第1页
上海透景生命科技股份有限公司2019年半年度募集资金存放与使用情况的
专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（以下简称“《监管要求》”）和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”）等法律法规、规范性文件的规定，上海透景生命科技股份有限公司（以下简称“公司”或“透景生命”）董事会编制了《上海透景生命科技股份有限公司2019年半年度募集资金存放和使用情况的专项报告》。
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海透景生命科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]435号)核准，公司获准在深圳证券交易所向社会公开发行人民币普通股（A股）1,500万股，发行价格每股36.10元。募集资金总额为人民币54,150万元，由主承销商中国中投证券有限责任公司扣除承销费和保荐费3,449万元，将剩余募集资金（含发行费用）50,701万元汇入公司募集资金监管账户，扣除各发行费用后，实际募集资金净额为人民币49,907万元。
上述募集资金（含发行费）50,701万元已于2017年4月18日汇入公司募集资金监管账户，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2017]第ZA13282号《验资报告》。
（二）2019年半年度募集资金使用情况及结余情况
截至2019年6月30日，募集资金余额为人民币19,831.31万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额以及理财收益），具体使用及结余情况如下：
第2页
单位：人民币元
| 项目名称 | 期末余额 |
| 2019年募集资金期初金额 | 253,693,469.28 |
| 募投项目支用金额： | 57,587,382.96 |
| 其中：透景体外诊断医疗器械产业化项目 | 21,881,956.55 |
| 营销与服务网络建设项目 | 35,705,426.41 |
| 支付手续费 | 1,603.00 |
| 利息收入净额 | 1,128,245.66 |
| 理财收益（注） | 1,080,328.77 |
| 2019年半年度募集资金期末金额 | 198,313,057.75 |
注：
1、公司于2018年4月18日召开的第二届董事会第四次会议和第二届监事会第三次会议，分别审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及透景诊断在确保不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过人民币20,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内资金可以滚动使用，期限为自公司董事会审议通过之日起12个月。
2、公司于2019年4月24日召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第七次会议，分别审议并通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司上海透景诊断科技有限公司使用余额不超过人民币16,000万元的闲置募集资金进行现金管理。自公司董事会审议通过之日起至2020年公司董事会重新审议该事项通过之日内有效。在上述额度范围及有效期限内，资金可以循环滚动使用。
二、 募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的存放
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《监管要求》、《股票上市规则》、《规范运作指引》等有关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，公司分别在交通银行股份有限公司上海临港新城支行（以下简称“交行临港新城支行”）、上海农商银行张江科技支行（以下简称“农商银行张江支行”）开设了二个募集资金专项账户，分别用于公司的募集资金投资项目“体外诊断医疗器械产业化项目”和“营销与服务网络建设项目”的建设。由于募集资金投资项目之一的“体外诊断医疗器械产业化项目”由公司全资子公司上海透景诊断科技有限公司（以下简称“透景诊断”）负责实施。经公司第一届董事会第十四次会议和2016年度股东大会审议，同意公司以募集资金1亿元
第3页
对透景诊断进行增资，透景诊断在交行临港新城支行开设了募集资金专用账户，用于“体外诊断医疗器械产业化项目”的建设。
2018年因募集资金投资项目建设的需要，公司以募集资金对透景诊断增资6,000万元。本次增资后，透景诊断注册资本由12,000万元增加至18,000万元，公司持股比例为100%，仍为公司的全资子公司。本次增资事项是公司实施募投项目的需要，不涉及募集资金使用用途的变更。
截至2019年6月30日，公司各募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
| 户名 | 开户银行名称 | 银行账号 | 存储方式 | 期末余额 | 用途 |
| 透景诊断 | 交行临港新城支行 | 310069121018800006133 | 活期 | 36,844,930.40 | 体外诊断医疗器械产业化项目 |
| 透景生命 | 交行临港新城支行 | 310069121018800005961 | 活期 | 585,991.00 | |
| 透景生命 | 交行临港新城支行 | - | 银行理财 | 160,000,000.00 | |
| 透景生命 | 农商银行张江支行 | 50131000602066931 | 活期 | 882,136.35 | 营销与服务网络建设项目 |
| 合计 | 198,313,057.75 | - | |||
（二）募集资金的管理情况
为规范公司的募集资金存放、使用、管理与监督，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，按照《上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用以及监督等做出了具体明确的规定，并分别经公司第一届董事会第五次会议和2015年第二次临时股东大会审议通过。
2017年4月18日，公司与保荐机构中国中投证券有限责任公司、农商银行张江支行共同签订了《募集资金三方监管协议》。
2017年5月8日，公司与保荐机构中国中投证券有限责任公司、交行临港新城支行共同签订了《募集资金三方监管协议》。
2017年7月16日，透景诊断与公司、保荐机构中国中投证券有限责任公司以及交行临港新城支行共同签订了《募集资金四方监管协议》。
第4页
《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》（以下统称“《监管协议》”）内容与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。报告期内，公司严格按照公司《募集资金管理办法》和《监管协议》的规定管理和使用募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《监管要求》、《股票上市规则》、《规范运作指引》等法规文件的规定以及本公司《募集资金管理办法》等制度的情形。
三、本年度募集资金的实际使用情况
报告期内，公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司实际使用募集资金人民币5,758.74万元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。 （二）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
“体外诊断产业化项目”中的“研发能力提升项目”不直接产生经济效益，通过研发提升产品质量，不断扩充产品线，进而提升公司产品市场竞争力和占有率，在营业收入中间接体现经济效益。
“营销与服务网络建设”是通过提高产品市场覆盖度、推进产品销售、消化新增产能，在营业收入中间接体现经济效益。
（三）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司未以募集资金转换募集资金投资项目的先期投资。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形。
（五）尚未使用的募集资金用途及去向
第5页
报告期内，公司使用闲置募集资金购买理财产品的收益为108.03万元。截止2019年6月30日，公司使用闲置募集资金购买的尚在存续期内的理财产品本金金额合计16,000万元。公司报告期内使用募集资金购买理财产品信息如下：
| 合作方 | 购买主体 | 产品名称 | 投资金额 （万元） | 参考年化收益率 | 产品状态 |
| 交通银行上海分行 | 透景生命 | 蕴通财富结构性存款3个月（挂钩人民币黄金） | 16,000.00 | 3.85%-3.95% | 存续 |
| 交通银行上海分行 | 透景生命 | 蕴通财富结构性存款2个月 | 15,900.00 | 4.00% | 赎回 |
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司未变更募集资金投资项目，不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司按照法律法规、规范性文件的规定使用募集资金，并对募集资金的使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金存放、使用和管理的违规情形。
附表1：募集资金使用情况对照表
上海透景生命科技股份有限公司
董 事 会2019年08月
附表1：
募集资金使用情况对照表
2019年半年度编制单位：上海透景生命科技股份有限公司 单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 49,907.00 | 本年度投入募集资金总额 | 5,758.74 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 31,672.33 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | - | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | - | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投入进度（%） (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 1、透景体外诊断医疗器械产业化项目 | 否 | 30,977.53 | 30,977.53 | 2,188.20 | 12,434.72 | 40.14% | 2019年12月31日 | - | 不适用 | 否 |
| 2、营销与服务网络建设项目 | 否 | 18,929.47 | 18,929.47 | 3,570.54 | 19,237.61 | 101.63% | - | 不适用 | 否 | |
| 承诺投资项目小计 | - | 49,907.00 | 49,907.00 | 5,758.74 | 31,672.33 | - | ||||
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 归还银行贷款 | - | - | - | - | ||||||
| 补充流动资金 | - | - | - | - | ||||||
| 超募资金投向小计 | ||||||||||
| 合计 | 49,907.00 | 49,907.00 | 5,758.74 | 31,672.33 | ||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 公司于2018年8月24日召开了第二届董事会第六次会议和第二届监事会第五次会议，分别审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，为保证募集资金投资项目的实施质量、提升募集资金的使用效率，同意公司将两项募集资金投资项目，即“体外诊断医疗器械产业化项目”和“营销与服务网络建设项目”建设均延期至2019年12月31日完成。针对上述事项，公司独立董事、保荐机构均发表了明确同意的意见。 报告期内，公司均按照计划进度实施募投项目。 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 为保证募集资金投资项目的顺利实施，公司前期以自筹资金投入了项目的建设。2017年8月4日，公司召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换截止2017年6月30日预先已投入募集资金投资项目的自筹资金人民币74,259,645.44 元。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目预先已投入资金的实际投资情况进行了审核，并出具了大信专审字[2017]第31-00043 号《以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的鉴证报告》。中投证券出具了《中国中投证券投资有限责任公司关于上海透景生命科技股份有限公司募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的核查意见》，同意此次募集资金置换。独立董事发表了同意的意见。 报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 公司于2019年4月24日召开了第二届董事会第八次会议和第二届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司上海透景诊断科技有限公司使用余额不超过人民币16,000万元的闲置募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、满足保本要求的产品，投资单个产品的期限不超过12个月。在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用。针对上述事项，公 |
| 司独立董事、保荐机构均发表了明确同意的意见。截止报告期末，公司累计使用募集资金31,672.33万元（含以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金7,425.96万元），除公司使用闲置募集资金16,000万元购买的交通银行理财理财产品蕴通财富结构性存款3个月（挂钩人民币黄金）尚未到期外，其余未使用的募集资金均存放于募集资金专用账户或以定期存单方式存放。 | |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 公司按照法律法规、规范性文件的规定使用募集资金，并对募集资金的使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金存放、使用和管理的违规情形。 |