深圳证券交易所:
中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”、“保荐机构”)根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(以下简称“保荐工作指引”)对广东凯普生物科技股份有限公司(以下简称“凯普生物”、“公司”)进行了2021年度持续督导培训,报告如下:
一、本次持续督导培训的基本情况
(一)保荐机构:中信证券股份有限公司
(二)保荐代表人:洪立斌、胡朝峰
(三)协办人:赵洞天
(四)培训时间:2021年12月31日
(五)培训地点:广东省潮州市经济开发试验区北片高新区D5-3-3-4小区九楼会议室
(六)培训人员:胡朝峰
(七)培训对象:公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及控股股东相关人员
(八)培训内容:本次培训通过案例与法规相结合的方式,阐述了上市公司治理标准,上市公司董事、监事及高级管理人员职责、募集资金使用等内容。
二、上市公司的配合情况
保荐机构本次持续督导培训的工作过程中,公司积极予以配合,保证了培训工作的有序进行,达到了良好效果。
三、本次持续督导培训的结论
保荐机构按照《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的有关要求,对凯普生物进行了2021年度持续督导培训。
中信证券认为:通过现场讲解及讨论的方式,促进培训对象增强法制观念和诚信意识,加强理解作为上市公司管理人员在公司信息披露、规范运作等方面所应承担的责任和义务。此次培训有助于进一步提升公司的规范运作水平,达到了预期效果。
(此页无正文,为《中信证券股份有限公司关于广东凯普生物科技股份有限公司2021年度持续督导培训情况的报告》之签署页)
保荐代表人:
洪立斌
胡朝峰
中信证券股份有限公司
年 月 日