证券代码：300633 证券简称：开立医疗 公告编号：2022-004
深圳开立生物医疗科技股份有限公司第三届监事会第六次会议决议公告
一、监事会会议召开情况
2022年1月16日，深圳开立生物医疗科技股份限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第六次会议在深圳市南山区科技中二路深圳软件园二期12栋2楼会议室召开。本次会议由监事会主席陈欣主持。应出席监事3名，实际出席监事3名。符合《公司章程》规定的法定人数，本次监事会会议决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事审议表决，一致通过了如下决议：
1、审议通过《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
经公司监事会认真审核后认为：
（1）公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“管理办法”）《创业板上市公司业务办理指南第5号——股权激励》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，履行了相关的法定程序，有利于公司的持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。
（2）公司不存在《管理办法》等法律法规、规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
（3）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
（4）公司2022年限制性股票激励计划的实施将有利于进一步完善公司治理
结构，建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，增强高级管理人员、中层管理人员、技术骨干、营销骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，更好地调动人员的主动性、积极性和创造性，维护公司及股东利益，实现公司发展规划目标，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形，该事项决策和审议程序合法合规。具体内容详见公司于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网同日披露的《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。同意票数占总票数的100%。该事项尚须提交公司股东大会审议。
2、审议通过《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
经公司监事会认真审核后认为：
（1）公司《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》旨在保证公司2022年限制性股票激励计划的顺利实施，确保激励计划规范运行，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《创业板上市公司业务办理指南第5号——股权激励》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，有利于公司的持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。
（2）考核指标科学、合理，具有全面性、综合性及可操作性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到激励计划的考核目标，进一步完善公司治理结构，形成良好的价值分配体系。
具体内容详见公司于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网同日披露的公司《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。同意票数占总票数的100%。
该事项尚须提交公司股东大会审议。
3、审议通过《关于核实公司<2022年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》
经审核公司 2022年限制性股票激励计划激励对象名单，公司监事会认为：
（1）公司2022年限制性股票激励计划激励对象为公司（含控股子公司）部
分高级管理人员、中层管理人员、技术骨干、营销骨干及董事会认为应当激励的其他人员，均为公司正式在职员工。前述激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
（2）激励对象不存在下列情形：
1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的；5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；6）中国证监会认定的其他情形。
（3）公司2022年限制性股票激励计划的激励对象均具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》《创业板上市公司业务办理指南第5号——股权激励》等规定的激励对象条件，符合公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司2022年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
公司将在召开股东大会前，通过公司内部公示系统公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会在充分听取公示意见后，于股东大会审议股权激励计划前5日披露对激励对象名单的核查意见及公示情况的说明。
具体内容详见公司于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网同日披露的的《2022年限制性股票激励计划激励对象名单》。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。同意票数占总票数的100%。
4、审议通过《关于调整募集资金使用安排及使用募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的议案》
经审核，监事会同意调整部分募投项目的投资额，并同意公司使用募集资金37,613.45万元向公司全资子公司广东开立医疗科技有限公司提供无息借款以实施“松山湖开立医疗器械产研项目”。
具体内容详见公司于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网同日披露的《关于调整募集资金使用安排及使用募集资金向全资子公司提供借款以
实施募投项目的公告》。表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。同意票数占总票数的100%。
5、审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不影响募集资金投资项目的正常进行，置换时间距募集资金到账时间不超过六个月，且已履行了必要的决策程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的有关规定。因此，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。具体内容详见公司于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网同日披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。同意票数占总票数的100%。
6、审议通过《关于公司及其全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
公司及其全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，有助于提高募集资金使用效益、增加股东回报，符合全体股东的利益；相关程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，未与公司募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。经全体监事审议表决，一致同意公司及其全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。
具体内容详见公司于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网同日披露的《关于公司及其全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。同意票数占总票数的100%。
该事项尚须提交公司股东大会审议。
三、备查文件
1、第三届监事会第六次会议决议。
特此公告。
深圳开立生物医疗科技股份有限公司监事会
2022年1月17日