杭州申昊科技股份有限公司2023年度独立董事述职报告
（胡国柳）
本人作为杭州申昊科技股份有限公司（以下简称“申昊科技”、“本公司”、“公司”）的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《杭州申昊科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《杭州申昊科技股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称“《独立董事工作制度》”）等法律法规和规章制度的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉、尽责地履行职务，积极发挥独立董事作用，切实履行了独立董事的责任与义务。在2023年的工作中，本人积极出席相关会议，慎重审议董事会和董事会专门委员会的各项议案，对公司相关事项发表了独立意见，并积极为公司发展出谋划策，发挥了独立董事的独立性和专业性作用，维护了公司和股东的利益。现将本人2023年度履职情况报告如下：
一、 独立董事的基本情况
（一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况
本人胡国柳，1968年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，博士学位，会计学专业，教授（会计学）；1991年8月至1994年8月，任湖南林业专科学校园林系财会教研室助教；1997年4月至2004年5月，任海南大学经济学院助教、讲师；2004年6月至2007年10月，任海南大学计划财务处副处长；2004年11月至2010年11月，任西南财经大学工商管理博士后流动站博士后；2007年11月至2009年1月，任海南大学管理学院党委书记；2009年2月至2009年10月，任海南大学管理学院院长；2009年10月至2018年9月，任海南大学经济与管理学院院长；2018年9月至2018年11月，任海南大学经济与管理学院教授；2018年11月至2019年12月，任浙江工商大学财务与会计学院教授；2014年5月至2021年5月，任海南高速公路股份有限公司独立董事；2020年12月至2023年8月，任浙江衢州东方集团股份有限公司独立董事；现任浙江工商大学会计学院院长、浙江捷昌线性驱动科技股份有限公司独立董事、上海科梁信息科技股份有限公司独立董事、本公司独立董事、鄞州银行独立董事。
本人兼任境内上市公司独立董事职务未超过三家，符合《上市公司独立董事
管理办法》的相关要求。
（二） 是否存在影响独立性的情况说明
作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司控股股东、实际控制人以及关联企业中担任任何职务，不存在影响独立性的情况。
二、 独立董事年度履职概况
（一） 本年度出席董事会、股东大会情况
| 独立董事姓名 | 出席董事会情况 | 出席股东大会情况 | ||||||
| 应出席董事会次数 | 现场出 席次数 | 通讯出 席次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 应列席股东大会次数 | 实际列席股东大会次数 | |
| 胡国柳 | 10 | 9 | 1 | 0 | 0 | 否 | 3 | 3 |
作为公司独立董事，本人在2023年度积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真履行了独立董事的义务。2023年，公司各次董事会、股东大会的召集与召开皆符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，程序合法有效。本人认真审议了董事会的各项议案，积极参与讨论并提出合理建议和意见，对应出席的历次董事会的各项议案均投了赞成票，无反对票及弃权票。
（二） 本年度参与董事会专门委员会工作情况
| 委员姓名 | 出席审计委员会情况 | 出席薪酬与考核委员会情况 | ||
| 应列席会议次数 | 实际列席会议次数 | 应列席会议次数 | 实际列席会议次数 | |
| 胡国柳 | 5 | 5 | 1 | 1 |
作为公司董事会审计委员会主任委员、董事会薪酬与考核委员会委员，本人在2023年度积极出席公司董事会专门委员会，依据公司各委员会工作细则并结合个人专业知识为公司在相关议案中发表看法与建议，认真履行作为主任委员及委员的责任。
（三） 本年度与会计师、中小股东的沟通情况
为进一步规范独立董事认真履职、加强公司内部控制、持续推动公司规范运作，2023年度本人除出席董事会、董事会专门委员会、股东大会之外，每季度还与公司财务部门、内部审计部门及公司聘请的会计师事务所相关人员进行沟通，及时获取公司重大事项进展情况和每季度公司主要经营情况，就业绩预告差异、募投项目延期事宜、上半年主要经营情况及变动、关联交易情况、第三季度经营及毛利率、存货、费用等情况、2023年年度业绩预告进行讨论，并从个人专业背景出发提出自己的看法与建议。除2023年度召开的股东大会之外，本人于2023年9月通过参加2023年半年度线上业绩说明会与中小股东进行沟通。
（四） 在上市公司现场工作情况及公司配合情况
公司认真组织并筹备各项会议相关事宜，会议资料齐全、召开会议的通知及时到位、召开及表决审议流程符合相关法律法规及规范性文件的要求。公司为本人作为独立董事开展工作提供了便利条件和全面支持。
三、 独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一） 应当披露的关联交易
公司于2023年2月更新了内部制度《杭州申昊科技股份有限公司关联交易管理办法》。2023年度，公司的关联交易主要为公司及关联公司在生产、经营过程中发生的正常的经营行为，这些关联交易对公司的经营和业务发展具有积极作用，公司与各关联方交易价格定价公允，不存在损害公司及股东利益的情况。
（二） 披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
2023年度，公司披露了《2022年年度报告》《2023年第一季度报告》《2023年半年度报告》《2023年第三季度报告》以及《2022年度内部控制自我评价报告》。
各项定期报告中的财务信息及内部控制评价报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，客观真实地反映了公司实际经营及内部控制情况。
（三） 聘用承办公司审计业务的会计师事务所
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有上市公司审计工作的丰富经验和职
业素养，有足够的独立性和投资者保护能力，其在担任公司2023年度审计机构期间，严格遵守有关财务审计的法律、法规和相关政策，勤勉尽责，该会计师事务所的总体实力、专业水平、工作效率、服务意识等各方面符合公司当前的审计工作要求，公司续聘会计师事务所的审议程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和全体股东利益的情形，有利于保证审计工作的连续性。
（四） 聘任上市公司财务负责人
公司于2023年3月完成董事会、监事会换届选举，并聘任公司高级管理人员、内审部门负责人及证券事务代表。续聘钱英女士为财务总监，分管财务部。此次聘任公司财务负责人的审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的要求，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。
（五） 提名或者任免董事，聘任公司高级管理人员
公司于2023年3月完成董事会、监事会换届选举，并聘任公司高级管理人员、内审部门负责人及证券事务代表。原任董事兼高级管理人员黎勇跃先生、原高级管理人员张建华先生、原总工程师田少华先生、原职工代表监事王浩先生任期届满，不再担任原董事会、高级管理人员、监事会相应职务。
2023年8月，公司原高级管理人员蔡加付先生因个人原因离职。
以上人员的聘任、任免、离任程序符合相关法律法规及《公司章程》的要求，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。
（六） 董事、高级管理人员的薪酬
公司董事、高级管理人员薪酬及津贴符合公司实际经营情况，考核、发放的程序符合国家有关法律法规、《公司章程》等相关制度的规定和要求。
（七） 回购公司股份
公司进行股份回购符合公司实际经营情况，在严格遵守各项法律法规要求下于2023年10月开始回购股份，回购方案的制定、审议及决策等程序合法合规，本次回购不会导致公司控制权发生变化，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。
四、 总体评价和建议
2023年度，作为公司的独立董事，本人严格按照相关法律法规及公司内部
制度，秉持客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉、尽责地履行职务，与公司董事会、监事会及经营层达成有效沟通，为完善与优化公司治理结构、维护公司整体利益和中小股东的合法权益做出了应有的努力，切实履行了独立董事的责任与义务。
2024年度，本人将继续勤勉尽职，与公司董事会、管理层加强交流，更加深入地了解公司发展及运营情况，利用专业的财务会计知识为公司发展发挥建设性作用，更好地维护公司和股东的利益。
杭州申昊科技股份有限公司
独立董事：胡国柳2024年4月21日
（以下无正文，为《杭州申昊科技股份有限公司2023年度独立董事述职报告》之签署页）
独立董事：
胡国柳
年 月 日