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欣锐科技:世纪证券有限责任公司关于公司2018年年度持续督导跟踪报告 下载公告
公告日期:2019-04-25

世纪证券有限责任公司关于深圳欣锐科技股份有限公司

2018年年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称:世纪证券有限责任公司被保荐公司简称:欣锐科技
保荐代表人姓名:刘欣联系电话:021-61006585
保荐代表人姓名:庄严联系电话:0755-83199599-5296

一、保荐工作概述

项 目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数7次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数2次
(2)列席公司董事会次数7次
(3)列席公司监事会次数6次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况不适用
项 目工作内容
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数4次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数0次
(2)报告事项的主要内容不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项
(2)关注事项的主要内容不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数1次
(2)培训日期2018年12月14日
(3)培训的主要内容中国证监会关于再融资审核政策的变化及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》相关法规
11.其他需要说明的保荐工作情况

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项存在的问题采取的措施
1.信息披露不适用
2.公司内部制度的建立和执行不适用
3.“三会”运作不适用
4.控股股东及实际控制人变动不适用
5.募集资金存放及使用不适用
6.关联交易不适用
7.对外担保不适用
8.收购、出售资产不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等)不适用
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况不适用
11.其他(包括经营环境、业务不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)

公司及股东承诺事项

公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施
1.公司股东股份限制流通及自愿锁定承诺不适用
2.公司关于持股5%以上股东的持股意向及相关承诺不适用
3.公司及其控股股东、董事(独立董事除外)及高级管理人员关于稳定公司股价的承诺不适用
4.公司及控股股东关于回购股份的承诺不适用
5.公司董事及高级管理人员对公司本次发行摊薄即期回报采取填补措施的承诺不适用
6.公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺不适用
7.公司及控股股东、董事、监事、高级管理人员关于未履行承诺的约束措施不适用
8.公司发行上市后的股利分配政策及股东分红回报规划的承诺不适用
9.公司实际控制人关于避免同业竞争的承诺不适用
10.公司持有5%以上股份的股东、董事、监事及高级管理人员关于规范关联交易的承诺不适用
11.公司控股股东关于员工社会保险和住房公积金的承诺不适用
12.公司控股股东关于房屋租赁的承诺不适用

四、其他事项

报告事项说 明
1.保荐代表人变更及其理由
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项

(以下无正文)

(本页无正文,为《世纪证券有限责任公司关于深圳欣锐科技股份有限公司2018年年度持续督导跟踪报告》之签署页)

保荐代表人:

刘 欣 庄 严

保荐机构:世纪证券有限责任公司(盖章)

年 月 日


  附件:公告原文
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