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开立医疗:2021年年度报告 下载公告
公告日期:2022-04-27

深圳开立生物医疗科技股份有限公司

2021年年度报告

2022年04月

第一节 重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人陈志强、主管会计工作负责人罗曰佐及会计机构负责人(会计主管人员)徐婷婷声明:保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,能否实现取决于宏观经济、市场状况变化等多种因素,存在不确定性,并提请投资者注意公司在经营过程中面临的以下风险:

1、研发风险

近年来,公司的研发费用占当期营业收入的比例持续增加,占比在20%左右。医疗器械产品的研发成功存在较大的不确定性,产品研发面临着:研发周期较长、研发有一定失败率、研发成果产业化难度高、新产品可能不能成功注册或备案,以及新产品不能满足市场需求等一系列风险。

2、海外销售的风险

(1)疫情持续爆发的风险:海外疫情的持续爆发对境外客户采购公司产品、公司国际商务推广活动等带来不利,尽管目前公司海外业务已趋于正常,但不排除未来疫情变异并反复,可能仍会对公司境外业务带来负面影响。(2)汇率波动风险:随着公司对未来海外市场的进一步拓展,以及国际经济环境的变化,欧元、美元等货币对人民币汇率的波动可能会导致汇兑净损失,削弱公司出口产品的成本优势,对公司国际业务发展带来不利影响。(3)全球政治经济波动的风险:中美贸易争端、俄乌战争等事件对全球政治经济格局产生较大冲击,社会动乱或战争将直接影响医疗器械市场的需求和发展,阵营对立、经济制裁、贸易单边主义等都将给公司海外业务带来不确定性。(4)跨国诉讼风险:不同国家和地区的法律体系存在差异。如果公司产品在海外市场出现产品责任纠纷或诉讼,公司可能处于不利的地位,该等诉讼可能影响公司的声誉,并减少对公司产品的需求。

3、原材料价格波动的风险

公司主营业务成本中原材料占比约80%,公司原材料主要集中在电子元器件、结构件及化工材料,其中电子元器件主要从国外进行采购,受疫情影响,当前全球范围内电子缺芯,拿货排期较久,且部分产品系列存在大幅涨价的风险,可能对公司产品毛利率带来负面影响。

4、市场竞争风险

医疗器械市场前景广阔,市场参与者众多,属于充分竞争的市场。国际贸易一体化、国际大型医疗器械厂商不断的本土化、新的竞争者加入,都将会导致行业竞争更加激烈。虽然公司经过十多年的发展,凭借技术、产品、营销网络覆盖、人才等优势,在国内外医疗诊断设备市场取得了一席之地,但如果公司不能在未来的市场竞争中保持并提升现有优势,则公司将逐渐被市场淘汰。

5、政策风险

医疗器械行业是国家重点监管行业,行业受医疗卫生政策的影响较大。现行医疗卫生政策有利于医疗器械市场扩容、规范市场竞争、鼓励医疗器械国产化。但随着医改的不断深化,医院终端成本控制将进一步加强,医疗器械招标采购比例加大,中间环节逐渐压缩,有可能将导致医疗器械产品的降价。

6、营销团队稳定性风险

医疗器械企业依靠大量销售人员、经销商进行销售,若营销管理团队及核心销售人员大量流失或与经销商合作出现问题,将直接影响公司的经营情况。

7、新增固定资产折旧的风险

公司IPO募投项目之医疗器械产业基地建设项目,即将完成建设并投入使用;2021年度,公司正式实施向特定对象发行股票再融资项目,拟募集资金并结合自有资金投入建设松山湖开立医疗器械产研项目、总部基地建设项目;同时,公司计划在武汉投资建设高端医疗器械研发生产基地。上述项目将在未来几年陆续完成,完成后公司固定资产规模较目前将有大幅度增加,每年新增固定资产折旧额也将大幅提高。如果未来市场环境、技术发展等方面发生重大不利变化而导致公司新增产能不能获得预期的市场销售规模,新增固定资产折旧将对公司未来经营业绩产生一定影响。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以427,861,745为基数,向全体股东每10股派发现金红利1.25元(含税),送红股0股(含税),以资本公积金向全体股东每10股转增0股。

目录

第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 8

第三节 管理层讨论与分析 ...... 12

第四节 公司治理 ...... 61

第五节 环境和社会责任 ...... 78

第六节 重要事项 ...... 79

第七节 股份变动及股东情况 ...... 90

第八节 优先股相关情况 ...... 96

第九节 债券相关情况 ...... 97

第十节 财务报告 ...... 98

备查文件目录

一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、公司会计机构负责人(会计主管人员)签名并盖章的财务报表。

二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

四、其他相关资料。

以上备查文件的备置地点:公司董事会办公室。

释义

释义项释义内容
本公司、公司、开立医疗深圳开立生物医疗科技股份有限公司
控股股东、实际控制人陈志强、吴坤祥
威尔逊上海威尔逊光电仪器有限公司
和一医疗上海和一医疗仪器有限公司
BioproberBioprober Corporation(中文名:开立科技(美国)技术中心)
SonowiseSonoWise, Inc.(中文名:声慧公司)
哈尔滨开立哈尔滨开立科技有限公司
上海爱声上海爱声生物医疗科技有限公司
武汉开立开立生物医疗科技(武汉)有限公司
香港开立Sonoscape Medical (HongKong) Co.,Ltd(中文名:开立生物医疗科技(香港)有限公司)
株式会社ソノスケイプジャパン开立日本有限公司
SonoScape Medical Netherlands B.V.开立医疗荷兰有限公司
SonoScape Medical Germany GmbH开立医疗德国有限公司
Opticare Co.,Limited科光有限公司(开立医疗在香港设立的子公司)
SonoScape US Inc.开立医疗美国有限公司
ООО "СОНОСКЕЙП МЕДИЦИНА РУС"开立医疗俄罗斯有限公司
SonoScape Medical India Private Limited开立医疗印度有限公司
超声诊断设备、超声诊断仪医用超声诊断设备,通过超声波检测人体组织信息并成像的装置,是临床诊断常用的影像设备。按照成像原理,主要分为彩超和B超两种。
彩超彩色多普勒超声诊断设备,利用多普勒频移信号检测血流或组织的运动信息,经彩色编码后,与二维灰度图像叠加显示的超声诊断设备,该设备既能显示组织断层结构信息,又能提供血流动力学或组织运动信息。
B超B型超声诊断设备,通过检测脉冲回波强度信息,并转换成二维灰度图像,以反映人体组织某一断层图像的超声诊断设备。
IVUS血管内超声(Intravenous Ultrasound,IVUS)成像设备,是指利用导管将微型高频超声换能器导入血管腔内、检测血管断面结构信息并成像的装置,该设备能够有效评估血管壁形态及狭窄程度。
内窥镜医用内窥镜,由可弯曲部分、光源及镜头组成的一种常用的医疗器械,
经人体的天然腔道,或者是经微创小切口进入人体内,导入到将检查或手术的器官,进行光学成像,从而为医生提供疾病诊断的图像信息,并可在器械配合下进行手术治疗。
镜下治疗器具主要指活检类、异物类、扩张类、止血及闭合类、粘膜剥离和胰胆管手术类等器具,配合内窥镜使用,广泛运用于上下消化道及呼吸道的诊疗。
超声换能器、探头在医用超声诊断设备中完成电、声转换作用的部件,超声波发射时将电脉冲信号转换为声脉冲信号,超声波接收时将声脉冲信号转换为电脉冲信号,可实现双向的能量转换。超声成像一般为阵列式探头,其脉冲转换质量和声场特性将直接影响成像质量,是超声诊断设备的核心部件。
血液分析仪亦称血细胞分析仪,通过电学及光学方法,检测血液中红细胞、白细胞、血小板等成分含量的检测仪器
NMPA国家药品监督管理局,英文名称为"National Medical Products Administration",2018年8月由原中国食品药品监督管理局(CFDA)更名为NMPA。
FDA美国食品和药品管理局(Food and Drug Administration,简称FDA)针对需要在美国上市的产品按照相应的法律、法规、标准和程序评价其安全和有效性之后准予其上市销售的过程。
CE欧盟对产品的认证,表示该产品符合有关欧盟指令规定的要求,并用以证实该产品已通过了相应的合格评定程序及制造商的合格声明,并加附CE标志,是产品进入欧盟市场销售的准入条件。
本报告期2021年1月1日至2021年12月31日
上年同期2020年1月1日至2020年12月31日

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称开立医疗股票代码300633
公司的中文名称深圳开立生物医疗科技股份有限公司
公司的中文简称开立医疗
公司的外文名称(如有)SONOSCAPE MEDICAL CORP.
公司的外文名称缩写(如有)SONOSCAPE
公司的法定代表人陈志强
注册地址深圳市南山区粤海街道麻岭社区高新中区科技中2路1号深圳软件园(2期)12栋201、202
注册地址的邮政编码518057
公司注册地址历史变更情况2019年1月,公司注册地址从深圳市南山区玉泉路毅哲大厦2、4、5、8、9、10、13楼,变更为:深圳市南山区科技中二路深圳软件园 2 期 12 栋 2 楼、11 栋 12 楼
办公地址深圳市南山区粤海街道麻岭社区高新中区科技中2路1号深圳软件园(2期)12栋201、202
办公地址的邮政编码518057
公司国际互联网网址http://www.sonoscape.com
电子信箱ir@sonoscape.net

二、联系人和联系方式

董事会秘书证券事务代表
姓名李浩吴坚志
联系地址深圳市南山区粤海街道麻岭社区高新中区科技中2路1号深圳软件园(2期)12栋201、202深圳市南山区粤海街道麻岭社区高新中区科技中2路1号深圳软件园(2期)12栋201、202
电话0755-267228900755-26722890
传真0755-267228500755-26722850
电子信箱ir@sonoscape.netir@sonoscape.net

三、信息披露及备置地点

公司披露年度报告的证券交易所网站巨潮资讯网、中国证券报、证券日报、证券时报、上海证券报
公司披露年度报告的媒体名称及网址http://www.cninfo.com.cn/
公司年度报告备置地点深圳市南山区粤海街道麻岭社区高新中区科技中2路1号深圳软件园(2期)12栋201、202

四、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称天健会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所办公地址浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼
签字会计师姓名康雪艳、孙惠

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

√ 适用 □ 不适用

保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间
长城证券股份有限公司深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层郭小元,王里刚2022.1.4-2024.12.31

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

□ 适用 √ 不适用

五、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

2021年2020年本年比上年增减2019年
营业收入(元)1,444,597,628.091,163,081,869.8224.20%1,253,853,575.06
归属于上市公司股东的净利润(元)247,244,612.13-46,263,143.54634.43%101,536,945.35
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元)167,623,389.47-90,342,195.77285.54%73,176,895.79
经营活动产生的现金流量净额(元)302,989,915.92271,131,439.8811.75%190,393,067.55
基本每股收益(元/股)0.62-0.12616.67%0.25
稀释每股收益(元/股)0.62-0.12616.67%0.25
加权平均净资产收益率16.83%-3.36%20.19%7.47%
2021年末2020年末本年末比上年末增减2019年末
资产总额(元)3,020,357,777.712,251,920,310.6234.12%2,414,378,207.88
归属于上市公司股东的净资产(元)2,355,181,380.531,344,992,826.4575.11%1,404,264,725.38

公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值,且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性

□ 是 √ 否

扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值

□ 是 √ 否

六、分季度主要财务指标

单位:元

第一季度第二季度第三季度第四季度
营业收入281,786,273.28360,945,858.86297,397,165.89504,468,330.06
归属于上市公司股东的净利润36,131,550.3272,917,114.9030,310,982.99107,884,963.92
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润27,746,016.3263,399,280.7526,848,563.3549,629,529.05
经营活动产生的现金流量净额-921,952.1878,961,749.442,241,163.74222,708,954.92

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位:元

项目2021年金额2020年金额2019年金额说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)-548,265.51-177,480.54-128,849.20
计入当期损益的政府补助(与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外)30,747,014.6329,771,990.0325,759,474.30
委托他人投资或管理资产的损益24,063,039.0814,215,956.19
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及15,002,970.913,520,175.51191,360.00
处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,095,829.37-188,933.841,213,746.69
其他符合非经常性损益定义的损益项目49,467,053.42-7,060,972.84-8,439,558.21
减:所得税影响额13,951,721.425,848,765.174,452,080.21
合计79,621,222.6644,079,052.2328,360,049.56--

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况:

√ 适用 □ 不适用

其他符合非经常性损益定义的损益项目系:①2015年6月至8月进行股权激励并计算的股份支付,其中2021年度需计入管理费用的8,439,558.21元;②根据解除限售安排,公司在一至三个解锁期未满足业绩考核目标的,所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售,由公司回购注销本期一次冲回,其中2021年计入销售费用、管理费用、研发费用及制造费用合计-9,669,779.21元;③税率变动、税率调整导致期初递延所得税资产/负债余额的变化产生的所得税费用-6,161,775.14元;④根据公司2022年2月收到上海国际经济贸易仲裁委员会(上海国际仲裁中心)的裁决书((2022)沪贸仲裁字第0134 号)包含本期确认的业绩补偿款40,000,000.00元及相关利息1,191,162.44元。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

√ 适用 □ 不适用

项目涉及金额(元)原因
软件收入退税款46,097,391.44根据国务院《关于印发进一步鼓励软件企业和集成电路产业发展若干政策的通知》(国发〔2011〕4号)和财政部、国家税务总局《关于软件产品增值税政策的通知》(财税〔2011〕100号)规定,本公司享受销售自行开发生产的软件产品按法定税率征收增值税后,对其增值税实际税负超过3.00%的部分实行即征即退政策,即计税软件销售收入的13.00%,按照规定可申请退税。公司收到的软件收入退税款与主营业务密切相关、金额可确定,且能够持续取得,体现公司正常的经营业绩和盈利能力,因此属于经常性损益

第三节 管理层讨论与分析

一、报告期内公司所处行业情况

(一)公司所处行业的基本情况

按照国家统计局颁布的《国民经济行业分类》分类标准,公司所处行业属于第35大类“专业设备制造业”中的“医疗仪器设备及器械制造”项下的子行业“医疗诊断、监护及治疗设备制造”。根据中国证监会《上市公司行业分类指引》(2012年修订)分类,公司属于专用设备制造业(分类代码:C35)。

医疗器械行业属于国民经济发展的基础性行业,医疗支出属于居民消费的必需项之一,在经济允许的范围内,居民倾向于获得更优的医疗服务,从宏观角度看,全球各国的医疗器械行业市场规模与经济发展状况正相关,在经济发展趋势未发生较大变动的情况下,医疗器械行业市场需求长期稳定。

(二)公司所处行业的发展阶段

目前全球经济形势整体稳定,局部地区的动荡不改医疗器械行业长期增长的大趋势,世界主要经济体人口老龄化程度的提高,带来更多的医疗需求。尤其是我国,根据国家统计局发布的年度统计公报,截至2021年末,我国大陆 60 岁及以上人口占比达到 18.9%,其中 65岁及以上人口占比 14.2%,而2011年对应的比例分别为13.7%、9.1%,人口老龄化增速非常明显,预计未来较长时间内不可逆。国内经济增长、人口老龄化,导致居民人均医疗保健开支占消费支出的比例也不断增长,医疗行业市场规模仍处于上升趋势。

与发达国家相比,中国医疗器械产业起步较晚,但近几十年来,随着我国科技、工业、供应链、人才等的大幅提升,国产医疗器械行业发展较为迅速,部分医疗器械细分行业的国产占比已超过进口。公司所处的超声、内镜行业国产化率仍处于较低水平,但近几年行业格局存在较大变化。超声方面,国产超声的技术水平取得较大突破,包括本公司在内的国内超声行业头部企业开始进军高端彩超领域,比如本公司自2017年起相继推出的 S50、S60系列高端彩超,并衍生推出妇科专用彩超 P60系列产品,在国内具备较为明显的技术领先性,受到包括国内知名三甲医院在内的众多医疗机构的广泛认可,已可满足三级医院的使用要求。内镜方面,公司作为国产软镜的龙头企业,目前主推的HD-550系列产品已具备与部分进口

产品一较高下的技术水平,自2021年以来,公司注册通过的支气管镜、环阵超声内镜、光学放大内镜、刚度可调内镜以及细镜,更是补足了公司内镜产品种类不足和高端功能缺失的短板,产品竞争力大幅提升。随着国产医疗器械技术水平的进步,再加上政府鼓励医疗器械的自主创新、支持采购国产设备等政策的支持,国产医疗器械实现进口替代的趋势将不断加速。社会医疗费用逐年增长对国家医保开支造成较大压力,“医保控费”成为近几年来国内医疗行业的重大事件,医药、耗材领域的“两票制”、“带量采购”、“集采”等政策相继推出,相关行业的市场格局产生较大变化。目前大中型医疗器械设备尚未进行集采,从公司角度看,一方面,医疗器械尤其是高端影像设备类的产品,各个厂家产品的配置、参数、性能指标存在差异,各医院科室实际的临床需求也不同,无法作出简单的一致性评价,对实施集采将产生较大障碍。另一方面,现阶段国产大中型医疗器械设备整体技术水平与进口厂家仍存在差距,国产厂家主要占据中低端市场,中低端市场规模较小、竞争激烈,产品毛利率、公司净利润率水平较低,而规模大、利润空间大的高端市场仍被进口厂家把控,因此在国产化率较低、国产厂家利润水平整体较低的情况下,大中型医疗器械设备尚不具备通过实施集采降低医保采购支出的条件。

(三)公司所处行业地位

“开行业先河,立民族品牌”,是公司名称的由来,作为优秀的民族医疗器械企业,公司始终致力于研发具备独立自主知识产权、技术水平全球领先的高端医疗器械,为国产医疗器械的崛起贡献力量。经过多年发展,公司已在国内外医疗诊断设备市场建立起较强的竞争优势和领先的行业地位,在超声、内镜及超声内镜领域已经具备较强的品牌影响力及核心竞争力。

(1)超声产品

公司是国内较早研发并掌握彩超设备和探头核心技术的企业,彩超技术在国内同行业中处于领先地位,公司的超声产品在市场表现突出。公司在超声领域拥有超过200项以上的发明专利及外观专利,同时拥有上百项软件著作权,在2016年和2020年获得国家知识产权局授予的中国专利优秀奖,公司还承担了多项国家和省市级的技术攻关项目,在整个超声行业具有深厚的技术积累。

公司研发生产的超声产品已覆盖高端、中端、低端等多层次用户需求,满足在全身、妇

产及介入等领域的临床应用需求。自主研发的超声探头具有高密度、高灵敏度、超宽频带等技术特点,尤其在单晶探头领域处于国际先进水平,同时具有丰富的超声探头类型,包括线阵、凸阵、相控阵、容积探头、经食道、术中探头、腹腔镜探头等,所有类型均自主研发,临床应用覆盖了人体全身各器官。最新推出的重磅高端彩超S60和P60系列产品,凭借优异的图像质量、简洁的操作流、准确的智能识别、丰富的探头配置、面向多科室的临床解决方案,获得三甲医院专家的高度认可,尤其在妇产方面的临床表现与进口同档次妇产专用机相比具有一定的竞争优势。目前,公司超声产品已成为超声诊断设备市场的中坚力量,在国外市场,公司率先进入壁垒较高的欧美市场,产品系列从中低端向中高端快速延伸,并在中高端市场中持续发力,国际竞争力迅速增强。公司在进一步布局更高端产品的研发,推出到市场端之后将会进一步增加国产超声设备和公司的市场竞争力及品牌影响力,有望能进一步扩大市场占有率。

(2)内窥镜产品:公司作为国产医用内窥镜领域的领先企业,所产内窥镜系列包括HD350、HD400、HD500、HD550、SV-M2K30、SV-M4K30等,全面覆盖软镜高、中、低端市场和硬镜市场。软镜方面,2019年推出了聚谱成像技术(SFI),SFI、VIST同HD-550系统相结合,为疾病的早期诊断和治疗提供了完整解决方案。结合多波长光源VLS-50/55及EUS-500超声内镜镜体等,公司在电子内窥镜高端市场竞争力进一步提升。硬镜领域,公司先后推出SV-M2K30、SV-M4K30,同开立腹腔镜超声系统相结合,开立已成为国内唯一可提供硬镜-超声联合解决方案的厂商。公司软镜镜体种类也不断丰富,在消化科首次推出国产超细胃肠镜、放大胃肠镜;呼吸科高清支气管镜在临床使用中得到了三甲医院专家认可,使用性能与进口产品相当;外科硬镜实现自主研发、自主加工,为用户提供高品质国产硬镜。

二、报告期内公司从事的主要业务

公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第4号——创业板行业信息披露》中的“医疗器械业务”的披露要求

(一)公司主要业务和产品介绍

公司主营业务为医疗诊断及治疗设备的自主研发、生产与销售。主要产品包括医用超声诊断设备、医用电子内窥镜设备及耗材等。公司始终以客户需求为导向,致力于为全球医疗

机构提供优质的产品和服务。

超声设备领域:公司立足自主研发和技术创新,是国内较早研发并全面掌握彩超主机及探头核心技术的企业,目前已掌握超声主机平台多项核心关键技术,包括多通道硬件平台、低功耗超声成像技术平台、嵌入式软件平台、快速成像技术、数字多波束形成技术、超微血流成像及高分辨率血流成像技术、高清4D成像及渲染成像技术、造影成像技术、弹性成像技术、融合成像、图像定量分析技术、AI图像智能识别与测量技术、远程会诊等;在超声换能器方面拥有宽频带单晶探头技术、宽频带复合材料探头技术、特种应用探头技术等,相关工艺技术处于国内领先地位。公司近年来先后推出S60、P60系列高端彩超,成为国内少数推出高端彩超的厂家之一,在妇产、全身应用方面不断取得突破,三甲医院的装机量不断提升,同时公司拥有覆盖不同应用场景的台式及便携式超声,以P40/P20系列为代表的中端台式机,以P10/S12系列为代表的低端台式机,以X/E系列及S9系列为代表的便携机,形成了完备的高、中、低不同档次的产品序列。2021年开立彩超X5作为首台入驻天和核心舱的国产医学影像设备,在航天员医疗保障及航天医学研究中发挥了极其重要的作用。

内窥镜领域:公司通过对核心技术的深入开发,已推出了全高清消化道内窥软镜系统、三芯片2k硬镜、4k硬镜系统等产品。目前已经具备聚谱成像技术(SFI)、光电复合染色成像(VIST)、高清实时图像处理技术、高性能镜体制造、内镜用超声探头、软镜镜体制成等多项先进内窥镜技术和工艺。公司自主研发的HD-550系列高清内镜,受到临床医生的广泛认可,代表了目前国产内镜的领先水平。在高端镜种领域,实现了放大内镜、超细内镜、刚度可调内镜的突破,填补了国内空白。

经过多年努力,公司产品线逐渐实现了从内科到“内科+外科”,从诊断到“诊断+治疗”,从设备到“设备+耗材”的扩张,多产品战略初具雏形。

(二)公司经营模式

1、盈利模式:本公司为自主研发、生产、销售医疗器械产品,并提供专业产品售后服务的厂商;公司主要通过销售医疗诊断设备及相关配件取得销售收入,公司的盈利主要来自于销售收入与生产成本及费用之间的差额以及售后服务收入。

2、销售模式:公司的销售模式包括经销和直销两种模式。其中,经销模式是指公司将产品买断性地销售给经销商,经销商再将产品销售给终端客户;近年来公司经销商数量和质量

不断提升,对市场的覆盖和渗透不断加大。直销模式是指公司直接将产品销售给终端客户,主要是指公司直接参与的政府招标和面向大型连锁医疗集团的销售。为提升市场覆盖率,快速推动公司产品拓展更为广阔的市场,公司目前采用“经销和直销相结合、经销为主直销为辅”的销售模式,一方面加强公司自有销售团队的专业化队伍建设,同时快速发展各产品线有较强区域销售能力的专业代理商和渠道。

3、生产模式:公司部分零部件(如电子元器件、显示屏等)直接对外采购,部分定制件(如结构件等)根据公司设计图纸委外加工,部分关键部件(如彩超探头、内镜镜体等)采用自主生产,然后在公司进行单板测试、整机装配、质检和发货。具体生产安排上,中长期依据营销系统提供的滚动销售预测数据制定生产计划,同时依托往期销售出库数据制定合理的产品缓冲库存,短期对不同平台不同配置的机型采取订单式生产模式,提高存货周转率。

4、研发模式:为持续扩大公司经营效益,提高整体工作效率,公司在经营管控与产品管理(战略规划、产品规划、投资决策)、集成产品开发(开发流程、技术储备、公共模块(CBB)货架建设)、人力资源体系(职级体系建设、绩效管理、薪酬激励)等方面进行深化管理变革。引入学习更多行业先进方法和工具,实现产品高质量稳定产出、市场需求快速响应,同时提高公司投资效益,增加公司核心竞争力。(1)拓展产品规划及项目立项团队,成立完善、分层的战略与市场体系。在市场与技术双重驱动下,加强产品规划能力,提高市场需求分析能力,通过合理高效的经营管理体系,保证以客户为中心的产品交付。(2)通过组织架构优化,打破原职能型组织,建立和完善经营管理型组织(产品线)。公司通过跨部门团队开发方式,组建包括市场营销、研发、采购、生产、物流、服务、销售、质量、财务等跨部门开发团队,保证产品开发过程可控、产品质量可靠、产品功能与客户需求一致。(3)公司建立分层分级决策机制,实现产品投资收益最大化。

5、采购模式:公司的主要采购模式包括一般采购模式和外协采购模式。根据销售预测、生产计划以及原材料库存情况编制采购计划,公司从合格供应商库中选取供应商采购原材料和元器件。定制类外协件由公司提供技术设计方案、选择合格的外协厂商进行生产,并完成采购。公司已建立完备的供应商管理和准入机制。

报告期内,公司的主要业务、经营模式未发生变化。

三、核心竞争力分析

1、研发能力

公司高度重视自主知识产权技术和产品的研发,研发总人数达578人,其中硕士及以上学历占比超过40%,拥有国家青年千人、广东省科技创新领军人才、深圳市高层次人才等多名研发领军人才,主持国家科技部重点研发计划、深圳市技术攻关重点项目等多项科技攻关项目。

截至本报告期末,公司及其子公司已拥有境内外各项发明专利、实用新型专利及外观设计专利共计617项,拥有软件著作权共191项、作品著作权9项,产品技术达到国内领先和国际先进水平。公司自2009年起被认定为“国家级高新技术企业”,2020年再次通过复审,并被纳入“国家规划布局内重点软件企业”。在2016年、2017和2020年公司3次获得国家知识产权局授予的中国专利优秀奖,分别覆盖了超声和内镜领域。在最近几年,公司的产品得到国家相关单位的认可,超声、内镜及体外诊断产品入选多批次优秀国产医疗设备产品目录。

公司除深圳总部的研发中心外,还设有美国硅谷研发中心(Sonowise)、美国西雅图研发中心(Bioprober)、日本东京研发中心(开立日本)、上海研发中心(上海爱声)、哈尔滨研发中心(哈尔滨开立)、武汉研发中心(武汉开立),开展包括下一代超声系统、高性能探头、高清内窥镜、超声内镜、血管内超声(IVUS)等新产品的研发,并拥有多名具有数十年行业经验的资深技术专家。

此外,公司重视研发费用的持续投入,不断增强对公司研发与产品战略的资金支持。2019年、2020年和2021年,公司研发费用的投入分别为 25,491.34万元、23,741.94万元和26,305.88万元,分别占公司营业收入的20.33% 、20.41%、18.21%。公司坚信,在未来高端医疗器械的竞争中,只有持续不断地大力投入研发,在自身擅长的领域深耕细作,公司才能持续推出高端产品,才能保证公司长久的竞争力。

公司掌握探头核心技术包括宽频带单晶探头技术、宽频带复合材料探头技术、特种应用探头技术,在超声主机方面包括多通道彩超硬件平台、低功耗超声技术平台、嵌入式软件平台、快速成像技术、数字多波束形成技术、超微血流及高分辨率血流成像技术、高清4D成像及渲染成像技术、造影成像技术、弹性成像技术、融合成像、图像定量分析成像技术、AI图像智能识别与测量技术、远程会诊等,以及内窥镜相关的光学技术、镜体设计、精密机械、

图像复原、图像增强和实时图像处理等核心技术,具备系列化产品的开发能力。

近三年内,公司在高端彩超领域的研发持续发力,相继推出S60、P60等高端产品系列,并基于高端产品平台衍生出P50、P40、P20、P10等小巧型产品系列,为不同用户提供了完备的产品系列。公司高端产品具有机身小巧,良好的人机工程学设计,优秀的操作流设计理念,配置了高清4D、弹性、造影、自动识别及自动测量等高端功能,提供了面向不同临床科室的综合解决方案。在便携机方面,推出了笔记本式彩超X系列和手提式彩超E系列,采用高清显示屏,具有图像清晰、体积小、重量轻、续航时间长等优点,产品推出后迅速上量,显示出了很强的市场竞争力。2021年,公司便携式彩超X5入驻中国空间站,作为国内唯一一家入选的超声设备公司,是公司超声产品在超声领域的进一步突破,也是对产品质量的深度认可。超声探头技术是决定超声系统性能的核心技术之一。依靠自主研发,经过10多年的努力,在探头技术方面,公司已拥有多项国内外发明专利。目前公司的彩超探头技术(如宽频带单晶探头技术、宽频带复合材料探头技术、高频相控阵技术、经食道探头技术、超声内窥镜探头技术、双平面探头技术、4D探头技术、腹腔镜探头、术中探头等)在国内处于领先地位。公司生产的医用超声探头超过60个型号,具有高密度、高灵敏度、宽频带等特点,临床应用基本覆盖了人体全身各部位器官。在当今超声领域最高端的单晶探头技术方面,公司已经跻身国际一流水平,为整个系统性能的先进性提供了核心技术保障。

内镜领域公司依靠自主研发,在高清光学成像模组的小型化设计与装配、高性能电子内窥镜镜体精密机械设计与装配、高速数据远距离传输、高速图像处理等核心技术研发方面积累了丰富的经验,目前已经具备聚谱成像技术(SFI)、光电复合染色成像(VIST)、高清实时图像处理技术、光学微小模组封装、高性能镜体制造、内镜用超声探头、软镜镜体制成等多项先进内窥镜技术和工艺,使电子内镜产品技术处于国内领先水平。公司于2016年推出国产首台高清电子内镜系统HD-500,获得市场广泛认可。并于2018年推出了首台搭载iEndo智能平台的HD-550系统,公司在电子内窥镜高端市场竞争力进一步提升。基于在软性内窥镜成像技术的技术积累,公司快速进入硬镜领域,先后上市三芯片2k硬镜、4k硬镜系统等产品,临床反馈良好,目前已实现小规模销售。

2、人才团队

医疗器械行业对人才的需求较高,公司自设立以来一直重视人才队伍的建设。截至2021

年末,公司及其子公司共有研发人员578名,占公司员工总数的26.81%。公司研发人员分布于超声成像系统及临床应用、内窥镜成像系统及临床应用、内窥镜体、超声阵列换能器、造型与仪器结构、工艺技术、体外诊断等多个领域,负责产品的研发和管理,同时公司拥有多名国内超声、内窥镜领域的行业专家。公司目前已建立一支专业化销售团队,营销网络覆盖全球近130个国家和地区,在全球品牌推广、经销商培训等方面具备优势。公司人才团队在上市前已经通过员工持股平台进行激励,上市后继续通过限制性股票等方式进行持续激励,公司人才团队保持稳定。

此外,公司拥有经验丰富、能力互补的高管团队。现任高级管理人员均毕业于国内一流高校,具有长期的医疗器械设备生产企业管理经验和医疗器械行业从业经历;公司管理团队在医疗器械行业积累了丰富的技术研发、生产管理和市场销售经验,相当一部分管理人员为行业头部企业引进的高端人才,能够基于企业的现实情况、行业发展趋势和市场需求制定相应经营规划,并通过强有力的管理举措达成经营目标。

3、先进的质量管理

公司坚持全面质量管理(TQC),持续优化了一系列完整、合法和有效的质量管理体系并通过相关认证,主要包括:新版GB/T19001-2016 idt ISO 9001:2015&YY/T0287-2017 idtISO13485:2016质量管理体系;美国、加拿大、澳大利亚、巴西、日本联合推动的医疗器械单一审核方案(MDSAP)质量体系;新版IECQ QC080000:2017有害物质过程管理体系;其他(如韩国、古巴)等目标市场的体系法规要求,确保了公司产品的持续安全有效,产品质量获得了目标市场的广泛认可。2019年3月14日,中国医学装备协会公布“第五批优秀国产医疗设备产品目录”,公司的HD-550、HD-500、HD-400、HD-350等多个型号高清电子胃肠镜产品进入该目录。2021年6月17日,中国医学装备协会公布“第七批优秀国产医疗设备产品目录”,公司90款超声设备全部入选。目前,开立医疗S50、S60、P60、HD-500、HD-550等高端产品已获得FDA注册及CE认证,并在海外批量销售,公司产品已得到质量要求较高的欧美市场的认可。

4、营销网络

海外营销方面,由于疫情期间公司坚持针对海外市场的投入,加上前期积累的成熟渠道和海外本地子公司和本地团队,开立品牌在海外市场进一步增强了影响力,同时经过疫情的

锻炼,核心渠道与开立的绑定进一步加深,海外本地团队的战斗力也得到更加充分的锻炼,随时海外疫情逐步常态化,相关积累和能力会在未来进一步推动海外业务发展,具体来说:1)公司便携超声E系列、X系列在疫情下通过方舱医院、应急采购等方式获得了大量的销售订单和装机机会,并在装机后取得了广泛的好评,在推动公司销售额持续增长的同时,拓展了公司超声在临床科室的增长空间,带动开立品牌在更多核心国家和核心医院获得认可,为后续公司其他产品的导入奠定了基础;2) 公司中高端系列超声产品进一步丰富,通过S60、P60和Elite系列的灵活组合,搭配AI智能识别模块,为海外中高端用户提供了新一代的智能化超声解决方案,获得了积极的反馈,销售额同比取得了高速增长,并在此过程中积累了一批中高端产品的专业渠道和终端用户; 3)随着公司在超声领域品牌效应的不断积累、中高端超声产品的不断丰富以及在海外核心市场如欧美等市场多年的投入和本地化建设,公司在欧美若干核心国家实现了中等以上规模医院装机的稳定增长,并获得了装机客户的良好反馈,为公司超声进入市场空间广阔的发达国家主流市场积累了经验,并奠定了基础; 4)经过数年的积累以及在疫情下的坚持投入,内窥镜的海外营销网络在数量和质量上不断提升,专业的内镜渠道数量不断增加,同时核心渠道通过疫情下与开立的合作增加了对于开立在内窥镜领域不断发展壮大的信心,进一步扩大了与开立的合作和相关投入,驱动了销售和装机继续保持了高速增长;5)随着高清支气管镜产品EB-5H20/5T28的陆续上市,公司针对呼吸科的解决方案不断丰富,在为全球抗疫做出贡献的同时,也帮助公司内窥镜产品拓展到呼吸科并获取了相关的专业渠道,与此同时,随着环阵超声内镜和线阵超声内镜产品的先后获证,开立成为全球第四家、国内唯一一家可以提供代表行业最先进水平的超声内镜系统(EUS)的制造商,经过在海外各大洲典型国家的海外临床评估,开立超声内镜系统取得了专家和医生的一致好评,增加了行业专家、渠道合作伙伴对于开立技术实力的认可度,也为公司内窥镜从诊断市场走向治疗市场,进入高端客户群打下了坚实的基础; 6)随着2K高清硬镜系统逐步装机、4K超高清硬镜系统的上市和推广、超腹联合解决方案的海外样板医院装机,并凭借着相关硬镜产品高起点的性能和品质,公司在外科领域逐步收获了相关专业渠道和海外部分外科专家的认可和支持,为公司内窥镜产品从内科市场拓展至空间更为广阔的外科市场奠定了基础;7)依托在全球多地开设的海外子公司以及常驻海外的本地团队,在海外疫情持续反复的背景下,开立在海外的销售和推广工作得到了保障,团队的战斗力、应对不确定性的反应能力以及科学运营的意识和能力得到了进一步的锻炼,并形成了体系化的管理和激励机制,为未来业务本地化做深做细提供了支撑。同时在疫情之下,公司借助本地自有团队公司开展了

灵活多样的线上线下融合学术推广交流和售后保障服务,在保证终端客户满意度的同时,为后续开展更为灵活丰富具备吸引力的线上线下融合推广积累了经验。

国内营销方面,2021年随着疫情防控进入常态化,国家进一步推进公共卫生改革、加强医院科室建设、提升传染病筛查和救治能力,各地政府也开始准备相关抗疫设备的战略储备以及方舱医院的建设工作,这对我国的医疗器械产业而言属于中长期的政策利好。处于疫情时代国内营销系统,快速实现变革,主要表现在:1)加强市场覆盖和客户群细分,通过紧抓多级渠道建设、选育优质代理商、深度培养核心代理商等策略提升公司品牌认知度和市场覆盖率;同时进一步细分市场目标、细分销售队伍、细分学术及更好地贴近客户,逐步实现了品牌在各级医疗机构的渗透式推广,表现在不仅常规订单有良好的增速,还获得了较多的新基建、改扩建及紧急疫情储备等订单需求。2)打造产品核心竞争力,在已有客户资源和营销网络的基础上,持续强化重点产品在妇产、POC、胃肠外、肝胆外、手术室等主力领域的产品优势,加强学术宣传和产品宣传。利用高端产品的优异性能和核心竞争力,报告期内超声60系列及内镜HD-550系列产品在三级医院的市场占有率达到了历年之最,高端产品持续被国内顶级医疗机构接受。同时以高端医院为窗口,以点带面辐射地区市场销售网络,借助覆盖高、中、低端的丰富产品解决方案,公司产品在在数量众多的二级医院、快速成长的民营市场和越来越重视的基层医疗市场都具有较好的发展,特别在疫情后的补短板、医院改扩建以及战略储备项目中具备更大竞争优势。3)公司始终注重对终端客户的售后服务工作,在分公司逐步设立备品备件库,持续优化网点维修中心,以期为当地终端客户和渠道资源提供更有效的、更快捷的服务。4)国内营销系统不仅聚焦业务发展,同时逐步完善内部激励机制,建立具有行业竞争力的薪酬体系,增强员工凝聚力及稳定性。5)公司还在持续加大信息系统投入、优化营销流程,提升营销人员的工作效率,进一步提升公司的综合服务能力及运营效率,截止目前国内营销系统的管理和运营已然跨上了一个新台阶。

报告期内,公司不存在核心管理人员离职或关键技术人员离职、设备或技术升级换代、特许经营权丧失等可能导致公司核心竞争力受到严重影响的情况。

四、主营业务分析

1、概述

2021年度,公司各项业务发展符合年初制定的规划,超声业务平稳增长、内镜业务保持较高增速,总体实现公司收入的显著增长,产品毛利率水平稳定,因此净利润表现较好。报告期内,公司实现营业收入144,459.76万元,较去年同期增长24.20%;实现营业利润21,566.36万元,较去年同期增长588.23%;实现利润总额25,421.06万元,较去年同期增长670.76%;实现归属于上市公司股东的净利润24,724.46万元,较去年同增长634.43%。

(一)研发管理及科技成果情况

报告期内,公司持续大力投入研发,2021年公司研发投入为 26,305.88万元,占营业收入比例为18.21%,截至2021年末,公司及子公司共拥有617件已授权专利,相比上年同期增长20.74%。公司秉承着“创新科技,畅享健康”的理念,始终以客户需求为导向,坚持多元化战略布局,加强各产品线高端产品的研发投入,不断强化技术创新,增强产品竞争力。2021年度,公司研发中心继续加强流程和业务的优化,推进和完善IPD流程建设,同时加强技术管理体系建设,通过管理体系不断优化有效促进研发过程质量和研发效率提升;不断强化产品和技术平台建设和管理,通过产品和技术平台的持续完善确保研发效率有效提升。2021年公司立足于S60高端超声平台,推出妇产专科P60等衍生型号,进一步增强超声产品的竞争力;同时第二代支气管镜、环阵超声内镜等新品都获批上市,新开发的4K-30硬镜技术水平突出,软镜镜体可变硬度和光学放大等高端功能也将逐步导入,公司内镜产品的综合实力更上一层楼。

(二)市场营销管理方面

报告期内,国内营销系统继续深化管理,整合资源,强化执行力。在自身队伍管理方面,延续了2020年的营销和管理经验,超声产线和内镜产线实现专职专项的培训和管理,提高人均效率,打造精细化营销体系;同时加强市场策略制定、产品信息收集、客户需求反馈等方面协同、增效。在渠道管理方面,借助公司已有的品牌地位及越来越多高端窗口医院的引领效应,积极吸引、培养、发展、整合代理商资源,不仅打造了多支核心代理商队伍,实现了核心代理商数量大幅增长,同时增加了优质代理商的专职销售骨干,在二级渠道规模上也得到了显著提升。在市场宣传方面,疫情期内营销线下推广和差旅减少,在线上渠道方面进行

了全新升级,快速拓展了多平台、多形式的线上推广,通过200多万次点击量的线上宣传,为广大医务工作者搭建了一个专业的学术交流平台,公司也实现对高端彩超S60、P60、高端内镜HD-550的有效推广,加深了与用户间的交流。在客户体验方面,创新性的实施了高端S60产品、P60产品在全国各地顶尖医院体验式销售,赢得了一大批顶级三甲医院用户的高度认可。同时针对超声高端产品成立专项小组,结合研发部、质量部、临床部、市场部、服务部等各部门力量融合、创新,打磨出最好用的中国智造,提升了客户满意度,加强了客户关系,树立了可信赖、高质量的品牌形象,为后续更多的产品渗透打下了坚实的基础。

报告期内,海外营销系统不断开拓新的市场空间,其中,借助便携彩超的优异性能和在疫情背景下的持续装机,公司逐步建立了海外床旁超声的相关专业渠道,积累了临床科室的客户资源,为超声产品在海外临床科室取得进一步的增长空间打下了基础;高清电子支气管镜产品推出后丰富了公司在呼吸科的产品解决方案,并在海外抗疫中发挥了相关作用,借助支气管镜产品的推广,公司积累了海外呼吸科的相关渠道并为内窥镜在海外呼吸市场拓展了增长空间。随着超声中高端产品系列S60/P60和Elite系列智能超声产品的不断推广,以及策略性的增加中高端超声产品的专有渠道,公司超声产品在海外核心国家和主流客户群和中等规模以上医院取得了持续突破,相关的中高端超声产品销售也取得了高速的增长;在海外内窥镜专业渠道数量和覆盖范围不断增加的同时,伴随着高端内窥镜系统HD-550装机数量的迅速增长和超声内镜系统(EUS)的首批海外样板医院装机,公司识别和积累了一批面向高端用户的海外专业内镜渠道和意见领袖,为内窥镜在海外逐步走向高端客户群打下了基础;与此同时,海外营销逐步增加了面向外科市场的专业营销队伍,并通过相关队伍加速了硬镜产品海外专业渠道的获取以及面向海外终端医院的装机。在组织架构和营销方式上,海外营销系统逐步形成了铁三角式的工作体系和队伍架构,在渠道赋能、学术营销、售后支撑上做到了高效协作、资源整合和灵活反应,为公司在海外的长远发展和增长提供了依托,并通过2020-2021年疫情下线上线下融合推广方案的实践,以及中外专家学术对话系列活动的开展,初步形成了面向海外更为灵活丰富且符合后疫情时代的学术推广方式。除此之外,为更好的服务海外终端客户,在已有的子公司、海外售后服务中心等分支机构的基础上,公司在罗马尼亚增设了海外自营售后服务中心,并在北美市场增设自营售后服务中心、在东盟相关国家增设子公司/代表处的可行性分析,为公司在海外市场尤其是高潜市场的进一步开拓和深耕做好了准备。

(三)人力资源管理

2021年公司的人力资源管理变革继续深入进行,使后续人力资源管理工作有序开展、有据可依。

在队伍建设方面,通过优化序列职级和薪酬激励机制,吸引、激励和保留研发核心人才,传递压力并匹配动力,提升人才队伍的战斗力。在人力资源“硬机制”逐步完善的基础上,打造“软实力”,进行企业文化发展咨询项目的立项研究,通过文化建设强化,保留和激发关键人才,推动组织活力提升,助力业务突破瓶颈,从而实现更有挑战的战略目标。

在能力提升方面,基于业务经营管理需要,聚焦基础领导力提升,不断提升产线经理综合管理能力。拟定领导力提升项目的基本思路,从中间领导层等核心腰部力量着手,分阶段、分步骤承上和启下推进项目,打造强大的人才引擎。

在人才管理方面,基于战略闭环管理体系的思路,通过定期开展的组织与人才盘点和人才结构分析,检视和调整组织和人才对战略的匹配度。逐步建立人才管理体系,将绩效结果与人才能力评估结合,形成公司整体的人才盘点图,为晋升和淘汰人员提供科学依据。

(四)顺利实施再融资项目

2021年,公司顺利实施向特定对象发行股票的再融资项目,募集资金净额7.69亿元,本次再融资项目的实施,极大的增强了公司资金实力,为公司未来新产品研发投入、市场推广、实现公司战略布局提供了有力支撑。本次再融资项目的实施,对公司发展意味着新的起点,彩超及内窥镜产品研发项目、总部基地建设项目、松山湖开立医疗器械产研项目等募投项目的建设,将有助于提升公司研发技术水平,并打造新的研发、生产基地,为公司的长远发展奠定基础。

2、收入与成本

(1)营业收入构成

营业收入整体情况

单位:元

2021年2020年同比增减
金额占营业收入比重金额占营业收入比重
营业收入合计1,444,597,628.09100%1,163,081,869.82100%24.20%
分行业
医疗器械行业1,444,597,628.09100.00%1,163,081,869.82100.00%24.20%
分产品
彩超945,800,908.1465.47%784,208,368.3567.43%20.61%
内窥镜及镜下治疗器具427,765,901.3029.61%307,685,844.1526.45%39.03%
配件及其他61,764,590.544.28%62,069,786.145.34%-0.49%
其他业务收入9,266,228.110.64%9,117,871.180.78%1.63%
分地区
国外665,581,195.6346.07%495,796,648.3442.63%34.24%
国内779,016,432.4653.93%667,285,221.4857.37%16.74%
分销售模式
经销1,394,236,256.4696.51%1,112,689,710.5695.67%25.30%
直销50,361,371.633.49%50,392,159.264.33%-0.06%

(2)占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况

√ 适用 □ 不适用

单位:元

营业收入营业成本毛利率营业收入比上年同期增减营业成本比上年同期增减毛利率比上年同期增减
分行业
医疗器械行业1,444,597,628.09471,205,582.7367.38%24.20%20.74%0.93%
分产品
彩超945,800,908.14314,698,721.4766.73%20.61%21.51%-0.24%
内窥镜及镜下治疗器具427,765,901.30133,968,533.5268.68%39.03%26.21%3.18%
分地区
国外665,581,195.63316,555,422.9252.44%34.24%40.07%-1.98%
国内779,016,432.46154,650,159.8180.15%16.74%-5.86%4.77%
分销售模式
经销1,394,236,256.46461,719,370.9766.88%25.30%21.32%1.09%
直销50,361,371.639,486,211.7681.16%-0.06%-2.25%0.42%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据

□ 适用 √ 不适用

(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

行业分类项目单位2021年2020年同比增减
医疗器械行业销售量15,79311,43738.09%
生产量17,19511,82845.38%
库存量4,8893,48740.21%

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明

√ 适用 □ 不适用

销售量增长超过30%,主要系超声、内镜业务增长所致;生产量和库存量增长超过30%,主要系公司战略备货增加所致。

(4)公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用

(5)营业成本构成

行业分类

单位:元

行业分类项目2021年2020年同比增减
金额占营业成本比重金额占营业成本比重
医疗器械行业原材料372,263,554.4079.00%294,258,432.5575.40%26.51%
医疗器械行业人工成本39,675,510.078.42%34,616,711.788.87%14.61%
医疗器械行业制造费用29,403,228.366.24%35,521,262.089.10%-17.22%
医疗器械行业运费29,863,289.906.34%25,874,993.846.63%15.41%

说明无

(6)报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否

2021年在罗马尼亚注册设立全资子公司SONOSCAPE MEDICAL RO S.R.L.。

(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

(8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)106,567,388.03
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例7.38%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例0.00%

公司前5大客户资料

序号客户名称销售额(元)占年度销售总额比例
1客户139,924,731.492.76%
2客户222,558,988.471.56%
3客户315,241,946.531.06%
4客户415,022,285.421.04%
5客户513,819,436.120.96%
合计--106,567,388.037.38%

主要客户其他情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元)114,436,040.46
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例20.94%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例0.00%

公司前5名供应商资料

序号供应商名称采购额(元)占年度采购总额比例
1供应商133,571,102.826.14%
2供应商228,298,540.375.18%
3供应商320,759,590.813.80%
4供应商416,213,223.572.97%
5供应商515,593,582.892.85%
合计--114,436,040.4620.94%

主要供应商其他情况说明

□ 适用 √ 不适用

3、费用

单位:元

2021年2020年同比增减重大变动说明
销售费用366,527,327.19324,379,615.5912.99%
管理费用90,847,507.0275,157,164.3820.88%
财务费用9,122,938.6731,809,871.90-71.32%主要系本期利息支出减少所致
研发费用263,058,793.06237,419,357.8610.80%

4、研发投入

√ 适用 □ 不适用

主要研发项目名称项目目的项目进展拟达到的目标预计对公司未来发展的影响
项目1实现AI功能在现有超声平台的输出,对抢占超声人工智能应用市场、搭建智能化产品口碑具有重大意义。正常推进中完成产科智能、妇科智能等多个智能课题开发,并于近两年内实现超声产品的产品化集成。基于我司在超声医疗设备方面的软硬件技术积累,将超声人工智能成果集成到中高端超声设备,完成产品化转移及发布,抢占人工智能应用市场。
项目2为了解决医疗资源不足等现实问题,近年来国家针对专科医联体、医疗大数据、5G建设等相关政策的陆续出台,促进了云计算、大数据、物联网、移动互联网、虚拟现实等信息技术与健康服务的深度融合,提升了健康信息服务能力,为全面实施“互联网+”健康医疗益民服务,发展远程医疗和线上线下相结合的智慧医疗提供了契机。正常推进中搭建智能设备平台、智慧健康生态平台等多个大平台结合我司的内镜、超声设备、AI智能及医学影像信息管理软件等现有优势,打造数字医疗平台型系列产品,实现器械产品与信息化产品的高度融合,助力内镜、超声等设备能够扩大销售,提供客户粘性,最大化产品边际效益。
项目3将内镜和超声技术相结合,将微型高频超声探头安置在内镜顶端,当内镜插入体腔后,通过内镜直接观察消化道黏膜病变的同时,可利用内镜下的超声进行实时扫描,获得胃肠道管壁的层次结构的组织学特征及周围邻近脏器的超声图像。正常推进中产品上市国内首家、全球第四家有凸阵超声内镜的公司。在临床上,凸阵超声内镜可对消化道管壁粘膜下生长的病变性质进行鉴别诊断,对消化道肿瘤进行术前分析,判断其侵袭深度和范围,鉴别溃疡的良恶性,并可诊断胰胆系统肿瘤。凸阵超声内镜的推出,将给我司开拓新的产品领域及市场领域,在超声领域和内窥镜领域都能提高自己的知名度和市场占有率。
项目4开发一款AI辅助诊断软件,在内镜检查过程中对检查部位进行提示标记,避免检查盲区;对病灶进行提示标记,减少病灶遗漏。通过AI辅助,可以极大的降低医生的工作压力,增加工作效率,提高内镜检查质量,提高早癌诊出率。正常推进中面市时产品将达到国际先进水在人工智能迅速发展的今天,公司作为国产内镜领军企业,率先引入AI技术,致力于AI与医疗内窥镜检查完美结合,为客户提供更优质的辅助诊断方案。带动国产化,智能化医疗器械产品的发展。
项目5聚焦图像质量等关键性能参数指标及临床核心功能,降低客户采购门槛,为客户提供高性价比、高可靠性、高耐用性产品正常推进中产品上市具有低成本高性价比的优势,进一步增强公司在低端机市场的竞争力,提升市场份额

公司研发人员情况

2021年2020年变动比例
研发人员数量(人)5785475.67%
研发人员数量占比26.81%25.72%1.09%
研发人员学历
本科27822623.01%
硕士236257-8.17%
研发人员年龄构成
30岁以下191205-6.83%
30 ~40岁26723613.14%

近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例

2021年2020年2019年
研发投入金额(元)263,058,793.06237,419,357.86254,913,415.09
研发投入占营业收入比例18.21%20.41%20.33%
研发支出资本化的金额(元)0.000.000.00
资本化研发支出占研发投入的比例0.00%0.00%0.00%
资本化研发支出占当期净利润的比重0.00%0.00%0.00%

公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响

□ 适用 √ 不适用

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

□ 适用 √ 不适用

研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

□ 适用 √ 不适用

公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第4号——创业板行业信息披露》中的“医疗器械业务”的披露要求医疗器械产品相关情况

√ 适用 □ 不适用

(一)注册证数量统计

单位:个

报告期末医疗器械注册证数量124

上年同期医疗器械注册证数量

上年同期医疗器械注册证数量117
报告期内新增的医疗器械注册证数量11
报告期内失效的医疗器械注册证数量4

注:以上数据仅统计公司产品在NMPA、FDA、CE的注册信息,上年同期数据统计口径有调整。

(二)截至报告期末尚处于注册申请中的医疗器械

1、NMPA注册

序号产品名称分类临床用途的阶段进展情况医疗器械备注
1血管内超声诊断系统III配合上海爱声生物医疗科技有限公司生产的血管内超声诊断导管(型号TJ001)使用,用于血管内病变的超声成像检查。在审评正常进行中V10
2电子下消化道内窥镜II与本公司生产的医用内窥镜图像处理器(型号: HD-550、 HD-550Exp、 HD-550Pro、 HD-550S、 HD-510、HD-500Plus)配合使用,用于通过视频显示器提供影像供下消化道(包括肛门、直肠、结肠、回盲部)观察、诊断和治疗。补后审查中正常进行中
3电子上消化道内窥镜II与本公司生产的医用内窥镜图像处理器(型号: HD-550、 HD-550Exp、 HD-550Pro、 HD-550S、 HD-510、HD-500Plus)配合使用,用于通过视频显示器提供影像供上消化道(包括食道、胃内腔、十二指肠球部) 观察、诊断和治疗用。补后审查中正常进行中
4电子上消化道内窥镜II与本公司生产的医用内窥镜图像处理装置(型号:X-2200、X-2200pro)配合使用,通过视频显示器提供上消化道(包括食道、胃内腔、十二指肠)观察、诊断和治疗用。注册发补补检中
5电子下消化道内窥镜II与本公司生产的医用内窥镜图像处理装置(型号:X-2200、X-2200pro)配合使用,用于视频显示器提供下消化道(包括直肠、结肠、肛门、回盲部)观察、诊断和治疗。注册发补补检中
6医用内窥镜图像处理装置II配合本公司生产的医用电子内窥镜使用,供电子内窥镜在临床上的图像处理用,并为电子内窥镜提供照明和电源。注册发补补检中
7电子膀胱肾盂内窥镜II与本公司生产的医用内窥镜摄像系统配合使用,用于通过视频监视器提供影像供尿道、膀胱、肾盂的观察、诊断、摄影和治疗。内测中正常进行中
8超声电子上消化道内窥镜用于为临床提供人体上消化道管腔光学图像及上消化道管壁各层和周围组织的超声波图像,供上消化道管壁各层及周围脏器病变的观察、诊断和超声引导下介入治疗。注册发补正常进行中EG-UC5T
9电子上消化道内窥镜II与本公司生产的医用内窥镜图像处理器(型号:HD-550、HD-550Exp、HD-550Pro、HD-550S、HD-510、HD-500Plus)配合使用,通过视频显示器提供影像供上消化道(包括食已审核(待制证)正常进行中EG-550Z

道、胃内腔、十二指肠球部)的观察、诊断和治疗用。

10医用内窥镜冷光源II与本公司生产或经本公司确认的光纤、医用内窥镜摄像系统、硬式内窥镜配合使用,为腔镜手术提供照明。供内窥镜临床观察时做光源用。内部测试中正常进行中SL-ED40
11超声软组织切割止血系统超声软组织切割止血系统适用于需要控制出血和最小程度热损伤的软组织切割,可用于闭合直径在一定范围之内的血管。内部测试中正常进行中
12医用内窥镜摄像系统II供内窥镜手术时,将体内手术区域视频放大成像内部测试中正常进行中ICG
13医用内窥镜冷光源II供内窥镜临床观察时做照明光源用内部测试中正常进行中ICG
14彩色多普勒超声诊断系统II适用于人体的超声诊断检查。已缴费正常进行中P12 Elite系列
15用于消化道及周边器官、上呼吸道和支气管树的腔内超声检查。受理审查正常进行中否,申请优先通道Jupiter系列
16II本产品利用超声波实现体内形状、性状的动态可视从而进行超声检查。注册样机准备中正常进行中Pluto系列
17II适用于人体的超声诊断检查。已任务分派正常进行中P20 Elite系列
18血管内超声诊断导管III本导管仅用于冠状动脉血管内病变的超声影像检查。血管内超声诊断导管适用于将进行腔内冠状动脉介入手术的患者。配合深圳开立生物医疗科技股份有限公司研发和生产的血管内超声诊断系统(型号V10)使用。临床获报告正常进行中
19内镜用超声探头III用于对消化道及呼吸道进行管腔内超声成像。配合深圳开立生物医疗科技股份有限公司研发和生产的内镜超声诊断设备(型号EU-10)使用。型检阶段正常进行中
20单晶凸阵超声探头II本探头经人体体表用于腹部超声诊断检查。配合深圳开立生物医疗科技股份有限公司研发和生产的彩色多普勒超声诊断系统(型号S60)使用。审评阶段正常进行中
21掌上超声诊断仪II产品用于人体各组织的动态图像诊断,适用于腹部、肺部、血管、小器官、肌肉。型检阶段正常进行中
22可旋转重复开闭软组织夹III

本产品与内窥镜配套使用,用于在消化道内放置产品夹部。夹部用于内窥镜下的标记、消化道组织的止血。

技术审评正常进行中

2、FDA注册

序号产品名称分类临床用途注册所处阶段进展情况申报创新医疗器械
1HD-550高清内窥镜系统IIThe HD-550 Video Endoscope System is intended to be clinically used for the examination, diagnosis or treatment of disease of the upper digestive tract (including the esophagus, stomach and duodenal bulb) and lower digestive tract (including the anus, rectum, colon and ileocecal valve).审评中正常进行中
2(超声电子上消化道内窥镜)II用于通过视频显示器提供影像供上消化道观察、诊断和治疗用,同时可对上消化道粘膜下层和周边器官进行超声检查、诊断和治疗。外测中正常进行中
3Ultrasonic GastrovideoscopeIIThe device is intended to provide endoscopic images of the upper gastrointestinal tract for observation, diagnosis and treatment and to perform the ultrasound exam of the uppper gastroinestinal sub-mucosa and the surrounding organs for diagnosis.外测中正常进行中

3、CE注册

序号产品名称分类临床用途注册所处阶段进展情况申报创新医疗器械
1腹腔内窥镜IIa本腹腔内窥镜(以下简称“内镜”)与具有标准 DIN58105 光学审评中正常进行中
镜头的医用内窥镜摄像系统配合使用,通过外接显示设备提供体腔内的图像,实现观察、诊断和治疗。本腹腔镜适用于胸腔、腹腔的腔镜手术
2P60 Series Digital Color Doppler Ultrasound System 声彩色多普勒诊断仪IIaThe device is a general-purpose ultrasonic imaging instrument intended for use by a qualified physician for evaluation of Fetal, Abdominal, Pediatric, Small Organ (breast, testes, thyroid), Cephalic (neonatal and adult), Trans-rectal, Trans-vaginal, Peripheral Vascular, Cerebral Vascular, Musculo-skeletal (Conventional and Superficial), Cardiac (pediatric and adult), Trans-esoph.(Cardiac), Laparoscopic, OB/Gyn and Urology.审评中正常进行中
3HD-550 Video Endoscope System HD-550高清内窥镜系统IIaThe HD-550 Video Endoscope System is intended to be clinically used for the examination, diagnosis or treatment of disease of the upper digestive tract (including the esophagus, stomach and duodenal bulb) and lower digestive tract (including the anus, rectum, colon and ileocecal valve).审评中正常进行中
4Video Duodenoscope 十二指肠内窥镜IIaprovide endoscopic images for examination, diagnosis and treatment of the duodenum外测中正常进行中
5EC-550Z Series Video Colonoscope (EC-550Z系列电子下消化道内窥镜)IIaintended to be clinically used for the examination, diagnosis or treatment of disease of the upper digestive tract (including the esophagus, stomach and duodenal bulb) and lower digestive tract (including the anus, rectum, colon and ileocecal valve).资料准备中正常进行中
6Series Video Colonoscope (EC-P550& EC-P560系列电子下消化道内窥镜)IIaintended to be clinically used for the examination, diagnosis or treatment of disease of lower digestive tract (including the anus, rectum, colon and ileocecal valve).审评中正常进行中

(三)截至报告期末已获得注册证的医疗器械

1、NMPA注册

序号产品名称注册 分类临床用途颁证时间有效期限注册情况
1超声彩色多普勒诊断仪II适用于人体超声诊断检查2021.9.272026.9.26报告期内延续
2超声彩色多普勒诊断仪II适用于人体超声诊断检查2017.05.102022.05.09/
3宫腔彩色超声监视系统II适用于人体超声检查及宫腔术中监视2017.06.222022.06.21/
4腹腔镜超声探头III探头配合S30 Exp\S30 Pro\S30\ S25\M30,S20 Exp\S20 Pro\ S20,S9 Exp\S9 Pro\S9\S8 Exp\ S7\SSI-980,S50 Exp\S50\S50 Pro\S40 Plus\S-Maso\S50 CV\ S50 VO,S45 Exp\S45 Pro\ S45,P60 Exp\P60 Pro\P60\P60 CV,P50 Exp\P50 Pro\P50S\P50\ P47\P40 Exp\P40 Pro\P40S\P40\ P37\P30 Exp\P30 Pro\P30S\P30\ P27,S60 Exp\S60\S60 Pro\S60 VO\S60 Maso\S59,P20\P20 Pro\P15\P22\P25\P10 Plus\P30 VO\P40 VO超声诊断仪使用,用于腹腔镜手术中超声检查2020.9.292025.9.28/
5宫腔镜及附件II用于临床对子宫腔疾病的诊断和治疗。2020.11.32025.11.2/
6超声彩色多普勒诊断仪II适用于人体超声诊断检查2021.3.172026.3.16报告期内延续
7医用内窥镜图像处理器II配合本公司生产的医用内窥镜使用,供电子内窥镜临床上的图像处理用,并为电子内窥镜提供电源。2020.11.302025.11.29/
8医用内窥镜冷光源II供临床窥镜内视或手术深部照明等用。2016.05.172021.05.16报告期内失效
9超声彩色多普勒诊断仪II适用于人体超声诊断检查2016.6.242021.06.23报告期内失效
10便携式彩色多普勒超声诊断系统II适用于人体超声诊断检查2021.6.82026.6.7报告期内延续
11医用内窥镜冷光源II供临床窥镜内视或手术深部照明等用。2021.9.92026.9.8报告期内延续
12超声彩色多普勒诊断仪II适用于人体超声诊断检查2021.10.222026.10.21报告期内延续
13双翼阴道扩张器I用于露出阴道内部供检查或手术2015.04.17无有效期限限制/
14血细胞分析用稀释液I用于血细胞分析前,样本的稀释,制备细胞悬液2015.05.12无有效期限限制/
15血细胞分析用溶血剂I用于血细胞分析前破坏红细胞、溶出血红蛋白、维持所需分析细胞的形态,从而便于细胞分类计数或血红蛋白定量测定2015.05.12无有效期限限制/
16血细胞分析用溶血剂I用于血细胞分析前破坏红细胞、溶出血红蛋白、维持所需分析细胞的形态,从而便于细胞分类计数或血红蛋白定量测定2015.10.08无有效期限限制/
17血细胞分析用稀释液I用于血细胞分析前,样本的稀释,制备细胞悬液2015.10.08无有效期限限制/
18超声探头穿刺架I安装在超声探头上,帮助进行活检操作。非无菌设备2015.11.17无有效期限限制/
19超声探头穿刺架I安装在超声探头上,帮助进行活检操作。非无菌设备2015.11.17无有效期限限制/
20电子上消化道内窥镜II该产品与本公司生产的医用内窥镜图像处理器(型号:HD-500Exp、HD-500Pro、HD-500、HD-500S、HD-330Plus)配合使用,用于通过视频显示器提供影像供上消化道(包括食管、胃内腔、十二指肠球部)观察、诊断和治疗用。2021.10.182026.10.17报告期内延续
21电子下消化道内窥镜II该产品与本公司生产的医用内窥镜图像处理器(型号:HD-500Exp、HD-500Pro、HD-500、HD-500S、HD-330Plus)配合使用,用于通过视频显示器提供下消化道(包括肛门、直肠、结肠、回盲部)的图像供观察、诊断和治疗用。2021.10.182026.10.17报告期内延续
22超声彩色多普勒诊断仪II适用于人体超声诊断检查2021.10.182026.10.17报告期内延续
23彩色多普勒超声诊断仪II适用于人体的超声诊断检查。2021.11.242026.11.23报告期内延续
24血液细胞分析仪用校准品(光学法)II类本品适用于开立医疗生产的血液细胞分析仪,通过对WBC、RBC、HGB、HCT、MCV和PLT参数的校准,建立仪器测量结果的计量学溯源性。2021.11.162027.5.15报告期内延续
25血液细胞分析仪用质控品(光学法)II类本品适用于开立医疗生产的血液细胞分析仪的质控工作,以监控仪器的稳定性和精密度。2021.11.162027.5.15报告期内延续
26彩色多普勒超声诊断系统II适用于人体的超声诊断检查2020.06.092022.7.16/
27彩色多普勒超声诊断系统II适用于人体的超声诊断检查2020.04.272022.7.4报告期内变更
28彩色多普勒超声诊断系统II适用于人体超声诊断检查2020.01.302022.11.26/
29医用内窥镜冷光源II供临床窥镜内视或手术深部照明用2017.12.252022.12.24/
30医用内窥镜冷光源II供临床窥镜内视或手术深部照明用2017.12.252022.12.24/
31医用内窥镜图像处理器II

配合本公司生产的医用电子内窥镜使用,供电子内窥镜在临床上的图像处理用,并为电子内窥镜提供电源。

2018.01.292023.01.28/
32医用内窥镜图像处理器II

配合本公司生产的医用电子内窥镜使用,供电子内窥镜在临床上的图像处理用,并为电子内窥镜提供电源。

2018.01.292023.01.28/
33全自动五分类血液细胞分析仪II用于临床检验中血液细胞计数、白细胞五分类、血红蛋白浓度测量。2018.01.192023.01.18/
34彩色多普勒超声诊断系统II适用于人体超声诊断检查2018.02.132023.02.12/
35全自动血液细胞分析仪II用于临床检验中血液细胞计数、白细胞五分类、血红蛋白浓度测量。2018.02.142023.02.13/
36超声彩色多普勒诊断仪II适用于人体超声诊断检查2018.03.052023.03.04/
37超声彩色多普勒诊断仪II适用于人体超声诊断检查2018.05.152023.03.04/
38彩色多普勒超声诊断系统II适用于人体超声诊断检查2019.11.042023.05.23/
39全自动血液细胞分析仪II本设备用于血液细胞计数、白细胞五分类、血红蛋白和C反应蛋白浓度测量。2018.07.272023.07.26/
40C反应蛋白测定试剂盒(乳胶增强免疫比浊法)II本试剂盒采用乳胶增强免疫比浊法,用于体外定量测定人全血中的C反应蛋白浓度。2020.04.302023.11.28/
41C反应蛋白(CRP)校准品II本校准品与开立公司SC-5280CRP系列、SC-9000CRP系列全自动血液细胞分析仪和C反应蛋白测定试剂盒(乳胶增强免疫比浊法)配套使用,对人全血中C反应蛋白检测项目进行校准。2020.04.302023.11.28/
42C反应蛋白(CRP)质控品II本质控品与开立公司SC-5280CRP系列、SC-9000CRP系列全自动血液细胞分析仪、C反应蛋白测定试剂盒(乳胶增强免疫比浊法)及校准品配套使用,对人全血中C反应蛋白检测项目进行检测时,进行室内质量控制。2020.04.302023.11.28/
43电子鼻咽喉内窥镜III在医疗机构中与本公司生产的内窥镜图像处理器(型号:HD-500、HD-500S)配合使用,通过视频显示器为鼻咽喉的观察、诊断和治疗提供图像。2018.09.182023.09.17/
44医用内窥镜图像处理器II

配合本公司生产的医用电子内窥镜使用,供电子内窥镜在临床上的图像处理用,并为电子内窥镜提供电源。

2018.12.192023.12.18/
45医用内窥镜冷光源II供临床窥镜内视或手术深部照明等用。2020.12.082023.12.18报告期内变更
46血细胞分析用溶血剂I本品用于血细胞分析前破坏红细胞,溶出血红蛋白,维持所需分析细胞的形态,从而便于细胞分类计数或血红蛋白定量测定。2018.08.15无有效期限限制/
47血细胞分析用稀释液I本品用于血细胞分析前,样本的稀释,制备细胞悬液。2018.08.15无有效期限限制/
48电子上消化道内窥镜III该产品与本公司生产的医用内窥镜图像处理器(型号:HD-400Exp、HD-400Pro、HD-400、HD-400S、HD-350、HD-350S、HD-320Plus)配合使用,在医疗机构中用于通过视频显示器提供影像供上消化道(包括食道、胃内腔、十二指肠球部)观察、诊断、治疗用。2019.01.172024.01.16/
49电子下消化道内窥镜III该产品与本公司生产的医用内窥镜图像处理器(型号:HD-400Exp、HD-400Pro、HD-400、HD-400S、HD-350、HD-350S、HD-320Plus)配合使用,用于通过视频显示器提供影像供下消化道(包括:肛门、直肠、结肠、回盲部)观察、诊断和治疗用。2019.01.172024.01.16/
50电子上消化道内窥镜III与本公司生产的医用内窥镜图像处理器(型号:HD-550、HD-550Exp、HD-550Pro、HD-550S、HD-510、HD-500Plus)配合使用,用于通过视频显示器提供影像供上消化道(包括食管、胃内腔、十二指肠球部)观察、诊断和治疗用。2019.01.172024.01.16/
51电子下消化道内窥镜III与本公司生产的医用内窥镜图像处理器(型号:HD-550、HD-550Exp、HD-550Pro、HD-550S、HD-510、HD-500Plus)配合使用,用于通过视频显示器提供影像供下消化道(包括肛门、直肠、结肠、回盲部)观察、诊断和治疗。2019.01.172024.01.16/
52电子上消化道内窥镜III该产品在医疗机构中与本公司生产的医用内窥镜图像处理器(型号:HD-330、HD-330Plus)配合使用,通过视频显示器提供图像,用于人体上消化道(包括食道、胃内腔、十二指肠)的观察成像。2019.01.292024.01.28/
53电子下消化道内窥镜III该产品在医疗机构中与本公司生产的医用内窥镜图像处理器(型号:HD-330、HD-330Plus)配合使用,通过视频显示器提供图像,用于人体下消化道(包括:肛门、直肠、结肠、回盲部)的观察成像。2019.01.292024.01.28/
54医用内窥镜摄像系统II供内窥镜手术时,将体内手术区域视频放大成像。2019.01.302024.01.29/
55医用内窥镜冷光源II供内窥镜临床观察时作光源用。2019.01.292024.01.28报告期内变更
56超声彩色多普勒诊断仪II适用于人体超声诊断检查。2019.08.142024.06.02/
57全自动血液细胞分析仪II本设备用于血液细胞计数、白细胞五分类、血红蛋白和C反应蛋白浓度测量。2019.06.242024.06.23报告期内变更
58医用内窥镜图像处理器II

配合本公司生产的医用电子内窥镜使用。供电子内窥镜在临床上的图像处理用,并为电子内窥镜提供电源。

2019.06.262024.06.25/
59血细胞分析用溶血剂I本品用于血细胞分析前破坏红细胞,溶出血红蛋白,维持所需分析细胞的形态,从而便于细胞分类计数或血红蛋白定量测定。2019.06.27无有效期限限制/
60糖化血红蛋白溶血剂I用于进行糖化血红蛋白检测时的血液样本前处理2019.12.31无有效期限限制/
61经食管超声探头III配合S50 Exp\S50\S50 Pro\S40 Plus\S-Maso\S50 CV\S50 VO,S45 Exp\S45 Pro\S45,S20Exp\S20Pro\S20,S9 Exp\S9 Pro\S9\S8 Exp\S7\SSI-980,P60 Exp\P60 Pro\P60\P60 CV,P50 Exp\P50 Pro\P50S\P50\P47\P40 Exp\P40 Pro\P40S\P40\P37\P30 Exp\P30 Pro\P30S\P30\P27,S60 Exp\S60\S60 Pro\S60 VO\S60 Maso\S59,P20\P20 Pro\P15\P22\P25\P10 Plus\P30 VO\P40 VO超声诊断主机使用,用于经食道心脏超声诊断检查。2019.09.192024.09.18/
62超声彩色多普勒诊断仪II适用于人体超声诊断检查2019.08.262024.08.25/
63医用内窥镜冷光源II供内窥镜临床观察时作光源用。2019.09.062024.09.05/
64医用内窥镜冷光源II供临床窥镜內视或手术深部照明等用。2019.10.122024.10.11/
65便携式彩色多普勒超声诊断仪II适用于人体超声诊断检查2019.10.212024.10.20报告期内变更
66全自动五分类血液细胞分析仪II用于临床检验中血液细胞计数、白细胞五分类、血红蛋白浓度测量。2019.10.242024.10.23/
67电子支气管内窥镜III在医疗机构中,与本公司生产的医用内窥镜图像处理器(型号:HD-500、HD-500S)配合使用,通过视频显示器为气管、支气管的观察、诊断和治疗提供图像。2020.05.082025.05.07/
68全自动血液细胞分析仪II本设备用于血液细胞计数、白细胞五分类、血红蛋白、C反应蛋白和糖化血红蛋白浓度测量。2020.06.022025.06.01/
69全自动血液细胞分析仪II本设备用于血液细胞计数、白细胞五分类和血红蛋白浓度测量。2020.01.222025.01.21报告期内变更
70医学影像信息管理软件II用于医学影像接受、传输、显示、存储、输出等处理,不包括自动诊断部分。2020.7.272025.7.26/
71彩色多普勒超声诊断系统II适用于人体的超声诊断检查。2020.9.162025.9.15/
72彩色多普勒超声诊断系统II适用于人体的超声诊断检查。2020.9.162025.9.15/
73医用内窥镜摄像系统II主要有医用内窥镜摄像系统主机、摄像头、光学镜头、光源通信电缆、脚踏开关(选配)和电源线组成。2021.1.192026.1.18报告期内首次注册
74糖化血红蛋白测定试剂盒(乳胶免疫散射比浊法)II用于检测人体样本中糖化血红蛋白的含量,临床上主要用于糖尿病的辅助诊断和血糖水平的监控。2021.6.72026.6.6报告期内首次注册
75糖化血红蛋白(HbA1c)校准品II用于开立公司的SC-H70、SC-H80及SC-H90全自动血液细胞分析仪,供对人全血中糖化血红蛋白项目检测时进行校准。2021.6.72026.6.6报告期内首次注册
76糖化血红蛋白(HbA1c)质控品II用于开立公司的SC-H70、SC-H80及SC-H90全自动血液细胞分析仪,供对人全血中糖化血红蛋白项目检测时进行室内质量控制。2021.6.72026.6.6报告期内首次注册
77电子支气管内窥镜II在医疗机构中,与本公司生产的医用内窥镜图像处理器(型号:HD-550、HD-550S、HD-550Exp、HD-550Pro、HD-500Plus、HD-510)配合使用,用于通过视频显示器为气管、支气管的观察、诊断和治疗提供图像。2021.7.182026.7.17报告期内首次注册
78超声电子上消化道内窥镜在医疗机构中与本公司生产的医用内窥镜图像处理器(型号:HD-500、HD-500S、HD-550、HD-550S)和超声诊断仪(型号:S50 Exp、S60 Exp、 S60、S60 Pro)配合使用,用于通过视频显示器提供影像供上消化道观察、诊断和治疗用,同时可对上消化道粘膜下层和周边器官(胆囊和胆管、胰腺及肝左叶)进行超声检查和诊断。2021.8.52026.8.4报告期内首次注册
79腹腔内窥镜II在医疗机构中使用,通过创口进入人体,用于腹腔手术中的观察成像。2021.8.52026.8.4报告期内首次注册
80电子下消化道内窥镜II与本公司生产的医用内窥镜图像处理器(型号:HD-550、HD-550Exp、HD-550Pro、HD-550S、HD-510、HD-500Plus)配合使用,用于通过视频显示器提供影像供下消化道(包括肛门、直肠、结肠、回盲部)观察、诊断和治疗。2021.12.292026.12.28报告期内首次注册
81一次性使用活组织取样钳II主要用于在内镜下钳取活体粘膜组织,供检验用。2020.08.102025.08.09/
82一次性使用内镜喷洒管II供医院内镜诊断时通过内镜钳道对消化道、呼吸道等人体自然腔道进行液体输送、灌洗、喷射操作。2020.08.102025.08.09/
83一次性使用圈形异物取出钳II配合内窥镜使用,通过内镜钳道进入人体自然腔道,在内镜监视下,用于异物取出。2021.02.182026.02.17延续注册
84一次性使用内镜细胞刷II配合内窥镜使用,供刷取、收集粘膜组织细胞用。2021.02.182026.02.17延续注册
85一次性使用篮形异物取出钳II通过内窥镜钳道进入人体自然腔道,在内窥镜监视器的观察下,用于异物取出。2021.02.182026.02.17延续注册
86软性内镜圈形异物取出钳II通过内窥镜钳道进入人体自然腔道,在内窥镜监视器的观察下,用于异物钳取或钳碎。2021.05.212026.05.20延续注册
87内镜喷洒管II用于内窥镜手术中做内腔喷洒水剂、药液、造影剂等,使观察视野清晰。2021.05.212026.05.20延续注册
88硬性内镜钳II通过内窥镜钳道,在内镜监视器下把持、抓取组织或异物。2021.05.212026.05.20延续注册
89软性内镜篮型异物取出钳II通过内窥镜钳道进入人体自然腔道,在内窥镜监视器的观察下用于异物取出或钳碎。2021.05.212026.05.20延续注册
90内镜用软管式活组织取样钳II通过内窥镜的钳道进入消化道,用于消化道内活组织或异物的钳取。2021.05.212026.05.20延续注册
91软性内镜爪形异物取出钳II通过内窥镜钳道进入人体自然腔道,在内窥镜监视器的观察下用于异物取出或钳碎。2021.05.212026.05.20延续注册
92一次性使用电圈套器III在医疗机构中与高频设备配合使用,适用于内窥镜下消化道息肉的切除。2018.04.262023.04.25/
93内窥镜咬口I用于经口腔手术或检查时维持患者的开口状态,防止非预期咬合保护器械损坏。2018.09.21无有效期限限制/
94一次性使用内镜注射针III一次性使用内镜注射针与内窥镜配合使用,用于内镜下黏膜切除术中的黏膜下注射2020.10.262025.10.25/
95一次性使用内镜活检针II一次性使用内镜活检针与支气管镜配套使用,供医疗机构用于下呼吸道内活检取样。2021/2/242026/2/23新产品

2、SE Letter(FDA)注册

序号产品名称分类临床用途颁证日期有效日期注册情况
1SSI-8000 Mobile Digital Color Doppler Ultrasound System(移动式数字化彩色多普勒超声系统)IIThe device is a general-purpose ultrasonic imaging instrument intended for use by a qualified physician. 适用于人体的超声诊断检查。2011.03.04无有效期限限制/
2S20 Digital DopplerIIThe device is a general-purpose ultrasonic imaging instrument intended for use by a qualified physician.2011.05.16无有效期限限制/
Ultrasound System(数字化多普勒超声系统)适用于人体的超声诊断检查。
3S8 Diagnostic Ultrasound System(超声诊断系统)IIThe device is a general-purpose ultrasonic imaging instrument intended for use by a qualified physician. 适用于人体的超声诊断检查。2011.09.16无有效期限限制/
4S6 Diagnostic Ultrasound System(超声诊断系统)IIThe device is a general-purpose ultrasonic imaging instrument intended for use by a qualified physician. 适用于人体的超声诊断检查。2011.11.07无有效期限限制/
5Portable Ultrasonic Diagnostic System(便携式超声诊断系统)IIThe device is a general-purpose ultrasonic imaging instrument intended for use by a qualified physician. 适用于人体的超声诊断检查。2012.12.21无有效期限限制/
6S2 Portable Digital Color Doppler Ultrasound System(便携式数字化彩色多普勒诊断仪)IIThe device is a general-purpose ultrasonic imaging instrument intended for use by a qualified physician. 适用于人体的超声诊断检查。2013.04.12无有效期限限制/
7S11 Digital Color Doppler Ultrasound System(数字化彩色多普勒诊断仪)IIThe device is a general-purpose ultrasonic imaging instrument intended for use by a qualified physician. 适用于人体的超声诊断检查。2013.06.14无有效期限限制/
8S30 Digital Color Doppler Ultrasound System(数字化彩色多普勒诊断仪)IIThe device is a general-purpose ultrasonic imaging instrument intended for use by a qualified physician. 适用于人体的超声诊断检查。2013.11.14无有效期限限制/
9S22 Digital Color Doppler Ultrasound System(数字化彩色多普勒诊断仪)IIThe device is a general-purpose ultrasonic imaging instrument intended for use by a qualified physician. 适用于人体的超声诊断检查。2015.01.28无有效期限限制/
10S30/S40 Digital Color Doppler Ultrasound System(数字化彩色多普勒诊断仪)IIThe device is a general-purpose ultrasonic imaging instrument intended for use by a qualified physician. 适用于人体的超声诊断检查。2015.04.28无有效期限限制/
11S9 Portable Digital Color Doppler Ultrasound System(便携式数字化彩色多普勒诊断仪)IIThe device is a general-purpose ultrasonic imaging instrument intended for use by a qualified physician. 适用于人体的超声诊断检查。2015.08.26无有效期限限制/
12S8 Exp/S9 Portable Digital Color Doppler Ultrasound System(便携式数字化彩色多普勒诊断仪)IIThe device is a general-purpose ultrasonic imaging instrument intended for use by a qualified physician. 适用于人体的超声诊断检查。2015.08.28无有效期限限制/
13S12 Digital Color Doppler Ultrasound System(数字化彩色多普勒诊断仪)IIThe device is a general-purpose ultrasonic imaging instrument intended for use by a qualified physician. 适用于人体的超声诊断检查。2015.09.03无有效期限限制/
14S50 Digital Color Doppler Ultrasound System(数字化彩色多普勒诊断仪)IIThe device is a general-purpose ultrasonic imaging instrument intended for use by a qualified physician. 适用于人体的超声诊断检查。2016.01.13无有效期限限制/
15S45 Digital Color Doppler Ultrasound System(数字化彩色多普勒诊断仪)IIThe device is a general-purpose ultrasonic imaging instrument intended for use by a qualified physician. 适用于人体的超声诊断检查。2016.04.04无有效期限限制/
16X5 Digital Color Doppler Ultrasound System(数字化适用于人体的超声诊断检查。2016.04.01无有效期限限制/
彩色多普勒诊断仪)
17X3 Exp/X3/X3 Pro/X1 Pro/X1 Digital Color Doppler Ultrasound System(超声彩色多普勒诊断仪)IIThe device is a general-purpose ultrasonic imaging instrument intended for use by a qualified physician. 适用于人体的超声诊断检查。2017.01.03无有效期限限制/
18E5 Series Digital Color Doppler Ultrasound System(超声彩色多普勒诊断仪)IIThe device is a general-purpose ultrasonic imaging instrument intended for use by a qualified physician. 适用于人体的超声诊断检查。2017.05.19无有效期限限制/
19P50 Series Digital Color Doppler Ultrasound System(超声彩色多普勒诊断仪)IIThe device is a general-purpose ultrasonic imaging instrument intended for use by a qualified physician. 适用于人体的超声诊断检查。2017.07.13无有效期限限制/
20P60 Series Digital Color Doppler Ultrasound System(超声彩色多普勒诊断仪)IIThe device is a general-purpose ultrasonic imaging instrument intended for use by a qualified physician. 适用于人体的超声诊断检查。2017.07.12无有效期限限制/
21S60 Series Digital Color Doppler Ultrasound System(超声彩色多普勒诊断仪)IIThe device is a general-purpose ultrasonic imaging instrument intended for use by a qualified physician. 适用于人体的超声诊断检查。2017.09.22无有效期限限制/
22P10 Series Digital Color Doppler Ultrasound System(超声彩色多普勒诊断仪)IIThe device is a general-purpose ultrasonic imaging instrument intended for use by a qualified physician. 适用于人体的超声诊断检查。2017.12.01无有效期限限制/
23P20 Series Digital Color Doppler Ultrasound System(超声彩色多普勒诊断仪)IIThe device is a general-purpose ultrasonic imaging instrument intended for use by a qualified physician. 适用于人体的超声诊断检查。2017.12.05无有效期限限制/
24X5 Digital Color Doppler Ultrasound System(数字化彩色多普勒诊断仪)IIThe device is a general-purpose ultrasonic imaging instrument intended for use by a qualified physician. 适用于人体的超声诊断检查。2019.01.29无有效期限限制/
25S60 Elite Series/S70 Series Digital Color Doppler Ultrasound System(超声彩色多普勒诊断仪)II适用于人体的超声诊断检查。2020.07.06无有效期限限制/
26Disposable Injection Needle1) Endoscopic sclerotherapy within the esophagus, stomach, duodenum, small intestine, large intestine. 2) Endoscopic hemostasis within the esophagus, stomach, duodenum, small intestine, large intestine. 3) Endoscopic submucosal injection within esophagus, stomach, duodenum, small intestine, large intestine.2015.01.15//
27Disposable Endoscope Valves set AA collection of sterile device intended to be fitted to multiple endoscope working channels/ports to enable an endoscope operator control the function of the working channels/ports and prevent retrograde flow of fluids, gases, and other materials. It typically includes a suction valve, an air/water valve, and a biopsy valve. This is a single-use device.2015.12.10//
28Disposable Endoscope Valves set; Disposable Endoscope Valves set BThis device is a collection of several sterile units. It is intended to be fitted to multiple endoscope working channels/ports to control the flow of fluids, gases and other materials.2020.11.20//

3、CE注册

序号产品名称分类临床用途注册号注册日期有效期限注册情况
1Ultrasonic Diagnostic Systems(超声诊断系统)IIaThe device is a general-purpose ultrasonic imaging instrument intended for use by a qualified physician. 适用于人体的超声诊断检查。HD 2027206-12021.4.162024.5.26注: 产品列表变化:2021.2.25增加EB-5H20系列电子支气管内窥镜 2021.4.30增加超声电子上消化道内窥镜EG-UC5T
Medical Endoscope Systems(医用内窥镜系统)
Endoscopies examination, diagnosis and treatment of the disease of the upper and lower gastrointestinal tract. 用于人体上、下消化道疾病的内窥镜检查、诊断和治疗。
Endoscopies examination, diagnosis and treatment of the disease of the upper and lower gastrointestinal tract, the trachea and bronchus and pharynx and larynx through nasal cavity. 用于人体上、下消化道疾病,气管及支气管,通过鼻腔对咽、喉的内窥镜检查、诊断和治疗。
用于子宫腔疾病的检查、诊断和治疗。
用于通过视频显示器提供影像供上消化道观察、诊断和治疗用,同时可对上消化道粘膜下层和周边器官进行超声诊断和治疗。
The video bronchoscope (hereinafter called endoscope) is intended for use in examination, diagnosis and treatment of the trachea and bronchus.
2(一次性使用切开刀)IIbThis device is intended to be used with a flexible endoscope for the incision in the digestive tract.HD 60148006 00012020.03.192024.05.26/
(一次性使用针形电极)IIbThis device is intended to be used with a flexible endoscope for the incision in the digestive tract.
Disposable Coagulation Electrode(一次性使用电IIbThe device is intend to be used with a flexible endoscope and electrosurgical generator to aid physicians in endoscopic electrocoagulation on the bieeding point with high-frequency current in the digestive tract.
凝器)该产品通过内窥镜钳道进入人体自然腔道,在内窥镜监视器的观察下,利用高频电流实现消化道内出血点电凝。

DisposableHot BiopsyForceps(一次性使用热活检钳)

Disposable Hot Biopsy Forceps(一次性使用热活检钳)IIb与内窥镜配合使用,通过高频电流切除并采集消化道内的组织。

DisposableSnare

(一次性使用电圈套器)IIb与内镜配套使用。在消化道内利用高频电流切除组织。
(重复性使用热活检钳)IIb与内窥镜配合使用,通过高频电流切除并采集消化道内的组织。

ReusableSnare

(重复性使用电圈套器)IIb与内镜配套使用。在消化道内利用高频电流切除组织。

ReusableCoagulationElectrode(重复性使用电凝器)

Reusable Coagulation Electrode(重复性使用电凝器)IIb该产品通过内窥镜钳道进入人体自然腔道,在内窥镜监视器的观察下,利用高频电流实现消化道内出血点电凝。

DisposableBiopsyForceps

(一次性使用活组织取样钳)IIa是内镜诊断和治疗中的附件。该产品主要用于在内镜下钳取活体粘膜组织样本,供检验用。

DisposableInjectionNeedles

(一次性使用内镜注射针)IIa注射针与内窥镜配合使用,用于EMR行粘膜下注射。
DisposableIIaThis device is intended to be used with a flexible endoscope to
(一次性使用篮形异物取出钳)是内镜临床用器械。该产品通过内窥镜钳道进入人体自然腔道,在内窥镜监视器的观察下,用于异物取出。本产品为一次性使用产品。

DisposableGraspingForceps

(一次性使用异物钳)IIaThis instrument is designed to be used with a flexible endoscope to aid physicians in retrieving foreign bodies or tissue specimens from a patient for the digestive tract.
(一次性使用冷圈套)IIa该产品是配合内窥镜临床使用的手术器械。通过内镜钳道进入人体自然腔道,在内镜监视下,用于息肉切除或异物取出。

DisposableCytologyBrushes

(一次性使用内镜细胞刷)Is是配合内镜临床诊治的附件。该产品配合内窥镜使用,供刷取、收集粘膜组织细胞用。

DisposableBiopsy Valves

(一次性使用活检阀)Is为无菌内窥镜附件,是一种弹性密封装置,使用于内窥镜活检口,在内窥镜设备使用过程中(注气、注水过程),以及在活检及手术器械通过活检阀进行操作的同时防止气体及体液泄露。

DisposableBite Blocks

(内窥镜咬口)Is本产品用于经口腔手术或检查时维持患者的开口状态,防止非预期咬合。
(一次性使用水气阀)Is为无菌内窥镜附件,使用于内窥镜的水气管道阀门口,通过操作者操作水气阀从而控制医用气体【如:空气,二氧化碳】和水的注入,并防止回流。此水气阀主要有三种使用功能:封闭内镜,注气和注水、冲洗;本产品为一次性

使用医疗器械。

DisposableSuctionValves

(一次性使用吸引阀)Is为无菌内窥镜附件,使用于内窥镜吸引管道阀门口,通过控制吸引阀的关闭,来进行控制内窥镜吸引体液,同时防止空气进入。本产品为一次性使用医疗器械。

DisposablePolyp Traps

(一次性使用息肉收集器)Is主要用于内镜下胃肠道息肉切除术。切除的息肉样本通过内镜吸引器的作用,由内镜吸引通道吸出体外。在内镜与吸引器的过程中添置本样品,达到过滤液体,存储息肉样本的作用。
(一次性使用内镜喷洒管)Is供医院内镜诊断时通过内镜钳道对消化道、呼吸道等人体自然腔道进行液体输送、灌洗、喷射等操作。
(一次性使用鼻胆引流管)Is与软性内镜配套使用。通过鼻通道插入已留置引流管做暂时性内窥镜下胆管引流。

DisposableGuide Wires

(一次性使用导丝)Is与内窥镜器材配套使用,在内镜手术中引导治疗器械到达需治疗的地方
(一次性使用网兜)Is与内镜配套使用,用于消化道息肉或异物的取出。
(可旋转重复IIbRepositionable Clipping Device is indicated for clip placement within the Gastro-intestinal (GI) tract for the purpose of: 1. Endoscopic marking,
开闭软组织夹)本产品适用于在肠胃(GI)道内放置夹部,以便: 1)提供内窥镜标记; 2)对下列部位进行止血处理: 尺寸不到3cm的黏膜/黏膜下缺陷, 出血性溃疡, 尺寸不到2mm的动脉, 直径不到1.5cm的息肉, 结肠内憩室; 3)将空肠饲管固定在小肠壁上; 4)作为一种辅助治疗方案,对可以接受保守治疗、尺寸不到20mm的胃肠道内腔穿孔进行闭合处理。
IIa手术中在内窥镜下操作,用于取出组织、异物或结石
Disposable Aspiration Biopsy NeedlesIIa手术中在内窥镜下操作,用于探查组织、取样

DisposableEndoscopeValves sets

Disposable Endoscope Valves setsIs本产品是几个无菌单元的集合。安装在多个内窥镜工作通道/端口上,以控制液体、气体和其他材料的流动
3(无菌袋)IsThe Sterile bag is intended to cover the motordrive during intravascular ultrasound procedures to maintain the sterile field and prevent transfer of microorganisms, body fluids and particulate material to the patient and healthcare worker.10000384116-PA-NA-CHN2021.05.182024.05.26/

5、现金流

单位:元

项目2021年2020年同比增减
经营活动现金流入小计1,726,976,285.151,519,918,556.5013.62%
经营活动现金流出小计1,423,986,369.231,248,787,116.6214.03%
经营活动产生的现金流量净额302,989,915.92271,131,439.8811.75%
投资活动现金流入小计942,765,777.012,108,057,959.58-55.28%
投资活动现金流出小计871,231,657.801,899,895,720.92-54.14%
投资活动产生的现金流量净额71,534,119.21208,162,238.66-65.64%
筹资活动现金流入小计800,765,745.63562,295,383.5142.41%
筹资活动现金流出小计443,439,798.98638,882,232.27-30.59%
筹资活动产生的现金流量净额357,325,946.65-76,586,848.76566.56%
现金及现金等价物净增加额723,511,186.37389,927,601.8085.55%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

√ 适用 □ 不适用

(1)投资活动现金流入为94,276.58万元,比上年同期减少116,529.22万元,降幅为55.28%,主要系本报告期理财产品赎回减少所致;

(2)投资活动现金流出为87,123.17万元,比上年同期减少102,866.41万元,降幅为54.14%,主要系本报告期购买理财产品减少所致;

(3)筹资活动现金流入为80,076.57万元,比上年同期增加23,847.04万元,增幅为42.41%,主要系本报告期向特定对象发行股票吸收投资收到的现金增加所致;

(4)筹资活动产生的现金流量净额35,732.59万元,比上年同期增加43,391.28万元,增幅为566.56%,主要系本报告期向特定对象发行股票吸收投资收到的现金增加所致。

报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

□ 适用 √ 不适用

五、非主营业务情况

√ 适用 □ 不适用

单位:元

金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性
投资收益11,837,057.674.66%主要为理财收益。
公允价值变动损益3,165,913.241.25%主要为交易性金融资产及期权公允价值变动损益。
资产减值-98,908,039.78-38.91%主要为计提商誉减值准备及存货跌价准备所致。
营业外收入40,045,358.7615.75%主要为应收威尔逊业绩补偿款计入营业外收入所致。
营业外支出1,498,290.550.59%
其他收益77,728,300.9130.58%政府补助及软件退税收入软件退税具有可持续性,政府补助不具有可持续性
信用减值损失-10,280,757.02-4.04%应收款项信用减值

六、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

单位:元

2021年末2021年初比重增减重大变动说明
金额占总资产比例金额占总资产比例
货币资金1,269,492,227.2542.03%544,258,508.7023.80%18.23%主要系公司向特定对象发行股票募集资金增加所致
应收账款208,394,312.726.90%246,186,132.9410.77%-3.87%
合同资产0.00%0.00%
存货440,520,953.6514.59%310,697,294.8413.59%1.00%主要系公司战略性备货增加所致
固定资产70,415,106.342.33%68,149,256.682.98%-0.65%
在建工程373,392,493.2912.36%254,996,982.0311.15%1.21%主要系本期公司医疗器械产业基地建设项目及松山湖开立医疗器械产研项目投入增加所致
使用权资产38,870,588.381.29%34,725,735.531.52%-0.23%
短期借款28,548,191.310.95%384,315,357.6216.81%-15.86%
合同负债52,323,754.521.73%52,421,264.122.29%-0.56%
长期借款43,316,317.461.43%43,180,274.491.89%-0.46%
租赁负债26,001,759.880.86%23,827,013.961.04%-0.18%
交易性金融资产145,238,467.564.81%355,320,450.0015.54%-10.73%主要系本期理财产品赎回所致
应收票据1,707,496.400.06%1,828,000.000.08%-0.02%
预付账款17,247,293.930.57%15,469,723.060.68%-0.11%
其他应收款38,756,675.961.28%9,096,980.050.40%0.88%主要系本期应收出口退税款及业绩补偿款增加所致
一年内到期的非流动资产5,187,000.000.17%5,628,750.000.25%-0.08%
其他流动资产5,731,695.520.19%2,653,339.240.12%0.07%主要系本期待抵扣增值税进项重分类至其他流动资产金额增加所致
长期待摊费用4,749,089.650.16%7,838,268.030.34%-0.18%
长期应收款19,533,108.170.65%22,598,139.430.99%-0.34%
其他权益工具投资8,202,777.000.27%8,202,777.000.36%-0.09%
无形资产179,061,387.825.93%176,629,037.747.72%-1.79%
商誉146,406,690.154.85%186,943,188.338.18%-3.33%主要系商誉计提减值损失所致。
递延所得税资产32,332,773.401.07%16,690,050.280.73%0.34%主要系本期计提存货跌价准备确认的递延所得税增加所致
其他非流动资产15,117,640.520.50%18,733,432.270.82%-0.32%

境外资产占比较高

□ 适用 √ 不适用

2、以公允价值计量的资产和负债

√ 适用 □ 不适用

单位:元

项目期初数本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动本期计提的减值本期购买金额本期出售金额其他变动期末数
金融资产
1.交易性金融资产(不含衍生金融资产)355,320,450.003,191,817.09718,986,000.00927,867,999.53145,238,467.56
4.其他权益工具投资8,202,777.008,202,777.00
上述合计363,523,227.003,191,817.09718,986,000.00927,867,999.53153,441,244.56
金融负债1,537,824.491,474,004.4763,820.02

其他变动的内容报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化

□ 是 √ 否

3、截至报告期末的资产权利受限情况

项 目期末账面价值受限原因
货币资金1,722,800.00保函保证金
无形资产[注]26,245,175.71银行抵押取得借款
合 计27,967,975.71

[注]2019年,公司与中国银行股份有限公司深圳艺园路支行签订抵押合同,约定公司将持有的土地使

用权证(深房地字第8000107411号)抵押给银行以取得借款,截至2021年12月31日,该无形资产的账面价值为26,245,175.71元。

七、投资状况分析

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

报告期投资额(元)上年同期投资额(元)变动幅度
114,874,879.6050,983,649.30125.32%

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位:元

项目名称投资方式是否为固定资产投资投资项目涉及行业本报告期投入金额截至报告期末累计实际投入金额资金来源项目进度预计收益截止报告期末累计实现的收益未达到计划进度和预计收益的原因披露日期(如有)披露索引(如有)
医疗器械产业基地建设项目自建医疗器械行业46,931,083.65266,720,733.07募集资金、自筹资金78.80%不适用
松山湖开立医疗器械产研项目自建医疗器械行业55,160,168.8963,921,936.07募集资金、自筹资金10.92%不适用
留仙洞联合大厦工程建设项目自建医疗器械行业12,783,627.0639,229,192.49募集资金、自筹资金15.38%不适用
合计------114,874,879.60369,871,861.63----0.000.00------

4、以公允价值计量的金融资产

√ 适用 □ 不适用

单位:元

资产类别初始投资本期公允价计入权益的累报告期内购入报告期内售累计投资收期末金额资金来源
成本值变动损益计公允价值变动金额出金额
其他355,320,450.003,191,817.09718,986,000.00927,867,999.539,690,569.35145,238,467.56自有资金
其他8,202,777.008,202,777.00自有资金
合计363,523,227.003,191,817.090.00718,986,000.00927,867,999.539,690,569.35153,441,244.56--

5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用

(1)募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用

单位:万元

募集年份募集方式募集资金总额本期已使用募集资金总额已累计使用募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例尚未使用募集资金总额尚未使用募集资金用途及去向闲置两年以上募集资金金额
2021年向特定对象发行股票76,905.600000.00%76,905.6存放在募集资金专户0
合计--76,905.600000.00%76,905.6--0
募集资金总体使用情况说明
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕668号文核准,并经深圳证券交易所同意,本公司由主承销商长城证券股份有限公司(以下简称长城证券)采用定向发行方式,向特定对象非公开发行股份人民币普通股(A股)股票27,851,745股,发行价为每股人民币27.79元,共计募集资金773,999,993.55元,扣除发行费用4,944,026.20元,公司本次募集资金净额为769,055,967.35元。 上述资金到位情况已经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具《验资报告》(天健验〔2021〕3-78号)。公司对募集资金采取专户存储制度。 (二)募集资金使用和结余情况 2021年收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为260,328.84元,截至2021年12月底募集资金余额为769,316,296.19元。

(2)募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用

单位:万元

承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1)本报告期投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(3)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益截止报告期末累计实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
彩超、内窥镜产品研发项目24,705.4324,211.03000.00%2022年12月31日不适用
总部基地建设项目15,081.1215,081.12000.00%2025年12月31日不适用
松山湖开立医疗器械产研项目37,613.4537,613.45000.00%2024年12月31日不适用
承诺投资项目小计--77,40076,905.6--------
超募资金投向
合计--77,40076,905.600----00----
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用
尚未使用的募集资金用途及去向截至2021年12月31日,本公司将尚未使用的募集资金存放在中国工商银行股份有限公司南山支行及汇丰银行(中国)有限公司深圳分行募集资金专户
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况

(3)募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

八、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用

九、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

单位:元

公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润
Sonowise, Inc.子公司软件业3,170,022.6834,259,723.9130,544,240.1010,526,663.84-3,329,823.47-3,329,823.47
Bioprober Corporation子公司研发、咨询1,898,770.002,475,293.672,078,982.5911,217,830.64-232,708.83-232,708.83
上海爱声生物医疗科技有限公司子公司血管内超声(IVUS)技术和产品研发、探头研发等10,000,000.0058,636,938.4428,204,031.7473,981,780.1414,569,282.6012,640,460.40
开立生物医疗科技(武汉)有限公司子公司生物技术开发、技术咨询、技术转让;一二类医疗器械及电子产品的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让10,000,000.0014,724,153.05-60,549,086.1327,559,703.69-1,800,051.69-1,800,051.69
上海威尔逊光电仪器有限公司子公司医用内窥镜软镜下治疗器具业务500,000.00120,349,095.3082,970,264.4967,272,109.775,129,193.814,211,697.22

报告期内取得和处置子公司的情况

√ 适用 □ 不适用

公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响
SONOSCAPE MEDICAL RO S.R.L.设立业务较少,对公司影响较小。

主要控股参股公司情况说明无

十、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

十一、公司未来发展的展望

(一)公司未来发展展望

2021年,公司各项业务发展符合年初制定的规划,超声业务平稳增长、内镜业务保持较高增速,内镜下治疗器具业务在疫情常态化后得到一定恢复,整体实现公司收入的稳健增长,净利润表现较好。2021年,公司国内营销体系改革稳步推进,核心代理商数量显著增长,营销体系渠道建设进一步增强。2021年公司在研发方面取得不错进展, P50 plus、P40 plus、P50Elite、P40 Elite系列中高端超声产品顺利发布,搭载AI技术的妇产专科彩超P60快速上量;内镜领域,消化科高端镜种环阵超声内镜、呼吸科第二代支气管镜顺利发布,光学放大等高端功能逐步导入,新开发的4K-30硬镜代表公司真正进入微创外科领域。展望2022年,宏观环境上仍存在几点不利因素,目前国内疫情仍在局部地区爆发,全国抗疫形势较为严峻,对国内营销活动的开展,包括线下召开学术会议、代理商的商业活动等带来不便;过去两年海外疫情的爆发,对全球芯片、电子元器件的供应链造成冲击,部分原材料涨价或短缺,对公司产品毛利率及产品供应产生负面影响。俄乌战争造成全球政治经济形势动荡,给公司海外业务发展增加了不确定性。但也有正面因素存在,海外疫情管控在2022年已开始放开,境外商务往来、线下会议、参与展会等将趋于正常,有助于公司加快高端产品的海外推广。境内在医疗新基建和不断提高国产医疗器械占比等政策的引导下,国内医疗器械市场规模将持续增长。凭借公司过去多年在超声、内镜两大领域的投入与积累,公司对2022年及未来几年超声、内镜业务的发展仍充满信心。超声业务方面,公司中高端系列超声产品逐渐成熟和完整,S60、P60以及去年发布的中高端超声产品将带来新的增长,2022年公司超声业务有望保持稳健增长。

内镜领域,公司作为国内软式内窥镜龙头企业,将持续保持较高的产品线研发投入,完善已推出或即将推出的支气管镜、超声内镜,帮助公司把业务成功拓展到呼吸内科等新领域,同时高端功能光学放大的配备,将极大的提升公司软镜产品的市场竞争力,为公司软镜业务创造新的增长引擎。长期投入,使公司内镜产品在图像质量、镜体种类、操控性易用性、高端功能等方面持续领先国内其他企业;公司将继续加大营销网络建设、学术推广力度、专家资源覆盖等方面投入,提升公司品牌影响力。近期公司内镜HD-550系列产品获得美国FDA注册批准,代表公司产品获得广阔的空白市场机会。综上,公司内镜产品有望在2022年持续保持高增速,迅速提升国内国际市场占有率。

2022年,是公司研发“集中产出”的一年,年初公司已获得光学放大内镜、刚度可调内镜、细镜等产品的国内注册证,下半年预计公司重磅产品凸阵超声内镜、血管内超声也将获证,新一代超声平台、新一代腔镜系统也将于2022年注册通过。多个新产品的推出,是公司过去多年高强度研发投入结成的硕果,为公司未来在超声、内镜领域继续保持领先优势,实现多产品线战略奠定深厚基础。

过去几年的高速发展,对公司内部经营管理带来一定挑战,公司管理模式、运营效率等面临提升,对此公司在内部开展管理变革计划,进行管理梯队建设;2022年,公司将继续推进管理变革计划,在公司业务快速发展的阶段,与时俱进,打造更具效率、活力、战斗力的管理团队,为公司的稳健前行保驾护航。

(二)面临的主要风险

具体内容详见本报告“第一节 重要提示、目录和释义”中关于风险提示的部分。

十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象谈论的主要内容及提供的资料调研的基本情况索引
2021年01月12日公司会议室、外部地点实地调研机构机构投资者或行业分析师详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年1月13日的公开文件详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年1月13日的公开文件
2021年01月15日公司会议室实地调研机构机构投资者或行业分析师详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年1月18日的公开详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年1
文件月18日的公开文件
2021年01月19日公司会议室实地调研机构机构投资者或行业分析师详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年1月19日的公开文件详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年1月19日的公开文件
2021年03月03日公司会议室实地调研机构机构投资者或行业分析师详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年3月5日的公开文件详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年3月5日的公开文件
2021年04月26日公司会议室电话沟通机构机构投资者或行业分析师详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年4月28日的公开文件详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年4月28日的公开文件
2021年04月29日公司会议室其他其他年度业绩说明会详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年4月29日的公开文件详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年4月29日的公开文件
2021年05月07日公司会议室实地调研机构机构投资者或行业分析师详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年5月8日的公开文件详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年5月8日的公开文件
2021年07月01日公司会议室电话沟通机构机构投资者或行业分析师详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年7月12日的公开文件详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年7月12日的公开文件
2021年08月17日公司会议室实地调研机构机构投资者或行业分析师详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年8月18日的公开文件详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年8月18日的公开文件
2021年08月19日公司会议室或外部地点电话沟通机构机构投资者或行业分析师详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年8月20日的公开文件详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年8月20日的公开文件
2021年09月24日公司会议室实地调研机构机构投资者或行业分析师详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年9月26日的公开文件详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年9月26日的公开文件
2021年10月14日公司会议室实地调研机构机构投资者或行业分析师详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年10月15日的公开文件详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年10月15日的公开文件
2021年10月28日公司会议室电话沟通机构机构投资者或行业分析师详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年10月29日的公开文件详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年10月29日的公开文件
2021年11月03日公司会议室实地调研机构机构投资者或行业分析师详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年11月5日的公开文件详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年11月5日的公开文件
2021年11月08日公司会议室、外部地点实地调研机构机构投资者或行业分析师详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年11月9日的公开文件详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年11月9日的公开文件
2021年11月10日公司会议室、外部地点实地调研机构机构投资者或行业分析师详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年11月15日的公开文件详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年11月15日的公开文件
2021年11月16日公司会议室、外部地点实地调研机构机构投资者或行业分析师详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年11月19日的公开文件详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年11月19日的公开文件
2021年11月22日公司会议室、外部地点实地调研机构机构投资者或行业分析师详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年11月26日的公开文件详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年11月26日的公开文件
2021年12月06日公司会议室电话沟通机构机构投资者或行业分析师详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年12月8日的公开文件详见深交所互动易"投资者关系"栏2021年12月8日的公开文件

第四节 公司治理

一、公司治理的基本状况

报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和其它的有关法律法规、规范性文件的要求,不断地完善公司治理结构,建立健全公司内部控制制度,以进一步提高公司治理水平。截至报告期末,公司治理的实际状况符合中国证监会、深圳证券交易所等发布的法律法规和规范性文件的要求。

(一)关于股东与股东大会

公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定和要求,规范股东大会的召集、召开和表决程序。报告期内,公司召开的股东大会均由公司董事会召集召开,由见证律师进行现场见证并出具法律意见书。在股东大会上充分保证各位股东有充分的发言权,确保股东对公司重大事项的知情权、参与权、表决权,使其充分行使股东合法权利。报告期内,公司严格按照相关法律法规、规范性文件和监管部门有关的规定,应由股东大会审议的重大事项,公司均按照相应的权限审批后交由股东大会审议,不存在绕过股东大会的情况,也不存在先实施后审议的情况。

(二)关于公司与控股股东

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关规定,正确处理与控股股东的关系。公司控股股东规范自身行为,没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动,未损害公司及全体股东的利益。公司不存在控股股东占用公司资金及为控股股东提供担保的情形。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力,在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东。

(三)关于董事和董事会

公司已制定《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等制度确保董事会规范、高效运作和审慎、科学决策。公司董事会由7名成员组成,其中独立董事3名,人员符合有关法律、法规、章程等的要求,具有履行职务所必需的知识、技能和素质。董事会会议严格按照董事

会议事规则召开,报告期内共召开董事会会议5次。公司按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的要求,下设有战略发展委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会和提名委员会四个专门委员会。专门委员会成员全部由董事组成,除战略发展委员会由董事长担任召集人以外,其他专门委员会均由独立董事担任召集人,且独立董事人数占其他专门委员会委员的比例均达到三分之二,为董事会的决策提供了科学和专业的意见和参考。各委员会依据《公司章程》和各委员会议事规则的规定履行职权,不受公司任何其他部门和个人的干预。

(四)关于监事和监事会

公司监事会设监事3名,其中职工监事1名,监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。公司已制定《监事会议事规则》等制度确保监事会向全体股东负责,对公司重大事项、财务状况以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行有效监督,维护公司及股东的合法权益。公司也采取了有效措施保障监事的知情权,能够独立有效地行使对董事、高级管理人员进行监督。公司监事能够行使监事会职权,做到了恪尽职守、勤勉尽责。

(五)关于绩效评价与激励约束机制

公司董事会下设的薪酬和考核委员会负责对公司的董事、监事和高级管理人员进行绩效评价。公司制订了《董事会薪酬与考核委员会工作细则》,进一步完善了董事、监事、高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度。董事、监事、高级管理人员的聘任公开、透明,符合法律、法规的规定。

公司建立了较为完善的企业绩效评价与激励约束机制,制定了合理的员工薪酬、激励、补贴全面薪酬管理政策,并根据岗位、任职资格等级,提供具有市场竞争力的薪酬。同时将短期+中长期激励有效结合,既考虑当前的薪酬竞争力,同时也从长远考虑,激活并保留核心、关键、稀缺人才。

(六)关于信息披露与透明度

公司严格按照有关法律法规以及《信息披露制度》、《投资者关系管理制度》等的要求,真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息;并指定公司董事会秘书负责信息披露工作,协调公司与投资者的关系,接待股东来访,回答投资者咨询,向投资者提供公司已披露的资料;并指定巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)为公司信息披露的指定网站,《证券时报》、

《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》为公司定期报告披露的指定报刊,确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。

(七)关于相关利益者

公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益,积极与相关利益者合作,加强与各方的沟通和交流,实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡,共同推动公司持续、健康的发展。

公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异

□ 是 √ 否

公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的独立情况

公司不存在与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况。

三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期会议决议
2021年第一次临时股东大会临时股东大会63.01%2021年01月15日2021年01月15日会议决议见公司于2021年1月15日披露在巨潮资讯网的公告,公告编号:2021-005
2020年年度股东大会年度股东大会62.42%2021年05月14日2021年05月14日会议决议见公司于2021年5月14日披露在巨潮资讯网的公告,公告编号:2021-038
2021年第二次临时股东大会临时股东大会62.03%2021年10月14日2021年10月14日会议决议见公司于2021年10月14日披露在巨潮资讯网的公告,公告编号:2021-058

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

五、公司具有表决权差异安排

□ 适用 √ 不适用

六、红筹架构公司治理情况

□ 适用 √ 不适用

七、董事、监事和高级管理人员情况

1、基本情况

姓名职务任职状态性别年龄任期起始日期任期终止日期期初持股数(股)本期增持股份数量(股)本期减持股份数量(股)其他增减变动(股)期末持股数(股)股份增减变动的原因
陈志强法定代表人、董事长现任572021年01月15日2024年01月15日95,725,200095,725,200
吴坤祥董事、总经理现任592021年01月15日2024年01月15日95,725,200095,725,200
黄奕波董事、副总经理现任562021年01月15日2024年01月15日20,438,613-343,00020,095,613个人资金需求减持
周文平董事、副总经理现任522021年01月15日2024年01月15日16,201,400-697,60015,503,800个人资金需求减持
Sun Bin(孙斌)独立董事现任552021年01月15日2024年01月15日
华小宁独立董事现任592021年01月15日2024年01月15日
徐舜芝独立董事现任412021年01月15日2024年01月15日
陈欣监事会主席现任402021年01月15日2024年01月15日
林齐华监事现任472021年01月15日2024年01月15日
周玉禄监事现任402021年01月15日2024年01月15日19,600-8,40011,200限制性股票集体注销
李浩董事会现任442021年01月2024年01月8,563,24-600,0007,963,240个人资
秘书、副总经理15日15日0金需求减持
罗曰佐财务负责人现任392021年01月15日2024年01月15日00
JIANREN YUAN(袁建人)副总经理现任752021年01月15日2024年01月15日00
合计------------236,673,2530-1,640,600-8,400235,024,253--

报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况

□ 是 √ 否

公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用

姓名担任的职务类型日期原因
Sun Bin(孙斌)独立董事离任2021年12月31日所在单位任职要求原因。(注:因公司尚未聘任新的独立董事,Sun Bin先生暂时继续履行独立董事职责)

2、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

1、陈志强,男,1965年出生,中国国籍,无境外永久居留权,高级工程师。1987年毕业于同济大学应用物理专业,获理学学士学位。1987年7月至2002年7月,工作于汕头超声仪器研究所。2002年联合创立深圳市开立科技有限公司(开立医疗前身),历任董事、副总经理。现任开立医疗董事长,子公司上海爱声生物医疗科技有限公司法定代表人、董事长,子公司SonoWise、Bioprober的董事长,子公司威尔逊与和一医疗的法定代表人、执行董事。

2、吴坤祥,男,1963年出生,中国国籍,无境外永久居留权。1983年毕业于华南工学院机械工程二系金属学及热处理专业,学士学位。1983年7月至2002年8月,工作于汕头超声仪器研究所。2002年联合创立深圳市开立科技有限公司(开立医疗前身),历任公司董事、副总经理。现任公司董事、总经理,兼任深圳工业总会理事,兼任开立医疗三家全资子公司的董事:上海爱声生物医疗科技有限公司、SonoWise, Inc.和Bioprober Corporation。

3、黄奕波,男,1966年出生,中国国籍,无境外永久居留权。1989年毕业于成都科技大学,获学士学位。1989年至2002年工作于汕头超声仪器研究所,担任国际销售部经理。2002年加入深圳市开立科技有限公司(开立医疗前身),历任公司董事、副总经理。现任开立医疗董事、副总经理,兼任深圳市景慧投资咨询有限公司法定代表人、董事长,深圳有朋远方投资管理有限公司法定代表人、执行董事、总经理,开立医疗全资子公司Bioprober Corporation的董事,开立医疗全资子公司开立生物医疗科技(香港)有限公司的董事。

4、周文平,男,1970年出生,中国国籍,无境外永久居留权,高级工程师。1992年毕业于清华大学生物医学工程与仪器专业,学士学位。1992年7月至1993年2月任职于汕头超声仪器研究所;1993年2月至1994年2月任职珠海超人公司超声产品研发部工程师;1994年2月至2002年5月,任职于汕头超声仪器研究所,任研发工程师;2002年5月至2002年12月任深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司超声研发部工程师;2002年12月至今,任职于开立医疗,历任研发部经理、副总经理等职务;2005年至2009年任公司监事。现任公司董事、副总经理,兼任广东省超声医学工程学会常务理事、深圳市景慧投资咨询有限公司副董事长;在开立医疗全资子公司中任职情况为:任哈尔滨开立科技有限公司法定代表人、执行董事、总经理,任开立生物医疗科技(武汉)有限公司法定代表人、执行董事、总经理,任Bioprober Corporation董事。

5、Sun Bin(孙斌),男,1967年出生,美国国籍,硕士学历。1988年毕业于北京大学,学士学位;1995年毕业于美国密执根大学药学院,硕士学位;2000年毕业于美国纽约大学商学院,MBA学位。1995年至2005年先后任职于美国Amgen和Biogen公司;2006年至2008年任职AllianceBernstein副总裁;2010年至2014年在中国国际金融有限公司工作,任直投部执行总经理;2014年至2017年任光大控股董事总经理,医疗基金负责人;2020年起任中金资本运营有限公司董事总经理。

6、华小宁,男,1963年出生,中国国籍,硕士学历,注册会计师。曾任蛇口中华会计师事务所副主任,和诚会计师事务所主任,安达信(深圳)公司高级经理。现任深圳市友联时骏企业管理顾问有限公司总裁,兼任深圳市洲明科技股份有限公司、深圳中航善达股份有限公司、招商局积余产业运营服务股份有限公司等公司独立董事。

7、徐舜芝,女,1981年出生,中国国籍,本科学历,执业律师。毕业于中国青年政治学院,中欧国际工商学院EMBA(在读)。现任深圳市律师协会证券法律专业委员会副主任、广东华商律师事务所高级合伙人律师。2021年1月起任本公司独立董事。

公司现任监事的相关情况如下:

1、陈欣,男,1982年出生,中国国籍,无境外永久居留权。2006年毕业于电子科技大学生物医学工程专业,学士学位。2006年起在开立有限工作,历任超声硬件工程师、技术经理、超声硬件部副经理。2014年起担任本公司监事。

2、林齐华,男,1975年出生,中国国籍,无境外永久居留权。1998年,毕业于广东工业大学电气技术专业,学士学位。1998年11月至2004年2月,任汕头超声仪器研究所助理工程师;2004年3月至今,在本公司从事超声产品的质量管理工作,任质量部经理;2014年起担任本公司监事。

3、周玉禄,男,1982年出生,中国国籍,无境外永久居留权。2004年毕业于贵州大学计算机科学与技术专业,学士学位;2007年毕业于中国科学院武汉物理与数学研究所声学专业,硕士学位。2007年6月至今,任职于开立医疗,历任软件工程师、软件部经理等职,现任公司信息技术部副总监。

公司现任高级管理人员的相关情况如下(其他高级管理人员吴坤祥、周文平、黄奕波的简历见上文):

1、李浩,男,1978年出生,中国国籍,无境外永久居留权。1998年毕业于上海交通大学生物医学工程专业,获学士学位。1998年至2002年,任汕头超声仪器研究所工程开发中心工程师;2002年10月加入开立医疗,历任项目经理、超声产品线总监,2009年起任深圳市开立科技有限公司(开立医疗前身)的监事,2014年起至今任开立医疗董事会秘书,2015年起兼任

开立医疗副总经理,同时兼任公司员工持股平台景众投资、景穗投资、景清投资、景致投资的普通合伙人。

2、JIANREN YUAN(袁建人),男,1947年出生,美国国籍。1967年毕业于哈尔滨军事工程学院水声物理专业,获得学士学位。1985年至1987年于美国Catholic University of America (美国天主教大学)攻读物理(声学)硕士;1987年至1992年于美国Catholic University of America (美国天主教大学)攻读物理(声学)博士。1968年至1978年任山东淄博无线电五厂总工程师;1981年至1985年任山东淄博无线电五厂研究所所长;1992年12月至2000年12月任美国Philips医疗超声系统总工程师;2000年12月至2010年8月任美国波士顿科学公司(BSC)研发部经理、院士(Fellow);2001年1 月至2010年7月任上海爱培克电子科技有限公司董事长;2010年8月至2013年12月任飞利浦医疗系统上海爱培克电子科技有限公司总经理。2014年加入开立医疗,现任开立医疗副总经理,兼任上海爱声生物医疗科技有限公司(开立医疗全资子公司)董事、总经理,同时兼任深圳市景慧投资咨询有限公司(开立医疗的股东)的董事。

3、罗曰佐,男,1983年出生,中国国籍,无境外永久居留权,注册会计师。2005年毕业于江西财经大学注册会计师专门化专业,获学士学位。2005年至2009年,任安永会计师事务所深圳分所高级审计员;2010年至2011年,任瑞声声学科技(深圳)有限公司财务管理组负责人;2012年加入深圳市开立科技有限公司(开立医疗前身)任财务副总监,2014年起至今任开立医疗财务负责人,现兼任哈尔滨开立科技有限公司(开立医疗全资子公司)的财务负责人。

在股东单位任职情况

□ 适用 √ 不适用

在其他单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期在其他单位是否领取报酬津贴
陈志强上海爱声生物医疗科技有限公司法定代表人、董事长2014年02月17日
陈志强Bioprober董事长2012年06月01日
陈志强上海威尔逊光电仪器有限公司法定代表人、执行董事2018年09月13日
陈志强上海和一医疗仪器有限公司法定代表人、执行董事2018年09月10日
吴坤祥上海爱声董事2014年02月17日
吴坤祥Sonowise董事2012年11月23日
吴坤祥Bioprober董事2012年06月01日
吴坤祥深圳工业总会理事2010年10月01日
黄奕波Bioprober董事2012年06月01日
黄奕波香港开立董事2017年05月26日
黄奕波科光有限公司董事2018年06月21日
黄奕波SONOSCAPE US INC董事2018年06月29日
黄奕波SONOSCAPE MEDICAL SINGAPORE PTE.LTD.董事2020年10月01日
黄奕波深圳市景慧投资咨询有限公司法定代表人、董事长2011年08月03日
周文平深圳市景慧投资咨询有限公司副董事长2011年08月03日
周文平哈尔滨开立法定代表人、执行董事、总经理2014年11月18日
周文平武汉开立法定代表人、执行董事、总经理2016年05月30日
周文平SonoWise董事长2018年03月01日
周文平Bioprober董事2012年06月01日
周文平广东省超声医学工程学会常务理事2010年12月01日
周文平开立生物医疗科技(成都)有限公司法定代表人、执行董事、总经理2018年05月02日
周文平深圳立拓生物科技有限公司法定代表人、总经理、执行董事2020年02月27日
华小宁招商局积余产业运营服务股份有限公司独立董事2016年10月20日
华小宁深圳市洲明科技股份有限公司独立董事2019年05月23日
华小宁中消云科技股份有限公司独立董事2019年12月18日
华小宁普洱世家(深圳)实业发展有限公司董事长2016年09月02日
华小宁深圳市时代经纬科技有限公司董事2011年03月09日
华小宁深圳市时代经纬投资管理有限公司监事2015年07月07日
华小宁海南天鉴防伪科技有限公司董事2014年04月21日
华小宁博纯材料股份有限公司董事2016年09月22日
Sun Bin中金资本运营有限公司董事总经理2020年01月01日
徐舜芝广东华商律师事务所合伙人2014年08月01日
林齐华广东开立医疗科技有限公司监事2018年09月29日
李浩深圳罗汉松投资合伙企业(有限合伙)普通合伙人2016年06月08日
李浩深圳景众投资企业(有限合伙)普通合伙人2013年07月11日
李浩深圳景穗投资企业(有限合伙)普通合伙人2013年07月15日
李浩深圳景清投资企业(有限合伙)普通合伙人2013年07月18日
李浩深圳景致投资企业(有限合伙)普通合伙人2013年07月18日
李浩福建紫藤股权投资合伙企业(有限合伙)普通合伙人2019年01月28日
JIANREN上海爱声生物医疗科技有限公司董事、总经理2014年02月17日
YUAN
JIANREN YUAN深圳市景慧投资咨询有限公司董事2011年08月03日
罗曰佐哈尔滨开立财务负责人2014年11月18日

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况

□ 适用 √ 不适用

3、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况本公司独立董事除领取独立董事津贴外,不享受其他福利待遇。本公司其余董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬由工资和奖金构成,其中,工资按照职级、岗位确定,奖金按照公司当年业绩及个人绩效考核确定。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位:万元

姓名职务性别年龄任职状态从公司获得的税前报酬总额是否在公司关联方获取报酬
陈志强董事长57现任90
吴坤祥董事兼总经理59现任90
黄奕波董事兼副总经理56现任80
周文平董事兼副总经理52现任80
Sun Bin(孙斌)独立董事55现任8
华小宁独立董事59现任8
徐舜芝独立董事41现任8
林齐华监事47现任55
陈欣监事40现任85
周玉禄监事40现任64.6
李浩董事会秘书兼副总经理44现任60
罗曰佐财务总监39现任80.9
JIANREN YUAN副总经理75现任122
合计--------831.5--

八、报告期内董事履行职责的情况

1、本报告期董事会情况

会议届次召开日期披露日期会议决议
第三届董事会第一次会议2021年01月15日2021年01月15日详见公司于2021年1月15日在巨潮资讯
网披露的《第三届董事会第一次会议决议公告》(2021-007)
第三届董事会第二次会议2021年04月22日2021年04月24日详见公司于2021年4月24日在巨潮资讯网披露的《董事会决议公告》(2021-020)
第三届董事会第三次会议2021年08月16日2021年08月18日详见公司于2021年8月18日在巨潮资讯网披露的《董事会决议公告》(2021-051)
第三届董事会第四次会议2021年09月27日2021年09月28日详见公司于2021年9月28日在巨潮资讯网披露的《第三届董事会第四次会议决议公告》(2021-056)
第三届董事会第五次会议2021年10月28日2021年10月29日详见公司于2021年10月29日在巨潮资讯网披露的《第三届董事会第五次会议决议公告》(2021-061)

2、董事出席董事会及股东大会的情况

董事出席董事会及股东大会的情况
董事姓名本报告期应参加董事会次数现场出席董事会次数以通讯方式参加董事会次数委托出席董事会次数缺席董事会次数是否连续两次未亲自参加董事会会议出席股东大会次数
陈志强550003
吴坤祥550003
黄奕波550003
周文平550003
Sun Bin(孙斌)505001
华小宁505001
徐舜芝505001

连续两次未亲自出席董事会的说明不适用

3、董事对公司有关事项提出异议的情况

董事对公司有关事项是否提出异议

□ 是 √ 否

报告期内董事对公司有关事项未提出异议。

4、董事履行职责的其他说明

董事对公司有关建议是否被采纳

√ 是 □ 否

董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

公司董事严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《董事会议事规则》等法律法规及公司制度的规定履行职责。报告期内,公司董事积极出席董事会、股东大会,勤勉尽责,对会议审议的议案进行深入讨论,根据公司的实际情况,利用自已的专业知识和经验对公司的战略发展、内部控制、重大经营决策等提供专业性意见,形成一致意见后积极推动决议的执行,并对公司财务及生产经营活动、信息披露工作进行有效监督,确保决策科学、及时、高效,维护公司和全体股东的合法权益。

九、董事会下设专门委员会在报告期内的情况

委员会名称成员情况召开会议次数召开日期会议内容提出的重要意见和建议其他履行职责的情况异议事项具体情况(如有)
审计委员会华小宁、Sun Bin、黄奕波42021年02月26日审议《2020年第四季度内部审计工作报告》、《2020年度内部审计工作报告》、《2021年度内部审计工作计划》、《2021年第一季度内部审计工作计划》、《第三届董事会审计委员会2020年度工作报告》审计委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》《董事会审计委员会工作细则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过相关议案。
2021年04月12日审议《2021第一季度内部审计工作报告》、《2021第二季度内部审计工作计划》、《2020年度财务报告》、《关于公司2021年第一季度报告》、《关于聘请2021年度审计机构的议案》、《2020年度内部控制自我评价报告》
2021年08月06日审议《2021第二季度内部审计工作报告》、《2021第三季度内部审计工作计划》、《2021年半年度报告及其摘要》
2021年10月18日审议《2021第三季度内部审计工作报告》、《2021第四季度内部审计工作计划》、《2021年第三季度报告》
提名委员会徐舜芝、吴坤祥、华小宁12021年04月12日审议《2020年度工作回顾及提名工作完善》提名委员会严格按照《公司法》、中国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》《董事会提名委员会工作细则》开展工作,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过相关议案
薪酬与考核委员会Sun Bin、周文平、12021年04月12日审议《关于2021年度董事、监事薪酬的议案》、《关于2021年度高薪酬与考核委员会严格按照《公司法》、中
徐舜芝级管理人员薪酬的议案》、《第三届董事会薪酬与考核委员会2020年度工作报告》国证监会监管规则以及《公司章程》《董事会议事规则》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》开展工作,勤勉尽责,根据公司的实际情况,经过充分沟通讨论,一致通过所有议案。
战略委员会陈志强、吴坤祥、Sun Bin12021年04月12日审议《《2020年度经营回顾及2021年总体规划》》战略委员会严格按照《战略委员会工作细则》等相关制度的规定履行职责,勤勉尽责,经过充分沟通讨论,一致通过相关议案

十、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□ 是 √ 否

监事会对报告期内的监督事项无异议。

十一、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度

报告期末母公司在职员工的数量(人)1,852
报告期末主要子公司在职员工的数量(人)304
报告期末在职员工的数量合计(人)2,156
当期领取薪酬员工总人数(人)2,156
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)3
专业构成
专业构成类别专业构成人数(人)
生产人员670
销售人员797
技术人员578
财务人员29
行政人员82
合计2,156
教育程度
教育程度类别数量(人)
硕士及以上340
本科946
大专及以下870
合计2,156

2、薪酬政策

公司引入美世咨询设计有市场竞争力及差异化的薪酬架构,帮助提升管理效能与人力资本投资回报的同时,有效助力公司吸引、保留和激励优秀人才。另,持续完善销售人员考核激励,不断强化薪酬投入与业务产出的关联性,从而有力提升公司的商业变现能力。

3、培训计划

公司围绕“以人为本、科技创新”的理念,注重员工的培养及发展,通过建立管理-专业双发展通道,提炼公司人才梯队建设重点,依据各职位序列专业能力模型输出关键人才培养计划,以不断完善组织人才体系的建设。2021年,仍以“固本培元”为指导原则,一方面规范有序的开展常态化、例行性日常业务培训不断刷新员工知识结构,夯实员工做好本职工作必备技能;另一方面持续在各业务领域开展以“培训+学习+实践”三位一体、训战结合的方式开展关键人才梯队培养工作,不断强化内部人才“造血”功能。

4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用

十二、公司利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

√ 适用 □ 不适用

根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》及《公司章程》第一百五十七条的规定,利润分配应达到的条件之一是“当公司当年可供分配利润为正数”等相关规定,结合公司2020年度合并报表实现的可供股东分配利润为负值,公司2020年度不满足上述规定的利润分配条件,公司董事会为保障公司持续稳定经营和全体股东的长远利益,综合考虑公司2021年经营计划和资金需求,拟定2020年度利润分配预案为不进行利润分配,也不进行资本公积转增股本和其他形式的分配。

现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:
分红标准和比例是否明确和清晰:
相关的决策程序和机制是否完备:
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护:
现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致

√ 是 □ 否 □ 不适用

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。本年度利润分配及资本公积金转增股本情况

明:

每10股送红股数(股)

每10股送红股数(股)0
每10股派息数(元)(含税)1.25
每10股转增数(股)0
分配预案的股本基数(股)427,861,745
现金分红金额(元)(含税)53,482,718.13
以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)0.00
现金分红总额(含其他方式)(元)53,482,718.13
可分配利润(元)944,149,453.53
现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例100.00%
本次现金分红情况
其他
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
以2021年12月31日公司总股本429,771,745股,扣除经公司第三届董事会第八次会议审议通过拟回购注销的1,910,000股限制性股票(因激励对象离职、以及公司2021年度实现的营业收入未达到业绩考核指标),以扣除后的427,861,745股为基数向全体股东每10股派发现金股利1.25元(含税),共计派发现金股利53,482,718.13元。本次利润分配不送红股,不以公积金转增股本,剩余未分配利润转结至下一年度。

公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案

□ 适用 √ 不适用

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用

1、股权激励

(1)2019年度公司实施了限制性股票激励计划,向350名激励对象共授予了575万股限制性股票,所授予的限制性股票在2020-2022年分三期按照30%、30%、40%的比例解锁。受疫情及其他原因影响,公司2019-2021年三个业绩考核期均未达标,所授予的限制性股票全部回购注销;

(2)2022年1月18日,公司推出2022年限制性股票激励计划,拟向193名激励对象授予7,085,000股第二类限制性股票。

董事、高级管理人员获得的股权激励情况

□ 适用 √ 不适用

截至2021年末,公司不存在董事、高级管理人员参与公司股权激励计划。2022年公司实施的限制性股票激励计划,公司财务总监罗曰佐先生属于被激励对象。

高级管理人员的考评机制及激励情况公司建立了较为完善的绩效考评体系、奖惩激励机制和薪酬制度,公司高级管理人员均由董事会聘任,薪酬由基本工资和绩效奖金等组成。高级管理人员的薪酬与考核以公司经济效益及工作目标为基础,根据高级管理人员分管工作的职责,进行综合考核,根据考核结果确定高级管理人员的年度薪酬水平。董事会下设薪酬与考核委员会作为公司高级管理人员的薪酬考核管理机构。经考核,2021年度,公司高级管理人员认真勤勉履行职责,履职过程中遵纪守法,不存在违规行为。

2、员工持股计划的实施情况

□ 适用 √ 不适用

3、其他员工激励措施

□ 适用 √ 不适用

十四、报告期内的内部控制制度建设及实施情况

1、内部控制建设及实施情况

公司根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引等法律法规的规定和要求,建立了完整、合理、有效运行的内部控制体系。公司内部控制体系覆盖了公司业务活动和内部管理的各个方面和环节,确保公司经营管理合法合规、符合监管要求,促进公司健康可持续发展。

2021年度,公司在内部控制制度建设及实施方面,主要开展了以下工作:

(1)根据《企业内部控制基本规范》及相关规定,梳理现有内控制度,优化流程,不断加以完善。梳理完善董事会审计委员会及内部审计部门的职能职责,强化在董事会领导下行使监督权,加强内审部门对公司内部控制制度执行情况的监督力度,提高内部审计工作的深度和广度。

(2)进一步固化和完善内部监督,落实日常监督和专项监督。充分发挥审计部的监督职能,定期、不定期的对公司的各项内部控制流程进行检查,确保内控流程得到有效的执行;同时加强对内部控制重要方面有针对性的专项监督检查。完善内部控制评价机制,及时发现内部控制缺陷,及时加以改进,保证内部控制的持续有效性。

(3)深化成本费用管理,重视成本费用指标的分解、及时对比实际业绩和计划目标、控制成本费用差异、考核成本费用指标的完成情况,完善奖惩制度,努力降低成本费用,提高经济效益。

(4)为防止资金占用及资金往来不合规的情况的发生,内审部门密切关注公司大额资金往来的情况,对相关业务部门大额资金使用进行动态跟踪。

(5)加大力度开展相关人员的培训工作,学习相关法律法规制度准则,及时更新知识,不断提高员工相应的工作胜任

能力。报告期内,公司对2021年度内部控制的情况进行了自我评价,由公司董事会审议批准。公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制;同时,未发现非财务报告内部控制重大缺陷。公司履行内部控制的详细情况,请参阅《深圳开立生物医疗科技股份有限公司2021年度内部控制自我评价报告》。

2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否

十五、公司报告期内对子公司的管理控制情况

公司名称整合计划整合进展整合中遇到的问题已采取的解决措施解决进展后续解决计划
上海威尔逊光电仪器有限公纳入集团管理已整合完成

十六、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告

1、 内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期2022年04月27日
内部控制评价报告全文披露索引详见公司于2022年4月27日在巨潮资讯网刊登的《2021年度公司内部控制自我评价报告》
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例100.00%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业总收入的比例100.00%
缺陷认定标准
类别财务报告非财务报告
定性标准 财务报告重要缺陷的迹象包括:(1)未依照公认会计准则选择和应用会计政非财务报告内部控制重要缺陷的迹象包括:(1)公司决策程序导致出现一般失误;(2)媒体出现负面新闻,波及局部区域;(3)公司内部控制重要或一般缺陷未得到整改。
一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。非财务报告内部控制一般缺陷的迹象包括:(1)公司决策程序效率不高;(2)公司违反内部规章,但未形成损失;(3)公司一般岗位业务人员流失严重;(4)媒体出现负面新闻,但影响不大;(5)公司一般业务制度或系统存在缺陷;(6)公司一般缺陷未得到整改;(7)公司存在其他缺陷。
定量标准重要缺陷:营业收入2%<错报金额≤营业收入5%;资产总额0.5%<错报金额≤资产总额2%。 一般缺陷:错报金额≤营业收入2%;错报金额≤资产总额0.5%重大缺陷:直接损失金额>资产总额2%。重要缺陷:资产总额0.5%<直接损失金额≤资产总额2%。一般缺陷:资产总额0.25%<直接损失金额≤资产总额0.5%
财务报告重大缺陷数量(个)0
非财务报告重大缺陷数量(个)0
财务报告重要缺陷数量(个)0
非财务报告重要缺陷数量(个)0

2、内部控制审计报告或鉴证报告

不适用

十七、上市公司治理专项行动自查问题整改情况

在上市公司治理专项行动自查中,公司不存在需要整改的重大问题,报告期内,公司进一步完善内部控制管理细节。

第五节 环境和社会责任

一、重大环保问题

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

□ 是 √ 否

报告期内因环境问题受到行政处罚的情况

公司或子公司名称处罚原因违规情形处罚结果对上市公司生产经营的影响公司的整改措施
不适用不适用不适用不适用不适用不适用

参照重点排污单位披露的其他环境信息不适用在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

□ 适用 √ 不适用

未披露其他环境信息的原因公司生产过程中仅产生少量的废水和废弃物,经专业废弃物处理公司回收处理,不对环境造成大的影响。

二、社会责任情况

开立医疗作为医疗器械行业中的优秀民族企业,一直致力于改善国家基层医疗机构的诊疗条件,为基层医疗机构的建设与发展做出贡献,为全民享有平等的医疗条件而不懈努力。同时,公司持续加强医疗产品研发投入,不断推动我国医疗科技的进步,填补国内在部分医疗器械细分领域的空白,推进落实国家在医疗领域“进口替代”的政策目标。

三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况

公司报告期内暂未开展脱贫攻坚、乡村振兴工作。

第六节 重要事项

一、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺来源承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺陈志强;吴坤祥股东一致行动承诺为保障公司控制权的稳定性,陈志强与吴坤祥双方同意,在作为开立医疗股东期间,处理有关公司经营发展且根据《公司法》等有关法律法规和《公司章程》需要由公司股东大会、董事会做出决议的事项时,均应采取一致行动。2015年04月30日上市后任职/持股状态未变化期间正常履行中
李浩股份减持承诺1、如果开立医疗上市6个月内公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,其持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。2、上述股份锁定承诺期限届满后,在担任开立医疗董事、监事或高级管理人员的任职期间,每年将向公司申报所直接或间接持有的公司股份及其变动情况;每年转让的股份不超过其直接或者间接所持有公司股份总数的25%;离职后半年内,不转让其直接或者间接所持有的公司股份;自公司股票上市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不转让其直接或者间接所持有的公司股份;自公司股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不转让其直接或者间接所持有的公司股份。2015年06月18日上市后一年内及任职期间正常履行中
陈志强;吴坤祥股份减持承诺1、自开立医疗股票上市之日起三十六个月内,不转让或委托他人管理本人在本次发行前已直接或间接持有的公司股份,也不由开立医疗回购该部分股份。2、如果开立医疗上市6个月内公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,持有的公司股票的锁定期限自动延长6个月。3、上述股2015年06月18日上市后三年内及任职期间正常履行中
份锁定承诺期限届满后,本人在担任开立医疗董事、监事或高级管理人员的任职期间,每年将向公司申报所直接或间接持有的公司股份及其变动情况;每年转让的股份不超过本人直接或者间接所持有公司股份总数的25%;离职后半年内,不转让本人直接或者间接所持有的公司股份;自公司股票上市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不转让本人直接或者间接所持有的公司股份;自公司股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不转让本人直接或者间接所持有的公司股份。4、如果本人拟在前述锁定期届满后减持股票的,将认真遵守中国证监会、深圳证券交易所关于股东减持的相关规定,审慎制定股票减持计划,通过合法方式进行减持,并通过开立医疗在减持前3个交易日予以公告,并按照深圳证券交易所的规定及时、准确地履行信息披露义务。5、所持公司股份在前述锁定期满两年内减持的,减持价格不低于发行价,如遇除权除息事项,上述发行价应作相应调整。6、自前述锁定期满后,如需减持股份的,将通过大宗交易方式、通过二级市场集中竞价交易方式或通过其他合法方式进行减持。自前述锁定期满两年内,每年减持数量不超过届时所持公司股份数量的25%。所持股票在前述锁定期满后两年内减持的,将提前5个交易日向开立医疗提交减持原因、减持数量、未来减持计划、减持对开立医疗治理结构及持续经营影响的说明,并由开立医疗在减持前3个交易日予以公告。
黄奕波;周文平股份减持承诺1、自开立医疗股票上市之日起十二个月内,不转让或委托他人管理本人在本次发行前已直接或间接持有的公司股份,也不由开立医疗回购该部分股份。2、如果开立医疗上市6个月内公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,本人持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。3、上述股份锁定承诺期限届满后,本人在担任开立医疗董事、监事或高级管理人员的任职期间,每年将向公司申报所直接或间接持有的公司股份及其变动情况;每年转让的股份不超过本人直接或者间接所持有公司股份总数的25%;离职后半年内,不转让本人直接或者间接所持有的公司股份;自公司股票上市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不转让本人直接或者间接所持有的公司股份;自公司股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不转让本人直接或者间接所持有的公司股份。4、如果本人拟在前述锁定期届满后减持股票的,将认真遵守中国证监会、深圳证券交易所关于股东减持的相关规定,审慎制定股票减持计划,通过合法方式进行减持,2015年06月18日上市后一年内及任职期间正常履行中
并通过开立医疗在减持前3个交易日予以公告,并按照深圳证券交易所的规定及时、准确地履行信息披露义务。5、本人所持公司股份在前述锁定期满两年内减持的,减持价格不低于发行价,如遇除权除息事项,上述发行价应作相应调整。6、自前述锁定期满后,如需减持股份的,其将通过大宗交易方式、通过二级市场集中竞价交易方式或通过其他合法方式进行减持。自前述锁定期满两年内,每年减持数量不超过届时所持公司股份数量的25%。所持股票在前述锁定期满后两年内减持的,将提前5个交易日向开立医疗提交减持原因、减持数量、未来减持计划、减持对开立医疗治理结构及持续经营影响的说明,并由开立医疗在减持前3个交易日予以公告。
JIANREN YUAN;SHENGLAN ZHANG;陈昌荣;陈欣;陈志强;黄奕波;李浩;李居全;梁文昭;林齐华;刘映芳;罗曰佐;王捷;吴坤祥;中金佳泰(天津)股权投资基金合伙企业(有限合伙);周文平关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺减少及规范关联交易的承诺:本方将尽量避免与开立医疗发生关联交易,并促使其关联方避免与开立医疗发生关联交易。如果其或其关联方与开立医疗之间的关联交易确有必要且无法避免时,其保证按市场化原则和公允价格进行公平操作,并按相关法律法规、规范性文件、交易所规则、开立医疗章程的规定履行交易程序及信息披露义务。2015年06月18日上市后任职/持股状态未变化期间正常履行中
陈志强;吴坤祥关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺本人目前不存在且不从事与深圳开立生物医疗科技股份有限公司(下称"开立医疗)主营业务相同或构成竞争的业务,也未直接或以投资控股、参股、合资、联营或其它形式经营或为他人经营任何与开立医疗的主营业务相同、相近或构成竞争的业务。此外,本人承诺:1、将来不以任何方式从事,包括与他人合作直接或间接从事与开立医疗相同、相似或在任何方面构成竞争的业务;2、将尽一切可能之努力使本人其他关联企业不从事与开立医疗相同、相似或在任何方面构成竞争的业务;3、不控股于业务与开立医疗相同、相似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织;4、不向业务与开立医疗相同、相似或在任何方面构成竞争的其他公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业机密;5、如果未来本人拟从事的业务可2015年06月18日上市后任职/持股状态未变化期间正常履行中
能与开立医疗存在同业竞争,本人将本着开立医疗优先的原则与开立医疗协商解决。本人承诺,如果本人违反上述承诺并给开立医疗带来经济损失的,本人将对开立医疗因此受到的全部损失承担连带赔偿责任,同时本人因违反上述承诺所取得的收益归开立医疗所有。本承诺函自出具之日起生效,并在本人作为开立医疗控股股东和实际控制人的整个期间持续有效。本人以上承诺事项如发生变化,本人将立即通知开立医疗和开立医疗为本次上市聘请的中介机构。因上述承诺事项发生变化而需要重新签署承诺函的,本人将重新签署承诺函以替代本承诺函。
陈志强、吴坤祥再融资相关承诺公司控股股东、实际控制人对公司2020年度向特定对象发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺:1. 本人承诺不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益;2. 自本承诺出具日至本次向特定对象发行股票完成前,如中国证监会、深圳证券交易所(以下简称"深交所")发布关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定,且本承诺不能满足中国证监会、深交所该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会、深交所最新规定出具补充承诺;3. 本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺,若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任,并愿意承担中国证监会、深交所等证券监管机构按照其指定或发布的有关规定、规则,对本人做出相关处罚或采取相关监管措施。2020年09月30日长期正常履行中
公司董事、高级管理人员公司董事、高级管理人员对公司2020年度向特定对象发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺:1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;2、本人将严格遵守公司的预算管理,本人的任何职务消费行为均将在为履行本人职责之必须的范围内发生,并严格接受公司监督管理,避免浪费或超前消费;3、本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动;4、 本人承诺将尽最大努力促使公司填补回报的措施实现;5、本人承诺将积极推动公司薪酬制度的完善,使之更符合填补回报措施的要求;支持公司董事会或薪酬委员会在制订、修改、补充公司的薪酬制度时与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;6、 本人承诺在推动公司后续股权激励(如有)时,应使股权激励行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;7、本人将支持与公司填补回报措施的执行情况相挂钩的相关议案,并愿意投赞成票(如有投票权);8、自本承诺出具日至公司本次向特定对象发行股票实施完毕前,若中国证监会、深圳证券交易所2020年09月30日长期正常履行中
(以下简称"深交所")作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会、深交所该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会及深交所的最新规定出具补充承诺,并积极推进公司作出新的规定,以符合中国证监会及深交所的要求;9、 本人承诺全面、完整、及时履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺。若本人违反该等承诺,给公司或者股东造成损失的,本人愿意:(1)在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉;(2)依法承担对公司和/或股东的补偿责任;(3)无条件接受中国证监会和/或深交所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则,对本人作出的处罚或采取的相关监管措施。
公司2020年度向特定对象发行股票的发行对象股份限售承诺根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》、《创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则》等有关法规规定,发行过程中认购的开立医疗向特定对象发行的股票自上市之日起6个月内不得转让。2022年01月06日2022-07-05正常履行中
股权激励承诺限制性股票激励对象股权激励承诺公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致不符合授予权益或行使权益安排的,激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后,将由本计划所获得的全部利益返还公司。2019年07月12日2023年8月28日截至本报告期末,承诺人遵守了上述承诺。
公司股权激励承诺公司承诺不为激励对象依本计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。2019年07月12日2023年8月28日截至本报告期末,承诺人遵守了上述承诺。
其他对公司中小股东所作承诺不适用
承诺是否按时履行
如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划不适用

2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用

二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。

三、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

□ 适用 √ 不适用

五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

√ 适用 □ 不适用

本公司自2021年1月1日(以下称首次执行日)起执行经修订的《企业会计准则第21号——租赁》(以下简称新租赁准则)。

1. 对本公司作为承租人的租赁合同,公司根据首次执行日执行新租赁准则与原准则的累计影响数调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额,对可比期间信息不予调整。具体处理如下:

对于首次执行日前的经营租赁,公司在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行日公司增量借款利率折现的现值计量租赁负债,按照与租赁负债相等的金额,并根据预付租金进行必要调整计量使用权资产。

在首次执行日,公司按照规定,对使用权资产进行减值测试并进行相应会计处理。

(1) 执行新租赁准则对公司2021年1月1日财务报表的主要影响如下:

项 目资产负债表
2020年12月31日新租赁准则调整影响2021年1月1日
使用权资产34,725,735.5334,725,735.53
一年内到期的非流动负债10,898,721.5710,898,721.57
租赁负债23,827,013.9623,827,013.96

(2) 首次执行日计入资产负债表的租赁负债所采用的公司增量借款利率的加权平均值为4.75%。

(3) 对首次执行日前的经营租赁采用的简化处理

1) 对于首次执行日后12个月内完成的租赁合同,公司采用简化方法,不确认使用权资产和租赁负债;

2) 公司在计量租赁负债时,对于具有相似特征的租赁合同采用同一折现率;

3) 使用权资产的计量不包含初始直接费用;

4) 公司根据首次执行日前续租选择权或终止租赁选择权的实际行权及其他最新情况确定租赁期;

5) 作为使用权资产减值测试的替代,公司根据《企业会计准则第13号——或有事项》评估包含租赁的合同在首次执行日前是否为亏损合同,并根据首次执行日前计入资产负债表日的亏损准备金额调整使用权资产;

6)首次执行日前发生租赁变更的,公司根据租赁变更的最终安排进行会计处理。

上述简化处理对公司财务报表无显著影响。

(4) 对公司作为出租人的租赁合同,自首次执行日起按照新租赁准则进行会计处理。

2. 公司自2021年1月26日起执行财政部于2021年度颁布的《企业会计准则解释第14号》,该项会计政策变更对公司财务报表无影响。

3. 公司自2021年12月31日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第15号》“关于资金集中管理相关列报”规定,该项会计政策变更对公司财务报表无影响。

七、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

2021年在罗马尼亚注册设立全资子公司SONOSCAPE MEDICAL RO S.R.L.

八、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计事务所

境内会计师事务所名称天健会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)110
境内会计师事务所审计服务的连续年限9
境内会计师事务所注册会计师姓名康雪艳、孙惠
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限康雪艳2年、孙惠1年

是否改聘会计师事务所

□ 是 √ 否

聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

□ 适用 √ 不适用

九、年度报告披露后面临退市情况

□ 适用 √ 不适用

十、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

十一、重大诉讼、仲裁事项

√ 适用 □ 不适用

诉讼(仲裁)基本情况涉案金额(万元)是否形成预计负债诉讼(仲裁)进展诉讼(仲裁)审理结果及影响诉讼(仲裁)判决执行情况披露日期披露索引
公司于2018年收购了威尔逊及和一医疗100%股权,交易对手方进行了业绩承诺,截至2020年度,业绩承诺未完成,按照最初签订的股权转让协议,交易对手方须履行业绩补偿。交易对手方认为是因为疫情以及相关疫情防控措施造成业绩未达标,因此,其向上海国际经济贸易仲裁委员会(上海国际仲裁中心)提起仲裁申请,要求取消业绩补偿。4,000已判决公司已于2022年2月收到该业绩补偿款,该业绩补偿款直接影响2021年利润。公司已收到业绩补偿款及资金占用费2022年02月25日详见公司于2022年2月25日在巨潮资讯网披露的《关于收到仲裁裁决书的公告》(2022-021)

十二、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用

十四、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在关联债权债务往来。

5、与存在关联关系的财务公司的往来情况

□ 适用 √ 不适用

公司与存在关联关系的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。

6、公司控股的财务公司与关联方的往来情况

□ 适用 √ 不适用

公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。

7、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无其他重大关联交易。

十五、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在托管情况。

(2)承包情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在承包情况。

(3)租赁情况

√ 适用 □ 不适用

租赁情况说明

1、公司向深圳高新区开发建设公司租赁南山区软件园部分办公地址,年租金315.86万元,此项租赁处于正常履行中。

2、公司向深圳市夏越投资管理有限公司、深圳市南山区桃源街道办事处平山社区居民委员会、深圳市平山实业股份有限公司、深圳市名网邦孵化器管理有限公司租赁南山云谷南风楼工厂,年租金722.99万元,此项租赁处于正常履行中。

3、公司向深圳市恒丰亿达物业管理有限公司租赁员工宿舍,年租金157.91万元,此项租赁处于正常履行中。

4、公司向深圳市南山区物业管理办公室租赁深圳市南山区留仙大道北南山智园房屋,年租金381.18万元,此项租赁处于正常履行中。

5、公司向深圳市新健兴实业有限公司租赁光明区办公地址,年租金121.94万元,此项租赁处于正常履行中。

为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。

2、重大担保

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在重大担保情况。

3、委托他人进行现金资产管理情况

(1)委托理财情况

√ 适用 □ 不适用

报告期内委托理财概况

单位:万元

具体类型委托理财的资金来源委托理财发生额未到期余额逾期未收回的金额逾期未收回理财已计提减值金额
银行理财产品自有资金34,922.1814,523.8500
合计34,922.1814,523.8500

单项金额重大或安全性较低、流动性较差的高风险委托理财具体情况

√ 适用 □ 不适用

单位:万元

受托机构名称(或受托人姓名)受托机构(或受托人)类型产品类型金额资金来源起始日期终止日期资金投向报酬确定方式参考年化收益率预期收益(如有报告期实际损益金额报告期损益实际收回情况计提减值准备金额(如有)是否经过法定程序未来是否还有委托理财计划事项概述及相关查询索引(如有)
杭州银行银行非保本浮动收益5,000自有资金2021年03月17日2021年06月15日货币市场工具协议约定3.80%46.8548.03已收回0
杭州银行银行非保本浮动收益5,000自有资金2021年03月31日2021年06月29日货币市场工具协议约定3.80%46.8548.53已收回0
杭州银行银行非保本浮动收益5,000自有资金2021年04月14日2021年10月12日货币市场工具协议约定3.85%95.46197.9已收回0
杭州银行银行非保本浮动收益5,000自有资金2021年04月15日2022年04月20日货币市场工具协议约定4.05%205.27未到期0
杭州银行银行非保本浮动收益5,000自有资金2021年06月21日2021年07月19日货币市场工具协议约定3.40%13.0414.38已收回0
合计25,000------------407.47308.84--------

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□ 适用 √ 不适用

(2)委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托贷款。

4、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在其他重大合同。

十六、其他重大事项的说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。

十七、公司子公司重大事项

□ 适用 √ 不适用

第七节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位:股

本次变动前本次变动增减(+,-)本次变动后
数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例
一、有限售条件股份3,825,5000.95%-1,915,500-1,915,5001,910,0000.48%
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股3,825,5000.95%-1,915,500-1,915,5001,910,0000.48%
其中:境内法人持股
境内自然人持股3,825,5000.95%-1,915,500-1,915,5001,910,0000.48%
4、外资持股
其中:境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份400,010,00099.05%400,010,00099.52%
1、人民币普通股400,010,00099.05%400,010,00099.52%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数403,835,500100.00%-1,915,500-1,915,500401,920,000100.00%

股份变动的原因

√ 适用 □ 不适用

公司于2021年7月回购注销2019年限制性股票激励计划的1,915,500股限制性股票。

股份变动的批准情况

□ 适用 √ 不适用

股份变动的过户情况

□ 适用 √ 不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

□ 适用 √ 不适用

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□ 适用 √ 不适用

2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位:股

股东名称期初限售股数本期增加限售股数本期解除限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期
2019年股权激励限售股(激励对象350人)3,825,5001,915,5001,910,000股权激励分三年解除限售在满足解锁条件情况下,分三期解锁。
合计3,825,50001,915,5001,910,000----

二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

□ 适用 √ 不适用

2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

□ 适用 √ 不适用

3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位:股

报告期末普通股股东总数18,613年度报告披露日前上一月末普通股股东总数17,065报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注9)0年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注9)0持有特别表决权股份的股东总数(如有)0
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
股东名称股东性质持股比例报告期末持股数量报告期内增减变动情况持有有限售条件的股份数量持有无限售条件的股份数量质押、标记或冻结情况
股份状态数量
陈志强境内自然人23.82%95,725,2000095,725,200质押7,500,000
吴坤祥境内自然人23.82%95,725,2000095,725,200质押5,000,000
黄奕波境内自然人5.00%20,095,613-343,000020,095,613质押1,600,000
周文平境内自然人3.86%15,503,800-697,600015,503,800质押1,500,000
香港中央结算有限公司其他2.75%11,068,1145,069,393011,068,114
李浩境内自然人1.98%7,963,240-600,00007,963,240
刘映芳境内自然人1.19%4,788,800-2,361,20004,788,800
全国社保基金一一六组合其他0.77%3,080,28303,080,283
中国工商银行股份有限公司-融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金其他0.76%3,050,00003,050,000
中国银行股份有限公司-华安文体健康主题灵活配置混合型证券投资基金其他0.74%2,985,24202,985,242
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况(如有)(参见注4)不适用
上述股东关联关系或一致行动的说明陈志强和吴坤祥为一致行动人。
上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明不适用
前10名股东中存在回购专户的特别说明(如有)(参见注10)不适用
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称报告期末持有无限售条件股份数量股份种类
股份种类数量
陈志强95,725,200人民币普通股95,725,200
吴坤祥95,725,200人民币普通股95,725,200
黄奕波20,095,613人民币普通股20,095,613
周文平15,503,800人民币普通股15,503,800
香港中央结算有限公司11,068,114人民币普通股11,068,114
李浩7,963,240人民币普通股7,963,240
刘映芳4,788,800人民币普通股4,788,800
全国社保基金一一六组合3,080,283人民币普通股3,080,283
中国工商银行股份有限公司-融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金3,050,000人民币普通股3,050,000
中国银行股份有限公司-华安文体健康主题灵活配置混合型证券投资基金2,985,242人民币普通股2,985,242
前10名无限售流通股股东之间,以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明陈志强和吴坤祥为一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明(如有)(参见注5)不适用

公司是否具有表决权差异安排

□ 适用 √ 不适用

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司控股股东情况

控股股东性质:自然人控股控股股东类型:自然人

控股股东姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权
陈志强中国
吴坤祥中国
主要职业及职务吴坤祥:任公司总经理,负责公司经营管理方面的工作。

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

3、公司实际控制人及其一致行动人

实际控制人性质:境内自然人实际控制人类型:自然人

实际控制人姓名与实际控制人关系国籍是否取得其他国家或地区居留权
陈志强本人中国
吴坤祥本人中国
主要职业及职务陈志强,男,1965年出生,中国国籍,无境外永久居留权,高级工程师。1987年毕业于同济大学应用物理专业,获理学学士学位。1987年7月至2002年7月,工作于汕头超声仪器研究所。2002年联合创立开立有限,历任董事、副总经理。所获主要奖项包括:广东省医药管理局“省医药科技进步奖”一等奖(1992年)、“国家机械工业局科技进步奖”一等奖(1998年)、“广东省科技进步奖”一等奖(1998年)、“汕头市优秀拔尖人才”(2000年)、“深圳市科技创新奖”(2008、2009年)、“广东省科学技术奖”三等奖(2009、2010年)。现任开立医疗董事长,子公司上海爱声生物医疗科技有限公司法定代表人、董事长,子公司SonoWise、Bioprober的董事长,子公司威尔逊与和一医疗的法定代表人、执行董事。 吴坤祥,男,1963年出生,中国国籍,无境外永久居留权。1983年毕业于华南工学院机械工程二系金属学及热处理专业,学士学位。1983年7月至2002年8月,工作于汕头超声仪器研究所。2002年联合创立深圳市开立科技有限公司(开立医疗前身),历任公司董事、副总经理。现任公司董事、总经理,兼任深圳工业总会理事,兼任开立医疗三家全资子公司的董事:上海爱声生物医疗科技有限公司、SonoWise, Inc.和Bioprober Corporation。
过去10年曾控股的境内外上市公司情况

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用

4、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到80%

□ 适用 √ 不适用

5、其他持股在10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用

6、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用

四、股份回购在报告期的具体实施情况

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

第八节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。

第九节 债券相关情况

□ 适用 √ 不适用

第十节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型标准的无保留意见
审计报告签署日期2022年04月25日
审计机构名称天健会计师事务所(特殊普通合伙)
审计报告文号天健审【2022】3-317号
注册会计师姓名康雪艳、孙惠

审计报告正文

一、审计意见

我们审计了深圳开立生物医疗科技股份有限公司(以下简称开立医疗公司)财务报表,包括2021年12月31日的合并及母公司资产负债表,2021年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表,以及相关财务报表附注。

我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了开立医疗公司2021年12月31日的合并及母公司财务状况,以及2021年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于开立医疗公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。

(一) 应收账款减值

1. 事项描述

相关信息披露详见财务报表附注三(九)及五(一)4。

截至2021年12月31日,开立医疗公司应收账款账面余额为人民币281,428,534.15元,坏账准备为人民币73,034,221.43元,账面价值为人民币208,394,312.72元。

开立医疗公司管理层(以下简称管理层)根据各项应收账款的信用风险特征,以单项应收账款或应收账款组合为基础,按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量其损失准备。对于以单项为基础计量预期信用损失的应收账款,管理层综合考虑有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息,估计预期收取的现金流量,据此确定应计提的坏账准备;对于以组合为基础计量预期信用损失的应收账款,管理层以账龄为依据划分组合,参照历史信用损失经验,并根据前瞻性估计予以调整,编制应收账款账龄与预期信用损失率对照表,据此确定应计提的坏账准备。

由于应收账款金额重大,且应收账款减值涉及重大管理层判断,我们将应收账款减值确定为关键审计事项。

2. 审计应对

针对应收账款减值,我们实施的审计程序主要包括:

(1) 了解与应收账款减值相关的关键内部控制,评价这些控制的设计,确定其是否得到执行,并测试相关内部控制的运行有效性;

(2) 复核以前年度已计提坏账准备的应收账款的后续实际核销或转回情况,评价管理层过往预测的准确性;

(3) 复核管理层对应收账款进行信用风险评估的相关考虑和客观证据,评价管理层是否恰当识别各项应收账款的信用风险特征;

(4) 对于以单项为基础计量预期信用损失的应收账款,获取并检查管理层对预期收取现金流量的预测,评价在预测中使用的关键假设的合理性和数据的准确性,并与获取的外部证据进行核对;

(5) 对于以组合为基础计量预期信用损失的应收账款,评价管理层按信用风险特征划分组合的合理性;评价管理层根据历史信用损失经验及前瞻性估计确定的应收账款账龄与预期信用损失率对照表的合理性;测试管理层使用数据(包括应收账款账龄、历史损失率、迁徙率等)的准确性和完整性以及对坏账准备的计算是否准确;

(6) 检查应收账款的期后回款情况,评价管理层计提应收账款坏账准备的合理性;

(7) 获取开立医疗公司的信用政策,对合同签订及信用政策的执行进行了解,获取主要客户的合同,对结算方式进行核实;对主要客户的应收账款进行函证,获取国外客户应收账款在中国出口信用保险公司的投保明细;

(8) 检查与应收账款减值相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。

(二) 商誉减值

1. 事项描述

相关信息披露详见财务报表附注三(十七)及五(一)16。

截至2021年12月31日,开立医疗公司商誉账面原值为人民币486,941,757.27元,减值准备为人民币340,535,067.12元,账面价值为人民币146,406,690.15元。

当与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象时,以及每年年度终了,管理层对商誉进行减值测试。管理层将商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试,相关资产组或者资产组组合的可收回金额按照预计未来现金流量现值计算确定。减值测试中采用的关键假设包括:详细预测期收入增长率、永续预测期增长率、毛利率、折现率等。

由于商誉金额重大,且商誉减值测试涉及重大管理层判断,我们将商誉减值确定为关键审计事项。

2. 审计应对

针对商誉减值,我们实施的审计程序主要包括:

(1) 了解与商誉减值相关的关键内部控制,评价这些控制的设计,确定其是否得到执行,并测试相关内部控制的运行有效性;

(2) 复核管理层以前年度对未来现金流量现值的预测和实际经营结果,评价管理层过往预测的准确性;

(3) 了解并评价管理层聘用的外部估值专家的胜任能力、专业素质和客观性;

(4) 评价管理层在减值测试中使用方法的合理性和一致性;

(5) 评价管理层在减值测试中采用的关键假设的合理性,复核相关假设是否与总体经济环境、行业状况、经营情况、历史经验、运营计划、管理层使用的与财务报表相关的其他假设等相符;

(6) 复核管理层对关键假设执行的敏感性分析,评价关键假设的变化对减值测试结果的影响,识别在选择关键假设时可能存在的管理层偏向的迹象;

(7) 测试管理层在减值测试中使用数据的准确性、完整性和相关性,并复核减值测试中有关信息的内在一致性;

(8) 测试管理层对预计未来现金流量现值的计算是否准确;

(9) 检查与商誉减值相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。

(三) 存货可变现净值

1. 事项描述

相关信息披露详见财务报表附注三(十)及五(一)7。截至2021年12月31日,开立医疗公司存货账面余额为人民币524,767,740.30元,跌价准备为人民币84,246,786.65元,账面价值为人民币440,520,953.65元。资产负债表日,存货采用成本与可变现净值孰低计量,按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。管理层在考虑持有存货目的的基础上,根据历史售价、实际售价、合同约定售价等确定估计售价,并按照估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定存货的可变现净值。

由于存货金额重大,且确定存货可变现净值涉及重大管理层判断,我们将存货可变现净值确定为关键审计事项。

2. 审计应对

针对存货可变现净值,我们实施的审计程序主要包括:

(1) 了解与存货可变现净值相关的关键内部控制,评价这些控制的设计,确定其是否得到执行,并测试相关内部控制的运行有效性;

(2) 复核管理层以前年度对存货可变现净值的预测和实际经营结果,评价管理层过往预测的准确性;

(3) 以抽样方式复核管理层对存货估计售价的预测,将估计售价与历史数据、期后情况等进行比较;

(4) 评价管理层对存货至完工时将要发生的成本、销售费用和相关税费估计的合理性;

(5) 测试管理层对存货可变现净值的计算是否准确;

(6) 结合存货监盘,检查期末存货中是否存在库龄较长、型号陈旧、生产成本或售价波动、技术或市场需求变化等情形,评价管理层是否已合理估计可变现净值;

(7) 检查与存货可变现净值相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。

四、其他信息

管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,管理层负责评估开立医疗公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

开立医疗公司治理层(以下简称治理层)负责监督开立医疗公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊

或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(二) 了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

(三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对开立医疗公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致开立医疗公司不能持续经营。

(五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

(六) 就开立医疗公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。

从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

天健会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师:

(项目合伙人)

中国?杭州 中国注册会计师:

二〇二二年四月二十五日

二、财务报表

财务附注中报表的单位为:元

1、合并资产负债表

编制单位:深圳开立生物医疗科技股份有限公司

单位:元

项目2021年12月31日2020年12月31日
流动资产:
货币资金1,269,492,227.25544,258,508.70
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产145,238,467.56355,320,450.00
衍生金融资产
应收票据1,707,496.401,828,000.00
应收账款208,394,312.72246,186,132.94
应收款项融资
预付款项17,247,293.9315,469,723.06
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款38,756,675.969,096,980.05
其中:应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货440,520,953.65310,697,294.84
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产5,187,000.005,628,750.00
其他流动资产5,731,695.522,653,339.24
流动资产合计2,132,276,122.991,491,139,178.83
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款19,533,108.1722,598,139.43
长期股权投资
其他权益工具投资8,202,777.008,202,777.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产70,415,106.3468,149,256.68
在建工程373,392,493.29254,996,982.03
生产性生物资产
油气资产
使用权资产38,870,588.38
无形资产179,061,387.82176,629,037.74
开发支出
商誉146,406,690.15186,943,188.33
长期待摊费用4,749,089.657,838,268.03
递延所得税资产32,332,773.4016,690,050.28
其他非流动资产15,117,640.5218,733,432.27
非流动资产合计888,081,654.72760,781,131.79
资产总计3,020,357,777.712,251,920,310.62
流动负债:
短期借款28,548,191.31384,315,357.62
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债63,820.021,537,824.49
衍生金融负债
应付票据1,450,500.5515,848,550.22
应付账款230,073,025.84119,431,733.80
预收款项
合同负债52,323,754.5252,421,264.12
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬114,529,394.29109,969,225.22
应交税费31,133,988.4327,029,784.45
其他应付款83,552,412.8394,213,338.04
其中:应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债12,878,350.4919,380,000.00
其他流动负债1,279,849.803,664,345.50
流动负债合计555,833,288.08827,811,423.46
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款43,316,317.4643,180,274.49
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债26,001,759.88
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益33,367,584.8335,429,986.22
递延所得税负债6,657,446.93505,800.00
其他非流动负债
非流动负债合计109,343,109.1079,116,060.71
负债合计665,176,397.18906,927,484.17
所有者权益:
股本429,771,745.00403,835,500.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积1,011,446,247.35297,555,812.00
减:库存股27,979,584.0055,978,650.00
其他综合收益2,715,701.537,597,505.93
专项储备
盈余公积118,319,732.2593,788,328.12
一般风险准备
未分配利润820,907,538.40598,194,330.40
归属于母公司所有者权益合计2,355,181,380.531,344,992,826.45
少数股东权益
所有者权益合计2,355,181,380.531,344,992,826.45
负债和所有者权益总计3,020,357,777.712,251,920,310.62

法定代表人:陈志强 主管会计工作负责人:罗曰佐 会计机构负责人:徐婷婷

2、母公司资产负债表

单位:元

项目2021年12月31日2020年12月31日
流动资产:
货币资金1,162,013,086.69434,021,974.71
交易性金融资产145,238,467.56355,320,450.00
衍生金融资产
应收票据1,707,496.401,828,000.00
应收账款277,767,226.13285,067,037.84
应收款项融资
预付款项13,685,555.5113,785,078.55
其他应收款179,340,281.53122,121,994.88
其中:应收利息
应收股利
存货379,582,875.37270,471,272.36
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产5,187,000.005,628,750.00
其他流动资产
流动资产合计2,164,521,989.191,488,244,558.34
非流动资产:
债权投资
其他债权投资
长期应收款19,533,108.1722,598,139.43
长期股权投资354,054,458.72388,370,412.42
其他权益工具投资8,202,777.008,202,777.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产49,941,443.1949,527,190.82
在建工程309,287,396.17246,235,214.85
生产性生物资产
油气资产
使用权资产9,050,601.42
无形资产125,778,514.07129,718,678.41
开发支出
商誉
长期待摊费用3,333,486.714,750,333.19
递延所得税资产27,565,127.8812,313,472.83
其他非流动资产7,889,174.094,799,401.24
非流动资产合计914,636,087.42866,515,620.19
资产总计3,079,158,076.612,354,760,178.53
流动负债:
短期借款28,548,191.31384,315,357.62
交易性金融负债63,820.021,537,824.49
衍生金融负债
应付票据1,450,500.5515,848,550.22
应付账款212,009,171.82118,152,266.11
预收款项
合同负债46,320,249.9246,717,440.71
应付职工薪酬99,332,745.5696,913,633.48
应交税费23,756,649.0522,292,844.15
其他应付款100,285,962.33106,088,089.51
其中:应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债6,003,132.4219,380,000.00
其他流动负债1,162,967.053,369,120.16
流动负债合计518,933,390.03814,615,126.45
非流动负债:
长期借款43,316,317.4643,180,274.49
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债2,084,237.65
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益32,459,090.4133,891,171.15
递延所得税负债6,657,446.93505,800.00
其他非流动负债
非流动负债合计84,517,092.4577,577,245.64
负债合计603,450,482.48892,192,372.09
所有者权益:
股本429,771,745.00403,835,500.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积1,011,446,247.35297,555,812.00
减:库存股27,979,584.0055,978,650.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积118,319,732.2593,788,328.12
未分配利润944,149,453.53723,366,816.32
所有者权益合计2,475,707,594.131,462,567,806.44
负债和所有者权益总计3,079,158,076.612,354,760,178.53

3、合并利润表

单位:元

项目2021年度2020年度
一、营业总收入1,444,597,628.091,163,081,869.82
其中:营业收入1,444,597,628.091,163,081,869.82
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本1,212,285,382.601,070,175,950.08
其中:营业成本471,205,582.73390,271,400.25
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加11,523,233.9311,138,540.10
销售费用366,527,327.19324,379,615.59
管理费用90,847,507.0275,157,164.38
研发费用263,058,793.06237,419,357.86
财务费用9,122,938.6731,809,871.90
其中:利息费用5,553,851.4517,543,683.90
利息收入5,834,028.902,377,036.21
加:其他收益77,728,300.9176,997,340.20
投资收益(损失以“-”号填列)11,837,057.6724,063,039.08
其中:对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)3,165,913.243,520,175.51
信用减值损失(损失以“-”号填列)-10,280,757.02-10,056,127.88
资产减值损失(损失以“-”号填列)-98,908,039.78-231,602,563.45
资产处置收益(损失以“-”号填列)-191,163.09
三、营业利润(亏损以“-”号填列)215,663,557.42-44,172,216.80
加:营业外收入40,045,358.76129,128.78
减:营业外支出1,498,290.55495,543.16
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)254,210,625.63-44,538,631.18
减:所得税费用6,966,013.501,724,512.36
五、净利润(净亏损以“-”号填列)247,244,612.13-46,263,143.54
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)247,244,612.13-46,263,143.54
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润247,244,612.13-46,263,143.54
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额-4,881,804.40-14,112,752.05
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-4,881,804.40-14,112,752.05
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
(二)将重分类进损益的其他综合收益-4,881,804.40-14,112,752.05
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-4,881,804.40-14,112,752.05
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额242,362,807.73-60,375,895.59
归属于母公司所有者的综合收益总额242,362,807.73-60,375,895.59
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益:
(一)基本每股收益0.62-0.12
(二)稀释每股收益0.62-0.12

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。法定代表人:陈志强 主管会计工作负责人:罗曰佐 会计机构负责人:徐婷婷

4、母公司利润表

单位:元

项目2021年度2020年度
一、营业收入1,370,464,914.281,106,642,493.95
减:营业成本467,073,872.52387,448,692.64
税金及附加10,523,040.6110,563,618.43
销售费用351,768,250.10311,336,314.01
管理费用63,460,433.1452,376,933.32
研发费用245,888,480.34218,082,179.49
财务费用6,756,899.0531,083,115.93
其中:利息费用4,776,762.1417,541,991.54
利息收入5,212,827.992,110,675.02
加:其他收益74,575,375.0771,546,017.94
投资收益(损失以“-”号填列)11,159,564.5923,137,534.96
其中:对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)3,165,913.243,520,175.51
信用减值损失(损失以“-”号填列)-9,613,167.68-9,567,058.00
资产减值损失(损失以“-”号填列)-93,972,829.58-203,848,983.16
资产处置收益(损失以“-”号填列)344.37
二、营业利润(亏损以“-”号填列)210,309,138.53-19,460,672.62
加:营业外收入40,044,478.7651,744.81
减:营业外支出1,156,803.43494,731.64
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)249,196,813.86-19,903,659.45
减:所得税费用3,882,772.524,290,065.90
四、净利润(净亏损以“-”号填列)245,314,041.34-24,193,725.35
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)245,314,041.34-24,193,725.35
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
(二)将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额245,314,041.34-24,193,725.35
七、每股收益:
(一)基本每股收益
(二)稀释每股收益

5、合并现金流量表

单位:元

项目2021年度2020年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金1,584,739,612.321,365,715,990.69
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还96,984,848.7098,891,331.40
收到其他与经营活动有关的现金45,251,824.1355,311,234.41
经营活动现金流入小计1,726,976,285.151,519,918,556.50
购买商品、接受劳务支付的现金587,291,146.69471,333,142.98
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金528,755,682.31498,716,949.48
支付的各项税费105,162,254.0388,317,421.10
支付其他与经营活动有关的现金202,777,286.20190,419,603.06
经营活动现金流出小计1,423,986,369.231,248,787,116.62
经营活动产生的现金流量净额302,989,915.92271,131,439.88
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金14,728,949.3524,063,039.08
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额168,828.13
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金927,867,999.532,083,994,920.50
投资活动现金流入小计942,765,777.012,108,057,959.58
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金152,245,657.80155,290,750.42
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金718,986,000.001,744,604,970.50
投资活动现金流出小计871,231,657.801,899,895,720.92
投资活动产生的现金流量净额71,534,119.21208,162,238.66
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金772,113,201.10
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金28,652,544.53551,795,383.51
收到其他与筹资活动有关的现金10,500,000.00
筹资活动现金流入小计800,765,745.63562,295,383.51
偿还债务支付的现金381,571,307.00577,706,903.47
分配股利、利润或偿付利息支付的现金5,541,882.0130,640,888.80
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金56,326,609.9730,534,440.00
筹资活动现金流出小计443,439,798.98638,882,232.27
筹资活动产生的现金流量净额357,325,946.65-76,586,848.76
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-8,338,795.41-12,779,227.98
五、现金及现金等价物净增加额723,511,186.37389,927,601.80
加:期初现金及现金等价物余额544,258,240.88154,330,639.08
六、期末现金及现金等价物余额1,267,769,427.25544,258,240.88

6、母公司现金流量表

单位:元

项目2021年度2020年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金1,461,372,344.661,259,751,734.88
收到的税费返还96,984,848.7094,227,427.86
收到其他与经营活动有关的现金42,801,299.9051,706,119.21
经营活动现金流入小计1,601,158,493.261,405,685,281.95
购买商品、接受劳务支付的现金561,327,306.58468,423,220.73
支付给职工以及为职工支付的现金447,983,501.25413,055,669.23
支付的各项税费97,370,732.7574,363,745.41
支付其他与经营活动有关的现金257,161,852.35207,909,422.01
经营活动现金流出小计1,363,843,392.931,163,752,057.38
经营活动产生的现金流量净额237,315,100.33241,933,224.57
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金14,051,456.2723,137,534.96
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额15,470.03
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金770,167,999.531,832,394,920.50
投资活动现金流入小计784,234,925.831,855,532,455.46
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金94,303,475.57112,991,899.19
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金561,286,000.001,543,004,970.50
投资活动现金流出小计655,589,475.571,655,996,869.69
投资活动产生的现金流量净额128,645,450.26199,535,585.77
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金772,113,201.10
取得借款收到的现金28,652,544.53551,795,383.51
收到其他与筹资活动有关的现金130,325,922.05
筹资活动现金流入小计800,765,745.63682,121,305.56
偿还债务支付的现金381,571,307.00577,706,903.47
分配股利、利润或偿付利息支付的现金4,764,792.7030,639,196.44
支付其他与筹资活动有关的现金48,359,213.38188,456,862.90
筹资活动现金流出小计434,695,313.08796,802,962.81
筹资活动产生的现金流量净额366,070,432.55-114,681,657.25
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-4,039,603.34-8,946,927.37
五、现金及现金等价物净增加额727,991,379.80317,840,225.72
加:期初现金及现金等价物余额434,021,706.89116,181,481.17
六、期末现金及现金等价物余额1,162,013,086.69434,021,706.89

7、合并所有者权益变动表

本期金额

单位:元

项目2021年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额403,835,500.00297,555,812.0055,978,650.007,597,505.9393,788,328.12598,194,330.401,344,992,826.451,344,992,826.45
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额403,835,500.00297,555,812.0055,978,650.007,597,505.9393,788,328.12598,194,330.401,344,992,826.451,344,992,826.45
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)25,936,245.00713,890,435.35-27,999,066.00-4,881,804.4024,531,404.13222,713,208.001,010,188,554.081,010,188,554.08
(一)综合收益总额-4,881,804.40247,244,612.13242,362,807.73242,362,807.73
(二)所有者投入和减少资本25,936,245.00713,890,435.35-27,999,066.00767,825,746.35767,825,746.35
1.所有者投入的普通股25,936,245.00715,120,656.35-27,999,066.00769,055,967.35769,055,967.35
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额-1,230,221.00-1,230,221.00-1,230,221.00
4.其他
(三)利润分配24,531,404.13-24,531,404.13
1.提取盈余公积24,531,404.13-24,531,404.13
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额429,771,745.001,011,446,247.3527,979,584.002,715,701.53118,319,732.25820,907,538.402,355,181,380.532,355,181,380.53

上期金额

单位:元

项目2020年年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额405,760,000.00312,347,032.3484,298,090.0021,710,257.9893,788,328.12654,957,196.941,404,264,725.381,404,264,725.38
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初405,7312,3484,29821,71093,788654,951,404,1,404,2
余额60,000.007,032.34,090.00,257.98,328.127,196.94264,725.3864,725.38
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-1,924,500.00-14,791,220.34-28,319,440.00-14,112,752.05-56,762,866.54-59,271,898.93-59,271,898.93
(一)综合收益总额-14,112,752.05-46,263,143.54-60,375,895.59-60,375,895.59
(二)所有者投入和减少资本-1,924,500.00-14,791,220.34-28,319,440.0011,603,719.6611,603,719.66
1.所有者投入的普通股-1,924,500.00-26,295,477.00-28,319,440.0099,463.0099,463.00
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额11,504,256.6611,504,256.6611,504,256.66
4.其他
(三)利润分配-10,499,723.00-10,499,723.00-10,499,723.00
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-10,499,723.00-10,499,723.00-10,499,723.00
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股
本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额403,835,500.00297,555,812.0055,978,650.007,597,505.9393,788,328.12598,194,330.401,344,992,826.451,344,992,826.45

8、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位:元

项目2021年度
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润其他所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额403,835,500.00297,555,812.0055,978,650.0093,788,328.12723,366,816.321,462,567,806.44
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额403,835,500.00297,555,812.0055,978,650.0093,788,328.12723,366,816.321,462,567,806.44
三、本期增减变动金额(减少以25,936,245.00713,890,435.35-27,999,066.0024,531,404.13220,782,637.21,013,139,787.69
“-”号填列)1
(一)综合收益总额245,314,041.34245,314,041.34
(二)所有者投入和减少资本25,936,245.00713,890,435.35-27,999,066.00767,825,746.35
1.所有者投入的普通股25,936,245.00715,120,656.35-27,999,066.00769,055,967.35
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额-1,230,221.00-1,230,221.00
4.其他
(三)利润分配24,531,404.13-24,531,404.13
1.提取盈余公积24,531,404.13-24,531,404.13
2.对所有者(或股东)的分配
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额429,771,745.001,011,446,247.3527,979,584.00118,319,732.25944,149,453.532,475,707,594.13

上期金额

单位:元

项目2020年年度
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润其他所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额405,760,000.00312,347,032.3484,298,090.0093,788,328.12758,060,264.671,485,657,535.13
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额405,760,000.00312,347,032.3484,298,090.0093,788,328.12758,060,264.671,485,657,535.13
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-1,924,500.00-14,791,220.34-28,319,440.00-34,693,448.35-23,089,728.69
(一)综合收益总额-24,193,725.35-24,193,725.35
(二)所有者投入和减少资本-1,924,500.00-14,791,220.34-28,319,440.0011,603,719.66
1.所有者投入的普通股-1,924,500.00-26,295,477.00-28,319,440.0099,463.00
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益11,504,256.6611,504,256.66
的金额
4.其他
(三)利润分配-10,499,723.00-10,499,723.00
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分配-10,499,723.00-10,499,723.00
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额403,835,500.00297,555,812.0055,978,650.0093,788,328.12723,366,816.321,462,567,806.44

三、公司基本情况

深圳开立生物医疗科技股份有限公司(以下简称公司或本公司)前身系深圳市开立科技有限公司(以下简称开立科技公司),开立科技公司系由黄增达、陈彦文、陈新共同出资组建,于2002年9月27日在深圳市工商行政管理局登记注册,取得注册号为440301103617854的营业执照。开立科技公司成立时注册资本300.00万元。开立科技公司以2014年10月31日为基准日,整体

变更为股份有限公司,于2014年12月31日在深圳市市场监督管理局登记注册,总部位于广东省深圳市。公司现持有统一社会信用代码为91440300743219767A的营业执照,注册资本40,192.00万元,股份总数40,192.00万股(每股面值1元)。其中,无限售条件的流通股份:A股40,001.00万股,有限售条件的流通股份:A股191.00万股。公司股票已于2017年4月6日在深圳证券交易所挂牌交易。本公司属医疗器械行业。主要经营活动为:医疗器械的软件开发,生物技术开发,医疗器械及其配套试剂的生产和经营。产品主要有:医用超声诊断设备、内窥镜及镜下治疗器具等。本财务报表业经公司2022年4月25日第三届董事会第八次会议批准对外报出。

本公司将上海爱声生物医疗科技有限公司、上海威尔逊光电仪器有限公司(以下简称威尔逊公司)、上海和一医疗仪器有限公司(以下简称和一医疗公司)、哈尔滨开立科技有限公司、开立生物医疗科技(武汉)有限公司、Bioprober Corporation、Sonowise,Inc.、Sonoscape Medical(Hong Kong) Co.,Ltd、Opticare Co.,Ltd、广东开立医疗科技有限公司、开立生物医疗科技(成都)有限公司、株式会社ソノスケイプジャパン、SonoScape Medical Netherlands B.V.、SonoScape Medical India Private Limited、ООО "СОНОСКЕЙП МЕДИЦИНА РУС"、SonoScape Medical Germany GmbH、SonoScape US Inc.、MEDISCAPE MEDICALMEXICO、SONOSCAPE MALAYSIA SDN. BHD.、深圳立拓生物科技有限公司、SONOSCAPE MEDICAL SINGAPORE PTE.LTD.、SONOSCAPE MEDICAL RO S.R.L.共22家子公司纳入本期合并财务报表范围,情况详见本财务报表附注之说明。

四、财务报表的编制基础

1、编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础。

2、持续经营

本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

1、遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。

2、会计期间

会计年度自公历1月1日起至12月31日止

3、营业周期

公司经营业务的营业周期较短,以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。

4、记账本位币

本公司及境内子公司采用人民币为记账本位币,Bioprober Corporation、Sonowise,Inc.、Sonoscape Medical(Hong Kong)Co.,Ltd、Opticare Co.,Ltd、株式会社ソノスケイプジャパン、SonoScape Medical Netherlands B.V.、SonoScape MedicalIndia Private Limited、ООО "СОНОСКЕЙП МЕДИЦИНА РУС"、SonoScape Medical Germany GmbH、SonoScape US Inc.、MEDISCAPE MEDICAL MEXICO、SONOSCAPE MALAYSIA SDN. BHD.、SONOSCAPE MEDICAL SINGAPORE PTE. LTD.等境外子公司从事境外经营,选择其经营所处的主要经济环境中的货币为记账本位币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

1. 同一控制下企业合并的会计处理方法

公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。

2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法

公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额,首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核,经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益。

6、合并财务报表的编制方法

母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,由母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

8、现金及现金等价物的确定标准

列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9、外币业务和外币报表折算

1. 外币业务折算

外币交易在初始确认时,采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算,因汇率不同而产生的汇兑差额,除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外,计入当期损益;以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其人民币金额;以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,差额计入当期损益或其他综合收益。

2. 外币财务报表折算

资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用交易发生日的即期汇率折算;利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日当年的平均汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额,计入其他综合收益。

10、金融工具

1. 金融资产和金融负债的分类

金融资产在初始确认时划分为以下三类:(1) 以摊余成本计量的金融资产;(2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产;(3) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融负债在初始确认时划分为以下四类:(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债;(2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债;(3) 不属于上述(1)或(2)的财务担保合同,以及不属于上述(1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺;(4) 以摊余成本计量的金融负债。

2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件

(1) 金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法

公司成为金融工具合同的一方时,确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时,按照公允价值计量;对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产或金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。但是,公司初始确认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考虑未超过一年的合同中的融资成分的,按照《企业会计准则第14号——收入》所定义的交易价格进行初始计量。

(2) 金融资产的后续计量方法

1) 以摊余成本计量的金融资产

采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失,在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时,计入当期损益。

2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资

采用公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益,其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时,将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入当期损益。

3) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资

采用公允价值进行后续计量。获得的股利(属于投资成本收回部分的除外)计入当期损益,其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时,将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。

4) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

采用公允价值进行后续计量,产生的利得或损失(包括利息和股利收入)计入当期损益,除非该金融资产属于套期关系的一部分。

(3) 金融负债的后续计量方法

1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

此类金融负债包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债以公允价值进行后续计量。因公司自身信用风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动金额计入其他综合收益,除非该处理会造成或扩大损益中的会计错配。此类金融负债产生的其他利得或损失(包括利息费用、除因公司自身信用风险变动引起的公允价值变动)计入当期损益,除非该金融负债属于套期关系的一部分。终止确认时,将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。

2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债

按照《企业会计准则第23号——金融资产转移》相关规定进行计量。

3) 不属于上述1)或2)的财务担保合同,以及不属于上述1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺

在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量:① 按照金融工具的减值规定确定的损失准备金额;② 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》相关规定所确定的累计摊销额后的余额。

4) 以摊余成本计量的金融负债

采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融负债所产生的利得或损失,在终止确认、按照实际利率法摊销时计入当期损益。

(4) 金融资产和金融负债的终止确认

1) 当满足下列条件之一时,终止确认金融资产:

① 收取金融资产现金流量的合同权利已终止;

② 金融资产已转移,且该转移满足《企业会计准则第23号——金融资产转移》关于金融资产终止确认的规定。

2) 当金融负债(或其一部分)的现时义务已经解除时,相应终止确认该金融负债(或该部分金融负债)。

3. 金融资产转移的确认依据和计量方法

公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,终止确认该金融资产,并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,继续确认所转移的金融资产。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,分别下列情况处理:(1) 未保留对该金融资产控制的,终止确认该金融资产,并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债;(2) 保留了对该金融资产控制的,按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。

金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:(1) 所转移金融资产在终止确认日的账面价值;(2) 因转移金融资产而收到的对价,与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资)之和。转移了金融资产的一部分,且该被转移部分整体满足终止确认条件的,将转移前金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和继续确认部分之间,按照转移日各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:(1) 终止确认部分的账面价值;(2) 终止确认部分的对价,与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资)之和。

4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法

公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级,并依次使用:

(1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;

(2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值,包括:活跃市场中类似资产或负债的报价;非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价;除报价以外的其他可观察输入值,如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等;市场验证的输入值等;

(3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值,包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。

5. 金融工具减值

(1) 金融工具减值计量和会计处理

公司以预期信用损失为基础,对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、合同资产、租赁应收款、分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债或不属于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保合同进行减值处理并确认损失准备。

预期信用损失,是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失,是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额,即全部现金短缺的现值。其中,对于公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产,按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。

对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产,公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。

对于由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成,且不含重大融资成分或者公司不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收款项及合同资产,公司运用简化计量方法,按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。

对于租赁应收款、由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成且包含重大融资成分的应收款项及合同资产,公司运用简化计量方法,按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。

除上述计量方法以外的金融资产,公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加,公司按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备;如果信用风险自初始确认后未显著增加,公司按照该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。

公司利用可获得的合理且有依据的信息,包括前瞻性信息,通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始

确认日发生违约的风险,以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。

于资产负债表日,若公司判断金融工具只具有较低的信用风险,则假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。当以金融工具组合为基础时,公司以共同风险特征为依据,将金融工具划分为不同组合。公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失,由此形成的损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产,损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值;对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资,公司在其他综合收益中确认其损失准备,不抵减该金融资产的账面价值。

(2) 按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具

项 目确定组合的依据计量预期信用损失的方法
其他应收款——合并范围内关联方往来组合合并范围内的关联方欠款参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失
其他应收款——备用金组合款项性质
其他应收款——业绩补偿款组合款项性质
其他应收款——应收出口退税款组合款项性质
其他应收款——账龄组合账龄
长期应收款——员工贷款组合款项性质

(3) 按组合计量预期信用损失的应收款项及合同资产

1) 具体组合及计量预期信用损失的方法

项 目确定组合的依据计量预期信用损失的方法
应收银行承兑汇票票据类型参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失
应收账款——合并范围内关联方往来组合客户类型参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失
应收账款——账龄组合账龄参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失

2) 应收账款——账龄组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表

账 龄预期信用损失率(%)
1年以内(含,下同)5.00

1-2年

1-2年10.00
2-3年30.00
3年以上100.00

6. 金融资产和金融负债的抵销

金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不相互抵销。但同时满足下列条件的,公司以相互抵销后的净额在资产负债表内列示:(1) 公司具有抵销已确认金额的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的;(2) 公司计划以净额结算,或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

11、应收票据

12、应收账款

13、应收款项融资

14、其他应收款

其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

15、存货

1. 存货的分类

存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。

2. 发出存货的计价方法

发出存货采用月末一次加权平均法。

3. 存货可变现净值的确定依据

资产负债表日,存货采用成本与可变现净值孰低计量,按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货,在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值;需要经过加工的存货,在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值;资产负债表日,同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的,分别确定其可变现净值,并与其对应的成本进行比较,分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。

4. 存货的盘存制度

存货的盘存制度为永续盘存制。

5. 低值易耗品和包装物的摊销方法

(1) 低值易耗品

按照一次转销法进行摊销。

(2) 包装物

按照一次转销法进行摊销。

16、合同资产

公司将拥有的、无条件(即,仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项列示,将已向客户转让商品而有权收取对价的权利(该权利取决于时间流逝之外的其他因素)作为合同资产列示。

17、合同成本

与合同成本有关的资产包括合同取得成本和合同履约成本。

公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的,作为合同取得成本确认为一项资产。如果合同取得成本的摊销期限不

超过一年,在发生时直接计入当期损益。

公司为履行合同发生的成本,不适用存货、固定资产或无形资产等相关准则的规范范围且同时满足下列条件的,作为合同履约成本确认为一项资产:

1.该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关,包括直接人工、直接材料、制造费用(或类似费用)、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本;

2.该成本增加了公司未来用于履行履约义务的资源;

3.该成本预期能够收回。

公司对于与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销,计入当期损益。

如果与合同成本有关的资产的账面价值高于因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价减去估计将要发生的成本,公司对超出部分计提减值准备,并确认为资产减值损失。以前期间减值的因素之后发生变化,使得转让该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价减去估计将要发生的成本高于该资产账面价值的,转回原已计提的资产减值准备,并计入当期损益,但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

18、持有待售资产

19、债权投资

20、其他债权投资

21、长期应收款

22、长期股权投资

1. 共同控制、重大影响的判断

按照相关约定对某项安排存在共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策,认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定,认定为重大影响。

2. 投资成本的确定

(1) 同一控制下的企业合并形成的,合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。

公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资,判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的,把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,在合并日,根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本,与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。

(2) 非同一控制下的企业合并形成的,在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。

公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资,区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理:

1) 在个别财务报表中,按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。

2)在合并财务报表中,判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的,把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重

新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的,与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

(3) 除企业合并形成以外的:以支付现金取得的,按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本;以发行权益性证券取得的,按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本;以债务重组方式取得的,按《企业会计准则第12号——债务重组》确定其初始投资成本;以非货币性资产交换取得的,按《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。

3. 后续计量及损益确认方法

对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算;对联营企业和合营企业的长期股权投资,采用权益法核算。

4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法

(1) 个别财务报表

对处置的股权,其账面价值与实际取得价款之间的差额,计入当期损益。对于剩余股权,对被投资单位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的,转为权益法核算;不能再对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的,按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定进行核算。

(2) 合并财务报表

1) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权,且不属于“一揽子交易”的

在丧失控制权之前,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本公积(资本溢价),资本溢价不足冲减的,冲减留存收益。

丧失对原子公司控制权时,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益,同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等,应当在丧失控制权时转为当期投资收益。

2) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权,且属于“一揽子交易”的

将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

23、投资性房地产

投资性房地产计量模式不适用

24、固定资产

(1)确认条件

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。

(2)折旧方法

类别折旧方法折旧年限残值率年折旧率
房屋建筑物年限平均法30-5010.00%1.8%-3%
机器设备年限平均法5-1010.00%9.00%-18.00%
运输设备年限平均法5-1010.00%9.00%-18.00%
电子及办公设备年限平均法2-1010.00%9.00%-45.00%
其他设备年限平均法5-1010.00%9.00%-18.00%

(3)融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

25、在建工程

1.在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。

2.在建工程达到预定可使用状态时,按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的,先按估计价值转入固定资产,待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值,但不再调整原已计提的折旧。

26、借款费用

1. 借款费用资本化的确认原则

公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时确认为费用,计入当期损益。

2. 借款费用资本化期间

(1)当借款费用同时满足下列条件时,开始资本化:1) 资产支出已经发生;2) 借款费用已经发生;3) 为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

(2)若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断,并且中断时间连续超过3个月,暂停借款费用的资本化;中断期间发生的借款费用确认为当期费用,直至资产的购建或者生产活动重新开始。

(3)当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时,借款费用停止资本化。

3. 借款费用资本化率以及资本化金额

为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的,以专门借款当期实际发生的利息费用(包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销),减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额,确定应予资本化的利息金额;为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的,根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的利息金额。

27、生物资产

28、油气资产

29、使用权资产

在租赁期开始日,公司将租赁期不超过12个月,且不包含购买选择权的租赁认定为短期租赁;将单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁认定为低价值资产租赁。公司转租或预期转租租赁资产的,原租赁不认定为低价值资产租赁。

对于所有短期租赁和低价值资产租赁,公司在租赁期内各个期间按照直线法将租赁付款额计入相关资产成本或当期损益。

除上述采用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外,在租赁期开始日,公司对租赁确认使用权资产和租赁负债。使用权资产按照成本进行初始计量,该成本包括:1) 租赁负债的初始计量金额;2) 在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额,存在租赁激励的,扣除已享受的租赁激励相关金额;3) 承租人发生的初始直接费用;4) 承租人为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。

公司按照直线法对使用权资产计提折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的,公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,公司在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。

30、无形资产

(1)计价方法、使用寿命、减值测试

1. 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等,按成本进行初始计量。

2. 使用寿命有限的无形资产,在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销,无法可靠确定预期实现方式的,采用直线法摊销。具体年限如下:

项 目摊销年限(年)

土地使用权

土地使用权30-50
专利技术10-12

专有技术

专有技术10-17
软件3-10

(2)内部研究开发支出会计政策

内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件的,确认为无形资产:(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图;(3) 无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能证明其有用性;(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的,将发生的研发支出全部计入当期损益。

公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第4号——创业板行业信息披露》中的“医疗器械业务”的披露要求

31、长期资产减值

对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产,在资产负债表日有迹象表明发生减值的,估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。

若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。

32、长期待摊费用

长期待摊费用核算已经支出,摊销期限在1年以上(不含1年)的各项费用。长期待摊费用按实际发生额入账,在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

33、合同负债

公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。

34、职工薪酬

(1)短期薪酬的会计处理方法

在职工为公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

(2)离职后福利的会计处理方法

离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。

(1) 在职工为公司提供服务的会计期间,根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

(2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤:

1)根据预期累计福利单位法,采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计,计量设定受益计划所产生的义务,并确定相关义务的所属期间。同时,对设定受益计划所产生的义务予以折现,以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本;

2)设定受益计划存在资产的,将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的,以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产;

3)期末,将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分,其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本,重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益,并且在后续会计期间不允许转回至损益,但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。

(3)辞退福利的会计处理方法

向职工提供的辞退福利,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益:(1) 公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时;(2) 公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

(4)其他长期职工福利的会计处理方法

向职工提供的其他长期福利,符合设定提存计划条件的,按照设定提存计划的有关规定进行会计处理;除此之外的其他长期福利,按照设定受益计划的有关规定进行会计处理,为简化相关会计处理,将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。

35、租赁负债

在租赁开始日,公司将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债。计算租赁付款额现值时采用租赁内含利率作为折现率,无法确定租赁内含利率的,采用公司增量借款利率作为折现率。租赁付款额与其现值之间的差额作为未确认融资费用,在租赁期各个期间内按照确认租赁付款额现值的折现率确认利息费用,并计入当期损益。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额于实际发生时计入当期损益。租赁期开始日后,当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变化、用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动、购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果或实际行权情况发生变化时,公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债,并相应调整使用权资产的账面价值,如使用权资产账面价值已调减至零,但租赁负债仍需进一步调减的,将剩余金额计入当期损益。

36、预计负债

1.因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现时义务,履行该义务很可能导致经济利益流出公司,且该义务的金额能够可靠的计量时,公司将该项义务确认为预计负债。

2.公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量,并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。

37、股份支付

1. 股份支付的种类

包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

2. 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理

(1) 以权益结算的股份支付

授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付,在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用,相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付,在等待期内的每个资产负债表日,以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按权益工具授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用,相应调整资本公积。

换取其他方服务的权益结算的股份支付,如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的,按照其他方服务在取得日的公允价值计量;如果其他方服务的公允价值不能可靠计量,但权益工具的公允价值能够可靠计量的,按照权益工具在服务取得日的公允价值计量,计入相关成本或费用,相应增加所有者权益。

(2) 以现金结算的股份支付

授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付,在授予日按公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用,相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付,在等待期内的每个资产负债表日,以对可行权情况的最佳估计为基础,按公司承担负债的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。

(3) 修改、终止股份支付计划

如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值,公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加;如果修改增加了所授予的权益工具的数量,公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加;如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件,公司在处理可行权条件时,考虑修改后的可行权条件。

如果修改减少了授予的权益工具的公允价值,公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础,确认取得服务的金额,而不考虑权益工具公允价值的减少;如果修改减少了授予的权益工具的数量,公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理;如果以不利于职工的方式修改了可行权条件,在处理可行权条件时,不考虑修改后的可行权条件。

如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具(因未满足可行权条件而被取消的除外),则将取消或结算作为加速可行权处理,立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。

38、优先股、永续债等其他金融工具

39、收入

收入确认和计量所采用的会计政策

1. 收入确认原则

于合同开始日,公司对合同进行评估,识别合同所包含的各单项履约义务,并确定各单项履约义务是在某一时段内履行,还是在某一时点履行。

满足下列条件之一时,属于在某一时段内履行履约义务,否则,属于在某一时点履行履约义务:(1) 客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益;(2) 客户能够控制公司履约过程中在建商品;(3) 公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途,且公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。

对于在某一时段内履行的履约义务,公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度不能合理确定时,已经发生的成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的成本金额确认收入,直到履约进度能够合理确定为止。对于在某一时点履行的履约义务,在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时,公司考虑下列迹象:(1) 公司就该商品享有现时收款权利,即客户就该商品负有现时付款义务;(2) 公司已将该商品的法定所有权转移给客户,即客户已拥有该商品的法定所有权;(3) 公司已将该商品实物转移给客户,即客户已实物占有该商品;(4) 公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户,即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬;(5) 客户已接受该商品;(6) 其他表明客户已取得商品控制权的迹象。

2. 收入计量原则

(1) 公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额,不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。

(2) 合同中存在可变对价的,公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数,但包含可变对价的交易价格,不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。

(3) 合同中存在重大融资成分的,公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额,在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日,公司预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的,不考虑合同中存在的重大融资成分。

(4) 合同中包含两项或多项履约义务的,公司于合同开始日,按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例,将交易价格分摊至各单项履约义务。

3. 收入确认的具体方法

(1) 医疗器械产品业务

公司医疗器械产品销售业务属于在某一时点履行的履约义务。内销产品收入确认需满足以下条件:公司将产品运送至合同约定交货地点并由客户确认接受,已收回货款或取得收款凭证且相关的经济利益很可能流入,商品所有权上的主要风险和报酬已转移,商品的法定所有权已转移。外销产品收入确认需满足以下条件:FOB和CIF模式下,公司根据合同或订单的约定将产品出口报关,取得提单,已收回货款或取得收款凭证且相关的经济利益很可能流入,商品所有权上的主要风险和报酬已转移,商品的法定所有权已转移;EXW模式下,公司在工厂或其他指定地点将货物交给购货方或其指定的承运人处置后,已收回货款或取得收款凭证且相关的经济利益很可能流入,商品所有权上的主要风险和报酬已转移,商品的法定所有权已转移。

(2) 维修服务业务

按照与客户签订的维修合同中约定的服务期限分期确认收入。

同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

无40、政府补助

1. 政府补助在同时满足下列条件时予以确认:(1) 公司能够满足政府补助所附的条件;(2) 公司能够收到政府补助。政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量;公允价值不能可靠取得的,按照名义金额计量。

2. 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。政府文件不明确的,以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断,以购建或其他方式形成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助,冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的,在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的,将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

3. 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助,难以区分与资产相关或与收益相关的,整体归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,在确认相关成本费用或损失的期间,计入当期损益或冲减相关成本;用于补偿已发生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益或冲减相关成本。

4. 与公司日常经营活动相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益或冲减相关成本费用。与公司日常活动无关的政府补助,计入营业外收支。

5. 政策性优惠贷款贴息的会计处理方法

财政将贴息资金直接拨付给公司,确认为递延收益,在实际支付时将对应的贴息冲减相关借款费用。

41、递延所得税资产/递延所得税负债

1.根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的,该计税基础与其账面数之间的差额),按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。

2.确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日,有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的,确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。

3.资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核,如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,转回减记的金额。

4.公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益,但不包括下列情况产生的所得税:(1) 企业合并;

(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。

42、租赁

(1)经营租赁的会计处理方法

在租赁开始日,公司将实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁划分为融资租赁,除此之外的均为经营租赁。

公司在租赁期内各个期间按照直线法将租赁收款额确认为租金收入,发生的初始直接费用予以资本化并按照与租金收入确认相同的基础进行分摊,分期计入当期损益。公司取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁付款额在实际发

生时计入当期损益。

(2)融资租赁的会计处理方法

在租赁期开始日,公司按照租赁投资净额(未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和)确认应收融资租赁款,并终止确认融资租赁资产。在租赁期的各个期间,公司按照租赁内含利率计算并确认利息收入。

公司取得的未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。

43、其他重要的会计政策和会计估计

44、重要会计政策和会计估计变更

(1)重要会计政策变更

√ 适用 □ 不适用

会计政策变更的内容和原因审批程序备注
企业会计准则变化引起的会计政策变更

本公司自2021年1月1日(以下称首次执行日)起执行经修订的《企业会计准则第21号——租赁》(以下简称新租赁准则)。

1. 对本公司作为承租人的租赁合同,公司根据首次执行日执行新租赁准则与原准则的累计影响数调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额,对可比期间信息不予调整。具体处理如下:

对于首次执行日前的经营租赁,公司在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行日公司增量借款利率折现的现值计量租赁负债,按照与租赁负债相等的金额,并根据预付租金进行必要调整计量使用权资产。

在首次执行日,公司按照规定,对使用权资产进行减值测试并进行相应会计处理。

(1) 执行新租赁准则对公司2021年1月1日财务报表的主要影响如下:

项 目资产负债表

(2) 首次执行日计入资产负债表的租赁负债所采用的公司增量借款利率的加权平均值为4.75%。

(3) 对首次执行日前的经营租赁采用的简化处理

1) 对于首次执行日后12个月内完成的租赁合同,公司采用简化方法,不确认使用权资产和租赁负债;

2) 公司在计量租赁负债时,对于具有相似特征的租赁合同采用同一折现率;

3) 使用权资产的计量不包含初始直接费用;

4) 公司根据首次执行日前续租选择权或终止租赁选择权的实际行权及其他最新情况确定租赁期;

5) 作为使用权资产减值测试的替代,公司根据《企业会计准则第13号——或有事项》评估包含租赁的合同在首次执行日前是否为亏损合同,并根据首次执行日前计入资产负债表日的亏损准备金额调整使用权资产;

6)首次执行日前发生租赁变更的,公司根据租赁变更的最终安排进行会计处理。

上述简化处理对公司财务报表无显著影响。

(4) 对公司作为出租人的租赁合同,自首次执行日起按照新租赁准则进行会计处理。

2. 公司自2021年1月26日起执行财政部于2021年度颁布的《企业会计准则解释第14号》,该项会计政策变更对公司财务报表无影响。

3. 公司自2021年12月31日起执行财政部颁布的《企业会计准则解释第15号》“关于资金集中管理相关列报”规定,该项会计政策变更对公司财务报表无影响。

(2)重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用

(3)2021年起首次执行新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况

√ 适用 □ 不适用

是否需要调整年初资产负债表科目

√ 是 □ 否

合并资产负债表

单位:元

项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产:
货币资金544,258,508.70544,258,508.70
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产355,320,450.00355,320,450.00
衍生金融资产
应收票据1,828,000.001,828,000.00
应收账款246,186,132.94246,186,132.94
应收款项融资
预付款项15,469,723.0615,469,723.06
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款9,096,980.059,096,980.05
其中:应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货310,697,294.84310,697,294.84
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产5,628,750.005,628,750.00
其他流动资产2,653,339.242,653,339.24
流动资产合计1,491,139,178.831,491,139,178.83
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款22,598,139.4322,598,139.43
长期股权投资
其他权益工具投资8,202,777.008,202,777.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产68,149,256.6868,149,256.68
在建工程254,996,982.03254,996,982.03
生产性生物资产
油气资产
使用权资产34,725,735.5334,725,735.53
无形资产176,629,037.74176,629,037.74
开发支出
商誉186,943,188.33186,943,188.33
长期待摊费用7,838,268.037,838,268.03
递延所得税资产16,690,050.2816,690,050.28
其他非流动资产18,733,432.2718,733,432.27
非流动资产合计760,781,131.79795,506,867.32
资产总计2,251,920,310.622,286,646,046.1534,725,735.53
流动负债:
短期借款384,315,357.62384,315,357.62
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债1,537,824.491,537,824.49
衍生金融负债
应付票据15,848,550.2215,848,550.22
应付账款119,431,733.80119,431,733.80
预收款项
合同负债52,421,264.1252,421,264.12
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬109,969,225.22109,969,225.22
应交税费27,029,784.4527,029,784.45
其他应付款94,213,338.0494,213,338.04
其中:应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债19,380,000.0030,278,721.5710,898,721.57
其他流动负债3,664,345.503,664,345.50
流动负债合计827,811,423.46838,710,145.0310,898,721.57
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款43,180,274.4943,180,274.49
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债23,827,013.9623,827,013.96
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益35,429,986.2235,429,986.22
递延所得税负债505,800.00505,800.00
其他非流动负债
非流动负债合计79,116,060.71102,943,074.6723,827,013.96
负债合计906,927,484.17930,754,498.1334,725,735.53
所有者权益:
股本403,835,500.00403,835,500.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积297,555,812.00297,555,812.00
减:库存股55,978,650.0055,978,650.00
其他综合收益7,597,505.937,597,505.93
专项储备
盈余公积93,788,328.1293,788,328.12
一般风险准备
未分配利润598,194,330.40598,194,330.40
归属于母公司所有者权益合计1,344,992,826.451,344,992,826.45
少数股东权益
所有者权益合计1,344,992,826.451,344,992,826.45
负债和所有者权益总计2,251,920,310.622,286,646,046.1534,725,735.53

调整情况说明

项 目资产负债表
2020年12月31日新租赁准则调整影响2021年1月1日
使用权资产34,725,735.5334,725,735.53
一年内到期的非流动负债10,898,721.5710,898,721.57
租赁负债23,827,013.9623,827,013.96

母公司资产负债表

单位:元

项目2020年12月31日2021年01月01日调整数
流动资产:
货币资金434,021,974.71434,021,974.71
交易性金融资产355,320,450.00355,320,450.00
衍生金融资产
应收票据1,828,000.001,828,000.00
应收账款285,067,037.84285,067,037.84
应收款项融资
预付款项13,785,078.5513,785,078.55
其他应收款122,121,994.88122,121,994.88
其中:应收利息
应收股利
存货270,471,272.36270,471,272.36
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产5,628,750.005,628,750.00
其他流动资产
流动资产合计1,488,244,558.341,488,244,558.34
非流动资产:
债权投资
其他债权投资
长期应收款22,598,139.4322,598,139.43
长期股权投资388,370,412.42388,370,412.42
其他权益工具投资8,202,777.008,202,777.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产49,527,190.8249,527,190.82
在建工程246,235,214.85246,235,214.85
生产性生物资产
油气资产
使用权资产21,699,351.9721,699,351.97
无形资产129,718,678.41129,718,678.41
开发支出
商誉
长期待摊费用4,750,333.194,750,333.19
递延所得税资产12,313,472.8312,313,472.83
其他非流动资产4,799,401.244,799,401.24
非流动资产合计866,515,620.19888,214,972.1621,699,351.97
资产总计2,354,760,178.532,376,459,530.50
流动负债:
短期借款384,315,357.62384,315,357.62
交易性金融负债1,537,824.491,537,824.49
衍生金融负债
应付票据15,848,550.2215,848,550.22
应付账款118,152,266.11118,152,266.11
预收款项
合同负债46,717,440.7146,717,440.71
应付职工薪酬96,913,633.4896,913,633.48
应交税费22,292,844.1522,292,844.15
其他应付款106,088,089.51106,088,089.51
其中:应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债19,380,000.0024,767,113.735,387,113.73
其他流动负债3,369,120.163,369,120.16
流动负债合计814,615,126.45820,002,240.185,387,113.73
非流动负债:
长期借款43,180,274.4943,180,274.49
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债16,312,238.2416,312,238.24
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益33,891,171.1533,891,171.15
递延所得税负债505,800.00505,800.00
其他非流动负债
非流动负债合计77,577,245.6493,889,483.8816,312,238.24
负债合计892,192,372.09908,504,610.3321,699,351.97
所有者权益:
股本403,835,500.00403,835,500.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积297,555,812.00297,555,812.00
减:库存股55,978,650.0055,978,650.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积93,788,328.1293,788,328.12
未分配利润723,366,816.32723,366,816.32
所有者权益合计1,462,567,806.441,462,567,806.44
负债和所有者权益总计2,354,760,178.532,376,459,530.5021,699,351.97

调整情况说明

(1) 执行新租赁准则对公司2021年1月1日财务报表的主要影响如下:

项 目资产负债表
2020年12月31日新租赁准则调整影响2021年1月1日
使用权资产21,699,351.9721,699,351.97
一年内到期的非流动负债5,387,113.735,387,113.73
租赁负债16,312,238.2416,312,238.24

(4)2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用

45、其他

六、税项

1、主要税种及税率

税种计税依据税率
增值税以按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额,扣除当期允许抵扣的进项税额后,差额部分为应交增值税13.00%、6.00%
城市维护建设税实际缴纳的流转税税额7.00%、5.00%、1.00%
企业所得税应纳税所得额6.50%-35.00%
教育费附加实际缴纳的流转税税额3.00%
地方教育附加实际缴纳的流转税税额2.00%、1.00%

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明

纳税主体名称所得税税率
本公司15.00%
威尔逊公司、上海爱声生物医疗科技有限公司15.00%
和一医疗公司20.00%
Sonowise,Inc.联邦税:15.00%-35.00%、州税:8.25%
Bioprober Corporation联邦税:15.00%-35.00%、州税:6.50%
Sonoscape Medical(Hong Kong) Co.,Ltd、 Opticare Co.,Ltd8.25%、16.50%
株式会社ソノスケイプジャパン国家法人税15.00%-25.50%
SonoScape Medical Netherlands B.V.20.00%、25.00%
ООО "СОНОСКЕЙП МЕДИЦИНА РУС"20.00%
SonoScape Medical India Private Limited26.00%
SonoScape Medical Germany GmbH15.00%
SonoScape US Inc.21.00%
SONOSCAPE MALAYSIA SDN. BHD.24.00%
MEDISCAPE MEDICAL MEXICO30.00%
SONOSCAPE MEDICAL SINGAPORE PTE. LTD.17.00%
SONOSCAPE MEDICAL RO S.R.L.16.00%
除上述以外的其他纳税主体25.00%

2、税收优惠

1. 增值税

根据国务院《关于印发进一步鼓励软件企业和集成电路产业发展若干政策的通知》(国发〔2011〕4号)和财政部、国家税务总局《关于软件产品增值税政策的通知》(财税〔2011〕100号)规定,对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品,按法定税率征收增值税后,对其增值税实际税负超过3.00%的部分实行即征即退政策。

2. 企业所得税

公司于2021年12月23日取得深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会、国家税务总局深圳市税务局联合颁发的高新技术企业证书,证书编号为GR202144201329,认定有效期三年(2021-2023年),因此2021年度企业所得税税率按15.00%执行。

子公司威尔逊公司于2020年11月18日取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、国家税务总局上海市税务局联合颁发的高新技术企业证书,证书编号为GR202031005250,认定有效期三年(2020-2022年),因此2021年度按15.00%的税率计缴企业所得税。

子公司上海爱声生物医疗科技有限公司于2020年11月18日取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、国家税务总局上海市税务局联合颁发的高新技术企业证书,证书编号为GR202031004499,认定有效期三年(2020-2022年),因此2021年度按15.00%的税率计缴企业所得税。

根据《关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》(财税〔2019〕13号),对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分,减按25.00%计入应纳税所得额,按20.00%的税率缴纳企业所得税。

3、其他

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

单位:元

项目期末余额期初余额
库存现金457,842.35617,424.80
银行存款1,267,311,584.90543,640,816.08
其他货币资金1,722,800.00267.82
合计1,269,492,227.25544,258,508.70
其中:存放在境外的款项总额35,236,535.5030,021,619.84

其他说明期末其他货币资金有1,722,800.00元为保函保证金,使用受限,期初其他货币资金有267.82元为保证金,使用受限。

2、交易性金融资产

单位:元

项目期末余额期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产145,238,467.56355,320,450.00
其中:
理财产品145,238,467.56355,320,450.00
其中:
合计145,238,467.56355,320,450.00

其他说明:

3、衍生金融资产

单位:元

项目期末余额期初余额

其他说明:

4、应收票据

(1)应收票据分类列示

单位:元

项目期末余额期初余额
银行承兑票据1,707,496.401,828,000.00
合计1,707,496.401,828,000.00

单位:元

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例
其中:
按组合计提坏账准备的应收票据1,707,496.40100.00%1,707,496.401,828,000.00100.00%1,828,000.00
其中:
银行承兑汇票1,707,496.40100.00%1,707,496.401,828,000.00100.00%1,828,000.00
合计1,707,496.40100.00%1,707,496.401,828,000.00100.00%1,828,000.00

按单项计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例计提理由

按组合计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例
银行承兑汇票组合1,707,496.40
合计1,707,496.40--

确定该组合依据的说明:

按组合计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例

确定该组合依据的说明:

如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:

□ 适用 √ 不适用

(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况:

单位:元

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回核销其他

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

□ 适用 √ 不适用

(3)期末公司已质押的应收票据

单位:元

项目期末已质押金额

(4)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位:元

项目期末终止确认金额期末未终止确认金额

(5)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

单位:元

项目期末转应收账款金额

其他说明

(6)本期实际核销的应收票据情况

单位:元

项目核销金额

其中重要的应收票据核销情况:

单位:元

单位名称应收票据性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生

应收票据核销说明:

5、应收账款

(1)应收账款分类披露

单位:元

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例
按单项计提坏账准备的应收账款1,780,671.770.63%1,780,671.77100.00%1,780,671.770.57%1,780,671.77100.00%
其中:
按组合计提坏账准备的应收账款279,647,862.3899.37%71,253,549.6625.48%208,394,312.72308,604,676.2999.43%62,418,543.3520.23%246,186,132.94
其中:
合计281,428,534.15100.00%73,034,221.4325.95%208,394,312.72310,385,348.06100.00%64,199,215.1220.68%246,186,132.94

按单项计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例计提理由
上海博盾生物科技有限公司1,335,021.771,335,021.77100.00%无法收回
乌鲁木齐市红山医疗器械有限公司445,650.00445,650.00100.00%无法收回

按单项计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例计提理由

按组合计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例
账龄组合279,647,862.3871,253,549.6625.48%
合计279,647,862.3871,253,549.66--

确定该组合依据的说明:

按组合计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例

确定该组合依据的说明:

如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位:元

账龄账面余额
1年以内(含1年)172,118,565.53
1至2年33,487,687.69
2至3年21,061,080.71
3年以上54,761,200.22
3至4年32,531,409.76
4至5年1,488,818.72
5年以上20,740,971.74
合计281,428,534.15

(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况:

单位:元

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回核销其他
单项计提坏账准备1,780,671.771,780,671.77
按组合计提坏账准备62,418,543.358,806,329.0333,591.444,914.1671,253,549.66
合计64,199,215.128,806,329.0333,591.444,914.1673,034,221.43

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

单位:元

单位名称收回或转回金额收回方式

(3)本期实际核销的应收账款情况

单位:元

项目核销金额

其中重要的应收账款核销情况:

单位:元

单位名称应收账款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生

应收账款核销说明:

(4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位:元

单位名称应收账款期末余额占应收账款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额
第一名9,710,000.003.45%971,000.00
第二名9,074,470.053.22%453,723.50
第三名8,697,092.373.09%1,167,326.91
第四名7,100,198.402.52%355,009.92
第五名5,719,736.112.03%1,074,302.26
合计40,301,496.9314.31%

(5)因金融资产转移而终止确认的应收账款

(6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明:

6、应收款项融资

单位:元

项目期末余额期初余额

应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况

□ 适用 √ 不适用

如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备,请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息:

□ 适用 √ 不适用

其他说明:

7、预付款项

(1)预付款项按账龄列示

单位:元

账龄期末余额期初余额
金额比例金额比例
1年以内16,771,880.7297.24%15,235,312.2698.48%
1至2年475,413.212.76%234,410.801.52%
合计17,247,293.93--15,469,723.06--

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:

(2)按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

单位名称账面余额占预付款项余额的比例(%)
第一名2,000,000.0011.60
第二名924,000.005.36
第三名842,934.964.89
第四名750,336.604.35
第五名560,438.833.25
小 计5,077,710.3929.45

其他说明:

8、其他应收款

单位:元

项目期末余额期初余额
其他应收款38,756,675.969,096,980.05
合计38,756,675.969,096,980.05

(1)应收利息

1)应收利息分类

单位:元

项目期末余额期初余额

2)重要逾期利息

单位:元

借款单位期末余额逾期时间逾期原因是否发生减值及其判断依据

其他说明:

3)坏账准备计提情况

□ 适用 √ 不适用

(2)应收股利

1)应收股利分类

单位:元

项目(或被投资单位)期末余额期初余额

2)重要的账龄超过1年的应收股利

单位:元

项目(或被投资单位)期末余额账龄未收回的原因是否发生减值及其判断依据

3)坏账准备计提情况

□ 适用 √ 不适用

其他说明:

(3)其他应收款

1)其他应收款按款项性质分类情况

单位:元

款项性质期末账面余额期初账面余额
业绩补偿款21,811,162.44
押金保证金11,711,232.3210,641,886.26
应收出口退税款10,166,301.941,581,213.50
备用金153,397.83221,948.64
其他610,282.871,085,737.80
合计44,452,377.4013,530,786.20

2)坏账准备计提情况

单位:元

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额106,785.71492,309.023,834,711.424,433,806.15
2021年1月1日余额在本期————————
--转入第二阶段-39,009.3039,009.30
--转入第三阶段-479,869.93479,869.93
本期计提62,034.1426,570.211,510,107.041,598,711.39
本期核销336,816.10336,816.10
2021年12月31日余额129,810.5578,018.605,487,872.295,695,701.44

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位:元

账龄账面余额
1年以内(含1年)34,825,229.68
1至2年780,185.91
2至3年4,798,699.32
3年以上4,048,262.49
3至4年2,795,818.30
4至5年345,663.36
5年以上906,780.83
合计44,452,377.40

3)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况:

单位:元

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回核销其他
按单项计提坏账准备的其他应收款323,616.80323,616.800.00
按组合计提坏账准备的其他应收款4,110,189.351,598,711.3913,199.305,695,701.44
合计4,433,806.151,598,711.39336,816.105,695,701.44

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

单位:元

单位名称转回或收回金额收回方式

4)本期实际核销的其他应收款情况

单位:元

项目核销金额
实际核销其他应收款336,816.10

其中重要的其他应收款核销情况:

单位:元

单位名称其他应收款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生
深圳市东方建富实业有限公司押金保证金323,616.80对方破产管理层审批
合计--323,616.80------

其他应收款核销说明:

5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位:元

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额
第一名业绩补偿款21,811,162.441年以内49.07%
第二名应收出口退税款9,568,292.031年以内21.52%
第三名押金保证金1,233,860.002-3年2.78%370,158.00
第四名押金保证金958,835.733年以上2.16%958,835.73
第五名押金保证金768,066.751年以内1.73%38,403.34
合计--34,340,216.95--77.26%1,367,397.07

6)涉及政府补助的应收款项

单位:元

单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄预计收取的时间、金额及依据

7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明:

9、存货

公司是否需要遵守房地产行业的披露要求否

(1)存货分类

单位:元

项目期末余额期初余额
账面余额存货跌价准备或合同履约成本减值准备账面价值账面余额存货跌价准备或合同履约成本减值准备账面价值
原材料137,146,228.0819,761,316.61117,384,911.4778,125,320.4010,573,868.8067,551,451.60
在产品23,366,068.1123,366,068.1112,553,535.6912,553,535.69
库存商品251,956,999.2249,614,082.73202,342,916.49167,178,307.2118,316,434.53148,861,872.68
发出商品12,264,127.0112,264,127.0110,788,574.9810,788,574.98
半成品76,611,660.6014,116,411.9662,495,248.6461,107,198.953,059,107.1058,048,091.85
委托加工物资23,422,657.28754,975.3522,667,681.9312,893,768.0412,893,768.04
合计524,767,740.3084,246,786.65440,520,953.65342,646,705.2731,949,410.43310,697,294.84

(2)存货跌价准备和合同履约成本减值准备

单位:元

项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
原材料10,573,868.8013,771,195.564,583,747.7519,761,316.61
库存商品18,316,434.5335,376,311.744,078,663.5449,614,082.73
半成品3,059,107.1012,025,502.46968,197.6014,116,411.96
委托加工物资754,975.35754,975.35
合计31,949,410.4361,927,985.119,630,608.8984,246,786.65

确定可变现净值的具体依据、本期转销存货跌价准备的原因

项 目确定可变现净值的具体依据本期转销存货跌价准备的原因
原材料相关产成品估计售价减去至完工估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定可变现净值本期已将期初计提存货跌价准备的存货耗用或售出
半成品
委托加工物资
库存商品库存商品估计售价减去估计的销售费用以及相关税费后的金额确定可变现净值期初计提存货跌价准备的存货本期售出

(3)存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

(4)合同履约成本本期摊销金额的说明

10、合同资产

单位:元

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值

合同资产的账面价值在本期内发生的重大变动金额和原因:

单位:元

项目变动金额变动原因

如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:

□ 适用 √ 不适用

本期合同资产计提减值准备情况

单位:元

项目本期计提本期转回本期转销/核销原因

其他说明:

11、持有待售资产

单位:元

项目期末账面余额减值准备期末账面价值公允价值预计处置费用预计处置时间

其他说明:

12、一年内到期的非流动资产

单位:元

项目期末余额期初余额
一年内到期长期应收款5,187,000.005,628,750.00
合计5,187,000.005,628,750.00

重要的债权投资/其他债权投资

单位:元

债权项目期末余额期初余额
面值票面利率实际利率到期日面值票面利率实际利率到期日

其他说明:

13、其他流动资产

单位:元

项目期末余额期初余额
待抵扣增值税进项税4,654,849.921,324,121.89
预缴企业所得税1,027,175.07869,763.93
其他49,670.53459,453.42
合计5,731,695.522,653,339.24

其他说明:

14、债权投资

单位:元

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值

重要的债权投资

单位:元

债权项目期末余额期初余额
面值票面利率实际利率到期日面值票面利率实际利率到期日

减值准备计提情况

单位:元

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额在本期————————

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

其他说明:

15、其他债权投资

单位:元

项目期初余额应计利息本期公允价值变动期末余额成本累计公允价值变动累计在其他综合收益中确认的损失准备备注

重要的其他债权投资

单位:元

其他债权项目期末余额期初余额
面值票面利率实际利率到期日面值票面利率实际利率到期日

减值准备计提情况

单位:元

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额在本期————————

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

其他说明:

16、长期应收款

(1)长期应收款情况

单位:元

项目期末余额期初余额折现率区间
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
员工无息借款14,325,000.00716,250.0013,608,750.0016,710,000.00835,500.0015,874,500.004.75%-4.90%
员工低息借款8,640,000.00432,000.008,208,000.009,867,500.00493,375.009,374,125.00
其中:未实现融资收益-2,283,641.83-2,283,641.83-2,650,485.57-2,650,485.57
合计20,681,358.171,148,250.0019,533,108.1723,927,014.431,328,875.0022,598,139.43--

坏账准备减值情况

单位:元

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额1,328,875.001,328,875.00
2021年1月1日余额在本期————————
本期计提-180,625.00-180,625.00
2021年12月31日余额1,148,250.001,148,250.00

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

(2)因金融资产转移而终止确认的长期应收款

(3)转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明

17、长期股权投资

单位:元

被投资单位期初余额(账面价值)本期增减变动期末余额(账面价值)减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
二、联营企业

其他说明

18、其他权益工具投资

单位:元

项目期末余额期初余额
浙江深博医疗技术有限公司8,202,777.008,202,777.00
上海深博医疗器械有限公司0.000.00
合计8,202,777.008,202,777.00

分项披露本期非交易性权益工具投资

单位:元

项目名称确认的股利收入累计利得累计损失其他综合收益转入留存收益的金额指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因其他综合收益转入留存收益的原因

其他说明:

浙江深博医疗技术有限公司和上海深博医疗器械有限公司是专注于乳腺癌超声智能扫描分析系统的公司,其中由于股权结构调整,公司根据合约持有上海深博医疗器械有限公司股权对应的出资暂未实际缴纳。公司持有浙江深博医疗技术有限公司和上海深博医疗器械有限公司的股权为长期持有、不以出售为目的,根据合约按照比例承担投资风险。

19、其他非流动金融资产

单位:元

项目期末余额期初余额

其他说明:

20、投资性房地产

(1)采用成本计量模式的投资性房地产

□ 适用 √ 不适用

(2)采用公允价值计量模式的投资性房地产

□ 适用 √ 不适用

(3)未办妥产权证书的投资性房地产情况

单位:元

项目账面价值未办妥产权证书原因

其他说明

21、固定资产

单位:元

项目期末余额期初余额
固定资产70,415,106.3468,149,256.68
合计70,415,106.3468,149,256.68

(1)固定资产情况

单位:元

项目房屋建筑物机器设备运输设备电子及办公设备其他设备合计
一、账面原值:
1.期初余额3,487,842.86122,921,336.834,675,811.3923,913,509.508,191,149.40163,189,649.98
2.本期增加金额10,318,110.126,592,600.04373,995.713,116,823.20571,842.2820,973,371.35
(1)购置10,318,110.126,592,600.04373,995.713,116,823.20571,842.2820,973,371.35
(2)在建工程转入
(3)企业合并增加
3.本期减少金6,500,947.52532,740.13231,408.0620,837.767,285,933.47
(1)处置或报废6,455,965.66532,740.13190,649.8820,837.767,200,193.43
(2)报表折算差异44,981.8640,758.1885,740.04
4.期末余额13,805,952.98123,012,989.354,517,066.9726,798,924.648,742,153.92176,877,087.86
二、累计折旧
1.期初余额7,887.0865,854,346.843,353,275.6414,667,324.675,630,125.5189,512,959.74
2.本期增加金额243,990.4813,372,590.81364,023.773,804,596.76176,842.0417,962,043.86
(1)计提243,990.4813,372,590.81364,023.773,804,596.76176,842.0417,962,043.86
3.本期减少金额793,034.81506,103.12151,578.8819,762.571,470,479.38
(1)处置或报废764,354.69506,103.12122,903.1519,762.571,413,123.53
(2)报表折算差异28,680.1228,675.7357,355.85
4.期末余额251,877.5678,433,902.843,211,196.2918,320,342.555,787,204.98106,004,524.22
三、减值准备
1.期初余额5,505,525.2121,908.355,527,433.56
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额5,048,067.9121,908.355,069,976.26
(1)处置或报废5,048,067.9121,908.355,069,976.26
4.期末余额457,457.30457,457.30
四、账面价值
1.期末账面价值13,554,075.4244,121,629.211,305,870.688,478,582.092,954,948.9470,415,106.34
2.期初账面价值3,479,955.7851,561,464.781,322,535.759,224,276.482,561,023.8968,149,256.68

(2)暂时闲置的固定资产情况

单位:元

项目账面原值累计折旧减值准备账面价值备注
机器设备515,929.2032,675.44457,457.3025,796.46

(3)通过经营租赁租出的固定资产

单位:元

项目期末账面价值

(4)未办妥产权证书的固定资产情况

单位:元

项目账面价值未办妥产权证书的原因

其他说明

(5)固定资产清理

单位:元

项目期末余额期初余额

其他说明

22、在建工程

单位:元

项目期末余额期初余额
在建工程373,392,493.29254,996,982.03
合计373,392,493.29254,996,982.03

(1)在建工程情况

单位:元

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
医疗器械产业基地建设项目266,720,733.07266,720,733.07219,789,649.42219,789,649.42
松山湖开立医疗器械产研项目63,921,936.0763,921,936.078,761,767.188,761,767.18
总部基地建设项39,229,192.4939,229,192.4926,445,565.4326,445,565.43
其他3,520,631.663,520,631.66
合计373,392,493.29373,392,493.29254,996,982.03254,996,982.03

(2)重要在建工程项目本期变动情况

单位:元

项目名称预算数期初余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末余额工程累计投入占预算比例工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率资金来源
医疗器械产业基地建设项目338,494,100.00219,789,649.4246,931,083.65266,720,733.0778.80%78.80%4,643,870.372,116,932.8627.60%募股资金
松山湖开立医疗器械产研项目585,499,600.008,761,767.1855,160,168.8963,921,936.0710.92%10.92%募股资金
总部基地建设项目255,106,100.0026,445,565.4312,783,627.0639,229,192.4915.38%15.38%募股资金
合计1,179,099,800.00254,996,982.03114,874,879.60369,871,861.63----4,643,870.372,116,932.86--

(3)本期计提在建工程减值准备情况

单位:元

项目本期计提金额计提原因

其他说明

(4)工程物资

单位:元

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值

其他说明:

23、生产性生物资产

(1)采用成本计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

(2)采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

24、油气资产

□ 适用 √ 不适用

25、使用权资产

单位:元

项目房屋及建筑物合计
一、账面原值:
1.期初余额34,725,735.5334,725,735.53
2.本期增加金额26,227,183.4626,227,183.46
1) 租入26,227,183.4626,227,183.46
3.本期减少金额
4.期末余额60,952,918.9960,952,918.99
二、累计折旧
1.期初余额
2.本期增加金额22,082,330.6122,082,330.61
(1)计提22,082,330.6122,082,330.61
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额22,082,330.6122,082,330.61
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值38,870,588.3838,870,588.38
2.期初账面价值34,725,735.5334,725,735.53

其他说明:

26、无形资产

(1)无形资产情况

单位:元

项目土地使用权专利权非专利技术专有技术软件合计
一、账面原值
1.期初余额151,258,119.0041,802,862.2833,393,818.6815,689,588.28242,144,388.24
2.本期增加金额14,984,964.241,398,446.6816,383,410.92
(1)购置14,984,964.241,398,446.6816,383,410.92
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额638,576.00489,376.001,127,952.00
(1)处置
(2)报表折算差异638,576.00489,376.001,127,952.00
4.期末余额166,243,083.2441,164,286.2832,904,442.6817,088,034.96257,399,847.16
二、累计摊销
1.期初余额11,590,652.9817,377,418.6826,984,717.047,563,111.3363,515,900.03
2.本期增加金额5,736,437.353,393,439.604,266,916.50205,048.5313,601,841.98
(1)计提5,736,437.353,393,439.604,266,916.50205,048.5313,601,841.98
3.本期减少金额432,091.81346,641.33778,733.14
(1)处置
(2)报表折算差异432,091.81346,641.33778,733.14
4.期末余额17,327,090.3320,338,766.4730,904,992.217,768,159.8676,339,008.87
三、减值准备
1.期初余额1,999,450.471,999,450.47
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额1,999,450.471,999,450.47
四、账面价值
1.期末账面价值148,915,992.9120,825,519.819,319,875.10179,061,387.82
2.期初账面价值139,667,466.0224,425,443.604,409,651.178,126,476.95176,629,037.74

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。

(2)未办妥产权证书的土地使用权情况

单位:元

项目账面价值未办妥产权证书的原因

其他说明:

27、开发支出

单位:元

项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
内部开发支出其他确认为无形资产转入当期损益
合计

其他说明

28、商誉

(1)商誉账面原值

单位:元

被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
企业合并形成的报表折算处置报表折算
Sonowise,Inc.155,532,428.213,556,443.51151,975,984.70
上海威尔逊光电仪器有限公司及上海和一医疗仪器有限公司334,965,772.57334,965,772.57
合计490,498,200.783,556,443.51486,941,757.27

(2)商誉减值准备

单位:元

被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
计提其他处置其他
Sonowise,Inc.76,916,871.5676,916,871.56
上海威尔逊光电仪器有限公司及上海和一医疗仪器有限公司226,638,140.8936,980,054.67263,618,195.56
合计303,555,012.4536,980,054.67340,535,067.12

商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

资产组或资产组组合的构成收购Sonowise单体业务与应用彩超数字波束技术生产的系列产品产业链上海威尔逊光电仪器有限公司及上海和一医疗仪器有限公司
资产组或资产组组合的账面价值256,514,841.1242,879,748.94
分摊至本资产组或资产组组合的商誉账面价值及分摊方法151,975,984.70334,965,772.57

包含商誉的资产组或资产组组合的账面价值

包含商誉的资产组或资产组组合的账面价值408,490,825.82377,845,521.51
资产组或资产组组合是否与购买日、以前年度商誉减值测试时所确定的资产组或资产组组合一致

说明商誉减值测试过程、关键参数(如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期

等)及商誉减值损失的确认方法:

商誉的可收回金额按照预计未来现金流量的现值计算,其预计现金流量根据公司批准的 5年期现金流量预测为基础,Sonowise,Inc.现金流量预测使用的折现率13.26%(2020年度:13.45%),威尔逊公司及和一医疗公司现金流量预测使用的折现率13.26%(2020年度:13.65%),预测期以后的现金流量根据增长率0.00%(2020年度:0.00%)推断得出。减值测试中采用的其他关键数据包括:产品预计售价、销量、生产成本及其他相关费用。公司根据历史经验及对市场发展的预测确定上述关键数据。公司采用的折现率是反映当前市场货币时间价值和相关资产组特定风险的税前利率。根据公司聘请的北京北方亚事资产评估事务所(特殊普通合伙)出具的《资产评估报告》(北方亚事评报字[2022]第01-296号),上海威尔逊光电仪器有限公司及上海和一医疗仪器有限公司包含商誉的资产组或资产组组合可收回金额为11,422.73万元,账面价值37,784.55万元,本期应确认商誉减值损失3,698.01万元,其中归属于本公司应确认的商誉减值损失3,698.01万元。根据公司聘请的北京北方亚事资产评估事务所(特殊普通合伙)出具的《资产评估报告》(北方亚事评报字[2022]第01-366号号),Sonowise,Inc.包含商誉的资产组或资产组组合可收回金额为54,771.01万元,账面价值40,849.08万元,商誉并未出现减值损失。

商誉减值测试的影响其他说明

29、长期待摊费用

单位:元

项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
装修费4,671,330.52299,400.543,024,339.061,946,392.00
其他3,166,937.51784,084.401,148,324.262,802,697.65
合计7,838,268.031,083,484.944,172,663.324,749,089.65

其他说明

30、递延所得税资产/递延所得税负债

(1)未经抵销的递延所得税资产

单位:元

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税资产可抵扣暂时性差异递延所得税资产
资产减值准备155,012,801.2323,251,920.1994,523,896.779,716,406.66
内部交易未实现利润27,271,402.674,090,710.4024,865,944.163,415,451.72
递延收益33,267,618.764,990,142.8135,018,336.413,558,191.90
合计215,551,822.6632,332,773.40154,408,177.3416,690,050.28

(2)未经抵销的递延所得税负债

单位:元

项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税负债应纳税暂时性差异递延所得税负债
交易性金融资产公允价值变动3,191,817.07478,772.565,058,000.00505,800.00
业绩补偿款41,191,162.446,178,674.37
合计44,382,979.516,657,446.935,058,000.00505,800.00

(3)以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

单位:元

项目递延所得税资产和负债期末互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期末余额递延所得税资产和负债期初互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产32,332,773.4016,690,050.28
递延所得税负债6,657,446.93505,800.00

(4)未确认递延所得税资产明细

单位:元

项目期末余额期初余额
资产减值准备11,384,608.767,683,659.93
递延收益99,966.07411,649.81
可抵扣亏损118,149,893.7975,504,304.88
商誉减值准备340,535,067.12303,555,012.45
固定资产减值准备457,457.305,527,433.56
合计470,626,993.04392,682,060.63

(5)未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位:元

年份期末金额期初金额备注
2022年9,442,049.069,442,049.06
2023年19,121,069.7319,121,069.73
2024年24,009,409.9824,009,409.98
2025年22,931,776.1122,931,776.11
2026年34,134,448.11
2031年8,511,140.80
合计118,149,893.7975,504,304.88--

其他说明:

31、其他非流动资产

单位:元

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
预付房屋土地款13,775,633.3313,775,633.33
预付设备款9,748,363.749,748,363.744,776,580.244,776,580.24
预付工程款5,369,276.785,369,276.78181,218.70181,218.70
合计15,117,640.5215,117,640.5218,733,432.2718,733,432.27

其他说明:

32、短期借款

(1)短期借款分类

单位:元

项目期末余额期初余额
信用借款28,548,191.31334,191,357.62
质押及保证借款50,124,000.00
合计28,548,191.31384,315,357.62

短期借款分类的说明:

(2)已逾期未偿还的短期借款情况

本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元,其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:

单位:元

借款单位期末余额借款利率逾期时间逾期利率

其他说明:

33、交易性金融负债

单位:元

项目期末余额期初余额
交易性金融负债63,820.021,537,824.49
其中:
衍生金融负债63,820.021,537,824.49
其中:
合计63,820.021,537,824.49

其他说明:

34、衍生金融负债

单位:元

项目期末余额期初余额

其他说明:

35、应付票据

单位:元

种类期末余额期初余额
银行承兑汇票1,450,500.5515,848,550.22
合计1,450,500.5515,848,550.22

本期末已到期未支付的应付票据总额为元。

36、应付账款

(1)应付账款列示

单位:元

项目期末余额期初余额
应付货款145,329,721.1756,654,207.48
应付设备款832,631.634,266,069.43
应付工程款79,355,649.9958,462,420.89
其他4,555,023.0549,036.00
合计230,073,025.84119,431,733.80

(2)账龄超过1年的重要应付账款

单位:元

项目期末余额未偿还或结转的原因
中建二局第一建筑工程有限公司21,347,419.58尚需结算后支付的工程价款
深圳市天福消防工程有限公司1,402,695.99款项陆续支付中
合计22,750,115.57--

其他说明:

37、预收款项

(1)预收款项列示

单位:元

项目期末余额期初余额

(2)账龄超过1年的重要预收款项

单位:元

项目期末余额未偿还或结转的原因

38、合同负债

单位:元

项目期末余额期初余额
预收货款52,323,754.5252,421,264.12
合计52,323,754.5252,421,264.12

报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

单位:元

项目变动金额变动原因

39、应付职工薪酬

(1)应付职工薪酬列示

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬109,969,225.22504,949,385.97500,566,941.21114,351,669.98
二、离职后福利-设定提存计划27,752,606.0727,574,881.76177,724.31
合计109,969,225.22532,701,992.04528,141,822.97114,529,394.29

(2)短期薪酬列示

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、工资、奖金、津贴和补贴109,067,339.46468,515,728.52464,265,775.18113,317,292.80
2、职工福利费759,629.359,426,988.139,329,856.97856,760.51
3、社会保险费87,645.5015,429,812.9815,402,637.81114,820.67
其中:医疗保险费78,880.9414,196,486.1914,162,269.84113,097.29
工伤保险费576,279.91574,556.531,723.38
生育保险费8,764.56657,046.88665,811.44
4、住房公积金54,610.9111,540,535.3011,532,350.2162,796.00
5、工会经费和职工教育经费36,321.0436,321.04
合计109,969,225.22504,949,385.97500,566,941.21114,351,669.98

(3)设定提存计划列示

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险27,110,328.9626,937,990.24172,338.72
2、失业保险费642,277.11636,891.525,385.59
合计27,752,606.0727,574,881.76177,724.31

其他说明:

40、应交税费

单位:元

项目期末余额期初余额
增值税20,487,863.8617,534,063.18
企业所得税5,575,117.243,545,992.11
个人所得税2,637,088.413,272,749.11
城市维护建设税1,310,808.011,485,265.63
教育费附加574,075.09656,841.52
地方教育附加382,716.73437,894.35
其他166,319.0996,978.55
合计31,133,988.4327,029,784.45

其他说明:

41、其他应付款

单位:元

项目期末余额期初余额
其他应付款83,552,412.8394,213,338.04
合计83,552,412.8394,213,338.04

(1)应付利息

单位:元

项目期末余额期初余额

重要的已逾期未支付的利息情况:

单位:元

借款单位逾期金额逾期原因

其他说明:

(2)应付股利

单位:元

项目期末余额期初余额

其他说明,包括重要的超过1年未支付的应付股利,应披露未支付原因:

(3)其他应付款

1)按款项性质列示其他应付款

单位:元

项目期末余额期初余额
限制性股票回购款25,369,929.6055,978,650.00
押金保证金19,567,940.7012,591,564.87
待付员工报销款9,820,048.876,756,521.68
待付补贴款(人才安居)802,808.20912,500.00
待付费用款27,445,598.4616,055,440.28
其他546,087.001,918,661.21
合计83,552,412.8394,213,338.04

2)账龄超过1年的重要其他应付款

单位:元

项目期末余额未偿还或结转的原因

其他说明

42、持有待售负债

单位:元

项目期末余额期初余额

其他说明:

43、一年内到期的非流动负债

单位:元

项目期末余额期初余额
一年内到期的长期应付款19,380,000.00
一年内到期的租赁负债12,878,350.4910,898,721.57
合计12,878,350.4930,278,721.57

其他说明:

44、其他流动负债

单位:元

项目期末余额期初余额
待转销项税额1,279,849.803,664,345.50
合计1,279,849.803,664,345.50

短期应付债券的增减变动:

单位:元

债券名称面值发行日期债券期限发行金额期初余额本期发行按面值计提利息溢折价摊销本期偿还期末余额
合计------

其他说明:

45、长期借款

(1)长期借款分类

单位:元

项目期末余额期初余额
抵押借款43,316,317.4643,180,274.49
合计43,316,317.4643,180,274.49

长期借款分类的说明:

其他说明,包括利率区间:

46、应付债券

(1)应付债券

单位:元

项目期末余额期初余额

(2)应付债券的增减变动(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)

单位:元

债券名称面值发行日期债券期限发行金额期初余额本期发行按面值计提利息溢折价摊销本期偿还期末余额
合计------

(3)可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

(4)划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位:元

发行在外的金融工具期初本期增加本期减少期末
数量账面价值数量账面价值数量账面价值数量账面价值

其他金融工具划分为金融负债的依据说明其他说明

47、租赁负债

单位:元

项目期末余额期初余额
租赁负债本金31,617,051.1525,253,043.99
未确认融资费用-5,615,291.27-1,426,030.03
合计26,001,759.8823,827,013.96

其他说明

48、长期应付款

单位:元

项目期末余额期初余额

(1)按款项性质列示长期应付款

单位:元

项目期末余额期初余额

其他说明:

(2)专项应付款

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因

其他说明:

49、长期应付职工薪酬

(1)长期应付职工薪酬表

单位:元

项目期末余额期初余额

(2)设定受益计划变动情况

设定受益计划义务现值:

单位:元

项目本期发生额上期发生额

计划资产:

单位:元

项目本期发生额上期发生额

设定受益计划净负债(净资产)

单位:元

项目本期发生额上期发生额

设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明:

设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明:

其他说明:

50、预计负债

单位:元

项目期末余额期初余额形成原因

其他说明,包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明:

51、递延收益

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助35,429,986.223,750,000.005,812,401.3933,367,584.83尚未结转收益
合计35,429,986.223,750,000.005,812,401.3933,367,584.83--

涉及政府补助的项目:

单位:元

负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额本期冲减成本费用金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
医学超声成像及换能器工程中心科技研发专项资金(新建)112,772.10112,772.10与资产相关
高端彩色多普勒超声成像仪器及换能器产业化项目发展专项资金761,451.73387,429.70374,022.03与资产相关
特殊用途彩超及探头临床验证发展专项资金补助765,978.85324,384.53441,594.32与资产相关
高性能彩色多普勒超声成像系统高技术产业化项目33,475.7733,475.77与资产相关
高端彩色多普勒超声成像仪器及换能器技改项目资助款357,000.01178,500.00178,500.01与资产相关
高性能医学医疗设备专项项目21,139,463.623,389,696.3617,749,767.26与资产相关
高清电子内1,924,743.42391,832.201,532,911.22与资产相关
窥镜系统研发和产业化项目
高性能彩色超声成像设备产业链建设项目3,789,192.263,789,192.26与资产相关
高解析度光学及超声复合电子内窥镜系统2,146,383.82172,790.081,973,593.74与资产相关
人工智能的医疗影像诊断系统关键技术研发专项资金2,860,709.57191,200.002,669,509.57与资产相关
微型超弹专项资金210,007.88180,674.5529,333.33与资产相关
活检钳临床再评价及性能优化研究专项资金917,157.38137,962.36779,195.02与资产相关
爱声血管内超声成像设备(IVUS)项目补贴款6,682.761,730.764,952.00与资产相关
血管内超声诊断导管注册临床试验研究168,212.65144,215.2823,997.37与资产相关
数字诊疗装备研发156,827.22156,827.22与资产相关
超高频线阵医用超声换能器79,927.188,910.4871,016.70与资产相关
深圳市医用内窥镜工程技术研究中心项目1,500,000.001,500,000.00与收益相关
阵列式超声内镜探头及2,250,000.002,250,000.00与收益相关
多功能内窥成像技术研发项目
小 计35,429,986.223,750,000.005,812,401.3933,367,584.83

其他说明:

52、其他非流动负债

单位:元

项目期末余额期初余额

其他说明:

53、股本

单位:元

期初余额本次变动增减(+、-)期末余额
发行新股送股公积金转股其他小计
股份总数403,835,500.0027,851,745.00-1,915,500.0025,936,245.00429,771,745.00

其他说明:

2021年5月14日,公司2020年度股东大会审议通过《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》,由于公司 2020 年度实际业绩未达限制性股票激励第二期的解锁条件,同时由于部分员工已离职不具备激励对象资格,公司对已获授但尚未解锁和已离职股权激励对象共333名所持已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购,以授予价格回购注销限制性股票共计1,915,500股,相应减少库存股27,999,066.00元、减少资本公积26,083,566.00元。本次减资业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具《验资报告》(天健验〔2021〕3-37号)。 根据公司第二届十六次董事会、第二届十八次董事会、第三届四次董事会和2020年第一次临时股东大会、2021年第二次临时股东大会决议,公司申请通过向特定对象定向增发人民币普通股(A股)增加注册资本人民币27,851,745.00元。经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳开立生物医疗科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可〔2021〕668号)核准,公司获准向特定对象定向增发人民币普通股(A股)股票27,851,745股,每股面值1元,每股发行价格为人民币27.79元,可募集资金总额为773,999,993.55元。截至2021年12月21日止,公司实际已向特定对象定向增发人民币普通股(A股)股票27,851,745股,应募集资金总额773,999,993.55元,减除发行费用人民币4,944,026.20元(不含增值税)后,募集资金净额为769,055,967.35元。其中,计入实收股本人民币27,851,745.00元,计入资本公积(股本溢价)741,204,222.35元。此次增资业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审验,出具了《深圳开立生物医疗科技股份有限公司验资报告》(天健验〔2021〕3-78 号)。该注册资本变更已于2022年1月在中国证券登记结算有限公司登记。

54、其他权益工具

(1)期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

(2)期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位:元

发行在外的金融工具期初本期增加本期减少期末
数量账面价值数量账面价值数量账面价值数量账面价值

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:

其他说明:

55、资本公积

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)242,268,968.03741,204,222.3526,083,566.00957,389,624.38
其他资本公积55,286,843.978,439,558.219,669,779.2154,056,622.97
合计297,555,812.00749,643,780.5635,753,345.211,011,446,247.35

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

1) 股本溢价变动情况详见本财务报表附注之说明。

2) 2015年6月至8月,根据公司股东大会决议,股东深圳市景慧投资咨询有限公司、深圳市景清投资企业(有限合伙)、深圳市景穗投资企业(有限合伙)、深圳市景致投资企业(有限合伙)、深圳市景众投资企业(有限合伙)将合计持有本公司20,871,283股转让给本公司员工,转让价格每股1.50元,合计金额31,306,924.50元,将转让价格低于公允价值部分共计54,056,622.97元按照全体合伙人签订的《权益份额管理办法》中约定的入股员工服务期限在服务期限内平均摊销,2021年度应摊销计入资本公积的金额为8,439,558.21元。

3) 根据公司2019年第二次临时股东大会,公司于2019年实施限制性股票激励方案,共授予350名员工5,750,000股股票,其中330名股权激励对象行权价为14.72元/股,20名股权激励对象行权价为13.85元/股,应收行权股权款合计84,298,090.00元,由于第一、二期解除限售期的条件未达到,员工不能解锁第一、二期相应的限制性股票,因此2021年度实际确认的冲回费用金额为9,669,779.21元。

56、库存股

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
股权激励55,978,650.0027,999,066.0027,979,584.00
合计55,978,650.0027,999,066.0027,979,584.00

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

库存股本期减少27,999,066.00元的情况详见本财务报表附注之说明

57、其他综合收益

单位:元

项目期初余额本期发生额期末余额
本期所得税前发生减:前期计入其他综合收减:前期计入其他减:所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股
益当期转入损益综合收益当期转入留存收益
二、将重分类进损益的其他综合收益7,597,505.93-4,881,804.40-4,881,804.402,715,701.53
外币财务报表折算差额7,597,505.93-4,881,804.40-4,881,804.402,715,701.53
其他综合收益合计7,597,505.93-4,881,804.40-4,881,804.402,715,701.53

其他说明,包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整:

58、专项储备

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

59、盈余公积

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积93,788,328.1224,531,404.13118,319,732.25
合计93,788,328.1224,531,404.13118,319,732.25

盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

本期盈余公积增加24,531,404.13元,系根据公司章程规定按本期母公司2021年实现净利润的10.00%计提法定盈余公积所致。60、未分配利润

单位:元

项目本期上期
调整前上期末未分配利润598,194,330.40654,957,196.94
调整后期初未分配利润598,194,330.40654,957,196.94
加:本期归属于母公司所有者的净利润247,244,612.13-46,263,143.54
减:提取法定盈余公积24,531,404.13
应付普通股股利10,499,723.00
期末未分配利润820,907,538.40598,194,330.40

调整期初未分配利润明细:

1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润元。

2)、由于会计政策变更,影响期初未分配利润元。

3)、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润元。

4)、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润元。

5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。

61、营业收入和营业成本

单位:元

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务1,435,331,399.98469,209,713.301,153,963,998.64388,445,609.14
其他业务9,266,228.111,995,869.439,117,871.181,825,791.11
合计1,444,597,628.09471,205,582.731,163,081,869.82390,271,400.25

经审计扣除非经常损益前后净利润孰低是否为负值

□ 是 √ 否

收入相关信息:

单位:元

合同分类分部1分部2合计
商品类型1,444,597,628.091,444,597,628.09
其中:
彩超945,800,908.14945,800,908.14
内窥镜及镜下治疗器具427,765,901.30427,765,901.30
配件及其他61,764,590.5461,764,590.54
其他业务收入9,266,228.119,266,228.11
按经营地区分类
其中:
市场或客户类型
其中:
合同类型
其中:
按商品转让的时间分类1,444,597,628.091,444,597,628.09
其中:
在某一时点确认收入1,440,590,415.391,440,590,415.39
在某一时段内确认收入4,007,212.704,007,212.70
按合同期限分类
其中:
按销售渠道分类
其中:
合计

与履约义务相关的信息:

(1) 医疗器械产品业务

公司医疗器械产品销售业务属于在某一时点履行的履约义务。内销产品收入确认需满足以下条件:公司将产品运送至合同约定交货地点并由客户确认接受,已收回货款或取得收款凭证且相关的经济利益很可能流入,商品所有权上的主要风险和报酬已转移,商品的法定所有权已转移。外销产品收入确认需满足以下条件:FOB和CIF模式下,公司根据合同或订单的约定将产品出口报关,取得提单,已收回货款或取得收款凭证且相关的经济利益很可能流入,商品所有权上的主要风险和报酬已转移,商品的法定所有权已转移;EXW模式下,公司在工厂或其他指定地点将货物交给购货方或其指定的承运人处置后,已收回货款或取得收款凭证且相关的经济利益很可能流入,商品所有权上的主要风险和报酬已转移,商品的法定所有权已转移。

(2) 维修服务业务

按照与客户签订的维修合同中约定的服务期限分期确认收入。

与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息:

本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为151,657,713.49元,其中151,657,713.49元预计将于2022年度确认收入。其他说明

62、税金及附加

单位:元

项目本期发生额上期发生额
城市维护建设税6,180,221.766,066,022.03
教育费附加2,773,622.712,692,278.16
地方教育附加1,849,081.821,794,791.79
印花税及其他720,307.64585,448.12
合计11,523,233.9311,138,540.10

其他说明:

63、销售费用

单位:元

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬240,868,072.07222,476,463.41
差旅费28,046,987.4927,590,378.80
办公费用2,097,550.522,540,006.55
业务招待费13,557,131.6010,001,234.76
运保费、仓储费1,405,451.021,160,031.48
出口信用保险费6,097,623.444,913,924.46
培训费668,681.93115,726.21
市场推广费42,019,543.5723,219,854.11
租赁费及物业费4,367,181.128,104,680.76
股份支付-5,092,477.711,583,169.59
其他32,491,582.1422,674,145.46
合计366,527,327.19324,379,615.59

其他说明:

64、管理费用

单位:元

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬45,753,328.8940,799,805.28
办公费用1,994,804.331,510,552.89
折旧摊销费12,953,694.239,816,946.67
中介咨询费10,322,085.436,400,467.78
租赁费及物业费5,390,762.823,656,428.04
股份支付7,965,948.878,600,718.51
其他6,466,882.454,372,245.21
合计90,847,507.0275,157,164.38

其他说明:

65、研发费用

单位:元

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬191,594,495.32174,853,060.26
材料费13,806,507.3713,741,859.05
科技合作费8,699,240.341,408,011.67
折旧摊销费12,625,046.179,731,864.35
房租水电物业费6,057,809.007,777,798.78
交通差旅费2,174,313.722,094,998.56
办公费955,741.27528,489.95
咨询服务费4,991,600.896,584,957.59
检验注册费17,927,369.9711,360,876.61
股份支付-3,260,946.141,033,598.03
其他7,487,615.158,303,843.01
合计263,058,793.06237,419,357.86

其他说明:

66、财务费用

单位:元

项目本期发生额上期发生额
利息支出5,553,851.4517,543,683.90
减:利息收入5,834,028.902,377,036.21
汇兑损益7,050,537.3314,173,348.44
银行手续费及其他2,352,578.792,469,875.77
合计9,122,938.6731,809,871.90

其他说明:

67、其他收益

单位:元

产生其他收益的来源本期发生额上期发生额
与资产相关的政府补助5,812,401.399,984,566.20
与收益相关的政府补助71,032,004.6865,634,188.63
代扣个人所得税手续费返还883,894.841,378,585.37
合 计77,728,300.9176,997,340.20

68、投资收益

单位:元

项目本期发生额上期发生额
处置金融工具取得的投资收益11,837,057.6724,063,039.08
合计11,837,057.6724,063,039.08

其他说明:

69、净敞口套期收益

单位:元

项目本期发生额上期发生额

其他说明:

70、公允价值变动收益

单位:元

产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额
交易性金融资产3,191,817.095,058,000.00
交易性金融负债(以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债)-25,903.85-1,537,824.49
合计3,165,913.243,520,175.51

其他说明:

71、信用减值损失

单位:元

项目本期发生额上期发生额
坏账损失-10,280,757.02-10,056,127.88
合计-10,280,757.02-10,056,127.88

其他说明:

72、资产减值损失

单位:元

项目本期发生额上期发生额
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失-61,927,985.11-19,513,780.77
五、固定资产减值损失-5,527,433.56
十一、商誉减值损失-36,980,054.67-206,561,349.12
合计-98,908,039.78-231,602,563.45

其他说明:

73、资产处置收益

单位:元

资产处置收益的来源本期发生额上期发生额
固定资产处置收益-191,163.09

74、营业外收入

单位:元

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
业绩补偿款40,000,000.0040,000,000.00
非流动资产毁损报废利得8,961.06
无法支付款项76,905.78
废品收入44,478.7435,125.9344,478.74
其他880.028,136.01880.02
合计40,045,358.76129,128.7840,045,358.76

计入当期损益的政府补助:

单位:元

补助项目发放主体发放原因性质类型补贴是否影响当年盈亏是否特殊补贴本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关

其他说明:

75、营业外支出

单位:元

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
对外捐赠166,900.90309,101.56166,900.90
非流动资产毁损报废损失357,102.42186,441.60357,102.42
罚款支出972,585.55972,585.55
其他1,701.681,701.68
合计1,498,290.55495,543.161,498,290.55

其他说明:

76、所得税费用

(1)所得税费用表

单位:元

项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用16,457,089.695,424,277.57
递延所得税费用-9,491,076.19-3,699,765.21
合计6,966,013.501,724,512.36

(2)会计利润与所得税费用调整过程

单位:元

项目本期发生额
利润总额254,210,625.63
按法定/适用税率计算的所得税费用38,131,593.84
子公司适用不同税率的影响1,185,469.59
调整以前期间所得税的影响934,042.74
不可抵扣的成本、费用和损失的影响417,989.87
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响14,797,678.68
税率调整导致期初递延所得税资产/负债余额的变化-6,161,775.14
研发费用加计扣除-42,338,986.08
所得税费用6,966,013.50

其他说明

77、其他综合收益

详见附注之说明。

78、现金流量表项目

(1)收到的其他与经营活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额
收到的利息收入4,584,081.462,377,036.21
政府补助28,684,613.2423,212,623.83
承兑汇票保证金解除质押26,136,395.45
收往来款及收到职工归还备用金11,983,129.433,585,178.92
合计45,251,824.1355,311,234.41

收到的其他与经营活动有关的现金说明:

(2)支付的其他与经营活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额
付现销售费用111,490,501.1591,179,110.04
付现管理费用和研发费用86,274,732.7460,400,295.55
承兑汇票保证金质押23,579,135.95
往来款项及其他5,012,052.3115,261,061.52
合计202,777,286.20190,419,603.06

支付的其他与经营活动有关的现金说明:

(3)收到的其他与投资活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额
理财产品到期收回927,867,999.532,078,394,920.50
工程项目保证金5,600,000.00
定期存款到期收回
合计927,867,999.532,083,994,920.50

收到的其他与投资活动有关的现金说明:

(4)支付的其他与投资活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额
购买理财产品718,986,000.001,739,004,970.50
工程项目保证金退回5,600,000.00
合计718,986,000.001,744,604,970.50

支付的其他与投资活动有关的现金说明:

(5)收到的其他与筹资活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额
收回借款保证金10,500,000.00
合计10,500,000.00

收到的其他与筹资活动有关的现金说明:

(6)支付的其他与筹资活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额
向特定对象发行股票费用2,176,841.292,215,000.00
限制性股票回购30,608,720.4028,319,440.00
长期租赁23,541,048.28
合计56,326,609.9730,534,440.00

支付的其他与筹资活动有关的现金说明:

79、现金流量表补充资料

(1)现金流量表补充资料

单位:元

补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:----
净利润247,244,612.13-46,263,143.54
加:资产减值准备109,188,796.80241,658,691.33
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧17,962,043.8617,783,448.34
使用权资产折旧22,082,330.61
无形资产摊销13,601,841.9811,093,835.24
长期待摊费用摊销4,172,663.324,410,275.40
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)191,163.09
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)357,102.42177,480.54
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)-3,165,913.24-3,520,175.51
财务费用(收益以“-”号填列)13,892,646.8630,999,427.04
投资损失(收益以“-”号填列)-11,837,057.67-24,063,039.08
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)-15,642,723.12-4,205,565.21
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)6,151,646.93505,800.00
存货的减少(增加以“-”号填列)-191,751,643.92-42,115,854.87
经营性应收项目的减少(增加以455,655.4489,203,812.09
“-”号填列)
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)90,086,750.43-16,037,808.55
其他11,504,256.66
经营活动产生的现金流量净额302,989,915.92271,131,439.88
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:----
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:----
现金的期末余额1,267,769,427.25544,258,240.88
减:现金的期初余额544,258,240.88154,330,639.08
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额723,511,186.37389,927,601.80

(2)本期支付的取得子公司的现金净额

单位:元

金额
其中:--
其中:--
其中:--

其他说明:

(3)本期收到的处置子公司的现金净额

单位:元

金额
其中:--
其中:--
其中:--

其他说明:

(4)现金和现金等价物的构成

单位:元

项目期末余额期初余额
一、现金1,267,769,427.25544,258,240.88
其中:库存现金457,842.36617,424.80
可随时用于支付的银行存款1,267,311,584.89543,640,816.08
三、期末现金及现金等价物余额1,267,769,427.25544,258,240.88
其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物35,236,535.5030,021,619.84

其他说明:

期末其他货币资金有1,722,800.00元为保函保证金,使用受限,期初其他货币资金有267.82元为保证金资金池,使用受限。

80、所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:

81、所有权或使用权受到限制的资产

单位:元

项目期末账面价值受限原因
货币资金1,722,800.00保函保证金
无形资产26,245,175.71银行抵押取得借款
合计27,967,975.71--

其他说明:

2019年,公司与中国银行股份有限公司深圳艺园路支行签订抵押合同,约定公司将持有的土地使用权证(深房地字第8000107411号)抵押给银行以取得借款,截至2021年12月31日,该无形资产的账面价值为26,245,175.71元。

82、外币货币性项目

(1)外币货币性项目

单位:元

项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币余额
货币资金----304,760,599.23
其中:美元38,135,029.766.3757243,137,509.24
欧元7,978,834.367.219757,604,790.43
港币
卢布4,517,610.370.0855386,255.69
卢比26,838,884.480.08572,300,092.40
日元22,569,896.000.05541,250,372.24
吉林特53,438.511.526681,579.23
应收账款----193,283,001.61
其中:美元27,811,677.626.3757177,318,913.00
欧元2,137,335.647.219715,430,922.12
港币389,058.000.8176318,093.82
卢布2,515,469.780.0855215,072.67
应付账款40,365,569.30
其中:欧元2,197,382.087.219715,864,439.40
卢布7,051.240.0855602.88
卢比19,995,340.610.08571,713,600.69
美元3,217,988.646.375720,516,930.17
日元40,974,660.000.05542,269,996.16
长期借款----
其中:美元
欧元
港币
其他应收款922,418.47
其中:美元62,346.136.3757000397,500.22
欧元40,517.577.2197000292,524.70
卢比2,126,809.000.0857182,267.53
吉林特19,152.001.526629,237.44
列伊14,325.891.458120,888.58
其他应付款1,357,944.75
其中:美元9,708.856.375761,900.71
欧元155,769.137.21971,124,606.39
日元2,117,573.000.0554117,313.54
吉林特19,688.111.526630,055.87
列伊16,506.581.458124,068.24

其他说明:

(2)境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因。

√ 适用 □ 不适用

子公司Bioprober Corporation经营地为美国华盛顿州贝尔维尤市,记账本位币为美元,报告期内记账本位币未发生变化。子公司Sonowise,Inc.经营地为美国加利福尼亚州圣何塞市,记账本位币为美元,报告期内记账本位币未发生变化。

子公司Sonoscape Medical(Hong Kong) Co.,Ltd经营地为香港,记账本位币为美元,报告期内记账本位币未发生变化。子公司株式会社ソノスケイプジャパン经营地为日本东京市,记账本位币为日元,报告期内记账本位币未发生变化。子公司Opticare Co.,Ltd经营地为香港,记账本位币为美元,报告期内记账本位币未发生变化。子公司SonoScape Medical Netherlands B.V.经营地为荷兰阿姆斯特丹市,记账本位币为欧元,报告期内记账本位币未发生变化。子公司SonoScape Medical India Private Limited经营地为印度新德里市,记账本位币为印度卢比,报告期内记账本位币未发生变化。子公司ООО "СОНОСКЕЙП МЕДИЦИНА РУС"经营地为俄罗斯喀山市,记账本位币为俄罗斯卢布,报告期内记账本位币未发生变化。子公司SonoScape Medical Germany GmbH经营地为德国杜塞尔多夫市,记账本位币为欧元,报告期内记账本位币未发生变化。子公司SonoScape US Inc.经营地为美国得克萨斯州达拉斯市,记账本位币为欧元,报告期内记账本位币未发生变化。子公司SONOSCAPE MALAYSIA SDN. BHD.经营地为吉隆坡市,记账本位币为林吉特,报告期内记账本位币未发生变化。子公司SONOSCAPE MEDICAL RO S.R.L.经营地为罗马尼亚,记账本位币为列伊,报告期内记账本位币未发生变化。

83、套期

按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息:

84、政府补助

(1)政府补助基本情况

单位:元

种类金额列报项目计入当期损益的金额
与资产相关的政府补助33,367,584.83递延收益5,812,401.39
与收益相关的政府补助71,032,004.68其他收益71,032,004.68
代扣个人所得税手续费返还883,894.84其他收益883,894.84

(2)政府补助退回情况

□ 适用 √ 不适用

其他说明:

85、其他

八、合并范围的变更

1、非同一控制下企业合并

(1)本期发生的非同一控制下企业合并

单位:元

被购买方名称股权取得时点股权取得成本股权取得比例股权取得方式购买日购买日的确定依据购买日至期末被购买方的收入购买日至期末被购买方的净利润

其他说明:

(2)合并成本及商誉

单位:元

合并成本
--现金
--非现金资产的公允价值
--发行或承担的债务的公允价值
--发行的权益性证券的公允价值
--或有对价的公允价值
--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值
--其他
合并成本合计
减:取得的可辨认净资产公允价值份额
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额

合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明:

大额商誉形成的主要原因:

其他说明:

(3)被购买方于购买日可辨认资产、负债

单位:元

购买日公允价值购买日账面价值
资产:
货币资金
应收款项
存货
固定资产
无形资产
负债:
借款
应付款项
递延所得税负债
净资产
减:少数股东权益
取得的净资产

可辨认资产、负债公允价值的确定方法:

企业合并中承担的被购买方的或有负债:

其他说明:

(4)购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易

□ 是 √ 否

(5)购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明

(6)其他说明

2、同一控制下企业合并

(1)本期发生的同一控制下企业合并

单位:元

被合并方名称企业合并中取得的权益比例构成同一控制下企业合并的依据合并日合并日的确定依据合并当期期初至合并日被合并方的收入合并当期期初至合并日被合并方的净利润比较期间被合并方的收入比较期间被合并方的净利润

其他说明:

(2)合并成本

单位:元

合并成本
--现金
--非现金资产的账面价值
--发行或承担的债务的账面价值
--发行的权益性证券的面值
--或有对价

或有对价及其变动的说明:

其他说明:

(3)合并日被合并方资产、负债的账面价值

单位:元

合并日上期期末
资产:
货币资金
应收款项
存货
固定资产
无形资产
负债:
借款
应付款项
净资产
减:少数股东权益
取得的净资产

企业合并中承担的被合并方的或有负债:

其他说明:

3、反向购买

交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算:

4、处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

5、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:

2021年在罗马尼亚注册设立全资子公司SONOSCAPE MEDICAL RO S.R.L.

6、其他

九、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

(1)企业集团的构成

子公司名称主要经营地注册地业务性质持股比例取得方式
直接间接
上海爱声生物医疗科技有限公司上海上海制造业100.00%设立
威尔逊公司上海上海制造业100.00%非同一控制下企业合并
和一医疗公司上海上海商业100.00%非同一控制下企业合并
哈尔滨开立科技有限公司哈尔滨哈尔滨软件业100.00%设立
开立生物医疗科技(武汉)有限公司武汉武汉软件业100.00%设立
Bioprober Corporation美国华盛顿州贝尔维尤市美国华盛顿州贝尔维尤市软件业100.00%设立
Sonowise,Inc.美国加利福尼亚州圣何塞市美国加利福尼亚州圣何塞市软件业100.00%非同一控制下企业合并
Sonoscape Medical(Hong Kong) Co.,Ltd香港香港软件业100.00%设立
Opticare Co.,Ltd香港香港软件业100.00%设立
广东开立医疗科技有限公司东莞东莞制造业100.00%设立
开立生物医疗科技(成都)有限公司成都成都软件业100.00%设立
株式会社ソノス日本东京市日本东京市软件业100.00%设立
ケイプジャパン
SonoScape Medical Netherlands B.V.荷兰阿姆斯特丹市荷兰阿姆斯特丹市商业100.00%设立
SonoScape Medical India Private Limited印度新德里市印度新德里市商业100.00%设立
ООО "СОНОСКЕЙП МЕДИЦИНА РУС"俄罗斯喀山市俄罗斯喀山市商业100.00%设立
SonoScape Medical Germany GmbH德国杜塞尔多夫市德国杜塞尔多夫市商业100.00%设立
SonoScape US Inc.美国得克萨斯州达拉斯市美国得克萨斯州达拉斯市商业100.00%设立
MEDISCAPE MEDICAL MEXICO墨西哥墨西哥城墨西哥墨西哥城商业100.00%设立
SONOSCAPE MALAYSIA SDN. BHD.马来西亚吉隆坡马来西亚吉隆坡商业100.00%设立
深圳立拓生物科技有限公司深圳深圳制造业100.00%设立
SONOSCAPE MEDICAL SINGAPORE PTE. LTD.新加坡新加坡商业100.00%设立
SONOSCAPE MEDICAL RO S.R.L.罗马尼亚罗马尼亚商业100.00%设立

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明:

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据:

对于纳入合并范围的重要的结构化主体,控制的依据:

确定公司是代理人还是委托人的依据:

其他说明:

(2)重要的非全资子公司

单位:元

子公司名称少数股东持股比例本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:

其他说明:

(3)重要非全资子公司的主要财务信息

单位:元

子公司名称期末余额期初余额
流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计

单位:元

子公司名称本期发生额上期发生额
营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量

其他说明:

(4)使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

(5)向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

其他说明:

2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

(1)在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明

(2)交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

单位:元

购买成本/处置对价
--现金
--非现金资产的公允价值
购买成本/处置对价合计
减:按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额
差额
其中:调整资本公积
调整盈余公积
调整未分配利润

其他说明

3、在合营安排或联营企业中的权益

(1)重要的合营企业或联营企业

合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
直接间接

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明:

持有20%以下表决权但具有重大影响,或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据:

(2)重要合营企业的主要财务信息

单位:元

期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额
流动资产
其中:现金和现金等价物
非流动资产
资产合计
流动负债
非流动负债
负债合计
少数股东权益
归属于母公司股东权益
按持股比例计算的净资产份额
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对合营企业权益投资的账面价值
存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值
营业收入
财务费用
所得税费用
净利润
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额
本年度收到的来自合营企业的股利

其他说明

(3)重要联营企业的主要财务信息

单位:元

期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额
流动资产
非流动资产
资产合计
流动负债
非流动负债
负债合计
少数股东权益
归属于母公司股东权益
按持股比例计算的净资产份额
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入
净利润
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额
本年度收到的来自联营企业的股利

其他说明

(4)不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

单位:元

期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额
合营企业:----
下列各项按持股比例计算的合计数----
联营企业:----
下列各项按持股比例计算的合计数----

其他说明

(5)合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

(6)合营企业或联营企业发生的超额亏损

单位:元

合营企业或联营企业名称累积未确认前期累计的损失本期未确认的损失(或本期分享的净利润)本期末累积未确认的损失

其他说明

(7)与合营企业投资相关的未确认承诺

(8)与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

4、重要的共同经营

共同经营名称主要经营地注册地业务性质持股比例/享有的份额
直接间接

在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明:

共同经营为单独主体的,分类为共同经营的依据:

其他说明

5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:

6、其他

十、与金融工具相关的风险

本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡,将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低水平,使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标,本公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险,建立适当的风险承受底线和进行风险管理,并及时可靠地对各种风险进行监督,将风险控制在限定的范围内。本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险,主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。管理层已审议并批准管理这些风险的政策,概括如下。

(一) 信用风险

信用风险,是指金融工具的一方不能履行义务,造成另一方发生财务损失的风险。

1. 信用风险管理实务

(1) 信用风险的评价方法

公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时,公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即可获得合理且有依据的信息,包括基于历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以及前瞻性信息。公司以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础,通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险,以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况。

当触发以下一个或多个定量、定性标准时,公司认为金融工具的信用风险已发生显著增加:

1) 定量标准主要为资产负债表日剩余存续期违约概率较初始确认时上升超过一定比例;

2) 定性标准主要为债务人经营或财务情况出现重大不利变化、现存的或预期的技术、市场、经济或法律环境变化并将对债务人对公司的还款能力产生重大不利影响等。

(2) 违约和已发生信用减值资产的定义

当金融工具符合以下一项或多项条件时,公司将该金融资产界定为已发生违约,其标准与已发生信用减值的定义一致:

1) 债务人发生重大财务困难;

2) 债务人违反合同中对债务人的约束条款;

3) 债务人很可能破产或进行其他财务重组;

4) 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑,给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步。

2. 预期信用损失的计量

预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、违约损失率和违约风险敞口。公司考虑历史统计数据(如交易对手评级、担保方式及抵质押物类别、还款方式等)的定量分析及前瞻性信息,建立违约概率、违约损失率及违约风险敞口模型。

3. 金融工具损失准备期初余额与期末余额调节表详见本财务报表附注五(一)3、五(一)4、五(一)6、五(一)8及五(一)10之说明。

4. 信用风险敞口及信用风险集中度

本公司的信用风险主要来自货币资金和应收款项。为控制上述相关风险,本公司分别采取了以下措施。

(1) 货币资金

本公司将银行存款和其他货币资金存放于信用评级较高的金融机构,故其信用风险较低。

(2) 应收款项

本公司定期对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果,本公司选择与经认可的且信用良好的客户进行交易,并对其应收款项余额进行监控,以确保本公司不会面临重大坏账风险。

由于本公司的应收账款风险点分布于多个合作方和多个客户,截至2021年12月31日,本公司应收账款的9.77 %(2020年12月31日:12.50%)源于余额前五名客户,本公司不存在重大的信用集中风险。

本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面价值。

(二) 流动性风险

流动性风险,是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。流动性风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产;或者源于对方无法偿还其合同债务;或者源于提前到期的债务;或者源于无法产生预期的现金流量。

为控制该项风险,本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段,并采取长、短期融资方式适当结合,优化融资结构的方法,保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资本开支。

金融负债按剩余到期日分类

项 目期末数

(续上表)

项 目上年年末数

(三) 市场风险

市场风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险和外汇风险。

1. 利率风险

利率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。固定利率的带息金融工具使本公司面临公允价值利率风险,浮动利率的带息金融工具使本公司面临现金流量利率风险。本公司根据市场环境来决定固定利率与浮动利率金融工具的比例,并通过定期审阅与监控维持适当的金融工具组合。本公司面临的现金流量利率风险主要与本公司以浮动利率计息的银行借款有关。

截至2021年12月31日,本公司以浮动利率计息的银行借款人民币58,417,840.53元(2020年12月31日:人民币45,935,296.00元),在其他变量不变的假设下,假定利率变动50个基准点,不会对本公司的利润总额和股东权益产生重大的影响。

2.外汇风险

外汇风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司面临的汇率变动的风险主要与本公司外币货币性资产和负债有关。对于外币资产和负债,如果出现短期的失衡情况,本公司会在必要时按市场汇率买卖外币,以确保将净风险敞口维持在可接受的水平。

本公司期末外币货币性资产和负债情况详见本财务报表附注之说明。

十一、公允价值的披露

1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

单位:元

项目期末公允价值
第一层次公允价值计量第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计
一、持续的公允价值计量--------
(一)交易性金融资产145,238,467.56145,238,467.56
(三)其他权益工具投资8,202,777.008,202,777.00
持续以公允价值计量的资产总额145,238,467.568,202,777.00153,441,244.56
(六)交易性金融负债63,820.0263,820.02
衍生金融负债63,820.0263,820.02
持续以公允价值计量的负债总额63,820.0263,820.02
二、非持续的公允价值计量--------

2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

期末理财产品按照理财产品类型及银行提供的理财产品净值作为期末公允价值。期末交易性金融负债按照银行提供的截至2021年12月31日公司购买该项金融衍生产品交易的估值数据作为公允价值。

4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

其他权益工具投资的公允价格为投资浙江深博医疗技术有限公司的初始投资成本。

5、持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

6、持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政策

7、本期内发生的估值技术变更及变更原因

8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

9、其他

十二、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

母公司名称注册地业务性质注册资本母公司对本企业的持股比例母公司对本企业的表决权比例

本企业的母公司情况的说明本企业最终控制方是。其他说明:

2、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注之说明。

3、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注。本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下:

合营或联营企业名称与本企业关系

其他说明

4、其他关联方情况

其他关联方名称其他关联方与本企业关系

其他说明

5、关联交易情况

(1)购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

单位:元

关联方关联交易内容本期发生额获批的交易额度是否超过交易额度上期发生额

出售商品/提供劳务情况表

单位:元

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

(2)关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表:

单位:元

委托方/出包方名称受托方/承包方名称受托/承包资产类型受托/承包起始日受托/承包终止日托管收益/承包收益定价依据本期确认的托管收益/承包收益

关联托管/承包情况说明本公司委托管理/出包情况表:

单位:元

委托方/出包方名称受托方/承包方名称委托/出包资产类型委托/出包起始日委托/出包终止日托管费/出包费定价依据本期确认的托管费/出包费

关联管理/出包情况说明

(3)关联租赁情况

本公司作为出租方:

单位:元

承租方名称租赁资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入

本公司作为承租方:

单位:元

出租方名称租赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费

关联租赁情况说明

(4)关联担保情况

本公司作为担保方

单位:元

被担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕

本公司作为被担保方

单位:元

担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕

关联担保情况说明

(5)关联方资金拆借

单位:元

关联方拆借金额起始日到期日说明
拆入
拆出

(6)关联方资产转让、债务重组情况

单位:元

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额

(7)关键管理人员报酬

单位:元

项目本期发生额上期发生额
关键管理人员报酬8,315,000.007,364,000.00

(8)其他关联交易

6、关联方应收应付款项

(1)应收项目

单位:元

项目名称关联方期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面余额坏账准备

(2)应付项目

单位:元

项目名称关联方期末账面余额期初账面余额

7、关联方承诺

1. 行动一致承诺

为保障公司控制权的稳定性,陈志强与吴坤祥双方同意,在作为公司股东期间,处理有关公司经营发展且根据《公司法》等有关法律法规和《公司章程》需要由公司股东大会、董事会做出决议的事项时,均应采取一致行动。

2. 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺

公司股东JIANREN YUAN、SHENGLAN ZHANG、陈昌荣、陈欣、陈志强、黄奕波、李浩、李居全、梁文昭、林齐华、刘映芳、罗曰佐、王捷、吴坤祥、中金佳泰(天津)股权投资基金合伙企业(有限合伙)、周文平承诺:将尽量避免与公司发生关联交易,并促使其关联方避免与公司发生关联交易。如果其或其关联方与公司之间的关联交易确有必要且无法避免时,其保证按市场化原则和公允价格进行公平操作,并按相关法律法规、规范性文件、交易所规则、公司章程的规定履行交易程序及信息披露义务。

公司控股股东、实际控制人陈志强与吴坤祥承诺:本人目前不存在且不从事与公司主营业务相同或构成竞争的业务,也未直接或以投资控股、参股、合资、联营或其它形式经营或为他人经营任何与公司的主营业务相同、相近或构成竞争的业务。此外,本人承诺:(1) 将来不以任何方式从事,包括与他人合作直接或间接从事与公司相同、相似或在任何方面构成竞争的业务;(2) 将尽一切可能之努力使本人其他关联企业不从事与公司相同、相似或在任何方面构成竞争的业务;(3) 不控股于业务与公司相同、相似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织;(4) 不向业务与公司相同、相似或在任何方面构成竞争的其他公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业机密;(5) 如果未来本人拟从事的业务可能与公司存在同业竞争,本人将本着公司优先的原则与公司协商解决。本人承诺,如果本人违反上述承诺并给公司带来经济损失的,本人将对公司因此受到的全部损失承担连带赔偿责任,同时本人因违反上述承诺所取得的收益归公司所有。本承诺函自出具之日起生效,并在本人作为公司控股股东和实际控制人的整个期间持续有效。本人以上承诺事项如发生变化,本人将立即通知公司和公司为本次上市聘请的中介机构。因上述承诺事项发生变化而需要重新签署承诺函的,本人将重新签署承诺函以替代本承诺函。

8、其他

十三、股份支付

1、股份支付总体情况

√ 适用 □ 不适用

单位:元

公司本期授予的各项权益工具总额0.00
公司本期行权的各项权益工具总额0.00
公司本期失效的各项权益工具总额1,915,500.00
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限(1) 上市前员工持股平台:行权价格为1.5元/股;剩余期限为12个月;(2) 限制性股票:首次授予的价格为14.72元/股;合同剩余期限:首次授予的限制性股票限售期为自上市之日(2019年9月16日)起12个月、24个月、36个月;预留部分授予的价格为13.85元/股;合同剩余期限:预留部分授予的限制性股票限售期为自上市之日(2019年9月16日)起12个月、24个月、36个月。

其他说明

(1) 上市前员工持股平台情况

2015年6月8日,经深圳市景慧投资咨询有限公司股东会决议,股东黄亦波、周文平将其持有的深圳市景慧投资咨询有限公司合计40.3074%股权转让给公司员工,折合公司股数为6,301,692股,转让价格为9,452,538.00元。

2015年6月16日,经深圳市景清投资企业(有限合伙)合伙人大会决议,股东黄亦波将其持有的合伙企业78.3747%股权转让给公司员工,折合公司股数为3,526,858股,转让价格为5,290,287.00元。

2015年6月16日,经深圳市景穗投资企业(有限合伙)合伙人大会决议,股东黄亦波将其持有的合伙企业91.2222%股权转让给公司员工,折合公司股数为4,105,000股,转让价格为6,157,500.00元。

2015年6月18日,经深圳市景致投资企业(有限合伙)合伙人大会决议,股东周文平将其持有的合伙企业75.5052%股权转让给公司员工,折合公司股数为3,397,733股,转让价格为5,096,599.50元。

2015年6月16日,经深圳市景众投资企业(有限合伙)合伙人大会决议,股东周文平将其持有的合伙企业78.6667%股权转让给公司员工,折合公司股数为3,540,000股,转让价格为5,310,000.00元。

上述股权转让,将转让价格低于公允价值部份共计54,056,622.97元按照全体合伙人签订的《权益份额管理办法》中约定的入股员工服务期限在服务期限内平均摊销,其中2021年度列示为管理费用并摊销计入资本公积的金额为8,439,558.21元。

(2) 限制性股票情况

2019年7月12日,公司召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第九次会议,2019年7月29日公司召开2019年第二次临时股东大会审议通过的《关于公司<2019年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》。2019 年 8 月 26 日公司召开第二届董事会第十二次会议审议通过《关于调整 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单及授予数量的议案》;公司于2019年8月28日授予350名股权激励对象合计5,750,000股限制性股票,其中330名股权激励对象行权价为14.72元/股,20名股权激励对象行权价为13.85元/股,应收行权股权款合计84,298,090.00元。公司于2019年9月16日完成了限制性股票的授予登记工作,授予股份的上市日期为2019 年9月16日。

2021年5月14日,公司2020年度股东大会审议通过《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》,由于公司 2020 年度实际业绩未达限制性股票激励第三期的解锁条件,同时由于部分员工已离职不具备激励对象资格,公司对已获授但尚未解锁和已离职股权激励对象共333名所持已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购,以授予价格回购注销限制性股票共计1,915,500股,相应减少库存股27,999,066.00元、减少资本公积26,083,566.00元。

2、以权益结算的股份支付情况

√ 适用 □ 不适用

单位:元

授予日权益工具公允价值的确定方法2、授予限制性股票:参考公司股票市场价格。
可行权权益工具数量的确定依据2、授予限制性股票:公司需根据最新取得的限制性股票职工人数变动、公司业绩、激励对象个人层面的业绩考核结果、
本期估计与上期估计有重大差异的原因
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额54,056,622.97
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额-1,230,221.00

其他说明

针对限制性股票,根据解除限售安排,公司在一至三个解锁期未满足业绩考核目标的,所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售,由公司回购注销,回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。故本期一次冲回

以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额9,669,779.21元。

(1) 限制性股票解锁时间安排

因限制性股票预留部分在2019年授出,其预留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排与首次授予部分保持一致;激励计划授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示:

解除限售安排解除限售时间可解除限售比例
第一个解锁期自首次授予的限制性股票股权登记完成之日起12个月后的首个交易日起至首次授予的限制性股票股权登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止30.00%
第二个解锁期自首次授予的限制性股票股权登记完成之日起24个月后的首个交易日起至首次授予的限制性股票股权登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止30.00%
第三个解锁期自首次授予的限制性股票股权登记完成之日起36个月后的首个交易日起至首次授予的限制性股票股权登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当日止40.00%

(2) 限制性股票解锁业绩考核要求

公司将对激励对象分年度进行绩效考核,每个会计年度考核一次,以达到业绩考核目标作为激励对象的解除限售条件之一。具体如下:

解锁期业绩考核目标[注]
第一个解锁期以2016年-2018年营业收入的平均值为基数,2019年营业收入增长率不低于30%
第二个解锁期以2016年-2018年营业收入的平均值为基数,2020年营业收入增长率不低于60%
第三个解锁期以2016年-2018年营业收入的平均值为基数,2021年营业收入增长率不低于90%

[注]上述营业收入以公司经审计的合并报表数值为计算依据

公司未满足上述业绩考核目标的,所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售,由公司回购注销,回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。

(3) 限制性股票第一次解除限售

根据《关于公司<2019年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》,第一期解除限售期的业绩考核要求以2016年-2018年营业收入的平均值为基数,2019年营业收入增长率不低于30.00%,由于2019年营业收入增长率低于30.00%,第一期解除限售期的条件未达到,员工不能解锁相应的限制性股票,公司已按授予价格加上银行同期存款利息之和价格回购注销。

(4) 限制性股票第二次解除限售

根据《关于公司<2019年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》,第一期解除限售期的业绩考核要求以2016年-2018年营业收入的平均值为基数,2020年营业收入增长率不低于60.00%,由于2020年营业收入增长率低于60.00%,第二期解除限售期的条件未达到,员工不能解锁相应的限制性股票,公司将按授予价格加上银行同期存款利息之和价格回购注销。

(5) 限制性股票第三次解除限售

根据《关于公司<2019年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》,第一期解除限售期的业绩考核要求以2016年-2018年营业收入的平均值为基数,2021年营业收入增长率不低于90.00%,由于2021年营业收入增长率低于90.00%,第三期解除限售期的条件未达到,员工不能解锁相应的限制性股票,公司将按授予价格加上银行同期存款利息之和价格回购注销。

3、以现金结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

4、股份支付的修改、终止情况

5、其他

十四、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺截至资产负债表日,本公司不存在需要披露的重要承诺事项。

2、或有事项

(1)资产负债表日存在的重要或有事项

截至资产负债表日,本公司不存在需要披露的重要或有事项。

(2)公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

3、其他

十五、资产负债表日后事项

1、重要的非调整事项

单位:元

项目内容对财务状况和经营成果的影响数无法估计影响数的原因

2、利润分配情况

单位:元

拟分配的利润或股利53,482,718.13
经审议批准宣告发放的利润或股利53,482,718.13

3、销售退回

4、其他资产负债表日后事项说明

1、重大诉讼、仲裁事项

根据本公司与威尔逊公司、和一医疗公司及其原股东南平轩盛、南靖轩盛、威尔逊原股 东黄新共同签订的《深圳开立生物医疗科技股份有限公司与南平轩盛股权投资合伙企业(有 限合伙)、南靖轩盛股权投资合伙企业(有限合伙) 、威尔逊原

股东黄新关于上海威尔逊光电 仪器有限公司、上海和一医疗仪器有限公司之股权转让协议》,威尔逊公司、和一医疗公司 原股东南平轩盛、南靖轩盛及威尔逊原股东黄新承诺 ,威尔逊公司、和一医疗公司2018-2020年度净利润达不到承诺的业绩,由南平轩盛、南靖轩盛、威尔逊原股东黄新按照《股权转让 协议》约定向本公司进行补偿。 因业绩承诺期限届满,威尔逊公司、和一医疗公司2020年 度实际完成的净利润和业绩对赌期累计净利润完成情况均未完成业绩承诺要求, 公司根据 《股权转让协议》相关约定与威尔逊公司、和一医疗公司原股东南平轩盛、南靖轩盛及威尔逊原股东黄新协商业绩补偿相关事宜 。

2021年原股东南平轩盛、南靖轩盛及威尔逊原股东黄新认为, 威尔逊及和一医疗未完 成业绩承诺,是因为疫情以及相关疫情防控措施造成的影响,因此,其向上海国际经济贸易 仲裁委员会(上海国际仲裁中心)提起仲裁申请。公司对南平轩盛、南靖轩盛及威尔逊原股东黄新提起的仲裁予以积极应诉,并提出了仲裁反请求,根据公司 2022 年 2 月收到上海国际经济贸易仲裁委员会(上海国际仲裁中心)的裁决书((2022)沪贸仲裁字第0134号),判决 :1)由南平轩盛、南靖轩盛及威尔逊原股东黄新应连带向公司赔偿业绩补偿款人民币40,000,000.00元;2) 由南平轩盛、南靖轩盛及威尔逊原股东黄新以人民币4,000万元为 基数、按照全国银行间同业拆借中心一年期贷款市场报价利率的标准连带向本公司支付自 2021年5月7日起至实际支付之日止的业绩补偿款资金占用费; 3) 公司应向南平轩盛、南靖轩盛支付股权转让款尾款 。2022 年2月 ,原股东南平轩盛、南靖轩盛及威尔逊原股东黄新已经按照裁决书,支付给本公司上述差额款合计21,811,162.44 元。

2、2022年限制性股票激励计划

经公司2022年第一次临时股东大会授权,并经第三届董事会第七次会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》,确定以2022年3月4日为限制性股票授予日,向符合条件的186名激励对象授予706.4万股第二类限制性股票,授予价格为15.55 元/股,本次股权激励计划预计确认的股份支付情况如下:

单位:万元

需摊销的股份支付费用总额2022年2023年2024年2025年
10,371.365,535.233,308.071,346.75181.31

十六、其他重要事项

1、前期会计差错更正

(1)追溯重述法

单位:元

会计差错更正的内容处理程序受影响的各个比较期间报表项目名称累积影响数

(2)未来适用法

会计差错更正的内容批准程序采用未来适用法的原因

2、债务重组

3、资产置换

(1)非货币性资产交换

(2)其他资产置换

4、年金计划

5、终止经营

单位:元

项目收入费用利润总额所得税费用净利润归属于母公司所有者的终止经营利润

其他说明

6、分部信息

(1)报告分部的确定依据与会计政策

本公司主要业务为生产和销售医疗器械产品。公司将此业务视作为一个整体实施管理、评估经营成果。因此,本公司无需披露分部信息。本公司按产品/地区分类的营业收入及营业成本详见本财务报表附注之说明。

(2)报告分部的财务信息

单位:元

项目分部间抵销合计

(3)公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因

(4)其他说明

7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

8、其他

1. 公司作为承租人

(1) 使用权资产相关信息详见本财务报表附注之说明;

(2) 公司对短期租赁和低价值资产租赁的会计政策详见本财务报表附注之说明。计入当期损益的短期租赁费用和低价值资产租赁费用金额如下:

项 目本期数
短期租赁费用4,691,950.86
合 计4,691,950.86

(3) 与租赁相关的当期损益及现金流

项 目本期数
租赁负债的利息费用1,468,239.64

与租赁相关的总现金流出

与租赁相关的总现金流出28,232,999.14

(4) 租赁负债的到期期限分析和相应流动性风险管理详见本财务报表附注之说明。

十七、母公司财务报表主要项目注释

1、应收账款

(1)应收账款分类披露

单位:元

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例
按单项计提坏账准备的应收账款1,780,671.770.51%1,780,671.77100.00%1,780,671.770.51%1,780,671.77100.00%
其中:
按组合计提坏账准备的应收账款348,346,000.6399.49%70,578,774.5020.26%277,767,226.13347,052,025.0499.49%61,984,987.2017.86%285,067,037.84
其中:
合计350,126,672.40100.00%72,359,446.2720.67%277,767,226.13348,832,696.81100.00%63,765,658.9718.28%285,067,037.84

按单项计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例计提理由
上海博盾生物科技有限公司1,335,021.771,335,021.77100.00%无法收回
乌鲁木齐市红山医疗器械有限公司445,650.00445,650.00100.00%无法收回
合计1,780,671.771,780,671.77----

按单项计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例计提理由

按组合计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例
账龄组合266,516,624.2270,578,774.5026.48%
合并范围内关联方往来组合81,829,376.41
合计348,346,000.6370,578,774.50--

确定该组合依据的说明:

按组合计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例

确定该组合依据的说明:

如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位:元

账龄账面余额
1年以内(含1年)241,180,969.70
1至2年33,123,421.77
2至3年21,061,080.71
3年以上54,761,200.22
3至4年32,531,409.76
4至5年1,488,818.72
5年以上20,740,971.74
合计350,126,672.40

(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况:

单位:元

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回核销其他
单项计提坏账准1,780,671.771,780,671.77
按组合计提坏账准备61,984,987.208,560,195.8633,591.4470,578,774.50
合计63,765,658.978,560,195.8633,591.4472,359,446.27

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

单位:元

单位名称收回或转回金额收回方式

(3)本期实际核销的应收账款情况

单位:元

项目核销金额

其中重要的应收账款核销情况:

单位:元

单位名称应收账款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生

应收账款核销说明:

(4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位:元

单位名称应收账款期末余额占应收账款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额
第一名49,802,772.1014.22%
第二名16,212,544.174.63%
第三名9,532,710.742.72%
第四名9,710,000.002.77%971,000.00
第五名9,074,470.052.59%453,723.50
合计94,332,497.0626.93%

(5)因金融资产转移而终止确认的应收账款

(6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明:

2、其他应收款

单位:元

项目期末余额期初余额
其他应收款179,340,281.53122,121,994.88
合计179,340,281.53122,121,994.88

(1)应收利息

1)应收利息分类

单位:元

项目期末余额期初余额

2)重要逾期利息

借款单位期末余额逾期时间逾期原因是否发生减值及其判断依据

其他说明:

3)坏账准备计提情况

□ 适用 √ 不适用

(2)应收股利

1)应收股利分类

单位:元

项目(或被投资单位)期末余额期初余额

2)重要的账龄超过1年的应收股利

单位:元

项目(或被投资单位)期末余额账龄未收回的原因是否发生减值及其判断依据

3)坏账准备计提情况

□ 适用 √ 不适用

其他说明:

(3)其他应收款

1)其他应收款按款项性质分类情况

单位:元

款项性质期末账面余额期初账面余额
关联方往来143,501,674.28114,809,484.25
业绩补偿款21,811,162.44
押金保证金7,939,409.478,018,789.65
应收出口退税款9,568,292.031,205,025.24
备用金37,831.87
其他466,701.301,069,591.84
合计183,287,239.52125,140,722.85

2)坏账准备计提情况

单位:元

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额67,700.30474,975.022,476,052.653,018,727.97
2021年1月1日余额在本期————————
--转入第二阶段-24,799.8524,799.85
--转入第三阶段-464,275.38464,275.38
本期计提-2,751.6214,100.211,245,498.231,256,846.82
本期核销328,616.80328,616.80
2021年12月31日余额40,148.8349,599.703,857,209.463,946,957.99

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位:元

账龄账面余额
1年以内(含1年)122,234,297.58
1至2年39,601,969.10
2至3年15,779,151.49
3年以上5,671,821.35
3至4年4,419,377.16
4至5年345,663.36
5年以上906,780.83
合计183,287,239.52

3)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况:

单位:元

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回核销其他
按单项计提坏账准备的其他应收款323,616.80323,616.800.00
按组合计提坏账准备的其他应收款2,695,111.171,256,846.825,0003,946,957.99
合计3,018,727.971,256,846.82328,616.803,946,957.99

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

单位:元

单位名称转回或收回金额收回方式

4)本期实际核销的其他应收款情况

单位:元

项目核销金额
实际核销其他应收款328,616.80

其中重要的其他应收款核销情况:

单位:元

单位名称其他应收款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生
深圳市东方建富实业有限公司押金保证金323,616.80对方破产管理层审批
合计--323,616.80------

其他应收款核销说明:

5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位:元

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末坏账准备期末余额
余额合计数的比例
第一名合并关联方往来69,778,148.421年以内,1-2年38.07%
第二名合并关联方往来50,404,000.001年以内,1-2年,2-3年27.50%
第三名业绩补偿款21,811,162.441年以内11.90%
第四名合并关联方往来13,119,535.452-3年,3-4年7.16%
第五名应收出口退税款9,568,292.031年以内5.22%
合计--164,681,138.34--89.85%

6)涉及政府补助的应收款项

单位:元

单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄预计收取的时间、金额及依据

7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明:

3、长期股权投资

单位:元

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
对子公司投资655,126,015.34301,071,556.62354,054,458.72655,126,015.34266,755,602.92388,370,412.42
合计655,126,015.34301,071,556.62354,054,458.72655,126,015.34266,755,602.92388,370,412.42

(1)对子公司投资

单位:元

被投资单位期初余额(账面价值)本期增减变动期末余额(账面价值)减值准备期末余额
追加投资减少投资计提减值准备其他
Sonowise, Inc.132,682,236.72132,682,236.7276,916,871.56
Bioprober Corporation1,898,770.001,898,770.00
上海爱声生物10,000,000.0010,000,000.00
医疗科技有限公司
开立生物医疗科技(武汉)有限公司10,000,000.0010,000,000.00
Sonoscape Medical (HongKong)Co.,Ltd6,670,900.006,670,900.00
威尔逊公司186,601,847.2932,600,071.61154,001,775.68212,946,399.48
和一医疗公司9,821,658.411,715,882.098,105,776.3211,208,285.58
Opticare Co.,Ltd695,000.00695,000.00
广东开立医疗科技有限公司30,000,000.0030,000,000.00
合计388,370,412.4234,315,953.70354,054,458.72301,071,556.62

(2)对联营、合营企业投资

单位:元

投资单位期初余额(账面价值)本期增减变动期末余额(账面价值)减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
二、联营企业

(3)其他说明

4、营业收入和营业成本

单位:元

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务1,361,544,119.61466,488,121.421,094,149,039.19385,788,868.44
其他业务8,920,794.67585,751.1012,493,454.761,659,824.20
合计1,370,464,914.28467,073,872.521,106,642,493.95387,448,692.64

收入相关信息:

单位:元

合同分类分部1分部2合计
商品类型
其中:
按经营地区分类
其中:
市场或客户类型
其中:
合同类型
其中:
按商品转让的时间分类
其中:
按合同期限分类
其中:
按销售渠道分类
其中:
合计

与履约义务相关的信息:

(1) 医疗器械产品业务

公司医疗器械产品销售业务属于在某一时点履行的履约义务。内销产品收入确认需满足以下条件:公司将产品运送至合同约定交货地点并由客户确认接受,已收回货款或取得收款凭证且相关的经济利益很可能流入,商品所有权上的主要风险和报酬已转移,商品的法定所有权已转移。外销产品收入确认需满足以下条件:FOB和CIF模式下,公司根据合同或订单的约定将产品出口报关,取得提单,已收回货款或取得收款凭证且相关的经济利益很可能流入,商品所有权上的主要风险和报酬已转移,商品的法定所有权已转移;EXW模式下,公司在工厂或其他指定地点将货物交给购货方或其指定的承运人处置后,已收回货款或取得收款凭证且相关的经济利益很可能流入,商品所有权上的主要风险和报酬已转移,商品的法定所有权已转移。

(2) 维修服务业务

按照与客户签订的维修合同中约定的服务期限分期确认收入。与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息:

本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为150,523,121.79元,其中150,523,121.79元预计将于2022年度确认收入。其他说明:

5、投资收益

单位:元

项目本期发生额上期发生额
处置金融工具取得的投资收益11,159,564.5923,137,534.96
合计11,159,564.5923,137,534.96

6、其他

十八、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

单位:元

项目金额说明
非流动资产处置损益-548,265.51
计入当期损益的政府补助(与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外)30,747,014.63
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益15,002,970.91
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,095,829.37
其他符合非经常性损益定义的损益项目49,467,053.42
减:所得税影响额13,951,721.42
合计79,621,222.66--

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况:

√ 适用 □ 不适用

其他符合非经常性损益定义的损益项目系:①2015年6月至8月进行股权激励并计算的股份支付,其中2021年度需计入管理费用的8,439,558.21元;②根据解除限售安排,公司在一至三个解锁期未满足业绩考核目标的,所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售,由公司回购注销本期一次冲回,其中2021年计入销售费用、管理费用、研发费用及制造费用合计-9,669,779.21元;③税率变动、税率调整导致期初递延所得税资产/负债余额的变化产生的所得税费用-6,161,775.14元;④根据公司2022年2月收到上海国际经济贸易仲裁委员会(上海国际仲裁中心)的裁决书((2022)沪贸仲裁字第0134 号)包含本期确认的业绩补偿款40,000,000.00元及相关利息1,191,162.44元。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

√ 适用 □ 不适用

项目涉及金额(元)原因
软件收入退税款46,097,391.44根据国务院《关于印发进一步鼓励软件企业和集成电路产业发展若干政策的通知》(国发〔2011〕4号)和财政部、国家税务总局《关于软件产品增值税政策的通知》(财税〔2011〕100号)规定,本公司享受销售自行开发生产的软件产品按法定税率征收增值税后,对其增值税实际税负超过3.00%的部分实行即征即退政策,即计税软件销售收入的13.00%,按照规定可申请退税。公司收到的软件收入退税款与主营业务密切相关、金额可确定,且能够持续取得,体现公司正常的经营业绩和盈利能力,因此属于经常性损益

2、净资产收益率及每股收益

报告期利润加权平均净资产收益率每股收益
基本每股收益(元/股)稀释每股收益(元/股)
归属于公司普通股股东的净利润16.83%0.620.62
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润11.41%0.420.42

3、境内外会计准则下会计数据差异

(1)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

(2)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

(3)境内外会计准则下会计数据差异原因说明,对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的,应注明该境外机构的名称

4、其他


  附件:公告原文
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