证券代码：300761 证券简称：立华股份 公告编号：2020-065
江苏立华牧业股份有限公司董事会关于2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》（以下简称“《规范运作指引》”）、《创业板信息披露公告格式第21号——上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等相关规定，江苏立华牧业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会将2020年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
1、募集资金到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏立华牧业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可﹝2019﹞104号）核准，公司首次公开发行的人民币普通股股票已于2019年2月18日在深圳证券交易所创业板上市交易。公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）4,128万股，发行价格为29.35元/股，募集资金总额为121,156.80万元，扣除各项发行费用6,156.80万元，募集资金净额为115,000.00万元。上述募集资金已于2019年2月12日到账。致同会计师事务所（特殊普通合伙）已于2019年2月12日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具“致同验字（2019）第 110ZC0028 号”《验资报告》。公司已将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专户，并与中泰证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）、存放募集资金的银行签订了三方监管协议。
2、募集资金使用情况
根据《江苏立华牧业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”），截至2020年6月30日，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目6,917.32万元，置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金34,778.23万元，补充流动资金36,188.69万元，合计使用募集资金77,884.24万元，尚未使用募集资金余额为37,115.76万元。募集资金专户余
额为7,749.14万元，与尚未使用的募集资金余额差异29,366.62万元，其差异原因为：
1、暂时闲置募集资金购买尚未到期理财产品31,000.00万元；
2、利息收入扣除手续费净额1,633.38万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《规范运作指引》及《公司章程》的规定，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。
2019年3月4日，公司召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议，会议审议通过了《关于开立募集资金专户并签订三方监管协议的议案》。公司及各子公司已在中国工商银行股份有限公司常州广化支行、交通银行股份有限公司常州新区支行等银行开设募集资金专项账户（含其子账户），并与保荐机构，公司募集资金专项账户（含其子账户）各开户银行签订了《募集资金三方监管协议》。截至2020年6月30日，本公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
1、截至2020年6月30日，公司各募集资金存放专户账户的余额如下：
| 序号 | 募投项目 | 开户名 | 开户银行 | 账户名 | 余额（元） |
| 1 | 补充营运资金 | 江苏立华牧业股份有限公司 | 中国工商银行股份有限公司常州广化支行 | 1105020919001130250 | 840,688.88 |
| 2 | 安庆立华年出栏1,750万羽一体化养鸡建设项目 | 安庆市立华牧业有限公司 | 中国银行股份有限公司常州分行 | 549572733040 | 4,288,994.68 |
| 3 | 扬州立华年出栏1,750万羽一体化养鸡建设项目 | 扬州市立华畜禽有限公司 | 交通银行股份有限公司常州新区支行 | 324006040018010257285 | 3,560.13 |
| 4 | 自贡立华年产18万吨鸡饲料加工项目 | 自贡市立华牧业有限公司 | 招商银行股份有限公司常州天宁支行 | 519903293910601 | 17,948,826.90 |
| 5 | 阜阳立华年产36万吨饲料加工项目 | 阜阳市立华畜禽有限公司 | 中信银行股份有限公司常州分行 | 8110501012901231678 | 14,184,396.42 |
| 江苏兴牧农业科技有限公司 | 江苏江南农村商业银行股份有限公司常州市武进支行 | 1032600000007447 | 23,983.57 | ||
| 6 | 阜阳立华年出栏100万头优质肉猪养殖基地项目一期 |
| 阜阳市立华畜禽有限公司 | 江苏江南农村商业银行股份有限公司常州市武进支行 | 1032800000005758 | 40,197,330.38 | ||
| 7 | 连云港立华年存栏种猪1万头建设项目 | 宿迁市立华牧业有限公司 | 交通银行股份有限公司常州新区支行 | 324006040018010258183 | 1,923.28 |
| 连云港立华牧业有限公司 | 交通银行股份有限公司常州新区支行 | 324006040018010257112 | 1,705.92 | |
| 合 计 | 77,491,410.16 | |||
2、募集资金账户余额与募集资金余额对应关系如下：
单位：万元
| 项目 | 金额 |
| 募集资金净额 | 115,000.00 |
| 减：至报告期末已使用募集资金金额 | 77,884.24 |
| 截至2020年6月30日尚未使用募集资金金额 | 37,115.76 |
| 募集资金账户余额 | 7,749.14 |
| 募集资金账户余额与尚未使用募集资金金额差异 | 29,366.62 |
| 差异原因（1）保本理财（注1） | 31,000.00 |
| （2）利息收入扣除手续费净额 | 1,633.38 |
注1：2020年3月4日，公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》：同意公司及子公司在不影响募集资金投资项目实施进度和募集资金使用的前提下，使用合计不超过人民币4亿元的闲置募集资金进行现金管理。上述资金额度经公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。上述额度在投资期限内，可循环滚动使用。本事项已经公司2020年第一次临时股东大会审议通过。
三、本半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
本半年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附件1）。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司无募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司无使用募集资金置换募投项目先期投入资金的情况。
（四）尚未使用的募集资金用途及去向
2020年3月4日，公司召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》：
同意公司及子公司在不影响募集资金投资项目实施进度和募集资金使用的前提下，使用合计不超过人民币4亿元的闲置募集资金进行现金管理。上述资金额度经公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。上述额度在投资期限内，可循环滚动使用。上述议案已经2020年3月20日召开的2020年第一次临时股东大会通过。具体内容详见2020年3月5日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-009）。
2020年半年度，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，累计购买保本理财产品37,500万元，其中6,500万元已到期，尚有31,000万元保本理财产品未到期，具体情况如下：
| 序号 | 委托方 | 受托方 | 产品名称 | 产品类型 | 资金来源 | 金额 （万元） | 起息日 | 到期日 | 预期年化 收益率（%） |
| 1 | 安庆市立华畜禽有限公司 | 中国银行常州分行 | 中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】 | 本金 保障 | 闲置 募集资金 | 3,500 | 2020/1/3 | 2020/4/3 | 3.2 |
| 2 | 安庆市立华畜禽有限公司 | 中国银行常州分行 | 中国银行挂钩型结构性存款【CSDV202002634】 | 本金 保障 | 闲置 募集资金 | 1,500 | 2020/4/8 | 2020/6/9 | 3.6 |
| 3 | 安庆市立华畜禽有限公司 | 中国银行常州分行 | 中国银行挂钩型结构性存款【CSDV202002634】 | 本金 保障 | 闲置 募集资金 | 1,500 | 2020/4/8 | 2020/6/9 | 3.6 |
| 4 | 安庆市立华畜禽有限公司 | 中国银行常州分行 | 中国银行挂钩型结构性存款（CSDP20201186H） | 本金 保障 | 闲置 募集资金 | 3,000 | 2020/6/24 | 2020/7/27 | 1.3-3.18 |
| 5 | 阜阳市立华畜禽有限公司 | 中泰证券股份有限公司 | 中泰证券收益凭证“稳盈添利”第8期 | 本金 保障 | 闲置 募集资金 | 8,000 | 2020/4/21 | 2020/7/20 | 3.3-6 |
| 6 | 阜阳市立华畜禽有限公司 | 中泰证券股份有限公司 | 国盛证券收益凭证-国盛收益521号 | 本金 保障 | 闲置 募集资金 | 3,000 | 2020/4/1 | 2020/7/30 | 3.9 |
| 7 | 阜阳市立华畜禽有限公司 | 中泰证券股份有限公司 | 国盛证券收益凭证-国盛收益522号 | 本金 保障 | 闲置 募集资金 | 12,000 | 2020/4/1 | 2020/9/28 | 4 |
| 8 | 阜阳市立华畜禽有限公司 | 中泰证券股份有限公司 | 国盛证券收益凭证-国盛收益524号 | 本金 保障 | 闲置 募集资金 | 5,000 | 2020/4/14 | 2021/4/13 | 4.3 |
| 合 计 | 37,500 | ||||||||
注1：委托方阜阳市立华畜禽有限公司为公司全资子公司江苏兴牧农业科技有限公司之全资子公司，是公司募投项目“阜阳立华年产36万吨饲料加工项目”及“阜阳立华年出栏100万头优质肉猪养殖基地项目一期”的实施主体。
注2：安庆市立华牧业有限公司为公司全资子公司，是公司募投项目“安庆立华年出栏1,750万羽一体化养鸡建设项目”实施主体。其余募集资金存放于募集资金专户内。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司未变更募集资金投资项目。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
2、公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
特此公告。
江苏立华牧业股份有限公司董事会2020年8月28日
附件1：募集资金使用情况对照表
单位：万元
| 募集资金总额 | 115,000 | |||||||||||
| 报告期投入募集资金总额 | 2,089.78 | |||||||||||
| 已累计投入募集资金总额 | 77,884.24 | |||||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 30,000 | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 26.09% | |||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 截止报告期末累计实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | |
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 安庆立华年出栏1,750万羽一体化养鸡建设项目 | 是 | 14,214.22 | 14,214.22 | 925.01 | 10,945.40 | 77.00% | 2021年05月31日 | -3,080.39 | 19,783.46 | 是 | 否 | |
| 扬州立华年出栏1,750万羽一体化养鸡建设项目 | 否 | 11,597.09 | 11,597.09 | 0 | 11,597.09 | 100.00% | 2017年08月07日 | -443.10 | 32,274.02 | 是 | 否 | |
| 自贡立华年产18万吨鸡饲料加工项目 | 否 | 7,000 | 7,000 | 275.70 | 5,227.85 | 74.68% | 2021年05月31日 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 阜阳立华年产36万吨饲料加工项目 | 否 | 11,000 | 11,000 | 73.44 | 1,865.63 | 16.96% | 2021年03月31日 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 阜阳立华年出栏100万头优质肉猪养殖基地项目一期 | 是 | 30,000 | 30,000 | 815.64 | 7,059.58 | 23.53% | 2021年03月31日 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 连云港立华年存栏种猪1万头建设项目 | 否 | 5,000 | 5,000 | 5,000 | 5,000 | 100.00% | 2016年09月24日 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 补充营运资金 | 否 | 36,188.69 | 36,188.69 | 0 | 36,188.69 | 100.00% | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 承诺投资项目小计 | -- | 115,000 | 115,000 | 2,089.79 | 77,884.24 | -- | -- | -- | -- | |||
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 不适用 | ||||||||||||
| 合计 | -- | 115,000 | 115,000 | 2,089.79 | 77,884.24 | -- | -- | -- | -- | |||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 2020年4月23日，公司第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十一次会议审议通过《关于部分募投项目延期的议案》：同意将“安庆立华年出栏1,750万羽一体化养鸡建设项目”中的界址种鸡场达到预定可使用状态时间调整至2021年5月31日，同意将“自贡立华年产18万吨鸡饲料加工项目”中的办公楼达到预定可使用状态时间调整至2021年5月31日。保荐机构发表了核查意见，独立董事发表了明确同意的意见。 具体内容详见公司 2020 年4月24日刊载于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2020-040）。 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目 | 不适用 | |||||||||||
| 实施地点变更情况 | |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 2020年3月4日，公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在不影响募集资金投资项目实施进度和募集资金使用的前提下，使用合计不超过人民币4亿元的闲置募集资金进行现金管理。上述资金额度经公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。上述额度在投资期限内，可循环滚动使用。本事项已经公司2020年第一次临时股东大会审议通过。具体内容详见2020年3月5日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-009）。截至报告期末，公司以闲置募集资金购买理财尚未赎回金额为31,000万元。此外，其余尚未使用的募集资金存放于公司及子公司募集资金专户内。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 不适用 |
备注：“自贡立华年产18万吨鸡饲料加工项目”与“阜阳立华年产36万吨饲料加工项目”所生产饲料不对外销售，不直接产生经济效益；“连云港立华年存栏种猪1万头建设项目” 所生产仔猪不对外销售，不直接产生经济效益。