南凌科技股份有限公司关于公司2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》（以下简称“《创业板规范运作》”）等有关规定，现将南凌科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2022年半年度募集资金存放与使用情况，说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意南凌科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020] 3154号）文予以注册，公司以公开发行方式发行1,823万股新股，面值为每股人民币1元，发行价格为32.54元/股，募集资金总额为593,204,200.00元，扣除发行相关费用65,275,986.43元（不含增值税）后，募集资金净额为527,928,213.57元。经立信会计师事务所（特殊普通合伙）《验资报告》（信会师报字[2020]第ZI10695号），募集资金净额已于2020年12月15日全部到位。
（二）募集资金使用和结余情况
截止2022年6月30日，公司募集资金使用和结余情况如下：
| 项目 | 金额（人民币元） |
| 募集资金账户期初余额 | 489,075,142.96 |
| 减：直接投入募集资金投资项目 | 29,159,808.83 |
| 超募资金永久性补充流动资金 | 30,000,000.00 |
| 手续费 | 356.37 |
| 加：利息收入 | 486,071.24 |
| 理财产品投资收益 | 5,727,049.78 |
| 截止2022年6月30日募集资金余额 | 436,128,098.78 |
| 其中：活期存款余额 | 196,128,098.78 |
| 购买的未到期银行理财产品余额 | 240,000,000.00 |
二、募集资金存放和使用情况
（一）募集资金存放情况
为规范公司募集资金管理，进一步规范募集资金使用，保护中小投资者的权益，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国证券法》《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《创业板规范运作》等相关法律法规和规范性文件以及公司制定的《募集资金使用管理制度》，公司设立了募集资金专项账户（以下简称“专户”）对募集资金实行专户存储，并与开户银行及保荐机构招商证券股份有限公司分别签订了《募集资金监管协议》。截止2022年6月30日，募集资金具体存放情况如下：
| 序号 | 户名 | 开户银行 | 银行账号 | 募集资金 用途 | 募集资金专户余额（元） |
| 1 | 南凌科技股份有限公司 | 广州银行股份有限公司深圳分行 | 812003988880010016 | 网络服务平台建设项目 | 50,762,137.23 |
| 2 | 南凌科技股份有限公司 | 招商银行股份有限公司深圳分行 | 755909462810288 | 研发中心建设项目 | 83,878,101.32 |
| 3 | 南凌科技股份有限公司 | 中信银行股份有限公司深圳分行 | 8110301012400555683 | 补充流动 资金 | 52,197,356.57 |
| 4 | 南凌科技股份有限公司 | 中国民生银行股份有限公司深圳分行 | 633115818 | 募集资金超募部分 | 9,290,503.66 |
| 合计 | 196,128,098.78 | ||||
注：上述余额未包括募集资金现金管理尚未到期的产品金额。
（二） 闲置募集资金使用情况
经公司于 2021年12月21日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十六次会议以及2022年1月7日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用总额不超过45,000万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）和总额不超过20,000万元（含本数）的自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的具有合法经营资格金融机构销售的理财产品（包括但不限于期限为一年期以内的结构性存款）。
使用期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限内，资金可滚动使用。公司独立董事、保荐机构分别对此发表同意意见。截止报告期末，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理尚未到期金额为人民币24000万元。报告期内，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理获得收益共572.71万元。
三、2022年半年度募集资金的实际使用情况
募集资金实际使用情况详见“附件：2022年半年度募集资金使用情况对照表”。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司未发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照相关法律法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
附件：2022年半年度募集资金使用情况对照表
南凌科技股份有限公司二〇二二年八月
附件：
募集资金使用情况对照表
| 编制单位：南凌科技股份有限公司 | 2022年6月30日 | 单位：万元 | ||||||||
| 募集资金总额 | 52,792.82 | 本年度投入募集资金总额 | 5,915.98 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 11,033.97 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | - | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | - | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 (1) | 本年度投入 金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投入进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 网络服务平台建设项目 | 否 | 28,111.00 | 28,111.00 | 2,537.68 | 4,073.21 | 14.49 | 2022年12月31日 | 185.17 | 否 | 否 |
| 研发中心建设项目 | 否 | 9,007.00 | 9,007.00 | 378.30 | 960.76 | 10.67 | 2022年12月31日 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 补充流动资金 | 否 | 5,000.00 | 5,000.00 | - | - | - | ||||
| 承诺投资项目小计 | 42,118.00 | 42,118.00 | 2,915.98 | 5,033.97 | - | 185.17 | - | - | ||
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 尚未指定用途 | 否 | 4,674.82 | 4,674.82 | - | - | - | - | - | - | - |
| 永久性补充流动资金 | 否 | 6,000.00 | 6,000.00 | 3,000.00 | 6,000.00 | |||||
| 超募资金投向小计 | 10,674.82 | 10,674.82 | 3,000.00 | 6,000.00 | - | - | - | - | ||
| 合计 | 52,792.82 | 52,792.82 | 5,915.98 | 11,033.97 | 185.17 | |||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 报告期内，受新型冠状病毒疫情反复影响，疫情整体形势依旧复杂严峻，公司募集投资项目未达到计划进度； 为积极应对疫情影响，经公司审慎决策，公司于2021年6月24日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过《关于公司新增募投项目实施主体的议案》，为满足募投项目实际开展需要及未来业务发展规划，加快募投项目的实施建设，同意公司新增母公司南凌科技为募投项目实施主体之一。 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 报告期内，项目可行性暂未发生重大变化。 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 公司超募资金为10,674.82万元。 1、公司于2021年1月27日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第九次会议以及2021年2月22日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金永久补充流动资金。2021年2月24日，公司完成使用部分超募资金3,000万元进行永久补充流动资金，占超募资金总额的 28.1%。 2、公司于2022年4月22日召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十八次会议以及2022年5月17日召开2021年度股东大会，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金永久补充流动资金。2022年6月2日，公司完成使用部分超募资金3,000万元进行永久补充流动资金，占超募资金总额的28.1%。 3、其余尚未使用的超募资金存放于募集资金专户。 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 | |||||||||
| 公司于2021年1月27日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过《关于使用募集资金置换自筹资金预先投入发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换已支付发行费的自筹资金人民币5,823,029.92元。 | ||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 1、公司于2021年12月21日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十六次会议以及2022年1月7日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用总额不超过45,000万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）和总额不超过20,000万元（含本数）的自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的具有合法经营资格金融机构销售的理财产品（包括但不限于期限为一年期以内的结构性存款）； 2、截止报告期末，公司进行现金管理余额为24,000万元； 3、其余尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |