国金证券股份有限公司关于河南金丹乳酸科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）作为河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称“金丹科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市、2023年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的规定，就公司2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及到账情况
（1）首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意河南金丹乳酸科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]413号）同意注册，公司向社会首次公开发行人民币普通股（A股）股票2,830.00万股，每股面值人民币1元，每股发行价格为22.53元/股。本次发行募集资金总额人民币63,759.90万元，扣除与发行有关的费用（不含本次公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税额）人民币9,591.72万元，实际募集资金净额为人民币54,168.18万元。截止2020年4月17日，公司上述发行募集的资金已全部到位，已经大华会计师事务所以“大华验字[2020]000163号”验资报告验证确认。截至2023年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金以前年度已使用金额34,925.13万元，本年度使用金额19,435.74万元，余额为746.15万元。
（2）向不特定对象发行可转换公司债券
根据中国证监会于2023年4月23日出具的《关于同意河南金丹乳酸科技股
份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕885号）的决定，公司向不特定对象发行了700万张可转换公司债券（以下简称可转债），每张面值为人民币100元，募集资金总额为70,000.00万元，扣除发行费用（不含增值税）人民币1,039.12万元，募集资金净额为68,960.88万元。
截至2023年7月19日，上述募集资金已到账，大华会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验，并于2023年7月19日出具了《河南金丹乳酸科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金验资报告》（大华验字（2023）第000430号）。
截至2023年12月31日，公司向不特定对象发行可转债募集资金以前年度已使用金额0元、本年度使用金额24,666.36万元，余额为44,709.68万元。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2020年6月15日公司召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司以募集资金置换已支付发行费用的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目及已付发行费用的自筹资金，置换金额合计人民币330.19万元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金置换出具了编号为“大华核字[2020]第005718号”的《关于河南金丹乳酸科技股份有限公司以募集资金置换预先支付发行费用的鉴证报告》。公司保荐机构、独立董事对上述以募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已付发行费用的自筹资金事项发表了明确同意意见。
2023年8月28日公司召开第五届董事会第五次会议与第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金，置换金额合计8,214.79万元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次以自筹资金预先投入募投项目和支付发行费用的事项进行了专项审核，并出具了编号为“大华核字[2023]0014655号”的《河南金丹乳酸科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》。公司保荐机构、独立董事对上述以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金事项发表了明确同意意见。
（三）募集资金使用及变更情况
（1）募集资金使用情况
公司首次公开发行股票募集资金投资项目为“年产5万吨高光纯L-乳酸工程项目”、“年产1万吨聚乳酸生物降解新材料项目”和“补充流动资金”；经公司第四届董事会第二十三次会议和2022年第一次临时股东大会审议通过，公司将“年产1万吨聚乳酸生物降解新材料项目”变更为“年产7.5万吨聚乳酸生物降解新材料项目”。截至报告期末，公司上述募集资金投资项目实际使用募集资金54,360.87万元。具体见附表1：《募集资金使用情况表》（首次公开发行股票）。公司向不特定对象发行可转债募集资金投资项目为“年产7.5万吨聚乳酸生物降解新材料”和“补充流动资金”。截至报告期末，公司上述募集资金投资项目实际使用募集资金24,666.36万元。具体见附表2：《募集资金使用情况表》（向不特定对象公开发行可转债）。
（2）募集资金变更情况
公司于2022年7月25日召开第四届董事会第二十三次会议和第四届监事会第十七次会议，并于2022年8月10日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目扩大产能、调整投资金额并变更实施主体的议案》《关于变更部分募集资金用途并使用节余募集资金的议案》，同意将“年产1万吨聚乳酸生物降解新材料项目”变更为“年产7.5万吨聚乳酸生物降解新材料项目”，项目实施主体由金丹科技变更为子公司金丹生物新材料有限公司（以下简称金丹生物）。
2022年9月，公司第四届董事会第二十五次会议审议通过了《关于新增募集资金专户的议案》，同意金丹生物在中国银行股份有限公司郸城支行及中原银行股份有限公司郸城支行开立专户，作为“年产7.5万吨聚乳酸生物降解新材料项目”的募集资金专户。2022年9月，公司及金丹生物与国金证券、中原银行股份有限公司周口分行签署《募集资金三方监管协议》。
2023年3月22日，公司、金丹生物与中原银行股份有限公司周口分行（外币户）、国金证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金存放情况
（1）首次公开发行股票
截至2023年12月31日，募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
| 银行名称 | 开户单位 | 账号 | 截止日余额 | 存储方式 |
| 中国银行股份有限公司郸城支行 | 金丹科技 | 246869509373 | 7,274,996.14 | 协定存款 |
| 中国工商银行股份有限公司郸城支行 | 金丹科技 | 1717124619100008396 | 0.00 | 已销户 |
| 招商银行股份有限公司郑州农业路支行 | 金丹科技 | 371902999210706 | 0.00 | 已销户 |
| 中国民生银行股份有限公司郑州纬三路支行 | 金丹科技 | 633748571 | 0.00 | 活期 |
| 中原银行股份有限公司郸城支行 | 金丹生物 | 411622010120067101 | 186,466.27 | 活期 |
| 中原银行股份有限公司周口分行 | 金丹生物 | 411601380160000201 | 2.55 | 活期 |
| 合计 | 7,461,464.96 |
（2）向不特定对象发行可转债
截至2023年12月31日，募集资金的存储情况列示如下：
单位：元
| 银行名称 | 开户单位 | 账号 | 截止日余额 | 存储方式 |
| 中国民生银行股份有限公司郑州纬三路支行 | 金丹科技 | 640410228 | 0.00 | 活期 |
| 中国民生银行股份有限公司郑州纬三路支行 | 金丹科技 | 640273379 | 130,884,653.30 | 活期+结构性存款 |
| 中信银行股份有限公司郑州荣汇支行 | 金丹科技 | 8111101011601683686 | 79,969,763.01 | 协定存款+结构性存款 |
| 兴业银行股份有限公司郑州分行农业路兴业大厦支行 | 金丹科技 | 462260100100155718 | 160,491,160.68 | 协定存款+结构性存款 |
| 中国银行股份有限公司郸城支行 | 金丹科技 | 249487190981 | 75,694,000.81 | 协定存款 |
| 中国银行股份有限公司郸城支行 | 金丹生物 | 253382919084 | 57,229.91 | 活期 |
| 合计 | 447,096,807.71 |
（二）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《河南金丹乳酸科技股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称《管理制度》），该《管理制度》经公司2019年第一次临时股东大会表决通过，并于2020年第二次临时股东大会、2022年第一次临时股东大会对其进行修改。
公司对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。监管协议主要条款与《深圳证券交易所创业板上市公司募集资金三方监管协议范本》不存在重大差异。
截至2023年12月31日，《募集资金三方监管协议》均得到了切实有效的履行。
三、2023年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金使用情况
报告期内，募集资金使用情况参见本核查意见“（三）募集资金使用及变更情况”之“（1）募集资金使用情况”、附表1和附表2。
（二）募集资金投资项目变更情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
（三）闲置募集资金管理情况
2023年8月28日，公司召开第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常运营和资金安全的前提下，使用闲置募集资金不超过人民币4.5亿元（含本数）进行现金管理，用于购买投资期限不超过12个月的安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于银行理财产品、结构性存款等），在上述额度及有效期内，资金可以循环滚动使用。
截至2023年12月31日，公司首次公开发行股票的闲置募集资金中以协定存款方式存储的金额为727.50万元；公司向不特定对象发行可转债的闲置募集资金中以协定存款方式存储的金额为7,625.49万元，以结构性存款方式存储的金额为36,990.00万元。
（四）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021年10月29日，公司第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第十三次会议审议通过了《关于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，延期归还闲置募集资金9,863.04万元并继续用于暂时补充公司流动资金，使用期限为自本次董事会审议通过之日起不超过12个月。
2022年10月14日，公司将上述用于暂时补充流动资金的募集资金9,863.04万元归还至公司募集资金专户。至此，公司本次用于暂时补充流动资金的募集资金已全部归还完毕。
截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为0万元。
（五）超募资金使用情况
报告期内，公司不存在超募资金的情况。
（六）募集资金的其他使用情况
报告期内，公司不存在募集资金其他使用情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司将首次公开发行股票的原募投项目“年产5万吨高光纯L-乳酸工程项目”变更了实施地点及调整了投资金额，截止2023年末，该项目公司实际使用募集资金17,880.29万元。公司将首次公开发行股票的原募投项目“年产1万吨聚乳酸生物降解新材料项目”变更为“年产7.5万吨聚乳酸生物降解新材料项目”，截止2023年末，该项目公司实际使用募集资金18,472.96万元。具体见附表3：
《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已经披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，且募集资金管理不存在违规情况。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：金丹科技2023年度执行了募集资金专户存储制度，有效地执行了募集资金监管协议，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《公司章程》等文件规定，保荐机构对金丹科技2023年度募集资金存放与使用情况无异议。
附表1
募集资金使用情况表（首次公开发行股票）编制单位：河南金丹乳酸科技股份有限公司
单位：元
| 募集资金总额 | 541,681,784.69 | 本报告期投入募集资金总额 | 194,357,360.54 | ||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 543,608,691.84 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 361,681,784.69 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 66.77% | ||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | |
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 1.年产1万吨聚乳酸生物降解新材料 | 是 | 52,621,784.69 | 180,425,328.93 | 180,612,168.17 | 184,729,606.27 | 102.39 | 2024年8月 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 2.年产5万吨高光纯L-乳酸工程 | 是 | 309,060,000.00 | 216,207,400.00 | 13,745,192.37 | 178,802,949.03 | 82.70 | 2021年11月 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 3.补充流动资金 | 否 | 180,000,000.00 | 180,000,000.00 | 0 | 180,076,136.54 | 100.04 | - | - | - | 否 | |
| 承诺投资项目小计 | 541,681,784.69 | 576,632,728.93 | 194,357,360.54 | 543,608,691.84 | - | - | - | - | - | ||
| 超募资金投向 | |||||||||||
| 超募资金投向小计 | |||||||||||
| 合计 | 541,681,784.69 | 576,632,728.93 | 194,357,360.54 | 543,608,691.84 | |||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） | “年产1万吨聚乳酸生物降解新材料项目”原计划于2021年4月建成投产，公司基于发展战略规划及生产经营情况，并根据生物可降解材料行业发展前景，经公司第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第十七次会议、2022年第一次临时股东大会审议通过，决定将该项目变更为“年产7.5万吨聚乳酸生物降解新材料项目”，并相应调整项目实施主体及建设内容；变更后该项目总投资增加至88,212.18万元，其中拟以募集资金投资73,042.53万元，包括项目变更前募集资金（含利息）和已结项的“年产5万吨高光纯L-乳酸工程”预计结余募集资金共计18,042.53万元（以最终实际剩余金额为准），通过发行可转换公司债券募集资金投资55,000.00万元。目前变更后项目正在按计划实施。具体内容详见公司2022年7月26日披露于巨潮资讯网的《关于部分募投项目扩大产能、调整投资金额并变更实施主体的公告》《关于变更部分募集资金用途并使用节余募集资金的公告》等相关公告。 | ||||||||||
| 年产5万吨高光纯L-乳酸工程项目已达到预定可使用状态，满足结项条件，公司已经对该项目进行结项。 | |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 无 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | “年产5万吨高光纯L-乳酸工程项目”原计划实施地点为“现有厂区的北侧，西临富强北路，南临创业大道”，变更后的实施地点为“现有厂区内，南临金丹大道，北临创业大道，东临工业大道”，该项目已于2021年11月达到预定可使用状态，转为固定资产。该变更经公司第四届董事会第八次会议及2021年第一次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司2021年1月25日披露于巨潮资讯网的《关于部分募投项目变更实施地点、调整投资金额及延期的公告》等相关公告。 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | “年产1万吨聚乳酸生物降解新材料项目”变更为“年产7.5万吨聚乳酸生物降解新材料项目”。公司原“年产1万吨聚乳酸生物降解新材料项目”的实施主体为金丹科技，变更后“年产7.5万吨聚乳酸生物降解新材料项目”的实施主体为子公司金丹生物。相应变更项目实施地点至“郸城县工业区富强北路东、建业大道南”，占地面积约109亩，目前子公司金丹生物已取得“豫（2017）郸城县不动产权第0001562号”土地使用权。具体内容详见公司2022年7月26日披露于巨潮资讯网的《关于部分募投项目扩大产能、调整投资金额并变更实施主体的公告》等相关公告。 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 公司于2020年6月15日召开的第四届董事会第三次会议审议通过了《关于公司以募集资金置换已支付发行费用的议案》，同意公司以募集资金置换已支付发行费用330.19万元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次以募集资金置换已支付发行费用的事项进行了专项审核，并出具了“大华核字[2020]005718号”《河南金丹乳酸科技股份有限公司以募集资金置换预先支付发行费用的鉴证报告》。具体内容详见公司2020年6月16日披露于巨潮资讯网的《关于以募集资金置换已支付发行费用的公告》等相关公告。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 2020年11月14日公司召开的第四届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币10,000万元（含10,000万元）的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。2021年10月29日公司召开了第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，延期归还闲置募集资金9,863.04万元并继续用于暂时补充公司流动资金，使用期限为自该次董事会审议通过之日起不超过12个月。2022年10月14日，公司将上述用于暂时补充流动资金的募集资金9,863.04万元归还至公司募集资金专户；至此，公司本次用于暂时补充流动资金的募集资金已全部归还完毕。具体内容详见公司2022年10月17日披露于巨潮资讯网的《关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》等相关公告。 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 公司第四届董事会第八次会议及2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于部分募投项目变更实施地点、调整投资金额及延期的议案》，决定变更“年产5万吨高光纯L-乳酸工程项目”的实施地点，变更后由于可以部分依托现有厂房、设备等，预计将结余部分募集资金。该项目已于2021年11月达到预定可使用状态，转为固定资产。截至2023年12月31日，“年产5万吨高光纯L-乳酸工程项目”已累计使用募集资金17,880.29万元，加上后续预计应付的工程款和设备款，该项目预计结余募集资金共计12,588.58万元（含利息及理财收益，实际金额以募集资金专户最终剩余金额为准）。出现募集资金结余的原因主要是：（1）募投项目变更实施地点后，可以依托公司现有厂区内的部分厂房、设备、管道等，相应减少了建筑工程费、设备购置费、安装工程费等支出。（2）在项目建设过程中，公司严格管理，秉承合理、高效的原则使用募集资金，通过合理调配现有资源，优化建设流程等方式，节约了项目建设资金。（3）在募投项目实施过程中，合理安排募集资金使用，对暂时闲置募集资金进行现金管理，实现资金使用效率最大化。 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截至2023年12月31日，募集资金余额为7,461,464.96元，其中：银行活期186,468.82元，存款协定存款7,274,996.14元。尚未使用的募集资金存放在募集资金专户中，未来将继续用于募投项目的建设。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 报告期内，公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，且募集资金管理不存在违规行为。 |
附表2
募集资金使用情况表（向不特定对象公开发行可转债）
编制单位：河南金丹乳酸科技股份有限公司
金额单位：人民币元
| 募集资金总额 | 689,608,838.63 | 本报告期投入募集资金总额 | 246,663,606.06 | ||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 246,663,606.06 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | ||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | |
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 1.年产7.5万吨聚乳酸生物降解新材料 | 否 | 550,000,000.00 | 550,000,000.00 | 105,603,990.74 | 105,603,990.74 | 19.20 | 2024年8月 | - | - | 否 | |
| 2.补充流动资金 | 否 | 139,608,838.63 | 139,608,838.63 | 141,059,615.32 | 141,059,615.32 | 101.04 | - | - | - | 否 | |
| 承诺投资项目小计 | 689,608,838.63 | 689,608,838.63 | 246,663,606.06 | 246,663,606.06 | - | - | - | - | - | ||
| 超募资金投向 | |||||||||||
| 超募资金投向小计 | |||||||||||
| 合计 | 689,608,838.63 | 689,608,838.63 | 246,663,606.06 | 246,663,606.06 | - | ||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） | 截至报告期末，年产7.5万吨聚乳酸生物降解新材料项目仍处于建设期，暂未产生效益。 | ||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | ||||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 无 | ||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 无 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 无 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 公司于2023年8月28日召开的第五届董事会第五次会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金82,147,872.91元。截至2023年12月31日，公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金80,931,239.83元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次以自筹资金预先投入募投项目和支付发行费用的事项进行了专项审核，并出具了“大华核字[2023]0014655 号”《河南金丹乳酸科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》。具体内容详见公司2023年8月29日披露于巨潮资讯网的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的公告》等相关公告。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 无 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截至2023年12月31日，募集资金专户余额为447,096,807.71元，其中：银行活期存款941,883.21元，协定存款76,254,924.50元，结构性存款369,900,000.00元。尚未使用的募集资金存放在募集资金专户中，未来将继续用于募投项目的建设。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 报告期内，公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，且募集资金管理不存在违规行为。 |
附表3
变更募集资金投资项目情况表编制单位：河南金丹乳酸科技股份有限公司
金额单位：人民币元
| 变更后的项目 | 对应的原承诺项目 | 变更后项目拟投入募集资金总额（1） | 本报告期实际投入金额 | 截至期末实际累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 变更后的项目可行性是否发生重大变化 |
| 年产7.5万吨聚乳酸生物降解新材料 | 年产1万吨聚乳酸生物降解新材料 | 730,425,328.93 | 286,216,158.91 | 290,333,597.01 | 39.75 | 2024年8月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 年产5万吨高光纯L-乳酸工程 | 年产5万吨高光纯L-乳酸工程 | 216,207,400.00 | 13,745,192.37 | 178,802,949.03 | 82.70 | 2021年11月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | - | 946,632,728.93 | 299,961,351.28 | 469,136,546.04 | - | - | - | - | - |
| 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目） | 1.“年产1万吨聚乳酸生物降解新材料”项目原计划于2021年4月建成投产，2021年，经公司第四届董事会第八次会议、第四届监事会第七次会议及2021年第一次临时股东大会审议决定调整该项目实施进度及建设内容；2022年，公司基于发展战略规划及生产经营情况，并根据生物可降解材料行业发展前景，经第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第十七次会议审议及2022年第一次临时股东大会审议决定将该项目变更为“年产7.5万吨聚乳酸生物降解新材料项目”，并相应调整项目实施主体及建设内容。变更后该项目总投资增加至88,212.18万元，其中拟以募集资金投资73,042.53万元，包括项目变更前募集资金（含利息）和“年产5万吨高光纯L-乳酸工程”预计结余募集资金共计18,042.53万元（以最终实际剩余金额为准），拟通过发行可转换公司债券募集资金投资55,000.00万元。具体内容详见公司2022年7月26日披露于巨潮资讯网的《关于部分募投项目扩大产能、调整投资金额并变更实施主体的公告》及《关于变更部分募集资金用途并使用节余募集资金的公告》等相关公告。 2.“年产5万吨高光纯L-乳酸工程项目”原计划实施地点为“现有厂区的北侧，西临富强北路，南临创业大道”，变更后的实施地点为“现有厂区内，南临金丹大道，北临创业大道，东临工业大道”。该变更经公司第四届董事会第八次会议及2021年第一次临时股东大会审议通过。上述变更事项经公司第四届董事会第八次会议、第四届监事会第七次会议及2021年第一次临时股东大会审议通过，公司独立董事、保荐机构发表了同意意见。具体内容详见公司2021年1月25日披露于巨潮资讯网的《关于部分募投项目变更实施地点、调整投资金额及延期的公告》及相关公告。 | ||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） | 年产7.5万吨聚乳酸生物降解新材料项目仍处于建设期，暂未产生效益。 年产5万吨高光纯L-乳酸工程项目已达到预定可使用状态，满足结项条件，公司已经对该项目进行结项。 | ||||||||
| 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于河南金丹乳酸科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
朱垚鹏 解 明
国金证券股份有限公司
年 月 日