“欧普康视”）与四川商投资本股权投资基金管理有限公司（以下简称“丙方”、“商投资本”）于2020年6月24日在安徽省合肥市签订了《四川省中医药大健康产业投资有限责任公司、欧普康视科技股份有限公司、四川商投资本股权投资基金管理有限公司关于四川药投欧普股权投资基金合伙企业（有限合伙）之合作意向书》（以下简称“合作意向书”）。各方拟共同出资设立产业基金“四川药投欧普股权投资基金合伙企业（有限合伙）”（暂定名，以下简称“四川药投欧普基金”或“基金”）。
2.四川药投欧普基金首期总规模不超过3亿元人民币，基金为平层结构。四川药投欧普基金是公司与专业投资机构合力打造的医疗健康基金管理平台，拟整合优质资源，对医疗健康领域、眼科及眼视光领域优质的医疗服务项目进行投资。
3.四川药投欧普基金存续期拟为7年，其中投资期为5年，退出期为2年，基金存续期延长将符合相关程序要求。
4.公司于2020年6月24日召开总经理办公会议，同意公司本次签订事项。根据法律法规及公司章程的相关规定，本次签订合作意向书无需提交公司董事会、股东大
会审议，无需履行其他政府前置审批程序。
二、交易对手方介绍
（一）基本情况
1.甲方情况
大健康集团是四川省委、省政府为推进四川省中医药健康产业发展的决策部署，由四川省中医药管理局和四川省商业投资集团有限责任公司（以下简称“四川商投集团”）牵头组建的省级中医药产业运营平台。
（1）名称：四川省中医药大健康产业投资有限责任公司
（2）法定代表人：任强
（3）注册资本：300000万元
（4）统一社会信用代码：91510107MA67EN5PX7
（5）企业类型：其他有限责任公司
（6）经营范围：医药健康产业投资及设施建设、运营，项目投资；投资管理，资产管理，投资咨询；医院管理；健康信息咨询，企业管理咨询；医学研究；药品及健康产品研发、生产(仅限分支机构在本园区外的工业园区生产)及技术咨询、技术转让；医疗器械研发、生产(仅限分支机构在本园区外的工业园区生产)及技术咨询、技术转让；供应链管理；仓储服务（不含危险品）；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批货物及技术进出口除外），互联网信息技术服务；(以下均需取得许可后方可开展经营活动)综合医院服务；药品销售；第一类医疗器械、第二类医疗器械销售；普通货运(以工商部门核准后为准)。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（7）注册地址：成都市武侯区新城管委会武青南路33号1栋3层56号
2. 丙方情况
商投资本是由四川省属一级国有企业四川商投集团联合多家上市公司共同发起设立的国有控股基金公司。该公司以产业基金、产业投资、并购基金为主要业务方向。
（1）名称：四川商投资本股权投资基金管理有限公司
（2）法定代表人：岳锋
（3）注册资本：2000万元
（4）统一社会信用代码：91510100MA6DEQNF61
（5）企业类型：其他有限责任公司
（6）经营范围：受托管理股权投资企业，从事投资管理及相关咨询服务。（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
（7）注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天府大道北段1199号2栋31楼3101-3103号
3.甲方、丙方与欧普康视在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面均无关联关系或可能造成公司对其利益倾斜的其他关系。
欧普康视控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员与甲方、丙方均无关联关系，均未参与投资基金份额认购，均不会在基金中任职。
（二）类似交易情况
最近三年公司未与甲方、丙方发生类似交易。
（三）履约能力分析
大健康集团是四川省委、省政府为推进四川省中医药健康产业发展的决策部署，由四川省中医药管理局和四川商投集团牵头组建的省级中医药产业运营平台，注册资本金30亿元人民币。
四川商投集团是四川省人民政府批准成立的省属国有大型骨干企业，是四川首家新组建的国有资本投资公司、省属唯一的现代商贸流通服务产业投资平台，2018年列入国务院国资委国企改革“双百行动”、四川省大企业大集团100强培育名单第40位。该公司注册资本100亿，下辖16个二级子集团，108个子公司，拥有四川粮油、四川中医药大健康、四川物流、四川外贸、四川商建、四川烹饪、川商食品、川酒连锁、老厨房、三餐福等系列企业及产品品牌。主要业务聚焦民生服务，涵盖放心食品、医药健康、现代物流、现代工贸、城乡配套建设、产业服务等六大业务板块，重点投向新经济、新服务、新商业模式、四川特色资源等领域，分支机构、生产和经营网点覆盖省内主要市州。（本段文字内容由四川商投集团提供。）
大健康集团是本基金的出资方之一，四川商投集团为其控股母公司，四川商投集团和大健康集团具有较丰富的产业生态形式和雄厚的资产规模，履约能力较强。
三、合同的主要内容
（一）合作模式、合作目标及合作规模
协议各方拟共同出资设立产业基金，基金将发挥各方的资源和优势，主要投资医疗健康领域、眼科及眼视光领域优质的医疗服务项目，本基金无投资地域限制。
四川药投欧普基金首期总规模拟不超过3亿元人民币，基金拟为平层结构。
（二）协议各方的主要权利和义务
1.基金名称：四川药投欧普股权投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名，以工商核准为准）
2.基金组织形式：有限合伙企业
3.经营范围：股权投资，创业投资（以登记机关最终核定为准）
4.基金管理人、普通合伙人、执行事务合伙人：拟为四川商投资本股权投资基金管理有限公司
5.基金投资限制
基金不得进行债权投资（但为股权投资之目的进行可转债投资或其他符合法律法规、基金备案有关规定要求的相关投资除外），不得为其他方提供担保等。
6.基金存续期限
基金存续期拟为7年，其中投资期为5年，退出期为2年，基金存续期延长将符合相关程序。
7.基金管理、注册及资金托管要求
（1）基金（有限合伙企业）应注册在四川省成都市域内。
（2）拟由商投资本作为四川药投欧普基金的基金管理人和执行事务合伙人，并委托具有托管资质的金融机构进行资金托管。
8.基金收益分配顺序及超额收益安排
基金获得的投资收益应按照基金决策程序的规定向各合伙人分配。分配顺序为弥补亏损（如有）、基金应缴纳的税费、按基金合伙协议约定基金应承担的正常费用、返还各合伙人本金，之后按各合伙人实缴出资额年化8%单利（“业绩比较基准”），向各合伙人分配投资收益，剩余部分（“超额收益”） 由普通合伙人和有限合伙人按照20%:80%比例分配。
9.基金管理费
基金管理人拟在投资期每年提取基金实缴规模的2%作为管理费，退出期每年提取未退出项目成本的2%作为管理费，首期管理费在基金募集成立日起的5个工作日内
提取，以后每年顺延一个自然年度。
（三）协议生效
协议于2020年6月24日签署，并自各方签署之日起生效。
四、合同
对公司的影响本次合作意向书的签署符合公司整体战略规划，不会对公司本年度财务状况及经营业绩构成重大影响，将对公司的长远发展产生积极的影响。
合同相关业务的盈利水平预计不会显著低于公司正常业务盈利水平。本次合同履行不会对公司的业务独立性产生影响，公司的主要业务也不会因此而对交易对方形成依赖。
公司与商投资本、大健康集团的合作将充分发挥各方优势，协同互补，借力专业投资机构的管理经验，提升公司专业投资能力，挖掘优质或潜力较好的投资标的，进一步优化公司投资结构，为公司业务发展拓宽资源、整合路径，加快公司发展步伐，努力提升公司综合实力和业绩。产业基金主要投资方向为医疗健康领域及与公司主营业务相关的、能形成规模效应或产业协同效应，行业前景良好、受国家政策支持和鼓励的眼科及眼视光领域优质医疗服务项目。以设立产业基金的方式进行项目整合，有助于投资项目的选择、决策及投后监管等过程的规范化体系建设，降低公司并购项目的前期风险。
五、风险提示
1.本次投资意向可能产生的风险如下：
（1）合同签订对公司当期业绩没有重大影响。
（2）本次签订的《合作意向书》仅为合作意向性文件，尽管各合作方已达成合作意向同意共同设立产业基金，由于正式合同尚未签订、基金尚未完成注册登记，尚存在一定的不确定性。
（3）产业基金具有投资期长、流动性低的特点，本次合作筹建产业基金的对外投资存在短期内不能为公司贡献利润的风险。
（4）产业基金在投资过程中受宏观经济、行业周期、投资标的公司经营管理等多种因素影响，将可能面临投资效益不达预期或基金亏损的风险。
针对上述可能存在的风险，在基金的投资及运作过程中，公司将充分关注并防
范风险，按照有关法律法规要求，严格风险管控，尽力维护公司投资资金的安全。
2.本次合作的具体交易方案和交易细节以相关各方最终签订的正式协议为准。敬请广大投资者注意投资风险。
六、合同的审议程序
本次签订《合作意向书》为意向性合作协议，不涉及具体投资金额，也不会产生实际支付，无需提交公司董事会或股东大会审议。公司于2020年6月24日召开总经理办公会议，同意公司本次投资事项。公司将根据合作事项的进展情况，按相关法律法规和规范性文件规定的程序积极推进内部决策、决议、审批、备案等各项程序和手续，依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等有关规定履行相应的决策程序和信息披露义务。
七、其他相关说明
1.公司最近三年披露的框架协议情况如下：
序号
| 序号 | 协议名称 | 披露日期 | 公告编号 | 进展状况 |
| 1 | 《关于宣城市欧普康视百秀医疗器械有限公司投资合作框架协议》 | 2017年 10月17日 | 2017-076 | （1）已于2018年2月7日签署正式合作协议并发布公告《欧普康视关于签订正式投资合作协议的进展公告》，公告编号：2018-013。 （2）已于2018年2月23日完成工商变更登记。 |
| 2 | 《欧普康视科技股份有限公司与美光眼镜厂有限公司战略合作意向书》 | 2018年 5月21日 | 2018-050 | 已终止合作，公告编号：2019-033。 |
| 3 | 《欧普康视科技股份有限公司与深圳市康康网络技术有限公司之战略合作备忘录》 | 2018年 7月19日 | 2018-063 | （1）已于2018年12月10日签署正式合作协议并发布公告《欧普康视关于签订正式投资合作协议的进展公告》，公告编号：2018-098。 （2）已于2019年1月16日完成工商变更登记。 |
| 4 | 《欧普康视科技股份有限公司与杭州目乐医疗科技股份有限公司、程得集之合作意向书》 | 2019年 5月6日 | 2019-028 | （1）已于2019年5月17日签署股票转让协议并发布公告《欧普康视科技股份有限公司关于公司对外投资的进展公告》，公告编号：2019-031。 （2）已于2019年7月4日签署股份认购协议及其补充协议并发布公告《欧普康视科技股份有限公司关于公司对外投资的进展公告》，公告编号：2019-038。 |
| 5 | 《欧普康视科技股份有限公司与陆汉兴、侯爱华关于靖江欧普睛呈眼健康服务有限公司之投资合作框架协议》 | 2019年 8月29日 | 2019-051 | （1）已于2019年11月21日签署正式合作协议并发布公告《欧普康视科技股份有限公司关于签订投资合作协议的进展公告》，公告编号：2019-081。 （2）已于2019年12月10日完成工商变更登记并发布公告《欧普康视科技股份有限公司关于公司对外投资的进展公告》，公告编号：2019-085。 |
| 6 | 《欧普康视科技股份有限公司与中投中财基金管理有限公司关于中合欧普产业基金之合作意向书》 | 2020年 1月22日 | 2019-005 | 目前仍在洽谈合作事项的具体内容。 |
2.本意向书签订前三个月内以及未来三个月内，公司控股股东、持股5%以上股东、董监高持股变动情况，所持限售股解除限售及股份减持计划情况：
在本意向书签署前三个月内，公司控股股东持股无变动。
2020年5月11日，公司发布了《关于持股5%以上股东及部分董事、监事、高级管理人员减持股份的预披露公告》（公告编号：2020-032），公司持股5%以上股东合肥欧普民生投资管理合伙企业（有限合伙）拟在该减持计划公告披露之日起15个交易日后的六个月内(窗口期不减持),通过集中竞价交易、大宗交易等合规方式减持本公司部分股份。公司副总经理、董事Fu Zhiying（付志英）女士拟在该减持计划公告披露之日起15个交易日后的六个月内(窗口期不减持),通过集中竞价交易方式减持本公司部分股份。详情请见公司发布于巨潮资讯网的2020-032号公告。
目前，以上减持计划进行中，公司将按照《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及有关规定，及时披露该减持计划的进展情况，以上减持计划与本意向书签署无关联。
未来三个月内，公司不存在控股股东、持股 5%以上股东及董事、监事、高级管理人员所持限售股份解除限售的情况。截至本公告披露日，公司未收到控股股东、其他持股5%以上股东及董事、监事、高级管理人员拟在未来三个月内减持公司股份的通知。
3.备
查文件
（1）《四川省中医药大健康产业投资有限责任公司、欧普康视科技股份有限公司、四川商投资本股权投资基金管理有限公司关于四川药投欧普股权投资基金之合作意
向书》
（2）《欧普康视科技股份有限公司投资项目审批表》
（3）四川省中医药大健康产业投资有限责任公司营业执照
（4）四川商投资本股权投资基金管理有限公司营业执照
特此公告。
欧普康视科技股份有限公司董事会
二○二○年六月二十四日