证券代码：300820 证券简称：英杰电气 公告编号：2021-061
四川英杰电气股份有限公司2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》及《创业板上市公司业务办理指南第6号—信息披露公告格式》等有关规定，现将四川英杰电气股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”） 2021年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准四川英杰电气股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]53号）核准，本公司于2020年2月向社会公开发行人民币普通股股票（A股）15,840,000.00股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币33.66元，共计募集资金人民币533,174,400.00元，扣除发行费用人民币76,668,613.17元（不含税）后,募集资金净额为人民币456,505,786.83元。上述募集资金已于2020年2月10日到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验，并出具瑞华验字[2020]51070001号验资报告予以验证。
公司已对募集资金采取了专户存储管理，并且与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。
（二）募集资金本报告期使用金额及报告期余额
| 项 目 | 金 额（元） |
| 募集资金净额 | 456,505,786.83 |
| 减：置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 | 7,960,942.48 |
| 项 目 | 金 额（元） |
| 减：直接投入募集资金投资项目 | 36,267,064.90 |
| 减：补充流动资金 | 150,000,000.00 |
| 减：销户转回 | 4,267,860.28 |
| 减：手续费支出 | 2,789.16 |
| 加：利息收入 | 2,671,356.36 |
| 加：现金管理收益 | 11,806,995.27 |
| 募集资金报告期余额 | 272,485,481.64 |
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，切实保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规、规范性文件的规定和要求，结合公司实际情况，公司制订并完善了《募集资金管理制度》。报告期内《募集资金管理制度》得到严格执行，募集资金实行专户存储，募集资金项目支出严格执行审批程序。2020年2月26日，本公司会同保荐机构国金证券股份有限公司分别与成都银行股份有限公司德阳分行、中国工商银行股份有限公司德阳旌阳支行、中国民生银行股份有限公司德阳分行签订了《募集资金三方监管协议》。上述《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利和义务，该等协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议职责履行良好。
（二）募集资金专户存储情况
截至2021年6月30日，本公司募集资金专户存储情况如下：
| 开户单位 | 银行账户 | 募集资金余额（元） | 备注 |
| 成都银行股份有限公司德阳分行 | 1081300000764231 | 25,798,061.50 | 活期存款 |
| - | 200,000,000.00 | 结构性存款 | |
| 中国民生银行股份有限公司德阳分行 | 631797196 | 46,687,420.14 | 活期存款 |
| 合计 | - | 272,485,481.64 | - |
（三）使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
本公司于2021年3月12日召开的第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，于2021年3月29日召开的2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常运营的情况下，使用不超过人民币3.2亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，上述额度自股东大会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。截至2021年6月30日，公司使用募集资金开展的未到期的结构性存款业务如下：
单位：（万元）
| 受托人名称 | 是否关联交易 | 产品类型 | 产品名称 | 委托理财金额 | 预期年化收益率 | 起始日期 | 终止日期 |
| 成都银行股份有限公司德阳分行 | 否 | 定制型（保本浮动收益） | “芙蓉锦程”单位结构性存款 | 20,000.00 | 1.54%-3.60% | 2021/4/26 | 2021/7/26 |
| 合 计 | 20,000.00 | -- | -- | -- | |||
三、募集资金实际使用情况
（一）募集资金使用情况
公司2021年上半年募集资金使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表一）。
（二）募投项目实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司募投项目实施地点、实施方式未发生变更。
（三）募投项目先期投入及置换情况
以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表一）。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（六）尚未使用的募集资金用途及去向
尚未使用的募集资金用途及去向参见“募集资金使用情况对照表”（附表一）。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
特此公告。
四川英杰电气股份有限公司董事会
2021年8月27日
附表一：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 45,650.58 | 本年度投入募集资金总额 | 12,526.8 | ||||||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 19,422.8 | ||||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | - | ||||||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | - | ||||||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（1） | 本年度投入 金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | |||||
| 承诺投资项目 | |||||||||||||||
| 电力电子产品扩建技术改造项目 | 否 | 23,882.98 | 23,882.98 | 1,819.45 | 2,172.89 | 9.10% | 2022年2月28日 | 0 | 不适用 | 否 | |||||
| 技术中心升级改造项目 | 否 | 6,767.6 | 6,767.6 | 707.35 | 2,249.91 | 33.25% | 2021年12月31日 | 0 | 不适用 | 否 | |||||
| 补充流动资金 | 否 | 15,000 | 15,000 | 10,000 | 15,000 | 100.00% | 0 | 不适用 | 否 | ||||||
| 承诺投资项目小计 | — — | 45,650.58 | 45,650.58 | 12,526.8 | 19,422.8 | — — | — — | 0 | — — | — — | |||||
| 超募资金投向 | 不适用 | ||||||||||||||
| 合计 | 45,650.58 | 45,650.58 | 12,526.8 | 19,422.8 | — — | — — | 0 | — — | — — | ||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | （一）电力电子产品扩建技术改造项目 该项目建设期24个月，截至2021年6月30日，尚处于建设期。目前本项目正在全面推进，预计总体建设进度不会有重大变化。 | ||||||||||||||
| （二）技术中心升级改造项目 该项目达到预定可使用状态时间为2021年12月，截至2021年6月30日，尚处于建设期。 | |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 截至 2021年6月30日，本公司以自筹资金预先投入“电力电子产品扩建技术改造项目”与“技术中心升级改造项目”计7,960,942.48元。2020年3月26日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具《四川英杰电气股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金的鉴证报告》（XYZH/2020CDA60020）对本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况予以审核确认。本公司2020年3月26日第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十次会议决议，同意以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金7,960,942.48元，公司独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构对上述事项无异议。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截至2021年6月30日，除闲置募集资金购买理财产品20,000万元外，公司其余尚未使用的募集资金存放在公司募集资金专用账户内。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |