超频三：2017年第三季度报告全文

深圳市超频三科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
深圳市超频三科技股份有限公司
     2017 年第三季度报告
           2017-064
    2017 年 10 月
                                    深圳市超频三科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人杜建军、主管会计工作负责人雷金华及会计机构负责人(会计主
管人员)雷金华声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                              深圳市超频三科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                       上年度末                本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 831,159,412.56                    439,305,351.20                       89.20%
归属于上市公司股东的净资产
                                             515,714,420.97                    268,483,070.68                       92.08%
（元）
                                                       本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                    本报告期                                     年初至报告期末
                                                              增减                                          年同期增减
营业收入（元）                         92,472,579.08                  5.73%           244,472,875.73                 1.78%
归属于上市公司股东的净利润
                                        7,864,388.51                 -27.73%           27,999,650.29               -16.41%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                        7,634,091.76                 -27.56%           27,638,054.25               -14.77%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                     --                     -38,644,573.06              -257.21%
（元）
基本每股收益（元/股）                           0.08                 -33.33%                     0.27              -27.03%
稀释每股收益（元/股）                           0.08                 -33.33%                     0.27              -27.03%
加权平均净资产收益率                           2.28%                 -44.56%                    8.67%              -39.83%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   单位：元
                           项目                               年初至报告期期末金额                        说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                         -256,712.12
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                721,887.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                            -37,089.96
减：所得税影响额                                                                 65,496.64
       少数股东权益影响额（税后）                                                   992.24
合计                                                                            361,596.04                  --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                              单位：股
                                                                报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                 16,598
                                                                股股东总数（如有）
                                                 前 10 名股东持股情况
                                                                      持有有限售条件         质押或冻结情况
   股东名称            股东性质      持股比例         持股数量
                                                                        的股份数量       股份状态          数量
刘郁                境内自然人            25.13%         30,150,000        30,150,000 质押                 13,750,000
张魁                境内自然人            16.13%         19,350,000        19,350,000
黄晓娴              境内自然人             9.15%         10,980,000        10,980,000 质押                  6,540,000
深圳智兴恒业投
资合伙企业（有 境内非国有法人              7.50%          9,000,000         9,000,000
限合伙）
深圳市吉信泰富
投资合伙企业        境内非国有法人         6.75%          8,100,000         8,100,000 质押                  4,860,000
（有限合伙）
张正华              境内自然人             4.73%          5,670,000         5,670,000 质押                  1,720,000
李光耀              境内自然人             3.38%          4,050,000         4,050,000 质押                  1,720,000
戴永祥              境内自然人             2.25%          2,700,000         2,700,000
云南国际信托有
限公司－云信－
                    其他                   0.31%           374,944
鸿涵成长精选集
合资金信托计划
吕民选              境内自然人             0.25%           302,292
                                         前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                股份种类
            股东名称                            持有无限售条件股份数量
                                                                                         股份种类          数量
云南国际信托有限公司－云信－
                                                                             374,944 人民币普通股             374,944
鸿涵成长精选集合资金信托计划
吕民选                                                                       302,292 人民币普通股             302,292
刘海强                                                                       246,967 人民币普通股             246,967
                                                          深圳市超频三科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
陈丽辉                                                                  208,600 人民币普通股             208,600
陈惠                                                                    142,300 人民币普通股             142,300
虞俊华                                                                  128,400 人民币普通股             128,400
吴一路                                                                  123,226 人民币普通股             123,226
梁月海                                                                  123,000 人民币普通股             123,000
陈玮                                                                    115,005 人民币普通股             115,005
上海鸿涵投资管理有限公司－鸿
                                                                        113,700 人民币普通股             113,700
涵成长一期私募证券投资基金
                               杜建军、刘郁、张魁为公司控股股东、实际控制人及一致行动人。杜建军、刘郁为夫妻
                               关系。刘郁持有公司股份 30,150,000 股，占公司总股本的 25.13%。杜建军对吉信泰富
上述股东关联关系或一致行动的   的出资比例为 80.56%，通过吉信泰富间接持有公司股份 6,525,000 股，占公司总股本的
说明                           5.44%。张魁直接持有公司股份 19,350,000 股，通过吉信泰富间接持有公司股份 1,575,000
                               股,合计公司股份 20,925,000 股，占公司总股本的 17.44%。除此之外，公司未知其他股
                               东是否存在关联关系是否属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明   公司股东虞俊华通过普通证券账户持有 9,100 股，通过国信证券股份有限公司客户信用
（如有）                       交易担保证券账户持有 119,300 股，合计持有 128,400 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
                                                         深圳市超频三科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                         第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
       项目     期末余额（本期发生 期初余额（上年同期发生额）    变动比例              变动说明
                       额）
货币资金       191,049,737.63      98,046,640.36            94.86%             主要系公司公开发行股票
                                                                               募集资金到账所致
应收账款       94,925,285.02       28,030,978.71            238.64%            主要系月结客户增加和本
                                                                               期合并浙江炯达账面应收
                                                                               账款所致
预付款项       18,058,051.82       944,307.91               1812.31%           主要系本期预付货款增加
                                                                               所致
存货           96,882,328.77       61,080,732.34            58.61%             主要系公司惠州生产基地
                                                                               投产试产和本期合并浙江
                                                                               炯达账面存货所致
固定资产       254,244,272.67      209,625,005.82           21.29%             本期合并浙江炯达账面固
                                                                               定资产所致
商誉           103,498,571.10                                                  本期现金收购浙江炯达收
                                                                               购价大于净资产公允价值
                                                                               所致
其他应付款     88,940,577.75       2,547,851.79             3390.81%           本期现金收购浙江炯达应
                                                                               付购买股东股权款
资本公积       251,240,018.19      62,008,318.19            305.17%            主要系公司公开发行股票
                                                                               股本溢价所致
管理费用       12,170,141.34       7,640,676.08             59.28%             主要系公司生产基地投产
                                                                               工资增加和折旧增加所致
财务费用       783,480.25          15,417.56                4981.74%           本期偿还贷款利息所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、报告期内，公司控股股东、实际控制人之一刘郁女士在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股权质押登记
手续，将其所持有的公司股份13,750,000股质押给海通证券股份有限公司，质押期限自2017年9月1日起至刘郁女士办理解除
质押登记手续之日止；公司股东张正华先生、李光耀先生分别在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股权质押
登记手续，将其分别所持有的公司股份1,720,000股质押给海通证券股份有限公司，质押期限自2017年9月7日起至张正华先生、
李光耀先生办理解除质押登记手续之日止。
                                                          深圳市超频三科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
2、2017 年 9 月 11 日，公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于现金收购浙江炯达能源科技有限公司 51%股权
的议案》，同意公司以自筹资金 127,500,000 元收购黄海燕、陈书洁、杭州赢海投资管理合伙企业（有限合伙）持有的浙江
炯达能源科技有限公司（以下简称“炯达能源”）51%的股权。炯达能源已于2017年9月27日完成了工商变更登记，取得了杭
州市萧山区市场监督管理局换发的《营业执照》，炯达能源完成工商变更后，公司持有其 51%的股权，炯达能源成为公司
控股子公司。
3、公司为了进一步建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司高级管理人员、中层管理人员、
核心骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，公司
于2017 年 9 月 11 日召开了第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司<2017 年限制性股票激励计划（草案）>及其
摘要的议案》等相关议案。 2017 年 9 月 27日，公司召开的2017 年第四次临时股东大会审议了《关于公司<2017 年限制性
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。
4、原监事会主席王军先生和原监事李娟先生因个人原因，辞去公司监事职务，辞去该职务后将继续在公司任职。2017年8
月21日，公司召开第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于选举第一届监事会非职工代表监事的议案》；公司于2017
年9月6日召开了2017年第二次临时股东大会，经审议选举毛松先生、刘虎先生为第一届监事会非职工代表监事，与周志平先
生共同组成公司第一届监事会，任期自股东大会审议通过之日起至本届监事会届满之日止；公司于2017年9月6日召开了第一
届监事会第十二次会议，监事会成员一致同意选举刘虎先生为公司第一 届监事会主席，任期自监事会审议通过之日起至本
届监事会届满之日止。具体内容见公司2017年8月22日、2017年9月7日刊登在巨潮资讯网的相关公告。
5、2017年8月21日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于聘请会计师事务所的议案》、《关于提请召开公司2017
年第二次临时股东大会的议案》，具体内容见公司2017年8月22日刊登在巨潮资讯网的相关公告。
    2017年8月28日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《2017年半年度报告全文及其摘要》、《2017年半年度募
集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《关于2017年中期利润分配预案的议案》、《关于公司向银行申请综合授信额度
的议案》、《关于提请召开公司2017年第三次临时股东大会的议案》，具体内容见公司2017年8月29日刊登在巨潮资讯网的
相关公告。
    2017年9月11日，第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于现金收购浙江炯达能源科技有限公司 51%股权的议案》、
《关于会计政策变更的议案》、《关于公司<2017 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2017
年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2017年限制性股票激励计划有关
事项的议案》、《关于提请召开公司 2017年第四次临时股东大会的议案》，具体内容见公司2017年9月12日刊登在巨潮资讯
网的相关公告。
6、2017年9月6日，公司2017年第二次临时股东大会审议通过了《关于聘请会计师事务所的议案》、《关于选举第一届监事
会非职工代表监事的议案》，具体内容见公司2017年9月7日刊登在巨潮资讯网的相关公告。
    2017年9月13日，公司2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于 2017 年中期利润分配预案的议案》、《关于公司
向银行申请综合授信额度的议案》，具体内容见公司2017年9月13日刊登在巨潮资讯网的相关公告。
    2017年9月27日，公司2017年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司<2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》、《关于公司<2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理
2017年限制性股票激励计划有关事项的议案》，具体内容见公司2017年9月27日刊登在巨潮资讯网的相关公告。
             重要事项概述                           披露日期                   临时报告披露网站查询索引
                                                                         巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn），
关于控股股东、实际控制人进行股票质
                                                                         公告名称：《关于控股股东、实际控制人
押式回购交易的公告、关于公司股东进 2017 年 09 月 04 日
                                                                         进行股票质押式回购交易的公告》，公告
行股票质押式回购交易的公告
                                                                         编号：2017-042 。
                                                              深圳市超频三科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                                             巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn），
                                                                             公告名称：《关于公司股东进行股票质押
                                        2017 年 09 月 08 日
                                                                             式回购交易的公告》，公告编号：
                                                                             2017-047 。
                                                                             巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn），
                                        2017 年 08 月 22 日                  公告名称：《关于聘请会计师事务所的公
                                                                             告》，公告编号：2017-029。
关于聘请会计师事务所的公告
                                                                             巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn），
                                        2017 年 09 月 07 日                  公告名称：《2017 年第二次临时股东大
                                                                             会决议公告》，公告编号：2017-043 。
                                                                             巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn），
                                                                             公告名称：《关于现金收购浙江炯达能源
                                        2017 年 09 月 12 日
                                                                             科技有限公司 51%股权的公告
                                                                             (2017/9/12)》，公告编号：2017-050 。
                                                                             巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn），
关于现金收购浙江炯达能源科技有限公                                           公告名称：《关于现金收购浙江炯达能源
                                        2017 年 09 月 13 日
司 51%股权的公告                                                             科技有限公司 51%股权的公告
                                                                             (2017/9/13)》，公告编号：2017-050 。
                                                                             巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn），
                                                                             公告名称：《关于完成收购浙江炯达能源
                                        2017 年 09 月 27 日
                                                                             科技有限公司 51%股权工商变更登记的
                                                                             公告》，公告编号：2017-060 。
                                                                             巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn），
                                                                             公告名称：《2017 年限制性股票激励计划
《2017 年限制性股票激励计划(草案)》、 2017 年 09 月 12 日                    (草案)》、《2017 年限制性股票激励计划
《2017 年限制性股票激励计划(草案)摘                                          (草案)摘要》、2017 年限制性股票激励计
要》、《2017 年限制性股票激励计划实施                                        划实施考核管理办法》等相关公告。
考核管理办法》等相关公告                                                     巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn），
                                        2017 年 09 月 27 日                  公告名称：《2017 年第四次临时股东大会
                                                                             决议公告》（2017-058） 。
                                                                             巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn），
                                                                             公告名称：《关于监事辞职及补选监事的
                                        2017 年 08 月 22 日                  公告》（2017-030） ；公告名称：《第一
                                                                             届监事会第十次会议决议的公告》
                                                                             （2017-028 ）。
关于监事辞职及补选监事的公告、关于
                                                                             巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn），
变更公司监事的公告
                                                                             公告名称：《2017 年第二次临时股东大会
                                                                             决议公告》（2017-043） ；公告名称：《关
                                        2017 年 09 月 07 日
                                                                             于变更公司监事的公告》（2017-045）；公
                                                                             告名称：《第一届监事会第十二次会议决
                                                                             议的公告》（2017-044 ）。
                                                         深圳市超频三科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
1、公司现金分红政策符合有关法律、法规及《公司章程》等有关规定，分红标准和比例明确清晰，相关决策程序完备，独
立董事尽职履责并发挥了应有的作用，充分维护了中小股东的合法权益。
2、2017年中期利润分配预案为：以截止2017年6月30日公司总股本120,000,000.00 股为基数，向全体股东每10股派发现金股
利人民币1.25 元（含税）,分配总额为人民币1,500万元（含税），不进行公积金转增股本。剩余未分配利润结转以后年度分
配。
3、2017年8月28日召开的公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于2017年中期利润分配预案的议案》，董事会认为
该预案考虑了广大投资者的利益和合理诉求，符合公司实际情况，并且上述现金分红不会造成公司流动资金短缺或其他不良
影响，符合《公司法》和《公司章程》的规定，公司监事会发表了同意意见，公司独立董事发表了独立意见。本次利润分配
的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》之规定，符合公司股东的利益。
4、2017年9月13日召开的公司2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于2017年中期利润分配预案的议案》。
5、公司2017年中期权益分派实施情况将于股东大会审议通过之日起两个月内完成。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
                                                       深圳市超频三科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                         第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳市超频三科技股份有限公司
                                           2017 年 09 月 30 日
                                                                                                     单位：元
                 项目                           期末余额                             期初余额
流动资产：
    货币资金                                                191,049,737.63                      98,046,640.36
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                     3,106,879.18                    5,685,751.36
    应收账款                                                 94,925,285.02                      28,030,978.71
    预付款项                                                 18,058,051.82                        944,307.91
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                   6,890,106.44                    3,709,009.88
    买入返售金融资产
    存货                                                     97,288,371.80                      61,080,732.34
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产                                         33,930.84
    其他流动资产                                             15,069,364.74                        526,842.05
流动资产合计                                                426,421,727.47                   198,024,262.61
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                     深圳市超频三科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产                           3,271,961.75
    固定资产                             254,244,272.67                    209,625,005.82
    在建工程                              13,311,965.48                      2,231,198.36
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                              12,804,329.21                     12,301,742.04
    开发支出
    商誉                                 103,498,571.10
    长期待摊费用                           6,669,873.62                      4,978,357.89
    递延所得税资产                         2,671,214.88                      2,055,424.94
    其他非流动资产                         8,265,496.38                     10,089,359.54
非流动资产合计                           404,737,685.09                    241,281,088.59
资产总计