中国国际金融股份有限公司关于凯龙高科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
| 保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 | 被保荐公司简称：凯龙高科 |
保荐代表人姓名：李金华
| 保荐代表人姓名：李金华 | 联系电话：010-65051166 |
保荐代表人姓名：李邦新
| 保荐代表人姓名：李邦新 | 联系电话：010-65051166 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
1.公司信息披露审阅情况
| 1.公司信息披露审阅情况 |
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 |
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
（2）公司是否有效执行相关规章制度
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
3.募集资金监督情况
| 3.募集资金监督情况 |
（1）查询公司募集资金专户次数
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 2次 |
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
4.公司治理督导情况
| 4.公司治理督导情况 |
（1）列席公司股东大会次数
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次，已提前审阅会议文件 |
（2）列席公司董事会次数
| （2）列席公司董事会次数 | 0次，已提前审阅会议文件 |
（3）列席公司监事会次数
| （3）列席公司监事会次数 | 0次，已提前审阅会议文件 |
5.现场检查情况
| 5.现场检查情况 |
（1）现场检查次数
| （1）现场检查次数 | 1次 |
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 参见本《报告》之“二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施” |
6.发表专项意见情况
| 6.发表专项意见情况 |
（1）发表专项意见次数
| （1）发表专项意见次数 | 9次 |
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 未发表过非同意意见 |
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） |
（1）向本所报告的次数
| （1）向本所报告的次数 | 0 |
（2）报告事项的主要内容
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
（3）报告事项的进展或者整改情况
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
8.关注职责的履行情况
| 8.关注职责的履行情况 |
（1）是否存在需要关注的事项
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
（2）关注事项的主要内容
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
（3）关注事项的进展或者整改情况
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
10.对上市公司培训情况
| 10.对上市公司培训情况 |
（1）培训次数
| （1）培训次数 | 1次 |
（2）培训日期
| （2）培训日期 | 2023年12月11日 |
（3）培训的主要内容
| （3）培训的主要内容 | 1、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东 |
及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《深圳证券交易所关于进一步规范股份减持行为有关事项的通知》等减持规则及相关监管案例；
2、《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》《上市公司信息披露管理办法》等涉及董监高任职行为规范的规则及相关监管案例。
及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《深圳证券交易所关于进一步规范股份减持行为有关事项的通知》等减持规则及相关监管案例；
2、《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》《上市公司信息披露管理办法》等涉及董监高任职行为规范的规则及相关监管案例。
11.其他需要说明的保荐工作情况
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
1.信息披露
| 1.信息披露 | 公司通过微信公众号发布的有关重结晶碳化硅产品填补国内空白等信息引发公司股价异动 | 在股价异动时，提示公司注意相关信息披露的真实、准确性； 在公司因相关事项受到江苏证监局行政监管措施后，督促公司按要求进行整改 |
2.公司内部制度的建立和执行
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
3.“三会”运作
| 3.“三会”运作 | 无 | 不适用 |
4.控股股东及实际控制人变动
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 不适用 | 不适用 |
5.募集资金存放及使用
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
6.关联交易
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
7.对外担保
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
8.购买、出售资产
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
10.发行人或者其聘请的证券服务
机构配合保荐工作的情况
| 10.发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
1.公司股东所持股份及股份
锁定的承诺
| 1.公司股东所持股份及股份锁定的承诺 | 是 | 不适用 |
2.公司股东所持股份持股意
向及减持意向的承诺
| 2.公司股东所持股份持股意向及减持意向的承诺 | 是 | 不适用 |
3.稳定股价的承诺
| 3.稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
4.信息披露相关承诺
| 4.信息披露相关承诺 | 是 | 不适用 |
5.填补被摊薄即期回报的措
施及承诺
| 5.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
6.避免同业竞争的承诺
| 6.避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
7.不存在占用公司资金事项
的承诺
| 7.不存在占用公司资金事项的承诺 | 是 | 不适用 |
8.规范及减少关联交易的承
诺
| 8.规范及减少关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
9.为公司员工缴纳“五险一
金”的承诺
| 9.为公司员工缴纳“五险一金”的承诺 | 是 | 不适用 |
10.股份回购和股份买回的承
诺
| 10.股份回购和股份买回的承诺 | 是 | 不适用 |
11.依法承担赔偿投资者损失
的承诺
| 11.依法承担赔偿投资者损失的承诺 | 是 | 不适用 |
12.利润分配政策的承诺
| 12.利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
13.未能履行承诺的约束措施
| 13.未能履行承诺的约束措施 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
1.保荐代表人变更及其理由
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 因郑佑长退休不再继续担任凯龙高科持续督导的保荐代表人，为保证持续督导工作的有序进行，中金公司委派李金华接替郑佑长继续担任凯龙高科的持续督导保荐代表人，履行持续督导职责 |
2.报告期内中国证监会和本所对保荐
人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 自2023年1月1日至2023年12月31日，中金公司受到中国证监会和深交所监管措施的具体情况如下： 1、2023年11月14日，中金公司收到深圳证券交易所出具的《监管函》（深圳函[2023]775号），因中金公司作为某公司债券的受托管理人未勤勉尽责，深圳证券交易所对中金公司采取书面警示的自律监管措施； 2、2023年11月16日，中金公司收到中国证监会广东监管局出具的《行政监管措施决定书》（[2023]145号），因中金公司作为某公司债券的受托管理人未勤勉尽责，中国证监会广东监管局对中金公司及相关责任人员采取监管谈话的行政监管措施。 截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施已经积极推进了相关整改。 |
3.其他需要报告的重大事项
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于凯龙高科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
| 保荐代表人： | 李金华 李邦新 |
| 保荐人： | 中国国际金融股份有限公司 2024年4月25日 |