富满微电子集团股份有限公司2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式创业板上市公司业务办理指南第6号——信息披露公告格式（2021年修订）》的相关规定，本公司就2022年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
根据2021年1月27日召开的第二届董事会第十八次会议和2021年3月2日召开的2021年第一次临时股东大会会议，审议通过了《关于公司2021年度非公开发行A股股票方案的议案》、《关于公司2021年度非公开发行A股股票预案的议案》等与本次向特定对象发行股票相关的议案。2021年7月7日，公司召开了第三届董事会第四次会议，审议通过了关于调整公司向特定对象发行A股股票方案的议案》、《关于公司2021年度向特定对象发行A股股票预案（二次修订稿）的议案》等于本次向特定对象发行股票方案调整相关的议案。2021年11月3日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的证监许可[2021]3406号文《关于同意富满微电子集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》。公司已向特定对象发行人民币普通股（A股）11,732,499股，发行价格为76.71元/股，募集资金总额为人民币899,999,998.29元。扣除本次发行费用（不含税）人民币9,803,521.23元后，实际募集资金净额为人民币890,196,477.06元。上述募集资金业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具了信会师报字[2021]第ZI10578号验资报告。
(二) 募集资金使用和结余情况
（1）以前年度使用募集资金使用情况：截止2022年06月30日，公司募集资金账户累计使用募集资金422,473,299.21元，其中：直接投入募集资金项目387,591,888.55元，募投项目前期投入置换金额为34,881,410.66元。
（2）本报告期募集资金使用情况：截止2022年06月30日，公司向特定对象发行募集资金账户2022年半年度合计减少的金额为617,955,602.40元，具体情况如下：
1）本报告期投入募集资金项目的金额为322,473,299.21，其中直接投入募投项目的金额为287,591,888.55元,募投项目前期投入置换金额为34,881,410.66元；2）本报
告期募集资金账户产生利息收入扣除手续费支出的净额为4,781,640.29元；3)暂时闲置募集资金进行现金管理投资300,000,000.00元；4）销户转出账户余额263,943.48元。
（3）结余情况：截止2022年06月30日，存放于募集资金专户中的募集资金余额为人民币172,705,711.26元。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范本公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护广大投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》，结合公司实际情况，制定《富满微电子集团股份有限公司募集资金专项存储制度》（以下简称“管理制度”）。该《管理制度》经本公司第一届董事会第四次会议审议通过。
公司聘请中信证券股份有限公司担任公司本次向特定对象发行A股股票的保荐机构。根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用，并连同保荐机构中信证券股份有限公司在2021年12月8日与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，2021年12月10日与招商银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》，2021年12月17日与中信银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》。上述监管协议内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至2022年06月30日止，向特定对象发行募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
| 银行名称 | 账号 | 初始存放金额 | 截止日余额 | 存储方式 |
| 上海浦东发展银行深圳滨海支行 | 79190078801800002414 | 489,999,998.29 | 166,055,619.45 | 活期 |
| 招商银行深圳泰然金谷支行 | 755928471310909 | 200,000,000.00 | 0.00 | 已销户 |
中信银行深圳坪山支行
| 中信银行深圳坪山支行 | 8110301013100601772 | 200,000,000.00 | 6,650,061.81 | 活期 |
| 合计 | 889,999,998.29 | 172,705,711.26 |
注：初始存放金额中包括向特定对象发行费用（不含税）369,558.97元。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金情况
本公司2022年半年度募集资金实际使用情况详见附表《2021年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司本年度不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
2022年1月14日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金3,488.14万元以及预先已用自筹资金支付的本次发行费用（不含税）27.52万元。本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间不超过6个月。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司本年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(五) 节余募集资金使用情况
本公司本年度不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（六）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
（1）公司于2022年1月4日召开了第三届董事会第十一次会议及第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及并表范围内的子公司使用合计不超过人民币 8 亿元（含本数）的闲置募集资金及自有资金购买理财产品，其中募集资金不超过人民币 2 亿元（含本数），自有资金不超过人民币 6 亿元（含本数），购买原则为安全性高、流动性好的低风险理财产品，使用期限为自董事会审议通过之日起一年内有效。在上述额度及期限内，资金可以滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构均对本事项发表了同意意见。
（2）公司于2022年4月15日召开了第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第
十次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及并表范围内的子公司使用合计不超过人民币 5 亿元（含本数）的闲置募集资金及自有资金购买理财产品，其中募集资金不超过人民币 1 亿元（含本数），自有资金不超过人民币 4 亿元（含本数），购买原则为安全性高、流动性好的低风险理财产品，使用期限为自董事会审议通过之日起一年内有效。在上述额度及期限内， 资金可以滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构均对本事项发表了同意意见。本报告期内，公司进行的现金管理、投资相关产品的情况如下：
| 机构名称 | 产品名称 | 产品类 型 | 金额 （万元） | 起息日 | 到期日 | 实际/预期年化收益率 | 是否赎回 | 投资收益 （万元） |
| 中国银河证券股份有限公司 | 银河金鼎收益凭证 | 本金保 证型收 益凭证 | 3000 | 2022/01/18 | 2022/02/16 | 5.1% | 是 | 14.67 |
| 中国银河证券股份有限公司 | 银河金鼎收益凭证 | 本金保 证型收 益凭证 | 3000 | 2022/01/21 | 2022/02/24 | 5.1% | 是 | 14.25 |
| 中国银河证券股份有限公司 | 银河金鼎收益凭证 | 本金保 证型收 益凭证 | 3014 | 2022/02/23 | 2022/03/29 | 5.1% | 是 | 14.74 |
| 中国银河证券股份有限公司 | 银河金鼎收益凭证 | 本金保 证型收 益凭证 | 3014 | 2022/02/25 | 2022/03/30 | 5.1% | 是 | 14.32 |
中国银河证券股份有限公司
| 中国银河证券股份有限公司 | 银河金鼎收益凭证 | 本金保 证型收 益凭证 | 3000 | 2022/03/31 | 2022/05/09 | 5.0% | 是 | 16.44 |
| 中国银河证券股份有限公司 | 银河金鼎收益凭证 | 本金保 证型收 益凭证 | 3000 | 2022/04/01 | 2022/05/09 | 5.0% | 是 | 16.03 |
| 兴业银行股份有限公司深圳分行 | 兴业银行单位大额 存单 | 大额可转让存单 | 1000 | 2022/01/19 | 2022/03/11 | 3.55% | 是 | 5.13 |
| 兴业银行股份有限公司深圳分行 | 兴业银行单位大额 存单 | 大额可转让存单 | 1000 | 2022/01/19 | 2022/03/11 | 3.55% | 是 | 5.13 |
| 兴业银行股份有限公司深圳分行 | 兴业银行单位大额 存单 | 大额可转让存单 | 2000 | 2022/01/19 | 2022/03/02 | 3.55% | 是 | 8.48 |
| 招商银行股份有限公 | 招商银行单位大额 | 大额可转让存单 | 10000 | 2022/01/20 | 2025/01/20 | 3.55% | 否 | - |
司深圳分行
| 司深圳分行 | 存单 | |||||||
| 农业银行股份有限公司深圳分行 | 农业银行单位大额存单 | 大额可转让存单 | 2000 | 2022/03/03 | 2025/03/03 | 3.35% | 否 | - |
| 农业银行股份有限公司深圳分行 | 农业银行单位大额存单 | 大额可转让存单 | 2000 | 2022/03/15 | 2025/03/15 | 3.35% | 否 | - |
| 中国银河证券股份有限公司 | 银河金鼎收益凭证 | 本金保 证型收 益凭证 | 6000 | 2022/05/10 | 2022/12/29 | 0.1%-4.6% | 否 | - |
| 招商银行股份有限公司深圳分行 | 招商银行单位大额 存单 | 大额可转让存单 | 10000 | 2022/06/25 | 2025/04/02 | 3.45% | 否 | - |
(七) 超募资金使用情况
本公司本年度不存在超募资金使用的情况。
(八) 尚未使用的募集资金用途和去向
截至2022年06月30日止，剩余尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户。
(九) 募集资金使用的其他情况
本公司本年度不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
报告期内，本公司募集资金投资项目未发生变更。
(二) 未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
报告期内，本公司不存在未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况。
(三) 变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
报告期内，本公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(四) 募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本公司本年度不存在募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告于2022年8月25日经董事会批准报出。
附表：2021年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
富满微电子集团股份有限公司
董事会2022年8月25日
募集资金使用情况对照表 第1页
附表：
2021年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：富满微电子集团股份有限公司 2022年半年度 单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 90,000.00 | 本年度投入募集资金总额 | 32,247.33 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 42,247.33 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | |||||||||
| 承诺投资项目 和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度 投入金额 | 截止期末累计投入金额(2) | 截止期末投资进度（%） | 项目达到 预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生 重大变化 |
| (3)＝(2)/(1) | ||||||||||
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 5G射频芯片、LED 芯片及电源管理芯片生产建设项目 | 否 | 50,000.00 | 50,000.00 | 6,840.69 | 6,840.69 | 13.68 | 2023年12月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 研发中心项目 | 否 | 20,000.00 | 20,000.00 | 15,406.64 | 15,406.64 | 77.03 | 2023年12月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 补充流动资金 | 否 | 20,000.00 | 20,000.00 | 10,000.00 | 20,000.00 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | 90,000.00 | 90,000.00 | 32,247.33 | 42,247.33 | ||||||
| 未达到计划进度 | 无 | |||||||||
募集资金使用情况对照表 第1页
| 募集资金总额 | 90,000.00 | 本年度投入募集资金总额 | 32,247.33 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 42,247.33 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | |||||||||
| 承诺投资项目 和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度 投入金额 | 截止期末累计投入金额(2) | 截止期末投资进度（%） | 项目达到 预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生 重大变化 |
| 或预计收益的情况和原因（分具体项目） | ||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 无 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 无 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 无 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 2022年1月14日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金3,488.14万元以及预先已用自筹资金支付的本次发行费用（不含税）27.52万元。本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间不超过6个月。 | |||||||||
募集资金使用情况对照表 第1页
| 募集资金总额 | 90,000.00 | 本年度投入募集资金总额 | 32,247.33 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 42,247.33 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | |||||||||
| 承诺投资项目 和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度 投入金额 | 截止期末累计投入金额(2) | 截止期末投资进度（%） | 项目达到 预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生 重大变化 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 | |||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 无 | |||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 剩余尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户。 | |||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 | |||||||||
注1：由于上述募投项目除研发中心项目、补充流动资金外，2022年尚处于建设期，预计2023年12月达到预定可使用状态，故2022年不适用承诺效益指标。