北京必创科技股份有限公司
2020年第三季度报告
2020-101
2020年10月
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人代啸宁、主管会计工作负责人鞠盈然及会计机构负责人(会计主管人员)鞠盈然声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减总资产（元）1,477,410,876.121,428,052,779.15
3.46%
归属于上市公司股东的净资产（元）
991,162,112.00846,337,339.79
17.11%
本报告期
本报告期比上年同期
增减
年初至报告期末
年初至报告期末比上
年同期增减营业收入（元）190,128,703.29
113.53%515,202,556.72 238.74%归属于上市公司股东的净利润（元）
11,408,478.29
362.88%16,911,947.61 44.96%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）
10,743,862.7067.10%11,316,071.87 -14.90%经营活动产生的现金流量净额（元）
7,729,883.14 1,159.21%基本每股收益（元/股）
0.07
600.00%0.12 71.43%稀释每股收益（元/股）
0.07
600.00%0.12 71.43%加权平均净资产收益率
1.20%0.59%1.85% -1.01%报告期内影响公司营业利润的主要因素为：公司对重组合并时子公司卓立汉光的存货、固定资产及无形资产评估增值部分结转成本及计提折旧摊销2,457.90万元，以及向激励对象授予限制性股票分摊股份支付费用1,055.75万元。非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元项目 年初至报告期期末金额 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-18,195.18越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
0.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
5,792,107.72计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
0.00
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
0.00
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益
0.00
委托他人投资或管理资产的损益841,884.15因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
0.00
债务重组损益
0.00
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
0.00
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
0.00
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
0.00
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
0.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债 、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
0.00
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
0.00
对外委托贷款取得的损益
0.00
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
0.00
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
0.00
受托经营取得的托管费收入
0.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-15,881.97其他符合非经常性损益定义的损益项目
0.00
减：所得税影响额1,000,774.01少数股东权益影响额（税后）3,264.97合计5,595,875.74--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东总数12,844
报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）
前10名股东持股情况股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
持有有限售条件
的股份数量
质押或冻结情况股份状态 数量代啸宁 境内自然人
22.99%43,820,64635,715,484
质押8,115,000何蕾 境内自然人
9.12%17,375,09617,375,096
0陈发树 境内自然人
8.39%15,997,5570 0丁良成 境内自然人
4.63%8,818,5458,818,545
0北京金先锋光电科技有限公司
境内非国有法人
2.46%4,692,6604,692,660
0北京卓益企业管理合伙企业（有限合伙）
境内非国有法人
1.90%3,611,9263,611,926
0朱怀明 境内自然人
1.26%2,395,4020 0中国银行股份有限公司－国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金
其他
1.03%1,967,6500 0
深圳嘉石大岩资本管理有限公司－大岩锐意进取尊享私募证券投资基金
其他
0.99%1,895,4221,895,422
孟建国 境内自然人
0.99%1,880,0000 0前10名无限售条件股东持股情况股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类股份种类 数量陈发树15,997,557人民币普通股15,997,557代啸宁8,105,162人民币普通股8,105,162朱怀明2,395,402人民币普通股2,395,402
中国银行股份有限公司－国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金
1,967,650人民币普通股1,967,650孟建国1,880,000人民币普通股1,880,000李丛民980,525人民币普通股980,525北京长友融智股权投资中心（有限合伙）
973,135人民币普通股973,135叶连第848,800人民币普通股848,800余熙蒙825,000人民币普通股825,000JPMORGAN CHASEBANK,NATIONAL ASSOCIATION
760,773人民币普通股760,773上述股东关联关系或一致行动的说明
报告期末，陈发树和新华都实业集团（上海）投资有限公司为一致行动人，丁良成和北京卓益企业管理合伙企业（有限合伙）为一致行动人。公司未知前10名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股股东名称 期初限售股数
本期解除限售股
数
本期增加限售股数
期末限售股数限售原因 拟解除限售日期
代啸宁22,612,620 013,102,86435,715,484高管锁定股
按高管股份解除限售的相关规定，在任职期间每年转让的公司股份不超过其持有公司股份总数的25%何蕾11,579,860 05,795,23617,375,096高管锁定股
高管离任后半年内，不得转让其所持公司股份丁良成5,879,030 02,939,5158,818,545首发后限售股
根据重组时的承诺解锁
北京金先锋光电科技有限公司
3,128,440 01,564,2204,692,660首发后限售股
根据重组时的承诺解锁北京卓益企业管理合伙企业（有限合伙）
2,407,951 01,203,9753,611,926首发后限售股
根据重组时的承诺解锁深圳嘉石大岩资本管理有限公司－大岩锐意进取尊享私募证券投资基金
1,263,615 0631,8071,895,422首发后限售股
2020年10月28日
苏大明1,042,813 0471,7321,564,220首发后限售股
根据重组时的承诺解锁
唐智斌943,464 521,4071,415,196
高管锁定股、股权激励限售股
按高管股份解除限售的相关规定，在任职期间每年转让的公司股份不超过其持有公司股份总数的25%;根据公司2019年限制性股票激励计划(草案)的有关规定执行解锁。湖南轻盐创业投资管理有限公司
871,459 0435,7291,307,188首发后限售股
2020年10月28日陈卓玉784,313 0392,1571,176,470首发后限售股
2020年10月28日其他12,741,689 1,523,41214,265,101
高管锁定股、股权激励限售股、首发后限售股
按限制性股票、重组股份解锁要求执行合计63,255,254 028,582,05491,837,308-- --注：上表中本期增加的限售股主要系公司2020年7月实施了2019 年度利润分配方案，向全体股东以资本公积每 10 股转增 5 股所致。
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目 期末数 期初数 增减比例变动原因应收票据13,632,695.60 8,208,634.16 66.08%主要系销售回款以汇票结算增加所致。预付款项64,833,775.66 33,149,878.38 95.58%主要系正在执行中的项目采购付款所致。其他非流动资产12,130,703.16 198,470.20 6012.10%主要系采购设备款增加所致。应付票据9,521,048.94 1,122,400.82 748.28%主要系利用银行授信支付采购货款所致。应付职工薪酬7,688,212.83 16,591,311.97 -53.66%主要系本报告期发放上年度年终奖金所致。应交税费10,418,029.09 17,196,741.88 -39.42%主要系本报告期缴纳上年度税金所致。其他应付款24,848,229.87 223,382,375.80 -88.88%主要系支付并购卓立汉光现金对价及解禁第一批限制性股票所致。应付债券148,268,678.02 27,804,123.42 433.26%主要系发行可转换公司债券募集并购资金所致。股本190,578,819.00 121,605,923.00 56.72%主要系非公开发行股份及资本公积转增股本所致。其他权益工具4,791,434.30 3,195,876.58 49.93%主要系发行可转换公司债券所致。库存股13,410,000.00 26,820,000.00 -50.00%主要系解禁第一批限制性股票所致。其他综合收益-1,550,252.06 -311,303.72 -397.99%主要系并入卓立汉光所致。
利润表项目 年初至本报告期 上年同期 增减比例变动原因营业收入515,202,556.72 152,093,459.90 238.74%主要系并入卓立汉光及工业监测系统收入增长所致。营业成本350,035,774.35 95,468,789.79 266.65%主要系营业收入增长导致营业成本增长所致。税金及附加2,340,385.10 726,857.31 221.99%主要系并入卓立汉光所致。销售费用58,068,790.45 14,778,138.55 292.94%主要系并入卓立汉光、分摊股份支付费用及业务拓展费增加所致。管理费用37,082,724.13 18,508,520.22 100.35%主要系并入卓立汉光、分摊股份支付费用及必创生产办公楼改扩建完工费用分摊增加所致。研发费用40,928,328.41 18,495,812.11 121.28%主要系并入卓立汉光及分摊股份支付费用所致。财务费用4,252,534.33 -638,487.08 766.03%主要系计提可转换公司债券利息费用及并入卓立汉光所致。投资收益841,884.15 375,854.05 123.99%主要系利用闲置资金购买理财产品增加所致。
信用减值损失-4,423,919.05 1,556,154.10 384.29%主要系并入卓立汉光所致。资产减值损失-1,606,972.25 100.00%主要系并入卓立汉光所致。所得税费用6,318,759.44 605,073.31 944.30%主要系并入卓立汉光所致。
现金流量表项目 年初至本报告期 上年同期 增减比例变动原因经营活动产生的现金流量净额
7,729,883.14 613,869.85 1159.21%主要系并入卓立汉光所致。投资活动产生的现金流量净额
-195,263,905.74 -50,373,353.41 -287.63%主要系支付并购卓立汉光对价及购买理财产品增加所致。筹资活动产生的现金流量净额
216,495,236.15 24,670,510.04 777.55%主要系为并购卓立汉光，增发股份和发行可转换公司债券募集资金所致。现金及现金等价物净增加额
28,138,614.27 -25,089,944.73 212.15%主要系并购卓立汉光所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
一、公司2019年限制性股票激励计划进展情况
1、2020年8月26日，公司召开第二届董事会第二十九次会议和第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划暂缓授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。具体内容详见2020年8月26日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）的相关公告。（公告编号：2020-074） 2、2020年9月22日，公司发布《关于2019年限制性股票激励计划暂缓授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，上市流通日为9月25日。具体内容详见2020年9月22日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）的相关公告。（公告编号：2020-091）。
二、发行股份、可转换债券及支付现金购买资产并募集配套资金项目进展情况
2020年10月26日，公司发布《发行股份、可转换债券及支付现金购买资产并募集配套资金之部分限售股份上市流通的提示性公告》，上市流通日为10月28日。具体内容详见2020年10月26日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）的相关公告。（公告编号：2020-098）。股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末可能出现以下应披露业绩预告的情形：不适用
五、报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
2020年5月20日，公司2019 年年度股东大会审议通过了《关于 2019 年度利润分配预案的议案》：以 2020 年 4 月 28日公司的总股本 127,052,546 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 1.00 元（含税），合计派发现金股利人民币 12,705,254.60（含税），同时向全体股东以资本公积每 10 股转增 5 股，分配完成后公司股本增加至 190,578,819 股。本次分配不送红股。本次分红方案的审议程序合法、合规，公司独立董事对该事项也发表了独立意见，中小股东拥有充分表达意见和诉求的机会，切实保证了中小股东的合法权益。2019年度权益分派股权登记日为2020年7月7日，除权除息日为2020年7月8日。公司2019年年度权益分派方案已于2020年7月8日实施完毕。具体内容详见2020年7月1日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）的相关公告。（公告编号：2020-058）。
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
谈论的主要内容及提供的
资料
2020年09月08日
全景网站http://rs.p5w.net/html/123119.shtml
其他 其他
参与北京辖区上市公司投资者集体接待日的不特定投资者
为进一步加强与广大投资者的沟通交流，公司参加由北京上市公司协会、上证所信息网络有限公司、深圳市全景网络有限公司共同举办的“2020年北京辖区上市公司投资者集体接待日”活动。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京必创科技股份有限公司
2020年09月30日
单位：元项目 2020年9月30日 2019年12月31日流动资产：
货币资金291,800,788.33261,897,002.22结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据13,632,695.608,208,634.16应收账款210,585,164.52231,331,799.57应收款项融资预付款项64,833,775.6633,149,878.38应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款13,351,577.1112,645,609.55其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货192,952,313.93182,147,190.08合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产26,499,571.8828,334,755.29流动资产合计813,655,887.03757,714,869.25非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产182,558,938.97194,163,794.73在建工程198,454.32102,663.72生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产72,556,793.0178,807,567.57开发支出
0.00
商誉361,579,864.24361,579,864.24长期待摊费用26,892,391.5428,011,900.53递延所得税资产7,837,843.857,473,648.91其他非流动资产12,130,703.16198,470.20非流动资产合计663,754,989.09670,337,909.90资产总计1,477,410,876.121,428,052,779.15流动负债：
短期借款64,510,160.0064,548,350.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据9,521,048.941,122,400.82应付账款79,797,878.7384,459,677.57预收款项110,360,379.15114,498,088.63合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款
代理承销证券款应付职工薪酬7,688,212.8316,591,311.97应交税费10,418,029.0917,196,741.88其他应付款24,848,229.87223,382,375.80其中：应付利息10,694.4448,300.66应付股利107,550.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计307,143,938.61521,798,946.67非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券148,268,678.0227,804,123.42其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益5,316,000.002,613,000.00递延所得税负债15,353,888.3519,165,446.45其他非流动负债非流动负债合计168,938,566.3749,582,569.87负债合计476,082,504.98571,381,516.54所有者权益：
股本190,578,819.00121,605,923.00其他权益工具4,791,434.303,195,876.58其中：优先股永续债资本公积604,835,204.72547,796,535.56减：库存股13,410,000.0026,820,000.00
其他综合收益-1,550,252.06-311,303.72专项储备2,762,285.001,922,380.34盈余公积7,969,831.547,969,831.54一般风险准备
0.00
未分配利润195,184,789.50190,978,096.49归属于母公司所有者权益合计991,162,112.00846,337,339.79少数股东权益10,166,259.1410,333,922.82所有者权益合计1,001,328,371.14856,671,262.61负债和所有者权益总计1,477,410,876.121,428,052,779.15法定代表人：代啸宁 主管会计工作负责人：鞠盈然 会计机构负责人：鞠盈然
2、母公司资产负债表
单位：元项目 2020年9月30日 2019年12月31日流动资产：
货币资金126,976,034.4059,565,517.40交易性金融资产衍生金融资产应收票据9,964,463.094,391,490.91应收账款75,917,457.5196,267,645.39应收款项融资预付款项34,070,507.0813,935,239.14其他应收款63,287,423.2690,444,595.70其中：应收利息应收股利存货31,177,392.8118,868,580.99合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产21,316,818.8820,089,277.19流动资产合计362,710,097.03303,562,346.72非流动资产：
债权投资其他债权投资
长期应收款长期股权投资689,825,237.60685,246,760.95其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产26,920,422.7327,683,858.92在建工程
0.00
生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产2,325,941.112,850,791.23开发支出
0.00
商誉长期待摊费用递延所得税资产2,602,792.102,846,273.17其他非流动资产9,492,066.9682,547.00非流动资产合计731,166,460.50718,710,231.27资产总计1,093,876,557.531,022,272,577.99流动负债：
短期借款54,510,160.0044,548,350.00交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款13,649,287.9111,034,766.44预收款项23,753,249.787,689,320.17合同负债应付职工薪酬124,242.082,896,127.92应交税费245,721.932,511,672.58其他应付款30,314,349.46213,231,566.92其中：应付利息
0.0021,717.32应付股利107,550.00持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债
流动负债合计122,597,011.16281,911,804.03非流动负债：
长期借款应付债券148,268,678.0227,804,123.42其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益1,750,000.00递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计150,018,678.0227,804,123.42负债合计272,615,689.18309,715,927.45所有者权益：
股本190,578,819.00121,605,923.00其他权益工具4,791,434.303,195,876.58其中：优先股永续债资本公积604,835,204.72547,796,535.56减：库存股13,410,000.0026,820,000.00其他综合收益专项储备盈余公积7,969,831.547,969,831.54未分配利润26,495,578.7958,808,483.86所有者权益合计821,260,868.35712,556,650.54负债和所有者权益总计1,093,876,557.531,022,272,577.99
3、合并本报告期利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入
190,128,703.2989,040,698.56其中：营业收入190,128,703.2989,040,698.56
利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本
173,963,465.7688,585,948.21其中：营业成本126,435,024.4863,646,171.97利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加1,239,163.30553,663.54销售费用18,765,557.347,023,594.99管理费用11,555,341.729,034,280.31研发费用14,201,723.348,555,145.03财务费用1,766,655.58-226,907.63其中：利息费用2,065,689.60375,605.43利息收入1,362,030.40513,107.00加：其他收益290,122.261,796,061.25 投资收益（损失以“－”号填列）
486,869.99307,156.25 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列）
-2,073,367.68-452,006.56 资产减值损失（损失以“-”号填列）
0.00
资产处置收益（损失以“-”号填-2,264.28
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
14,866,597.822,105,961.29加：营业外收入13,847.02减：营业外支出2,755.021,265.14
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
14,877,689.822,104,696.15减：所得税费用3,248,338.88-357,147.32
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
11,629,350.942,461,843.47
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
11,629,350.942,461,843.47 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润
11,408,478.292,464,656.24
2.少数股东损益
220,872.65-2,812.77
六、其他综合收益的税后净额
-1,963,789.520.00 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
-1,963,789.520.00 （一）不能重分类进损益的其他综合收益
0.000.00 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
-1,963,789.520.00 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
-1,963,789.52
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
0.00
七、综合收益总额
9,665,561.422,461,843.47 归属于母公司所有者的综合收益总额
9,444,688.772,464,656.24归属于少数股东的综合收益总额220,872.65-2,812.77
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.070.01
（二）稀释每股收益
0.070.01本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：代啸宁 主管会计工作负责人：鞠盈然 会计机构负责人：鞠盈然
4、母公司本报告期利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入
12,788,999.1365,731,572.12减：营业成本11,217,048.9053,919,848.13税金及附加416,289.80459,859.99销售费用1,896,059.421,880,237.56管理费用3,044,082.417,419,088.62研发费用3,661,141.412,622,172.37财务费用1,808,886.76-127,270.60其中：利息费用1,999,384.04153,272.09利息收入845,498.74166,490.91加：其他收益126,981.151,694,999.11 投资收益（损失以“－”号填列）
486,869.99299,625.23 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列）
40,650.235,693.71 资产减值损失（损失以“-”号填列）
0.00
资产处置收益（损失以“-”号填列）
0.00
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
-8,600,008.201,557,954.10加：营业外收入
0.00
减：营业外支出
0.001,146.84
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
列）
-8,600,008.201,556,807.26减：所得税费用-156,440.225,354.04
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
-8,443,567.981,551,453.22 （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
-8,443,567.981,551,453.22 （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额
-8,443,567.981,551,453.22
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入
515,202,556.72152,093,459.90其中：营业收入515,202,556.72152,093,459.90利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本
492,708,536.77147,339,630.90其中：营业成本350,035,774.3595,468,789.79利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加2,340,385.10726,857.31销售费用58,068,790.4514,778,138.55管理费用37,082,724.1318,508,520.22研发费用40,928,328.4118,495,812.11
财务费用4,252,534.33-638,487.08其中：利息费用4,872,732.441,033,219.27利息收入3,412,666.442,283,724.80加：其他收益5,792,107.725,751,795.68 投资收益（损失以“－”号填列）
841,884.15375,854.05 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列）
-4,423,919.051,556,154.10 资产减值损失（损失以“-”号填列）
-1,606,972.25 资产处置收益（损失以“-”号填列）
-18,195.18
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
23,078,925.3412,437,632.83加：营业外收入64,489.24减：营业外支出80,371.21171,265.14
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
23,063,043.3712,266,367.69减：所得税费用6,318,759.44605,073.31
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
16,744,283.9311,661,294.38
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
16,744,283.9311,661,294.38 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润
16,911,947.6111,666,404.84
2.少数股东损益
-167,663.68-5,110.46
六、其他综合收益的税后净额
-1,550,252.060.00
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
-1,550,252.060.00 （一）不能重分类进损益的其他综合收益
0.000.00 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
-1,550,252.060.00 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
-1,550,252.06
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
0.00
七、综合收益总额
15,194,031.8711,661,294.38 归属于母公司所有者的综合收益总额
15,361,695.5511,666,404.84归属于少数股东的综合收益总额-167,663.68-5,110.46
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.120.07
（二）稀释每股收益
0.120.07本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：代啸宁 主管会计工作负责人：鞠盈然 会计机构负责人：鞠盈然
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入
34,931,159.5896,655,268.38减：营业成本22,005,684.0168,084,103.89税金及附加493,992.02561,404.69销售费用6,761,830.455,187,186.86管理费用11,505,627.7513,902,412.99研发费用11,140,952.378,269,213.93财务费用2,970,176.66279,870.28其中：利息费用4,402,843.55457,569.26利息收入2,508,291.04572,287.30加：其他收益509,694.432,737,885.48 投资收益（损失以“－”号填列）
839,674.34364,655.39 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列）
-834,270.36404,207.17 资产减值损失（损失以“-”号填列）
0.00
资产处置收益（损失以“-”号填列）
0.00
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
-19,432,005.273,877,823.78加：营业外收入
0.00
减：营业外支出29,889.50171,146.84
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
列）
-19,461,894.773,706,676.94减：所得税费用145,755.7065,131.07
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
-19,607,650.473,641,545.87
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
-19,607,650.473,641,545.87 （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额
-19,607,650.473,641,545.87
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金552,834,026.47220,115,651.25 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还12,977,289.912,743,565.32收到其他与经营活动有关的现金81,550,466.9112,962,509.10经营活动现金流入小计647,361,783.29235,821,725.67购买商品、接受劳务支付的现金409,513,149.87156,757,207.96客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金
85,383,043.8030,800,943.70支付的各项税费29,768,712.9720,939,730.08支付其他与经营活动有关的现金114,966,993.5126,709,974.08经营活动现金流出小计639,631,900.15235,207,855.82经营活动产生的现金流量净额7,729,883.14613,869.85
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金100,000,000.00194,500,000.00取得投资收益收到的现金892,397.20398,405.28 处置固定资产、无形资产和其他
964.50
长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计100,893,361.70194,898,405.28 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
19,836,374.2948,271,758.69投资支付的现金276,320,893.15197,000,000.00质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计296,157,267.44245,271,758.69投资活动产生的现金流量净额-195,263,905.74-50,373,353.41
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
0.0026,820,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金20,000,000.0020,000,000.00收到其他与筹资活动有关的现金249,999,997.85筹资活动现金流入小计269,999,997.8546,820,000.00偿还债务支付的现金20,000,000.0015,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金
18,044,477.837,149,489.96 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金15,460,283.87筹资活动现金流出小计53,504,761.7022,149,489.96筹资活动产生的现金流量净额216,495,236.1524,670,510.04
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
-822,599.28-971.21
五、现金及现金等价物净增加额
28,138,614.27-25,089,944.73加：期初现金及现金等价物余额260,508,324.25118,875,791.02
六、期末现金及现金等价物余额
288,646,938.5293,785,846.29
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金60,571,229.48134,439,899.87收到的税费返还258,226.952,429,515.88收到其他与经营活动有关的现金101,286,318.9476,993,141.95经营活动现金流入小计162,115,775.37213,862,557.70购买商品、接受劳务支付的现金51,664,746.1493,600,471.65 支付给职工以及为职工支付的现金
15,473,764.1715,012,238.70支付的各项税费2,931,328.848,179,142.87支付其他与经营活动有关的现金69,915,835.5069,038,121.18经营活动现金流出小计139,985,674.65185,829,974.40经营活动产生的现金流量净额22,130,100.7228,032,583.30
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金100,000,000.0094,000,000.00取得投资收益收到的现金890,054.80386,534.69 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计100,890,054.8094,386,534.69 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
10,381,422.342,264,763.20投资支付的现金276,320,893.15149,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计286,702,315.49151,264,763.20投资活动产生的现金流量净额-185,812,260.69-56,878,228.51
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
0.0026,820,000.00取得借款收到的现金10,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金249,999,997.85筹资活动现金流入小计259,999,997.8526,820,000.00偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金
13,310,700.046,574,081.62支付其他与筹资活动有关的现金15,460,283.87筹资活动现金流出小计28,770,983.916,574,081.62筹资活动产生的现金流量净额231,229,013.9420,245,918.38
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
1,434.03-971.61
五、现金及现金等价物净增加额
67,548,288.00-8,600,698.44加：期初现金及现金等价物余额59,427,746.4045,884,648.07
六、期末现金及现金等价物余额
126,976,034.4037,283,949.63
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
□ 是 √ 否
不需要调整年初资产负债表科目的原因说明根据新旧准则衔接规定，公司自2020年1月1日起执行新收入准则，本次会计政策变更不涉及对公司以前年度的追溯调整，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不会导致本公司收入确认方式发生重大变化，不会对财务报表产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。