江苏雷利：2019年年度报告

江苏雷利电机股份有限公司

2019年年度报告

2020-020

2020年04月

第一节重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人苏建国、主管会计工作负责人殷成龙及会计机构负责人(会计主管人员)吴云声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

一、技术创新风险

随着家用电器对智能化、节能、降噪性能要求的不断提高，不断创新的新技术、新产品层出不穷，微特电机及组件作为家用电器的核心部件之一，对于提升家用电器相关性能非常关键，家用电器的技术创新对微特电机及组件的技术创新提出了更高的要求；此外，家用电器制造企业对核心部件供应商的同步研发能力、模块化组件研发能力的要求也不断提高。因此，技术创新能力、应用能力及新产品开发能力是公司赢得未来竞争的关键因素，如果公司的研发能力不能及时跟上行业技术更新换代的速度，或不能及时将新技术运用于产品开发和升级，将削弱公司的市场竞争优势。

二、汇率风险

报告期内公司出口收入占营业收入的比例为46.71%，主要以美元和欧元结算。自2010年6月中国人民银行宣布进一步推进人民币汇率形成机制改革后，人民币兑美元和欧元汇率存在一定程度的波动，对公司的经营业绩造成一定程

度影响。随着公司销售规模的不断扩大，预计公司的出口销售收入占比将保持稳定，但若未来人民币兑美元和欧元汇率持续升值，将可能对公司业绩产生不利影响。

三、劳动力成本上升的风险

随着国内人力资源的逐步紧张，劳动力成本上升是大势所趋，这也成为国内企业共同面临的问题。工人工资的不断提高，有利于企业的长远发展和社会稳定，也是企业社会责任的体现。近年来，公司不断提高工人薪酬待遇以吸引更多技术工人，如果国内劳动力成本上升的趋势持续，将在一定程度上影响公司的盈利能力。

四、原材料价格波动风险

公司生产所用主要原材料为铜漆包线、钢材、铝漆包线、塑料、磁芯，其价格变化对公司利润具有一定影响。近三年原材料成本占公司主营业务成本的平均比例为74.63%，主要原材料价格的变化对公司毛利率水平有较大影响。报告期内由于铜材和钢材价格较去年同期上涨较多，造成公司产品毛利率有一定程度的下降。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以截至2019年12月31日的总股本259,372,220股为基数，向全体股东每10股派发现金红利4元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。

目录

第一节重要提示、目录和释义 ...... 2

第二节公司简介和主要财务指标 ...... 6

第三节公司业务概要 ...... 10

第四节经营情况讨论与分析 ...... 15

第五节重要事项 ...... 35

第六节股份变动及股东情况 ...... 75

第七节优先股相关情况 ...... 83

第八节可转换公司债券相关情况 ...... 84

第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 85

第十节公司治理 ...... 93

第十一节公司债券相关情况 ...... 100

第十二节财务报告 ...... 101

第十三节备查文件目录 ...... 230

释义

释义项	指	释义内容
本公司、公司、江苏雷利	指	江苏雷利电机股份有限公司
电机科技	指	常州雷利电机科技有限公司，本公司全资子公司
诚利电子	指	常州市诚利电子有限公司，本公司全资子公司
安徽雷利	指	安徽雷利智能科技有限公司，本公司全资子公司
雷利投资	指	常州雷利投资集团有限公司，本公司股东
佰卓发展	指	佰卓发展有限公司，本公司股东
利诺投资	指	常州利诺股权投资合伙企业（有限合伙），本公司股东
柳州雷利	指	柳州雷利汽车零部件有限公司，本公司控股子公司
睿驰同利	指	浙江睿驰同利汽车电子有限公司，本公司控股子公司
美国雷利	指	美国雷利电机有限公司，本公司全资子公司
鼎智机电、常州鼎智	指	常州市鼎智机电有限公司
越南雷利	指	越南雷利电机有限责任公司，本公司孙公司
合利投资	指	常州合利股权投资合伙企业（有限合伙），本公司股东
报告期	指	2019年1月1日至2019年12月31日的会计期间
上年同期	指	2018年1月1日至2018年12月31日的会计期间
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
深交所	指	深圳证券交易所
公司法	指	中华人民共和国公司法
股东大会	指	江苏雷利电机股份有限公司股东大会
董事会	指	江苏雷利电机股份有限公司董事会
监事会	指	江苏雷利电机股份有限公司监事会
章程、公司章程	指	江苏雷利电机股份有限公司公司章程
元、万元	指	人民币元、人民币万元

第二节公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称	江苏雷利	股票代码	300660
公司的中文名称	江苏雷利电机股份有限公司
公司的中文简称	江苏雷利
公司的外文名称（如有）	Jiangsu Leili Motor Co., Ltd
公司的外文名称缩写（如有）	jiangsu leili
公司的法定代表人	苏建国
注册地址	常州市武进区遥观镇钱家塘路19号
注册地址的邮政编码	213011
办公地址	常州市武进区遥观镇钱家塘路19号
办公地址的邮政编码	213011
公司国际互联网网址	www.czleili.com
电子信箱	[e-mail]

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	苏达	潘俊闵
联系地址	常州市武进区遥观镇钱家塘路19号	常州市武进区遥观镇钱家塘路19号
电话	0519-88369800	0519-88369800
传真	0519-88369800	0519-88369800
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

公司选定的信息披露媒体的名称	《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	www.cninfo.com
公司年度报告备置地点	公司证券部

会计师事务所名称	公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址	无锡市新区龙山路4号C幢303室
签字会计师姓名	王文凯、徐文祥

保荐机构名称	保荐机构办公地址	保荐代表人姓名	持续督导期间
中信建投证券股份有限公司	北京市朝阳区安立路66号4号楼	胡海平、蒋潇	自公司上市之日起三个完整会计年度（2017年6月2日至2020年12月31日）或公司主动更换保荐机构

	2019年	2018年	本年比上年增减	2017年
营业收入（元）	2,249,840,099.01	2,248,933,163.15	0.04%	2,022,828,950.85
归属于上市公司股东的净利润（元）	230,251,181.87	200,419,196.53	14.88%	218,100,373.53
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）	220,135,357.55	192,756,079.88	14.20%	198,817,138.46
经营活动产生的现金流量净额（元）	282,927,525.86	142,213,987.04	98.94%	118,017,170.19
基本每股收益（元/股）	0.899	0.784	14.67%	0.956
稀释每股收益（元/股）	0.898	0.784	14.54%	0.956
加权平均净资产收益率	10.43%	9.78%	0.65%	15.42%
	2019年末	2018年末	本年末比上年末增减	2017年末
资产总额（元）	3,230,936,968.67	3,016,115,754.40	7.12%	2,862,967,237.22
归属于上市公司股东的净资产（元）	2,317,958,840.11	2,121,905,890.47	9.24%	1,990,706,022.66

	第一季度	第二季度	第三季度	第四季度
营业收入	560,041,352.48	650,127,152.55	554,167,945.25	485,503,648.73

归属于上市公司股东的净利润	44,194,296.79	74,407,832.45	76,677,795.00	34,971,257.63
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	24,424,384.74	81,439,152.68	63,473,277.12	50,846,080.40
经营活动产生的现金流量净额	86,472,355.07	79,850,910.57	93,396,180.01	23,208,080.21

项目	2019年金额	2018年金额	2017年金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	-2,098,340.32	-2,387,762.38	541,385.24	报告期内处置设备等固定资产发生的净损失。
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	6,213,261.00	7,089,781.63	6,834,124.50	报告期内收到的政府补助。
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	7,780,366.65	5,010,881.27	14,736,561.78	报告期理财收益，远期结汇、期货合约交割损益，报告期未交割的远期结汇合约和期货合约产生的浮动盈亏。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	1,218,157.62	81,767.58	201,961.21	除上述情形以外的其他非经常性损益金额。
减：所得税影响额	2,911,355.75	2,129,526.00	3,030,105.01

少数股东权益影响额（税后）	63,150.02	2,025.45	692.65
合计	10,115,824.32	7,663,116.65	19,283,235.07	--

第三节公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

（一）公司从事的主营业务

公司主要从事家用电器、汽车微特电机、医疗仪器用智能化组件及相关零部件的研发、生产与销售。公司产品包括空调电机及组件、洗衣机电机及组件、冰箱电机及组件、洗碗机循环泵、跑步机电机、医疗仪器用丝杆电机、汽车水泵、汽车精密冲压件及配套零部件等。公司是微特电机产品及智能化组件制造行业的领先企业。

（二）公司的主要产品

公司主要产品包括空调电机及组件、洗衣机电机及组件、冰箱电机组件、汽车零部件、医疗及运动健康电机及组件等五大类产品，具体情况如下：

主要产品类型	具体产品
空调电机及组件	导风电机、导风机构组件
洗衣机电机及组件	排水电机、排水泵、投放系统组件
冰箱电机及组件	分冰水器、冰水垫、碎冰机电机
汽车电机及零部件	汽车水泵、汽车电机、冲压件
医疗及运动健康电机及组件	丝杆电机、跑步机电机及组件

发票核销及付款的整个采购环节的管控，为公司采购决策提供依据。

公司采购物料的付款期限一般为收到发票后30-90天，支付方式主要为银行承兑汇票和电汇方式。公司现有产品所用原材料及配件主要来自国内供应商，并已建立良好的配套产品供应体系，物料供应数量充足，质量满足要求。

2、生产模式

公司的生产模式主要为以销定产，生产部根据公司销售部门提供的订单和库存情况，下达生产任务；采购部根据生产任务通知制定相关材料的采购和供应计划；品保部负责原材料的进厂检验和生产过程的质量控制；各生产车间根据生产任务进行生产安排，合理组织产品的生产。公司将部分生产工序简单的产品交给外协厂商加工生产。

由于部分家电产品（例如空调）的生产存在较为明显的季节性特征，为了满足客户生产旺季时的供货需求，公司会根据客户未来产品需求的预测在淡季时进行备货生产。

3、销售模式

公司主要客户包括国内外知名的家用电器生产商，其中国内客户主要为格力、美的、海尔等知名企业，2019年营收占比53.29%；国外客户主要包括伊莱克斯、惠而浦、LG、三星、松下、夏普、富士通、GE等知名企业，2019年度营收占比46.71%。公司设有市场部和销售部，主要采用直接销售模式。其中市场部负责分析市场发展方向和产品定位，进行品牌市场推广和新客户开发；销售部负责客户维护、产品需求分析及订单跟踪。公司与主要客户在长期合作的基础上签署框架性协议，再以订单形式确定具体产品种类、价格、交付等条款。公司注重与客户进行长期深度合作，积极参与、承担客户的新品研发任务，做到与客户新品开发项目同步，提高合作粘性。

考虑到市场开发尤其是境外市场开发的成本和效率因素，公司有部分产品通过经销模式进行销售，利用经销商的渠道有利于进一步拓宽国内外市场。

（四）公司的主要业绩驱动因素

公司主要从事家用电器、汽车微特电机、医疗仪器用智能化组件及相关零部件的研发、生产与销售，报告期公司主营业务未发生重大变化。2019年公司实现营业收入224,984.01万元，较去年同期增长0.04%；实现归属于上市公司股东的净利润23,025.12万元，较去年同期增长14.88%。 公司作为世界范围内微电机领域的龙头企业，是国内规模最大的微电机模块化解决方案提供商，拥有具备国际竞争力的研发基地以及先进的自动化生产线。

报告期内，公司实现营业收入224,984.01万元，主要得益于公司对各业务模块进行积极开拓与调整。公司根据产品和市场发展战略，对成熟品进行不断的优化升级，增加核心竞争力，使得空调电机销售同比增长3.58%；公司核心产品向智能化、模块化方向发展，致力于为客户提供一站式的微电机组件解决方案，积极参与客户新产品的同步开发工作，使得方案组件化产品的销售同比大幅增长；在新能源汽车与汽车零部件配套领域，公司凭借控制和电机一体化技术优势，不断整合资源，成立合资公司进一步开发新的客户和市场，汽车精密冲压件及电子水泵销售基本平稳；2019年公司成功并购了高端医疗仪器用丝杆电机公司，实现了高端医疗器械电机市场的突破。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产	重大变化说明
股权资产	比上年末增加20,000,000.00元，主要是对常州欣盛半导体技术股份有限公司的股权投资；
固定资产	比上年末增加121,928,632.27元，主要是研发大楼等募投项目基建竣工投入使用所致；
无形资产	比上年末增加49,890,736.93元，主要是购买土地使用权形成；
在建工程	比上年末下降28,366,030.68元，主要是研发大楼等募投项目基建竣工投入使用所致；
货币资金	比上年末增加396,419,947.15元，主要是定期理财产品转化为收益相对较高的结构性存款所致；
其他流动资产	比上年末下降367,370,272.30元，主要是定期理财产品转化为结构性存款所致；
商誉	比上年末增加58,876,258.83元，主要是收购常州市鼎智机电有限公司70%股权所致；
其他非流动资产	比上年末下降57,206,082.96元，主要是预付设备工程款来票结清所致；
长期待摊费用	比上年末增加5,360,260.56 元，主要是装修费用的分期摊销；

资产的具体内容	形成原因	资产规模	所在地	运营模式	保障资产安全性的控制措施	收益状况	境外资产占公司净资产的比重	是否存在重大减值风险
香港全资子公司星空发展有限公司	自主投资	148,106,346.71	中国.香港	自主经营	全资控股	21,972,148.17	6.32%	否
香港全资子公司乐士雷利贸易有限公司	自主投资	305,824,687.00	中国.香港	自主经营	全资控股	-2,445,782.18	13.06%	否
美国全资子公司美国雷利电机有限公司	自主投资	1,210,305.96	美国	自主经营	全资控股	-1,445,394.70	0.05%	否
越南全资孙公司越南雷	自主投资	26,932,550.14	越南	自主经营	全资控股	-770,700.49	1.15%	否

利电机有限责任公司
其他情况说明	无

部门尽可能地降低生产成本。同时，针对原材料价格上涨和汇率变动所带来的成本影响，公司也积极应对，采用套期保值等方式来减少价格变动对成本的影响，并通过远期结汇等方式来降低汇率波动的影响。另外，公司通过不断加大自动化产线的投资，优化和改善产品生产工艺和技术，有效保证了企业的利润空间。

4、管理优势

公司人员方面长期稳定性强，管理层年轻化。公司管理团队及核心骨干年龄层为35-45岁，并且多数管理层在公司工作年限长，15-20年公司工龄的中高层占半数以上。公司坚持制度创新，积极推行现代化管理，逐步建立健全了一整套科学合理的管理模式和管理制度。在生产、物流和财务管理方面，公司应用ERP软件，将信息技术导入生产制造和供应链管理过程，通过合理计划与有效控制，对市场管理、生产管理和财务管理有效整合，优化企业资源整体配置，提升了企业管理水平；在行政办公方面，公司建立办公自动化网络系统，提高了运营效率。上述信息化管理模式的引入，使公司各业务流程实现有机集成，部门之间的数据充分共享和统一，使经营者及时获取经营信息，提高了经营管理人员决策的速度和效率。

5、区位优势

公司位于江苏省常州市。常州市是我国微特电机产业聚集地区之一，拥有大量微特电机制造企业及其上下游企业，目前已形成较为完整的产品链，具备较强的产业基础和产品配套能力，在全国微特电机行业中占有重要地位。

经过多年发展，常州微特电机行业在技术研发、生产管理、市场营销、售后服务等方面积累了大量不同层次的人才，为行业的发展储备了丰富的人才资源。此外，常州地处经济发达、高校及科研机构聚集的长江三角洲地区，具有明显的研发区位优势。

第四节经营情况讨论与分析

一、概述

公司主要从事家用电器、汽车微特电机、医疗仪器用智能化组件及相关零部件的研发、生产与销售。报告期公司主营业务未发生重大变化，2019年公司实现营业收入224,984.01万元，较去年同期增长0.04%；实现归属于上市公司净利润23,025.12万元，较去年同期增长14.88%，报告期内世界贸易形势复杂多变，公司不断优化成熟产品，加快方案、组件化新产品的市场推广，扩充新产品的应用领域，使得销售收入较去年同期有所增长，报告期原材料价格和人力成本相对稳定，新产品逐步量产，自动化投入提升，使得整体毛利率较去年同期上升3.42个百分点，围绕公司产品“多应用领域”战略，成功并购了高端医疗仪器用丝杆电机公司，实现了高端医疗器械电机市场的突破。公司紧紧围绕2019年初确定的年度经营目标，努力克服各种不利因素，积极主动采取有效措施，突出重点，狠抓落实，通过深化产品结构、品牌战略、市场结构调整，加强管理，开源节流，开展如下工作：

1、销售方面

公司采用“广度覆盖、结构优化、创造增值”的国内外营销标准，不断加大新品量产和市场推广工作。首先，公司致力于成为客户的方案解决专家，积极参与客户新产品的同步开发工作，使得方案组件化产品的销售同比增长6.31%，同时首次与美国GE签订了战略采购协议，主要供应冰箱组件化产品；其次，通过并购常州市鼎智机电有限公司，扩充了医疗健康电机应用领域，医疗及运动健康电机及组件销售同比增长

6.51%，同时与著名医疗仪器制造商IDEXX、优特利、迈瑞医疗等建立了战略合作关系；在汽车零部件配套领域方面，公司凭借控制和电机一体化技术优势，不断整合资源，成立合资公司进一步开发新的客户和市场，汽车精密冲压件及电子水泵销售基本平稳，乘用车用电子水泵已经量产，并与东风小康、重庆金康及上通五菱等新客户建立了合作关系。

2、生产方面

公司拥有行业领先的全自动步进电机生产线，已获得“常州市机器换人”政策扶持，为降低用工成本奠定了扎实的基础。公司获得了工信部颁发的“两化融合管理体系贯标示范企业”的称号以及“江苏省智能工厂”称号。报告期内ES-Andon生产执行系统、MES生产信息系统以及物料条码系统已经全部上线运行，及时高效的数据采集与报告系统，引领公司从传统制造向智能化制造转型。随着公司智能制造战略规划的推进，公司不断加大自动化设备的研发和投入，同时不断升级智能制造能力，截止报告期末公司组件的生产自动化率已超过80%，公司自动化工程中心自主研发新增的11条全自动化装配生产线于2018年底陆续投入后，自动化产线利用率达到了90%以上，节约了大量的用工需求，人工成本得到进一步下降。

3、新产品研发方面

截止报告期末，公司拥有有效授权专利626项，其中发明专利62项、实用新型专利505项、外观专利59项，2019年新增专利134项；公司不断加大新技术、新工艺的研发投入，研发投入同比增加3.03%，公司开发的电子水泵系列等新产品，凭借控制和电机一体化技术优势，已经成功应用在新能源商用车（大巴车、物流车）等领域，报告期内量产约5.5万台，另外开发了几款电子水泵用于乘用车领域，目前已通过重庆金康、上通五菱的测试验证，已实现小批供货。冰箱系列的制冰机、碎冰机、风机等无刷电机也处于样机和小批量产阶段；家电智能化组件项目已经在无锡小天鹅和惠而浦两个客户量产，报告期内已实现量产约26万台套。医疗器械中呼吸机用电机以及无刷步进电机等已经和客户达成开发意向，处于样品设计和测试

阶段。公司建立了产品经理内部协同研发模式，穿透横隔在企业内部的、严重制约企业发展的部门墙，让听得见炮声的人做决策，提高了产品研发效率，最短时间内满足了客户的需求。

4、管理方面

报告期内公司通过BPM系统，进一步整合CRM、PLM、ERP、MES、SCM、WMS、BI等系统的全面集成应用，初步实现了公司内外部的协同，进一步加快了公司向智能制造方向转型升级的进程，提升了公司的管理水平、提高了公司的业务效率、增强了公司的管理创新能力。

二、主营业务分析

1、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

2、收入与成本

（1）营业收入构成

营业收入整体情况

单位：元

	2019年		2018年		同比增减
	金额	占营业收入比重	金额	占营业收入比重
营业收入合计	2,249,840,099.01	100%	2,248,933,163.15	100%	0.04%
分行业
空调电机及组件	879,333,884.64	39.08%	848,925,006.95	37.75%	3.58%
洗衣机泵及组件	414,543,817.61	18.43%	509,228,694.28	22.64%	-18.59%
冰箱电机及组件	199,954,300.18	8.89%	184,839,789.44	8.22%	8.18%
汽车零部件	160,312,564.17	7.13%	162,117,684.13	7.21%	-1.11%
医疗及运动健康电机及组件	116,419,435.35	5.17%	109,303,140.34	4.86%	6.51%
其它	426,323,663.74	18.95%	380,780,780.86	16.93%	11.96%
其他业务收入	52,952,433.32	2.35%	53,738,067.15	2.39%	-1.46%
分产品
步进电机	1,001,474,209.14	44.51%	946,043,650.71	42.07%	5.86%
泵	332,099,321.80	14.76%	418,572,171.41	18.61%	-20.66%
排水电机	167,589,569.53	7.45%	168,915,525.50	7.51%	-0.78%
同步电机	109,978,137.52	4.89%	128,761,232.71	5.73%	-14.59%
直流电机	156,444,923.31	6.95%	129,216,950.10	5.75%	21.07%

MA-电机及组件	298,680,395.24	13.28%	280,947,702.40	12.49%	6.31%
PP-冲压件	120,333,438.73	5.35%	118,997,348.82	5.29%	1.12%
其他	10,287,670.43	0.46%	3,740,514.35	0.17%	175.03%
其他业务收入	52,952,433.31	2.35%	53,738,067.15	2.39%	-1.46%
分地区
境外	1,050,988,398.31	46.71%	1,027,715,834.22	45.70%	2.26%
境内	1,198,851,700.70	53.29%	1,221,217,328.93	54.30%	-1.83%

	营业收入	营业成本	毛利率	营业收入比上年同期增减	营业成本比上年同期增减	毛利率比上年同期增减
分行业
空调电机及组件	879,333,884.64	672,694,583.51	23.50%	3.58%	1.09%	3.62%
洗衣机泵及组件	414,543,817.61	315,034,751.45	24.00%	-18.59%	-19.97%	-0.36%
冰箱电机及组件	199,954,300.18	144,790,636.89	27.59%	8.18%	1.45%	4.80%
汽车零部件	160,312,564.17	104,392,979.22	34.88%	-1.11%	-3.89%	1.88%
医疗及运动健康电机及组件	116,419,435.35	85,809,873.13	26.29%	6.51%	-7.00%	10.71%
分产品
分地区

行业分类	项目	单位	2019年	2018年	同比增减
空调电机及组件	销售量	万件	16,095.4	15,431.98	4.30%
	生产量	万件	15,821.91	15,931.61	-0.69%
	库存量	万件	4,058.02	4,311.69	-5.88%
洗衣机电机及组件	销售量	万件	2,697.88	3,138.05	-14.03%
	生产量	万件	2,653.89	3,588.71	-26.05%
	库存量	万件	435.08	558.95	-22.16%
冰箱电机及组件	销售量	万件	1,324.38	1,308.95	1.18%

	生产量	万件	1,352.9	1,256.34	7.69%
	库存量	万件	107.72	89.53	20.31%
汽车零部件	销售量	万件	18,363.14	22,693.84	-19.08%
	生产量	万件	17,571.49	23,117.56	-23.99%
	库存量	万件	2,210.65	3,018.81	-26.77%
医疗及运动健康电机及组件	销售量	万件	249.85	271.19	-7.87%
	生产量	万件	253.03	285.8	-11.47%
	库存量	万件	28.28	23.76	19.02%
其它	销售量	万件	13,124.67	10,808.93	21.42%
	生产量	万件	13,750.85	11,166.54	23.14%
	库存量	万件	2,113.96	1,459.22	44.87%

行业分类	项目	2019年		2018年		同比增减
		金额	占营业成本比重	金额	占营业成本比重
空调电机及组件	材料成本	445,207,950.27	26.92%	447,549,490.17	25.82%	-0.52%
空调电机及组件	人工成本	159,473,133.78	9.64%	146,940,732.71	9.68%	8.53%
空调电机及组件	制造费用	68,013,499.46	4.11%	85,651,440.37	3.90%	-20.59%
洗衣机电机及组件	材料成本	250,160,330.22	15.12%	325,709,194.78	18.65%	-23.20%
洗衣机电机及组件	人工成本	47,701,098.13	2.88%	44,316,377.92	2.70%	7.64%
洗衣机电机及组件	制造费用	17,173,323.11	1.04%	23,621,432.65	1.46%	-27.30%
冰箱电机及组件	材料成本	113,721,391.33	6.88%	119,036,079.48	6.40%	-4.46%
冰箱电机及组件	人工成本	23,523,204.46	1.42%	16,494,053.74	1.00%	42.62%
冰箱电机及组件	制造费用	7,546,041.10	0.46%	7,189,362.07	0.87%	4.96%

汽车零部件	材料成本	86,690,401.17	5.24%	91,382,069.67	5.27%	-5.13%
汽车零部件	人工成本	8,012,651.72	0.48%	7,186,422.50	0.42%	11.50%
汽车零部件	制造费用	9,689,926.33	0.59%	10,048,877.88	0.60%	-3.57%
医疗及运动健康电机及组件	材料成本	71,902,159.83	4.35%	82,858,933.55	4.80%	-13.22%
医疗及运动健康电机及组件	人工成本	9,796,016.33	0.59%	5,907,409.70	0.34%	65.83%
医疗及运动健康电机及组件	制造费用	4,111,696.97	0.25%	3,502,829.66	0.20%	17.38%
其他	材料成本	254,298,594.87	15.37%	248,566,773.06	14.40%	2.31%
其他	人工成本	51,648,123.82	3.12%	38,551,442.41	2.23%	33.97%
其他	制造费用	21,032,054.47	1.27%	21,861,660.93	1.27%	-3.79%
合计		1,654,058,268.33	100.00%	1,726,374,583.25	100.00%	-4.19%

前五名客户合计销售金额（元）	1,083,870,987.45
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例	49.34%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例	0.00%

公司前5大客户资料

序号	客户名称	销售额（元）	占年度销售总额比例
1	客户一	349,771,434.32	15.92%
2	客户二	243,894,767.38	11.10%
3	客户三	187,023,667.69	8.51%
4	客户四	154,919,973.41	7.05%
5	客户五	148,261,144.66	6.75%
合计	--	1,083,870,987.45	49.34%

前五名供应商合计采购金额（元）	339,030,113.76
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例	20.90%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例	0.00%

序号	供应商名称	采购额（元）	占年度采购总额比例
1	供应商一	83,634,999.33	5.15%
2	供应商二	77,218,588.13	4.76%
3	供应商三	72,501,619.61	4.47%
4	供应商四	57,383,310.52	3.54%
5	供应商五	48,291,596.17	2.98%
合计	--	339,030,113.76	20.90%

	2019年	2018年	同比增减	重大变动说明
销售费用	78,579,981.74	71,592,749.38	9.76%
管理费用	171,851,308.65	136,459,033.12	25.94%	主要为薪酬、股权激励较上年相比增加以及合并鼎智机电所致。
财务费用	-19,478,573.25	-23,403,588.32		报告期人民币贬值导致汇兑收益与上年同期汇兑收益相比减少所致。
研发费用	97,590,825.09	94,718,239.09	3.03%

4、研发投入

√ 适用 □ 不适用

公司十分重视研发投入，致力于家用电器微特电机及智能化组件、汽车用电机及零部件、医疗及运动健康电机及组件的研发。报告期在研的新产品主要项目共41项，涉及家电智能化组件项目、高效无刷电机组件项目、汽车电子水泵、丝杆控制技术等项目，研发投入占公司营业收入比例为4.34%。公司的自主研发设计优势保证公司的产品设计解决方案能和战略客户进行同步研发，技术处于国内外领先水平，且能快速设计并制造出系列化的产品。研发费用的投入对公司提高自主创新能力，形成企业自主知识产权及核心竞争力发挥了重要作用。因此公司建立了完善的知识产权管理体系，也荣获“江苏省企业知识产权管理贯标优秀企业”称号。近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例

	2019年	2018年	2017年
研发人员数量（人）	486	466	460
研发人员数量占比	15.85%	12.33%	11.64%
研发投入金额（元）	97,590,825.09	94,718,239.09	81,017,365.03
研发投入占营业收入比例	4.34%	4.21%	4.01%
研发支出资本化的金额（元）	0.00	0.00	0.00
资本化研发支出占研发投入的比例	0.00%	0.00%	0.00%
资本化研发支出占当期净利润的比重	0.00%	0.00%	0.00%

项目	2019年	2018年	同比增减
经营活动现金流入小计	2,580,833,603.95	2,511,896,878.32	2.74%
经营活动现金流出小计	2,297,906,078.09	2,369,682,891.28	-3.03%
经营活动产生的现金流量净额	282,927,525.86	142,213,987.04	98.94%
投资活动现金流入小计	2,687,946,714.41	3,270,687,527.35	-17.82%
投资活动现金流出小计	2,489,123,046.99	3,326,653,840.39	-25.18%
投资活动产生的现金流量净额	198,823,667.42	-55,966,313.04
筹资活动现金流入小计	65,499,674.80	235,490,536.00	-72.19%

筹资活动现金流出小计	200,816,205.36	300,596,879.12	-33.19%
筹资活动产生的现金流量净额	-135,316,530.56	-65,106,343.12
现金及现金等价物净增加额	350,051,555.74	2,676,215.82	12980.09%

	金额	占利润总额比例	形成原因说明	是否具有可持续性
投资收益	10,558,124.18	4.01%	主要为公司将募投的闲置资金进行短期理财产生的收益。	否
公允价值变动损益	-2,777,757.53	-1.05%	主要为远期结售汇业务产生的美元兑人民币的估值损失。	否
资产减值	-1,578,657.58	-0.60%	主要为存货跌价计提的金额。	否
营业外收入	1,589,965.46	0.60%		否
营业外支出	2,192,279.74	0.83%	主要为对外捐赠、资产报废	否

			损失。
信用减值	-855,986.23	-0.32%	主要为应收帐款和应收商业承兑汇票计提的坏帐准备。	否
其他收益	6,716,645.56	2.55%	主要为日常经营活动相关的政府补贴。	否

	2019年末		2019年初		比重增减	重大变动说明
	金额	占总资产比例	金额	占总资产比例
货币资金	1,002,795,756.94	31.04%	606,375,809.79	20.10%	10.94%	主要是定期理财产品转化为收益相对较高的结构性存款所致。
应收账款	575,899,472.89	17.82%	600,367,492.69	19.91%	-2.09%
存货	431,773,222.57	13.36%	458,729,018.43	15.21%	-1.85%
固定资产	319,012,137.64	9.87%	197,083,505.37	6.53%	3.34%	主要是研发大楼等募投项目基建竣工投入使用所致。
在建工程	37,638,780.28	1.16%	66,004,810.96	2.19%	-1.03%	主要是研发大楼等募投项目基建竣工投入使用所致。
短期借款	7,000,000.00	0.22%	40,589,600.00	1.35%	-1.13%	主要为到期贷款清偿所致。

项目	期初数	本期公允价值变动损益	计入权益的累计公允价值变动	本期计提的减值	本期购买金额	本期出售金额	其他变动	期末数
金融资产
1.交易性金融资产（不含衍生金融	228,378.38	130,492.32						358,870.70

资产）
4.其他权益工具投资	5,000,000.00				20,000,000.00			25,000,000.00
金融资产小计	5,228,378.38	130,492.32			20,000,000.00			25,358,870.70
上述合计	5,228,378.38	130,492.32			20,000,000.00			25,358,870.70
金融负债	4,287,988.97	3,053,259.37						7,341,248.34

被投资公司名称

主要业务

投资方式

投资金额

持股比例

资金来源

合作方

投资期限

产品类型

预计收益

本期投资盈亏

是否涉诉

披露日期（如有）

披露索引（如有）

常州市鼎智机电有限公司

电机、机械零部件制造、加工；金属材料、塑料制品、机械设备、机

收购

105,000,000.00

70.00%

首发募集资金变更

无

无

无

18,000,000.00

4,098,912.42

否

2019年08月21日

巨潮资讯网《2019年第二次临时股东大会决议公告》

	电、五金、日用品、电子产品的销售；自营和代理各类商品和技术的进出口业务，国家限定企业经营或禁止进出口的商品及技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
合计	--	--	105,000,000.00	--	--	--	--	--	18,000,000.00	4,098,912.42	--	--	--

资产类别	初始投资成本	本期公允价值变动损益	计入权益的累计公允价值变动	报告期内购入金额	报告期内售出金额	累计投资收益	期末金额	资金来源
金融衍生工具	228,378.38	130,492.32	0.00	0.00	0.00	0.00	358,870.70	自有资金
其他	5,000,000.			20,000,000.00			25,000,000.	自有资金

	00						00
合计	5,228,378.38	130,492.32	0.00	20,000,000.00	0.00	0.00	25,358,870.70	--

募集年份	募集方式	募集资金总额	本期已使用募集资金总额	已累计使用募集资金总额	报告期内变更用途的募集资金总额	累计变更用途的募集资金总额	累计变更用途的募集资金总额比例	尚未使用募集资金总额	尚未使用募集资金用途及去向	闲置两年以上募集资金金额
2017	首次公开发行股份	119,940.91	30,410.38	83,546.07	24,830.36	42,520.97	35.45%	36,394.84	按照募集资金投资项目的建设计划逐步投入	0
合计	--	119,940.91	30,410.38	83,546.07	24,830.36	42,520.97	35.45%	36,394.84	--	0
募集资金总体使用情况说明
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏雷利电机股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]652 号）文核准，公司向社会首次公开发行人民币普通股股票 2,527万股，发行价格为 50.19元/股，募集资金总额126,830.13万元，扣除发行费用6,889.22万元后，募集资金净额为119,940.91万元。上述募集资金已于2017年5月25日划至公司指定账户，公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)已于2017年5 月25日对发行人首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（苏公W[2017]B073号）。 截至2019 年12 月31 日，公司募集资金项目累计支出82,756.47万元（不包含补充自有资金789.6万元），收到银行利息7,327.37万元，支出手续费1.90万元，从注销募集资金户转出资金14.26万元，募集资金余额44,495.65万元，其中尚未到期的保本理财产品20,650万元，尚未到期的定期存款余额21,700万元，募集资金专户的活期存款余额2,145.65万元。

承诺投资项目和超募资金投向

是否已变更项目(含部分变更)

募集资金承诺投资总额

调整后投资总额(1)

本报告期投入金额

截至期末累计投入金额(2)

截至期末投资进度(3)＝(2)/(1)

项目达到预定可使用状态日期

本报告期实现的效益

截止报告期末累计实现的效益

是否达到预计效益

项目可行性是否发生重大变化

承诺投资项目
微特电机制造项目	否	22,875.24	22,875.24	1,571.74	10,077.26	44.05%	2020年05月31日	1,416.01	1,416.01	否	否
节能电机及泵产品扩产项目	是	22,968.06	0	0	0	0.00%				不适用	是
研发中心及综合配套建设项目	是	8,486.5	17,974.6	4,586.41	9,226.31	51.33%	2021年05月31日			否	否
家电智能化组件及微电机产品项目	是	38,752.91	21,062.3	2,064.31	15,196.38	72.15%	2020年05月31日	1,230.91	1,508.37	否	是
补充流动资金	否	26,858.2	41,188.56	14,330.36	41,188.56	100.00%				不适用	否
安徽微电机及智能化组件生产项目	是	0	10,138.91	3,657.56	3,657.56	36.07%	2020年11月30日			不适用	否
收购常州鼎智70%股权	是	0	10,500	4,200	4,200	40.00%		409.89	409.89	是	否
承诺投资项目小计	--	119,940.91	123,739.61	30,410.38	83,546.07	--	--	3,056.81	3,334.27	--	--
超募资金投向
未发生
合计	--	119,940.91	123,739.61	30,410.38	83,546.07	--	--	3,056.81	3,334.27	--	--
未达到计划进度或预计收益的情况	2018年11月19日召开的第二届董事会第六次会议决议审议、2018年12月5日召开的2018年第四次临时股东大会决议审议通过《关于变更部分募投项目及募投项目延长实施期限的议案》，将“微特电机制造项目”的建成日期延迟至2020年5月；“研发中心建设项目”在原项目的基础上增加新建生产配套设施内容，调减部分研发设备和研发费，并将建成日期延长至2021年5月，原项目更名为“研发中心及综合配套建设项目”。其他项目符合调整后的投资计划进度，报告期内处于建设和实施过程中，“微特电机制造项目”、“家电智能化组件及微电机产

和原因（分具体项目）	品项目”已实现部分收益。
项目可行性发生重大变化的情况说明	“家电智能化组件项目”在原项目的基础上剔除制冰组件项目，增加PM电机项目投入，调整项目总投资为21062.3万元，并建成日期延长至2020年5月，原项目更名为“家电智能化组件及微电机产品项目”。2019年8月变更原项目“节能电机及泵产品扩产项目”，募集资金投向的总金额24,830.36 万元（含利息收入），其中：收购常州鼎智 70%股权 10,500 万元，永久性补充流动资金 14,330.36 万元。
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	适用
	以前年度发生
	2017年10月26日召开的第一届董事会第十七次会议审议通过《关于公司变更募投项目实施主体的议案》，将“微特电机制造项目”募投项目的实施主体由常州宏利电机有限公司变更为江苏雷利电机股份有限公司；2017年11月7日召开的第一届董事会第十八次会议审议通过《关于变更募投项目实施主体、实施地点的议案》，将“研发中心建设项目”募投项目的实施主体由常州市诚利电子有限公司变更为常州宏利电机有限公司，将实施地点“常州市新北区新四路18号”变更为“常州市武进区遥观镇钱家塘路19号”。2018年4月23日召开的第一届董事会第二十二次会议审议通过《关于公司变更募投项目实施主体的议案》，将募投项目“研发中心建设项目”的实施主体将由常州宏利电机有限公司变更为江苏雷利电机股份有限公司。
募集资金投资项目实施方式调整情况	适用
	报告期内发生
	“家电智能化组件项目”在原项目的基础上剔除制冰组件项目，增加PM电机项目投入，调减投入17690.61万元，调减的募集资金转入“研发中心及综合配套建设项目”、“安徽霍邱微电机生产项目”，调整后该项目总投资21062.3万元，并建成日期延长至2020年5月，2021年达产100%，原项目更名为“家电智能化组件及微电机产品项目”。新增“安徽微电机及智能化组件生产项目”总投资10138.91万元，实施资金由原家电智能化组件项目转入，计划于2020年11月竣工完成。 “节能电机及泵产品扩产项目”变更为“收购常州市鼎智机电有限公司70%股权”，变更投资金额10,500万元，并终止原募投项目，将剩余资金14,330.36 万元（含利息收入）永久性补充流动资金。"
募集资金投资项目先期投入及置换情况	适用
	2017年8月24日召开的第一届董事会第十六次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，以募集资金置换预先投入自有资金1,940.09万元。2018年4月23日召开的第一届董事会第二十二次会议审议通过《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，从募集资金专户划转等额资金到公司一般账户，截止2019年半年度从募集资金专户等额置换5302.21万元。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	公司尚未使用的募集资金将用于募投项目后续资金支付及相关规定允许的现金管理活动，募集资金存放于公司开设的募集资金专项账户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	公司报告期内及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放与使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。

变更后的项目	对应的原承诺项目	变更后项目拟投入募集资金总额(1)	本报告期实际投入金额	截至期末实际累计投入金额(2)	截至期末投资进度(3)=(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	本报告期实现的效益	是否达到预计效益	变更后的项目可行性是否发生重大变化
家电智能化组件及微电机产品项目	家电智能化组件项目	21,062.3	2,064.31	15,196.38	72.15%	2020年05月31日	1,230.91	否	否
安徽微电机及智能化组件生产项目	家电智能化组件项目	10,138.9	3,657.56	3,657.56	36.07%	2020年11月30日		不适用	否
研发中心及综合配套建设项目	研发中心建设项目	17,974.6	4,586.41	9,226.31	51.33%	2021年05月31日		不适用	否

收购常州市鼎智机电有限公司70%股权	节能电机及泵产品扩产项目	10,500	4,200	4,200	40.00%		409.89	是	否
补充流动资金	补充流动资金	41,188.56	14,330.36	41,188.56	100.00%			不适用	否
合计	--	100,864.36	28,838.64	73,468.81	--	--	1,640.80	--	--
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)			公司于2018年11月19日召开第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目及募投项目延长实施期限的议案》并公告。其中：“家电智能化组件及微电机产品项目”变更的原因为冰箱制冰功能，国内消费者对制冰功能需求并不强烈，公司该部分业务发展缓慢。“研发中心及综合配套建设项目”变更的原因为提升研发配套、生产运营、仓储物流等多方面，改善公司软硬件研发条件。新增“安徽微电机及智能化组件生产项目”的原因为扩大微电机以及智能化组件产品的产能，进一步增强公司的整体实力。 公司于2019年8月5日召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目用于收购常州市鼎智机电有限公司70%股权的议案》。“节能电机及泵产品扩产项目”变更为“收购常州市鼎智机电有限公司70%股权”，变更投资金额10,500万元，并终止原募投项目，将剩余资金14,330.36 万元（含利息收入）永久性补充流动资金。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)			2018年11月19日召开的第二届董事会第六次会议决议审议、2018年12月5日召开的2018年第四次临时股东大会决议审议通过《关于变更部分募投项目及募投项目延长实施期限的议案》，将“微特电机制造项目”、“节能电机及泵产品扩产项目”的建成日期延迟至2020年5月。报告期内“微特电机制造项目”、“家电智能化组件及微电机产品项目”处于建设和实施过程中，已实现部分收益；“研发中心建设项目”在原项目的基础上增加新建生产配套设施内容，调减部分研发设备和研发费，并将建成日期延长至2021年5月，原项目更名为“研发中心及综合配套建设项目”，截止报告期末，研发大楼已投入使用。目前，“节能电机及泵产品扩产项目”的募集资金已变更为“收购常州市鼎智机电有限公司70%股权”的股权收购款，剩余资金14,330.36 万元（含利息收入）永久性补充流动资金。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明			无

七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

单位：元

公司名称	公司类型	主要业务	注册资本	总资产	净资产	营业收入	营业利润	净利润
常州雷利电机科技有限公司子公司	子公司	伺服装置、排水泵的研究、制造。	14,659,953.11	351,555,614.61	189,760,738.42	336,697,736.34	37,309,322.42	33,418,577.05
常州工利精机科技有限公司	子公司	精冲模、汽车冲模、五金件的设计与制造，销售自产产品	25,721,490.37	252,963,174.88	152,463,664.78	253,031,330.76	54,086,571.06	47,046,387.49

公司名称	报告期内取得和处置子公司方式	对整体生产经营和业绩的影响
越南雷利电机有限公司	公司投资新设孙公司，持有100%的股权	暂无重大影响
柳州雷利汽车零部件有限公司	公司投资新设子公司，持有70%的股权	暂无重大影响
浙江睿驰同利汽车电子有限公司	公司投资新设子公司，持有65%的股权	暂无重大影响
常州市鼎智机电有限公司	公司收购取得，持有70%的股权	暂无重大影响

备，形成批量生产电子水泵的能力和批量生产汽车精密冲压件的能力。公司不断开拓新的领域和市场，加大新产品研发力度，注重新产品研发质量和效率，加强质量管理体系建设，争取在汽车零部件配套领域实现跨越式发展。

（3）医疗健康领域，公司在2019年成功并购了高端医疗仪器用丝杆电机公司，公司产品秉承着“电机加丝杆、螺母、编码器”组件化发展战略，不断创新研发高精度丝杆、螺母等加工制造技术，形成了批量生产高精度丝杆电机组件的能力，公司将不断开拓新的医疗器械领域的客户和市场，加大新产品研发力度，实现医疗领域电机快速增长。

（4）产品制造方面，报告期内，公司获得“江苏省智能工厂”称号，公司将进一步推动雷利的“智能制造”战略，通过不断加大自动化、信息化的投入与研发，适应未来中国人口趋势，将传统制造升级为智能制造，最终定位于未来的高端制造。

2、2020年经营目标及工作计划

（1）2020年经营目标

2020年公司将在稳定发展家用电器既有市场的基础上，优化现有产品的成本和质量，并大力发展冰箱、洗衣机、空调、卫浴，以及小家电市场的控制型和组件化产品，培育和加大汽车零部件及电机市场投入，扩大市场份额，整合好医疗器械电机公司，加大医疗器械用电机的研发投入，丰富产品系列，扩大市场份额。公司2020年度销售目标是22.5亿元，和同期基本持平；上述经营预算并不代表公司对2020年度的业绩预测，能否实现取决于市场状况变化（如新冠肺炎的影响）、经营团队的努力程度等多种因素，存在一定的不确定性，敬请投资者特别注意。

（2）2020年工作重点

①公司将根据内延外伸的双轮战略，稳定家用电器电机市场，提高市场份额，加大新组件产品的研发力度，提升产品附加值，开拓冰箱、洗衣机、空调等家用电器的全新型组件市场，继续加大汽车零部件及电机产品的研发和市场推广力度，扩大市场份额，整合好医疗器械电机公司，加大医疗器械用电机的研发投入，丰富产品系列，同时将积极通过产业链的并购整合，完善公司的产业布局、技术布局和市场布局，提高市场竞争力，实现“跨越式增长”战略。

②公司将进一步推动雷利的“智能工厂”建设，通过不断加大自动化、信息化的投入与研发，适应未来中国人口趋势，将传统制造升级为智能制造，最终定位于未来的高端制造，预计2020年自动化、智能化投资总额将超过2000万元。

③公司将继续加大新产品的研发投入，深化机、电、软三位一体的技术平台建设，强化技术累积，重视知识产权保护工作，保护创新成果，捍卫企业的市场利益，并辅助政策应用，增进雷利电机的品牌价值。

④公司将加强人才队伍建设，提升企业管理水平，不断完善产品经理管理模式，打通职能部门壁垒，健全和完善决策、执行、监督等相互制衡的法人治理结构。

3、未来可能面对的风险及对策

①详见本年度报告“重大风险提示”章节内容。

②各类金融工具相关的风险及对策

本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低水平，使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险

进行监督，将风险控制在限定的范围内。

本公司的金融工具面临的主要风险是信用风险、流动风险及市场风险。管理层已审议并批准管理这些风险的政策，概括如下。

（一） 信用风险

信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。

本公司的信用风险主要来自银行存款和应收款项。为控制上述相关风险，本公司分别采取了以下措施。

1、银行存款

本公司将银行存款存放于信用评级较高的金融机构，故其信用风险较低。

2、应收款项

本公司持续对采用信用方式交易的客户进行信用评估。首先，根据信用评估结果，本公司选择与经认可的且信用良好的客户进行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公司不会面临重大坏账风险。本公司应收账款中，欠款金额前五大客户的应收账款占本公司应收账款总额的30.53%。其次，本公司从本报告期开始，针对所有的外销应收账款都投保了中国出口信用保险公司的应收账款信用保险，以确保公司所有外销应收款不会面临坏账风险。

（二）流动风险

流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。

流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12 个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。公司现金充裕，流动资产远高于流动负债，无重大流动风险。

（三）市场风险

市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险和外汇风险。

1、利率风险

利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。

本公司利率基本维持在基准利率，利率风险可控。

2、外汇风险

外汇风险是因汇率变动产生的风险。

公司近三年出口收入占主营业务收入的平均比例为46.11%，主要以美元和欧元结算。随着公司销售规模的不断扩大，预计公司的出口销售收入占比将保持稳定，但若未来人民币兑美元和欧元汇率持续升值，将可能对公司业绩产生不利影响，对此报告期内公司根据《汇率风险管理制度》、《预算管理制度》的规定，公司会以远期结汇合约来控制汇率大幅波动的风险，因此汇率的波动对公司经营业绩的影响总体可控。

十、接待调研、沟通、采访等活动登记表

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间	接待方式	接待对象类型	调研的基本情况索引
2019年09月10日	实地调研	机构	https://view.officeapps.live.com/op/view.aspx?src=http%3A%2F%2Fstatic.cninfo.com.cn%2Ffinalpage%2F2019-09-12%2F1206922489.doc

第五节重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司的利润分配政策符合公司章程的规定，公司现金分红标准和比例明确清晰，决策程序完备，独立董事尽职履责发挥了应有的作用，充分维护了中小股东的合法权益。利润分配政策制定程序合规、透明。

现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：	是
分红标准和比例是否明确和清晰：	是
相关的决策程序和机制是否完备：	是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：	是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：	是
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：	是

每10股送红股数（股）	0
每10股派息数（元）（含税）	4
每10股转增数（股）	0
分配预案的股本基数（股）	259,372,220
现金分红金额（元）（含税）	103,748,888.00
以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元）	0.00
现金分红总额（含其他方式）（元）	103,748,888.00
可分配利润（元）	230,251,181.87
现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例	45.06%
本次现金分红情况
其他
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

以截至2019年12月31日的公司总股本259,372,220股为基数，向全体股东每10 股派发现金股利4元（含税），派发现金股利103,748,888.00元；

公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况2019年度利润分配方案为：以公司总股本259,372,220股为基数，向全体股东每10 股派发现金股利4元（含税），共计派发现金股利103,748,888.00元；2018年度利润分配方案为：以公司总股本185,162,000股为基数，向全体股东每10 股派发现金股利4元（含税），派发现金股利74,064,800.00元；同时以股票发行溢价部分的资本公积每10股转增4股，转增股本74,064,800股。2017年度利润分配方案为：以公司总股本101,920,400股为基数，按每10股派发现金股利人民币8元（含税），共计81,536,320.00元。同时以资本公积金向全体股东每10股转增8股，合计转增股本81,536,320股，转增股本后公司总股本变更为183,456,720股。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表

单位：元

分红年度	现金分红金额（含税）	分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润	现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率	以其他方式（如回购股份）现金分红的金额	以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例	现金分红总额（含其他方式）	现金分红总额（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率
2019年	103,748,888.00	230,251,181.87	45.06%	0.00	0.00%	103,748,888.00	45.06%
2018年	74,064,800.00	200,419,196.53	36.95%	0.00	0.00%	74,064,800.00	36.95%
2017年	81,536,320.00	218,100,373.53	37.38%	0.00	0.00%	81,536,320.00	37.38%

承诺来源	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺	佰卓发展有限公司;常州合利股权投	股份限售承诺	实际控制人苏建国及直接或间接持	2017年06月02日	36个月	正在履行中

资合伙企业（有限合伙）;常州雷利投资集团有限公司;常州利诺股权投资合伙企业（有限合伙）

股的股东华荣伟、苏达、华盛、黄文波、刘学根、赵龙兴、雷利投资、佰卓发展、合利投资、利诺投资承诺：除按照相关法律法规、中国证监会的相关规定在雷利股份本次发行并上市时所公开发售的股份外，自公司股票上市交易之日起36个月内，不转让或委托他人管理其本次发行前已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。如果公司股票上市之日起6个月内连续20个交易日的收盘价均低于发行价或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，则其直接或间接持有公司股份的限售期限在36个月基础上自动延长6个月。如

		遇除权除息事项，前述发行价作相应调整。
佰卓发展有限公司;常州合利股权投资合伙企业（有限合伙）;常州雷利投资集团有限公司;常州利诺股权投资合伙企业（有限合伙）	股份减持承诺	本次公开发行前持股5%以上的股东为雷利投资、佰卓发展、合利投资、利诺投资，上述股东承诺：将严格遵守股份锁定期及转让的有关承诺，在符合相关法律法规以及不违反股份锁定承诺的前提下转让公司股票并履行相关信息披露义务。除首次公开发行股票时根据股东大会决议将原持有的部分股份公开发售之外，自公司股票首次公开发行并上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其直接或	2017年06月02日	2年	正在履行中

		者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份。公司上市后6个月内如股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有的公司股票的锁定期限自动延长6个月。股票锁定期满后的2年内，减持股份数量不超过在公司上市时所持股票总数的30%，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价。如遇除权除息事项，前述收盘价、发行价和减持数量上限作相应调整。
常州雷利投资集团有限公司;苏建国	分红承诺	本人/本公司将采取一切必要的合理措施，促使雷利股份按照经股东大会审议通过的分红回报规划及雷利股份上市后生	2017年06月02日	3年	截止报告期内，承诺人遵守了上述承诺

		效的《公司章程（草案）》的相关规定，严格执行相应的利润分配政策和分红回报规划。本人/本公司采取的措施包括但不限于：（1）根据《公司章程（草案）》中规定的利润分配政策及分红回报规划，督促相关方提出利润分配预案；（2）在审议雷利股份利润分配预案的股东大会上，通过本人所控制的雷利股份股东，对符合利润分配政策和分红回报规划要求的利润分配预案投赞成票；（3）督促雷利股份根据相关决议实施利润分配。
佰卓发展有限公司;常州雷利投资集团有限公司	关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺	1、关于减少及规范关联交易的承诺：本公司已按照证券监管法律、法规以及规范性文件的要求对	2017年06月02日	长期	截止报告期内，承诺人遵守了上述承诺

		境内和境外，以任何形式支持第三方直接或间接从事或参与任何与雷利股份及其控制的企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；亦不会在中国境内和境外，以其他形式介入（不论直接或间接）任何与雷利股份及其控制的企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。
江苏雷利电机股份有限公司	IPO稳定股价承诺	公司2015年第二次临时股东大会审议通过了《江苏雷利电机股份有限公司上市后三年内稳定公司股价的预案》（以下简称"《稳定股价预案》"），该议案内容包括：（一）启动条件及程序；（二）终	2017年06月02日	3年	截止报告期内，承诺人遵守了上述承诺

		止实施条件；（三）稳定股价的具体措施；（四）稳定股价措施实施的顺位要求；（五）不履行承诺的约束措施等。公司承诺将严格按照《稳定股价预案》的规定全面且有效地履行在《稳定股价预案》项下的各项义务和责任。
常州雷利投资集团有限公司	IPO稳定股价承诺	雷利股份2015年第二次临时股东大会审议通过了《江苏雷利电机股份有限公司上市后三年内稳定公司股价的预案》（以下简称"《稳定股价预案》"），该议案内容包括：（一）启动条件及程序；（二）终止实施条件；（三）稳定股价的具体措施；（四）稳定股价措施实施的顺位要求；（五）不履行承诺的约束措施	2017年06月02日	3年	截止报告期内，承诺人遵守了上述承诺

		停止从公司领取现金分红，由雷利股份暂扣并代管，直至按稳定股价方案采取相应措施并实施完毕；（3）所持雷利股份的股票不得转让，直至按稳定股价方案采取相应措施并实施完毕。
江苏雷利电机股份有限公司;苏建国	其他承诺	公司关于未履行承诺采取的约束措施：公司将严格履行在本次发行并上市过程中所作出的各项公开承诺事项，积极接受社会监督。公司在本次发行并上市过程中，如存在未履行承诺的情形的，公司将采取以下措施予以约束：1、及时、充分披露未履行或无法履行或无法按期履行的具体原因，并向投资者公开道歉；2、向投资者提出补充承诺	2017年06月02日	长期	截止报告期内，承诺人遵守了上述承诺

		期履行的具体原因，并向投资者公开道歉；2、如违反股份锁定承诺进行减持的，自愿将减持所得收益上缴雷利股份；3、本人因未履行或未及时履行相关承诺所获得的收益归雷利股份所有；4、本人未履行或未及时履行相关承诺导致雷利股份或投资者遭受损失的，本人依法赔偿雷利股份或投资者的损失。
常州雷利投资集团有限公司	其他承诺	关于未履行承诺的约束措施：本公司将严格履行在本次发行并上市过程中所作出的各项公开承诺事项，积极接受社会监督。本公司如存在未履行承诺的情形，同意采取以下约束措施：1、及时、充分披露未履行或无法履	2017年06月02日	长期	截止报告期内，承诺人遵守了上述承诺

		资者遭受损失的，由本公司依法赔偿雷利股份或投资者的损失。
常州雷利投资集团有限公司;江苏雷利电机股份有限公司;苏建国	其他承诺	公司及控股股东、实际控制人关于招股说明书真实性、准确性、完整性和及时性的承诺:（一）发行人的承诺："公司承诺并保证为本次发行制作的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。招股说明书如果存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，经有权部门认定之日起20个交易日内，本公司将依法回购首次公开发行的全部新股。若公司已发行但尚未上市，回购价格为发行价并加	2017年06月02日	长期	截止报告期内，承诺人遵守了上述承诺

佰卓发展有限公司;常州合利股权投资合伙企业;常州利诺股权投资合伙企业

其他承诺

本企业将严格履行在本次发行并上市过程中所作出的各项公开承诺事项，积极接受社会监督。本企业如存在未履行承诺的情形，同意采取以下约束措施：1、及时、充分披露未履行或无法履行或无法按期履行的具体原因，并向投资者公开道歉；2、如违反股份锁定、持股意向及减持意向的承诺进行减持的，自愿将减持所得收益上缴雷利股份；3、本企业因未履行或未及时履行相关承诺所获得的收益归雷利股份所有；4、本企业未履行或未及时履行相关承诺导致雷利股份或投资者遭受损失的，由本企业依法赔偿雷利股份或投资者

2017年06月02日

长期

截止报告期内，承诺人遵守了上述承诺

		的损失。
华荣伟、华盛、黄文波、刘学根、苏达、苏建国、赵龙兴	股份限售承诺	实际控制人苏建国及直接或间接持股的股东华荣伟、苏达、华盛、黄文波、刘学根、赵龙兴、雷利投资、佰卓发展、合利投资、利诺投资承诺：除按照相关法律法规、中国证监会的相关规定在雷利股份本次发行并上市时所公开发售的股份外，自公司股票上市交易之日起36个月内，不转让或委托他人管理其本次发行前已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。如果公司股票上市之日起6个月内连续20个交易日的收盘价均低于发行价或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，则其直接或间接持有公司股份	2017年06月02日	36个月	正在履行中

		的限售期限在36个月基础上自动延长6个月。如遇除权除息事项，前述发行价作相应调整。
蔡桂如、华荣伟、华盛、黄文波、蒋国彪、刘学根、苏达、苏建国、徐岳珠、殷成龙、赵龙兴、周旭东	分红承诺	利润分配的承诺：董事承诺：本人将采取一切必要的合理措施，促使公司按照经股东大会审议通过的分红回报规划及上市后生效的《公司章程（草案）》的相关规定，严格执行相应的利润分配政策和分红回报规划。本人采取的措施包括但不限于：（1）根据《公司章程（草案）》中规定的利润分配政策及分红回报规划，提出利润分配预案；（2）在审议雷利股份利润分配预案的董事会上，对符合利润分配政策和分红回报规划要求的利润分配	2017年06月02日	3年	截止报告期内，承诺人遵守了上述承诺

		决议实施利润分配。
苏建国	关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺	1、关于避免同业竞争的承诺。本人及本人控制的其他企业现在或将来均不会在中国境内和境外，单独或与第三方，以任何形式直接或间接从事或参与任何与雷利股份及其控制的企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；不会在中国境内和境外，以任何形式支持第三方直接或间接从事或参与任何与雷利股份及其控制的企业目前及今后进行的主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；亦不会在中国境内和境外，以其他形式介入（不论直接或间接）任何与雷利股份	2017年06月02日	长期	截止报告期内，承诺人遵守了上述承诺

		的关联交易。在作为雷利股份关联方期间，本人及本人控制的其他企业将尽量避免与雷利股份之间发生关联交易，对于不可避免发生的关联业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定。本人将严格遵守雷利股份《公司章程》及《关联交易决策制度》等规章制度，合法、合规履行关联交易决策程序，并及时披露关联交易事项。本人承诺不会利用关联交易转移、输送利润，不会利用雷利股份的实际控制人地位损害雷利股份及其他股东的合法权益。
华荣伟、华	IPO稳定股价	关于启动稳	2017年06月	3年	截止报告期

盛、黄文波、苏达、苏建国、殷成龙

承诺

定股价预案的承诺（独立董事除外）：雷利股份2015年第二次临时股东大会审议通过了《江苏雷利电机股份有限公司上市后三年内稳定公司股价的预案》（以下简称"《稳定股价预案》"），该议案内容包括：（一）启动条件及程序；（二）终止实施条件；（三）稳定股价的具体措施；（四）稳定股价措施实施的顺位要求；（五）不履行承诺的约束措施等。本人将严格按照《稳定股价预案》的规定全面且有效地履行在《稳定股价预案》项下的各项义务和责任。在触及启动股价稳定措施的条件时，在符合股票交易相关规定的前提下，按照

02日

内，承诺人遵守了上述承诺

		毕；（3）所持公司股份不得转让，直至按稳定股价方案采取相应措施并实施完毕；（4）不得作为股权激励对象，或调整出已开始实施的股权激励方案的行权名单。
蔡桂如、华荣伟、华盛、黄文波、苏达、苏建国、徐岳珠、殷成龙、周旭东	其他承诺	关于未履行承诺的约束措施。本人将严格履行在本次发行并上市过程中所作出的各项公开承诺事项，积极接受社会监督。本人如存在未履行承诺的情形，同意采取以下约束措施：1、及时、充分披露未履行或无法履行或无法按期履行的具体原因，并向投资者公开道歉；2、如违反股份锁定承诺进行减持的，自愿将减持所得收益上缴雷利股份；3、如违反稳定股价预案	2017年06月02日	长期	截止报告期内，承诺人遵守了上述承诺

		的承诺，自违反上述承诺之日起停止从公司领取现金分红或领取薪酬，由公司暂扣并代管，直至按稳定股价方案采取相应措施并实施完毕；本人直接或间接所持公司股份不得转让，直至按稳定股价方案采取相应措施并实施完毕；4、不得作为股权激励对象，或调整出已开始实施的股权激励方案的行权名单。5、本人未履行或未及时履行相关承诺导致雷利股份或投资者损失的，由本人依法赔偿雷利股份或投资者的损失。
蒋国彪、刘学根、赵龙兴	其他承诺	关于未履行承诺的约束措施。本人将严格履行在本次发行并上市过程中所作出的各项公开承诺事项，积极接	2017年06月02日	长期	截止报告期内，承诺人遵守了上述承诺

		受社会监督。本人如存在未履行承诺的情形，同意采取以下约束措施：1、及时、充分披露未履行或无法履行或无法按期履行的具体原因，并向投资者公开道歉；2、如违反股份锁定承诺上述承诺进行减持的，自愿将减持所得收益上缴雷利股份；3、不得作为股权激励对象，或调整出已开始实施的股权激励方案的行权名单。4、本人未履行或未及时履行相关承诺导致雷利股份或投资者损失的，由本人依法赔偿雷利股份或投资者的损失。
蔡桂如、华荣伟、华盛、黄文波、苏达、苏建国、徐岳珠、殷成龙、周旭东	其他承诺	董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行作出的承诺：1、承诺不无偿或以不公	2017年06月02日	长期	截止报告期内，承诺人遵守了上述承诺

		平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。2、承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。4、承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
蔡桂如、华荣伟、华盛、黄文波、蒋国彪、刘学根、苏达、苏建国、徐岳珠、殷成龙、赵龙兴、周旭东	其他承诺	关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏的承诺。本人承诺并保证雷利股份为本次发行并上市制作的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈	2017年06月02日	长期	截止报告期内，承诺人遵守了上述承诺

			述或者重大遗漏，本人对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。若雷利股份本次发行并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行	是

六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明

√ 适用 □ 不适用

2019年 4月 30日，财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号），要求已执行新金融准则但未执行新收入准则和新租赁准则的企业，或已执行新金融准则和新收入准则但未执行新租赁准则的企业，应当结合本通知附件1和附件2的要求对财务报表项目进行相应调整。2019年8月29日，公司召开了董事会二届十三次会议、监事会二届十一次会议，通过了《关于会计政策变更的议案》，公司已按照上述通知编制2019年度的财务报表，比较财务报表已相应调整。

本公司自2019年1月1日起执行财政部于2017年3月修订发布的《企业会计准则第22号――金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号――金融资产转移》、《企业会计准则第24号――套期会计》、《企业会计准则第37号――金融工具列报》（以下简称新金融工具准则），准则规定在准则实施日，企业应当按照规定对金融工具进行分类和计量，涉及前期比较财务报表数据与本准则要求不一致的，本公司未调整可比期间信息。2019年4月24日，公司召开了董事会二届九次会议、监事会二届八次会议，通过了《关于会计政策变更的议案》，公司已按照上述通知编制2019年度的财务报表，比较财务报表已相应调整。

七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

（1）2019年3月01日，本公司新设全资孙公司越南雷利电机有限责任公司，并于当期纳入合并报表范围；

（2）2019年5月06日，本公司新设控股子公司柳州雷利汽车零部件有限公司，并于当期纳入合并报表范围；

（3）2019年5月31日，本公司新设控股子公司浙江睿驰同利汽车电子有限公司，并于当期纳入合并报表范围；

（4）2019年7月30日，本公司新设立了控股子公司杭州雷利新能源汽车有限公司（2019年8月5日已更名为杭州雷利新能源科技有限公司），并于当期纳入合并范围；

（5）2019年8月27日，本公司并购常州市鼎智机电有限公司70%股权，并于当期纳入合并报表范围。

八、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计事务所

境内会计师事务所名称	公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）	72
境内会计师事务所审计服务的连续年限	10
境内会计师事务所注册会计师姓名	王文凯 徐文祥
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限	10

□ 适用 √ 不适用

九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

十、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

十一、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。

十二、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用

十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用

1、2019年2月22日公司召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于终止实施2017年限制性股票激励计划并回购注销已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，公司独立董事发表了独立意见。

2、2019年3月11日，公司召开2019年第一次临时股东大会，审议通过《关于终止实施2017年限制性股票激励计划并回购注销已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，决定终止实施2017年限制性股票激励计划及相关配套文件，回购注销48名激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票共计148.392万股，本次回购注销完成后，公司股份总数将由186,645,920股变更为185,162,000股。

3、2019年10月28日，公司召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2018年限制性股票激励计划预留限制性股票的公告》、《关于调整公司2018年限制性股票激励计划首次授予权益数量和回购价格及预留权益数量的议案》及《关于回购注销部分2018年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的议案》公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。

4、2019年10月29日至2019年11月7日，公司对拟授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2019年11月8日，公司监

事会发表了《监事会关于2018年限制性股票激励计划预留权益授予对象之审核意见及公示情况说明》。

5、2019年11月13日，公司2019年第三次临时股东大会审议并通过了《关于回购注销部分2018年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的议案》，同意公司回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票244,580股，占公司回购前总股本的0.094%，并披露了《关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告》。

6、2019年12月5日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销,回购注销完成后，公司总股本由259,226,800股变更为258,982,220股。

7、2019年12月9日，公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。

8、2019年12月16日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成2018年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通的预登记手续，同时在巨潮资讯披露《关于2018年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，解除限售股份数量为1,704,248股。

9、2019年12月18日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成2018年限制性股票激励计划预留权益授予登记手续，公司向34名激励对象共授予39万股限制性股票，授予价格：8.10元/股，并于2019年12月19日批准上市。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

十五、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在关联债权债务往来。

5、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无其他重大关联交易。

十六、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

（1）托管情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在托管情况。

（2）承包情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在承包情况。

（3）租赁情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在租赁情况。

2、重大担保

√ 适用 □ 不适用

（1）担保情况

单位：万元

公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称	担保额度相关公告披露日期	担保额度	实际发生日期	实际担保金额	担保类型	担保期	是否履行完毕	是否为关联方担保
公司对子公司的担保情况
担保对象名称	担保额度相关公告披露日期	担保额度	实际发生日期	实际担保金额	担保类型	担保期	是否履行完毕	是否为关联方担保
江苏雷利电机股份有限公司		40,000		0	连带责任保证	2019.02.12-2020.02.11	否	否
江苏雷利电机股份有		60,000		14,630.18	连带责任保	2018.04.24-2	否	否

限公司					证	021.04.23
江苏雷利电机股份有限公司		1,611.58		0	连带责任保证	2019.6.27-2019.9.25	是	否
报告期内审批对子公司担保额度合计（B1）		41,611.58		报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2）		33,591.95
报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3）		101,611.58		报告期末对子公司实际担保余额合计（B4）		14,630.18
子公司对子公司的担保情况
担保对象名称	担保额度相关公告披露日期	担保额度	实际发生日期	实际担保金额	担保类型	担保期	是否履行完毕	是否为关联方担保
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1）		41,611.58		报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2）		33,591.95
报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3）		101,611.58		报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4）		14,630.18
实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例				6.31%
其中：

具体类型	委托理财的资金来源	委托理财发生额	未到期余额	逾期未收回的金额
券商理财产品	募投资金	52,750	20,650	0
券商理财产品	自有资金	5,000	0	0
银行理财产品	募投资金	2,200	0	0
银行理财产品	自有资金	26,165	400	0
合计		86,115	21,050	0

□ 适用 √ 不适用

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□ 适用 √ 不适用

（2）委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托贷款。

4、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在其他重大合同。

十七、社会责任情况

1、履行社会责任情况

基本方针和战略：公司一直切实履行社会责任，把共同利益高于一切作为企业精神，公司一贯主张把经济、环境和社会责任作为一个共同发展体，积极吸收社会劳动力，解决社会就业，公司不断为股东创造价值，也积极承担对客户、供应商、员工以及社会其他利益相关者的责任。投资者回报：公司为回报广大投资者，2017年度利润分配已实施完成。鉴于公司当前经营情况稳定、未来发展前景广阔，公司将充分考虑中小投资者的利益和合理诉求，更好地回报股东。投资者关系：公司严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规的要求，及时、准确、真实、完整地进行信息披露，通过投资者电话、电子邮箱、公司网站和投资者关系互动平台等多种方式与投资者进行沟通交流，提高了公司的透明度和诚信度。环境保护：公司重视环境保护，认真执行环保方面的法律法规，节能减排，未出现违反有关环保法律法规的情形。将环保理念深深植入企业经营，树立人与自然和谐共生的环境观，在取得经济效益的同时以实际行动践行环保承诺。职工权益：公司坚持以人为本的人才理念，严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规的规定，依法用工，依法足额缴纳社会保险费及住房公积金。尊重员工人格，关注员工健康、安全和满意度，保障员工合法权益。定期开展职业培训，定期体检，培育员工的认同感和归属感，实现员工与企业共同成长。

2、履行精准扶贫社会责任情况

（1）精准扶贫规划

公司将积极响应党中央、国务院“广泛动员全社会力量，合力推进脱贫攻坚，鼓励支持民营企业、社会组织、个人参与扶贫开发，实现社会帮扶资源和精准扶贫有效对接”的决定，公司管理层关注到在国家的中西部地区，尤其国家级贫困革命老区，当地工业基础薄弱，缺少支柱产业，年青劳力外出务工率高，家庭人均收入低，仍处于贫困线。这些省县急需社会力量，尤其是广大民营企业，到贫困区域投资建厂，

通过发展工业带动当地的产业发展。

公司规划将一部分新增产能搬迁至急需发展工业带动脱贫的区县，通过安排当地居民到公司建设的厂区就业，从根本上提高居民、家庭的收入问题。

（2）年度精准扶贫概要

截止报告期末，公司已与合肥高新区霍邱现代产业园签署投资协议，出资7,000万元设立全资子公司安徽雷利智能科技有限公司，主要生产空调、洗衣机等微电机以及智能化组件产品。

2018年11月19日公司从原家电智能化组件项目转入资金10,138.91万元，建设“安徽微电机及智能化组件生产项目”，项目达产后将新增产能5500万台，包括年产步进电机4800万台和同步电机700万台，年销售收入3.03亿元，员工人均月收入可达3,000元以上。

霍邱县是革命老区、国家扶贫开发重点县，公司响应十九大报告中提出的扶贫政策，在霍邱现代产业园投资建厂，有利于提高当地居民的收入，履行上市公司精准扶贫的社会责任。

（3）精准扶贫成效

指标	计量单位	数量/开展情况
一、总体情况	——	——
二、分项投入	——	——
1.产业发展脱贫	——	——
2.转移就业脱贫	——	——
3.易地搬迁脱贫	——	——
4.教育扶贫	——	——
5.健康扶贫	——	——
6.生态保护扶贫	——	——
7.兜底保障	——	——
8.社会扶贫	——	——
9.其他项目	——	——
三、所获奖项（内容、级别）	——	——

本公司及子公司均不属于环境保护部门公布的重点排污单位。公司及子公司在日常生产经营中认真执行《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污染防治法》等环保方面的法律法规；公司及子公司无工业类三废排放，公司严格ISO14001:2015环境体系、ISO45001：2018职业健康安全管理体系及相关法规要求，“废气、废水、废渣”生活类三废减排绩效符合国家相关标准，报告期内未出现因违法违规而受到处罚的情况。

十八、其他重大事项的说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。

十九、公司子公司重大事项

□ 适用 √ 不适用

第六节股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位：股

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例
一、有限售条件股份	141,159,920	75.63%	390,000		55,870,400	-3,432,748	52,827,652	193,987,572	74.79%
3、其他内资持股	89,306,006	47.85%	390,000		35,128,835	-3,432,748	32,086,087	121,392,093	46.80%
其中：境内法人持股	84,604,086	45.33%			33,841,635		33,841,635	118,445,721	45.67%
境内自然人持股	4,701,920	2.52%	390,000		1,287,200	-3,432,748	-1,755,548	2,946,372	1.14%
4、外资持股	51,853,914	27.78%			20,741,565		20,741,565	72,595,479	27.99%
其中：境外法人持股	51,853,914	27.78%			20,741,565		20,741,565	72,595,479	27.99%
二、无限售条件股份	45,486,000	24.37%			18,194,400	1,704,248	19,898,648	65,384,648	25.21%
1、人民币普通股	45,486,000	24.37%			18,194,400	1,704,248	19,898,648	65,384,648	25.21%
三、股份总数	186,645,920	100.00%	390,000		74,064,800	-1,728,500	72,726,300	259,372,220	100.00%

公司2018年限制性股票激励计划中的2名激励对象因个人原因离职，公司对其持有的限制性股票进行回购注销，回购数量为244,580股。鉴于公司2018年限制性股票激励计划规定的限制性股票权益授予条件已经成就，公司向激励对象定向发行、授予限制性股票390,000股。

公司2018年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个限售期于2019年12月16日届满，解除限售数量为获授限制性股票总数的40%，即1,704,248股，并于2019年12月19日上市流通。

股份变动的批准情况

√ 适用 □ 不适用

2019年2月22日，公司召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于终止实施2017年限制性股票激励计划并回购注销已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。

2019年3月11日，公司召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于终止实施2017年限制性股票激励计划并回购注销已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。 2019年4月29日公司召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第七次会议审议通过了《关于2018年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》。

公司2019年5月15日召开的2018年年度股东大会审议通过了《关于2018年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，公司以总股本185,162,000股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增4股，由资本公积转增股本后，公司总股本为259,226,800股。

2019年10月28日，公司召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司2018年限制性股票激励计划首次授予权益数量和回购价格及预留权益数量的议案》、《关于回购注销部分2018年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的议案》、《关于向激励对象授予2018年限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。

2019年11月13日，公司召开2019年第三次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分2018年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的议案》。

2019年12月9日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。

股份变动的过户情况

√ 适用 □ 不适用

2019年2月22日，公司召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第六次会议；2019年3月11日，公司召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于终止实施2017年限制性股票激励计划并回购注销已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，回购注销48名激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票1,483,920股,并于2019年4月29日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销登记手续。

2018年度利润分配方案中所转增股份74,064,800股，于2019年5月27日记入股东证券账户，并已办理登记手续。

公司向2名离职激励对象回购注销限制性股票244,580股，于2019年12月4日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。

鉴于公司2018年限制性股票激励计划规定的限制性股票预留权益授予条件已经成就，公司向34名激励

对象定向发行、授予39万股限制性股票，于2019年12月18日完成预留权益授予登记，并于2019年12月19日批准上市。股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

√ 适用 □ 不适用

以上股份变动对公司最近一年的基本每股收益和稀释每股收益、归属公司普通股东的每股净资产等财务指标的影响如下：报告期公司基本每股收益0.899元/股，稀释每股收益为0.898元/股，比上年同期分别增长14.67%、14.54%，归属于公司普通股东的每股净资产为8.94元/股，比上年同期减少21.37%。公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□ 适用 √ 不适用

2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

股东名称	期初限售股数	本期增加限售股数	本期解除限售股数	期末限售股数	限售原因	拟解除限售日期
常州雷利投资集团有限公司	69,060,559	27,624,224		96,684,783	首发限售	2020年6月2日
佰卓发展有限公司	51,853,914	20,741,565		72,595,479	首发限售	2020年6月2日
常州合利股权投资合伙企业（有限合伙）	6,823,217	3,488,124		12,208,434	首发限售	2020年6月2日
常州利诺股权投资合伙企业（有限合伙）	8,720,310	2,729,287		9,552,504	首发限售	2020年6月2日
殷成龙	169,900	32,680	-133,952	68,628	股权激励限售股	-
公司中高层管理人员、核心技术（业务）人员（121人）	4,532,020	1,644,520	-3,298,796	2,877,744	股权激励限售股	-
合计	141,159,920	56,260,400	-3,432,748	193,987,572	--	--

二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

√ 适用 □ 不适用

股票及其衍生证券名称	发行日期	发行价格（或利率）	发行数量	上市日期	获准上市交易数量	交易终止日期
股票类
人民币普通股	2019年10月30日	8.10	390,000	2019年12月19日	390,000
可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类
其他衍生证券类

于调整公司2018年限制性股票激励计划首次授予权益数量和回购价格及预留权益数量的议案》、《关于回购注销部分2018年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的议案》、《关于向激励对象授予2018年限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。鉴于公司2018年限制性股票激励计划规定的限制性股票预留权益授予条件已经成就，公司向34名激励对象定向发行、授予39万股限制性股票，于2019年12月18日完成预留权益授予登记，并于2019年12月19日批准上市。

2019年11月13日，公司召开2019年第三次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分2018年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的议案》。公司向2名离职激励对象回购注销限制性股票244,580股，于2019年12月4日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。

3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位：股

报告期末普通股股东总数	16,268	年度报告披露日前上一月末普通股股东总数	16,589	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注9）	0	年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注9）		0
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例	报告期末持股数量	报告期内增减变动情况	持有有限售条件的股份数量	持有无限售条件的股份数量	质押或冻结情况
							股份状态	数量
常州雷利投资集团有限公司	境内非国有法人	37.28%	96,684,783	27,624,224	96,684,783		质押	38,383,104
佰卓发展有限公司	境外法人	27.99%	72,595,479	20,741,565	72,595,479
常州合利股权投资合伙企业（有限合伙）	境内非国有法人	4.71%	12,208,434	3,488,124	12,208,434
常州利诺股权投资合伙企业（有限合伙）	境内非国有法人	3.68%	9,552,504	2,729,287	9,552,504
#深圳市星森资产管理有限公司－星森二期私募基金	其他	0.64%	1,662,688	1127854		1,662,688

吴军	境内自然人	0.38%	996,736	508815		996,736
#王永顺	境内自然人	0.19%	486,800	486,800		486,800
张继红	境内自然人	0.16%	422,204	422,204		422,204
#刘文其	境内自然人	0.16%	411,968	360128		411,968
#黄亮	境内自然人	0.16%	408,835	116810		408,835
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参见注4）		无
上述股东关联关系或一致行动的说明		苏建国先生是公司实际控制人，通过雷利投资控制公司37.28%的股份，通过佰卓发展控制公司27.99%的股份，通过利诺投资控制公司3.68%的股份，合计控制公司68.95%的股份。李逸平先生是合利投资的执行事务合伙人，是苏建国先生配偶的兄弟姐妹的配偶。
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称		报告期末持有无限售条件股份数量					股份种类
							股份种类	数量
#深圳市星森资产管理有限公司－星森二期私募基金		1,662,688					人民币普通股	1,662,688
吴军		996,736					人民币普通股	996,736
#王永顺		486,800					人民币普通股	486,800
张继红		422,204					人民币普通股	422,204
#刘文其		411,968					人民币普通股	411,968
#黄亮		408,835					人民币普通股	408,835
陈贵阳		390,000					人民币普通股	390,000
中国建设银行股份有限公司－博道伍佰智航股票型证券投资基金		378,616					人民币普通股	378,616
中国农业银行股份有限公司－工银瑞信农业产业股票型证券投资基金		300,000					境内上市外资股	300,000
泰康资管－中国银行－泰康资产管理有限责任公司量化增强资产管理产品		275,030					人民币普通股	275,030
前10名无限售流通股股东之		公司未知前10名无限售流通股股东之间是否存在关联关系或一致行动，亦未知前10名无限

间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明	售流通股股东和前10名股东之间是否存在关联关系或一致行动。
参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注5）	股东深圳市星森资产管理有限公司－星森二期私募基金通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有1,662,688股，合计持有1,662,688股；股东刘文其通过国海证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有411,968股，合计持有411,968股；股东黄亮通过开源证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有408,835股，合计持有408,835股；股东王永顺除通过普通证券帐户持有295,000股，还通过中泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有191,800股，合计持有486,800股。

控股股东姓名	国籍	是否取得其他国家或地区居留权
苏建国	中国	否
主要职业及职务	公司法定代表人、董事长
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	无

实际控制人姓名	与实际控制人关系	国籍	是否取得其他国家或地区居留权
苏建国	本人	中国	否
主要职业及职务	公司法定代表人、董事长
过去10年曾控股的境内外上市公司情况	无

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用

4、其他持股在10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用

5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用

第七节优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。

第八节可转换公司债券相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在可转换公司债券。

第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

姓名	职务	任职状态	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	期初持股数（股）	本期增持股份数量（股）	本期减持股份数量（股）	其他增减变动（股）	期末持股数（股）
苏建国	董事长	现任	男	65	2015年06月19日	2021年06月12日	49,460,848	19,784,339	0	0	69,245,187
苏达	董事、副总经理、董事会秘书	现任	男	38	2015年06月19日	2021年06月12日	16,425,556	6,570,222	0	0	22,995,778
华荣伟	董事、总经理	现任	男	54	2015年06月19日	2021年06月12日	47,398,473	18,959,389	0	0	66,357,862
华盛	董事	现任	男	30	2015年06月19日	2021年06月12日	13,456,105	5,382,442	0	0	18,838,547
黄文波	董事、副总经理	现任	男	51	2015年06月19日	2021年06月12日	3,396,554	1,358,622	0	0	4,755,176
殷成龙	董事、财务总监	现任	男	40	2015年06月19日	2021年06月12日	169,900	32,680	0	-88,200	114,380
蔡桂如	独立董事	现任	男	58	2015年06月19日	2021年06月12日	0	0	0	0	0
周旭东	独立董事	现任	男	54	2015年06月19日	2021年06月12日	0	0	0	0	0
徐岳珠	独立董事	现任	女	64	2015年06月19日	2021年06月12日	0	0	0	0	0
蒋国彪	监事会主席	现任	男	42	2015年06月19日	2021年06月12日	0	0	0	0	0

刘学根	监事	现任	男	66	2015年06月19日	2021年06月12日	359,311	143,724	0	0	503,035
赵龙兴	监事	现任	男	60	2015年06月19日	2021年06月12日	245,697	98,279	0	0	343,976
合计	--	--	--	--	--	--	130,912,444	52,329,697	0	-88,200	183,153,941

6、殷成龙先生：1980年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级会计师。2003年6月至2005年11月，任上海中港起重电器成套设备有限公司总账会计；2005年12月至2006年8月，任雷利电器财务主管；2006年9月至2015年6月，历任雷利有限财务经理、财务总监；2015年6月至今，任公司董事、财务总监。

7、徐岳珠女士：1956年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。1978年8月至2014年3月，就职于中国电子科技集团公司21所，历任第一研究室电机设计师、科技处副处长、第一事业部主任、副所长、咨询委副主任；2012年12月至2015年11月，任杭州微光电子股份有限公司独立董事；2014年6月至2015年4月，任金龙机电股份有限公司独立董事；2015年6月至今，任雷利股份独立董事。

8、蔡桂如先生：1962年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注册会计师、高级会计师。1985年12月至1998年6月，就职于常州会计师事务所，历任办事员、科员、副所长、所长；1998年6月至2002年4月，任常州市财政局副局长；2002年4月至2006年4月，任常州投资集团有限公司总裁；2006年4月至2019年，任常州永诚联合会计师事务所注册会计师；2006年4月至今，任江苏嘉和利管理顾问有限公司董事长；2000年6月至今，任常州注册会计师协会副会长；2007年10月至今，任常州丰盛光电科技股份有限公司独立董事；2013年11月至今，任江苏骠马智能装备股份有限公司独立董事；2016年2月至今，任江苏长海复合材料股份有限公司独立董事；2017年1月至今，任常州伍杰科技软件有限公司董事长；2017年1月至2019年，任常州圣奥能源科技有限公司副董事长；2017年3月至今，任江苏高科石化股份有限公司独立董事；2015年6月至今，任雷利股份独立董事。2019年12月9日至今，任无锡双象超纤材料股份有限公司独立董事；2020年3月14日至今，任江苏华阳智能装备股份有限公司独立董事。

9、周旭东先生：1966年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。1989年7月至1998年7月，任常州广播电视大学教师；1994年1月至1998年7月，任常州第六律师事务所兼职律师；1998年7月至2003年12月，任常州东臻律师事务所主任；2013年12月至2016年12月，任江苏南方轴承股份有限公司独立董事；2003年12月至今，任江苏东晟律师事务所主任；2017年12月至2019年，任蓝豹股份有限公司独立董事；2012年3月至今，任常州市钟楼区政协副主席；2007年10月至今，任常州丰盛光电科技股份有限公司独立董事；2016年9月至今，任江苏国贸减速机股份有限公司独立董事；2015年6月至今，任雷利股份独立董事。2019年10月10日至今，任常州万联网络数据信息安全股份有限公司独立董事；2020年3月14日至今，任江苏华阳智能装备股份有限公司独立董事。

（二）监事会成员

1、蒋国彪先生：1978年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级会计师、高级审计师。2001年4月至2003年10月，任北京新科空调销售有限公司财务经理；2003年11月至2006年7月，任江苏新科空调器制造有限公司审计经理；2006年8月至2010年4月，任上海凯安斯服饰有限公司财务总监；2010年5月至2015年6月，任雷利有限审计部经理；2015年6月至今，任雷利股份审计部经理、职工代表监事。

2、刘学根先生：1954年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中专学历。1977年7月至1994年4月，历任中国华品微电子集团公司翻译员、海外采购专员；1994年4月至2005年5月，任无锡微研有限公司副总经理；2005年5月至2007年11月，任无锡工利精机科技有限公司总经理；2007年11月至2015年6月，任工利精机副总经理；2015年6月至今，任雷利股份监事。

3、赵龙兴先生：1960年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。1993年8月至2001年8月，任雷利电器采购员；2001年8月至2015年6月，任雷利有限销售员；2015年6月至今，任雷利股份销售员、监事。

（三）高级管理人员

1、华荣伟先生：公司总经理，简历参见上文董事会成员有关简介。

2、苏达先生：公司副总经理、董事会秘书，简历参见上文董事会成员有关简介。

3、黄文波先生：公司副总经理，简历参见上文董事会成员有关简介。

4、殷成龙先生：公司财务总监，简历参见上文董事会成员有关简介。

在股东单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

任职人员姓名	股东单位名称	在股东单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期	在股东单位是否领取报酬津贴
苏建国	常州雷利投资集团有限公司	执行董事兼总经理	2007年06月13日		否
华荣伟	常州雷利投资集团有限公司	监事	2007年06月13日		否
苏建国	常州利诺股权投资合伙企业（有限合伙）	执行事务合伙人	2011年12月21日		否
苏建国	佰卓发展有限公司	董事	2019年11月25日		否
在股东单位任职情况的说明	无

任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期	在其他单位是否领取报酬津贴
苏建国	常州脉康仪医疗机器人有限公司	董事	2018年09月27日		否
苏建国	常州雷利电器有限公司	执行董事兼总经理	2017年12月28日		否
苏建国	常州弘大科技有限公司	总经理、董事	2017年10月26日		否
苏建国	江苏软仪科技股份有限公司	董事	2019年09月10日		否
苏建国	苏芯物联技术（南京）有限公司	董事	2018年08月23日		否
华荣伟	久瓴（上海）智能科技有限公司	监事	2017年09月14日		否
周旭东	江苏东晟律师事务所	主任	2003年12月10日		是
周旭东	常州市钟楼区政协	副主席	2012年03月28日		否

周旭东	常州万联网络数据信息安全股份有限公司	独立董事	2019年10月10日	2020年10月09日	是
周旭东	江苏国茂减速机股份有限公司	独立董事	2019年09月11日	2022年09月10日	是
周旭东	常州丰盛光电科技股份有限公司	独立董事	2018年03月30日	2021年03月29日	是
周旭东	江苏华阳智能装备股份有限公司	独立董事	2020年03月14日	2023年03月13日	是
周旭东	江苏国光信息产业股份有限公司	独立董事	2019年12月23日	2022年12月22日	是
蔡桂如	江苏嘉和利管理顾问有限公司	执行董事兼总经理	2006年04月01日		否
蔡桂如	常州伍杰科技软件有限公司	董事长	2017年01月01日		否
蔡桂如	无锡双象超纤材料股份有限公司	独立董事	2019年12月09日	2022年12月08日	是
蔡桂如	江苏长海复合材料股份有限公司	独立董事	2019年04月08日	2022年04月07日	是
蔡桂如	常州丰盛光电科技股份有限公司	独立董事	2018年03月30日	2021年03月29日	是
蔡桂如	江苏骠马智能装备股份有限公司	独立董事	2018年03月30日	2021年03月29日	是
蔡桂如	江苏高科石化股份有限公司	独立董事	2020年04月07日	2023年04月06日	是
蔡桂如	江苏华阳智能装备股份有限公司	独立董事	2020年03月14日	2023年03月13日	是
在其他单位任职情况的说明	无

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序	公司董事、监事报酬由公司股东大会决定，公司高级管理人员报酬由公司董事会决定。在公司承担职务的董事、监事、高级管理人员报酬由公司支付，非独立董事、监事报酬按职位工资支付不另外支付董事或监事津贴。独立董事津贴依据股东大会决议支付。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据	依据公司盈利水平及各董事、监事、高级管理人员的分工及履行情况确定。

董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况

公司董事、监事、高级管理人员共12人（含董事9人、监事3人），其中9人在公司领取薪酬，3人在公司领取独董津贴，2019年实际支付报酬共计505.84万元。

姓名	职务	性别	年龄	任职状态	从公司获得的税前报酬总额	是否在公司关联方获取报酬
苏建国	董事长	男	65	现任	70	否
苏达	董事、副总经理、董事会秘书	男	38	现任	74	否
华荣伟	董事、总经理	男	54	现任	97.35	否
华盛	董事	男	30	现任	21.83	否
黄文波	董事、副总经理	男	51	现任	76.66	否
殷成龙	董事、财务总监	男	40	现任	46.27	否
蔡桂如	独董	男	58	现任	7.2	是
周旭东	独董	男	54	现任	7.2	是
徐岳珠	独董	女	64	现任	7.2	否
蒋国彪	监事会主席	男	42	现任	34.54	否
刘学根	监事	男	66	现任	38.75	否
赵龙兴	监事	男	60	现任	24.84	否
合计	--	--	--	--	505.84	--

姓名	职务	报告期内可行权股数	报告期内已行权股数	报告期内已行权股数行权价格（元/股）	报告期末市价（元/股）	期初持有限制性股票数量	本期已解锁股份数量	报告期新授予限制性股票数量	限制性股票的授予价格（元/股）	期末持有限制性股票数量
殷成龙	董事、财务总监	42,475	0			169,900	45,752	0		68,628
合计	--	42,475	0	--	--	169,900	45,752	0	--	68,628
备注（如有）	公司于2018年11月19日召开第二届董事会第六次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司董事、高级管理人员殷成龙先生被授予限制性股票81,700股；2018年12月13日，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了2018年限制性股票首次授予登记工作；2019年10月28日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司2018年限制性股票激励计划首次授予权益数量和回购价格及预留权益数量的议案》，殷成龙先生所持有的股票数量调整为114,380股；2019年12月9日，公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》；

公司于2019年12月17日披露《关于2018年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，在2018年限制性股票激励计划中，殷成龙先生获授限制性股票数量114,380股，本次可解除限制性股票数量45,752股。因殷成龙先生为公司董事、高级管理人员，根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的规定，董监高每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。报告期内，殷成龙先生根据期初持有限制性股票股数169,900股的25%即42,475股。

五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度

母公司在职员工的数量（人）	1,913
主要子公司在职员工的数量（人）	1,908
在职员工的数量合计（人）	3,821
当期领取薪酬员工总人数（人）	3,821
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）	0
专业构成
专业构成类别	专业构成人数（人）
生产人员	2,729
销售人员	96
技术人员	532
财务人员	42
行政人员	172
品质人员	118
采购人员	55
管理人员	77
合计	3,821
教育程度
教育程度类别	数量（人）
硕士或硕士以上	32
本科	445
大专	569
大专以下	2,775
合计	3,821

每年会根据市场薪酬调研数据，调整岗位薪酬定位区间，以确保公司提供的薪酬福利待遇具有竞争力。

公司员工的薪酬结构，主要包括：基本工资、岗位工资、绩效工资、加班工资、其他各类补贴等。同时配套年度奖金分配机制、评优机制、专项奖励等机制。针对于核心人才，公司采用了股权激励方式，以稳定、激励核心团队成员。公司员工的福利体系，分成共性福利、个性福利，共性福利包括了社会保险、公积金、宿舍、班车、工作餐、生日福利、结婚贺礼等；个性福利主要针对于不同类别或不同层次的人才而建立，如购车补贴、油费补贴、话费补贴、旅游、体检等。公司的激励体系，建立了固定激励机制、专项激励机制，固定激励机制主要包括年度改善降本激励、品质改善激励等；专项激励主要包括了研发项目激励、自动化项目激励等，旨在引导与鼓励人才，大力推进公司年度战略主题，快速推进并产生效果。

3、培训计划

人才是保持企业的持续创新与竞争能力的关键，公司始终将培训视为一项重要的人才投资，是提升员工的综合素质，改善工作绩效，提高核心竞争力的重要保证。公司经过多年的尝试与积累，逐步形成了培训运行体系、保障体系、资源体系三大体系整合的培训管理体系，全方位实施公司员工培训管理工作。

培训运行体系中包括了新员工培训、在职培训、职业资格培训等，主要如下：

新员工培训：建立了入职基础教育课程清单、岗位技能培训清单及学习方式、指导人或培训人，确保员工学习有方向、考核有标准，确保人员试用期内快速胜任岗位要求。

员工在职培训：每年组织培训需求调研，制定年度培训计划，按公司级、部门级两级计划管理，各有侧重的培养员工能力。公司级培训以关键人才年度能力训练计划为主，主要包括了管理层系列化训练课程、各专业岗位的前沿趋势与技能训练。部门级培训根据各部门年度提升的共性能力重点，区域性实施培训。

职业资格培训：为满足公司战略发展需求，以及个人专业能力提升与职业发展的需求，公司制定了职业资格训练计划，有目标地培养各专业条线的骨干。

培训保障体系中包括了网络大学平台管理、内训师团队建设、培训积分、培训报表、培训激励等配套保障机制。

培训资源体系中包括了供应商资源、公开课资源、讲师资源库、书籍与教材库、培训经费管理等资源。

通过上述三大体系，有力支持公司人才培训、培养的实施，提升专业能力，确保人才满足战略发展需求。

4、劳务外包情况

√ 适用 □ 不适用

劳务外包的工时总数（小时）	433,837.58
劳务外包支付的报酬总额（元）	8,475,812.28

第十节公司治理

一、公司治理的基本状况

报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件的要求，结合本公司的具体情况，健全和完善了《公司章程》和各内部控制制度，发挥了董事会各专门委员会的职能和作用，完善了董事会的职能和专业化程度，保障了董事会决策的科学性和程序性，不断完善本公司法人治理结构和内控制度，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。报告期内，本公司治理实际情况符合中国证监会、深交所发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。

（一）关于股东和股东大会

公司股东大会严格按照有关法律法规、《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定规范运作，全体股东以通讯或现场方式出席了历次股东大会，股东依法履行股东义务、行使股东权利，股东大会的召集、召开及表决程序合法，决议内容合法有效。确保了所有股东的合法权益，并充分行使自己的权利。

（二）关于董事和董事会

公司按照《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》等相关制度的规定，对公司选聘高级管理人员、设置专门委员会、制定公司主要管理制度、公司重大经营决策、股东分红回报规划、公司发展战略规划等事项作出决议。公司董事以通讯或现场方式出席了历次董事会，监事、部分高级管理人员列席董事会；历次董事会的召集、召开和决议内容合法有效，不存在违反相关法规、法规行使职权的情形。

（三）关于监事和监事会

公司按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关制度的规定，对董事、高级管理人员的履职行为、财务决算报告、内部控制制度的执行情况等进行监督、评价。公司监事均出席了历次监事会，部分高级管理人员列席监事会；历次监事会会议的召集、召开和决议内容合法有效，不存在违反相关法律、法规行使职权的情形。

（四）关于独立董事

公司独立董事通过出席董事会、列席股东大会、参加董事会专门委员会、现场调查等方式，及时了解公司经营管理、公司治理、内部控制等各项情况，谨慎、勤勉、尽责、独立地履行职责，在关联交易管理、内部控制有效运行的督促检查、法人治理结构发规范化运作等方面发挥了积极有效的作用，不存在独立董事对公司有关事项提出异议的情况。

（五）关于董事会秘书

2018年6月13日，公司第二届董事会第一次会议聘任苏达为董事会秘书，公司董事会秘书自聘任以来，严格按照《公司章程》、《董事会秘书工作细则》的规定开展工作，出席了历次董事会、股东大会；历次董事会、股东大会召开前，董事会秘书均及时为董事提供会议资料、会议通知等相关文件，较好的履行了相关职责。董事会秘书在公司法人治理机构的完善、与中介机构的配合协调、与监管部门的沟通协调、公司重大生产经营决策以及主要管理制度的制订等方面发挥了重要作用。

（六）关于相关利益者

公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。

（七）关于信息披露与透明度

公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《信息披露管理制度》等规定，认真履行信息披露义务，真实、准确、及时、完整地披露信息，确保公司所有股东公平的获得公司相关信息。公司指定《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn为公司信息披露的报纸和网站，同时还通过投资者来访接待、公司网站信息发布、电话专线、回答投资者提问等方式保持与投资者的良好沟通和信息透明度。

（八）关于绩效评价与激励约束机制

公司已经建立起完善、健全高级管理人员的绩效评价与激励约束机制，其薪酬与业绩情况直接挂钩。高级管理人员的聘任公开、透明，符合相关法律、法规的规定。公司现有的激励与考评机制能够较好的符合公司的发展现状。

（九）关于专门委员会

公司董事会下设战略发展委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会等四个专门委员会。公司第二届董事会第一次会议审议通过了《关于选举董事会各专门委员会成员的议案》，并选举了各委员会的委员及召集人。各委员会的委员为公司的董事，其中审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任主任委员，审计委员会中有一名独立董事为会计专业人士。公司各专门委员会自设立以来，严格按照《公司章程》和各专门委员会实施细则的有关规定开展工作并履行了其职责。

1、审计委员会的设置情况

审计委员会由独立董事蔡桂如、独立董事周旭东和董事殷成龙组成，其中独立董事蔡桂如为主任委员（召集人）。

审计委员会的主要职责为：提议聘请或更换外部审计机构；监督公司的内部审计制度及其实施；负责内部审计与外部审计之间的沟通；审核公司的财务信息及其披露；审查公司的内控制度，对重大关联交易进行审计；公司董事会授予的其他事宜。

2、战略委员会的设置情况

战略委员会由董事长苏建国、董事华荣伟和独立董事徐岳珠组成，其中董事长苏建国为主任委员（召集人）。

战略委员会的主要职责为：对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；对公司章程规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出建议；对公司章程规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议；对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；对前述事项的实施进行检查；董事会授权的其他事宜。

3、提名委员会的设置情况

提名委员会由独立董事徐岳珠、独立董事周旭东和董事华荣伟组成，其中独立董事徐岳珠为主任委员（召集人）。

提名委员会的主要职责为：根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和构成向董事会提出建议；研究董事、总经理及其他高级管理人员的选择标准和程序，并向董事会提出建议；广泛搜寻合格的董事候选人、总经理及其他高级管理人员人选；对董事候选人、总经理及其他高级管理人员人选

进行审查并提出建议；董事会授权的其他事宜。

4、薪酬与考核委员会的设置情况

薪酬与考核委员会由独立董事蔡桂如、独立董事周旭东和董事华荣伟组成，其中独立董事周旭东为主任委员（召集人）。

薪酬与考核委员会的主要职责为：根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案；研究薪酬计划或方案，包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系，奖励和惩罚的主要方案和制度等；审查公司董事及高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评；负责对公司薪酬制度执行情况进行监督；董事会授权的其他事宜。

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异

□ 是 √ 否

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面相互独立，公司具有独立完整的业务和直接面向市场独立经营的能力。

三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次	会议类型	投资者参与比例	召开日期	披露日期	披露索引
2019年第一次临时股东大会	临时股东大会	74.85%	2019年03月11日	2019年03月11日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn《2019年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2019-024）
2018年年度股东大会	年度股东大会	73.73%	2019年05月15日	2019年05月15日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn《2018年年度股东大会决议公告》（公告编号：2019-060）
2019年第二次临时股东大会	临时股东大会	73.83%	2019年08月21日	2019年08月21日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn《2019年第二次临时股东大会决议公

					告》（公告编号：2019-076）
2019年第三次临时股东大会	临时股东大会	73.70%	2019年11月13日	2019年11月13日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn《2019年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2019-107）

独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事姓名	本报告期应参加董事会次数	现场出席董事会次数	以通讯方式参加董事会次数	委托出席董事会次数	缺席董事会次数	是否连续两次未亲自参加董事会会议	出席股东大会次数
蔡桂如	8	8	0	0	0	否	4
周旭东	8	8	0	0	0	否	4
徐岳珠	8	8	0	0	0	否	4

六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

公司董事会下设战略发展委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会共四个专门委员会。在报告期内，公司各专门委员会根据相关规章制度，在工作中尽职尽责，严格按照《公司章程》和各专门委员会实施细则的有关规定开展工作，切实履行了其职责和义务。

报告期内，战略委员会召开会议1次，审议通过《关于2018年度财务决算报告的议案》、《关于2019年度财务预算报告的议案》。

报告期内，审计委员会召开会议3次，审议通过《关于2018年度审计工作报告的议案》、《关于2018年年度报告及其摘要的议案》、《关于2018年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于续聘公司2019年度审计机构的议案》、《关于2019年度日常关联交易预计的议案》、《关于2019年第一季度报告全文的议案》、《关于2019年半年度审计工作报告的议案》、《关于公司2019年半年度报告全文及摘要的议案》、《关于公司2019年半年度募集资金存放和使用情况专项报告的议案》、《关于2019年第三季度审计工作报告的议案》、《关于公司2019年第三季度报告全文的议案》。

报告期内，薪酬与考核委员会召开会议5次，审议通过《关于终止实施2017年限制性股票激励计划并回购注销已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》、《关于公司董事、高级管理人员2018年年终考核情况的议案》、《关于公司董事、高级管理人员2019年中期考核情况的议案》、《关于调整公司2018年限制性股票激励计划首次授予权益数量和回购价格及预留权益数量的议案》、《关于向激励对象授予2018年限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》、《关于回购注销部分2018年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的议案》、《关于2018年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。

报告期内，提名委员会召开会议0次。

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□ 是 √ 否

公司监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况

公司具有完善、健全的高级管理人员的考评及激励机制，其薪酬与业绩情况直接挂钩。公司针对不同的高级管理人员的岗位制定了不同的考评指标，聘任公开、透明，且符合相关法律、法规的规定。

高级管理人员实行年薪制，年薪水平与其承担的责任、风险、个人能力和经营业绩挂钩。高级管理人员年薪由基本工资和绩效奖金组成，基本工资综合考虑其任职的岗位重要性、职责、个人能力、市场薪资行情等因素确定，按月发放；绩效奖金根据公司《董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》进行考核并于年度结束后统一发放。对于高级管理人员在子公司担任其他岗位的，根据就高不就低的原则领取薪酬，不重复领取。

九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否

2、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期	2020年04月27日
内部控制评价报告全文披露索引	巨潮资讯网， www.cninfo.com.cn
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例	100.00%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例	100.00%
缺陷认定标准
类别	财务报告	非财务报告
定性标准	重大缺陷：一项内部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备合理可能性导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中的重大错报。如：① 公司控制环境无效；② 公司董事、监事和高级管理人员舞弊；③ 注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，而公司内部控制在运行过程中未能发现该错报；④ 公司审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效。重要缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷组合，其严重程度低于重大缺陷，但仍有可能导致公司偏离控制目标。一般缺陷：不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。	非财务报告的内部控制缺陷认定主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能性作判定。重大缺陷：如果缺陷发生的可能性高，会严重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标；重要缺陷：如果缺陷发生的可能性较高，会显著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标；一般缺陷：如果缺陷发生的可能性较小，会降低工作效率或效果、或加大效果的不确定性、或使之偏离预期目标。
定量标准	重大缺陷：利润总额潜在错报≥利润总额的5%；重要缺陷：利润总额的3%≤利润总额潜在错报＜利润总额的5%；一般缺陷：利润总额潜在错报＜利润总额的3%。	重大缺陷：直接财产损失金额≥营业收入的1.5% ；重要缺陷：营业收入的0.5% ≤直接财产损失金额＜营业收入的1.5% ；一般缺陷：直接财产损失金额＜营业收入的0.5%。
财务报告重大缺陷数量（个）	0
非财务报告重大缺陷数量（个）	0
财务报告重要缺陷数量（个）	0
非财务报告重要缺陷数量（个）	0

十、内部控制审计报告或鉴证报告

不适用

第十一节公司债券相关情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否

第十二节财务报告

一、审计报告

审计意见类型	标准的无保留意见
审计报告签署日期	2020年4月24日
审计机构名称	公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号	苏公W[2020]A579号
注册会计师姓名	王文凯、徐文祥

（1）了解与收入确认相关的关键内部控制，评价其设计和执行是否有效，并测试相关内部控制运行的有效性；

（2）通过抽样检查销售合同及与管理层的访谈，对与产品销售收入确认有关的重大风险及报酬转移时点进行分析评估，进而评估江苏雷利产品销售收入的确认政策；

（3）检查与收入确认相关的支持性文件，包括销售合同、订单、销售发票、发货单、出口报关单等；

（4）以抽样方式对资产负债表日前后确认的营业收入核对至发货单、报关单等支持性文件，评价营业收入是否在恰当期间确认；

（5）根据客户交易的特点和性质，抽取样本执行函证程序以确认应收账款余额和销售收入金额。

（二）应收账款坏账准备

1、事项描述

如财务报表附注“三、10、金融工具”所述的会计政策及“五、4、应收账款”所述。2019年12月31日，江苏雷利的应收账款账面余额为61,196.67万元，坏账准备为3,606.72万元，账面价值为57,589.95万元，占期末资产总额的17.82%。若应收账款不能按期收回或无法收回而发生坏账对财务报表影响较为重大，为此我们将应收账款的减值识别为关键审计事项。

2、审计应对

（1）获取江苏雷利销售与应收账款管理相关的内部控制制度，了解和评价内部控制的设计并实施穿行测试检查确认相关内控制度是否得到有效执行；

（2）分析确认江苏雷利应收账款坏账准备会计估计的合理性，包括确定应收账款组合的依据、预期信用损失率和单项评估的应收账款进行减值测试的判断等；

（3）获取并检查应收账款明细表和账龄分析表、坏账准备计提表并结合应收账款函证及期后回款检查，确认应收账款坏账准备计提的合理性；

（4）了解应收账款形成原因，检查报告期内江苏雷利对账及催收等与货款回收有关的全部资料，核查确认江苏雷利报告期末不存在交易争议的应收账款，核查确认应收账款坏账计提充分性。

（5）对应收账款实施函证，并结合期后检查等程序确认资产负债表日应收账款金额的真实性和准确性。

四、其他信息

江苏雷利管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括江苏雷利2019年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估江苏雷利的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算江苏雷利、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督江苏雷利的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对江苏雷利持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致江苏雷利不能持续经营。

（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（6）就江苏雷利中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报

告中沟通该事项。

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：元

1、合并资产负债表

编制单位：江苏雷利电机股份有限公司

2019年12月31日

单位：元

项目	2019年12月31日	2018年12月31日
流动资产：
货币资金	1,002,795,756.94	606,375,809.79
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	358,870.70
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产		228,378.38
衍生金融资产
应收票据	392,864,627.82	334,322,988.26
应收账款	575,899,472.89	600,367,492.69
应收款项融资	983,365.77
预付款项	21,777,164.34	13,953,104.10
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	1,625,253.22	2,972,445.90
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	431,773,222.57	458,729,018.43
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	244,133,991.84	611,504,264.14

流动资产合计	2,672,211,726.09	2,628,453,501.69
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产		5,000,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产	25,000,000.00
投资性房地产
固定资产	319,012,137.64	197,083,505.37
在建工程	37,638,780.28	66,004,810.96
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	93,432,058.61	43,541,321.68
开发支出
商誉	58,876,258.83
长期待摊费用	7,603,816.23	2,243,555.67
递延所得税资产	9,949,056.95	9,369,842.03
其他非流动资产	7,213,134.04	64,419,217.00
非流动资产合计	558,725,242.58	387,662,252.71
资产总计	3,230,936,968.67	3,016,115,754.40
流动负债：
短期借款	7,000,000.00	40,589,600.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债	7,341,248.34
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债		4,287,988.97
衍生金融负债
应付票据	395,556,112.66	344,231,141.31

应付账款	299,110,724.79	361,997,852.33
预收款项	9,953,807.05	9,364,796.18
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	48,323,729.97	45,015,405.24
应交税费	3,824,892.41	3,721,971.04
其他应付款	21,284,073.17	59,298,722.72
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	21,000,000.00
其他流动负债	31,468,791.44	25,377,790.19
流动负债合计	844,863,379.83	893,885,267.98
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	42,000,000.03
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债	2,244,022.10	34,256.76
其他非流动负债
非流动负债合计	44,244,022.13	34,256.76
负债合计	889,107,401.96	893,919,524.74
所有者权益：

股本	259,372,220.00	186,645,920.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,410,966,202.03	1,484,940,033.37
减：库存股	19,757,158.20	58,766,276.00
其他综合收益	-2,755,368.42	-2,923,229.84
专项储备	1,207,719.89
盈余公积	74,456,384.42	55,308,959.24
一般风险准备
未分配利润	594,468,840.39	456,700,483.70
归属于母公司所有者权益合计	2,317,958,840.11	2,121,905,890.47
少数股东权益	23,870,726.60	290,339.19
所有者权益合计	2,341,829,566.71	2,122,196,229.66
负债和所有者权益总计	3,230,936,968.67	3,016,115,754.40

项目	2019年12月31日	2018年12月31日
流动资产：
货币资金	594,687,090.50	375,261,830.93
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	362,907,225.22	300,170,686.47
应收账款	436,494,698.23	401,787,192.25
应收款项融资
预付款项	49,620,078.62	11,736,391.88
其他应收款	75,254,031.31	50,396,188.05
其中：应收利息
应收股利	75,090,212.90	48,127,368.63
存货	290,446,470.54	365,387,793.02

合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	214,707,597.68	572,658,291.13
流动资产合计	2,024,117,192.10	2,077,398,373.73
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产		5,000,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	374,796,913.77	188,190,585.66
其他权益工具投资
其他非流动金融资产	25,000,000.00
投资性房地产
固定资产	197,064,794.10	94,722,231.81
在建工程	27,836,705.47	59,093,709.76
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	71,722,007.19	35,554,308.17
开发支出
商誉
长期待摊费用	1,109,434.04	1,426,415.12
递延所得税资产	5,669,950.67	4,880,875.59
其他非流动资产	7,208,934.44	62,602,150.00
非流动资产合计	710,408,739.68	451,470,276.11
资产总计	2,734,525,931.78	2,528,868,649.84
流动负债：
短期借款	1,000,000.00	30,589,600.00
交易性金融负债	1,779,958.54
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债		1,990,576.94
衍生金融负债

应付票据	335,803,528.27	252,924,876.82
应付账款	223,840,821.80	256,650,948.21
预收款项	3,527,587.92	3,944,456.54
合同负债
应付职工薪酬	27,297,436.85	28,231,087.02
应交税费	1,284,307.73	1,178,160.93
其他应付款	20,345,992.11	59,005,037.93
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	21,000,000.00
其他流动负债	23,663,735.00	16,925,872.49
流动负债合计	659,543,368.22	651,440,616.88
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	42,000,000.03
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	42,000,000.03
负债合计	701,543,368.25	651,440,616.88
所有者权益：
股本	259,372,220.00	186,645,920.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,413,458,989.99	1,487,569,169.21
减：库存股	19,757,158.20	58,766,276.00

其他综合收益	-209,559.85
专项储备
盈余公积	74,456,384.42	55,308,959.24
未分配利润	305,661,687.17	206,670,260.51
所有者权益合计	2,032,982,563.53	1,877,428,032.96
负债和所有者权益总计	2,734,525,931.78	2,528,868,649.84

项目	2019年度	2018年度
一、营业总收入	2,249,840,099.01	2,248,933,163.15
其中：营业收入	2,249,840,099.01	2,248,933,163.15
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	1,997,458,190.87	2,018,708,840.51
其中：营业成本	1,654,058,268.33	1,726,374,583.24
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	14,856,380.31	12,967,824.00
销售费用	78,579,981.74	71,592,749.38
管理费用	171,851,308.65	136,459,033.12
研发费用	97,590,825.09	94,718,239.09
财务费用	-19,478,573.25	-23,403,588.32
其中：利息费用	3,660,559.16	3,160,740.34
利息收入	14,156,044.76	7,860,226.50
加：其他收益	6,716,645.56	7,525,035.07
投资收益（损失以“－”号填	10,558,124.18	8,460,176.20

列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	-2,777,757.53	-3,449,294.93
信用减值损失（损失以“-”号填列）	-855,986.23
资产减值损失（损失以“-”号填列）	-1,578,657.58	-12,324,948.99
资产处置收益（损失以“-”号填列）	-277,868.42	-20,269.42
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	264,166,408.12	230,415,020.57
加：营业外收入	1,589,965.46	644,560.78
减：营业外支出	2,192,279.74	2,930,286.16
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	263,564,093.84	228,129,295.19
减：所得税费用	31,949,842.21	27,249,613.70
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	231,614,251.63	200,879,681.49
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	231,614,251.63	200,879,681.49
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润	230,251,181.87	200,419,196.53
2.少数股东损益	1,363,069.76	460,484.96
六、其他综合收益的税后净额	167,861.42	-222,268.44
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额	167,861.42	-222,268.44
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额

2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益	167,861.42	-222,268.44
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备	-53,339.15
8.外币财务报表折算差额	221,200.57	-222,268.44
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	231,782,113.05	200,657,413.05
归属于母公司所有者的综合收益总额	230,419,043.29	200,196,928.09
归属于少数股东的综合收益总额	1,363,069.76	460,484.96
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.899	0.784
（二）稀释每股收益	0.898	0.784

4、母公司利润表

单位：元

项目	2019年度	2018年度
一、营业收入	1,633,831,432.62	1,613,690,560.25
减：营业成本	1,277,802,773.10	1,318,062,227.35
税金及附加	8,087,107.71	6,293,445.12
销售费用	50,183,665.76	48,853,771.92
管理费用	107,318,272.16	89,824,925.95
研发费用	62,558,749.05	58,003,262.30
财务费用	-15,941,559.66	-17,040,867.61
其中：利息费用	2,907,939.71	2,130,770.91
利息收入	12,670,365.05	6,703,386.50
加：其他收益	3,870,347.76	5,403,054.50
投资收益（损失以“－”号填列）	65,629,599.24	28,946,975.56
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	457,159.40	-2,938,924.94
信用减值损失（损失以“-”号填列）	-2,020,535.39
资产减值损失（损失以“-”号填列）	-2,204,292.85	-7,431,381.35
资产处置收益（损失以“-”号填列）	-231,193.18	-20,269.42
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	209,323,509.48	133,653,249.57
加：营业外收入	1,354,802.65	413,814.76
减：营业外支出	1,793,005.88	2,160,809.05
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	208,885,306.25	131,906,255.28
减：所得税费用	17,411,054.41	13,008,133.55

四、净利润（净亏损以“－”号填列）	191,474,251.84	118,898,121.73
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	191,474,251.84	118,898,121.73
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额	-209,559.85
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益	-209,559.85
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备	-209,559.85
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额	191,264,691.99	118,898,121.73
七、每股收益：
（一）基本每股收益

（二）稀释每股收益

项目	2019年度	2018年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	2,461,346,568.97	2,404,759,626.86
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	92,660,426.72	92,007,249.09
收到其他与经营活动有关的现金	26,826,608.26	15,130,002.37
经营活动现金流入小计	2,580,833,603.95	2,511,896,878.32
购买商品、接受劳务支付的现金	1,752,876,705.05	1,870,575,610.61
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	348,201,631.70	344,245,850.85
支付的各项税费	86,997,433.45	66,226,161.43
支付其他与经营活动有关的现金	109,830,307.89	88,635,268.39
经营活动现金流出小计	2,297,906,078.09	2,369,682,891.28

经营活动产生的现金流量净额	282,927,525.86	142,213,987.04
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	2,666,960,000.00	3,231,989,296.58
取得投资收益收到的现金	14,177,643.80	38,585,950.77
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	3,923,509.61	112,280.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	2,885,561.00
投资活动现金流入小计	2,687,946,714.41	3,270,687,527.35
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	131,208,814.95	192,239,784.18
投资支付的现金	2,301,960,000.00	3,128,270,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额	33,170,179.78
支付其他与投资活动有关的现金	22,784,052.26	6,144,056.21
投资活动现金流出小计	2,489,123,046.99	3,326,653,840.39
投资活动产生的现金流量净额	198,823,667.42	-55,966,313.04
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	5,609,000.00	59,986,436.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金	59,890,674.80	175,504,100.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	65,499,674.80	235,490,536.00
偿还债务支付的现金	93,491,549.40	215,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	76,779,809.96	85,049,039.12
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	30,544,846.00	547,840.00
筹资活动现金流出小计	200,816,205.36	300,596,879.12
筹资活动产生的现金流量净额	-135,316,530.56	-65,106,343.12
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	3,616,893.02	-18,465,115.06

五、现金及现金等价物净增加额	350,051,555.74	2,676,215.82
加：期初现金及现金等价物余额	592,649,409.79	589,973,193.97
六、期末现金及现金等价物余额	942,700,965.53	592,649,409.79

项目	2019年度	2018年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	1,624,538,539.48	1,570,550,996.86
收到的税费返还	53,319,671.34	53,752,711.25
收到其他与经营活动有关的现金	18,799,490.69	28,962,650.89
经营活动现金流入小计	1,696,657,701.51	1,653,266,359.00
购买商品、接受劳务支付的现金	1,195,909,104.47	1,300,551,025.07
支付给职工以及为职工支付的现金	211,165,987.92	243,328,133.25
支付的各项税费	44,058,908.31	30,376,902.88
支付其他与经营活动有关的现金	68,629,100.16	52,166,097.06
经营活动现金流出小计	1,519,763,100.86	1,626,422,158.26
经营活动产生的现金流量净额	176,894,600.65	26,844,200.74
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	2,510,310,000.00	2,802,504,105.53
取得投资收益收到的现金	38,666,754.97	70,410,607.05
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	3,861,802.67	112,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	2,885,561.00
投资活动现金流入小计	2,555,724,118.64	2,873,026,712.58
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	99,357,226.43	165,391,747.30
投资支付的现金	2,265,572,030.00	2,661,008,467.84
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额	41,999,999.97
支付其他与投资活动有关的现金	2,270,935.00	3,455,517.27

投资活动现金流出小计	2,409,200,191.40	2,829,855,732.41
投资活动产生的现金流量净额	146,523,927.24	43,170,980.17
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	3,159,000.00	59,986,436.00
取得借款收到的现金	50,531,024.80	160,504,100.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	53,690,024.80	220,490,536.00
偿还债务支付的现金	80,055,749.40	175,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	76,243,339.71	83,851,859.22
支付其他与筹资活动有关的现金	30,544,846.00	547,840.00
筹资活动现金流出小计	186,843,935.11	259,399,699.22
筹资活动产生的现金流量净额	-133,153,910.31	-38,909,163.22
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	6,598,055.33	-11,487,258.54
五、现金及现金等价物净增加额	196,862,672.91	19,618,759.15
加：期初现金及现金等价物余额	375,261,830.93	355,643,071.78
六、期末现金及现金等价物余额	572,124,503.84	375,261,830.93

项目

2019年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

其他

小计

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

186,645,920.00

1,484,940,033.37

58,766,276.00

-2,923,229.84

55,308,959.24

456,700,483.70

2,121,905,890.47

290,339.19

2,122,196,229.66

加：会计政策变更

前期差错更正

同一控制下企业合

并
其他
二、本年期初余额	186,645,920.00				1,484,940,033.37	58,766,276.00	-2,923,229.84		55,308,959.24		456,700,483.70		2,121,905,890.47	290,339.19	2,122,196,229.66
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	72,726,300.00				-73,973,831.34	-39,009,117.80	167,861.42	1,207,719.89	19,147,425.18		137,768,356.69		196,052,949.64	23,580,387.41	219,633,337.05
（一）综合收益总额							167,861.42				230,251,181.87		230,419,043.29	1,363,069.76	231,782,113.05
（二）所有者投入和减少资本	-1,338,500.00				-412,268.55	-39,009,117.80							37,258,349.25	22,217,317.65	59,475,666.90
1．所有者投入的普通股														2,450,000.00	2,450,000.00
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额	-1,338,500.00				-412,268.55								-1,750,768.55		-1,750,768.55
4．其他						-39,009,117.80							39,009,117.80	19,767,317.65	58,776,435.45
（三）利润分配									19,147,425.18		-92,482,825.18		-73,335,400.00		-73,335,400.00
1．提取盈余公积									19,147,425.18		-19,147,425.18
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-73,335,400.00		-73,335,400.00		-73,335,400.00
4．其他
（四）所有者权益内部结转	74,064,800.00				-74,064,800.00

1．资本公积转增资本（或股本）	74,064,800.00				-74,064,800.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								1,207,719.89					1,207,719.89		1,207,719.89
1．本期提取								1,719,368.13					1,719,368.13		1,719,368.13
2．本期使用								511,648.24					511,648.24		511,648.24
（六）其他					503,237.21								503,237.21		503,237.21
四、本期期末余额	259,372,220.00				1,410,966,202.03	19,757,158.20	-2,755,368.42	1,207,719.89	74,456,384.42		594,468,840.39		2,317,958,840.11	23,870,726.60	2,341,829,566.71

项目

2018年年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

其他

小计

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

101,080,000.00

1,499,213,217.65

-2,700,961.40

43,419,147.07

349,694,619.34

1,990,706,022.66

-170,145.77

1,990,535,876.89

加：会计政策变更

前期

差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	101,080,000.00				1,499,213,217.65		-2,700,961.40		43,419,147.07		349,694,619.34		1,990,706,022.66	-170,145.77	1,990,535,876.89
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	85,565,920.00				-14,273,184.28	58,766,276.00	-222,268.44		11,889,812.17		107,005,864.36		131,199,867.81	460,484.96	131,660,352.77
（一）综合收益总额							-222,268.44				200,419,196.53		200,196,928.09	460,484.96	200,657,413.05
（二）所有者投入和减少资本	4,029,600.00				67,263,135.72	58,766,276.00							12,526,459.72		12,526,459.72
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额	4,029,600.00				67,263,135.72								71,292,735.72		71,292,735.72
4．其他						58,766,276.00							-58,766,276.00		-58,766,276.00
（三）利润分配									11,889,812.17		-93,413,332.17		-81,523,520.00		-81,523,520.00
1．提取盈余公积									11,889,812.17		-11,889,812.17
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-81,523,520.00		-81,523,520.00		-81,523,520.00

4．其他
（四）所有者权益内部结转	81,536,320.00				-81,536,320.00
1．资本公积转增资本（或股本）	81,536,320.00				-81,536,320.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	186,645,920.00				1,484,940,033.37	58,766,276.00	-2,923,229.84		55,308,959.24		456,700,483.70		2,121,905,890.47	290,339.19	2,122,196,229.66

项目

2019年度

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

未分配利润

其他

所有者权益合计

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

186,645,920.00

1,487,569,169.21

58,766,276.00

55,308,959.24

206,670,260.51

1,877,428,032.96

加：会计政

策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	186,645,920.00				1,487,569,169.21	58,766,276.00			55,308,959.24	206,670,260.51		1,877,428,032.96
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	72,726,300.00				-74,110,179.22	-39,009,117.80	-209,559.85		19,147,425.18	98,991,426.66		155,554,530.57
（一）综合收益总额							-209,559.85			191,474,251.84		191,264,691.99
（二）所有者投入和减少资本	-1,338,500.00				-412,268.55	-39,009,117.80						37,258,349.25
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额	-1,338,500.00				-412,268.55							-1,750,768.55
4．其他						-39,009,117.80						39,009,117.80
（三）利润分配									19,147,425.18	-92,482,825.18		-73,335,400.00
1．提取盈余公积									19,147,425.18	-19,147,425.18
2．对所有者（或股东）的分配										-73,335,400.00		-73,335,400.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转	74,064,800.00				-74,064,800.00
1．资本公积转增资本（或股本）	74,064,800.00				-74,064,800.00
2．盈余公积转增资本（或股

本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他					366,889.33							366,889.33
四、本期期末余额	259,372,220.00				1,413,458,989.99	19,757,158.20	-209,559.85		74,456,384.42	305,661,687.17		2,032,982,563.53

项目	2018年年度
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	其他	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	101,080,000.00				1,506,132,263.72				43,419,147.07	178,504,323.51		1,829,135,734.30
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	101,080,000.00				1,506,132,263.72				43,419,147.07	178,504,323.51		1,829,135,734.30
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	85,565,920.00				-18,563,094.51	58,766,276.00			11,889,812.17	28,165,937.00		48,292,298.66

（一）综合收益总额										118,898,121.73		118,898,121.73
（二）所有者投入和减少资本	4,029,600.00				62,973,225.49	58,766,276.00				2,681,147.44		10,917,696.93
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额	4,029,600.00				67,263,135.72							71,292,735.72
4．其他					-4,289,910.23	58,766,276.00				2,681,147.44		-60,375,038.79
（三）利润分配									11,889,812.17	-93,413,332.17		-81,523,520.00
1．提取盈余公积									11,889,812.17	-11,889,812.17
2．对所有者（或股东）的分配										-81,523,520.00		-81,523,520.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转	81,536,320.00				-81,536,320.00
1．资本公积转增资本（或股本）	81,536,320.00				-81,536,320.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他

（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	186,645,920.00				1,487,569,169.21	58,766,276.00			55,308,959.24	206,670,260.51		1,877,428,032.96

币74,064,800.00元，股本人民币74,064,800.00元。本次变更后的注册资本为人民币259,226,800.00元，股本为人民币259,226,800.00元。本公司2019年第三次临时股东大会决议、第二届董事会第十四次会议决议通过的《关于回购注销部分2018年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的议案》，本公司向2名激励对象回购回购244,580股，回购价格为6.4929元/股，全部回购股份的价值为人民币1,588,033.48元。本次回购减少注册资本244,580.00元，变更后的注册资本为人民币258,982,220.00元。

本公司第二届董事会第十四次会议决议通过的《关于向激励对象授予2018年限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》，通过定向发行限制性人民币普通股（A股）股票方式，本公司向34名激励对象授予390,000股预留限制性股票，授予价格为8.10元/股，全部股份的价值为人民币3,159,000.00元。本次变更后的注册资本为人民币259,372,220.00元，股本为人民币259,372,220.00元。本公司法定代表人为苏建国先生，注册地址为常州市武进区遥观镇钱家塘路19号。本公司属于电机制造行业，经营范围：伺服电机的研发、制造，销售自产产品。本公司财务报告由本公司董事会于2020年4月24日批准报出。本公司2019年度合并范围包括母公司及14家子公司及2家孙公司。本期合并财务报表范围及其变化情况详见本财务报表附注合并范围的变更和在其他主体中的权益之说明。

四、财务报表的编制基础

1、编制基础

本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》（财政部令第33 号发布、财政部令第76 号修订）、于2006年2 月15 日及其后颁布和修订的各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》（2014 年修订）的披露规定编制。

根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。

2、持续经营

本公司综合评价目前可获取的信息，自报告期末起12个月内不存在明显影响本公司持续经营能力的因素，预计未来12个月公司经营活动仍将持续。本财务报表以持续经营为基础编制。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

无

1、遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。

2、会计期间

本公司的会计期间分为年度和中期，会计年度自公历1月1日起至12月31日，中期包括月度、季度和半年度。

3、营业周期

正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12 个月 作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

4、记账本位币

本公司以人民币为记账本位币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

（1）同一控制下的企业合并

参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。

同一控制下的企业合并，合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

合并方以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

合并方为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。

因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。

（2）非同一控制下的企业合并

参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。

本公司作为购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成

本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。公司付出资产的公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。购买日是指购买方实际取得对被购买方控制权的日期。通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

6、合并财务报表的编制方法

本公司以控制为基础确定合并范围，将拥有实际控制权的子公司纳入合并财务报表范围。本公司合并财务报表按照《企业会计准则第33号－合并财务报表》及相关规定的要求编制，合并时合并范围内的所有重大往来余额、投资、交易及未实现利润在编制合并财务报表时予以抵销。子公司的所有者权益、当期净损益和当期综合收益中不属于母公司所拥有的部分作为少数股东份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整，不调整合并财务报表的期初数和对比数；对于同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始实施控制时一直是一体化存续下来的，对合并资产负债表的期初数进行调整，同时对比较报表的相关项目进行调整。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流量包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外，其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》或《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧

失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

合营安排分为共同经营和合营企业。当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：

（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；

（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；

（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；

（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；

（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。

8、现金及现金等价物的确定标准

本公司现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9、外币业务和外币报表折算

（1）外币业务

对发生的外币交易，以交易发生日中国人民银行公布的市场汇率中间价折算为记账本位币记账。其中，对发生的外币兑换或涉及外币兑换的交易，按照交易实际采用的汇率进行折算。

资产负债表日，将外币货币性资产和负债账户余额，按资产负债表日中国人民银行公布的市场汇率中间价折算为记账本位币金额。按照资产负债表日折算汇率折算的记账本位币金额与原账面记账本位币金额的差额，作为汇兑损益处理。其中，与购建固定资产有关的外币借款产生的汇兑损益，按借款费用资本化的原则处理；属开办期间发生的汇兑损益计入开办费；其余计入当期的财务费用。

资产负债表日，对以历史成本计量的外币非货币项目，仍按交易发生日中国人民银行公布的市场汇率中间价折算，不改变其原记账本位币金额；对以公允价值计量的外币非货币性项目，按公允价值确定日中国人民银行公布的市场汇率中间价折算，由此产生的汇兑损益作为公允价值变动损益，计入当期损益。

（2）外币财务报表的折算

境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益中除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日即期汇率的近似汇率进行折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在所有者权益中的其他综合收益内列示。

10、金融工具

（1）金融工具的分类

根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。

（2）金融工具的确认依据和计量方法

① 以摊余成本计量的金融资产

以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。

② 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括应收款项融资、其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

③ 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

④ 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。

⑤ 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。终止确认时，其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。

⑥ 以摊余成本计量的金融负债

以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。

（3）金融资产转移的确认依据和计量方法

公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：未保留对该金融资产控制的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。

金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：所转移金融资产在终止确认日的账面价值；因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。转移了金融资产的一部分，且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：终止确认部分的账面价值；终止确认部分的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。

（4）金融负债终止确认条件

公司金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。

（5）金融资产和金融负债公允价值的确定

存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。

（6）金融工具减值

① 金融工具减值计量和会计处理

本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、财务担保合同等计提减值准备并确认信用减值损失。

预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。

对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。

对于不含重大融资成分或者公司不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收账款，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。

对于租赁应收款、包含重大融资成分的应收账款，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。

除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加，公司按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，公司按照该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。

公司利用可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。

于资产负债表日，若公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。当以金融工具组合为基础时，公司以共同风险特征为依据，将金融工具划分为不同组合。

公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。

② 对于存在客观证据表明存在减值，以及其他适用于单项评估的应收票据、应收账款，其他应收款及长期应收款等单独进行减值测试，确认预期信用损失，计提单项减值准备。对于不存在减值客观证据的应收票据、应收账款、其他应收款或当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将应收票据、应收账款、其他应收款及长期应收款等划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。

按组合计量预期信用损失的应收款项

具体组合及计量预期信用损失的方法

项目

确定组合依据

计量预期信用损失的方法

应收银行承兑汇票	票据类型	参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失
应收商业承兑汇票

应收账款-信用风险特征组合	账龄组合	参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失
应收账款-合并范围内关联方往来组合	合并范围内关联方	参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失

账龄	计提比例
1年以内	5.00%

1至2年

10.00%

2至3年	20.00%
3至4年	30.00%

4至5年	50.00%
5年以上	100.00%

项目	确定组合依据	计量预期信用损失的方法
其他应收款-账龄分析组合	账龄组合	参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失

其他应收款-合并范围内关联方往来组合

合并范围内关联方

参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失

各类存货的购入与入库按计划成本计价，发出按加权平均法核算；按当期实际成本结转产成品成本，按加权平均法结转销售成本。

（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。年末，在对存货进行全面盘点的基础上，对遭受毁损、全部或部分陈旧过时、销售价格低于成本或其他等原因的存货，预计其成本不可收回的部分，提取存货跌价准备。提取时按单个存货项目的成本高于其可变现净值部分计提并计入当期损益。其中：对于产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；对于需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；对于资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值。与具有类似目的或最终用途并在同一地区生产和销售的产品系列相关，且难以将其与该产品系列的其他项目区别开来进行估价的存货，合并计提；对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提。

（4）存货的盘存制度为永续盘存制。

（5）低值易耗品和包装物的摊销方法

低值易耗品和包装物采用领用时一次转销的方法。

16、合同资产

17、合同成本

18、持有待售资产

本公司将同时满足下列条件的组成部分（或非流动资产）确认为持有待售：

（1）该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售；

（2）公司已经就处置该组成部分（或非流动资产）作出决议，如按规定需得到股东批准的，已经取得股东大会或相应权力机构的批准；

（3）公司已与受让方签订了不可撤销的转让协议；

（4）该项转让将在一年内完成。

19、债权投资

20、其他债权投资

21、长期应收款

22、长期股权投资

（1）共同控制、重要影响的判断标准

共同控制，是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享

控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

（2）投资成本的确定

本公司长期股权投资的初始投资成本按取得方式不同分别采用如下方式确认：

① 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的各项直接相关费用于发生时计入当期损益，但为企业合并发行权益性证券或债券等发生的手续费、佣金等计入股东权益或负债的初始计量金额。

② 非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，按购买日所涉及资产、发行的权益工具及产生或承担的负债的公允价值作为长期股权投资的初始投资成本。在合并日被合并方的可辨认资产及其所承担的负债（包括或有负债），全部按照公允价值计量，而不考虑少数股东权益的数额。合并成本超过本公司取得的被合并方可辨认净资产公允价值份额的数额记录为商誉，低于合并方可辨认净资产公允价值份额的数额直接在合并损益表确认。为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益，但为企业合并发行权益性证券或债券等发生的手续费、佣金等计入股东权益或负债的初始计量金额

③ 其他方式取得的长期投资

以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。

以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，合同或协议约定价值不公允的，按公允价值计量。

通过非货币资产交换取得的长期股权投资，具有商业实质的，按换出资产的公允价值作为换入的长期股权投资初始投资成本；不具有商业实质的，按换出资产的账面价值作为换入的长期股权投资初始投资成本。

通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按长期股权投资的公允价值确认。

（3）后续计量及损益确认方法

① 对子公司的投资，采用成本法核算

子公司为本公司持有的、能够对被投资单位实施控制的权益性投资。若本公司持有某实体股权份额超过50%，或者虽然股权份额少于50%，但本公司可以实质控制某实体，则该实体将作为本公司的子公司。

② 对合营企业或联营企业的投资，采用权益法核算

合营企业为本公司持有的、能够与其他合营方对被投资单位实施共同控制的权益性投资；联营企业为本公司持有的、能够对被投资单位施加重大影响的权益性投资。

本公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；本公司按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；本公司对于被投资单位除

净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益等。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。在确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。

在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益；在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益。

其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。

采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置时将原计入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益。

采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当期损益；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。

本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本公司取得对被投资单位的控制之前，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，在丧失对被投资单位控制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。

本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金

融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法时全部转入当期投资收益。

23、投资性房地产

投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法投资性房地产按其成本作为入账价值。其中，外购投资性房地产的成本，包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出；自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成；投资者投入的投资性房地产，按投资合同或协议约定的价值作为入账价值，但合同或协议约定价值不公允的按公允价值入账。本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计价，按照相关固定资产和无形资产的折旧或摊销政策计提折旧或摊销。投资性房地产减值准备计提依据参照相关固定资产减值准备计提方法。

24、固定资产

（1）确认条件

固定资产指同时满足与该固定资产有关的经济利益很可能流入公司和该固定资产的成本能够可靠地计量条件的，为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的使用寿命超过一个会计年度的有形资产。

（2）折旧方法

类别	折旧方法	折旧年限	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	20	5	4.75
机器设备	年限平均法	10	5	9.5
运输设备	年限平均法	4	5	23.75
电子设备	年限平均法	3	5	31.67
其他设备	年限平均法	5	5	19

相当于租赁开始日租赁固定资产公允价值的90%及以上；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，相当于租赁开始日租赁固定资产公允价值的90%及以上；⑤ 租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。 本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提融资租入固定资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期 届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。

25、在建工程

（1）在建工程的计价

按实际发生的支出确定工程成本。自营工程按直接材料、直接工资、直接施工费等计量；出包工程按应支付的工程价款等计量；设备安装工程按所安装设备的价值、安装费用、工程试运转等所发生的支出等确定工程成本。在建工程成本还包括应当资本化的借款费用和汇兑损益。

（2）在建工程结转固定资产的标准和时点

所建造的固定资产达到预定可使用状态时的在建工程，在达到预定状态时结转固定资产，未办理竣工决算的，按照估计价值确定其成本并计提折旧，待办理竣工决算手续后再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧。

26、借款费用

（1）借款费用资本化的确认原则

借款费用包括因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用，以及因外币借款而发生的汇兑差额。本公司发生的借款费用，属于需要经过1年以上（含1年）时间购建的固定资产、开发投资性房地产或存货所占用的专门借款或一般借款所产生的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。相关借款费用当同时具备资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始三个条件时开始资本化。

（2）借款费用资本化的期间

为购建固定资产、投资性房地产、存货所发生的借款费用，满足上述资本化条件的，在该资产达到预定可使用状态或可销售状态前所发生的，计入资产成本；若固定资产、投资性房地产、存货的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始；在达到预定可使用状态或可销售状态时，停止借款费用的资本化，之后发生的借款费用于发生当期直接计入财务费用。

（3）借款费用资本化金额的计算方法

为购建或者生产开发符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。

为购建或者生产开发符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部

分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

27、生物资产

不适用

28、油气资产

不适用

29、使用权资产

不适用

30、无形资产

（1）计价方法、使用寿命、减值测试

（1）无形资产的计价方法

购入的无形资产，按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。通过非货币资产交换取得的无形资产，具有商业实质的，按换出资产的公允价值入账；不具有商业实质的，按换出资产的账面价值入账。

通过债务重组取得的无形资产，按公允价值确认。

（2）无形资产摊销方法和期限

使用寿命有限的无形资产自可供使用时起在使用寿命内采用直线法平均摊销，计入当期损益，公司至少于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产和使用寿命及摊销方法进行复核，发现使用寿命及摊销方法与以前估计不同的，改变摊销年限和摊销方法。使用寿命不确定的无形资产不摊销，但在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，估计其使用寿命并按上述方法进行摊销。

（2）内部研究开发支出会计政策

公司将内部研究开发项目区分为研究阶段和开发阶段：研究阶段是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查阶段。开发阶段是指已完成研究阶段，在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段。

公司根据上述划分研究阶段、开发阶段的标准，归集相应阶段的支出。研究阶段的支出，应当于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件时，才能予以资本化，即：完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资产产生经济利益

的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

31、长期资产减值

对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

32、长期待摊费用

本公司发生的长期待摊费用按实际成本计价，并按预计受益期限平均摊销，对不能使以后会计期间受益的长期待摊费用项目，在确定时将该项目的摊余价值全部计入当期损益。

33、合同负债

不适用

34、职工薪酬

（1）短期薪酬的会计处理方法

短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。

（2）离职后福利的会计处理方法

本公司将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。离职后福利计划，是指本公司与职工就离职后福利达成的协议，或者本公司为向职工提供离职后福利制定的规章或办法等。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，本公司不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。设定提存计划本公司在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

（3）辞退福利的会计处理方法

本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

（4）其他长期职工福利的会计处理方法

不适用

35、租赁负债

36、预计负债

（1）预计负债的确认标准

发生于或有事项相关的义务并同时符合以下条件时，在资产负债表中确认为预计负债：

① 该义务是本公司承担的现时义务；

② 该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；

③ 该义务的金额能够可靠地计量。

（2）预计负债的计量方法

本公司确定的预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。

在资产负债表日，本公司对预计负债的账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数的，将按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。

37、股份支付

（1）股份支付的种类

包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

（2）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理

① 以权益结算的股份支付

授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。

② 以现金结算的股份支付

授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。

③ 修改、终止股份支付计划

如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。

如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。

如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。

38、优先股、永续债等其他金融工具

39、收入

是否已执行新收入准则

□ 是 □ 否

40、政府补助

（1）类型

政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产。政府补助根据相关政府文件中明确规定的补助对象性质划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

对于政府文件未明确规定补助对象的，本公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为：是否用于购建或以其他方式形成长期资产。

（2）政府补助的确认

政府补助在能够满足政府补助所附条件且能够收到时予以确认。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量。

（3）会计处理

与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益或冲减相关资产的账面价值。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿已经发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理，难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。

与本公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务的实质，计入其他收益或冲减相关成本费用；与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。

已确认的政府补助需要退回时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益或（对初始确认时冲减相关资产账面价值的与资产相关的政府补助）调整资产账面价值；属于其他情况的，直接计入当期损益。

41、递延所得税资产/递延所得税负债

（1）确认递延所得税资产的依据

根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产。

确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。

资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。

（2）确认递延所得税负债的依据

根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税负债。

42、租赁

（1）经营租赁的会计处理方法

公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

（2）融资租赁的会计处理方法

公司为承租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。

公司为出租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。

43、其他重要的会计政策和会计估计

44、重要会计政策和会计估计变更

（1）重要会计政策变更

√ 适用 □ 不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注
2019年 4月 30日，财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号），要求已执行新金融准则但未执行新收入准则和新租赁准则的企业，或已执行新金融准则和新收入准则但未执行 新租赁准则的企业，应当结合本通知附件 1 和附件 2 的要求对财务报表项目进行相应调整。	2019年8月29日，公司召开了董事会二届十三次会议、监事会二届十一次会议，通过了《关于会计政策变更的议案》	详见其他说明（1）
本公司自2019年1月1日起执行财政部于2017年3月修订发布的《企业会计准则第22号――金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号――金融资产转移》、《企业会计准则第24号――套期会计》、《企业会计准则第37号――金融工具列报》（以下简称新金融工具准则），准则规定在准则实施日，企业应当按照规定对金融工具进行分类和计量，涉及前期比较财务报表数据与本准则要求不一致的，本公司未调整可比期间信息。	2019年4月24日，公司召开了董事会二届九次会议、监事会二届八次会议，通过了《关于会计政策变更的议案》	详见其他说明（2）

2018年12月31日列报项目及金额		2019年1月1日列报项目及金额
应收票据及应收账款	934,690,480.95	应收票据	334,322,988.26
		应收账款	600,367,492.69
应付票据及应付账款	706,228,993.64	应付票据	344,231,141.31
		应付账款	361,997,852.33

2018年12月31日列报项目及金额

2019年1月1日列报项目及金额

应收票据及应收账款	701,957,878.72	应收票据	300,170,686.47
		应收账款	401,787,192.25
应付票据及应付账款	509,575,825.03	应付票据	252,924,876.82
		应付账款	256,650,948.21

项目	2018年12月31日	影响金额		2019年1月1日
		分类和计量影响	金融资产减值影响
以公允价值计量及其变动计入当期损益的金融资产	228,378.38	-228,378.38
交易性金融资产		228,378.38		228,378.38

可供出售金融资产	5,000,000.00	-5,000,000.00
其他非流动金融资产		5,000,000.00		5,000,000.00

以公允价值计量及其变动计入当期损益的金融负债	4,287,988.97	-4,287,988.97
交易性金融负债		4,287,988.97		4,287,988.97

项目	2018年12月31日	影响金额		2019年1月1日
		分类和计量影响	金融资产减值影响

可供出售金融资产	5,000,000.00	-5,000,000.00
其他非流动金融资产		5,000,000.00		5,000,000.00

以公允价值计量及其变动计入当期损益的金融负债

1,990,576.94

-1,990,576.94

交易性金融负债

1,990,576.94

1,990,576.94

项目	2018年12月31日	2019年01月01日	调整数
流动资产：
货币资金	606,375,809.79	606,375,809.79
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产		228,378.38	228,378.38
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	228,378.38		-228,378.38
衍生金融资产
应收票据	334,322,988.26	334,322,988.26
应收账款	600,367,492.69	600,367,492.69
应收款项融资		0.00
预付款项	13,953,104.10	13,953,104.10
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	2,972,445.90	2,972,445.90
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	458,729,018.43	458,729,018.43
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动

资产
其他流动资产	611,504,264.14	611,504,264.14
流动资产合计	2,628,453,501.69	2,628,453,501.69
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产	5,000,000.00		-5,000,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产		5,000,000.00	5,000,000.00
投资性房地产
固定资产	197,083,505.37	197,083,505.37
在建工程	66,004,810.96	66,004,810.96
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	43,541,321.68	43,541,321.68
开发支出
商誉
长期待摊费用	2,243,555.67	2,243,555.67
递延所得税资产	9,369,842.03	9,369,842.03
其他非流动资产	64,419,217.00	64,419,217.00
非流动资产合计	387,662,252.71	387,662,252.71
资产总计	3,016,115,754.40	3,016,115,754.40
流动负债：
短期借款	40,589,600.00	40,589,600.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债		4,287,988.97	4,287,988.97
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	4,287,988.97		-4,287,988.97

衍生金融负债
应付票据	344,231,141.31	344,231,141.31
应付账款	361,997,852.33	361,997,852.33
预收款项	9,364,796.18	9,364,796.18
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	45,015,405.24	45,015,405.24
应交税费	3,721,971.04	3,721,971.04
其他应付款	59,298,722.72	59,298,722.72
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	25,377,790.19	25,377,790.19
流动负债合计	893,885,267.98	893,885,267.98
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债	34,256.76	34,256.76
其他非流动负债

非流动负债合计	34,256.76	34,256.76
负债合计	893,919,524.74	893,919,524.74
所有者权益：
股本	186,645,920.00	186,645,920.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,484,940,033.37	1,484,940,033.37
减：库存股	58,766,276.00	58,766,276.00
其他综合收益	-2,923,229.84	-2,923,229.84
专项储备
盈余公积	55,308,959.24	55,308,959.24
一般风险准备
未分配利润	456,700,483.70	456,700,483.70
归属于母公司所有者权益合计	2,121,905,890.47	2,121,905,890.47
少数股东权益	290,339.19	290,339.19
所有者权益合计	2,122,196,229.66	2,122,196,229.66
负债和所有者权益总计	3,016,115,754.40	3,016,115,754.40

项目	2018年12月31日	2019年01月01日	调整数
流动资产：
货币资金	375,261,830.93	375,261,830.93
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	300,170,686.47	300,170,686.47
应收账款	401,787,192.25	401,787,192.25
应收款项融资
预付款项	11,736,391.88	11,736,391.88
其他应收款	50,396,188.05	50,396,188.05

其中：应收利息
应收股利	48,127,368.63	48,127,368.63
存货	365,387,793.02	365,387,793.02
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	572,658,291.13	572,658,291.13
流动资产合计	2,077,398,373.73	2,077,398,373.73
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产	5,000,000.00		-5,000,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	188,190,585.66	188,190,585.66
其他权益工具投资
其他非流动金融资产		5,000,000.00	5,000,000.00
投资性房地产
固定资产	94,722,231.81	94,722,231.81
在建工程	59,093,709.76	59,093,709.76
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	35,554,308.17	35,554,308.17
开发支出
商誉
长期待摊费用	1,426,415.12	1,426,415.12
递延所得税资产	4,880,875.59	4,880,875.59
其他非流动资产	62,602,150.00	62,602,150.00
非流动资产合计	451,470,276.11	451,470,276.11
资产总计	2,528,868,649.84	2,528,868,649.84
流动负债：
短期借款	30,589,600.00	30,589,600.00

交易性金融负债		1,990,576.94	1,990,576.94
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	1,990,576.94		-1,990,576.94
衍生金融负债
应付票据	252,924,876.82	252,924,876.82
应付账款	256,650,948.21	256,650,948.21
预收款项	3,944,456.54	3,944,456.54
合同负债
应付职工薪酬	28,231,087.02	28,231,087.02
应交税费	1,178,160.93	1,178,160.93
其他应付款	59,005,037.93	59,005,037.93
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	16,925,872.49	16,925,872.49
流动负债合计	651,440,616.88	651,440,616.88
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计	651,440,616.88	651,440,616.88
所有者权益：
股本	186,645,920.00	186,645,920.00

其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,487,569,169.21	1,487,569,169.21
减：库存股	58,766,276.00	58,766,276.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积	55,308,959.24	55,308,959.24
未分配利润	206,670,260.51	206,670,260.51
所有者权益合计	1,877,428,032.96	1,877,428,032.96
负债和所有者权益总计	2,528,868,649.84	2,528,868,649.84

税种	计税依据	税率
增值税	应税销售收入	16%、13%、10%、9%、6%、5%
城市维护建设税	应纳流转税额	5%、7%
企业所得税	应纳税所得额	25%或15%
教育费附加	应纳流转税额	5%

纳税主体名称

所得税税率

年。依据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》第九十三条规定，高新技术企业享受企业所得税15%的优惠税率。子公司常州工利精机科技有限公司于2018年10月24日取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局核发的高新技术企业证书，证书编号：GR201832001287，有效期：三年。依据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》第九十三条规定，高新技术企业享受企业所得税15%的优惠税率。根据《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100号）第一条的规定，子公司无锡雷利电子控制技术有限公司销售其自行开发生产的软件产品业务符合按规定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。

3、其他

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
库存现金	190,569.34	117,081.63
银行存款	934,239,829.92	582,828,591.67
其他货币资金	68,365,357.68	23,430,136.49
合计	1,002,795,756.94	606,375,809.79
其中：存放在境外的款项总额	91,979,415.98	65,801,697.10
因抵押、质押或冻结等对使用有限制的款项总额	60,094,791.41	13,726,400.00

项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	358,870.70	228,378.38
其中：
远期结汇合约	202,650.00	228,378.38
期货投资	156,220.70
其中：

合计

358,870.70

228,378.38

项目

期末余额

期初余额

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	334,050,186.06	330,845,120.32
商业承兑票据	58,814,441.76	3,477,867.94
合计	392,864,627.82	334,322,988.26

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
其中：
按组合计提坏账准备的应收票据	395,960,124.76	100.00%	3,095,496.94	5.00%	392,864,627.82	334,322,988.26	100.00%			334,322,988.26
其中：
银行承兑汇票	334,050,186.06	84.36%			334,050,186.06	330,845,120.32	98.96%			330,845,120.32
商业承兑汇票	61,909,938.70	15.64%	3,095,496.94	5.00%	58,814,441.76	3,477,867.94	1.04%			3,477,867.94
合计	395,960,124.76	100.00%	3,095,496.94	5.00%	392,864,627.82	334,322,988.26	100.00%			334,322,988.26

名称

期末余额

账面余额

坏账准备

计提比例

计提理由

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例	计提理由

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	核销	其他
商业承兑汇票	0.00	3,095,496.94	0.00	0.00	0.00	3,095,496.94
合计	0.00	3,095,496.94	0.00	0.00	0.00	3,095,496.94

项目	期末已质押金额
银行承兑票据	291,151,796.05
商业承兑票据	0.00
合计	291,151,796.05

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑票据	44,011,834.44
商业承兑票据	0.00

合计

44,011,834.44

项目	期末转应收账款金额
商业承兑票据	0.00
合计	0.00

项目

核销金额

单位名称

应收票据性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
按单项计提坏账准备的应收账款	10,335,678.88	1.69%	5,580,960.00	54.00%	4,754,718.88
其中：
按组合计提坏账准备的应收账款	601,631,069.83	98.31%	30,486,315.82	5.07%	571,144,754.01	632,435,443.12	100.00%	32,067,950.43	5.07%	600,367,492.69
其中：
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款	601,631,069.83	98.31%	30,486,315.82	5.07%	571,144,754.01	632,435,443.12	100.00%	32,067,950.43	5.07%	600,367,492.69

合计

611,966,748.71

100.00%

36,067,275.82

5.89%

575,899,472.89

632,435,443.12

100.00%

32,067,950.43

5.07%

600,367,492.69

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例	计提理由
客户1	10,335,678.88	5,580,960.00	54.00%	预计部分款项较难收回
合计	10,335,678.88	5,580,960.00	--	--

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例	计提理由

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例
1年以内	599,048,847.20	29,954,383.14	5.00%
1至2年	1,426,146.59	142,614.70	10.00%
2至3年	191,831.49	38,366.30	20.00%
3至4年	768,954.53	230,686.34	30.00%
4至5年	150,049.36	75,024.68	50.00%
5年以上	45,240.66	45,240.66	100.00%
合计	601,631,069.83	30,486,315.82	--

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位： 元

账龄	账面余额
1年以内（含1年）	609,384,526.08
1至2年	1,426,146.59
2至3年	191,831.49
3年以上	964,244.55
3至4年	768,954.53
4至5年	150,049.36
5年以上	45,240.66
合计	611,966,748.71

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	核销	其他
单项计提的坏账准备		5,580,960.00				5,580,960.00
按组合计提的坏账准备	32,067,950.43	30,211,555.89	31,623,801.37	352,565.82	183,176.69	30,486,315.82
合计	32,067,950.43	35,792,515.89	31,623,801.37	352,565.82	183,176.69	36,067,275.82

单位名称

收回或转回金额

收回方式

项目	核销金额
韩国大宇	88,761.83
墨西哥MABE	198,571.99
江苏天发动力科技有限公司	65,232.00

单位名称

应收账款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

单位名称	应收账款期末余额	占应收账款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
客户一	64,077,989.39	10.47%	3,203,899.47
客户二	46,576,511.82	7.61%	2,328,825.59
客户三	27,688,762.85	4.52%	1,384,438.14
客户四	25,895,106.15	4.23%	1,294,755.31
客户五	22,646,344.63	3.70%	1,132,317.23
合计	186,884,714.84	30.53%

项目	期末余额	期初余额
银行承兑汇票	983,365.77	0.00
合计	983,365.77	0.00

7、预付款项

（1）预付款项按账龄列示

单位： 元

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例	金额	比例
1年以内	20,774,263.86	95.39%	13,781,871.68	98.77%
1至2年	759,925.98	3.49%	65,349.72	0.47%
2至3年	47,584.63	0.22%	105,882.70	0.76%
3年以上	195,389.87	0.90%
合计	21,777,164.34	--	13,953,104.10	--

项目	期末余额	期初余额
其他应收款	1,625,253.22	2,972,445.90
合计	1,625,253.22	2,972,445.90

项目

期末余额

期初余额

借款单位

期末余额

逾期时间

逾期原因

是否发生减值及其判断

依据

其他说明：

3）坏账准备计提情况

□ 适用 √ 不适用

（2）应收股利

1）应收股利分类

单位： 元

项目(或被投资单位)

期末余额

期初余额

项目(或被投资单位)

期末余额

账龄

未收回的原因

是否发生减值及其判断依据

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
保证金及押金	388,429.23	2,967,966.47
单位往来款	811,640.66	142,368.14
备用金及员工借款	569,835.46	121,363.42
合计	1,769,905.35	3,231,698.03

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信	整个存续期预期信用损失	整个存续期预期信用损失

	用损失	(未发生信用减值)	(已发生信用减值)
2019年1月1日余额	259,252.13			259,252.13
2019年1月1日余额在本期	——	——	——	——
本期计提	26,880.81			26,880.81
本期转回	176,223.11			176,223.11
其他变动	34,742.30			34,742.30
2019年12月31日余额	144,652.13			144,652.13

账龄	账面余额
1年以内（含1年）	1,449,294.99
1至2年	117,600.50
2至3年	162,678.56
3年以上	40,331.30
3至4年	15,660.00
4至5年	2,000.00
5年以上	22,671.30
合计	1,769,905.35

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	核销	其他
按组合计提的坏账准备	259,252.13	26,880.81	176,223.11			144,652.13
合计	259,252.13	26,880.81	176,223.11			144,652.13

单位名称

转回或收回金额

收回方式

4）本期实际核销的其他应收款情况

单位： 元

项目

核销金额

单位名称

其他应收款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
中华人民共和国常州海关	单位往来款	686,908.00	1年以内	38.81%	34,345.40
DINGS KOREA OFFICE	备用金	68,733.97	1年以内	3.88%	3,436.70
江苏常州经济开发区财政局	单位往来款	50,570.50	1-2年	2.86%	5,057.05
合肥美菱股份有限公司	单位往来款	50,000.00	1-2年	2.83%	5,000.00
许婷婷	备用金	50,000.00	1年以内	2.83%	2,500.00
合计	--	906,212.47	--	51.21%	50,339.15

单位名称

政府补助项目名称

期末余额

期末账龄

预计收取的时间、金额及依据

□ 是 √ 否

（1）存货分类

单位： 元

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	跌价准备	账面价值	账面余额	跌价准备	账面价值
原材料	61,757,961.08	6,240,567.25	55,517,393.83	80,811,691.88	7,361,292.26	73,450,399.62
在产品	30,167,532.35	309,711.70	29,857,820.65	24,781,229.64	167,811.06	24,613,418.58
库存商品	351,119,909.45	11,555,156.86	339,564,752.59	359,060,881.36	14,247,813.87	344,813,067.49
委托加工材料	6,833,255.50		6,833,255.50	15,852,132.74		15,852,132.74
合计	449,878,658.38	18,105,435.81	431,773,222.57	480,505,935.62	21,776,917.19	458,729,018.43

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	7,361,292.26	1,195,964.73		2,316,689.74		6,240,567.25
在产品	167,811.06	375,696.00		233,795.36		309,711.70
库存商品	14,247,813.87	3,963,999.62		6,656,656.63		11,555,156.86
合计	21,776,917.19	5,535,660.35		9,207,141.73		18,105,435.81

项目

金额

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值

单位： 元

项目

变动金额

变动原因

项目

本期计提

本期转回

本期转销/核销

原因

项目

期末账面余额

减值准备

期末账面价值

公允价值

预计处置费用

预计处置时间

项目

期末余额

期初余额

债权项目	期末余额				期初余额
	面值	票面利率	实际利率	到期日	面值	票面利率	实际利率	到期日

项目	期末余额	期初余额
期货保证金	1,810,242.00	3,593,219.00
待抵扣增值税	21,284,853.26	19,255,472.18
预缴所得税	7,466,102.73	4,259,443.21
待摊费用	1,209,411.41	152,710.44
应收出口退税	277,298.51
理财产品	212,005,368.49	584,099,024.56
应收即征即退增值税款	80,715.44	144,394.75

合计

244,133,991.84

611,504,264.14

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值

债权项目	期末余额				期初余额
	面值	票面利率	实际利率	到期日	面值	票面利率	实际利率	到期日

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额在本期	——	——	——	——

项目

期初余额

应计利息

本期公允价值变动

期末余额

成本

累计公允价值变动

累计在其他综合收益中确认的损失准备

备注

其他债权项目	期末余额				期初余额
	面值	票面利率	实际利率	到期日	面值	票面利率	实际利率	到期日

坏账准备

第一阶段

第二阶段

第三阶段

合计

	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额在本期	——	——	——	——

项目	期末余额			期初余额			折现率区间
	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额在本期	——	——	——	——

被投资单位	期初余额(账面价值)	本期增减变动								期末余额(账面价值)	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
二、联营企业

其他说明

18、其他权益工具投资

单位： 元

项目

期末余额

期初余额

项目名称

确认的股利收入

累计利得

累计损失

其他综合收益转入留存收益的金额

指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因

其他综合收益转入留存收益的原因

项目	期末余额	期初余额
苏芯物联技术（南京）有限公司	5,000,000.00	5,000,000.00
常州欣盛半导体技术股份有限公司	20,000,000.00
合计	25,000,000.00	5,000,000.00

项目

账面价值

未办妥产权证书原因

项目	期末余额	期初余额
固定资产	319,012,137.64	197,083,505.37
合计	319,012,137.64	197,083,505.37

项目	房屋建筑物	机器设备	运输设备	电子设备	其他设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	130,903,395.90	148,830,100.32	13,954,095.39	28,558,520.70	26,986,208.21	349,232,320.52
2.本期增加金额	64,199,373.83	83,500,050.39	4,705,488.64	9,348,419.52	14,597,460.71	176,350,793.09
（1）购置		36,593,443.64	2,929,328.58	3,315,734.14	7,917,437.04	50,755,943.40
（2）在建工程转入	64,199,373.83	35,255,117.24		4,703,308.94	4,616,756.44	108,774,556.45
（3）企业合并增加		11,651,489.51	1,776,160.06	1,329,376.44	2,063,267.23	16,820,293.24
3.本期减少金额	7,461,635.65	9,000,691.32	577,421.55	901,008.29	1,899,844.50	19,840,601.31
（1）处置或报废	7,461,635.65	9,000,691.32	577,421.55	901,008.29	1,899,844.50	19,840,601.31
汇兑调整			3,265.18			3,265.18
4.期末余额	187,641,134.08	223,329,459.39	18,085,427.66	37,005,931.93	39,683,824.42	505,745,777.48
二、累计折旧
1.期初余额	42,929,581.65	65,482,995.07	9,631,637.95	18,175,732.69	15,928,867.79	152,148,815.15
2.本期增加金额	7,416,209.05	21,689,095.23	3,174,682.84	5,366,919.03	6,775,610.09	44,422,516.24
（1）计提	7,416,209.05	18,833,340.59	1,914,298.02	4,843,526.42	6,021,338.63	39,028,712.71
合并增加		2,855,754.64	1,260,384.82	523,392.61	754,271.46	5,393,803.53
3.本期减少金额	4,229,086.22	3,808,275.46	543,067.58	675,174.28	582,217.26	9,837,820.80
（1）处置或报废	4,229,086.22	3,808,275.46	543,067.58	675,174.28	582,217.26	9,837,820.80
汇兑调整			129.25			129.25
4.期末余额	46,116,704.48	83,363,814.84	12,263,382.46	22,867,477.44	22,122,260.62	186,733,639.84
三、减值准备

1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	141,524,429.60	139,965,644.55	5,822,045.20	14,138,454.49	17,561,563.80	319,012,137.64
2.期初账面价值	87,973,814.25	83,347,105.25	4,322,457.44	10,382,788.01	11,057,340.42	197,083,505.37

项目

账面原值

累计折旧

减值准备

账面价值

备注

项目

账面原值

累计折旧

减值准备

账面价值

项目

期末账面价值

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
常州遥观镇钱家塘路19号工程中心等两处房产	274,502.12	尚在办理中

（6）固定资产清理

单位： 元

项目

期末余额

期初余额

项目	期末余额	期初余额
在建工程	37,638,780.28	66,004,810.96
合计	37,638,780.28	66,004,810.96

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
冲压件产线项目				123,470.20		123,470.20
电机装配线项目	2,264,175.74		2,264,175.74	17,948,375.00		17,948,375.00
电机准备线项目	2,070,937.98		2,070,937.98	9,817,521.81		9,817,521.81
车间一				284,482.76		284,482.76
车间二	197,600.75		197,600.75	10,884,465.79		10,884,465.79
新办公大楼	385,601.77		385,601.77	22,123,921.60		22,123,921.60
生产配套项目	18,680,534.61		18,680,534.61
老办公大楼改造	6,658,568.11		6,658,568.11
第四期厂房	7,192,529.46		7,192,529.46	4,343,785.30		4,343,785.30
其他待安装设备	188,831.86		188,831.86	478,788.50		478,788.50
合计	37,638,780.28		37,638,780.28	66,004,810.96		66,004,810.96

项目名称

预算数

期初余额

本期增加金额

本期转入固定资产金额

本期其他减少金额

期末余额

工程累计投入占预算比例

工程进度

利息资本化累计金额

其中：本期利息资本化金额

本期利息资本化率

资金来源

冲压件

1,306,37

123,470.

123,470.

100.00%

100%

其他

产线项目	6.18	20		20
电机装配线项目	39,180,657.97	17,948,375.00	11,564,953.25	26,929,771.53	319,380.98	2,264,175.74	75.00%	75%				其他
电机准备线项目	12,931,790.57	9,817,521.81	1,254,096.08	9,000,679.91		2,070,937.98	86.00%	86%				其他
车间一	8,190,000.10	284,482.76	5,208,368.27	5,368,655.98	124,195.05		67.00%	67%				募股资金
车间二	21,706,896.55	10,884,465.79	9,929,468.27	20,382,481.01	233,852.30	197,600.75	96.00%	96%				募股资金
新办公大楼	56,700,801.92	22,123,921.60	26,481,109.97	46,292,479.24	1,926,950.56	385,601.77	86.00%	86%				其他
生产配套项目	91,888,729.54		18,680,534.61			18,680,534.61	20.00%	20%				募股资金
老办公大楼改造	10,000,000.00		6,658,568.11			6,658,568.11	67.00%	67%				其他
第四期厂房	10,279,000.00	4,343,785.30	2,848,744.16			7,192,529.46	70.00%	70%				其他
其他待安装设备	1,788,000.00	478,788.50	387,061.94	677,018.58		188,831.86	48.00%	48%				其他
合计	253,972,252.83	66,004,810.96	83,012,904.66	108,774,556.45	2,604,378.89	37,638,780.28	--	--				--

项目

本期计提金额

计提原因

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值

23、生产性生物资产

（1）采用成本计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

24、油气资产

□ 适用 √ 不适用

25、使用权资产

单位： 元

项目

合计

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	软件	商标	合计
一、账面原值
1.期初余额	34,260,279.20			21,730,307.86		55,990,587.06
2.本期增加金额	37,350,000.00	12,535,714.29		2,461,457.61	1,462,500.00	53,809,671.90
（1）购置	37,350,000.00			1,746,826.32		39,096,826.32
（2）内部研发
（3）企业合并增加		12,535,714.29		714,631.29	1,462,500.00	14,712,845.58
3.本期减少金额
（1）处置

4.期末余额	71,610,279.20	12,535,714.29		24,191,765.47	1,462,500.00	109,800,258.96
二、累计摊销
1.期初余额	4,103,445.30			8,345,820.08		12,449,265.38
2.本期增加金额	747,455.64	619,047.62		2,502,431.71		3,918,934.97
（1）计提	747,455.64	619,047.62		2,312,049.71		3,678,552.97
（2）企业合并				190,382.00	50,000.00	240,382.00
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	4,850,900.94	619,047.62		10,848,251.79	50,000.00	16,368,200.35
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	66,759,378.26	11,916,666.67		13,343,513.68	1,412,500.00	93,432,058.61
2.期初账面价值	30,156,833.90			13,384,487.78		43,541,321.68

项目

账面价值

未办妥产权证书的原因

27、开发支出

单位： 元

项目	期初余额	本期增加金额			本期减少金额			期末余额
		内部开发支出	其他		确认为无形资产	转入当期损益
合计

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		企业合并形成的		处置
常州市鼎智机电有限公司		58,876,258.83				58,876,258.83
合计		58,876,258.83				58,876,258.83

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		计提		处置
常州市鼎智机电有限公司		0.00		0.00		0.00
合计		0.00		0.00		0.00

资产组或资产组组合的构成	常州市鼎智机电有限公司资产组
资产组或资产组组合的账面价值	26,991,413.07

分摊至本资产组或资产组组合的商誉账面价值及分摊方法	84,108,941.19
包含商誉的资产组或资产组组合的账面价值	111,100,354.26
资产组或资产组组合是否与购买日、以前年度商誉减值测试时所确定的资产组或资产组组合一致	是

本次采用收益法中的现金流量折现法进行评估，采用适宜的折现率，将预期现金流折算成现时价值，得到资产组价值。收益期为无限期，预测期截止到2024年底，预测期后为2024年后至未来永续年限，常州市鼎智机电有限公司主营业务将保持稳定的现金获利水平。税前折现率利用税后折现率及税后未来现金流量现值迭代计算得出；税后折现率采用加权平均资本成本。截止2019年12月31日，公司认定的合并常州市鼎智机电有限公司所形成的商誉及相关资产组账面价值11,110.04万元，采用收益法评估后价值为13,200.00 万元，评估价值表明商誉本期并未出现减值损失。商誉减值测试的影响其他说明

29、长期待摊费用

单位： 元

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
仿真平台租用费	1,426,415.12		316,981.08		1,109,434.04
维修改造	817,140.55		392,227.32		424,913.23
厂房装修		5,813,696.26	546,273.57		5,267,422.69
工具费		1,092,157.97	290,111.70		802,046.27
合计	2,243,555.67	6,905,854.23	1,545,593.67		7,603,816.23

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税负债	应纳税暂时性差异	递延所得税负债

项目

递延所得税资产和负债期末互抵金额

抵销后递延所得税资产或负债期末余额

递延所得税资产和负债期初互抵金额

抵销后递延所得税资产或负债期初余额

递延所得税资产		9,949,056.95		9,369,842.03
递延所得税负债		2,244,022.10		34,256.76

项目

期末余额

期初余额

年份

期末金额

期初金额

备注

项目	期末余额	期初余额
预付工程款	4,903,012.70	64,419,217.00
土地保证金	1,070,935.00
预付软件款	1,239,186.34
合计	7,213,134.04	64,419,217.00

项目	期末余额	期初余额
保证借款		10,000,000.00
信用借款	7,000,000.00	30,589,600.00
合计	7,000,000.00	40,589,600.00

单位： 元

借款单位

期末余额

借款利率

逾期时间

逾期利率

项目	期末余额	期初余额
交易性金融负债	7,341,248.34	4,287,988.97
其中：
衍生金融负债	7,341,248.34	4,287,988.97
其中：
合计	7,341,248.34	4,287,988.97

项目

期末余额

期初余额

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票	380,401,301.56	327,255,822.34
银行承兑汇票	15,154,811.10	16,975,318.97
合计	395,556,112.66	344,231,141.31

项目	期末余额	期初余额
货款	299,110,724.79	361,997,852.33
合计	299,110,724.79	361,997,852.33

（2）账龄超过1年的重要应付账款

单位： 元

项目

期末余额

未偿还或结转的原因

项目	期末余额	期初余额
1年以内	9,290,569.36	7,594,320.24
1年以上	663,237.69	1,770,475.94
合计	9,953,807.05	9,364,796.18

项目

期末余额

未偿还或结转的原因

项目

金额

项目

期末余额

期初余额

项目

变动金额

变动原因

39、应付职工薪酬

（1）应付职工薪酬列示

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	45,015,405.24	328,120,305.82	324,811,981.09	48,323,729.97
二、离职后福利-设定提存计划		22,601,493.82	22,601,493.82
三、辞退福利		813,524.64	813,524.64
四、一年内到期的其他福利
合计	45,015,405.24	351,535,324.28	348,226,999.55	48,323,729.97

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、工资、奖金、津贴和补贴	44,603,623.66	291,092,627.04	288,030,174.19	47,666,076.51
2、职工福利费		9,664,097.94	9,300,481.16	363,616.78
3、社会保险费		12,415,220.73	12,415,220.73
其中：医疗保险费		9,807,709.18	9,807,709.18
工伤保险费		1,588,734.74	1,588,734.74
生育保险费		1,018,776.81	1,018,776.81
4、住房公积金		10,828,700.95	10,828,700.95
5、工会经费和职工教育经费	411,781.58	4,119,659.16	4,237,404.06	294,036.68
6、短期带薪缺勤
7、短期利润分享计划
合计	45,015,405.24	328,120,305.82	324,811,981.09	48,323,729.97

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险		21,949,352.14	21,949,352.14
2、失业保险费		652,141.68	652,141.68
3、企业年金缴费
合计		22,601,493.82	22,601,493.82

项目	期末余额	期初余额
增值税	540,305.05	664,704.53
企业所得税	1,346,986.77	1,222,334.76
个人所得税	216,730.12	205,269.39
城市维护建设税	491,311.20	540,480.21
教育费附加	450,581.63	457,195.36
土地使用税	146,536.11	147,101.90
规费	11,992.37
房产税	496,344.81	349,853.79
印花税	124,104.35	135,031.10
合计	3,824,892.41	3,721,971.04

项目	期末余额	期初余额
其他应付款	21,284,073.17	59,298,722.72
合计	21,284,073.17	59,298,722.72

项目

期末余额

期初余额

借款单位

逾期金额

逾期原因

项目

期末余额

期初余额

项目	期末余额	期初余额
单位往来款	558,326.73	10,210.31
个人往来款	79,461.46	83,996.02
其他应付暂收款	889,126.78	438,240.39
股权激励限制性股票回购义务	19,757,158.20	58,766,276.00
合计	21,284,073.17	59,298,722.72

项目

期末余额

未偿还或结转的原因

项目

期末余额

期初余额

项目	期末余额	期初余额
一年内到期的长期借款	21,000,000.00

合计

21,000,000.00

项目	期末余额	期初余额
短期应付债券
应付退货款
预提费用	26,107,340.07	19,923,381.46
质量保证金	5,361,451.37	5,454,408.73
合计	31,468,791.44	25,377,790.19

项目	期末余额	期初余额
短期应付债券
预提费用	26,107,340.07	19,923,381.46
质量保证金	5,361,451.37	5,454,408.73
合计	31,468,791.44	25,377,790.19

债券名称	面值	发行日期	债券期限	发行金额	期初余额	本期发行	按面值计提利息	溢折价摊销	本期偿还		期末余额
合计	--	--	--

项目

期末余额

期初余额

46、应付债券

（1）应付债券

单位： 元

项目

期末余额

期初余额

债券名称	面值	发行日期	债券期限	发行金额	期初余额	本期发行	按面值计提利息	溢折价摊销	本期偿还		期末余额
合计	--	--	--

发行在外的金融工具	期初		本期增加		本期减少		期末
	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值

项目

期末余额

期初余额

项目	期末余额	期初余额
长期应付款	42,000,000.03
合计	42,000,000.03

（1）按款项性质列示长期应付款

单位： 元

项目	期末余额	期初余额
应付股权转让款	42,000,000.03

项目

期初余额

本期增加

本期减少

期末余额

形成原因

项目

期末余额

期初余额

项目

本期发生额

上期发生额

项目

本期发生额

上期发生额

项目

本期发生额

上期发生额

项目

期末余额

期初余额

形成原因

项目

期初余额

本期增加

本期减少

期末余额

形成原因

负债项目

期初余额

本期新增补助金额

本期计入营业外收入金额

本期计入其他收益金额

本期冲减成本费用金额

其他变动

期末余额

与资产相关/与收益相关

项目

期末余额

期初余额

	期初余额	本次变动增减（+、-）					期末余额
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
股份总数	186,645,920.00	390,000.00		74,064,800.00	-1,728,500.00	72,726,300.00	259,372,220.00

发行在外的金融工具	期初		本期增加		本期减少		期末
	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值

其他说明：

55、资本公积

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	1,473,073,093.65	29,766,508.00	102,881,146.00
其他资本公积	11,866,939.72	26,138,314.66	26,997,508.00	10,504,509.17
合计	1,484,940,033.37	55,904,822.66	129,878,654.00	1,410,966,202.03

元。

因2018年11月授予的限制性股票中的40%已于2019年12月18日解锁，与其相关的股权激励费用13,363,984.00元从其他资本公积转至资本溢价，减少其他资本公积13,363,984.00元。

56、库存股

单位： 元

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
限制性股票	58,766,276.00	3,159,000.00	42,168,117.80	19,757,158.20
合计	58,766,276.00	3,159,000.00	42,168,117.80	19,757,158.20

项目	期初余额	本期发生额						期末余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
二、将重分类进损益的其他综合收益	-2,923,229.84	130,880.27			-36,981.15	167,861.42		-2,755,368.42
现金流量套期储备		-90,320.30			-36,981.15	-53,339.15		-53,339.15
外币财务报表折算差额		221,200.57				221,200.57
其他综合收益合计	-2,923,229.84	130,880.27			-36,981.15	167,861.42		-2,755,368.42

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
安全生产费		1,719,368.13	511,648.24	1,207,719.89

合计

1,719,368.13

511,648.24

1,207,719.89

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	55,308,959.24	19,147,425.18		74,456,384.42
合计	55,308,959.24	19,147,425.18		74,456,384.42

项目	本期	上期
调整后期初未分配利润	456,700,483.70	349,694,619.34
加：本期归属于母公司所有者的净利润	230,251,181.87	200,419,196.53
减：提取法定盈余公积	19,147,425.18	11,889,812.17
应付普通股股利	73,335,400.00	81,523,520.00
期末未分配利润	594,468,840.39	456,700,483.70

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	2,194,481,861.49	1,614,624,801.73	2,195,195,096.00	1,690,165,576.18
其他业务	55,358,237.52	39,433,466.60	53,738,067.15	36,209,007.06
合计	2,249,840,099.01	1,654,058,268.33	2,248,933,163.15	1,726,374,583.24

62、税金及附加

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
城市维护建设税	6,291,503.20	5,565,329.56
教育费附加	3,912,627.65	2,841,890.38
房产税	1,698,841.93	1,308,847.72
土地使用税	586,144.44	622,447.99
印花税	679,946.52	730,336.78
地方教育费附加	1,537,569.20	1,894,593.57
其他税费	149,747.37	4,378.00
合计	14,856,380.31	12,967,824.00

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	14,209,428.71	11,495,985.41
运输装卸费	33,208,907.28	34,062,327.21
折旧费	747,992.28	690,828.25
办公费	1,617,605.73	1,209,739.10
代理服务费	14,322,932.81	13,477,348.16
业务招待费	5,061,437.28	3,751,687.85
广告费和展览费	1,143,311.61	1,231,401.89
差旅费	3,108,875.85	1,980,369.06
产品质量保证损失	4,228,710.36	2,812,591.65
其他	930,779.83	880,470.80
合计	78,579,981.74	71,592,749.38

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	64,151,359.83	61,948,010.58
折旧摊销	23,532,960.18	10,721,230.60

业务招待费	5,074,782.00	3,953,457.13
差旅费	2,116,619.10	1,964,937.24
办公费	4,662,914.08	3,717,083.51
聘请中介机构费	3,355,398.01	2,317,658.86
修理费	18,126,576.12	10,901,502.24
物料消耗	12,896,127.18	12,432,169.97
股份支付费用	25,656,973.57	11,866,939.72
其他	12,277,598.58	16,636,043.27
合计	171,851,308.65	136,459,033.12

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	55,974,941.53	47,972,881.48
直接投入费用	31,666,024.88	37,378,508.09
折旧及摊销	6,438,115.65	8,005,540.76
其他	3,511,743.03	1,361,308.76
合计	97,590,825.09	94,718,239.09

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	3,660,559.16	3,160,740.34
减：利息收入	14,156,044.76	7,860,226.50
汇兑净损益	-10,283,879.26	-20,612,587.82
其他	1,300,791.61	1,908,485.66
合计	-19,478,573.25	-23,403,588.32

产生其他收益的来源

本期发生额

上期发生额

政府补助

6,716,645.56

7,525,035.07

项目	本期发生额	上期发生额
处置交易性金融资产取得的投资收益	-3,771,666.16	-24,379,905.68
债权投资在持有期间取得的利息收入	14,329,790.34	32,840,081.88
合计	10,558,124.18	8,460,176.20

项目

本期发生额

上期发生额

产生公允价值变动收益的来源	本期发生额	上期发生额
交易性金融资产	220,150.00	3,454,041.91
交易性金融负债	-2,997,907.53	-6,903,336.84
合计	-2,777,757.53	-3,449,294.93

项目	本期发生额	上期发生额
其他应收款坏账损失	149,487.66
应收账款坏账损失	2,090,023.05
应收票据坏账减值损失	-3,095,496.94
合计	-855,986.23

72、资产减值损失

是否已执行新收入准则

□ 是 √ 否

单位： 元

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失		-7,263,247.78
二、存货跌价损失	-1,578,657.58	-5,061,701.21
合计	-1,578,657.58	-12,324,948.99

资产处置收益的来源	本期发生额	上期发生额
固定资产处置收益	-277,868.42	-20,269.42

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得	3,539.84		3,539.84
无需支付款项	212,068.38	330,756.10	212,068.38
其他	1,374,357.24	313,804.68	1,374,357.24
合计	1,589,965.46	644,560.78	1,589,965.46

补助项目

发放主体

发放原因

性质类型

补贴是否影响当年盈亏

是否特殊补贴

本期发生金额

上期发生金额

与资产相关/与收益相关

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
对外捐赠	305,000.00	66,108.00
非流动资产报废损失	1,824,011.74	2,367,492.96	1,824,011.74

其他	63,268.00	496,685.20	368,268.00
合计	2,192,279.74	2,930,286.16	2,192,279.74

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	32,493,971.31	28,895,551.63
递延所得税费用	-544,129.1	-1,645,937.93
合计	31,949,842.21	27,249,613.70

项目	本期发生额
利润总额	263,564,093.84
按法定/适用税率计算的所得税费用	39,534,614.08
子公司适用不同税率的影响	-1,714,567.81
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	4,963,331.57
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	78,301.46
符合条件的支出产生的税收优惠	-13,026,688.29
其他	2,114,851.20
所得税费用	31,949,842.21

项目

本期发生额

上期发生额

补助及拨款	6,716,645.56	7,089,781.63
其他往来收现	5,736,826.59	179,994.24
利息收入	14,156,044.76	7,860,226.50
其他	217,091.35
合计	26,826,608.26	15,130,002.37

项目	本期发生额	上期发生额
销售费用支付的现金	49,070,350.08	52,057,732.60
管理费用支付的现金	59,440,472.09	33,665,345.40
手续费支出	1,120,492.25	1,108,179.61
营业外支出支付的现金	58,872.24	183,265.69
其他	140,121.23	1,620,745.09
合计	109,830,307.89	88,635,268.39

项目	本期发生额	上期发生额
期货保证金	2,885,561.00
合计	2,885,561.00

项目	本期发生额	上期发生额
远期结汇保证金	20,610,533.26	1,322,160.00
期货投资资金	1,102,584.00	4,821,896.21
支付的购买土地保证金	1,070,935.00
合计	22,784,052.26	6,144,056.21

（5）收到的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元

项目

本期发生额

上期发生额

项目	本期发生额	上期发生额
回购限制性股票	30,544,846.00	547,840.00
合计	30,544,846.00	547,840.00

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：	--	--
净利润	231,614,251.63	200,879,681.49
加：资产减值准备	2,434,643.81	12,324,948.99
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	39,028,712.71	30,101,256.79
使用权资产折旧
无形资产摊销	3,728,552.97	2,926,690.70
长期待摊费用摊销	1,545,593.67	518,032.25
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	277,868.42	20,269.42
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	1,820,471.90	2,367,492.96
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	2,777,757.53	3,449,294.93
财务费用（收益以“－”号填列）	7,277,452.18	3,160,740.34
投资损失（收益以“－”号填列）	-10,558,124.18	-8,460,176.20
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-418,668.64	-1,523,470.82

递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	-125,460.46	-122,467.11
存货的减少（增加以“－”号填列）	37,543,312.98	-88,739,523.89
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-26,744,897.48	-27,434,192.48
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	-7,273,941.18	12,745,409.67
其他
经营活动产生的现金流量净额	277,442,915.14	142,213,987.04
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：	--	--
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：	--	--
现金的期末余额	942,700,965.53	592,649,409.79
减：现金的期初余额	592,649,409.79	589,973,193.97
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	350,051,555.74	2,676,215.82

	金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物	41,999,999.97
其中：	--
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物	8,829,820.19
其中：	--
其中：	--
取得子公司支付的现金净额	33,170,179.78

金额

其中：	--
其中：	--
其中：	--

项目	期末余额	期初余额
一、现金	938,318,938.81	592,649,409.79
三、期末现金及现金等价物余额	938,318,938.81	592,649,409.79

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	60,094,791.41	银行承兑汇票保证金、远期结汇保证金
应收票据	291,151,796.05	开展集团票据池业务进行的银行承兑汇票质押
其他流动资产	1,810,242.00	期货保证金
合计	353,056,829.46	--

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币余额
货币资金	--	--
其中：美元	23,489,763.60	6.9762	163,869,288.83
欧元	3,797,424.93	7.8155	29,678,774.54
港币	1,764,609.01	0.89578	1,580,701.46
越南盾	11,923,026,507.00	0.00029998	3,576,669.49

应收账款	--	--
其中：美元	55,404,082.00	6.9762	386,509,956.85
欧元	7,010,632.40	7.8155	54,791,597.52
港币
越南盾	9,760,300.00	0.00029998	2,927.89
其他应收款
其中：美元	1,611.37	6.9762	11,241.24
越南盾	922,925,620.00	0.00029998	276,859.23
长期借款	--	--
其中：美元
欧元
港币
应付帐款
其中：美元	101,469.90	6.9762	707,874.32
欧元	10.00	7.8155	78.16
港币	0.68	0.89578	0.61
越南盾	8,467,919,505.00	0.00029998	2,540,206.49
其他应付款
其中：美元	8,553.65	6.9762	59,671.97
越南盾	189,000.00	0.00029998	56.70

公司名称	经营地址	记账本位币	选择依据
美国雷利电机有限公司	美国.密西根州	美元	主要经济活动均以美元计价
越南雷利电机有限责任公司	越南.北江省	越南盾	主要经济活动均以越南盾计价

	2019年套期无效部分的被套期项目价值变动（人民币）	2019年12月31日现金流量套期储备（人民币）
外汇风险

未确认的确定承诺

-53,339.15

套期工具	3个月内	3至6个月	6至12个月
外汇风险

卖出美元远期	名义金额（人民币元）	6,747,700.00
	人民币兑美元的平均汇	6.7477

套期工具		3个月内	3至6个月	6至12个月
外汇风险
卖出欧元远期	名义金额（人民币元）
	人民币兑欧元的平均汇			8.1592

	套期工具（人民币元）	套期工具的帐面价值 （人民币元）		包含套期工具的资产负债表列示项目	套期无效部分的公允价值变动（人民币）
	名义金额	资产	负债
外汇风险
卖出美元远期合约	6,747,700.00		246,541.00	衍生金融资产/负债
卖出欧元远期合约	9,709,437.44	156,220.70		衍生金融资产/负债

2019年度计入其他综合收益的套期工具的公允价值变动（人民币）

2019年度计入当期损益的套期无效部分（人民币）

包含已确认的套期无效部分的利润表列示项目

2019年度从现金流量套期储备重分类至当期损益的金额（人民币）

包含重分类调整的利润表列示项目

外汇风险
未确认的确定承诺	-53,339.15

种类

金额

列报项目

计入当期损益的金额

"三位一体"发展战略促进工业企业转型升级专项资金	1,474,000.00	其他收益	1,474,000.00
工业和信息产业转型升级专项	150,000.00	其他收益	150,000.00
发明授权	3,000.00	其他收益	3,000.00
科技发展项目补助	402,000.00	其他收益	402,000.00
科技奖	150,000.00	其他收益	150,000.00
开放型经济专项资金	50,000.00	其他收益	50,000.00
商务发展专项资金	442,700.00	其他收益	442,700.00
外经贸发展专项资金	548,800.00	其他收益	548,800.00
稳岗补贴	538,243.98	其他收益	538,243.98
加快全镇经济高质量发展奖励	272,000.00	其他收益	272,000.00
企业创新发展奖励资金	2,000.00	其他收益	2,000.00
企业新录用人员岗前技能培训补贴	426,400.00	其他收益	426,400.00
企业研究开发费用省级财政奖励资金	300,000.00	其他收益	300,000.00
常州经开区科学技术局2018年第三批上级科技计划项目专项资金	52,500.00	其他收益	52,500.00
2018经开区授权专利奖金	3,000.00	其他收益	3,000.00
2019年度常州市新北区专利资助	17,600.00	其他收益	17,600.00
常州国家高新区（新北区）专利资助	61,300.00	其他收益	61,300.00
省级工程技术中心	275,000.00	其他收益	275,000.00
常州市质量管理先进单位卓越绩效培育资助	100,000.00	其他收益	100,000.00
经开区产业高质量发展专项项目资金	300,000.00	其他收益	300,000.00
代扣个人所得税手续费返还	89,207.02	其他收益	89,207.02
其他奖励补助	555,510.00	其他收益	555,510.00
软件退税（即征即退增值税）	503,384.56	其他收益	503,384.56

其他说明：

85、其他

八、合并范围的变更

1、非同一控制下企业合并

（1）本期发生的非同一控制下企业合并

单位： 元

被购买方名称	股权取得时点	股权取得成本	股权取得比例	股权取得方式	购买日	购买日的确定依据	购买日至期末被购买方的收入	购买日至期末被购买方的净利润
常州市鼎智机电有限公司	2019年08月27日	105,000,000.00	70.00%	收购	2019年08月27日	取得控制权、办妥变更手续	25,350,731.41	5,855,589.17

合并成本
--现金	105,000,000.00
--非现金资产的公允价值	105,000,000.00
合并成本合计	105,000,000.00
减：取得的可辨认净资产公允价值份额	46,123,741.17
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额	58,876,258.83

	购买日公允价值	购买日账面价值

货币资金	13,212,294.10	13,212,294.10
应收款项	18,622,772.29	18,622,772.29
存货	12,166,174.71	12,166,174.71
固定资产	11,426,489.71	10,075,625.93
无形资产	14,522,463.58	305,155.37
其他	15,807,217.54	15,807,217.54
应付款项	17,531,127.31	17,531,127.31
递延所得税负债	2,335,225.80
净资产	65,891,058.82	52,658,112.63
减：少数股东权益	19,767,317.65
取得的净资产	46,123,741.17

被合并方名称	企业合并中取得的权益比例	构成同一控制下企业合并的依据	合并日	合并日的确定依据	合并当期期初至合并日被合并方的收入	合并当期期初至合并日被合并方的净利润	比较期间被合并方的收入	比较期间被合并方的净利润
常州市鼎智机电有限公司	70.00%

（2）合并成本

单位： 元

合并成本

	合并日	上期期末

6、其他

九、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

（1）企业集团的构成

子公司名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例		取得方式
				直接	间接
常州工利精机科技有限公司	常州市	常州市	工业	75.00%	25.00%	股权注资
常州市诚利电子有限公司	常州市	常州市	工业	83.93%	16.07%	股权注资
常州雷利电机科技有限公司	常州市	常州市	工业	75.00%	25.00%	股权注资
常州工利精密机械有限公司	常州市	常州市	工业	75.00%	25.00%	股权注资
无锡雷利电子控制技术有限公司	无锡市	无锡市	工业	65.00%		设立
星空发展有限公司	香港	香港	投资	100.00%		设立
乐士雷利贸易有限公司	香港	香港	贸易	100.00%		设立
安徽雷利智能科技有限公司	合肥	合肥	工业	100.00%		设立
美国雷利电机有限公司	美国	美国	贸易	100.00%		设立
常州雷利供应链管理有限公司	常州市	常州市	贸易	100.00%		设立
柳州雷利汽车零部件有限公司	柳州市	柳州市	工业	70.00%		设立
浙江睿驰同利汽车电子有限公司	嘉兴市	嘉兴市	工业	65.00%		设立
杭州雷利新能源科技有限公司	杭州市	杭州市	工业	70.00%		设立
越南雷利电机有限责任公司	越南北江省	越南北江省	工业		100.00%	设立
常州市鼎智机电	常州市	常州市	工业	70.00%		收购

有限公司
常州墨新机电有限公司	常州市	常州市	工业		100.00%	收购

子公司名称

少数股东持股比例

本期归属于少数股东的损益

本期向少数股东宣告分派的股利

期末少数股东权益余额

子公司名称

期末余额

期初余额

流动资产

非流动资产

资产合计

流动负债

非流动负债

负债合计

流动资产

非流动资产

资产合计

流动负债

非流动负债

负债合计

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量

2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明

（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

单位： 元

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额
合营企业：	--	--
下列各项按持股比例计算的合计数	--	--

联营企业：	--	--
下列各项按持股比例计算的合计数	--	--

合营企业或联营企业名称

累积未确认前期累计认的损失

本期未确认的损失（或本期分享的净利润）

本期末累积未确认的损失

共同经营名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例/享有的份额
				直接	间接

本公司的信用风险主要来自银行存款和应收款项。为控制上述相关风险，本公司分别采取了以下措施。

1、银行存款

本公司将银行存款存放于信用评级较高的金融机构，故其信用风险较低。

2、应收款项

本公司持续对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果，本公司选择与经认可的且信用良好的客户进行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公司不会面临重大坏账风险。本公司应收账款中，欠款金额前五大客户的应收账款占本公司应收账款总额的31.47%（2017年

31.31%）。

(二) 流动风险

流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。

流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来 12 个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。

公司现金充裕，流动资产远高于流动负债，无重大流动风险。

(三) 市场风险

市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险和外汇风险。

1、利率风险

利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。

本公司利率基本维持在基准利率，利率风险可控。

2、外汇风险

外汇风险是因汇率变动产生的风险。

本公司出口业务较多，持有的外币资产占整体资产比例较大，本公司的财务状况和现金流量受外汇汇率波动的影响较大。目前公司主要采取远期结汇的方式来规避汇率风险。

十一、公允价值的披露

1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

单位： 元

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计

一、持续的公允价值计量	--	--	--	--
（一）交易性金融资产	358,870.70		25,000,000.00	25,358,870.70
1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	358,870.70		25,000,000.00	25,358,870.70
（2）权益工具投资			25,000,000.00	25,000,000.00
（3）衍生金融资产	358,870.70			358,870.70
持续以公允价值计量的资产总额	358,870.70		25,000,000.00	25,358,870.70
（六）交易性金融负债	7,341,248.34			7,341,248.34
衍生金融负债	7,341,248.34			7,341,248.34
持续以公允价值计量的负债总额	7,341,248.34			7,341,248.34
二、非持续的公允价值计量	--	--	--	--

5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

7、本期内发生的估值技术变更及变更原因

8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

9、其他

十二、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例	母公司对本企业的表决权比例
常州雷利投资集团有限公司	常州	投资	3750万元	37.28%	37.28%

合营或联营企业名称

与本企业关系

4、其他关联方情况

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
BAI ZHUO DEVELOPMENT LIMITED	股东，持有公司27.99%的股权
常州合利股权投资合伙企业（有限合伙）	股东，持有公司4.71%的股权
常州利诺股权投资合伙企业（有限合伙）	股东，持有公司3.68%的股权
常州市湖东机电设备厂	实际控制人之亲属控制的公司
常州市鑫和利精密机械有限公司	实际控制人之亲属控制的公司
常州市华伟办公设备有限公司	公司董事、总经理华荣伟之亲属控制的公司
常州市合立铝业有限公司	实际控制人之亲属控制的公司

关联方	关联交易内容	本期发生额	获批的交易额度	是否超过交易额度	上期发生额
常州鑫和利精密机械有限公司	齿轮组件	2,364,749.18		否	2,594,947.41
常州市合立铝业有限公司	前（后）端盖	904.65		否	76,982.13
常州市湖东机电设备有限公司	注塑件	11,514,615.81		否	11,023,355.96
常州天禄光电科技有限公司	LED灯			否	1,706.90
常州华伟办公设备有限公司	工装器具、生产、办公设备			否	1,409,703.79
合计		13,880,269.64			15,106,696.19

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
常州鑫和利精密机械有限公司	齿轮组件、齿轮轴	357.52	502.82
常州市湖东机电设备有限公司	输出轴、定子组件、铝圈、直连开票	11,115.67	16,832.97
合计		11,473.19	17,335.79

无

（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

单位： 元

委托方/出包方名称

受托方/承包方名称

受托/承包资产类型

受托/承包起始日

受托/承包终止日

托管收益/承包收益定价依据

本期确认的托管收益/承包收益

委托方/出包方名称

受托方/承包方名称

委托/出包资产类型

委托/出包起始日

委托/出包终止日

托管费/出包费定价依据

本期确认的托管费/出包费

承租方名称

租赁资产种类

本期确认的租赁收入

上期确认的租赁收入

出租方名称

租赁资产种类

本期确认的租赁费

上期确认的租赁费

被担保方

担保金额

担保起始日

担保到期日

担保是否已经履行完毕

担保方

担保金额

担保起始日

担保到期日

担保是否已经履行完毕

（5）关联方资金拆借

单位： 元

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
拆出

关联方

关联交易内容

本期发生额

上期发生额

项目

本期发生额

上期发生额

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备

项目名称

关联方

期末账面余额

期初账面余额

7、关联方承诺

8、其他

十三、股份支付

1、股份支付总体情况

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

公司本期授予的各项权益工具总额	390,000.00
公司本期行权的各项权益工具总额	1,704,248.00
公司本期失效的各项权益工具总额	1,728,500.00
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限	（1）2018年限制性股票激励计划，授予日2018年11月19日，授予价格 9.49元/股，激励计划有效期自限制性股票股权登记日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过48个月。限售期分别为自相应股权登记日起12个月、24个月、36个月，解除限售比例分别为40%、30%、30%。

授予日权益工具公允价值的确定方法	布莱克-斯科尔斯定价模型；授予价格和授予日收盘价差额确定。
可行权权益工具数量的确定依据	公司需根据最新取得的可行权职工人数变动、业绩达标程度等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。
本期估计与上期估计有重大差异的原因	无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额	37,502,017.17
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额	25,635,077.45

4、股份支付的修改、终止情况

本公司2019年第一次临时股东大会决议、第二届董事会第八次会议决议通过的《关于终止实施2017年限制性股票激励计划并回购注销已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，本公司向48名激励对象回购1,483,920股。

5、其他

无

十四、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺

截至2019年12月31日，本公司不存在需要披露的重要承诺事项。

2、或有事项

（1）资产负债表日存在的重要或有事项

截至2019年12月31日，本公司不存在需要披露的重要或有事项。

（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

3、其他

十五、资产负债表日后事项

1、重要的非调整事项

单位： 元

项目	内容	对财务状况和经营成果的影响数	无法估计影响数的原因
重要的对外投资	2020年2月，本公司共出资4,000.00万元认购、受让上海鸿翼软件技术股份有限公司7.5556%的股份	0.00

3、销售退回

4、其他资产负债表日后事项说明

十六、其他重要事项

1、前期会计差错更正

（1）追溯重述法

单位： 元

会计差错更正的内容

处理程序

受影响的各个比较期间报表项目名称

累积影响数

会计差错更正的内容

批准程序

采用未来适用法的原因

项目

收入

费用

利润总额

所得税费用

净利润

归属于母公司所有者的终止经营利润

项目

分部间抵销

合计

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
其中：
按组合计提坏账准备的应收账款	443,159,476.06	100.00%	6,664,777.83	5.11%	436,494,698.23	409,373,154.76	100.00%	7,585,962.51	5.06%	401,787,192.25
其中：
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款	130,316,966.97	29.41%	6,664,777.83	5.11%	123,652,189.14	149,789,684.64	36.59%	7,585,962.51	5.06%	142,203,722.13
合并抵销特征组合	312,842,509.09	70.59%			312,842,509.09	259,583,470.12	63.41%			259,583,470.12
合计	443,159,476.06	100.00%	6,664,777.83	5.11%	436,494,698.23	409,373,154.76	100.00%	7,585,962.51	5.06%	401,787,192.25

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例	计提理由

单位： 元

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例	计提理由

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例
1年以内	129,322,370.85	6,466,118.54	5.00%
1至2年	800,259.29	80,025.93	10.00%
2至3年	2,984.63	596.93	20.00%
3至4年	1,300.00	390.00	30.00%
4至5年	144,811.54	72,405.77	50.00%
5年以上	45,240.66	45,240.66	100.00%
合计	130,316,966.97	6,664,777.83	--

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例

账龄	账面余额
1年以内（含1年）	442,164,879.94
1至2年	800,259.29
2至3年	2,984.63
3年以上	191,352.20
3至4年	1,300.00
4至5年	144,811.54

5年以上	45,240.66
合计	443,159,476.06

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	核销	其他
按组合计提的坏账准备	7,585,962.51	6,518,562.74	7,439,747.42			6,664,777.83
合计	7,585,962.51	6,518,562.74	7,439,747.42			6,664,777.83

单位名称

收回或转回金额

收回方式

项目

核销金额

单位名称

应收账款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

单位名称	应收账款期末余额	占应收账款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
乐士雷利贸易有限公司	285,534,819.18	64.43%
常州雷利供应链管理有限公司	13,618,180.70	3.07%
珠海格力电器股份有限公司	13,064,467.08	2.95%	653,223.35
常州市诚利电子有限公司	7,822,898.09	1.77%
青岛海达瑞采购服务有限公司	7,379,559.72	1.67%	368,977.99

合计

327,419,924.77

73.89%

项目	期末余额	期初余额
应收股利	75,090,212.90	48,127,368.63
其他应收款	163,818.41	2,268,819.42
合计	75,254,031.31	50,396,188.05

项目

期末余额

期初余额

借款单位

期末余额

逾期时间

逾期原因

是否发生减值及其判断依据

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
常州工利精机科技有限公司	21,132,837.75	11,528,822.92
常州雷利电机科技有限公司	17,083,209.43	31,069,989.21

星空发展有限公司	18,337,653.01	3,337,653.01
常州市诚利电子有限公司	18,536,512.71	2,190,903.49
合计	75,090,212.90	48,127,368.63

项目(或被投资单位)

期末余额

账龄

未收回的原因

是否发生减值及其判断依据

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
保证金及押金	5,000.00	2,441,511.50
单位往来款	101,516.60
备用金及员工借款	76,217.02
合计	182,733.62	2,441,511.50

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额	172,692.08			172,692.08
2019年1月1日余额在本期	——	——	——	——
本期转回	153,776.87			153,776.87
2019年12月31日余额	18,915.21			18,915.21

按账龄披露

单位： 元

账龄	账面余额
1年以内（含1年）	77,163.12
1至2年	100,570.50
3年以上	5,000.00
4至5年	5,000.00
合计	182,733.62

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	核销	其他
按组合计提的坏账准备	172,692.08		153,776.87			18,915.21
合计	172,692.08		153,776.87			18,915.21

单位名称

转回或收回金额

收回方式

项目

核销金额

单位名称

其他应收款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
江苏常州经济开发区财政局	单位往来款	50,570.50	1-2年	27.67%	5,057.05
合肥美菱股份有限公司	单位往来款	50,000.00	1-2年	27.36%	5,000.00
zh7300	备用金	32,820.39	1年以内	17.96%	1,641.02
ycc0021	备用金	29,390.00	1年以内	16.08%	1,469.50
why3722	备用金	8,995.65	1年以内	4.92%	449.78
合计	--	171,776.54	--	94.00%	13,617.35

单位名称

政府补助项目名称

期末余额

期末账龄

预计收取的时间、金额及依据

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	374,796,913.77		374,796,913.77	188,190,585.66		188,190,585.66
合计	374,796,913.77		374,796,913.77	188,190,585.66		188,190,585.66

被投资单位	期初余额(账面价值)	本期增减变动				期末余额(账面价值)	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	计提减值准备	其他
常州工利精机科技有限公司	23,517,290.26	2,038,644.88				25,555,935.14
常州市诚利电	76,350,498.18	1,017,553.90				77,368,052.08

子有限公司
常州雷利电机科技有限公司	13,298,492.18	2,997,185.74				16,295,677.92
常州工利精密机械有限公司	3,928,137.20	290,913.59				4,219,050.79
星空发展有限公司	57,017,700.00					57,017,700.00
无锡雷利电子控制技术有限公司	4,000,000.00					4,000,000.00
安徽雷利智能科技有限公司	8,000,000.00	50,000,000.00				58,000,000.00
美国雷利电机有限公司	2,078,467.84	1,212,030.00				3,290,497.84
常州雷利供应链管理有限公司		8,000,000.00				8,000,000.00
柳州雷利汽车零部件有限公司		2,000,000.00				2,000,000.00
浙江睿驰同利汽车电子有限公司		13,000,000.00				13,000,000.00
常州市鼎智机电有限公司		105,000,000.00				105,000,000.00
杭州雷利新能源科技有限公司		1,050,000.00				1,050,000.00
合计	188,190,585.66	186,606,328.11				374,796,913.77

投资单位	期初余额(账面价值)	本期增减变动								期末余额(账面价值)	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业

二、联营企业

（3）其他说明

4、营业收入和营业成本

单位： 元

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	1,594,689,168.44	1,249,626,815.08	1,582,281,356.47	1,294,051,171.34
其他业务	39,142,264.18	28,175,958.02	31,409,203.78	24,011,056.01
合计	1,633,831,432.62	1,277,802,773.10	1,613,690,560.25	1,318,062,227.35

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	54,669,350.46	13,719,726.41
处置交易性金融资产取得的投资收益	-1,232,784.20	-15,732,248.00
债权投资在持有期间取得的利息收入	12,193,032.98	30,959,497.15
合计	65,629,599.24	28,946,975.56

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-2,098,340.32	报告期内处置设备等固定资产发生
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享	6,213,261.00	报告期内收到的政府补助

受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	7,780,366.65	报告期理财收益，远期结汇、期货合约交割损益，报告期未交割的远期结汇合约和期货合约产生的浮动盈亏。
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	1,218,157.62	除上述情形以外的其他非经常性损益金额
其他符合非经常性损益定义的损益项目

减：所得税影响额	2,921,160.00
少数股东权益影响额	76,460.63
合计	10,115,824.32	--

报告期利润	加权平均净资产收益率	每股收益
		基本每股收益（元/股）	稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润	10.43%	0.899	0.898
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	9.97%	0.86	0.86

第十三节备查文件目录

一、载有法定代表人苏建国先生、主管会计工作负责人殷成龙先生、会计机构负责人吴云女士签名并盖章的财务报表文本；

二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；

三、经公司法定代表人苏建国先生签名的2019年年度报告文件原件。

四、其他相关资料。