证券代码:300761 证券简称:立华股份 公告编号:2020-071
江苏立华牧业股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及部分闲置自有资金进行委托理财的进展公告
江苏立华牧业股份有限公司(以下简称“公司”或“立华股份”)于2020年3月4日召开了第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议,会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的议案》:同意公司及子公司在不影响募集资金投资项目实施进度和募集资金使用的前提下,使用合计不超过人民币4 亿元的闲置募集资金选择不超过12个月的保本型理财产品(包括但不限于结构性存款、收益型凭证、有保本约定的投资产品等)进行现金管理;同意公司及下属子公司在不影响资金安全及风险可控的前提下,使用合计不超过人民币 40 亿元的自有资金选择安全性较高、流动性较好的中低风险理财产品进行委托理财。上述资金额度在授权期限内,可循环滚动使用,投资期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。上述事项已于2020年3月20日召开的公司2020年第一次临时股东大会审议通过。公司独立董事及保荐机构发表了明确同意的意见。具体内容详见公司于2020年3月5日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号:2020-009)、《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的公告》(公告编号:2020-010)及配套公告。
截至2020年4月1日前发生的委托理财及现金管理事项已经披露,根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定,相关金额不再纳入累计计算范围。自2020年4月2日起至本公告日止,公司使用闲置募集资金进行现金管理及闲置自有资金进行委托理财的发生额已累计达到人民币78,400万元。根据《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定,以上委托理财及现金管理的成交金额已达到公司2019年度经审计净资产的10%,且绝对金额超过1,000万元。具体情况如下:
一、主要内容
序号 | 委托方 | 受托方 | 产品名称 | 产品类型 | 资金来源 | 金额 (万元) | 起息日 | 到期日 | 预期年化 收益率(%) |
1 | 安庆市立华牧业有限公司 | 中国银行股份有限公司常州分行 | 中国银行挂钩型结构性存款【CSDV202002634】 | 保本保最低收益型 | 募集资金 | 1,500 | 2020/4/8 | 2020/6/9 | 1.30-5.90 |
2 | 安庆市立华牧业有限公司 | 中国银行股份有限公司常州分行 | 中国银行挂钩型结构性存款【CSDV202002635】 | 保本保最低收益型 | 募集资金 | 1,500 | 2020/4/8 | 2020/6/9 | 1.30-5.90 |
3 | 立华股份 | 中泰证券股份有限公司 | 国盛证券收益凭证-国盛收益527号 | 本金保障型 | 自有资金 | 12,000 | 2020/4/23 | 2021/4/22 | 4.20 |
4 | 阜阳市立华畜禽有限公司 | 中泰证券股份有限公司 | 国盛证券收益凭证-国盛收益524号 | 本金保障型 | 募集资金 | 5,000 | 2020/4/14 | 2021/4/13 | 4.30 |
5 | 阜阳市立华畜禽有限公司 | 中泰证券股份有限公司 | 中泰证券收益凭证“稳盈添利”第8期 | 本金保障型 | 募集资金 | 8,000 | 2020/4/21 | 2020/7/20 | 浮动收益 |
6 | 阜阳市立华畜禽有限公司 | 中泰证券股份有限公司 | 中天证券天益148号【180天】 | 本金保障型 | 募集资金 | 8,000 | 2020/7/24 | 2021/1/20 | 3.80 |
7 | 安庆市立华牧业有限公司 | 中国银行股份有限公司常州分行 | 中国银行挂钩型结构性存款(CSDP20201186H) | 保本保最低收益型 | 募集资金 | 3,000 | 2020/6/24 | 2020/7/27 | 1.30-3.18 |
8 | 安庆市立华牧业有限公司 | 中国银行股份有限公司常州分行 | 中国银行挂钩型结构性存款20201271H | 保本型 | 募集资金 | 2,400 | 2020/8/6 | 2020/11/6 | 1.50-3.50 |
9 | 立华股份 | 湘财证券股份有限公司 | 湘财证券“智融”31号(365天)收益凭证 | 本金保障型收益凭证 | 自有资金 | 15,000 | 2020/8/11 | 2021/8/11 | 4.26 |
10 | 立华股份 | 万和证券股份有限公司 | 万和证券共盈46号收益凭证 | 本金保障型收益凭证 | 自有资金 | 10,000 | 2020/8/27 | 2021/8/27 | 4.05 |
11 | 立华股份 | 中泰证券股份有限公司 | 中天证券天益170号【364天】 | 本金保障型 | 自有资金 | 12,000 | 2020/9/8 | 2021/9/7 | 4.15 |
合计 | 78,400 |
注1:安庆市立华牧业有限公司为公司全资子公司,是公司募投项目“安庆立华年出栏1,750万羽一体化养鸡建设项目”实施主体。注2:阜阳市立华畜禽有限公司为公司全资子公司江苏兴牧农业科技有限公司之全资子公司,是公司募投项目“阜阳立华年产36万吨饲料加工项目”及“阜阳立华年出栏100万头优质肉猪养殖基地项目一期”的实施主体。
二、审批程序
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的议案》已经公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议及公司2020年第一次临时股东大会审议通过,公司独立董事及保荐机构发表了明确同意的独立意见。公司本次使用闲置募集资金进行现金管理、使用自有资金进行委托理财的额度和期限均在审批范围内,无需另行提交董事会、股东大会审议。
三、关联关系说明
公司与上述受托方不存在关联关系。
四、投资风险分析及风险管理措施情况
(一)使用募集资金进行现金管理投资风险分析及风险管理措施情况
1、投资风险
(1)公司拟投资的产品属于保本型投资品种,风险较小,主要受货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策及相关法律法规政策发生变化的影响,存在一定的系统性风险。
(2)公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入,但短期投资的实际收益不可预期。
2、风险控制措施
(1)严格筛选投资对象,选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的流动性好、安全性高的保本型理财产品,但不用于购买股票及其衍生品及无担保债券为投资标的的理财产品。
(2)公司将根据公司经营安排和募集资金投入计划选择相适应的理财产品种类和期限等,确保不影响募集资金投向正常进行。
(3)公司财务会计部门将建立台账对所购买的产品进行管理,建立健全会计账目,做好资金使用的账务核算工作。
(4)独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。公司内审部门根据谨慎性原则定期对各项投资可能的风险与收益进行评价,并向董事会审计委员会报告。
(5)公司将根据深圳证券交易所的有关规定,及时履行信息披露义务。
(二)使用自有资金进行委托理财投资风险分析及风险管理措施情况
1、投资风险
(1)投资风险:虽然本次理财产品都需要经过严格的评估,但金融市场受宏观经济的影响较大,不排除该项投资受到市场波动的影响。
(2)公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入,但短期投资的实际收益不可预期。
2、风险控制措施
(1)严格筛选投资对象,选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的流动性好、安全性高的中低风险理财产品,但不用于股票及其衍生品及无担保债券为投资标的的理财产品。
(2)公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。
(3)公司财务会计部门将建立台账对所购买的产品进行管理,建立健全会计账目,做好资金使用的账务核算工作。
(4)独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。公司内审部门根据谨慎性原则定期对各项投资可能的风险与收益进行评价,并向董事会审计委员会报告。
(5)公司将根据深圳证券交易所的有关规定,及时履行信息披露义务。
五、对公司日常经营的影响
(一)使用募集资金进行现金管理对公司日常经营的影响
公司及子公司在保证正常生产经营和募集资金投资项目建设的情况下,使用部分闲置募集资金进行现金管理,可以提高资金使用效率,不存在变相改变募集资金用途的行为,不会影响公司正常生产经营和募集资金项目建设,不影响公司正常资金周转和需要,不会影响主营业务的正常发展,不会损害公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。
(二)使用自有资金进行委托理财对公司日常经营的影响
公司使用部分闲置自有资金进行委托理财,有利于提高资金使用效率,增加公司现金资产收益,不影响公司日常资金正常周转需要,不会影响公司主营业务的正常开展,不存在损害公司及中小股东利益的情形。
六、公告前十二个月内公司使用募集资金进行现金管理及使用闲置自有资金进行委托理财的情况
截至本公告日,公司以闲置募集资金进行现金管理及闲置自有资金进行委托理财未到期金额合计178,400万元(含本次新增),其中,以闲置募集资金进行现金管理未到期金额共计27,400万元(含本次新增),以闲置自有资金进行委托理财未到期金额共计151,000万元(含本次新增),未超过公司董事会及2020年第一次临时股东大会审议通过的委托理财金额范围和投资期限。
序号 | 受托方 | 产品名称 | 产品 类型 | 认购金额(万元) | 起息日 | 到期日 | 预期年化收益率(%) | 资金 来源 | 备注 |
1 | 万和证券股份有限公司 | 万和证券共盈35号收益凭证 | 本金保障型收益凭证 | 10,000 | 2019/9/18 | 2020/9/17 | 4.40 | 自有资金 | 尚未赎回 |
2 | 万和证券股份有限公司 | 万和证券共盈36号收益凭证 | 本金保障型收益凭证 | 20,000 | 2019/9/27 | 2020/9/23 | 4.40 | 自有资金 | 尚未赎回 |
3 | 华夏银行股份有限公司常州分行 | 1324号增盈企业定制理财产品 | 封闭式非保本浮动收益型 | 10,000 | 2019/10/9 | 2020/10/8 | 4.55 | 自有资金 | 尚未赎回 |
4 | 湘财证券股份有限公司 | 湘财证券“智融”20号(365天)收益凭证 | 本金保障型收益凭证 | 20,000 | 2019/10/24 | 2020/10/23 | 4.42 | 自有资金 | 尚未赎回 |
5 | 万和证券股份有限公司 | 万和证券共盈37号收益凭证 | 本金保障型收益凭证 | 20,000 | 2019/11/19 | 2020/11/17 | 4.30 | 自有资金 | 尚未赎回 |
6 | 江苏江南农村商业银行股份有限公司常州市武进支行 | 富江南之瑞富添盈B计划R1911期01 | 非保本浮动收益型 | 10,000 | 2019/11/28 | 2020/11/25 | 4.35 | 自有资金 | 尚未赎回 |
7 | 江苏江南农村商业银行股份有限公司常州市武进支行 | 富江南之瑞富添盈A计划R1912期02 | 非保本浮动收益型 | 12,000 | 2019/12/13 | 2020/12/11 | 4.30 | 自有资金 | 尚未赎回 |
8 | 中泰证券股份有限公司 | 国盛证券收益凭证-国盛收益521号(代码:SKM965) | 本金保障型 | 12,000 | 2020/4/1 | 2020/9/28 | 4.00 | 募集资金 | 尚未赎回 |
9 | 中泰证券股份有限公司 | 国盛证券收益凭证-国盛收益527号 | 本金保障型 | 12,000 | 2020/4/23 | 2021/4/22 | 4.20 | 自有资金 | 尚未赎回 |
10 | 中泰证券股份有限公司 | 国盛证券收益凭证-国盛收益524号 | 本金保障型 | 5,000 | 2020/4/14 | 2021/4/13 | 4.30 | 募集资金 | 尚未赎回 |
11 | 中泰证券股份有限公司 | 中天证券天益148号【180天】 | 本金保障型 | 8,000 | 2020/7/24 | 2021/1/20 | 3.80 | 募集资金 | 尚未赎回 |
12 | 中国银行股份有限公司常州分行 | 中国银行挂钩型结构性存款20201271H | 保本型 | 2,400 | 2020/8/6 | 2020/11/6 | 1.50-3.50 | 募集资金 | 尚未赎回 |
13 | 湘财证券股份有限公司 | 湘财证券“智融”31号(365天)收益凭证 | 本金保障型收益凭证 | 15,000 | 2020/8/11 | 2021/8/11 | 4.26 | 自有资金 | 尚未赎回 |
14 | 万和证券股份有限公司 | 万和证券共盈46号收益凭证 | 本金保障型收益凭证 | 10,000 | 2020/8/27 | 2021/8/27 | 4.05 | 自有资金 | 尚未赎回 |
15 | 中泰证券股份有限公司 | 中天证券天益170号【364天】 | 本金保障型 | 12,000 | 2020/9/8 | 2021/9/7 | 4.15 | 自有资金 | 尚未赎回 |
合计 | 178,400 |
七、备查文件
1、相关理财产品认购资料。
特此公告。
江苏立华牧业股份有限公司
董事会2020年9月9日